《私募股权投资基金基础知识》押题试卷 200题
《私募股权投资基金基础知识》模拟试卷 200题
私募股权投资基础知识模拟试题200题基金从业资格考试科目三YuLin Liang2017.9.4《私募股权投资基金基础知识》模拟试卷（一）1.（）本身不具备法律实体地位，其与基金管理人的关系为信托关系，因此无法采用自我管理、且需由基金管理人代其行使相关民事权利。
A. 公司型基金B. 契约型基金C. 普通合伙型基金D. 有限合伙型基金解析：契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是信托型基金。
契约型基金不具有法律实体地位。
2.按照合伙协议的约定或者经（）合伙人决定，可以委托一个或者数个合伙人对外代表合伙企业，执行合伙事务。
A. 2/3以上B. 1/3以上C. 全体D. 1/2以上解析：根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，按照合伙协议的约定或者经全体合伙人决定，可以委托一个或者数个合伙人对外代表合伙企业，执行合伙事务。
3.20世纪90年代国内财经界也将创业投资基金称为（）。
A. 产业投资基金B. 公司型投资基金C. 货币投资基金D. 单位信托投资基金解析：20世纪90年代国内财经界也将创业投资基金称为产业投资基金。
4.新申请私募基金管理人登记的机构成立满（）但未提交经审计的年度财务报告的，中国基金业协会将不予登记。
A. 半年B. 一年C. 一个季度D. 两年解析：新申请私募基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的，中国基金业协会将不予登记。
5.清算结束，清算人应当编制清算报告，经（）签名、盖章后，在十15日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。
A. 全体合伙人B. 普通合伙人C. 董事会D. 有限合伙人解析：清算结束，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在十五日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。
6.根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》，私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满（）月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。
2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库综合试卷A卷附答案
2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库综合试卷A卷附答案单选题（共200题）1、股权投资基金提供的管理咨询服务是指为被投资企业提供（）等方面的顾问建议。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2、下列关于公司清算组组成人员的说法，正确的是（）。
A.有限责任公司的清算组由董事组成B.有限责任公司的清算组由股东会确定的人员组成C.股份有限公司的清算组由股东组成D.股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成【答案】 D3、（2017年真题）某股权投资基金管理人根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内，突出体现了内部控制的（）构成要素。
A.内部监督B.内部环境C.风险评估D.控制活动【答案】 D4、关于股权投资基金信息披露内容,以下表述错误的是（）。
A.基金信息披露可以自主判断,选择基金投资者有利的事项披露B.信息披露义务人必须向投资者充分揭示与基金投资运作相关的风险C.披露信息必须客观事实,信息不得经过扭曲和粉饰D.必须确保对所有基金持有人进行披露,不得只向特定的对象进行局部披露【答案】 A5、根据相关规定，未经国家有关主管部门批准，向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过（）人的，情节严重的，构成擅自发行股票、公司、企业债券罪。
A.100B.200C.300D.400【答案】 B6、通常，投资管理后的主要内容可以分为（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、IVⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C7、境外直接上市模式路径相对简单，但由于严格的财务状况要求，此模式更适合于（）A.小型国有企业B.小型民营企业C.初创民营企业D.大型国有企业【答案】 D8、（2017年真题）股权投资基金清算的主要程序有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9、使用目标回报倍数或者收益率将目标公司退出时的股权价值折算为当前股权价值，计算公式为（）。
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(典型题)
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（典型题）单选题（共45题）1、法律尽职调查重点关注内容包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、以下不属于项目在境内申报上市流程中的上市申报和核准的主要内容的是（）。
A.申报材料制作B.申报和受理C.反馈意见及回复D.推出研究报告【答案】 D3、中国最大的养老基金是（）。
A.全国社会保障基金B.政府引导基金C.母基金D.大学基金会【答案】 A4、（2020年真题）关于基金服务机构为防范基金服务业务中的利益冲突和输送，符合要求的（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅤD.Ⅲ、Ⅴ【答案】 C5、()中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，确认了基金业协会对私募基金的自律管理职责。
A.2013年6月1 日B.2013年6月27日C.2014年8月21日D.2014年12月28日【答案】 C6、（2021年真题）合伙企业A为某合伙型股权投资基金的普通合伙人，合伙企业B为该基金的有限合伙人。
其中合伙企业A是由一家有限责任公司发起成立。
合伙企业B是由几位自然人构成，关于该基金的所得税缴纳，以下表述正确的包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A7、基金投资者关系管理的意义不包括（）。
A.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系B.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持C.有利于培养从业人员的合规与风险意识，保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守D.有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称【答案】 C8、合伙型基金由（）对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。
A.有限合伙人B.高级管理层C.有限合伙人和普通合伙人D.普通合伙人【答案】 D9、（），美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划”，以低息贷款和融资担保的形式鼓励成立小企业投资公司。
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附答案)
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附答案)单选题（共45题）1、股权投资母基金是以（）为主要投资对象的基金。
A.股权投资基金B.公司型基金C.合伙型基金D.政府引导基金【答案】 A2、我国的证券交易所是依法设立的，（）为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。
A.以利润最大化B.不以营利C.以收入最大化D.以指数最大化【答案】 B3、R5级的基金产品下列那一类型的投资者可以购买（）A.C1B.C2C.C4D.C5【答案】 D4、(2016年)股权投资基金管理人从事投资业务活动时，不得（）。
A.在基金合同中明确约定私募基金不进行托管，且在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制B.向中国证券投资基金业协会填报并更新所管理私募基金的杠杆运用情况C.在管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金时，未建立防范利益输送和利益冲突的机制D.按照基金合同约定，如实向投资者披露基金投资的重大信息【答案】 C5、私募股权投资属于（）。
A.长期投资B.短期投资C.中期投资D.中长期投资【答案】 A6、下列不属于股权投资基金一般风险的是（）。
A.资金损失风险B.基金委托募集所涉风险C.基金募集失败风险D.基金运营风险【答案】 B7、（2017年真题）并购基金对投资对象的整合主要通过（）来实现。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8、（2019年真题）关于排他性条款，以下表述正确的是（）A.在排他期内，投资方不得提前终止排他期限B.排他期内，投资方不得与目标公司的其他竞争对手接触C.在排他期内，书面通知对方后，双方都可以提前终止排他期限D.在排他期内，目标公司的普通员工不得与其他潜在投资方接触【答案】 D9、下列关于合伙企业税收制度的说法中，正确的是（）。
A.合伙企业按规定应缴纳个人所得税B.合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税C.合伙企业是所得税的纳税主体D.合伙企业的合伙人是法人和其他组织的，合伙人在计算其缴纳企业所得税时，应先用合伙企业的亏损抵减其盈利【答案】 B10、公司型基金的设立步骤包括（）。
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附带答案)
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附带答案)单选题（共30题）1、（）是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。
A.狭义创业投资基金B.并购基金C.不动产基金D.定向增发投资基金【答案】 B2、私募基金管理人内部控制总体目标错误的是（）。
A.保证基金最低投资收益B.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则C.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行D.确保私募基金，私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时【答案】 A3、基金管理人应及时、准确收集、传递与内部控制相关信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通，体现管理人内部控制构成要素的（）。
A.控制活动B.内部环境C.内部监督D.信息与沟通【答案】 D4、（2019年真题）在已投资企业未来增加发行股份时，股权投资基金可通过（）保护其股权比例不被稀释。
A.保护性条款B.估值调整条款C.优先认购条款D.排他性条款【答案】 C5、（2016年真题）股权投资基金管理人内部控制的信息与沟通要素是指（）。
A.高效、深入地收集、加工和传递基金管理人内部和外部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通B.及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通C.及时、准确地收集、加工和传递基金管理人内部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通D.及时、准确地收集、传递基金管理人内部和外部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通【答案】 B6、关于基金服务业务，以下表述正确的是（）。
A.服务业务的风险评估仅在首次将该项业务外包时进行B.基金服务机构不能同时提供托管服务C.基金服务机构通常接受基金管理人的委托，提供基金服务业务D.基金服务机构可自行决定业务转包【答案】 C7、（2020年真题）企业申请全国股转系统挂牌，必须符合的条件是（）。
A.股权明晰，实际控制人是最近两年没有发生重大变化B.申请挂牌的企业业务明确，主营业务突出，且最近两年内没有发生重大变化C.申请挂牌的企业具有持续经营能力和持续盈利的能力D.申请挂牌的企业有健全的治理机制，合法规范经营【答案】 D8、股权投资基金管理人内部控制是指（）。
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(典型题)
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（典型题）单选题（共30题）1、企业债券累计超过（）人的，应当认定为《刑法》第一百七十九条规定的擅自发行股票，公司、企业债券A.100B.150C.200D.300【答案】 C2、（）的股东以其出资为限对公司承担责任。
A.有限责任公司B.股份有限公司C.有限合伙企业D.无限责任公司【答案】 A3、（）《信托法》正式施行。
A.2001年9月1日B.2001年11月1日C.2001年12月1日D.2001年10月1日【答案】 D4、（2018年真题）关于市盈率估值法的缺陷，下列表述错误的是（）A.当企业的预期收入为负值时，不适宜使用该估值法B.易受经济周期的影响C.不能区分经营性资产创造的盈利和非经营性资产创造的盈利D.对市场看法的变化敏感反应【答案】 D5、（）是一种采用从设计相同或可比（类似）资产、负债或资产负债组合（比如业务）的市场交易中得出的价格及其他相关信息的估值方法。
A.相对估值法B.成本法C.市场法D.收入法【答案】 C6、（2018年真题）股权投资基金尽职调查的核心内容为（）。
A.风险控制B.财务尽调C.业务尽调D.法律尽调【答案】 C7、红利折现模型较为适用的公司类型是（）。
A.不稳定的周期性行业公司B.分红较少的公司C.稳定而非周期性的行业公司D.未获得盈利的公司【答案】 C8、全国中小企业股份转让系统中协议转让的委托方式，可以分为（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 B9、投资后阶段常用的监控指标不包括（）。
A.管理指标B.经营指标C.估值指标D.财务指标【答案】 C10、（2017年真题）股权投资基金通常被称为“有耐心的资本”，是因为（）。
A.投资收益波动性较大B.专业性较强C.投后管理投入资源较多D.投资周期较长【答案】 D11、（）的作用是帮肋股权投资基金全面评估企业资产和业务的合法性以及潜在的法律风险。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷A卷附答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷A卷附答案单选题（共180题）1、股权投资基金托管人是基金重要的当事人之一，作为基金托管人的基础服务和首要职责是（）A.账户管理B.资金清算C.资产保管D.投资监督【答案】 C2、清算价值法评估的步骤不属于的一项是（）A.进行业务尽职调查，收集与被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料。
B.分析、验证价格资料的科学性和可靠性C.逐项对比分析评估与参照物的差异及其程度，包括实物差异、市场条件、时间差异和区域差异等D.根据差异程度及其他影响因素，估算被评估资产的价值，最后得出评估结果【答案】 A3、随售权条款通常与（）同时出现。
A.第一拒绝权条款B.优先认购权条款C.反摊薄条款D.保护性条款4、股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事基金募集的禁止性行为不包括（）。
A.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.公开推介或者变相公开推介C.推介或片面节选大于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩D.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字【答案】 C5、管理人内部控制的作用，描述错误的一项是（）A.管理经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行，实现持续、稳定、健康发展B.保障股权投资基金财产的安全、完整C.保证投资人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
D.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时【答案】 C6、股权投资基金与被投资企业签署的投资协议中，保护性条款是为了保护（）的利益。
A.股权投资基金B.公司管理层C.公司原股东D.公司员工7、下列不属于创业风险投资中政府引导基金的作用的是（）。
A.支持阶段参股B.支持跟进投资C.激励约束D.投资保障【答案】 C8、(2017年)下列关于反摊薄条款，说法错误的是（）。
A.反摊薄条款也称为反稀释条款，本质上是一种价格保护机制，适用于后轮融资为降价融资时，用于保护后轮投资者利益的条款B.降价融资意味着投资者此前购买的股权付出的对价相对来说更为高昂，从而导致投资者遭受到损失，因此投资者会要求在投资协议中加入反摊薄条款C.所谓降价融资，即目标公司后续融资时，后轮投资者认购价格相较于前轮投资者认购价格更低的情形D.降价融资通常是由于目标公司经营业绩变差，也可能出现企业实际控制人以稀释投资方股权为目的所进行的降价融资【答案】 A9、股权投资基金的投资者主要包括（）.A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ10、按现行自律规则要求，股权投资基金管理人可以在（）向中国证券投资基金业协会报送其经会计师事务所审计的年度财务报告。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷A卷附答案
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷A卷附答案单选题（共45题）1、企业净利润乘以市盈率等于（）。
A.企业股权价值B.市现率C.市净率D.市销率【答案】 A2、关于我国证券交易所交易机制，以下描述错误的是（）A.我国上海、深圳证券交易所的交易规则略有差异，但都采取集合竞价和连续竞价两种方式B.相对于普通投资者所采取的自动报价转让，大宗交易转让的定价更加灵活C.大宗交易会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，不利于市场稳定D.股权投资基金所投资的企业上市后，在出现要约收购事件时，可以借机转让退出【答案】 C3、（）是指公司所有出资人，包括股东和债权人，共同拥有的公司运营所产生的价值，包括企业的股东所拥有的股权价值，以及企业的债权人所拥有的债权价值。
A.清算价值B.企业价值C.财产价值D.内在价值【答案】 B4、关于杠杆收购中的夹层资金，以下表述正确的是（）A.收益比股权资本高B.通常会要求融资企业提供资产抵押C.灵活性小，无法满足个性化交易需求D.成本比银行贷款高【答案】 D5、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的，股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构应当穿透核查（）是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。
A.所有投资者B.最终投资者C.投资额最大的投资者D.投资额在平均数以上的投资者【答案】 B6、我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过（）。
A.3％B.5％C.8％D.10％7、下列关于股权投资基金的募集流程的说法，错误的是（）。
A.在基金路演期，基金管理人需准备募集推介资料并分发私募备忘录B.基金管理人在投资者确认阶段，需要鉴别主要基金投资者并就最终条款展开预先谈判，谈判基金合同和附属文件C.基金路演期，基金管理人撰写基金私募备忘录D.基金管理人与基金投资者确定募集结束日期，传阅最终文件并签署基金合同和附属文件，按照基金合同的约定履行出资义务【答案】 C8、投资协议的保密条款应列明的是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B9、下列关于相对估值法说法错误的是（）。
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库及完整答案
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共30题）1、(2017年)下列行为中，基金业协会不会将管理人列入异常机构对外公示的是（）。
A.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的B.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的C.基金管理人首次未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的D.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的【答案】 C2、当前股权价值=退出时的股权价值／目标回报倍数=退出时的股权价值／（1+目标收益率）n是（）的计算公式。
A.创业投资估值法B.终值倍数法C.折现现金流估值法D.相对估值法【答案】 A3、股份公司型基金由（）向公司登记管理机关申请设立登记。
A.股东大会B.董事会C.监事会D.全体股东指定的代表【答案】 B4、（2017年真题）全国股转系统挂牌的决策改制阶段主要工作包括选聘中介机构，配合中介机构进行尽职调查，选定改制基准日、整体变更为股份公司，其中最为关键的工作是（）。
A.选择证券公司B.尽职调查C.改制为股份公司D.选聘律师事务所【答案】 C5、（2021年真题）关于公司型股权投资基金投资者，以下表述错误的是（）。
A.公司型基金的投资者是基金的份额持有人B.公司型基金的投资者按照公司章程行使相应权利、承担相应义务C.投资者以其出资对公司债务承担无限责任D.公司型基金的投资者是公司的股东【答案】 C6、新三板股票的转让方式主要包括做市转让和（）A.协议转让B.竞价转让C.私下转让D.直接转让【答案】 A7、（2020年真题）以下属于股权投资基金托管机构职责的是（）。
A.按照规定监督基金管理人的投资运作B.根据托管协议，保障基金保值增值C.下达基金投资指令D.基金份额的销售与备案【答案】 A8、股权投资基金服务机构在基金业协会完成登记之后连续（）个月没有开展基金服务业务的，基金业协会将注销其登记。
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试题B卷含答案
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试题B卷含答案单选题（共45题）1、投资后管理的作用不包括（）。
A.管理和防范投资风险B.协助被投资企业利用资本市场C.提升被投资企业自身价值D.日常联络与沟通工作【答案】 D2、（），是指股权投资基金与被投资企业投资交割之后，基金管理人积极参与被投资企业的管理，对被投资企业实施项目监控并提供各项增值服务的一系列活动。
A.投资后管理B.投资前管理C.投资后监控D.投资后监督【答案】 A3、下列关于基金管理人内部控制的说法中，正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4、（2017年真题）（）正逐渐成为主流的基金管理方式。
A.自我管理B.自由管理C.受托管理D.强制管理【答案】 C5、关于合伙型股权投资基金合伙人的份额转让，下列说法正确的是（）。
A.合伙人之间不需要办理份额转让手续B.普通合伙人的份额转让需其他投资者过半数同意C.有限合伙人的份额转让需提前20天通知其他合伙人D.在同等条件下，其他合伙人对合伙份额的转让具有优先购买权【答案】 D6、股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力，且（）。
A.金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元B.金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于100万元C.金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元D.金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于100万元【答案】 C7、股权投资基金尽职调查最终在交易文件中可以通过（）进行风险和责任的分担。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C8、股权投资基金甲对目标公司 A 进行初步尽职调查后判断该公司具有较高投资价值，并计划独家完成对 A 公司的投资。
为了避免在尽职调查和商务谈判阶段 A公司再与其他投资机构接触，基金甲可考虑在投资框架协议中加入的条款是（）。
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关试题库(有答案)
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关试题库(有答案)单选题（共30题）1、以下关于大宗交易描述错误的是（）A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易B.大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低，各交易所的大宗交易经手费率下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的C.大宗交易不会对净价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定D.相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双方可以对交易价格和数量进行协议议价【答案】 B2、有限责任公司的股东以其认缴的（）为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的（）为限对公司承担责任。
A.出资额、出资额B.股份、股份C.股份、出资额D.出资额、股份【答案】 D3、股权投资基金管理人的主要职责包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A4、（2020年真题）某合伙型基金A于2008年1月1日募集完成并设立，认缴规模3亿元人民币，全体合伙人自设立日起每年1月1日缴纳1亿元，连续3年缴清全部认缴额。
从2012年1月1日起，基金A每年将2亿元现金用于分配，连续3年，至2014年1月1日分配完成后清算。
根据合伙协议约定，基金A按照瀑布式分配收益，即在全体合伙人回收全部本金并就其每笔出资达到单利8%年回报后，基金管理人行使追赶机制并可最多提取20%的净投资收益作为业绩回报。
A.14.9%B.18.9%C.17.9%D.15.9%【答案】 B5、（2016年真题）在向投资者推介股权投资基金之前，募集机构应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，投资者的评估结果有效期最长不得超过（）年。
A.3B.10C.1D.5【答案】 A6、根据基金运营依据，（）依据合伙协议运营基金。
A.公司型基金B.合伙型基金C.信托型基金D.并购基金【答案】 B7、投资机构属于（）。
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库单选题（共40题）1、(2017年)服务机构在基金业协会完成登记之后连续（）个月没有开展基金服务业务的，基金业协会将注销其登记。
A.3B.6C.8D.12【答案】 B2、股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款是（）。
A.董事会席位条款B.保护性条款C.反摊薄条款D.随售权条款【答案】 B3、下列有关合伙型股权投资基金合伙人的份额转让的说法正确的是（）。
A.合伙人之间不需要办理份额转让手续B.普通合伙人的份额转让需其他投资者过半数同意C.在同等条件下，其他合伙人对合伙份额的转让具有优先购买权D.合伙人向其他合伙人转让财产份额，会导致合伙人的增加【答案】 C4、（）指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。
A.公允价值B.当前价值C.实际价值D.未来价值【答案】 A5、关于内部收益率（IRR）的说法正确的是（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 A6、关于总收益倍数(TVPI)，以下说法正确的是（）。
PI反映了投资资金的时间价值B.对同一项目同一特定时点，TVPI可能小于DPIPI反映了投资人的账面回报水平PI体现了投资人现金的回收情况【答案】 C7、（2017年真题）下列说法正确的是（）。
A.合伙型基金和信托（契约）型基金可以通过借款来筹集资金B.合伙型基金中有限合伙人能够参与基金的投资决策C.合伙型基金可以避免双重征税问题D.合伙型基金中有限合伙人和普通合伙人的权利和义务是相同的【答案】 C8、依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金是（）。
A.人民币股权投资基金B.股权投资基金C.外币股权投资基金D.创业投资基金【答案】 A9、基金份额登记机构提供的服务不包括（）。
2022年-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷A卷附答案
2022年-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷A卷附答案单选题（共50题）1、股权投资基金所投资企业在境内间接上市的方式包括（）。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 C2、我国现行的股权投资基金组织形式不属于的一项是（）A.公司型B.杠杆型C.合伙型D.信托（契约）型【答案】 B3、清算有（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 A4、股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时，以下哪些人员必须具有基金从业资格（）A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D5、（2019年真题）股权投资基金通常采用承诺资本制的原因包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A6、股权投资基金募集过程中,表述正确的是（）。
A.通过讲座、报告会向不特定对象宣传推介B.向投资者承诺投资本金有保障C.通过微信、手机短信向不特定对象宣传推介D.要求投资者以书面形式承诺其符合合格投资者标准【答案】 D7、下列关于公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌条件的说法中，正确的是（）。
A.公司应至少存续三个完整的会计年度B.公司具有持续盈利能力C.有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算D.《中华人民共和国公司法》（2016年1月1日）前设立的股份公司，需取得中国证券监督管理委员会的批准文件【答案】 C8、按组织形式分类，股权投资基金可以分为（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A9、投资框架协议的内容一般包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B10、关于重置成本法说法正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B11、尽职调查方法包括（）。
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共30题）1、下列关于股权投资基金信息披露要求的说法中，错误的是（）。
A.股权投资基金管理人、股权投资基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金有关信息B.发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告C.股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的1个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况D.股权投资基金管理人应当妥善保存股权投资基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限应符合法律法规和监管机构的要求【答案】 C2、通过内部控制，股权投资基金管理人对运营过程中的风险进行（）。
A.识别、评价和回避B.确认、管理和回避C.识别、评价和管理D.识别、管理和消除【答案】 C3、销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足（）条件。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D4、（）负责审核国有企业的股权转让事项。
A.工商管理局B.发改委C.中国证监会D.国资监管机构【答案】 D5、以下关于增值服务说法错误的是（）A.在当前市场环境下，增值服务能力甚至成为投资机构的核心竞争力B.通过增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展C.可以有效的降低投资风险D.良好的增值服务不能够增加投资机构的品牌内涵和价值【答案】 D6、私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是（）A.保证基金最低投资收益B.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则C.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行D.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时【答案】 A7、（2019年真题）我国企业选择境外直接上市，需要先向（）提出申请。
A.境外证券监管机构B.境内证券监管机构C.境外证券交易所D.境内证券交易所【答案】 B8、关于股权投资基金清算退出的流程，正确的跟踪是（）A.Ⅱ.Ⅰ.ⅢB.Ⅲ.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 C9、关于重置成本法的说法，正确的是（）。
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关试题库(有答案)
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关试题库(有答案)单选题（共40题）1、股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法错误的是（）。
A.信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密，不向投资者披露B.信息披露义务人应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突C.信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁D.信息披露义务人应对基金的业绩报酬安排保密，不向投资者披露【答案】 D2、某股权投资基金（简称“基金”）于2019年1月1日开始募集，以下事项中，应当在募集期间向投资者披露的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B3、在公司型基金股权投资业务中，（）属于股息红利所得，不属于增值税征税范围。
A.项目退出收入B.股权转让所得C.项目股息、分红收入D.经营性收入【答案】 C4、股权投资基金尽职调查最终在交易文件中可以通过（）进行风险和责任的分担。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C5、关于公司型基金的设立，下列表述正确的是（）。
A.有限责任公司可以没有公司住所，股份有限公司需有公司住所B.有限责任公司中股东以其出资为限对公司承担责任，股份有限公司中股东以其认购股份为限对公司承担有限责任C.有限责任公司的股东人数应在50人以下，股份有限公司的股东人数不受限制但必须有2个以上发起人D.有限责任公司的章程由股东共同制定，股份有限公司的章程由股东大会制定【答案】 B6、下列关于股权投资公司与目标公司管理层、员工的内部访谈的目的的说法不正确的是（）。
A.与各层级、各职能员工的访谈，可以获取企业各个环节的信息，有助于股权投资机构从各个层面窥测企业全貌，并对信息的真实性进行考证B.与管理层进行沟通可以间接考察管理层的素质C.与管理层进行沟通还可以增进了解、增强信任D.与管理层会谈可以局部了解目标公司的信息【答案】 D7、（2019年真题）关于企业上市申报审核阶段的相关工作，以下表述错误的是（）。
2021年9月押题二《私募股权投资基金基础知识》(附答案)
2021年9月押题二《私募股权投资基金基础知识》(附答案).第 1 题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） > 单项选择题 >我国《证券法》《基金法》规定，非公开募集投资者人数不得超过（）{A}. 200人{B}. 300人{C}. 100人{D}. 1000人正确答案：A,第 2 题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） > 单项选择题 >根据《基金法》基金管理公司变更（）以上股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。
{A}. 5%{B}. 2%{C}. 3%{D}. 10%正确答案：A,第 3 题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） > 单项选择题 >私募基金运行期间。
信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
{A}. 15{B}. 20{C}. 10{D}. 5正确答案：C,第 4 题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） > 单项选择题 >股权投资基金（），是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。
{A}. 托管{B}. 管理{C}. 托收{D}. 清算正确答案：A,第 5 题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） >单项选择题 >一般地，基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续，无须征得其他（）的同意。
{A}. 基金管理人{B}. 股东大会{C}. 基金投资者{D}. 董事会正确答案：C,第 6 题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） > 单项选择题 >以下不属与登记与备案的自律管理措施（）{A}. 基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告{B}. 暂停受理私募基金产品备案申请{C}. 将管理人列入异常机构对外公示{D}. 不予登记正确答案：A,第 7 题题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） > 单项选择题 >关于创业投资的相关概念，表述错误的是（）。
2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷A卷附答案
2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷A卷附答案单选题（共20题）1、以（）等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。
A.合伙企业、契约B.合伙企业、谈判C.合资企业、谈判D.合资企业、契约【答案】 A2、企业价值是指（）共同拥有的公司运营所产生的价值。
A.股东B.债权人C.所有出资人D.董事会【答案】 C3、私募股权投资基金的主要参与者有哪些（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D4、PPM主要内容包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ【答案】 D5、股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用包括（）A.管理费、托管费、第三方服务费用B.基金合同生效后的信息披露费用C.基金合同终止时的清算费用D.以上都是【答案】 D6、我国《上市公司收购管理办法》规定，通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（）％时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。
A.20B.30C.40D.50【答案】 B7、关于项目退出,以下表述错误的是（）。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C8、下列关于公司型股权投资基金应纳税所得额的说法中，正确的是（）。
A.公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各类政府补贴、各项扣除以及允许弥补的以前年度亏损的余额B.公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除后的余额C.公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除以及允许弥补的以前年度亏损后的余额D.公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除以及允许弥补的上一年度亏损后的余额【答案】 C9、关于投资协议和投资备忘录中的估值条款，以下说法正确的是()A.保证股权投资基金作为投资人对一些重大事项的一票否决权B.股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可在目标公司中获取相应股权比例C.保证投资方对了解的目标公司商业秘密不得泄露D.保证不会因公司以更低发行价进行新一轮融资导致投资人股权贬值【答案】 B10、产业导向或区域导向较强的政府引导基金，可通过（）支持创业投资基金发展并引导其投资方向。
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(一)及答案
押题宝典基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(一)及答案单选题（共45题）1、以下行为构成集资诈骗罪的是（）。
A.以投资入股的方式非法吸收资金的B.以委托理财的方式非法吸收资金的C.以代种植(养殖）等方式非法吸收资金的D.拒不交代资金去向，逃避返还资金的【答案】 D2、私募基金募集机构应当格尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行（）等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。
A.风险提醒义务、托管义务B.风险提醒义务、反洗钱义务C.审慎义务、反洗钱义务D.审慎义务、托管义务【答案】 B3、（2018年真题）关于股权投资基金母基金与股权投资基金的比较，以下表述错误的是（）A.两者适合不同风险偏好的投资者，股权投资基金更追求稳定回报，股权投资母基金更追求超高回报B.股权投资母基金投资多只基金，投资实现多样性，对投资者而言，风险分散度优于单一股权投资基金C.股权投资母基金主要投资标的是股权投资基金，股权投资基金主要投资标的是企业非公开发行和交易股权D.股权投资母基金享有投资机会优势，投资者可通过投资股权投资母基金的方式间接投资优秀的股权投资基金【答案】 A4、相对估值法常用常用的倍数包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B5、以下有关基金内部收益率的说法中，错误的是（）。
A.可分为毛内部收益率和净内部收益率B.毛内部收益率计算基金项目投资和回收现金流的内部收益率C.一般来说，毛内部收益率小于净内部收益率D.净内部收益率计算投资者出资和分配现金流的内部收益率【答案】 C6、（2017年真题）在我国的分类体系中，同时符合（）条件时，属于创业投资基金。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A7、（2018年真题）下列股权投资基金投资者中，属于合格投资者的是（）A.拥有1500万元净资产的A公司为其员工所设立的企业年金B.总资产为1000万元的B公司，现投资200万元于一只股权投资基金C.退休的张先生持有200万元银行存款，最近三年年均收入均为5万元，现将150万元存款投资于一只股权投资基金D.银行职员李先生持有500万元银行理财产品，最近三年年均收入为60万元，现投资50万元于一只股权投资基金【答案】 A8、股权投资基金的投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其（）负责。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
私募股权投资基础知识押题试卷基金从业资格考试科目三YuLin Liang2017.9.4《私募股权投资基金基础知识》押题试卷（一）1.国际股权投资基金行业经过70多年的发展，成为仅次于（）的重要融资手段。
A. 银行贷款B. IPOC. 有价证券D. 银行贷款和IPO解析：国际股权投资基金行业经过70多年的发展，成为仅次于银行贷款和IPO的重要融资手段，故选项D正确。
2.基金的存续期限可以进行一次或数次延长，通常每次延长不超过（）年。
A. 0.5B. 1C. 2D. 3解析：在实践中，各方投资者和基金管理人可能会约定，虽然基金达到了存续期限，但是基金所投资的项目仍有一些尚未实现退出时，基金的存续期限可以进行一次或数次延长，通常每次延长不超过1年，故选项B正确。
3.基金管理人通常需要在（）内完成基金的全部投资。
A. 募集期B. 管理退出期C. 投资期D. 滚动投资期解析：基金期限分为投资期与管理退出期，基金管理人通常需要在投资期内完成基金的全部投资，故选项C正确。
4.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归（）所有。
A. 基金公司B. 基金管理机构C. 基金托管机构D. 投资者解析：基金的组织机构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归基金公司所有，故选项A正确。
5.保护性条款赋予了（）对于一些特定事项的一票否决权。
A. PEB. 被投资者C. 企业高管D. 债权人解析：保护性条款赋予了PE对于一些特定事项的一票否决权，故选项A正确。
6.下列属于从事投资私募基金禁止业务的有（）。
Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅱ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动Ⅲ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅳ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易、活动A. Ⅰ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅣC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ解析：《私募基金监督管理暂行办法》对私募基金管理人、托管人、销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务提供了相应的规范性要求，列举了禁止从事的行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；②不公平地对待其管理的不同基金财产；③利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；④侵占、挪用基金财产；⑤泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；⑥从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；⑦玩忽职守，不按照规定履行职责；⑧从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；⑨法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
7.有限合伙人的份额转让，需提前（）天通知其他合伙人。
A. 10B. 20C. 30D. 40解析：合伙型股权投资基金可按照合伙协议办理份额转让手续。
除合伙协议另有约定外，普通合伙人的份额转让需经其他投资者一致同意。
有限合伙人的份额转让，需提前30天通知其他合伙人。
在同等条件下，其他合伙人对合伙份额的转让具有优先购买权。
8.（）是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。
A. 公司型基金B. 合伙型基金C. 契约型基金D. 信托型基金解析：合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金，故选项B正确。
9.《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，关于被注销登记的私募基金管理人，下列说法正确的是（）。
Ⅰ.可按要求重新申请私募基金管理人登记Ⅱ.对符合要求的申请机构，中国基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为该申请机构再次办结登记手续Ⅲ.不可以重新申请私募基金管理人登记Ⅳ.对不符合要求的申请机构，中国基金业协会也可以在官方网站公示私募基金管理认基本情况的方式，为该申请机构再次办结登记手续A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅰ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ解析：《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，被注销登记的私募基金管理人若因真实业务需要，可按要求重新申请私募基金管理人登记；对符合要求的申请机构，中国基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为该申请机构再次办结登记手续，故选项A正确。
10.（）对非公开募集基金作了原则性的规定，并授权中国证监会进行细化监管。
A. 《公司法》B. 《私募投资基金监督管理暂行办法》C. 《证券投资基金法》D. 《合同法》解析：2013年6月1日，新修订的《证券投资基金法》施行，该法第十章对非公开募集基金作了原则性的规定，并授权中国证监会进行细化监管。
11.业务尽职调查的目的是（）。
Ⅰ.了解过去企业创造价值的机制Ⅱ.了解现在企业创造价值的机制Ⅲ.了解企业机制未来变化趋势Ⅳ.预测企业未来的财务业绩A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ解析：业务尽职调查的目的是：了解过去及现在企业创造价值的机制以及这种机制未来的变化趋势以预测企业未来的财务业绩并对之进行估值。
12.股权投资基金关注的财务指标包括（）。
Ⅰ.资金使用情况Ⅱ.三大财务报表Ⅲ.会计制度Ⅳ.重大财务方案A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ解析：股权投资基金关注的财务指标包括资金使用情况、三大财务报表、会计制度与重大财务方案、进驻财务监督人员的反馈情况等。
13.下列不属于中国证券投资基金业协会的职责的是（）。
A. 教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益B. 依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求C. 提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动D. 依法办理公开募集基金的登记、备案解析：中国证券投资基金业协会的职责包括：①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案；⑧协会章程规定的其他职责。
14.关于股权投资基金的募集机构的说法，错误的是（）。
A. 募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突B. 募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密C. 募集机构及其从业人员不得侵占基金财产和客户资金D. 募集机构不得保存投资者与基金募集业务相关的记录及其他相关资料解析：募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年，故选项D表述错误。
15.股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
A. 20B. 15C. 10D. 5解析：股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
16.（）既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。
A. 基金管理人B. 基金托管人C. 投资者D. 发起人解析：投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任，故选项C正确。
17.股权投资基金按组织形式分类不包括（）。
A. 公司型基金B. 合伙型基金C. 契约型基金D. 私募基金解析：股权投资基金按组织形式分类分为公司型基金、合伙型基金和契约型基金。
18.违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额百分之（）以上百分之（）以下的罚款。
A. 1；5B. 1；10C. 3；5D. 5；15解析：违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款。
19.关于私募基金管理人登记和私募基金登记备案，说法错误的是（）。
A. 私募基金管理人登记证明只是对私募基金管理人履行完登记手续给予事实确认B. 私募基金管理人登记证明意味着对私募基金管理人实行牌照管理C. 私募基金登记备案不构成对其投资能力、持续合规情况的认可D. 私募基金登记备案不作为对基金财产安全的保证解析：私募基金管理人登记证明只是对私募基金管理人履行完登记手续给予事实确认，不意味着对私募基金管理人实行牌照管理。
私募基金登记备案不构成对其投资能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证，故选项B表述错误。
20.个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象（）人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象（）人以上的，应当依法追究刑事责任。
A. 20；100B. 30；150C. 40；200D. 50；250解析：非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：①个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的；单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的。
②个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的；单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的。
③个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的；单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的。
④造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。
21.基金托管人负责保管基金资产，执行（）的有关指令，办理基金名下的资金往来。
A. 投资者B. 管理人C. 托管人D. 合伙人解析：基金托管人负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来，故选项B正确。
22.（）又称委托驱动制度。
A. 竞价交易制度B. 大宗交易C. 协议转让D. 项目退出解析：竞价交易制度又称委托驱动制度，故选项A正确。
23.有限责任公司的股东以（）为限对公司承担责任。
A. 其认购的股份B. 其全部财产C. 其出资以外的财产D. 其认缴的出资额解析：有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。
股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任，故选项D正确。