报 喜 鸟：独立董事提名人声明 2010-07-17
ST锦化：第五届董事会第一次会议决议公告 2010-09-21
锦化化工集团氯碱股份有限公司
决议公告
决议内容：经公司董事会提名委员会审查，董事会提名，本次与会董事表决一致 同意林木西、樊行健为公司董事会独立董事候选人。
附件二：公司董事候选人简介 独立董事的任职资格和独立性经深圳证券交易所审核无异议后将提交股东大会 审议。《独立董事提名人声明》、《独立董事候选人声明》刊登于 2010 年 9 月 21 日巨 潮资讯网 ,供投资者查阅。 （五）审议公司《关于协议收购关联方辽宁方大集团相关资产的议案》； 表决情况：同意票 5 票；反对票 0 票；弃权票 0 票。 表决结果：关联方董事曹阳、黄成仁、胡德金先生回避表决，经与会非关联方董
证券事务代表：
宋立志简历：宋立志，男，36 岁，大专学历，会计师，2007 年 8 月取得上市公
司董事会秘书资格。1997 年参加工作。从事过会计核算和综合计划等岗位工作，2007
年 10 月任锦化氯碱证券事务代表。
以上公司董事、高级管理人员人符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理 准则》等法律法规及公司章程中有关董事及高级管事人员任职资格的相关规定。其本
基于以上，公司独立董事认为公司通过清查，对长期停用且不需用、有安全隐患 的资产进行报废清理符合公司的实际需要；有利于公司的正常安全稳定运营。同意公 司进行资产报废处置。
（三）关于选举独立董事事宜： 公司董事会提名林木西、樊行健为公司第五届董事会独立董事候选人，其提名程 序符合《中华人民共和国公司法》和公司章程的规定，符合公司独立董事的任职资格 条件。 （四）关于审议协议收购关联方辽宁方大集团相关资产的事宜： （1）事前独立董事认为其定价依据合理，交易公平，同意公司协议受让方大集 团的部分资产。 （2）会上独立董事进一步发表意见认为：收购的这部分资产有利于公司运营资 产的完整，其定价依据合理，交易公平，表决程序合法、合规。同意公司协议受让方 大集团的部分资产。
ST金果：第六届董事会第三十九次会议决议公告
ST金果：第六届董事会第三十九次会议决议公告ST金果:第六届董事会第三十九次会议决议公告湖南金果实业股份有限公司第六董事会第三十九次会议资料证券简称:*ST金果证券代码:000722 公告编号:2010-034湖南金果实业股份有限公司第六届董事会第三十九次会议决议公告湖南金果实业股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)第六届董事会第三十九次会议于 2010 年 12 月 10 日以传真、电话等形式向全体董事发出了召开公司第六届董事会第三十九次会议的通知。
会议于2010年12 月17 日星期五在湖南湘投控股集团有限公司四楼会议室召开。
出席本次董事会的董事应到 9 人，实到 6 人，公司部分监事和高级管理人员列席了会议。
本次会议的通知和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，本次会议及其决议合法有效。
会议由公司董事长邓军民先生主持，通过了以下议案:一、关于变更公司名称的议案根据发展的需要，拟将公司名称由“湖南金果实业股份有限公司”变更为“湖南发展集团股份有限公司”，公司简称“湖南发展”。
该议案表决情况:6 票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。
本议案尚须提交公司股东大会批准。
二、关于变更公司注册地址的议案;根据发展的需要，拟将公司的注册地址由“湖南省衡阳市金果路15 号”变更为“湖南省长沙市芙蓉中路二段106 号”。
- 1 -湖南金果实业股份有限公司第六董事会第三十九次会议资料该议案表决情况:6 票同意，0 票反对，0 票弃权，表决通过。
本议案尚须提交公司股东大会批准。
三、关于改变公司经营范围的议案;重组完成后，公司的主营业务发生了根本性的变化，公司需改变经营范围，修改后的公司经营范围为:水力发电综合开发经营;投资房地产开发;土地资源储备及综合开发经营;矿产资源储备及综合开发经营;交通、能源等基础设施的建设和经营管理;水务、环保、旅游等产业的建设和经营管理。
(暂定，最终以有关工商行政管理部门核准登记的经营范围为准)。
宁波银行：独立董事提名人声明 2010-12-23
宁波银行股份有限公司独立董事提名人声明提名人宁波银行股份有限公司董事会现就提名蔡来兴先生、谢庆健先生、唐思宁先生、李蕴祺先生、肖志岳先生和朱建弟先生为宁波银行股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明，被提名人与宁波银行股份有限公司之间不存在任何影响被提名人独立性的关系，具体声明如下：本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的,被提名人已书面同意出任宁波银行股份有限公司第四届董事会独立董事候选人,提名人认为被提名人：一、根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格。
二、符合宁波银行股份有限公司章程规定的任职条件。
三、具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等规定所要求的独立性：（一）被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在宁波银行股份有限公司及其附属企业任职，被提名人及其直系亲属也不在该上市公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
（二）被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有宁波银行股份有限公司已发行股份1%的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。
（三）被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有宁波银行股份有限公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。
（四）被提名人不是为宁波银行股份有限公司或其附属企业、宁波银行股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
（五）被提名人在最近一年内不具有上述四项所列情形。
（六）被提名人不在与宁波银行股份有限公司及其附属企业或者宁波银行股份有限公司控股股东及其附属企业具有重大业务往来的单位任职，也不在该等有业务往来单位的控股股东单位任职。
四、被提名人不是国家公务员或担任独立董事不违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定,其中唐思宁先生如本次提名获得通过，即办理离退休手续。
五、被提名人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部。
董事及高级行政人员履历 Biographical Details of Directors and Senior Management
十月十六日獲委任為本公司副總裁。
李先生亦為聯合地產（香港）有限公司及天安中國投資有限公司之執行董事和聯合集團有限公司之集團財務總監。
彼為蘇格蘭特許會計師公會會員及香港會計師公會資深會員。
李先生於財務及會計行業具有豐富經驗，曾任職於兩間大型核數師事務所及擔任多間頗具規模的香港上市公司之集團財務總監。
王萍女士，51歲，於二零零六年十月十六日獲委任，為本公司之執行董事。
王女士亦為天安中國投資有限公司之全資附屬公司天安（上海）投資有限公司之投資部總監。
彼畢業於上海復旦大學，主修文物博物館專業，並持有澳大利亞悉尼工程技術學院之物業管理文憑。
王女士於物業管理及投資擁有逾十八年經驗，並於中華人民共和國從事物業管理及投資業務之多家公司擔任高級行政人員。
Vice-President of the Company with effect from 16th October, 2006. Mr. Li is also an executive director of Allied Properties (H.K.) Limited and Tian An China Investments Company Limited and the group financial controller of Allied Group Limited. He is a member of the Institute of Chartered Accountants of Scotland and a fellow of the Hong Kong Institute of Certified Public Accountants. Mr. Li has broad experience in the finance and accounting field, having worked in two major audit firms and as group financial controller for several sizeable listed companies in Hong Kong.Ms. Iris Won g Pin g,aged 51, appointed on 16th O ctober, 2006, is an Executive Director of the Company. Ms. Wong is also the investment manager of Tian An (Shanghai) Investments Co., Ltd., a wholly owned subsidiary of Tian An China Investments Company Limited. She graduated from Fu Dan University in Shanghai majoring in Archaeology and Museum Management and holds a diploma in property management from the Crows Nest TAFE in Sydney, Australia. Ms. Wong has over 18 years of experience in property development and investment and had served as a senior executive in various companies within the property development and investment sector in the PRC.獨立非執行董事陳靜先生，58歲，於二零零四年九月二十七日獲委任，為本公司之獨立非執行董事。
102-第三届董事会第十 六次会议决议公 告
证券代码：600048 证券简称：保利地产 公告编号：2012-004 债券代码：122012 债券简称：08保利债第三届董事会第十六次会议决议公告第三届董事会第十六次会议决议公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
保利房地产（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十六次会议于2012年1月8日在佛山保利洲际酒店2楼会议室召开。
会议由董事长宋广菊女士召集和主持，会议应到董事九人，实到董事七人，授权委托董事两人。
董事王小朝先生和独立董事张礼卿先生因工作原因未能亲自出席本次董事会会议，分别书面授权委托董事张振高先生和独立董事张恒山先生代表出席会议并表决，公司监事及高级管理人员列席了会议。
会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《保利房地产（集团）股份有限公司公司章程》的有关规定。
会议审议通过了以下议案：一、董事会以9票同意、0票反对、0票弃权通过《关于更换独立董事的议案》。
根据教育部和相关部门有关规定要求，同意魏明海先生辞去公司独立董事及其在董事会战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中的相应职务，其辞职申请将于新任独立董事经股东大会选举产生后生效。
董事会对魏明海先生在担任公司独立董事期间为公司及董事会工作做出的贡献表示衷心感谢。
同意提名谭劲松先生为公司独立董事候选人。
独立董事候选人的提名程序和任职资格符合有关法律法规和公司章程的规定，独立董事候选人简历及独立董事意见、独立董事提名人声明和独立董事候选人声明详见附件1至3。
公司将独立董事候选人资料报送上海证券交易所，经审核无异议后提交股东大会审议。
特此公告。
保利房地产保利房地产（（集团集团））股份有限公司股份有限公司董事会董事会董事会 二二○一二年一月十日一二年一月十日附件1：独立董事候选人简历 简历简历：： 谭劲松先生，男，中国国籍，中共党员，1965年出生，会计学博士，教授，博士生导师，中国注册会计师，2004年12月取得独立董事任职资格。
国美控制权之争的案例讨论(原版)
目录一、前言 (2)二、国美控制权之争背景归集 (3)三、国美股权结构及未来变动分析 (7)四、近五年国美电器的业绩变化状况分析 (11)五、黄光裕VS陈晓 (15)六、融资手段与控制权 (19)七、谁来控制国美重要吗？ (21)八、黄光裕与小股东的利益冲突 (22)九、狱中黄光裕的权利 (25)十、管理层股权激励 (26)十一、挺黄派VS挺陈派 (30)十二、国美事件对中国电器零售业格局影响分析 (32)一、前言国美股权争夺战，这场由创始人、职业经理人、战略投资者三方引发的利益博弈，已经成为中国商企的一个经典案例。
作为旁观者，一系列关于企业管理的问题，渐渐地引起人们的思考：创始人一定要当老大？引入战略投资有多危险？股权激励作为控制权争夺手段的特殊地位体现在哪里？第一大股东与小股东是否在同一战线？……本文我们将从国美控制权争夺战的背景资料出发，通过分析国美电器股权结构和业绩状况，讨论黄光裕、陈晓和小股东之间的利益冲突，并通过此事件分析股权激励在公司控制权之争中的作用，最后通过公司治理理论分析国美事件对中国家电零售业格局的影响。
二、国美控制权之争背景国美电器控制权的争夺战是近来最吸引公众眼球的事件之一，在这场企业内部动乱中，以陈晓为首的职业经理人，与大股东黄光裕家族已势同水火。
下面，我们从这纷乱喧嚣的争夺战中，将该控制权之争的背景材料做一归集。
第一，事件开端——黄光裕否决贝恩董事，董事会强行委任。
①2008年底，黄光裕因涉嫌经济犯罪被羁押，2009年1月18日，黄光裕正式辞职，陈晓出任董事局主席。
②2009年6月22日，国美电器与贝恩签订合作协议，贝恩认购国美电器发行的2016年到期的可转换债券人民币15.9亿元，以约2.33亿美元(相当于约18.04亿港元)结算，贝恩资本将成为国美第二大股东。
③2010年5月11日，在国美电器借助贝恩资本正在走出危机恢复正增长的情况下，拥有31.6%股权的国美电器大股东黄光裕在年度股东大会上突然发难，向贝恩投资提出的三位非执行董事（竺稼、王励弘、雷彦）投出了反对票。
郑煤集团管理层介绍
姓名杜工会姓别男年龄56学历本科职务董事2009-1-16至--姓名张铁岗姓别男年龄65学历--职务独立董事2007-2-28至--姓名陈顺兴姓别男年龄54学历硕士职务独立董事2007-2-28至--姓名李悦姓别男年龄36学历博士后职务独立董事2007-2-28至--姓名袁世鹰姓别男年龄71学历--职务独立董事2007-2-28至--姓名王永康姓别男年龄42本届任期本届任期本届任期本届任期本届任期学历硕士职务独立董事2007-2-28至--姓名张继武姓别男年龄66学历本科职务独立董事2009-10-22至--姓名郭矿生姓别男年龄51学历硕士职务董事2005-10-8至--姓名严瑞姓别男年龄41学历硕士职务董事2007-11-26至--姓名郜振国姓别男年龄47学历硕士职务董事2007-2-28至--姓名王书伟姓别男年龄49学历硕士职务总经理2005-10-8至--本届任期本届任期本届任期本届任期本届任期本届任期姓名孟中泽姓别男年龄48学历硕士职务董事2010-9-10至--姓名王铁庄姓别男年龄52学历本科职务监事2004-2-29至--姓名杨松君姓别男年龄50学历硕士职务监事2007-2-28至--姓名任胜岳姓别男年龄49学历硕士职务监事2007-11-26至--姓名宋建成姓别男年龄56学历本科职务监事2005-11-11至--姓名王怀珍姓别男年龄49学历硕士本届任期本届任期本届任期本届任期本届任期职务监事2007-11-26至--姓名张明剑姓别男年龄48学历硕士职务监事2005-11-11至--姓名杜春生姓别男年龄52学历本科职务监事2007-11-26至--姓名李保方姓别男年龄54学历本科职务职工监事2005-11-11至--姓名崔书平姓别男年龄53学历硕士职务职工监事2005-10-8至--姓名祁亮山姓别男年龄56学历硕士职务职工监事2007-11-26至--姓名张海洋本届任期本届任期本届任期本届任期本届任期本届任期2008-3-26至--姓名刘殿臣姓别男年龄48学历硕士职务副总经理2006-8-24至--姓名张遵海姓别男年龄44学历硕士职务副总经理2008-3-26至--姓名谢超姓别男年龄49学历大专职务副总经理2009-6-5至--姓名郭金陵姓别男年龄44学历本科职务副总经理2009-6-5至--姓名陈晓燕姓别女年龄38学历本科职务证券事务代表2007-8-22至--姓名李永清姓别男本届任期本届任期本届任期本届任期本届任期本届任期年龄51学历硕士职务总会计师2008-3-26至--姓名李华东姓别男年龄44学历--职务工会主席2006-8-30至--本届任期本届任期简介简介简介简介简介简介陈顺兴先生:男,汉族,1957 年7 月生,研究生学历,高级会计师、注册会计师、注册税务师。
第三届董事会第十八次会议决议公告及关于召开公司2006年年度股东大会...
独立董事提名人声明（精选5篇）
独立董事提名人声明（精选5篇）独立董事提名人声明篇1提名人网络股份有限公司第五届董事会现就提名朱、钟和麦为网络股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明，被提名人与网络股份有限公司之间不存在任何影响被提名人独立性的关系，具体声明如下：本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的(被提名人详细履历表见附件)，被提名人已书面同意出任网络股份有限公司第六届董事会独立董事候选人(附：独立董事候选人声明书)，提名人认为被提名人：一、根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格;二、符合网络股份有限公司章程规定的任职条件;三、具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性：1、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在网络股份有限公司及其附属企业任职;2、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有该上市公司已发行股份1%的股东，也不是该上市公司前十名股东;3、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有该上市公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职;4、被提名人在最近一年内不具有上述三项所列情形;5、被提名人不是为该上市公司及其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
四、包括网络股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家。
本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。
提名人：网络股份有限公司董事会x年四月二十八日独立董事提名人声明篇2提名人矿业股份有限公司董事会，现提名胡、戴、葛为矿业股份有限公司第六届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任职务等情况。
被提名人已书面同意出任矿业股份有限公司第六届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。
提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与矿业股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下：一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，并已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。
中国银监会关于核准田国立等16人任职资格的批复
中国银监会关于核准田国立等16人任职资格的批复文章属性
•【制定机关】中国银行业监督管理委员会(已撤销)
•【公布日期】2010.07.14
•【文号】银监复[2010]316号
•【施行日期】2010.07.14
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】银行业监督管理
正文
中国银监会关于核准田国立等16人任职资格的批复
(银监复[2010]316号)
中国信达资产管理公司：
你公司《关于对中国信达资产管理股份有限公司董事和高级管理人员进行任职资格审核的申请》（信总报〔2010〕34号）收悉。
根据《中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可事项实施办法》有关规定，现核准田国立中国信达资产管理股份有限公司董事长，侯建杭总裁，刘亚晶、陈维中、庄恩岳、许志超、陈玉华副总裁，高冠江、贾放总裁助理的任职资格；核准田国立、侯建杭、陈维中、许志超、王淑荣、尹伯钦、肖玉萍、李燕平、刘向辉董事，李锡奎、邱东独立董事的任职资格；核准许志超董事会秘书的任职资格。
此复。
二○一○年七月十四日。
变更经营范围的议案
变更经营范围的议案经营范围是指国家允许企业法人生产和经营的商品类别、品种及服务项目，反映企业法人业务活动的内容和生产经营方向，是企业法人业务活动范围的法律界限，体现企业法人民事权利能力和行为能力的核心内容。
下面给大家带来变更经营范围的议案范文，供大家参考!变更经营范围的议案范文一由于公司属于外商投资企业，故企业更名及经营范围的变更还需向上海商务委申报审批，目前上海商务委已初步审核批准公司经营范围内容。
上海xx股份有限公司(以下简称“公司”)于20xx年1月12日以传真及邮件方式向各位董事发出召开第五届董事会第7次会议的通知。
会议于20xx年1月17日在公司会议室以通讯方式召开。
应到董事9人，实到董事9人。
本次会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议审议并一致通过如下议案：1、审议通过关于公司申请变更经营范围的议案。
公司于20xx年11月14日召开的第五届董事会第6次会议，审议通过了公司申请变更企业名称、经营范围的议案【详见20xx年11月16日公司(临：2011-31号)公告】。
由于公司属于外商投资企业，故企业更名及经营范围的变更还需向上海商务委申报审批，目前xx 商务委已初步审核批准公司经营范围内容，变更如下：原经营范围为：房地产、商业房产综合开发、印刷、造纸、进出口业务(涉及许可经营的凭许可证经营)。
现拟变更为：旅游景点综合经营管理，酒店管理，游艇销售、展览。
受所投资企业委托，为其提供投资经营决策，营销策划，会展、会务服务，企业管理咨询。
本议案将提交公司股东大会审议通过后实施。
表决结果：同意7票;反对2票;弃权0票。
2、审议通过关于修改公司章程的议案。
因公司此次拟变更企业名称、经营范围，故需修改公司章程如下：第一章总则原条款：第四条公司注册名称：上海九龙山股份有限公司英文名称：现改为：第四条公司注册名称：上海九龙山旅游股份有限公司英文名称：第二章经营宗旨和范围原条款：第十三条经依法登记,公司的经营范围是:房地产、商业房产综合开发，印刷、造纸、进出口业务。
董事和独立董事资料清单-经典原创文档
资料清单
根据深交所规则<独立董事备案办法>第十五条上市公司最迟应当在发布召开关于选举独立董事的股东大会通知公告时，通过上市公司业务专区（中小企业板业务专区或创业板业务专区）将独立董事备案的有关材料（包括但不限于《独立董事提名人声明》、《独立董事候选人声明》、《独立董事候选人履历表》、独立董事资格证书）报送本所，并披露相关公告。
《独立董事提名人声明》、《独立董事候选人声明》等的格式由本所另行发布。
一、独立董事需准备以下资料：
1、独立董事个人履历表（见附件）
2、独董候选人声明（见附件）
3、持股登记表（见附件）
4、个人简历
5、董事声明和承诺（见附件）需原件打印签字后二份寄回交深交所备案
6、独董毕业证明、身份证、独董资格证、职称及专业证明扫描件
二、董事需提供资料：
1、董监高声明与承诺（原件二份）
2、持股登记表
3、个人简历、毕业证明、身份证复印件、董秘资格证书（如有）
三、监事需提供资料：
1、监事声明和承诺（原件二份）
2、持股登记表
3、个人简历、毕业证明、身份证复印件。
002154报 喜 鸟：独立董事关于相关事项的独立意见
报喜鸟控股股份有限公司
独立董事关于相关事项的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以下简称《独立董事制度》）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》以及《公司章程》等的有关规定，作为报喜鸟控股股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们本着独立、客观、公正的原则，认真审阅了公司董事会审议的相关文件，对关于利用自有闲置资金投资理财产品的相关事项发表独立意见如下：
公司在保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的情况下，以自有闲置资金购买保本类产品、固定收益类产品、有担保或保证的其他产品等，符合相关法律法规及《公司章程》的相关规定，有利于提高公司资金的使用效率，增加现金资产收益，不存在损害公司股东利益的情形，该事项的审议程序符合监管要求。
我们同意公司使用自有闲置资金投资理财产品，总额度2.5亿元，投资期限不超过12个月，在上述额度及期限内可循环使用。
独立董事：李浩然彭涛徐维东
2021年3月31日。
中国证监会行政处罚决定书廖国沛
2017年12月行政处罚案例汇总●内幕信息中国证监会行政处罚决定书〔2017〕99号（应燕红） (3)中国证监会行政处罚决定书〔2017〕106号（张艺林） (6)中国证监会行政处罚决定书〔2017〕104号（吉林信托、高福波） (8)北京监管局行政处罚决定书〔2017〕10号（曾祥颖） (13)黑龙江监管局行政处罚决定书(曹良继) (16)浙江监管局行政处罚决定书〔2017〕8号（胡鸣一） (19)浙江监管局行政处罚决定书〔2017〕9号（胡建东） (21)山东监管局行政处罚决定书〔2017〕4号（林安） (23)陕西监管局行政处罚决定书（林竹兰） (26)新疆监管局行政处罚决定书〔2017〕5号（刘小萍） (28)深圳监管局行政处罚决定书〔2017〕6号（池勤波） (31)●信息披露违规中国证监会行政处罚决定书〔2017〕97号（佳电股份、赵明、梁喜华等23名责任人员） (34)中国证监会行政处罚决定书〔2017〕102号（雅百特、陆永、顾彤莉等21名责任人员）41 中国证监会行政处罚决定书〔2017〕103号（任子行、景晓军） (49)江苏监管局行政处罚决定书〔2017〕5号（华宏医药、盛龙才、况清娟） (53)广东监管局行政处罚决定书〔2017〕14号（广东超华科技股份有限公司、梁健锋、王旭东） (56)深圳监管局行政处罚决定书〔2017〕7号（海龙精密、张陈松娜等四人） (58)●操纵市场中国证监会行政处罚决定书〔2017〕98号（廖国沛） (61)中国证监会行政处罚决定书〔2017〕96号（吴峻乐） (67)中国证监会行政处罚决定书〔2017〕100号（易所试、中泰证券、章源等8名责任人员） (70)●短线交易湖南监管局行政处罚决定书[2017]2号（郭庆） (76)●证券从业人员违规炒股中国证监会行政处罚决定书〔2017〕109号（陆茜） (78)中国证监会行政处罚决定书〔2017〕108号（蒋政） (80)山西证监局行政处罚决定书[2017]05号（李大伟） (82)上海监管局行政处罚决定书沪〔2017〕5号（杨康华） (84)●中介机构违法违规中国证监会行政处罚决定书〔2017〕101号（信永中和会计师事务所、郭晋龙、夏斌）86●私募机构违规经营青岛监管局行政处罚决定书〔2017〕2号（中城银信、张佩宏、申巧玲） (95)●超比例持股未披露广东监管局行政处罚决定书〔2017〕15号（广东新价值、钱文彦、卢冬妮） (99)深圳监管局行政处罚决定书〔2017〕8号（上海荣利、何学忠、张莉） (102)●内幕交易中国证监会行政处罚决定书〔2017〕99号（应燕红）当事人：应燕红，女，1976年12月出生，住址：浙江省宁波市海曙区。
报 喜 鸟：首期股票期权激励计划第二个行权期可行权对象名单 2011-06-14
浙江报喜鸟服饰股份有限公司首期股票期权激励计划第二个行权期可行权对象名单
注：1、授予总量以2010年6月11日行权前的授予总量计，包含对已离职13人的授予数量，以上数量均为按照《2010年度利润分配及资本公积金转增股本的方案》进行期权数量调整后的期权数量计算。
2、上海宝鸟服饰有限公司为公司全资子公司，上海宝鸟纺织科技有限公司、北京宝鸟服饰有限公司、安徽宝鸟服饰有限公司均为上海宝鸟服饰有限公司全资子公司。
浙江报喜鸟服饰股份有限公司
董事会
2011年6月14日。
神开股份：第一届董事会2010年第六次会议决议公告 2010-10-22
证券代码：002278 证券简称：神开股份 公告编号：2010--028上海神开石油化工装备股份有限公司第一届董事会2010年第六次会议决议公告上海神开石油化工装备股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会2010年第六次会议于2010年10月21日上午9：30在公司三楼会议室以现场会议的形式召开。
本次董事会会议通知已于2010年10月11日以电子邮件和书面形式发出。
本次会议应出席董事9人，实际出席会议的董事9人。
会议由公司董事长顾正先生召集并主持。
会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
经认真审议，本次会议以举手表决的方式，通过了以下议案：1、以9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，通过了公司《2010年三季度报告》的议案。
公司《2010年三季度报告（全文）》的内容详见巨潮资讯网（）；公司《2010年三季度报告（正文）》的内容详见《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网（）。
2. 以9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，通过了《关于部分变更募集资金项目实施主体的议案》。
经公司第一届董事会2009年第三次会议审议决定，对公司下属三个子公司进行重组，其中，原“上海神开钻探设备有限公司”更名为“上海神开石油设备有限公司”，（以下简称“神开石油设备”），更名后，“神开石油设备”购买“神开石油科技有限公司（以下简称‘神开石油科技’）”的除与录井服务有关的设备及资产之外的所有生产设备及存货，同时由“神开石油设备”吸收合并“上海神开采油设备有限公司”（以下简称“神开采油设备”），吸收合并后，“神开采油设备”公司注销。
鉴于公司已经完成了以上全资子公司之间的购买和吸收合并，其相对应的募集资金项目实施主体亦应随之改变。
（1）根据公司《首次公开发行A股招股说明书》，“神开石油科技”原计划投资7,343万元，扣除其中原计划用于增加录井服务设施的3,000万元，剩余4,343万元项目转由“神开石油设备”实施。
（2）根据公司《首次公开发行A股招股说明书》，向“神开采油设备”投资4,539万元，由于其业务已经整体并入“神开石油设备”，故原计划向“神开采油设备”的投资转由“神开石油设备”实施。
全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第2号--独立董事
附件1全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第2号——独立董事第一章总则第一条为了进一步完善挂牌公司治理结构，充分发挥公司独立董事作用，根据《公司法》《证券法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称《治理规则》）等规定，制定本指引。
第二条挂牌公司及申请挂牌公司设立独立董事的应当遵守本指引的规定。
第三条本指引所称独立董事，是指不在公司担任除董事及董事会专门委员会委员以外的其他职务，并与其所任职的挂牌公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。
第四条独立董事对挂牌公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。
独立董事应当按照相关法律法规、部门规章、规范性文件、全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）业务规则及公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。
独立董事应当独立履行职责，不受挂牌公司主要股东、实际控制人或者其他与挂牌公司存在利害关系的单位或个人的影响。
第五条建立独立董事制度的挂牌公司应当在公司章程中明确独立董事的权利义务、职责及履职程序。
第二章独立董事的任职资格第六条独立董事候选人应当符合法律法规、部门规章、规范性文件及全国股转系统业务规则有关独立董事任职资格、条件和要求的相关规定。
第七条精选层挂牌公司董事会成员中至少包括二名独立董事，其中至少包括一名会计专业人士。
第八条独立董事应当同时符合以下条件：（一）具备挂牌公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律法规、部门规章、规范性文件及全国股转系统业务规则；（二）具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；（三）最近三年内在境内上市公司、创新层或精选层挂牌公司担任过独立董事；（四）全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）规定的其他条件。
第九条以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：（一）具有注册会计师职业资格；（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称或者博士学位；（三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验。
报 喜 鸟：关于职工代表监事换届选举的公告 2010-08-05
证券代码：002154 证券简称：报喜鸟公告编号：2010——034
浙江报喜鸟服饰股份有限公司
关于职工代表监事换届选举的公告
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
公司第三届监事会已经届满，为保证监事会的正常运作，根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，公司于2010年7月30日召开了2010年第一次职工代表大会，讨论公司第四届职工代表监事人选，会议决议如下：
推举卢嘉喜女士为公司第四届监事会职工代表监事（个人简历附后），任期三年。
卢嘉喜女士将与公司2010年第二次临时股东大会选举产生的2名监事共同组成公司第四届监事会，卢嘉喜女士作为公司职工代表监事，将按照《公司法》及《公司章程》的有关规定行使职权，并对公司职工代表大会和股东大会负责。
特此公告。
浙江报喜鸟服饰股份有限公司
2010年8月5日
附职工代表监事简历：
卢嘉喜女士：中国国籍，女，1978年2月出生，大专学历。
曾担任公司广告总监，现担任公司监事、女装事业部总监职务。
卢嘉喜女士与公司及持有本公司5%以上股权之股东不存在关联关系，未担任公司董事及高管职务。
卢嘉喜女士未持有公司股份。
卢嘉喜女士未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和交易所惩戒。
新开普：独立董事提名人声明
新开普电子股份有限公司独立董事提名人声明提名人新开普电子股份有限公司董事会现就提名金香爱为新开普电子股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。
被提名人已书面同意出任新开普电子股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。
本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下：一、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。
√是□否如否，请详细说明：______________________________二、被提名人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定的独立董事任职资格和条件。
√是□否如否，请详细说明：______________________________三、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。
√是□否如否，请详细说明：______________________________四、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。
√是□否如否，请详细说明：______________________________五、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。
√是□否如否，请详细说明：______________________________六、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。
√是□否如否，请详细说明：______________________________七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。
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浙江报喜鸟服饰股份有限公司独立董事提名人声明
浙江报喜鸟服饰股份有限公司董事会现就提名王建新先生、郑今欢女士、刘斌先生为浙江报喜鸟服饰股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明，被提名人与浙江报喜鸟服饰股份有限公司之间不存在任何影响被提名人独立性的关系，具体声明如下：
本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，被提名人已书面同意出任浙江报喜鸟服饰股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，提名人认为被提名人：
一、根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；
二、符合浙江报喜鸟服饰股份有限公司章程规定的任职条件；
三、具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等规定所要求的独立性：
（一）被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在浙江报喜鸟服饰股份有限公司及其附属企业任职，被提名人及其直系亲属也不在该上市公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职；
（二）被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有浙江报喜鸟服饰股份有限公司已发行股份1%的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东；
（三）被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有浙江报喜鸟服饰股份有限公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职；
（四）被提名人不是为浙江报喜鸟服饰股份有限公司或其附属企业、浙江报喜鸟服饰股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员；
（五）被提名人在最近一年内不具有上述四项所列情形；
（六）被提名人不在与浙江报喜鸟服饰股份有限公司及其附属企业或者浙江报喜鸟服饰股份有限公司控股股东及其附属企业具有重大业务往来的单位任职，也不在该等有业务往来单位的控股股东单位任职。
四、被提名人不是国家公务员或担任独立董事不违反《公务员法》的相关规
定；
五、被提名人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、
检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干
部；
六、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业
务直接相关的上市公司任职的中央管理干部；
七、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未
按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管
理干部；
八、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务未
按规定向本人所在单位党组（党委）报告并备案的中央管理干部；
九、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且在原任职务管理地区
和业务范围内外商持股占25%以上公司内任职的人员；
十、包括浙江报喜鸟服饰股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市
公司数量不超过5家，在浙江报喜鸟服饰股份有限公司未连续任职超过六年；
十一、被提名人已经按照证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的
规定取得独立董事资格证书；
十二、被提名人当选后，浙江报喜鸟服饰股份有限公司董事会成员中至少包
括三分之一的独立董事，且至少有一名独立董事为会计专业人士；
十三、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》第三条规定
对独立董事候选人相关情形进行核实。
本提名人保证上述声明真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的
处分。
提名人：浙江报喜鸟服饰股份有限公司董事会 2010年7月16日。