证券交易所的会员和席位_真题-无答案
证券交易-95_真题-无答案
证券交易-95(总分113,考试时间90分钟)一、单项选择题1. 全国银行间市场买断式回购的方式是( )。
A．全价交易、全价结算 B．净价交易、净价结算C．净价交易、全价结算 D．全价交易、净价结算2. 上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是( )。
A．会员大会 B．理事会 C．董事会 D．专门委员会3. 《证券法》规定，没有违法所得或者违法所得不足( )万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。
A．3 B．5 C．10 D．204. 下列不属于证券经纪业务法律风险的是( )。
A．挪用客户的证券或资金 B．接受客户的全权委托C．为客户提供信用交易 D．未经客户的委托擅自为客户买卖证券5. 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。
A．2 B．3 C．4 D．56. 根据《全国银行间债券市场债券交易规则》的规定，全国银行间债券市场回购期限最长为( )。
A．半年 B．一年 C．二年 D．三年7. 在账户记录上，中央证券存管机构一般以( )为单位，采用电脑记账方式记载其送存的证券。
A．证券发行人 B．证券公司 C．投资人 D．证券交易所8. 在我国证券交易所买断式回购交易中，违约方承担的违约责任以( )为限。
A．回购交易额加利息 B．回购交易额C．支付履约金给守约方 D．支付履约金加罚息9. 证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中乙方信息不含( )。
A．法定代表人 B．联系方式C．公司营业执照/个人身份证件号码 D．住所10. 某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价格为9%，若该公司在回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为( )万元。
(不考虑各项税费，1年按360天计算)A．3568 B．3945 C．4003 D．415811. 关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法错误的是( )。
证券交易-49_真题-无答案
证券交易-49(总分100,考试时间90分钟)一、单项选择题(在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求)1. ______，中国证券监督管理委员会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块。
A. 2004年4月B. 2004年5月C. 2005年4月D. 2005年5月2. 设立证券公司的条件不包括______。
A. 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元B. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格C. 有完善的风险管理与内部控制制度D. 有合格的经营场所和业务设施3. 报价驱动是一种连续交易商市场，或称______。
A. 竞价市场B. 做市商市场C. 订单驱动市场D. 经纪商市场4. 在我国，证券公司要取得交易席位，应向______提出申请。
A. 证券登记结算机构B. 证券交易所C. 中国证监会D. 中国证券业协会5. 对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚手段不包括______。
A. 批评B. 罚款C. 暂停交易D. 取消会员资格6. 下列关于我国证券交易所席位使用的说法中，正确的是______。
A. 席位可以退回，也可以转让B. 席位不可以退回，可以转让C. 席位可以退回，不可以转让D. 席位不可以退回，也不可以转让7. 在订单匹配原则方面，我国采用______原则。
A. 价格优先和时间优先B. 价格优先C. 做市商优先和经纪商优先D. 数量优先和客户优先8. 自然人及一般机构开立证券账户，由______办理。
A. 中国证券业协会B. 开户代理机构C. 证券交易所D. 中国证监会9. 上海证券代码和深圳证券代码都为一组______位数字。
A. 4B. 5C. 6D. 810. 关于申报报价的计价单位和最小变动单位，以下说法中错误的是______。
A. A股申报价格最小变动单位为0.001元B. 上海证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元C. 债券交易(指债券现货买卖)的报价为每百元面值债券的价格D. 基金交易的报价为每份基金价格11. 下列客户委托中，最优先的是______。
《证券交易》考点：证券交易所的会员和席位（2015）【2】
《证券交易》考点：证券交易所的会员和席位（2015）【2】二、交易席位(一)交易席位的含义及种类1.交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义。
2.分类(1)根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位。
有形席位采用场内报盘方式，无形席位采用场外报盘方式。
(2)根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位。
普通席位(又称A股席位)主要是指可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位。
专用席位主要是指只能从事B股股票买卖的B股席位，以及其他具有专门用途的席位，如只能从事债券买卖的债券专用席位，经证券交易所批准基金管理公司向证券公司租用的A股席位。
(3)根据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。
代理席位是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位。
自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位。
(二)交易席位的管理1.取得席位的条件。
取得普通席位的条件有两个：第一，具有会员资格。
第二，缴纳席位费。
境内证券经营机构要取得B股席位，须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证。
境外证券经营机构要取得B股席位，须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。
经中国人民银行批准可从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，可向证券交易所申请专门用于卖出证券公司质押股票的专用席位。
保险公司、财务公司可向证券交易所申请取得债券专用席位。
资产管理公司可向证券交易所申请其专用席位。
基金管理公司可向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位。
2.取得席位的批准程序。
3.交易席位的使用。
除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用。
席位均不得退回，但可以转让。
转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让。
4.交易席位的变更。
【例14·多选题】我国证券交易所中的普通席位是经营( )等买卖的席位。
A.A种股票B.B种股票C.债券D.基金【答案】ACD(三)交易单元交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。
月12日证券交易真题
单选：1.证券交易所开盘价为（当日第一笔成交价）2.证券交易所会员代表应由（）担任。
会员高级管理人员—证券公司其他选项有xx指定。
3.哪项不是境外证券机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件:4.（20）年内不得销毁/至少保存（20）年多道题考察这个5.集中性市场营销策略：地区、品种、客户6.对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”填报一股，表示：同意其他选项有反对，弃权，参与投票7.转托管8.证券公司合规检查，发现重大问题的，应当及时向（公司注册地中国证监会派出机构）报告。
9.全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为（1年）。
10.自营业务的最高决策机构是（董事会）还有很多题考察某项业务涉及到哪些机构。
包括中国证监会、证券公司、证券交易所等各种机构。
还有一些题涉及各种交易的最小单位。
多选：1.非柜台委托的形式：人工电话，传真（少选了），自助和电话自动，网上2.证券交易市场发展历程：1990年12月19日上交所开业 1990年12月1日成立深交所1991年7月3日开业3.各种计价单位。
4.交易异常情况的处理。
技术性停牌，临时停市。
5.合格境外投资者。
只能委托1个托管人，并可以更换。
可分别在上海、深圳委托3家境内证券公司。
6.证券公司营销渠道：直接营销、间接营销答案还有个人营销、机构营销7.属于合规风险的是：8.技术风险；9.网上发行的优点10.分红派息的形式；现金股利，股票股利其他选项有实物股利11.股份报价转让与原有代办股份转让系统的区别12.IB业务可以提供的服务有13.在从事自营业务时，证券公司使用（自有资金，依法筹集的资金）其他选项有客户保证金14.专项资产管理业务的特点：（综合性：证券公司与客户可以是一对一，也可以一对多）（特定性，即要设定特定的投资目标。
）其他选项有一对一，一对多。
15.在以证券公司名义开立的（客户信用交易担保证券账户）和（客户信用交易担保资金账户）内，应当为每一客户单独开立信用账户。
[职业资格类试卷]证券资格(证券交易)证券交易所的会员和席位章节练习试卷3.doc
![[职业资格类试卷]证券资格(证券交易)证券交易所的会员和席位章节练习试卷3.doc](https://img.taocdn.com/s3/m/1357d7fb58f5f61fb73666fc.png)
[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）证券交易所的会员和席位章节练习试卷3一、判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1 只有证券交易所的会员才能进场参与交易，因此，证券交易所中的交易是非公开的。
()（A）正确（B）错误2 派遣合格代表入场从事证券交易活动是证券交易所会员的一项权利。
()（A）正确（B）错误3 证券交易所会员拥有一定的权利，也必须承担一定的义务。
如果不履行义务，只有让中国证监会处理。
()（A）正确（B）错误4 证券交易所会员应当设会员代表2名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
()（A）正确（B）错误5 证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易时间的异常交易行为。
()（A）正确（B）错误6 会员受到在中国证监会指定媒体上公开谴责处分的，应当自收到处分通知之日5个工作日内在其营业场所予以公告。
()（A）正确（B）错误7 证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料，对这些材料进行初审的是证券交易所会员管理部门。
()（A）正确（B）错误8 对于申请文件齐备的证券公司，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内做出是否同意接纳为会员的决定。
()（A）正确（B）错误9 证券交易所的会员可以要求退还席位。
()（A）正确（B）错误10 证券交易所撤销会员资格，须经会员大会审定。
()（A）正确（B）错误11 证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。
()（A）正确（B）错误12 大唐证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。
()（A）正确（B）错误13 JSC证券公司正在申请成为上海证券交易所的会员，在申请过程中，它经过中国证监会特批提前进入上海证券交易所进行交易。
()（A）正确（B）错误14 泛亚证券公司是上海证券交易所的会员，它可以对交易所的其他会员的活动进行监督。
证券交易_第一章 第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元_2013年版
1、为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由（）按证券交易业务量的一定比例缴纳。
A:证券公司B:投资者C:证券交易所D:证券登记结算机构E:答案:A解析:为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，用于因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。
故A 选项正确。
2、权证的具体交易方式与股票类似，从内容上看，权证具有（）的性质。
A:期权B:期货C:远期交易D:可转换债券E:答案:A解析:权证是基础证券的发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
从内容上看，权证具有期权的性质。
在证券交易市场上，因为权证具有一定的权利，故也有交易的价值。
权证的交易既可以在证券交易所内进行，也可以在场外交易市场上进行，具体交易方式与股票交易类似。
3、可转换债券具有（）的双重特征。
A:债权和股权B:债权和期权C:债券和股票D:期权和股权E:答案:B解析:可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。
一方面，可转换债券在发行时是一种债券，债券持有者拥有债权；另一方面，可转换债券持有者也可以在规定的转换期间内选择有利时机，要求发行公司按规定的价格和比例，将可转换债券转换为股票。
因此，可转换债券具有债权和期权的双重性质。
4、从运作方式看，回购交易结合了（）的特点，通常在债券交易中运用。
A:现货交易和远期交易B:现货交易和期货交易C:现货交易和权证交易D:现货交易和期权交易E:答案:A解析:回购交易更多地具有短期融资的属性。
从运作方式看，它结合了现货交易与远期交易的特点，通常在债券交易中运用。
证券投资分析自考题模拟15_真题-无答案
证券投资分析自考题模拟15(总分100,考试时间90分钟)一、判断题1. 证券交易，主要是指投资者通过经纪人在证券交易所买卖股票的交易。
A. 正确B. 错误2. 市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券。
A. 正确B. 错误3. 竞价成交机制使证券市场成为最接近充分竞争和高效、公开、公平的市场，也使市场成交价成为最合理公正的价格。
A. 正确B. 错误4. 证券交易成交后意味着交易行为的了结。
A. 正确B. 错误5. 过户是股票交易的最后一个环节。
A. 正确B. 错误6. 市价委托指令可以在成交前使投资者知道实际执行价。
A. 正确B. 错误7. 在股票市场上，停止损失委托指令很少使用，而在期货市场上则经常使用。
A. 正确B. 错误8. 期货交易方式和期权交易方式是20世纪70年代西方金融市场创新的产物。
A. 正确B. 错误9. 保证金交易的风险大于现货交易。
A. 正确B. 错误10. 当出现超额保证金数时，投资者提取现金的数额等于账面盈利。
A. 正确B. 错误11. 保证金卖空交易就是投资者先从证券经纪公司借入证券卖出，待日后证券价格跌到适当的时机再买入相同种类和数量的证券归还给证券经纪商。
A. 正确B. 错误12. 期货交易是买卖双方约定在将来某个日期按成交时双方商定的条件交割一定数量某种商品的交易方式。
A. 正确B. 错误13. 套期保值者是指那些把期货市场当作转移价格风险的场所，利用期货合约的买卖，对其现在已拥有或将来会拥有的金融资产的价格进行保值的法人和个人。
A. 正确B. 错误14. 期货交易之所以能转移价格风险，在于某一特定商品或金融资产的期货价格和现货价格受相同的经济因素影响和制约，它们的变动趋势是一致的。
A. 正确B. 错误15. 期货交易所通常采取会员制形式，会员席位有严格限制，席位可以公开出售转让。
A. 正确B. 错误16. 由于在期货交易中买卖双方都有可能在最后清算时亏损，所以双方都要交保证金。
证券投资基金-71_真题-无答案
证券投资基金-71(总分100,考试时间90分钟)一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1. 从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是( )。
A．基金管理公司的公司章程 B．托管协议C．基金契约 D．基金招募书2. 独立的理财顾问不可以是( )。
A．律师事务所 B．商业银行C．会计师事务所 D．证券公司3. ( )是基金托管人监督基金投融资比例方面的内容。
A．基金的投资范围，投资对象是否符合基金合同及有关法律法规要求B．基金合同约定的基金投资资产配置比例C．基金合同规定的不得承销证券，向他人贷款D．基金管理人参与银行间同业拆借市场4. 与私募基金相比，公募基金具有的特点是( )。
A．投资风险较高 B．投资活动所受到的限制和约束少C．基金募集对象不固定 D．采取非公开方式发售5. 某附息债券面值为100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日的债券全价(包括净价与应计利息，下同)为98.5元，6月10日到期一次还本付息，采取单利计算，则到期收益率为( )。
A．28% B．10% C．15% D．11.5%6. 根据( )要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或不予核准的决定。
A．《中华人民共和国证券法》B．《证券投资基金法》C．《封闭式证券投资基金试点办法》D．《证券投资基金管理暂行办法》7. 基金管理人应当自基金合同生效之日起( )个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
A．4 B．5 C．6 D．78. 下列不是封闭式基金上市交易的条件的是( )。
A．基金份额总额达到核准规模的80%以上B．基金合同期限为5年以上C．基金份额持有人不少于1000人D．募集金额不低于3亿元人民币9. ( )是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。
A．交易部 B．投资部 C．研究部 D．市场部10. 下列哪个人没有提出CAPM模型?( )A．马科维茨 B．威廉·夏普C．约翰·林特耐 D．简·摩辛11. 基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和( )。
证券资格(证券交易)证券交易所的会员和席位章节练习试卷2(题后
证券资格（证券交易）证券交易所的会员和席位章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
1．一般来说，证券交易所是从证券公司的()方面规定入会的条件。
A．经营范围B．承担风险和责任的资格及能力C．组织机构D．人员数量正确答案：A,B,C解析：一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件。
知识模块：证券交易所的会员和席位2．下列各项属于证券交易所会员权利的有()。
A．参加会员大会B．对证券交易所事务的提议权和表决权C．参与收益分配D．按规定转让交易席位正确答案：A,B,D解析：会员的权利主要表现在以下几方面：①参加会员大会；②有选举权和被选举权；③对证券交易所事务的提议权和表决权；④参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务；⑤对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督；⑥按规定转让交易席位等。
知识模块：证券交易所的会员和席位3．证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括()等。
A．会员资格管理B．席位与交易权限管理C．证券交易及相关业务管理D．日常管理正确答案：A,B,C,D解析：证券交易所要对会员进行监督管理，其中重要的一环是制定具体的会员管理规则。
这一规则的内容包括总则、会员资格管理、席位与交易权限管理、证券交易及相关业务管理、日常管理、监督检查和纪律处分等。
知识模块：证券交易所的会员和席位4．我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担()义务。
A．按规定提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册B．执行证券交易所决议C．派遣合格代表入场从事证券交易活动D．接受证券交易所的监督正确答案：A,B,D解析：关于派遣合格代表入场从事证券交易活动，深圳证券交易所无此项规定。
证券经纪业务营销-19_真题-无答案
证券经纪业务营销-19(总分100,考试时间90分钟)一、单项选择题1. 根据《深圳证券交易所交易规则》，深圳证券交易所通过竞价交易进行债券交易的单笔申报最大数量为______。
A.1万张 B.5万张 C.10万张 D.15万张2. 我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位。
债券为______。
A.“每股价格” B.“每份基金价格” C.“每百元面值债券的价格” D.“每百元资金到期年收益”3. 按照现行A.证券交易所 B.商业银行 C.客户自己手中 D.保险公司4. 当客户办理了具体的委托手续，包括客户填写委托单(柜台委托)基、或自助委托(包括电话委托、磁卡委托、网上委托等)及证券经纪商受理委托，则客户和证券经纪商之间就建立了受法律约束和保护的______。
A.代理关系 B.交易关系 C.委托关系 D.雇佣关系5. 某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月10日，交易日是12月23日，则交易日挂牌显示的应计利息额为______。
A.1.79元 B.1.86元 C.1.89元 D.1.96元6. 在我国内地市场，T+3滚动交收适用于______A.A股 B.B股 C.基金 D.债券7. 某投资者在上海证券交易所以每股10元的价格买入某股票(A股)10000股，如果佣金按2%。
计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费，那么使该投资者能够保本的最低卖出价格为______。
A.10.01元 B.10.05元 C.10.11元 D.10.18元8. 使得交易双方无需担心交易对手的信用风险的清算与交收的制度是______。
A.净额清算原则 B.货银对付原则 C.共同对手方制度 D.分级结算原则9. 境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的______。
A.普通会员 B.特别会员 C.高级会员 D.专门会员10. 某投资者买入甲股票1000股，包括股票价格和交易税费的总费用为10000元。
证券交易考试真题
证券交易考试真题一、选择题1.对证券交易所的功能描述错误的是：A. 提供交易场所和交易服务B. 监督市场交易行为C. 提供信息披露服务D. 负责监管金融机构参考答案：D2.以下哪项不是影响股票价格波动的因素？A. 公司的财务状况B. 宏观经济形势C. 技术指标分析D. 政策法规变化参考答案：C二、判断题1.证券交易市场具有去中心化的特点。
参考答案：正确2.股票发行前必须经过证券交易所的审核。
参考答案：错误三、问答题1.请简要解释证券交易所的角色。
证券交易所是股票市场的核心机构，其主要角色包括提供交易场所和交易服务、监督市场交易行为、提供信息披露服务等。
首先，证券交易所为股票、债券等证券提供了规范的交易场所，扮演了交易中介的角色。
在交易过程中，它提供了公开、公平、透明的市场环境，保障交易的安全和有序进行。
其次，证券交易所还负责监督市场交易行为，确保交易的合法性和公正性，防止操纵市场和欺诈行为。
最后，证券交易所提供信息披露服务，及时向公众披露与证券交易相关的信息，包括发行公告、财务报告、重大事项公告等，以保护投资者的权益。
2.股票价格波动的因素有哪些？请列举两个。
股票价格波动受到多种因素的影响，其中主要包括： - 公司的财务状况：公司的盈利能力、资产负债情况、经营业绩等会直接影响股票价格。
好的财务状况通常会吸引投资者的关注，提高股票的价值。
- 宏观经济形势：宏观经济形势对整个股票市场影响巨大，如通货膨胀、利率水平、政府的财政政策等都会对股票价格产生影响。
一般来说，经济状况良好、政府政策支持的时候，股票市场可能表现较好。
以上只是两个影响股票价格波动的因素，实际上还有很多其他因素，如政策法规变化、行业发展趋势、公司的竞争状况等，都可能对股票价格产生影响。
以上是部分证券交易考试真题的解答，希望能对您的学习有所帮助。
在备考时，除了掌握相关理论知识外，还需要多做练习，熟悉考试题型和解题技巧。
祝您取得好成绩！。
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证券交易所的会员和席位(总分44,考试时间90分钟)一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1. 下列不属于专用席位的是( )。
A. 可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位B. 从事B股股票买卖的B股席位C. 只能从事债券买卖的债券专用席位D. 经证券交易所批准基金公司向证券公司租用的A股席位2. 下列选项中，( )不属于我国两家证券交易所会员的义务。
A. 对证券交易所事务的提议权和表决权B. 遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议C. 维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展D. 接受证券交易所的监督3. 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的( )个工作日内向中国证监会备案。
A. 5B. 7C. 10D. 154. 下列对于专用席位的描述，错误的是( )。
A. 境内证券公司不允许进行B股经纪业务B. 境外证券经营机构可委托境内有资格的证券公司代理申请B股专用席位C. 经批准从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，可向交易所申请专门用于卖出证券公司抵押股票的专用席位D. 专用席位只能从事B种股票买卖和银行用于证券公司股票质押贷款5. 境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得( )。
A. 经营外资股业务资格证书B. 外汇经营许可证C. 席位申请表D. 中国证监会的批准6. 下列各项中，说法错误的是( )。
A. 证券交易所的会员只能是证券公司B. 经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C. 沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D. 只有交易所的会员才能在交易所中进行交易7. 证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是( )。
A. 专项调查B. 暂停受理或者办理相关业务C. 暂停或者限制交易D. 提请中国证监会处理8. 上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是( )。
A. 会员大会B. 理事会C. 董事会D. 专门委员会9. 证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。
A. 申请书B. 设立的批准文件C. 经营证券业务许可证D. 营业执照(副本)10. 沪、深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。
A. 完全一致B. 大致相同C. 有较大差异D. 完全不一致11. 在我国，B股席位是( )。
A. 自营席位B. 代理席位C. 普通席位D. 专用席位12. 交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易。
A. 交易席位B. 参与者交易业务单元C. 交易业务单位D. 普通席位13. 下列有关证券交易所席位的说法，正确的是( )。
A. 有形席位的报盘速度较高B. 我国目前只有有形席位C. 无形席位报盘方式降低了申报的差错D. 无形席位报盘方式增加了投资者与证券公司的纠纷14. 如果会员违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处纪律处分措施，其纪律处分措施不包括( )。
A. 在会员范围内通报批评B. 在中国证监会指定媒体上公开谴责C. 书面警示D. 取消交易权限15. 下列关于我国证券交易所席位使用的说法中，正确的是( )。
A. 席位可以退回，可以转让B. 席位不可以退回，可以转让C. 席位可以退回，不可以转让D. 席位不可以退回，不可以转让16. 证券交易所会员应当于( )向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
A. 每年4月30日前B. 每月前7个工作日内C. 每年7月30日前D. 每月后7个工作日内17. 根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为( )。
A. 有形席位和无形席位B. 普通席位和专用席位C. 购入席位和售出席位D. 代理席位和自营席位18. 某深圳证券交易所的会员需在( )开立法人结算账户。
A. 深圳证券交易所B. 深圳证券交易所所属的证券登记结算机构C. 会员结算银行D. 资金集中清算中心19. 境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的( )。
A. 正式会员B. 临时会员C. 普通会员D. 特别会员20. 在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。
A. 自营席位B. 代理席位C. 普通席位D. 专用席位21. 特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，其处分不包括( )。
A. 会员范围内通报批评B. 公开批评C. 取消会籍D. 在中国证监会指定媒体上公开谴责22. 下列选项中，不属于证券交易所会员权利的是( )。
A. 参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务B. 对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督C. 按规定转让交易席位D. 接受证券交易所的监督23. 会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所的( )办理申请席位变更的有关手续。
A. 市场总监B. 总经理C. 会员部D. 会员大会常委会24. 证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。
A. 营业部电脑系统B. 交易所电脑主机C. 营业部终端处理机D. 场内交易员25. 特别会员享有的权利不包括( )。
A. 列席证券交易所会员大会B. 对证券交易所事务的提议权和表决权C. 向证券交易所提出相关建议D. 接受证券交易所提供的相关服务26. 对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚手段不包括( )。
A. 批评B. 罚款C. 暂停业务D. 取消会员资格27. 证券公司申请成为证券交易所会员，最终要由( )审核批准。
A. 交易所总经理B. 交易所理事会C. 交易所会员大会D. 交易所会员管理部门28. ( )可申请转让向证券公司租用的A股席位。
A. 基金管理公司B. 保险公司C. 财务公司D. 资产管理公司二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)1. 证券交易所会员必须承担的义务包括( )。
A. 遵守国家有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动B. 维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展C. 按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表D. 接受证券交易所的监督2. 下列关于我国证券交易所会员的说法，正确的有( )。
A. 证券交易所会员应具有法人资格B. 证券交易所会员要经过地方证管办批准才能设立C. 证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务D. 证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司3. 下列各项属于证券交易所会员权利的有( )。
A. 参加会员大会B. 对证券交易所事务的提议权和表决权C. 参与收益分配D. 按规定转让交易席位4. 下列关于交易席位的使用，错误的有( )。
A. 与他人共用席位B. 将席位承包给他人使用C. 退回专用席位D. 经证券交易所会员部审核批准后转让交易席位5. 会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所交纳( )。
A. 网关费B. 流速费C. 流量费D. 交易单元使用费6. 专用席位不可以从事( )的买卖。
A. 债券B. B股C. A股D. 基金7. 无形席位报盘方式的优点有( )。
A. 交易速度提高B. 交易申报差错率降低C. 交易佣金降低D. 交易成功率提高8. 证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有( )。
A. 近2年无亏损记录B. 具有会员资格C. 无违规现象D. 缴纳席位费9. 在我国，证券交易所会员享有( )等权利。
A. 参加会员大会B. 有选举权和被选举权C. 对证券交易所事务表决权D. 促进交易市场的稳定发展10. 证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有( )。
A. 口头警示B. 书面警示C. 要求整改D. 约见谈话11. 证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括( )等。
A. 会员资格管理B. 席位与交易权限管理C. 证券交易及相关业务管理D. 日常管理12. 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是( )。
A. 注册资本金在一定金额以上B. 具有良好的信誉和经营业绩C. 按规定缴纳各项会员经费D. 连续二年盈利13. 关于证券交易所交易业务单元，以下说法是正确的有( )。
A. 会员要进入证券交易所市场进行证券交易的，须向证券交易所申请取得交易权B. 交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易C. 交易单元是指交易参与人据此可以参与证券交易所管理，享有投票权利的基本单位D. 会员参与交易及会员交易权限的管理通过交易业务单元来实现14. 下列属于境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件有( )。
A. 依法设立且满2年B. 承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管C. 其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩D. 代表处及其所属境外证券经营机构最近3年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形15. 证券交易所特别会员应承担的义务有( )。
A. 及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务B. 按证券交易所规定交纳特别会员费及相关费用C. 遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动D. 维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展16. 我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担( )义务。
A. 按规定提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册B. 执行证券交易所决议C. 派遣合格代表入场从事证券交易活动D. 接受证券交易所的监督17. 下列各项中，属于需办理席位变更的原因有( )。
A. 公司更名B. 更换席位使用单位C. 转让席位D. 营业部迁址18. 关于有形席位和无形席位，下列说法正确的有( )。
A. 无形席位属于场内报盘B. 无形席位不需要证券公司派驻场内交易员C. 有形席位的一个特点是交易速度有了提高D. 有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令19. 一般来说，证券交易所是从证券公司的( )方面规定入会的条件。
A. 经营范围B. 承担风险和责任的资格及能力C. 组织机构D. 人员数量20. 在我国，资产管理公司在证券交易所的专用席位只能从事( )等交易。
A. 其管辖范围内公司发行股票后剩余部分卖出B. B种股票C. 证券公司股票质押贷款D. 其管辖范围内公司发行债券后剩余部分卖出三、判断题1. 只有证券交易所的会员才能进场参与交易，因此，证券交易所中的交易是非公开的。
( )A. 正确B. 错误2. 派遣合格代表入场从事证券交易活动是证券交易所会员的一项权利。