证券交易考点：交易席位和交易单元
证券交易的章节考点及试题解读
第一章证券交易概述大纲要求：l、掌握证券交易的定义、特征和原则;熟悉证券交易的种类;熟悉证券交易的方式;熟悉证券投资者的种类;掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务;熟悉证券交易场所的含义;掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
2、熟悉证券交易机制的种类、目标。
掌握证券交易所会员的资格、权利和义务;熟悉证券交易所会员的日常管理;熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定;熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。
重点：证券交易的原则、证券公司可以开展的业务、证券交易所与登记结算公司的职能、证券交易的种类、交易机制、交易席位与交易单元难点：交易机制。
第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制一、证券交易的概念及原则（一）证券交易的定义及其特征证券交易与发行的关系证券交易的三个特征：证券的流动性、收益性和风险性注意：在此处可与有价证券的特征相结合来记。
采用谐音法，“风流受（收）气（期）”，有人在外风流，有人在外受气。
证券交易没有期限性这一特征。
（二）我国证券交易市场发展历程表1-1 我国证券交易市场发展历程1986年新中国证券交易市场始建8月沈阳试办企业债券转让业务9月上海开办了股票柜台买卖业务1988年4月先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
1990.12.19上海证券交易所正式开业1991.7.3深圳证券交易所形式开业1992年初B股在上海证券交易所上市。
同期证券投资基金的交易转让也逐步开展。
1999.7.1《证券法》正式开始实施2004年5月中国证监会会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块（新）2005年4月我国开始启动股票分置改革试点工作2005年10月重新修订的《证券法》经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过后颁布，并于2006年1 月1日起正式实施。
2009.10.30创业板在深圳证券交易所开市（新）2011.3.31上海与深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报（新）2011.4.16我国股指期货开始上市交易（新）【例】（）人民币特种股票在上海证券交易所正式开业。
2012年证券交易考点精选：交易席位和交易单元知识大全
1、《公司法》保护的（）的合法权益。
A．股东B．总经理C．债权人D．职工2、非法集资类犯罪的主体包括（）。
A．特殊主体B．复杂主体C．自然人D．单位3、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。
A．证券账户B．证券交易账户C．资金账户D．资金交易账户4、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（）。
A．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据B．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益C．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息D．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用5、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（）。
A．发起人B．投资者C．投资银行D．资信评级机构6、证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。
A．将自营业务与代理业务混合操作B．以自营账户为他人买卖证券C．委托其他证券经营机构代为买卖证券D．以他人名义为自己买卖证券7、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。
A．委托记录B．交易记录C．证券和资金余额D．证券经纪人的姓名8、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。
A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产B．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销C．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行D．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立9、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。
A．《中华人民共和国公司法》B．《中华人民共和国证券法》C．《中华人民共和国刑法》D．《中华人民共和国劳动合同法》10、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。
2011年证券交易考点精选：交易席位和交易单元考资料
2011年证券交易考点精选：交易席位和交易单元考资料第一篇：2011年证券交易考点精选：交易席位和交易单元考资料1、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。
A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司2、下列选项中，属于账户管理内容的有（）。
A．证券账户的合并、挂失补办 B．账户的开立、信息变更、注销 C．账户信息比对与报送D．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理3、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。
A．共益权 B．自益权 C．单独股东权 D．少数股东权4、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中．正确的是（）。
A．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉B．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险C．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格D．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私5、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。
A．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C．与客户分享投资收益、分担投资损失 D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金6、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。
A．必须恪守诚信原则 B．提供充分合理的依据 C．以书面方式特别声明 D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺7、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。
精选交易席位证券交易考点采分第一章证券从业资格考试
二、交易席位(一)交易席位的含义及种类交易席位实质包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。
交易席位可以从不同的角度进行分类。
第一，根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位。
第二，根据席位经营的证券品种不同，可分为普通席位和专用席位。
第三，根据席位使用的业务种类不同，可分为代理席位和自营席位。
(二)交易席位的管理1．取得席位的条件。
第一，具有会员资格。
如果某证券公司还不具有证券交易所的会员资格，则不能提出申请席位。
第二，缴纳席位费。
境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证；境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。
经中国人民银行批准可从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，可向证券交易所申请专门用于卖出证券公司质押股票的专用席位。
保险公司、财务公司、资产管理公司可向证券交易所申请取得专用席位。
基金管理公司可向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位。
2．取得席位的申请程序。
3．取得席位的批准程序。
4．交易席位的使用。
5．交易席位的变更。
会员公司因公司更名、营业部迁址、更换席位使用单位等原因，需要变更席位名称的，必须向证券交易所会员部提出申请，经该部门批准后，方能办理席位变更的有关手续。
(三)交易单元会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行（交易所另有规定的除外）。
深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定交易或其他业务权限。
深圳证券交易所根据会员的申请，为交易单元提供使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能。
会员可向深圳证券交易所申请1个或1个以上的标准流速，并可将所拥有的总流速配置到1个或1个以上的网关上。
1个标准流速为每秒15笔。
经深圳证券交易同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。
第一章 证券交易概述-交易单元
2015年证券从业资格考试内部资料2015证券交易第一章 证券交易概述知识点：交易单元● 定义：交易单元是指交易所会员取得席位后向交易所申请设立的、参与交易所证券交易与接受交易所监管及服务的基本业务单位，是交易权限的技术载体，会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现；● 详细描述：深圳证券交易所会员取得席位后，课根据业务需要向证券交易所申请设立1个或1个以上交易单元，深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定相关业务权限。
会员设立交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接，会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员网关进行交易申报。
经深圳交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。
例题：1.下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，错误的是（ ）。
A.会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现B.交易单元的交易权限不包括大宗交易C.会员通过交易单元可获取实时及盘后交易回报D.经深交所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司等机构使用正确答案：B解析：深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括大宗交易2.根据深圳交易所提供的交易系统服务功能，会员通过交易单元不能获取的信息是（ ）。
A.即时行情信息B.证券交易公开信息C.证券指数D.股指期货交易即时行情信息正确答案：D解析：根据深圳交易所提供的交易系统服务功能，会员通过交易单元能获取的信息是（ 即时行情信息 证券交易公开信息 证券指数。
3.深圳证券交易所规定，会员可以通过其他会员的网关进行交易申报。
A.正确B.错误正确答案：B解析：会员可通过一个或多个网关进行多个或一个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。
4.深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能操作的业务是（）。
2011年证券交易考点精选：交易席位和交易单元考试技巧、答题原则
1、非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。
A．网络B．公开劝诱C．说明会D．公告2、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。
A．经营证券经纪业务已满2年B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定D．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定3、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。
A．商业银行B．国有企业C．民营企业D．证券交易所4、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。
A．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理B．防范公司与客户之间的利益冲突C．切实履行反洗钱义务D．防止出现损害客户合法权益的行为5、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（）。
A．公司有重大违法行为B．未按照公司债券募集办法履行义务C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利A．准确B．客观C．完整D．公平7、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。
A．合法合规原则B．集中管理原则C．独立运行原则D．岗位分离原则8、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。
A．取消从业资格B．处以3万元以上20万元以下的罚款C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D．构成犯罪的，依法追究刑事责任9、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。
A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录10、下列属于证券承销协议应载明的内容有（）。
证券交易知识之交易席位
交易席位原指交易所交易⼤厅中的座位，座位应有电话等通讯设备，经纪⼈可以通过它传递交易与成交信息。
证券商参与证券交易，必须预先购买席位，席位购买后只能转让，不能撤销。
拥有交易席位，就拥有了在交易⼤厅内进⾏证券交易的资格。
随着科学技术的不断发展，通讯⼿段⽇益现代化，交易⽅式由⼿⼯竞价模式发展为电脑⾃动撮合，交易席位的形式也发⽣了很⼤变化，⼰逐渐演变为与交易所撮合主机联的电脑报盘终端。
世界各国证券交易所都向证券商提供交易席位，如美国的纽约证券交易所现有的席位超过1 300个。
确我国证券交易所为证券商提供的交易席位有两种，即有形席位和⽆形席位。
有形席位，指设在交易所交易⼤厅内与撮合主机联的电脑报盘终端。
证券商通过有形席位进⾏证券交易，采⽤的是⼈⼯报盘⽅式，即由证券营业部⾥的柜台⼯作⼈员通过热线电话将投资者的委托⼝述给证券交易所交易⼤厅内的出市代表，出市代表⽤席位上的电脑报盘终端冉将委托输⼊撮合主机，通过单向卫星接收实时⾏情和成交回报数据。
⽆形席位，指证券商利⽤现代通讯络技术，将证券营业部⾥的电脑终端与交易所撮合主机直接联，直接将交易委托传送到交易所撮合主机，并通过通讯络接收实时⾏情和成交回报数据。
⽆形席位采⽤的主要通讯⽅式是技术⽔平较⾼、传输速率较快、安全可靠性较好的双向卫星、以适应我国幅员辽阔、投资者分散的特点。
⽆形席位实际上是交易所为证券商提供的与撮合主机联⽤的通讯端⼝。
不再具有席位的原始形式。
如果全部采⽤⽆形席位交易，在交易所交易⼤厅我们将看不到证券商出市代表。
甚⾄连交易⼤厅也不需要。
⼀个⽆形席位与证券商柜台电脑服务器通联后，可以连接⼏⼗台报盘终端，也就是说，⼀个⽆形席位的效率相当于⼏⼗个有形席位。
对于⽆形化交易市场来说，证券商的报盘终端可以与交易所撮合主机相联，因此，每个从证券营业点通过电话委托、⾃助委托或柜台委托的投资者，都相当于场内的出市代表，投资者输⼊的委托直接进⼊交易所电脑主机进⾏撮合。
证券交易考点全总结(最全面!)
证券交易考点全总结(最全面!)证券交易考点全总结(最全面!)交易总结1.交易席位是交易权限的基础；交易单元是交易权限的技术载体。
2.市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。
3.债券交易的计价单位每百元面值债券的价格债券质押式回购每百元资金到期年收益债券买断式回购每百元面值债券的到期购回价格4.证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先，客户优先”的原则进行申报竞价证券竞价原则通常遵循“价格优先，时间优先”。
5.9.259.30上海不能申报，深圳只接受申报，不做处理。
6.集合竞价：连续竞价：上海9.159.259.30-11.301315深圳9.159.259.30-11.301314.5714.57157.涨跌幅股票、基金的不超过10%，ST和*ST不超过5%中小企业板股票上下3%8.最高上限向下浮动制度：佣金不得高于交易金额的3‰，也不得低于监管费和手续费（A股不足5元收5元，B股不足1美元5港元收1美元5港元）9.基金不收过户费。
权证行权时，标的股票过户费为股票过户费的0.005%10.印花费：出让方1‰，受让方不出11.证券经纪业务的主要风险：合规风险、管理风险、技术风险12.经纪业务的监管措施：1.证券公司的内部控制内部稽核制度2.证券业协会的自律管理3.证券交易所的监督一线监管机构4.证券监管机构的监管报告制度、信息披露、检查制度报告制度：四个月内年报告，7个工作日内月报告13.中国结算公司的开户代理机构是指：中国结算公司委托代理开户业务的证券公司、商业银行以及中国结算公司境外B股结算会员14.证券账户可划分为1.人民币普通股票账户境内投资者、合格境外投资者（可以买卖A股、债券、基金、权证，不能买B股）2.人民币特种股票账户B股（境内投资者、境外投资者只限自然人，机构不行）3.证券投资基金账户15.开立证券账户的基本原则：合法性、真实性（实名制）16.上海证券账户当日开立，次一交易日生效；深圳证券账户开立，当日即可用于交易。
证券交易中的席位和交易单元是什么意思？
证券交易中的席位和交易单元是什么意思？证券交易中的席位与散户之间的关系并不是直接关系而是间接关系，要了解交易席位，就需要先了解什么是交易席位。
从定义上讲，交易席位是证券公司在交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，证券公司需要从交易所取得交易席位后才能从事实际的证券交易业务，才能进行股票开户业务。
若证券公司没有取得相关的交易席位，则没有从事开户和经纪业务的资格，都是不合规合法的。
而要取得交易席位，首先必需是证券交易所会员，证券交易所会员只能是证券公司、保险公司、财务公司、资产管理公司等相关机构，而普通的散户投资者是不可以去申请证券交易所会员的。
散户的股票交易都是通过向证券公司申请报单，证券公司在接到投资者的报单要求时，再向证券交易所报单，提交的买单成交后，成交数据会通过证券交易所回报至证券公司，从而散户投资者也可以看到自己的交易成功，股票也显示在其个人证券帐户内。
证券交易中的交易单元，其全称为交易者参与业务单，它与交易席位有所不同，证券交易单元是一个偏向实际业务的概念，它的定义是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位，证券交易所的会员及证券交易所认可的机构，若要进入证券交易所市场进行证券交易，要向证券交易所申请取得交易权，成为证券交易所的交易参与人。
交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易，交易单元是交易权限的技术载体。
会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现。
从定义上来看，可能会感觉证券交易席位和证券交易单元相似，其实它们还是有区别的。
根据我个人的理解，如今交易席位事实上更多的是一个概念，而实际中真正用来做交易和清算的，是交易单元，这主要是历史遗留的问题，07年引入交易单元概念之前，席位是集业务、技术、财产于一体的概念，相对较为混乱。
而07年上交所更新交易系统后，引入了交易单元的概念，原先的交易席位概念中的财产保留在席位上，实际业务由交易单元实现。
2011年证券交易考点精选：交易席位和交易单元(必备资料)
1、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）。
A．行业的虚假xxB．自然人的虚假xxC．法人的虚假xxD．公司的虚假xx2、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。
A．收入状况B．职业状况C．申报的姓名或者名称D．身份的真实性3、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会批准。
A．证券业从业资格考试办法B．考试大纲C．执业证书管理办法D．执业行为准则4、融资融券业务的特点包括（）。
A．多层次证券市场的基础B．发挥价格稳定器的作用C．刺激A股市场活跃D．融资融券业务给投资者带来机遇5、融资融券业务合同中载明的事项包括（）。
A．融资融券的额度B．保证金比例C．担保债权范围D．融资买入证券和融券卖出证券的权益处理6、下列属于证券投资xx服务的是（）。
A．热点分析B．买卖时机C．证券选择D．风险提示7、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。
A．发行人B．证券公司C．证券服务机构D．投资者8、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。
A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员B．证券公司的控股股东C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员D．证券公司的董事9、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务10、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。
2011年证券交易考点精选：交易席位和交易单元知识大全
A．具有完全民事行为能力B．具有xx国籍C．具有大学专科以上学历(教育部认可的)D．未受过刑事处罚2、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。
A．董事B．高级管理人员C．控股股东D．基层员工3、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（）。
A．发起人B．投资者C．投资银行D．资信评级机构4、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。
A．监管谈话B．出具警示函C．责令改正D．责令定期报告A．向投资人承诺证券、期货投资收益B．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失D．代理投资人从事证券、期货买卖6、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A．全体员工B．经纪业务经办人员C．证券经纪人D．实习或见习人员7、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。
A．融资融券业务资格xxB．股东会关于经营融资融券业务的决议C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件D．中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件8、诚信信息中的基本信息通过（）采集。
A．协会会员信息管理系统B．协会人员信息管理系统C．从业人员信息管理系统D．诚信信息系统9、设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
A．《xx公司法》B．《中户人民共和国证券法》C．《证券公司监督管理机构》D．《xx刑法》10、证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
2011年证券交易考点精选：交易席位和交易单元考试技巧重点
1、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。
A．中国证监会统一印制的申请表B．企业法人营业执照C．公司章程D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。
A．融资融券业务申请表B．有效身份证明文件C．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户D．融资融券担保人证明4、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。
A．发行股票发行数额在500万元以上的B．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的C．利用募集的资金进行正常经营活动的D．转移或者隐瞒所募集资金的5、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。
A．选择指定商业银行B．客户变更指定商业银行C．客户变更银行账户D．客户撤销资金账户6、下列选项中，属于资产证券化特点的是（）。
A．利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险B．增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡C．利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率D．银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本7、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。
A．不符合申请投资主办人注册规定的条件B．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年C．未通过证券从业人员年检D．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内8、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。
A．责令停止发行B．退还所募资金并加算银行同期存款利息C．处以1万元以上30万元以下的罚款D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告9、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。
证券交易指导：交易席位
交易席位的含义和分类交易席位是证券经营机构在证券交易所进行交易的固定位置，其实质还包括了一种交易资格的意义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。
第一，根据席位的报盘方式，有有形席位和无形席位之分。
两者主要是报盘方式的不同。
有形席位属于场内报盘，即证券经营机构在柜台接到投资者的委托指令并审查后，在场外通过证券经营机构的电脑终端向证券交易所场内申报，该证券经营机构场内交易员接到指令将其输入证券交易所电脑主机。
无形席位属于场外报盘，它无须证券经营机构派驻场内交易员，而由投资者在场外通过证券经营机构的电脑终端向交易所电脑主机输入买卖证券的指令。
第二，根据席位经营的证券种类，有Ａ股席位、Ｂ股席位之分。
Ａ股席位是经营Ａ种股票、国债及其衍生品种买卖的席位；Ｂ股席位是经营Ｂ种股票买卖的席位。
交易席位的取得取得普通席位的条件有两个：第一，具有会员资格；第二，缴纳席位费。
交易席位费用证券交易所的会员要取得席位，必须向证券交易所缴足席位费，席位费的数目由证券交易所决定。
会员一旦拥有席位，就不允许退。
但是，在一定条件下，席位可以转让。
一般规定，会员在至少保留一个席位的前提下允许转让席位。
深圳证券交易所席位、交易单元、网关业务指南
《深圳证券交易所席位、交易单元、网关业务指南》目录第1章前言 (1)1.1 本指南的范围 (1)1.2 通用业务流程描述 (1)第2章席位－交易单元切换 (2)2.1 席位－交易单元切换的业务含义 (2)2.2 席位－交易单元切换实施方案 (2)2.3 基金公司租用席位的处理 (3)2.4 会员被注销后席位、交易单元的处理 (3)2.5 未交费席位的处理 (3)第3章席位业务指南 (4)3.1 席位的定义及一般规定 (4)3.2 席位新增 (4)3.3 席位转让 (5)3.3.1 席位出让 (5)3.3.2 席位受让 (7)第4章交易单元业务指南 (9)4.1 交易单元定义及一般规定 (9)4.2 交易单元新增/开通 (9)4.3 交易单元中止 (10)4.4 交易单元过户 (11)4.4.1 交易单元出让 (12)4.4.2 交易单元受让 (13)4.5 交易单元更名 (16)4.6 交易单元配置模式举例 (18)4.6.1 每个营业部配置独立交易单元的模式 (18)4.6.2 其他交易单元配置模式 (18)第5章网关业务指南 (19)5.1 网关定义及一般规定 (19)5.2 网关开通 (19)5.3 网关配置变更 (22)5.4 网关转让 (24)5.4.1 网关出让 (24)5.4.2 网关受让 (25)5.5 网关撤销 (29)5.6 有关网关配置的特别说明 (31)5.6.1 网关参考配置表 (31)5.6.2 集中交易天地互备网关的配置 (31)5.6.3 灾备网关的配置 (31)附件：《深圳证券交易所会员网上业务平台使用及CA电子证书申请说明》 (33)第1章前言1.1 本指南的范围本指南涉及以下业务项目：◆席位－交易单元切换◆席位新增、席位转让◆交易单元新增/开通、交易单元中止、交易单元更名、交易单元过户◆网关开通、网关配置变更、网关转让、网关撤销1.2 通用业务流程描述会员申请办理席位、交易单元、网关业务的基本程序如下：1．登录本所“会员网上业务专区”（方法详见附件《深圳证券交易所会员网上业务平台使用及CA电子证书申请说明》）2．通过“业务办理”菜单项，进入相应的业务申请页面3．在线填写各项业务申请表4．按页面提示准备所需提交的申请材料，按规定的格式上载5．检查无误后点击“提交”申请成功提交后，可通过“业务办理――业务办理查询”菜单查询各项业务的办理进度及各相关业务部门的审批意见。
2015年证券交易考点精选：交易席位和交易单元一点通
B．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案C．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户D．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户2、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。
A．价格是否波动频繁B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护C．商品能否耐贮藏并运输D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分3、经纪业务的禁止行为包括（）。
A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物C．不得侵占、损害客户的合法权益D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托4、发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。
A．发行价格B．筹资金额C．发行数量D．筹资费用5、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（）。
A．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告B．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬C．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动D．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门6、证券经纪业务的特点有（）。
A．业务对象的专一性B．证券经纪商的中介性C．客户指令的权威性D．客户资料的保密性7、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）。
A．责令改正B．给予警告C．没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款D．撤销任职资格或者证券从业资格8、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。
证券交易_第一章 第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元_2013年版
1、为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由（）按证券交易业务量的一定比例缴纳。
A:证券公司B:投资者C:证券交易所D:证券登记结算机构E:答案:A解析:为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，用于因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。
故A 选项正确。
2、权证的具体交易方式与股票类似，从内容上看，权证具有（）的性质。
A:期权B:期货C:远期交易D:可转换债券E:答案:A解析:权证是基础证券的发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
从内容上看，权证具有期权的性质。
在证券交易市场上，因为权证具有一定的权利，故也有交易的价值。
权证的交易既可以在证券交易所内进行，也可以在场外交易市场上进行，具体交易方式与股票交易类似。
3、可转换债券具有（）的双重特征。
A:债权和股权B:债权和期权C:债券和股票D:期权和股权E:答案:B解析:可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。
一方面，可转换债券在发行时是一种债券，债券持有者拥有债权；另一方面，可转换债券持有者也可以在规定的转换期间内选择有利时机，要求发行公司按规定的价格和比例，将可转换债券转换为股票。
因此，可转换债券具有债权和期权的双重性质。
4、从运作方式看，回购交易结合了（）的特点，通常在债券交易中运用。
A:现货交易和远期交易B:现货交易和期货交易C:现货交易和权证交易D:现货交易和期权交易E:答案:A解析:回购交易更多地具有短期融资的属性。
从运作方式看，它结合了现货交易与远期交易的特点，通常在债券交易中运用。
2013年证券交易考点精选：交易席位和交易单元一点通
1、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制2、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（）。
A．委托人B．证券经纪商C．证券交易所D．证券公司3、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（）。
A．接受他人委托从事证券投资B．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失C．向委托人承诺证券投资收益D．中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为4、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。
A．客户基本资料B．投资经验C．诚信记录D．融资融券需求5、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。
A．选择指定商业银行B．客户变更指定商业银行C．客户变更银行账户D．客户撤销资金账户6、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。
A．《xx证券法》B．《证券业从业人员资格管理办法》C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》D．《证券公司合规管理试行规定》7、保荐代表人的注册登记事项包括（）。
A．保荐代表人的姓名、性别B．保荐代表人的出生日期、身份证号码C．保荐代表人的联系电话、通讯地址D．保荐代表人的家庭关系8、商品期货中的主要品种可以分为（）。
A．农产品期货B．金属期货C．能源期货D．外汇期货9、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。
A．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明B．相关业务技术系统建设情况说明C．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度D．公司财务状况的报告及相关材料10、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。
代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。
B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任11、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
证券交易考点：交易席位和交易单元
2016证券交易考点精选：交易席位和交易单元
(一)交易席位的含义(熟悉)
交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义。
(二)交易席位的管理(熟悉)
1.交易席位的取得和享有的权利。
根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。
证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。
证券交易所会员取得席位后，享有下列权利(以深交所为例)：
(1)进入证券交易所参与证券交易。
(2)每个席位自动享有一个交易单元的使用权。
(3)每个席位自动享有一个标准流速的使用权。
(4)每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权。
(5)证券交易所章程、业务规则规定享有的其他权利。
2.交易席位的转让。
▲证券交易所会员不得共有席位，席位也不得退回证券交易所。
▲未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。
▲席位只能在会员间转让;会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让;会员转让席位，应当签订转让协议，并向证券交易所提出申请。
证券交易所自受理之日起5个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。
▲对存在欠费或不履行证券交易所规定义务的会员，证券交易所可不受理其席位转让申请。
(三)交易单元(熟悉)
▲交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设
立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。
▲交易单元是交易权限的技术载体，会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现。
▲深圳交易所交易单元相关事宜：
●深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1 个或 1 个以上的交易单元。
●深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定了交易或其他业务权限：
(1)一类或多类证券品种或特定证券品种的交易。
(2)大宗交易。
(3)协议转让。
(4)交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(LOF)及非上市开放式基金等的`申购与赎回。
(5)融资融券交易。
(6)特定证券的主交易商报价。
(7)其他交易或业务权限。
●深圳证券交易所根据会员的申请，为交易单元提供使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能：
(1)申报买卖指令及其他业务指令。
(2)获取实时及盘后交易回报。
(3)获取证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息及相关新闻公告。
(4)配置相应的通信通道等通信资源，接入和访问交易所交易系统。
(5)获取交易所交易系统提供的其他服务权限。
◆会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。
会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。
【2016证券交易考点精选：交易席位和交易单元】。