证劵投资学期末考试试卷
《证券投资学》期末试卷2及其答案题解
《证券投资学》期末考试试卷二（考试用时：110分钟）一、单项选择题（从下列各题备选答案中选出一个正确答案。
每小题1分，共10分）1.下列哪种证券属于货币市场工具_________。
A.中期国债B.长期国债C.商业票据D.抵押债券2.以下不属于债券的主要特征的是_________。
A.偿还性B.收益性C.流通性D.经营决策的参与性3.以下不属于基础资产或合约标的资产的是_________。
A.利率B.股票C.债券D.基金4.下列哪项不属于证券服务机构_______。
A.会计师事务所B.证券公司C.律师事务所D.资产评估机构5.一般情况下所说的道·琼斯指数是指_______。
A.工业股价平均指数B.运输业股价平均指数C.公用事业股价平均指数D.股价综合平均数6.下列现象为驳斥半强有效市场假说提供了依据的是_______A.平均说来，共同基金的管理者没有获得超额利润B.在红利大幅上扬的消息公布以后买入股票，投资者不能获得超额利润C.市盈率低的股票倾向于有较高的收益D.无论在哪一年．都有约50%的养老基金优于市场平均水平7.下列不属于垄断竞争型市场特点的是_________。
A.生产者众多，各种生产资料可以流动B.生产的产品同种但不同质C.这类行业初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入D.生产者对其产品的价格有—定的控制能力8.汽车制造业属于_________。
A.完全垄断型市场B.垄断竞争型市场C.寡头垄断型市场D.完全竞争型市场9.下列不是财政政策手段的是_________。
A.转移支付B.税收C.发行国债D.利率10._________行业的产品往往是生活必需品或必要的公共服务。
A.增长型B.周期型C.防守型D.初创型二、多项选择题（从下列各题备选答案中选出所有正确答案。
每小题2分，共10分）1.我国现有的金融远期交易产品包括______。
A.债券远期交易B.远期利率协议C.人民币外汇远期交易D.股票远期交易2.股票发行工作小组除承销商和发行公司外，还包括_______。
证券投资学期末考试复习题
证券投资学期末考试复习题一、选择题1、下列哪一项不是证券投资的基本要素？A.投资时间B.投资收益C.投资风险D.投资成本2、下列哪一项是正确的证券投资组合策略？A.鸡蛋放在一个篮子里B.完全分散投资C.投资于高风险的股票D.长期持有投资3、下列哪一项是正确的资本资产定价模型（CAPM）的含义？A.平均收益率等于无风险收益率B.平均收益率等于市场收益率C.预期收益率等于无风险收益率加风险溢价D.预期收益率等于市场收益率加风险溢价二、简答题1、请简述证券投资的基本原则，并说明其对证券投资策略的影响。
2、请简述有效市场假说（EMH）的主要内容，并说明其对证券投资实践的指导意义。
3、请简述资本资产定价模型（CAPM）的主要内容，并说明其对评估证券投资风险和收益的影响。
4、请简述证券投资组合理论的主要内容，并说明其对制定证券投资策略的意义。
5、请简述证券投资的宏观经济分析方法，并说明其对预测证券市场走势的重要性。
6、请简述证券投资的微观分析方法，并说明其对选择证券投资品种的影响。
7、请简述证券投资的定量分析方法，并说明其对制定证券投资策略的指导作用。
8、请简述行为金融学对传统证券投资理论的挑战与补充，并说明其对证券投资实践的影响。
证券投资学复习题带答案一、名词解释1、证券投资：是指企业或个人用积累起来的货币购买股票、债券等有价证券，借以获得收益的行为。
证券投资虽然不直接增加社会资本存量，但它可以使社会上大量的货币资金转化为长期投资资金，把一部分消费资金转化为生产资金，最终用于对实物资本的投资，因此，证券投资又是社会财富增位的一种方法。
证券投资的基本要素主要包括投资收益、投资风险和投资时间。
2、股票：是股份公司所有权的一部分，也是发行的所有权凭证，是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。
3、债券：是政府、企业、银行等债务人为筹集资金,按照法定程序发行并向债权人承诺于指定日期还本付息的有价证券。
证券投资学期末考卷
证券投资学期末考卷一、选择题（每题4分，共40分）A. 获得资本增值B. 获得固定收益C. 实现资本配置D. 满足企业融资需求2. 下列哪种证券属于衍生金融工具？A. 股票B. 债券C. 期权D. 存款凭证A. 股票市场B. 债券市场C. 期货市场D. 房地产市场A. 市盈率B. 市净率C. 股息率D. β系数A. 成长投资B. 空头投资C. 价值投资D. 技术分析A. 债券面值B. 债券市场价格C. 票面利率D. 通货膨胀率A. 公司盈利增长B. 市场利率上升C. 公司股价下跌D. 经济衰退A. α系数B. β系数C. σ系数D.夏普比率A. 集中投资B. 分散投资C. 对冲投资D. 杠杆投资A. 期权B. 期货C. 股票D. 债券二、判断题（每题3分，共30分）1. 证券投资的风险与收益成正比。
（）2. 证券市场的参与者包括投资者、发行者和监管者。
（）3. 市场利率上升会导致债券价格下跌。
（）4. 上市公司盈利能力越强，股票价格越高。
（）5. 投资者可以通过购买看跌期权来规避股票价格下跌的风险。
（）6. 债券的到期收益率与市场利率无关。
（）7. 价值投资者主要关注公司的基本面分析。
（）8. 技术分析适用于短期投资决策。
（）9. 投资组合的系统性风险可以通过分散投资来降低。
（）10. 证券市场的有效性意味着所有投资者都能获得相同的信息。
（）三、简答题（每题10分，共30分）1. 简述证券投资的基本原则。
2. 什么是股票的系统性风险和非系统性风险？如何衡量这两种风险？3. 简述债券的到期收益率与市场利率之间的关系。
四、计算题（每题20分，共40分）1. 某公司股票的当前价格为20元，预计一年后股价将达到25元，若公司不发放股利，求该股票的持有期收益率。
2. 假设一种债券的面值为1000元，票面利率为5%，市场利率为6%，剩余期限为10年，求该债券的理论价格。
五、案例分析题（20分）1. 股票当前价格为30元。
证券投资学考试试卷
证券投资学考试试卷一、选择题（每题2分，共20分）1. 股票投资的风险主要来源于（）A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 所有上述风险2. 证券投资组合理论是由哪位经济学家提出的？（）A. 马科维茨B. 夏普C. 托宾D. 莫迪利亚尼3. 以下哪项不是证券投资分析的基本方法？（）A. 基本分析B. 技术分析C. 心理分析D. 数值分析4. 股票的市盈率是指（）A. 股票价格与每股收益的比率B. 股票价格与每股净资产的比率C. 股票价格与每股现金流的比率D. 股票价格与每股股息的比率5. 债券的到期收益率是指（）A. 债券面值与市场价格的比率B. 债券年利息与市场价格的比率C. 债券年利息与面值的比率D. 债券市场价格与面值的比率6. 以下哪项不是影响股票价格的因素？（）A. 公司业绩B. 市场利率C. 通货膨胀D. 月球引力7. 证券投资基金的主要类型不包括（）A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 私募基金D. 公募基金8. 以下哪项不是证券投资的风险管理工具？（）A. 期货B. 期权C. 互换D. 股票9. 股票的股息政策通常由（）A. 股东大会决定B. 董事会决定C. 管理层决定D. 监管机构决定10. 以下哪项不是债券的基本特征？（）A. 面值B. 利率C. 期限D. 投票权二、判断题（每题1分，共10分）1. 股票的市场价格总是等于其内在价值。
（）2. 技术分析认为市场价格反映了所有信息。
（）3. 债券的信用等级越高，其收益率也越高。
（）4. 股票的股息率是固定的，不会随市场价格波动。
（）5. 证券投资组合的多样化可以完全消除非系统性风险。
（）6. 封闭式基金的份额在基金成立后不能增加或减少。
（）7. 利率上升会导致债券价格下降。
（）8. 股票的贝塔系数大于1意味着该股票的风险高于市场平均水平。
（）9. 期货合约是一种远期合约。
（）10. 私募基金只面向特定的投资者群体。
（）三、简答题（每题5分，共20分）1. 简述股票与债券的主要区别。
《证券投资学》期末考试试卷
《证券投资学》期末考试试卷非统考科目一、单项选择题（每题4分，共40分）1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值:（） [单选题] *A、股票的票面价值B、股票的账面价值C、股票的内在价值(正确答案)D、股票的发行价格2、以下哪种风险属于系统性风险: （） [单选题] *A、市场风险(正确答案)B、信用风险C、经营风险D、违约风险3、经济周期属于以下哪类风险: （） [单选题] *A、企业风险B、市场风险(正确答案)C、利率风险D、购买力风险4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标: （） [单选题] *A、国民生产总值B、货币政策(正确答案)C、失业率D、银行短期商业贷款利率5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素: （） [单选题] *A、存款准本金率B、贴现率调整C、公开市场业务D、利率政策(正确答案)6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型: （） [单选题] *A、完全垄断B、寡头垄断(正确答案)C、垄断竞争D、完全竞争7、甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是（） [单选题] *A.15元B.13元C.20元(正确答案)D.25元8、k线理论起源于: （） [单选题] *A、美国B、日本(正确答案)C、印度D、英国9、连接连续下降的高点，得到: （） [单选题] *A、轨道线B、上升趋势线C、支撑线D、下降趋势线(正确答案)10、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是（） [单选题] *A.大十字星B.带有较长上影线的阳线C.光头光脚大阴线D.光头光脚大阳线(正确答案)二、多项选择题(每题4分、共40分)1、股票属于（） *A、凭证证券;B、有价证券;(正确答案)C、商品证券;D、资本证券(正确答案)2、股份公司的设立，分为: （） *A、发起设立;(正确答案)B、改组设立;C、募集设立;(正确答案)D、合并设立3、我国的股东大会分为: （） *A、创立大会;(正确答案)B、年度股东大会;(正确答案)C、季度股东大会;D、临时股东大会(正确答案)4、下列指标中反映公司经营效率的有（）。
证券投资期末考试试卷
《证券投资基础》期末考试试卷（一）班级姓名分数
一、填空题（每空1分，共25分）
1.资本证券主要有两种，一种是，如：；另一种是
如：。
2.一般来说，利率上升，；利率下降，。
利率与股价之间具有关系。
3.投资基金是一种证券，所获收益按分配给的一种投资工具。
4.公司的营运资金是与之间的差额。
5.第三产业可分为四个层次：第一层次是；第二层次是；第三层次是；第四层次是。
6.行业生命周期包括、、、四个阶段。
7.艾略特的波浪理论的核心是。
理论认为，在一个完整的波浪周期中，主波为，由组成。
调整波为，由组成。
二、名词解释（每题4分，共28分）
1．证券投机
2. 预约回购：
3.证券技术分析：
4.开放型基金
5.多头市场：
6.阳线：
7.上影线：
《证券投资基础》期末考试试卷（二）班级姓名分数
三、简答题（每题5分，共25分）
1. 什么是股票？什么是A股、B股，绩优股？
2.公司财务比率分析的意义是什么？。
3.公司偿债能力分析指标（6个）。
4.什么叫市盈率？详细说明市盈率分析。
5.什么是K线图？请画图并说明典型的K线买进图形。
四、论述题（每题8分，共16分）
1.证券投资为什么要进行基本分析？
《证券投资基础》期末考试试卷（三）班级姓名分数
2.股票价格波动趋势有哪些？五、计算交易费用（共6分）
沪深两个交易所的股票交易手续费最低标准分别为10元和5元。
如果某投资者
以4.5元买入沪市某股票500股，手续费率为3.5‰，印花税率为4‰，计算这
笔委托的交易费用。
(完整版)证券投资学期末试题
证券投资学期末试卷一、单选题（20*2=40）1、一个社会的物质财富是（ B ）的函数。
A．所有金融资产 B．所有实物资产C．所有金融资产和实物资产 D．所有有形资产2、固定收益型证券（ B ）。
A．在持有期生命期内支付固定水平的收益B．在证券生命期内支付固定的收益流，或按某一特定公式计算的现金流C．支付给固定收益的持有者一个可变的收益流D．持有者可以选择获得固定或可变的收益流3、衍生工具可以作为一种投机工具使用，商业中通常使用它们来（ D ）A．吸引消费者 B．安抚股东C．抵消债务 D．对冲风险4、狭义的有价证券通常是指（ D ）A．凭证证券 B．货币证券C．货物证券 D．资本证券5、如果预计市场利率趋于上升，则应多发行（ C ）A．短期债券 B．中期债券C．长期债券 D．短、中、长期债券均可6、入世后，我国允许外商持有我国投资基金的33%，三年后持股比例可达到（ B ）A．40% B．49% C．51% D．80%7、K线中的四个价格中，最重要的价格是（ B ）A．开盘价B．收盘价C．最低价D．最高价8、一般性，如果债券的流动性强，安全性高，则其收益率通常（ D ）A．较高 B．无法预测C．处于中等水平 D．较低9、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标（ D ）。
A．国民生产总值 B．CPIC．失业率 D．PMI指数10、某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为：（ B ）。
A、610.51元B、1514.1元C、1464.1元D、1450元11、道—琼斯股价平均数采用（ A ）来计算股价平均数。
A.简单算术股价平均数法B.加权股价平均数法C.修正股价平均数法D.几何股价平均数法12、在上海证交所上市的股票B股是以人民币标明面值的，以（ B ）买卖的。
A.人民币B.美元C.港元D.日元13、影响证券市场价格的首要因素是（ B）A.公司因素B.宏观经济因素C.市场因素D.产业和区域因素14、道氏理论是技术分析的理论基础，其创始人之一是（ A ）A.查尔斯. 道B.赫尔.琼斯C.道.琼斯D.威廉姆斯15、判断经济周期指标中属于同步指标的是（ C ）A.货币供应量B.股价指数C.实际GNPD.物价指数16、以下被称为“金边债券”的是（ A ）A.国债B.市政债券C.金融债券D.公司债券17、没有固定的票面利率，只设定一个参考利率，并随参考利率的变化而变化，也称指数债券的是（ C ）A.附息债券B.贴价债券C.浮动利率债券D.零息债券18、由于（ C ）的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。
证券投资学期末考试卷及答案2套(1)全
可编辑修改精选全文完整版《证券投资学》期末考试卷及答案5一、单选题（每题1分，共20分）1.发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券称为______。
A. 扬基债券B. 武士债券C. 外国债券D. 欧洲债券2.我国的股票发行实行______。
A．核准制 B. 注册制 C. 审批制 D. 登记制3.债券投资中，通常投资者在投资前就可确定的是_____。
A. 债券利息B. 资本利得C. 债券收益率D. 债券风险4.下列股票投资者中，旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。
A 投机者B 机构投资者C QFIID 战略投资者5.股份有限公司在破产清算时，下列有关清偿顺序的表述正确的是______。
A. 支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息－缴纳所欠税款B. 支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－支付股息C. 缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息D. 支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－支付股息6.以下关于系统风险的说法中不正确的是_____。
A. 系统风险是那些由于某种全局性的因素引起的投资收益的可能变动B. 系统风险是公司无法控制和回避的C. 系统风险是不能通过多样化投资进行分散的D. 系统风险对于不同证券收益的影响程度是相同的7.以下关于市场风险说法中，表述正确是的_____。
A. 市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险B. 市场风险是指市场利率的变动引起证券投资收益的不确定性C. 市场风险对于投资者来说是无论如何都无法减轻的D. 市场风险属于非系统风险8.某一个投资组合由两只股票组成，则以下关于该组合风险说法中正确的是_____。
A. 该投资组合的收益率一定高于组合中任何单独股票的收益率B. 该投资组合的风险一定低于组合中任何单独股票的风险C. 投资组合的风险就是这两只股票各自风险的总和D. 如果这两只股票分别属于两个互相替代的行业，那么组合的风险要小于单只股票的风险9.股市是国民经济晴雨表，能够反映股票市场整体价格水平的指标是_____。
《证券投资学》期末试题
《证券投资学》期末试题一、是非判断题（请在括号内写上“对”或“错” ，16 分）1．普通股票持有者一般享有投票权。
（）2．公司股票的市场价格决定公司资产的实际价值。
（）3．认股权证换股价值的大小取决于换股比率和换股价格。
（）4．影响公司股票价值的因素是公司未来的收益。
（）5．股票价格提高了，市盈率随之下降。
（）6．系统性风险引起的股票收益率的变化具有同向性。
（）7．证券交易所的证券价格从直接因素看，取决于市场的供求状况。
（）8．在市场均衡的状态下，只有系统性风险才有收益上的补贴。
（）9．处于证券市场线下方的证券为过高定价的证券。
（）10．若实际保证率高于初始保证率，保证金帐户的交易不受限制。
（）11 ．股票的每股经济收益是估计股票的正常每股收益的基础。
（）12．证券买卖的转手交易成本包括佣金和买卖差价。
（）13．证券组合风险的大小取决于各种证券收益的差异性。
（）14．支撑线与压力线可以相互转化。
（）15．一般地说，三角形形态是一种看涨的持续整理形态。
（）16 债券的主动投资策略指的是购买－持有策略，适合于利率风险较低的情况。
（）二、填空题：本大题共10 个小题，每小题 1 分，共10 分。
请把题中缺少的文字填在横线上。
1、对公司的分析可以分为_______ 分析和_____ 分析两大部分。
2、计量经济模型主要有经济变量、________ 以及 __ 三大要素。
3、债券有六个方面的基本特性影响其定价，它们是、利率提前赎回规定、___________ 、市场性、拖欠的可能性。
4、公司基本素质分析包括公司________ 分析、公司盈利能力及增长性分析和公司 ________分析。
5、根据其与经济周期的相关性,行业可分为_______ 型行业、周期型行业与_________ 型行业。
6、资产负债表反映的是公司资产与________ （包括股东权益）之间的平衡关系。
7、反映偿债能力的指标有______ 、_______ 、______ 和______ 。
证券投资期末试卷
一、判断题（每题1分，共10分）1、有价证券不是真是资本，而是虚拟资本的一种形式。
（）2、优先股即具有优先购买权的股票。
（）3、根据现值求未来值的过程，被称为贴现。
（）4、股票具有明显的期限性，是指其有明确的还本付息期。
（）5、普通股是股份公司必须发行的股票，是股份公司的资金基础。
（）6、欧洲债券是在欧洲国家发行的债券。
（）7、在所有的债券品种中，国债的信用风险最小，被称之为“金边债券”。
（）8、投资开放式基金只能通过二级市场转让的方法收回投资。
（）9、股份有限公司破产时，先清偿股票，再清偿债务。
（）10、看涨期权亦称为买入期权。
（）二、单项选择题（每题2分，共20分）1、有价证券不包括以下的：（）A、股票B、债券C、可转换债券D、借据2、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：（）A、股票的票面价值B、股票的账面价值C、股票的内在价值D、股票的发行价格3、甲股票的每股收益为1元,市盈率水平为15,那么该股票的价格是：（）A、15元B、13元C、20元D、25元4、以下有关股票和债券的相同点中，下列说法是不正确的是：（）A、两者都属于有价证券B、两者都是筹措资金的手段C、两者的收益率相互影响D、两者都是所有权的体现5、不是债券的特征的是：（）A、偿还性B、流动性C、参与性D、收益性6、债券期限越长，其收益率越：（）A、高B、低C、不变D、下降7、债券具有利率风险,通常：（）A、市场利率上升,债券价格上升B、市场利率下降,债券价格上升C、市场利率上升,债券价格不变D、市场利率下降,债券价格不变8、某投资者有一笔收入10万元投资2年,年利率为10%,请分别用单利和复利的方法计算其投资终值，以下正确的答案是：（）A、单利：12万元；复利：12.1万元B、单利：12万元；复利：12万元C、单利：12.1万元；复利：12万元D、单利：8.33万元；复利：8.26万元9、以下哪个不是证券投资基金的基本特征：（）A、集合投资B、分散风险C、专家理财D、投资广泛10、关于期权的说法错误的是：（）A、期权买方的最大损失是权利金B、期权的卖方收取权利金C、期权的买方可以转让期权D、期权买方的收益是无限的三、多项选择题（每题2分，共10分）1、股票属于：（）A、凭证证券B、有价证券C、商品证券D、资本证券2、我国境外上市外资股包括：（）A、B股B、H股C、S股D、N股3、我国现行股票按照投资主体不同，可以分为：（）A、国家股B、法人股C、公众股D、外资股4、关于金融期权说法正确的是：（）A、一种选择权B、包括看涨期权和看跌期权C、投资者的权利和义务相对称D、具有套期保值的功能5、金融衍生工具包括哪些？：（）A、金融远期B、金融远期C、金融期货D、金融互换四、计算题（每题6分，共30分）1、投资者以20元/股的价格买入A公司的股票，持有1年分得现金红利2元/股，之后1：2比例拆股，拆前A公司市价涨到30元/股，拆后市价15元/股。
《证券投资学》期末考试试卷3及其答案题解
《证券投资学》期末考试试卷三（考试用时：110分钟）一、名词解释（每小题3分，共12分）1.期货2.股票发行注册制3.市场组合4.除息除权报价二、单项选择题（从下列各题备选答案中选出一个正确答案。
每小题1分，共10分）1.衍生证券的价值_________。
A.与基础证券无关B.取决于与之相关的基础证券C.只能用来增加风险D.可因最近关于这些证券的大量负面宣传而被提高2.股票的基本特征不包括_________。
A.不可偿还性B.收益性C.投机性D.风险性3.投资者用保证金以每股40元购买了100股普通股。
假定初始保证金比例是50％，股票不分红。
如果在股价为30元的时候收到第一次保证金催缴通知，那么维持保证金比例应为_________。
（忽略保证金利息）A.0.33B.0.25C.0.43D.0.554.投资者用保证金以每股30元购买了300股普通股，初始保证金比例是50％，股票不分红。
如果投资者在每股45元时卖出股票，投资者的收益率是_________。
（忽略保证金利息）A.25％B.33％ C．50％ D．100％5.在美国对证券市场进行监管的机构是_______。
A.美国证券交易委员会B.美国证监会C.国会D.美国证券业协会6.当_______发生时会出现股价“随机漫步”。
A.股票价格随机地变动但可以预测B.股票价格对新的与旧的信息均反应迟缓C.未来价格变化与以往价格变化无关D.以往信息对于预测未来的价格是有用的7.不属于紧缩性财政政策的主要政策手段是_________。
A.提高税率B.增加收费C.提高利率D.减少政府投资8.一个完整的宏观经济周期的变动过程是_________。
A.繁荣—衰退—萧条—复苏B.复苏—上升—繁荣—萧条C.上升—繁荣—下降—萧条D.繁荣—萧条—衰退—复苏9.相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构是_________。
A.完全竞争B.垄断竞争C.寡头垄断D.完全垄断10.哪一种竞争力量的出现会减少本行业产品的消费量_________。
证券投资学期末试卷
考试科目
证券投资学
考试时间
90分钟
题目
一
二
三
四
五
总分
得分
答卷注意事项
1.学生必须用蓝色（或黑色）钢笔、圆珠笔或签字笔答题。
2.答卷前请将密封线内的项目填写清楚。
3.字迹要清楚、工整，不宜过大，以防答题纸不够使用。
4.本卷共6大题，总分为100分。
分数
阅卷人
一、填空题（每空1分，共20分）
1、有价证券可分为、和。
2、投资基金按运作和变现方式分为和。
3、期货商品一般具有、和三大功能。
4、期权一般有两大类：即和。
5、牛市的时候，因为看跌期权被执行的可能性不大，因此、。
6、证券投资风险有两大类：、。
7、《公司法》中规定，购并指和。
8、我国目前上市公司的重组主要有以下三种式、、。
9、证券发行审核制度包括两种，即：、。
3. 属于资本证券的是 （ ）
A.支票 B. 债券 C.提单 D.银行券
4. 不属于市场行为的四要素的是 （ ）
A.价格 B.指数 C.空间 D.成交量
5．影响证券市场价格的首要因素是 （ ）
A.公司因素 B.宏观经济因素 C.市场因素 D.产业和区域因素
6. 下列金融产品中，不属于金融衍生工具的是 （ ）
A.远期合约 B.期货合约 C.掉期合约 D.投资基金
7. 道氏理论是技术分析的理论基础，其创始人之一是 （ ）
A.查尔斯. 道 B.赫尔.琼斯 C.道.琼斯 D.威廉姆斯
8. k线中的四个价格中，最重要的价格是（ ）
A.开盘价 B.收盘价 C.最低价 D.最高价
9.开盘价与收盘价相等的K线是 （ ）
证券投资期末考试题及答案
证券投资期末考试题及答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 股票的内在价值是指：A. 股票的市场价格B. 股票的账面价值C. 股票的清算价值D. 股票的预期收益的现值答案：D2. 以下哪项不是证券投资的基本原则？A. 风险与收益相匹配B. 分散投资C. 短期投机D. 长期投资答案：C3. 股票的股息率是：A. 股息总额除以股票价格B. 股息总额除以公司总资产C. 股息总额除以公司净利润D. 股票价格除以股息总额答案：A4. 以下哪种投资策略属于积极型投资？A. 买入并持有策略B. 指数化投资策略C. 定期定额投资策略D. 技术分析投资策略答案：D5. 债券的面值与市场价格之间的关系是：A. 总是相等B. 总是不等C. 只有在债券发行时相等D. 只有在债券到期时相等答案：C...（此处省略其余选择题）二、判断题（每题1分，共10分）1. 投资组合的多样化可以完全消除投资风险。
（错误）2. 股票的市盈率是衡量股票价格是否合理的一个指标。
（正确）3. 债券的信用评级越高，其风险越低。
（正确）4. 股票市场的波动性与投资者情绪无关。
（错误）5. 期权是一种衍生金融工具，它赋予持有者在未来某个时间以特定价格买入或卖出标的资产的权利。
（正确）...（此处省略其余判断题）三、简答题（每题10分，共30分）1. 简述证券投资的基本原则。
答案：证券投资的基本原则包括风险与收益相匹配、分散投资、长期投资、市场时机选择和信息分析等。
投资者在进行证券投资时，需要根据自己的风险承受能力和投资目标来选择合适的投资策略，同时要注重信息的收集和分析，以做出明智的投资决策。
2. 解释什么是股票的β系数，并说明其对投资决策的意义。
答案：股票的β系数是衡量股票相对于整个市场波动性的一个指标。
β系数大于1表示股票的波动性高于市场平均水平，小于1则表示波动性低于市场平均水平。
β系数对投资决策的意义在于，投资者可以通过β系数来评估股票的风险水平，从而决定是否投资于该股票，以及投资的比重。
证券投资学期末试题
第一章证券概述一、单选题1、证券按其性质不同，可以分为（）。
A.凭证证券和有价证券B.资本证券和货币证券C.商品证券和无价证券D.虚拟证券和有价证券2、有价证券包括（）货币证券和资本证券。
A.商品证券B.凭证证券C.权益证券D.债务证券3、有价证券是（）的一种形式。
A.商品证券B.权益资本C.虚拟资本D.债务资本4、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（）、政府证券和国际证券。
A.银行证券B.保险公司证券C.投资公司证券D.金融机构证券5、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是（）。
A.买卖差价B.利息或红利C.生产经营过程中的价值增值D.虚拟资本价值6、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。
A.正比B.反比C.不相关D.线性二、判断题1、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。
（）2、购物券是一种有价证券。
（）3、有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。
( )4、有价证券的价格证明了它本身是有价值的。
（）5、有价证券本身没有价值，所以没有价格。
（）6、有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。
（）7、持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价证券才能获得。
（）8、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
（）9、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。
（）10、股票、债券和证券投资基金属于货币证券。
（）第二章证券市场概述一、单选题1、证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（）。
A.股票市场和债券市场B.场内市场和场外市场C.发行市场和流通市场D.国内市场和国外市场2、下列不属于证券市场的基本职能的是（）。
A.筹措资金B.资本定价C.资本配置D.国有企业转制3、证券市场按对象（即横向结构）划分，可分为（）。
《证券投资学》期末考试试卷附答案
《证券投资学》期末考试试卷附答案一、单选题（每小题4分，共40分）1．为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，( )一般在基金资产中保持一定比例的现金。
A．封闭式基金B．开放式基金C．国债基金D．股票基金2．开放式基金的交易价格取决于( )。
A．基金总资产值B．供求关系C．基金净资产D．基金单位净资产值3．债券和股票的相同点在于( )。
A．具有同样的权利B．收益率一样C．风险一样D．都是筹资手段4．证券是指各类记载并代表( )的法律凳证的统称。
A．一定责任B．一定权利C．一定义务D．一定收益5．境外上市外资股( )。
A．以外币标明面值B．以人民币标明面值，以外币认购C．以外币标明面值，以人民币认购D．以人民币标明面值，以人民币认购6. 有价证券是( )的一种形式。
A．商品证券B．虚拟资本C．权益资本D．债务资本7.外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。
其中属于境内上市外资股的是( )。
A．A股B．B股C．S股D．法人股8.根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的( )。
A．10％B．20％C．30％D．40％9.下列哪个不是普通股股东享有的权利( )。
A．公司重大决策的参与权B．选择管理者B．有优先剩余资产分配权D．优先配股权10.在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以( )买卖的。
A．人民币B．美元C．港元D．日元二、名词解释（每小题10分，共20分）1．股票2．股票价格指数三、填空题（本大题共20空，每空2分，共40分）1、证券投资风险有两大类：、。
2、《公司法》中规定，购并指和。
3、我国目前上市公司的重组主要有以下三种方式、、。
4、证券发行审核制度包括两种，即：和5、有价证券可分为、和。
6、投资基金按运作和变现方式分为和。
7、期货商品一般具有、和三大功能。
8、期权一般有两大类：即和。
9、牛市的时候，因为看跌期权被执行的可能性不大，因此买入看涨期权。
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湖南工商管理专修学院2010年下学期
《证劵投资学》期末考试试卷B卷
姓名：班级：班号：
一、填空题(每空2分，共20分)
1．有效金融市场是指金融市场上，证券价格对有关信息的反应程度越快、越全面，证券市场就越有效。
根据证券价格对市场不同信息的反映情况，可以将证券市场的效率程度分为（）、（）和（）三类市场。
2．证券发行市场是证券发行者按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售（）的市场，又称为一级市场。
发行市场由（）、（）和（）三部分构成。
3．技术分析是通过分析证券市场的市场行为，运用数学或逻辑学的方法，采用（）等分析工具，对市场（）进行预测的研究活动。
市场行为包括价格的高低、价格的变化、发生这些变化所伴随的成交量，以及完成这些变化所经过的时间。
简单地说，就是价、量、时。
技术分析者通常从这三个方面获得信息来源。
其中，（）是最重要的。
二、简答题(每小题20分，共60分)
1．简要说明金融衍生工具的主要特点？
2．股票的收益由哪几部分构成？
3．股票的特征有哪些？
三、计算题(共20分)
某股票10日内最高价格为8元，最低价格为6元，今日收盘价格为7元，计算该股票今日的威廉指标值。