四川华西集团有限公司管理体系认证工作办公室

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川华西认证〔2009〕2号

关于印发《四川华西集团有限公司2009年

管理体系内部审核报告》的通知

集团有限公司各有关部门、工程公司/区域公司、各有关项目部:现将四川华西集团有限公司2009年管理体系内部审核报告》

印发给你们。请各有关部门、单位及人员根据报告内容，认真对照检查，对不符合项认真分析原因，尽快制订纠正预防措施，并加以落实；对做的不够完善、不够规范的工作及记录，尽快完善、规范，以确保管理体系有效运行。

附件：四川华西集团有限公司2009年管理体系内部审核报告

二00九年五月十四日

抄报：集团公司各领导。

四川华西集团有限公司2009 年管理体系内部审核报告

为了验证公司质量、环境、职业健康安全管理体系的符合性、有效性和充分性，评价管理体系是否符合策划的安排，体系的要求是否得到有效的实施，推动管理体系的实施、保持和持续改进，集团有限公司于2009 年5月12 日至14 日进行了2009 年管理体系内部审核工作。现将审核情况报告如下：

一、审核范围：GB/T19001 —2000;GB/T24001-2004 ;GB/28001- 2001 标准的各要素覆盖的公司有关职能部门、工程公司/区域公司、项目部及所覆盖

的产品。

二、审核依据的文件

1 、GB/T19001-2000 ；GB/T24001-2004 ；GB/28001-2001 标准；

2、公司管理体系文件：手册、程序文件及相应的作业性文件；

3、适用的国家、行业有关法律、法规、技术规程、规范、标准。

三、审核实施情况简述

1、本次受审核部门/单位有：公司总经理、管理者代表、办公室、生

产技术部/安全质量部、经营部、人力资源部、工会、十二公司、八公司、安装公司及所属成都东方凯特瑞环保催化剂有限责任公司大型电站烟气脱硝装置SCR 系统催化剂扩能技术改造项目、郫县经济适用房“上河苑住宅小区一期工程二标段等项目,整个审核时间共3 天。

2、审核采用抽样方式。

3、本次内审过程中受到公司领导、各职能部门领导、各下属公司及项目部的关心、支持和配合，使全部审核工作按计划顺利完成。

4、本次审核中对公司管理体系运行情况进行了比较全面的审核检查，对公司管理体系的符合性、充分性、运行的有效性作出了客观的评

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价。

四、不合格项及其分布情况

1、本次审核共开出书面不合格报告7 项，详细情况见不合格项分布表。

2、从性质上看，7 项不合格项均为运行中实施性一般不合格。由表中可看

出：

1）不合格项主要集中于：Q 423; E 446; O 446; O 4.3.1; O 4.3.2; E4.3.3；Q 7.5.3 。

2）不合格项分布情况为：华西八公司机关2 项、十二公司机关1 项、华西安装公司机关1 项、成都东方凯特瑞环保催化剂有限责任公司大型电站烟气脱硝装置SCR 系统催化剂扩能技术改造项目1 项、郫县经济适用房“上河苑”住宅小区一期工程二标段项目土建1 项、郫县经济适用房“上河苑”住宅小区一期工程二标段项目安装1 项。

五、对管理体系运行情况的评价意见

（一）成绩方面

1、集团公司新版质量、环境、职业健康安全管理体系自2006 年2 月18日发布运行以来，总的运行情况是好的，各单位、各部门及项目部的领导重视，并对体系要素和程序文件进行了分工。对建立的管理体系如何开展及保持有效运行已取得了一定的经验，为今后管理体系的更有效运行打下了良好的基础。

2、内审后经对全部情况进行汇总分析，包括对不合格项的数量和性质的分析，公司管理体系运行的有效性情况基本上是好的。对实现公司的方针和目标是适应的，公司的持续改进和自我完善机制已建立形成。

3、从这次内审情况看，管理体系的运行情况比较好，各单位/部门

能按照管理体系要求运行，不断整改，使本次内审未出现严重不合格项

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4、在识别重要环境因素和重大危险源的基础上，识别和更新了有效法律法规和其他要求的适用条款，重新编制了《法律法规和其他要求清单》。

5、各公司能够按照管理体系和集团公司的要求对项目部实施有效的监测，加强工程项目的过程管理，尤其对成本、质量、安全、职业卫生、环境保护等方面加大了监控力度，使成本管理、工程质量、安全生产得到了有效的控制，杜绝了重大质量事故和死亡事故的的发生。

（二）存在的问题

1、各公司在机构调整后未对其要素分配作相应调整。对环境因素和危险源的识别和采取的控制措施方面有待进一步加强。

2、各公司对环境目标和指标的分解还需进一步细化和完善。

3、对发现的问题，应采取纠正和预防措施意识还需进一步加强。

4、危险性较大专项方案经专家评审论证后，对专家提出评审意见的实施及相关记录无追溯性；

5、受控文件清单在识别和更新方面需进一步完善；

6、项目部施工日志的记录内容不规范，追溯性不强；

7、内审检查表格内容在针对性方面还有待进一步完善；

8、体系相关人员的业务能力有待进一步提高。

六、审核结论

1、企业管理体系基本符合选定的认证标准。

2、管理体系在各个管理层次上的运行情况基本上是好的，并取得了一些经验，同2008 年比较取得了长足进步。

3、体系运行与标准相比还存在一定差距，但由其产生的原因分析

看，均可以在较短时间内基本完成整改工作。

、、改进措施：

1、各单位在机构调整后，要及时对要素分配作出调整，在要素分配

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上要根据本单位实际情况进行分配，切勿生搬硬套其他单位的要素分配。

2、集团公司下半年将按照GB/T19001 —2008 标准的要求，组织学习培训，进一步加大对标准的宣传和学习，提高体系相关人员的业务水平和体系运行能力。

3、各单位要结合自身的实际和三大管理体系运行中暴露出来的问题，为明年集团公司管理体系的改版作好前期准备工作，使体系文件的编写更加贴近实际工作和管理，更有利于指导施工生产和提高企业综合管理水平。

二OO 九年五月十四日

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