中国票据交易系统直连接口规范会员分册样本

中国票据交易系统直连接口规范（登记托管分册）

中国票据交易系统直连接口规范（登记托管分册）内部资料，注意保管中国票据交易系统直连接口规范【登记托管分册】上海票据交易所2018年04月文档修订记录版本编号变化状态简要说明日期变更人批准日期批准人V1.0 A 新建2017.6.8 张桐、金亚东2017.6.8 欧韵君V2.0 M 修改2017.9.30 冯达妮2017.9.30 欧韵君V2.1 M 修改2018.4.20 冯达妮2018.4.20 欧韵君V3.0 M 修改2019.4.30 冯达妮2019.4.30 欧韵君注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录修改记录 (3)1各业务场景报文流程 (5)1.1保证、质押、解除质押申请报文 (5)1.2手动提示付款 (6)1.3业务自动发起通知报文 (7)1.4追索 (9)1.5线下追偿登记申请 (13)1.6追偿结清登记 (14)1.7电票转入通知 (14)1.8非交易过户 (15)1.9提前和逾期赎回申请 (16)2中国票据交易系统报文（XML格式） (20)2.1权属初始登记申请报文(CPR001)（失效） (20)2.2保证申请报文(CPR002) (21)2.3质押申请报文(CPR003) (23)2.4质押解除申请报文(CPR004) (24)2.5提示付款申请报文(CPR005) (26)2.6业务自动发起通知报文(CPR006) (27)2.7追偿申请报文(CPR007) (30)2.8或有追偿通知报文(CPR008) (32)2.9结清兑付通知报文(CPR009) (33)2.10线下追偿登记申请报文(CPR010) (35)2.11追偿结清登记申请报文(CPR011) (37)2.12托管票据信息查询申请报文(CPR012) (39)2.13托管票据信息查询应答报文(CPR013) (40)2.14电票转入通知报文(CPR014) (44)2.15非交易过户申请报文(CPR015) (45)2.16提前和逾期赎回申请报文(CPR016) (46)2.17托管票据状态标识变更通知报文(CPR017) (48)修改记录序号修改日期修改说明1 2017-6-21 1、[M]-修改修改追偿结清登记申请报文(CPR011)报文功能描述；2、[M]-修改修改业务自动发起通知报文(CPR006)报文处理规则；3、[M]-修改修改业务自动发起通知报文(CPR006)报文功能；2 2017-6-25 1、[M]-修改修改追偿结清登记申请报文(CPR011)报文处理规则描述；2、[M]-修改修改追偿申请报文(CPR007)报文处理规则描述；3 2017-6-27 1、[M]-修改票据库存状态“已增信保管”替换为“已增信保证”；2、[M]-修改修改结清兑付通知报文(CPR009)报文功能描述；3、[M]-修改修改质押解除申请报文(CPR004)报文处理规则；4、[M]-修改修改或有追偿通知报文(CPR008)报文功能描述；5、[M]-修改修改追偿结清登记申请报文(CPR011)报文功能描述；4 2017-6-30 1、[A]-增加业务自动发起通知报文(CPR006)报文结构增加库存变更退票申请；2、[M]-修改修改业务自动发起通知报文(CPR006)报文功能描述；5 2017-7-11 1、[M]-修改修改线下追偿登记申请报文(CPR010)报文处理规则；6 2017-7-18 1、[A]-增加结清兑付通知报文(CPR009)增加控制：多个实时通知对象属于同一个会员的，只下发一个通知报文；2、[D]-删除结清兑付通知报文(CPR009)报文结构中的“接收机构代码”3、[M]-修改托管票据信息查询应答报文中报文要素“贴现机构代码”、“库存机构代码”的7 2017-8-14 1、[D]-删除结清兑付通知报文(CPR009)报文结构中的“兑付机构角色”2、[M]-修改修改追偿申请报文(CPR007)、结清兑付通知报文(CPR009)的报文功能描述；3、[A]-增加结清兑付通知报文(CPR009)增加控制：多个实时通知对象属于同一个会员的，只下发一个通知报文；4、[A]-增加增加业务自动发起通知报文(CPR006)原报文标识号信息块8 2017-8-29 1、[M]-修改修改托管票据信息查询应答报文(CPR013)报文结构的收款人信息“统一社会信用代码”、状态信息“库存状态”由[1..1]改成[0..1]9 2017-9-4 1、[M]-修改权属初始登记申请报文(CPR001)、线下追偿登记申请报文(CPR010)、追偿结清登记申请报文(CPR011)报文结构的备注2、[A]-增加或有追偿通知报文结构增加“提示付款拒绝理由”10 2017-9-19 1、[C]-创建增加电票权属登记通知报文2、[C]-创建新增以下报文：非交易过户申请报文(CPR015)、提前和逾期赎回申请报文(CPR016)11 2017-9-21 1、[M]-修改修改业务自动发起通知报文场景五、场景六步骤4报文为通用业务应答报文。

中国票据交易系统直连接口规范(纸票业务分册)

内部资料，注意保管中国票据交易系统直连接口规范【纸票业务分册】上海票据交易所2019年04月文档修订记录版本编号变化状态简要说明日期变更人批准日期批准人V1.0 A 新建2017.6.8 闻名、黄继超2017.6.8 欧韵君V2.0 M 修改2017.9.30 冯达妮2017.9.30 欧韵君V2.1 M 修改2018.4.20 冯达妮2018.4.20 欧韵君V3.0 M 修改2019.4.30 冯达妮2019.4.30 欧韵君注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录修改记录 (3)1 各业务场景报文流程 (6)1.1承兑信息登记 (6)1.2承兑保证信息登记 (7)1.3质押信息登记 (7)1.4质押解除信息登记 (8)1.5贴现信息登记 (9)1.6结清信息登记 (10)1.7止付或止付解除信息登记 (11)1.8信息登记类撤回 (12)1.9纸票登记信息查询 (12)1.10库存变更申请 (13)1.11保证增信申请 (14)1.12付款确认申请 (14)2 中国票据交易系统报文（XML格式） (16)2.1承兑信息登记申请报文（NCP001） (16)2.2承兑保证信息登记申请报文（NCP002） (18)2.3质押信息登记申请报文（NCP003） (20)2.4质押解除信息登记申请报文（NCP004） (22)2.5贴现信息登记申请报文（NCP005） (23)2.6结清信息登记申请报文(NCP006) (26)2.7止付信息登记申请报文(NCP007) (27)2.8止付解除信息登记申请报文(NCP008) (29)2.9止付及止付解除登记通知报文(NCP009) (31)2.10信息登记类撤回申请报文(NCP010) (33)2.11纸票登记信息查询申请报文(NCP011) (34)2.12纸票登记信息查询应答报文(NCP012) (35)2.13库存变更申请报文（NCP013） (37)2.14库存变更通知报文（NCP014） (39)2.15保证增信申请报文（NCP015） (40)2.16付款确认申请报文（NCP016） (41)2.17付款确认结果通知报文（NCP017） (44)修改记录序号修改日期修改说明1 2017-6-16 1、[M]-修改库存变更申请报文（NCP013）前置状态删除风险票据状态判断；2 2017-6-19 1、[M]-修改修改付款确认结果通知报文（NCP017）报文功能描述，报文结构增加应答标识；2、[M]-修改修改库存变更通知报文（NCP014）报文功能描述；3、[M]-修改修改库存变更申请报文（NCP013）报文处理规则；3 2017-6-20 1、[M]-修改修改止付信息登记申请报文(NCP007)报文处理规则中的判断逻辑；4 2017-6-21 1、[M]-修改修改止付信息登记申请报文(NCP007)状态前置风险票据状态为：非风险票据、挂失止付；2、[M]-修改修改付款确认申请报文（NCP016）报文功能描述和前置风险票据状态；5 2017-6-27 1、[M]-修改票据库存状态“已增信保管”替换为“已增信保证”；6 2017-7-17 1、[M]-修改修改质押解除信息登记申请报文（NCP004）报文结构“登记机构代码”的备注为：与质权行同一机构；2、[M]-修改纸票库存状态“保证增信退票移出”替换为“保证增信退票待签收”；3、[M]-修改修改业务场景报文流程图“库存变更申请”；4、[M]-修改修改贴现信息登记申请报文（NCP005）报文结构中贴入人信息的<XML Tag>为：<DsctInInf/>；5、[M]-修改修改止付及止付解除登记通知报文(NCP009)报文功能描述；6、[M]-修改修改付款确认结果通知报文（NCP017）报文结构中付款确认拒绝原因代码的属性；7 2017-8-14 1、[M]-修改修改质押解除信息登记申请报文（NCP004）报文处理规则描述；8 2017-8-23 1、[M]-修改修改结清信息登记申请报文(NCP006)报文处理规则描述、报文结构的“登记机构代码”的备注为与付款行同一机构，报文结构中“解付信息”<RelPayInf/>标签内再添加一个子标签“结清类型”2、[M]-修改修改止付信息登记申请报文(NCP007)报文处理规则描述、报文结构中“登记机构代码”的备注为与承兑行或承兑人开户行同一机构3、[M]-修改修改库存变更申请报文（NCP013）报文处理规则描述4、[M]-修改修改止付及止付解除登记通知报文(NCP009)报文功能描述5、[M]-修改修改库存变更通知报文（NCP014）报文功能描述6、[M]-修改修改付款确认申请报文（NCP016）报文功能描述、报文结构中影像信息集合的备注、报文说明、报文处理规则7、[M]-修改在库存变更申请流程图库存通知报文方向接收人新增质权人8、[M]-修改在付款确认申请流程图场景四，删除流程图下注“注：若上传影像批次号，需提前上传贴现影像，处理时还需对对上传的影像批次号合法性进行校验”9、[M]-修改修改贴现信息登记申请报文（NCP005）报文结构中“登记机构代码”的备注为与贴现行同一会员10、[M]-修改信息登记类撤回申请报文(NCP010)报文处理规则中“风险票据状态更新为：止付登记或止付解除登记的撤回，撤回后恢复为登记前的风险票据状态。

中国票据交易系统用户操作手册-登记托管

中国票据交易系统用户操作手册-登记托管中国票据交易所系统用户操作手册（登记托管分册）2017年9月目录第1章权属初始登记 (7)1.1 流程图 (7)1.2 权属初始登记 (7)1.2.1 权属初始登记 (7)1.1.3 权属初始登记复核 (10)1.1.4 权属初始登记清单核对 (10)第2章质押/保证登记 (12)2.1 质押申请 (12)2.1.1 流程图 (12)2.1.2 质押申请新增/撤回 (12)2.1.3 质押确认 (20)2.2 解除质押申请 (22)2.2.1 流程图 (22)2.2.2 解除质押申请/撤回 (22)2.2.3 解除质押申请确认 (26)2.3 质押查询 (28)2.3.1 质押发生额查询 (28)2.3.2 解除质押发生额查询 (29)2.3.3 质押余额查询 (31)2.4 保证（银行）业务 (31)2.4.1 流程图 (32)2.4.2 保证申请/撤回 (32)2.4.3 保证确认 (39)2.4.4 保证查询 (40)第3章票据到期登记 (42)3.1 提示付款业务 (42)3.1.1 流程图 (42)3.1.2 提示付款申请 (42)3.1.3 提示付款应答 (44)3.2 追索业务 (45)3.2.1 流程图 (46)3.2.2 线上追索 (46)3.2.3 线下追索 (47)3.3 线下追索登记 (48)3.3.1 贴现行登记 (48)3.3.2 贴现行登记复核 (50)3.3.3 贴现行登记查询 (51)3.4 追索结清登记 (52)3.4.1 追索结清登记 (52)3.4.2 追索结清登记复核 (54)3.4.3 追索结清登记查询 (55)第4章回购票据后期管理 (56)4.1 质押式提前/逾期赎回 (56)4.1.1流程图 (57)4.1.2 赎回申请 (57)4.1.3 赎回申请签批 (59)4.1.4 赎回应答 (60)4.1.5 赎回应答签批 (61)4.1.6 业务处理进度查询 (62)4.1.7 业务信息查询 (64)第5章登记托管通用查询 (66)5.1 登记托管信息查询 (66)5.1.1 提示付款及追索信息查询 (66)5.1.2 票据状态查询 (68)5.1.3 托管票据查询 (70)5.1.4 票据详细信息查询 (73)5.2 登记托管账户查询 (75)5.2.1 托管账户余额查询 (75)第6章托管账务管理 (77)6.1 托管库存管理 (77)6.1.1 质押票据查询 (77)6.1.2 单张票据信息查询 (79)6.1.3 质押式回购票据查询 (80)6.1.4 买断式回购票据查询 (83)第7章其他操作 (85)7.1 异步下载 (85)7.2 待处理任务.............. 错误!未定义书签。

中国票据交易系统

中国票据交易系统系统参与者接入端信息系统检查标准（适用于使用交易系统直连参与者）（V2.0）上海票据交易所2019年01月一、必备标准必备标准是指被验收参与机构接入端信息系统检查必须完全达到的标准。

必备标准中任何一项指标不达标，视为接入端信息系统检查验收不通过。

1、网络环境被检查机构：________________说明：检查范围为中国票据交易系统（直连通信平台（JAR包）部署服务器）运行的网络系统环境，包括局域网，与上海票交所互联的路由器、防火墙以及其他网络安全设备。

编号检查项检查标准检查方法自查结果检查结果备注1 网络综合布线1、检查直连通信平台（JAR包）部署服务器所在的网络布线情况，能够直接判断哪些线路属于被检查机器现场查看走线是否合理，布线是否规整，布线是否采用统一标识。

□完成□就绪□符合□符合要求□未达要求2 网络冗余和备份1、应保证主要网络设备的业务处理能力和网络各个部分的带宽满足业务高峰期需要。

应保证关键的网络设备和通信线路具有冗余备份。

现场检查与文档审查结合。

现场检查：1.与交易系统业务相关的网络区域设备配置至少为1:1冗余备份，租用两家不同运营商的线路连接到票交所。

2.参与机构提出高峰时业务带宽与租用电路带宽比对。

□完成□就绪□符合□符合要求□未达要求3 网管系统1、应配有网络管理系统对中国票据交易系统接入环境进行有效监控现场检查与文档审查结合。

现场检查：登陆网管检查，对被管理设备一个网络接口进行关闭和打开操作，网管能有效监控。

□完成□就绪□符合□符合要求□未达要求4 网络入侵防范设备1、应在网络边界处监视以下攻击行为：端口扫描、强力攻击、木马后门攻击、拒绝服务攻击、缓冲区溢出攻击、IP碎片攻击和网络蠕虫攻击等。

2、当检测到攻击行为时，记录攻击源IP、攻击类型、攻击目的、攻击时间，在发生严重入侵事件时应提供报警。

现场检查与文档审查结合。

现场检查：交易系统业务服务器所在网络区域配置了网络入侵检测系统。

5.中国票据交易系统直连接口规范（核心交易分册）

5.中国票据交易系统直连接⼝规范（核⼼交易分册）内部资料，注意保管中国票据交易系统直连接⼝规范【核⼼交易分册】上海票据交易所2017年06⽉注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除⽬录修改记录 (3)1 各业务场景报⽂流程 (4)1.1对话报价 (4)2 中国票据交易系统报⽂（XML格式） (9)2.1转贴现对话报价发送修改申请报⽂（CES001） (9)2.2转贴现对话报价转发报⽂（CES002） (14)2.3转贴现成交通知报⽂（CES003） (16)2.4质押式回购对话报价发送修改申请报⽂（CES004） (19)2.5质押式回购对话报价转发报⽂（CES005） (26)2.6质押式回购成交通知报⽂（CES006） (29)2.7买断式回购对话报价发送修改申请报⽂（CES007） (32)2.8买断式回购对话报价转发报⽂（CES008） (38)2.9买断式回购成交通知报⽂（CES009） (41)2.10对话报价确认报⽂（CES010） (44)2.11对话报价成交/终⽌应答报⽂（CES011） (45)2.12对话报价终⽌通知报⽂（CES012） (47)修改记录说明：[C]-创建；[M]-修改；[A]-增加；[D]-删除；1各业务场景报⽂流程1.1对话报价场景⼀：⼀次对话报价场景四：对话报价交易要素或票据锁定失败场景五：对话报价成交要素校验或票据要素校验失败场景六：对话报价超时终⽌2中国票据交易系统报⽂（XML格式）2.1转贴现对话报价发送修改申请报⽂（CES001）2.1.1报⽂功能会员可通过该报⽂发起或修改转贴现对话报价。

2.1.2报⽂结构9102.1.3报⽂说明1.原报⽂标识：⾸次发送时为空，修改发送时填写。

2.业务类型：填写BT01：转贴现。

3.交易⽅向：根据本⽅所处的交易⽅向填写，⾸次仅限于卖出⽅发起，交易⽅向填写为“卖出”。

4.本⽅机构代码、对⽅机构代码：⽤户所属机构。

中国票据交易系统直连接口规范(概述分册)

中国票据交易系统直连接口规范【概述分册】上海票据交易所2019年04月文档修订记录版本编号变化状态简要说明日期变更人批准日期批准人V1.0 A 新建2017.6.8 张艳宁、郑龙2017.6.8 欧韵君V2.0 M 修改2017.9.30 张艳宁2017.9.30 欧韵君V2.1 M 修改2018.4.20 张艳宁2018.4.20 欧韵君V3.0 M 修改2019.4.30 张艳宁2019.4.30 欧韵君注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录修改记录 (3)1报文交换标准概述 (6)1.1术语说明 (6)1.2业务标准 (6)2报文格式概述 (9)2.1报文结构 (9)2.2报文头格式 (9)2.3报文体格式 (12)2.4报文编号 (14)2.5其他约束 (14)3报文数据定义 (15)3.1数据类型 (15)3.2票据状态 (28)3.3票据流转状态 (28)3.4票据库存状态 (30)3.5票据风险状态 (30)3.6报价单状态 (31)4附录 (33)附录1：直连模式 (33)附录2：报文清单 (33)附录3：基础数据清单 (33)附录4：业务编号 (34)附录5：权限清单 (34)附录6：处理码清单 (35)附录7：状态流转表.......................................................................................... 错误！未定义书签。

附录8：直连切换规则 (36)附录9：直连切换前文件下发清单 (36)附录10：直连切换后文件下发清单 (36)附录11：文档规范 (37)修改记录序号修改日期修改说明1 2017-6-12 1、[M]-修改修改2.3.2数字签名章节描述；2、[M]-修改报文清单中增加数字证书绑定通知报文；2 2017-6-18 1、[M]-修改中国票据交易系统对账文件格式标准中文件命名改为“DRAFTLIST-会员代码-yyyymmdd-10位序号.dat”；2、[M]-修改调整附录7：状态流转表；3 2017-6-21 1、[M]-修改调整RlvInfo字典；2、[M]-修改附录2：报文清单，登录/退出申请报文需要加签4 2017-6-27 1、[M]-修改修改票据库存状态“已增信保管”替换为“已增信保证”；5 2017-7-12 1、[M]-修改修改DishonorCode、RefuseReason字典值；6 2017-7-21 1、[M]-修改修改附录5：权限清单，并补充相关说明。

中国票据交易系统直连接口规范(计费缴费分册)

内部资料，注意保管中国票据交易系统直连接口规范【计费缴费分册】上海票据交易所2019年04月注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录修改记录 (3)1.各业务场景报文流程 (4)1.1票交所票据有偿服务费信息通知 (4)1.2票交所票据有偿服务费扣费结果通知 (4)1.3票交所票据有偿服务费扣费状态查询 (4)2.中国票据交易系统报文（XML格式） (6)2.1票据有偿服务费信息通知报文（CHS001) (6)2.2票据有偿服务费扣收结果通知报文（CHS002) (7)2.3票据有偿服务费扣费状态查询申请报文（CHS003) (9)2.4票据有偿服务费扣费状态查询应答报文（CHS004) (9)修改记录说明：[C]-创建；[M]-修改；[A]-增加；[D]-删除；1.各业务场景报文流程1.1票交所票据有偿服务费信息通知1.2票交所票据有偿服务费扣费结果通知1.3票交所票据有偿服务费扣费状态查询2.中国票据交易系统报文（XML格式）2.1票据有偿服务费信息通知报文（CHS001)2.1.1报文功能1.每个计费周期结束后交易系统计算各会员票据有偿服务费用后，基于计费信息发送本报文给会员单位，作为收费通知。

2.1.2报文结构62.1.3报文说明1.服务费期数：账单计费周期时间。

例如：2019012.计费开始时间：账单周期的第一个计费日。

3.计费终止时间：账单周期的最后一个计费日。

4.计费信息：资管类会员接收到的报文包含多个非法人产品的计费信息。

调整账单后，资管类会员接收到报文仅包含调整后的非法人产品计费信息。

5.机构代码：银行或非银类会员，展示法人机构代码；资管类会员，展示各非法人产品机构代码。

6.计费总额：交易手续费+结算过户费+账户维护费+其他结算费。

7.优惠金额：满足优惠条件后，计算的优惠金额。

8.应缴利息：扣费日后对已出账单产生的利息。

9.应缴金额：计费金额-优惠金额+应缴利息。

2.1.4报文处理规则1.交易系统调整会员已出账单后，会将最新的服务费信息通知报文发送给会员。

中国票据交易系统直连接入机构接入环境验收标准

中国票据交易系统直连接入机构接入环境验收标准
（V2.0）
上海票据交易所股份有限公司
2018年12月
会员单位信息：
会员名称：
会员代码：
应用软件名称及版本：机房地址：
目录
1. 必备标准 (1)
1.1 机房物理环境 (2)
1.2 管理制度 (5)
1.3 应急管理 (7)
2. 一般标准 (8)
2.1 机房物理环境（48分） (9)
2.2 管理制度（34分） (11)
2.3 应急管理（8分） (13)
2.4 验收组织（10分） (14)
1.必备标准
必备标准是指被验收参与机构接入环境必须完全达到的标准。

必备标准中任何一项指标不达标，视为接入环境验收不通过。

申请接入的全国性金融机构（网点跨省、跨直辖市），除需满足必备标准外，还需满足接入增强标准。

1.1机房物理环境
1.2管理制度
1.3应急管理
2.一般标准
一般标准是指被验收参与机构接入环境的量化检查指标。

一般标准实行“打分制”，普通参与机构（网点在本省、本直辖市）得分应达到或者超过60分，接入的全国性金融机构得分应超到达或者超过70分。

2.1机房物理环境（48分）
2.2管理制度（34分）
2.3应急管理（8分）
2.4验收组织（10分）。

中国票据交易系统直连接口规范(票据产品分册)

中国票据交易系统直连接口规范【票据产品分册】上海票据交易所2019年4月注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录修改记录 (3)1各业务场景报文流程 (4)1.1贴现通贴现申请人信息登记维护 (4)1.2贴现通贴现申请人登记解除 (4)1.3贴现通委托信息登记 (5)1.4贴现通委托解除登记 (5)1.5贴现通委托失效通知 (6)1.6贴现通对话报价 (7)1.7贴现通挂牌询价 (11)1.8贴现通结算结果通知 (19)1.9贴现通贴现申请人信息查询 (19)1.10贴现通委托信息查询 (19)2中国票据交易系统报文（XML格式） (21)2.1贴现申请人信息登记维护申请报文（CPP001） (21)2.2贴现申请人登记解除申请报文（CPP002） (23)2.3贴现委托信息登记申请报文（CPP003） (24)2.4贴现委托解除登记申请报文（CPP004） (26)2.5贴现委托失效通知报文（CPP005） (27)2.6贴现申请人信息查询申请报文(CPP006) (28)2.7贴现申请人信息查询应答报文(CPP007) (29)2.8贴现委托信息查询申请报文(CPP008) (31)2.9贴现委托信息查询应答报文(CPP009) (32)2.10贴现对话报价发送修改申请报文（CPP010） (33)2.11贴现对话报价转发报文（CPP011） (40)2.12贴现对话报价应答报文（CPP012） (43)2.13贴现对话报价通知报文（CPP013） (45)2.14贴现挂牌询价发送申请报文（CPP014） (48)2.15贴现挂牌询价转发报文（CPP015） (53)2.16贴现摘牌通知报文（CPP016） (55)2.17贴现挂牌询价撤销报文（CPP017） (57)2.18贴现挂牌询价应答报文（CPP018） (58)2.19贴现业务状态更新通知报文（CPP019） (62)2.20贴现意向成交通知报文（CPP020） (63)2.21贴现业务交易确认报文（CPP021） (65)2.22贴现结算结果通知报文（CPP022) (67)修改记录说明：[C]-创建；[M]-修改；[A]-增加；[D]-删除；1各业务场景报文流程1.1贴现通贴现申请人信息登记维护1.2贴现通贴现申请人登记解除1.3贴现通委托信息登记1.4贴现通委托解除登记1.5贴现通委托失效通知1.6贴现通对话报价场景一：一次对话报价场景四：对话报价交易要素或票据锁定失败场景五：对话报价成交要素校验或票据要素校验失败场景六：对话报价超时终止1.7贴现通挂牌询价场景一：挂牌询价发起后摘牌成交场景二：挂牌询价发起后摘牌取消场景五：挂牌询价发起后撤销场景六：挂牌询价发起后收盘处理场景七：摘牌后收盘处理1.8贴现通结算结果通知1.9贴现通贴现申请人信息查询1.10贴现通委托信息查询202中国票据交易系统报文（XML格式）2.1贴现申请人信息登记维护申请报文（CPP001）2.1.1报文功能登记机构在票交所系统对贴现申请人基本信息登记、维护。

中国票据交易系统直连接入申报表

备注
注：1.指定对接人员栏应填写姓名、部门、职务、手机，可填写多名。
2.尚未直连接入的会员，首次直连选择非交易直连或交易直连模式的，可在备注中填写直连接入模式切换的计划。已直连接入的会员，重新申报并选择全直连模式，应在备注中填写当前已采用哪种模式直连接入。
中国票据交易系统直连接入申报表
会员名称（加盖公章）：
申报事项
上线计划
上线窗口
□2018年5月□2018年6月
□201818年12月
实现版本
接口规范版本号：
直连接入模式
□全直连
□非交易直连
□交易直连
直连接入方式
□自主直连接入
□集中直连接入
集中接入机构：
指定对接人员

中国票据交易系统直连接口规范(公共控制分册)

内部资料，注意保管中国票据交易系统直连接口规范【公共控制分册】上海票据交易所2017年06月注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录修改记录 (4)1各业务场景报文流程 (5)1.1公共控制类信息下发 (5)1.2登录/退出 (5)1.3发送自由格式报文 (6)1.4查询查复 (8)1.5报文核对明细 (8)2中国票据交易系统报文（XML格式） (9)2.1营业日调整通知报文（CCM001） (9)2.2基础数据变更通知报文（CCM002） (9)2.3支付系统行名行号变更通知报文（CCM003） (10)2.4系统状态变更通知报文（CCM004） (13)2.5登录/退出申请报文（CCM005） (14)2.6登录/退出应答报文（CCM006） (14)2.7强制退出登录通知报文（CCM007） (16)2.8自由格式信息报文（CCM008） (16)2.9业务查询报文（CCM009） (18)2.10业务查复报文（CCM010） (19)2.11报文核对明细申请报文（CCM011） (20)2.12报文核对明细应答报文（CCM012） (21)修改记录1各业务场景报文流程1.1公共控制类信息下发1.2登录/退出场景一：正常登录/退出场景二：强制退出1.3发送自由格式报文场景一：场务向会员发送信息场景二：会员向场务发送信息场景三：会员向会员发送信息1.4查询查复1.5报文核对明细2中国票据交易系统报文（XML格式）2.1营业日调整通知报文（CCM001）2.1.1报文功能票交所设置系统营业日后通知直连会员。

2.1.2报文结构2.1.3报文说明无。

2.1.4报文处理规则参与者收到“营业日调整通知报文”后，按报文规范解析报文，获取相应的信息，更新自身系统中相应的营业日信息。

如涉及回购到期日从营业日调整到非营业日，须按票交所公布的营业日调整规则调整实际回购到期日。

2.2基础数据变更通知报文（CCM002）2.2.1报文功能票交所系统变更基础数据后，向全市场下发。

中国票据交易系统直连接口规范(登记托管分册)

内部资料，注意保管中国票据交易系统直连接口规范【登记托管分册】上海票据交易所2018年04月文档修订记录版本编号变化状态简要说明日期变更人批准日期批准人V1.0 A 新建2017.6.8 张桐、金亚东2017.6.8 欧韵君V2.0 M 修改2017.9.30 冯达妮2017.9.30 欧韵君V2.1 M 修改2018.4.20 冯达妮2018.4.20 欧韵君V3.0 M 修改2019.4.30 冯达妮2019.4.30 欧韵君注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录修改记录 (3)1各业务场景报文流程 (5)1.1保证、质押、解除质押申请报文 (5)1.2手动提示付款 (6)1.3业务自动发起通知报文 (7)1.4追索 (9)1.5线下追偿登记申请 (13)1.6追偿结清登记 (14)1.7电票转入通知 (14)1.8非交易过户 (15)1.9提前和逾期赎回申请 (16)2中国票据交易系统报文（XML格式） (20)2.1权属初始登记申请报文(CPR001)（失效） (20)2.2保证申请报文(CPR002) (21)2.3质押申请报文(CPR003) (23)2.4质押解除申请报文(CPR004) (24)2.5提示付款申请报文(CPR005) (26)2.6业务自动发起通知报文(CPR006) (27)2.7追偿申请报文(CPR007) (30)2.8或有追偿通知报文(CPR008) (32)2.9结清兑付通知报文(CPR009) (33)2.10线下追偿登记申请报文(CPR010) (35)2.11追偿结清登记申请报文(CPR011) (37)2.12托管票据信息查询申请报文(CPR012) (39)2.13托管票据信息查询应答报文(CPR013) (40)2.14电票转入通知报文(CPR014) (44)2.15非交易过户申请报文(CPR015) (45)2.16提前和逾期赎回申请报文(CPR016) (46)2.17托管票据状态标识变更通知报文(CPR017) (48)修改记录序号修改日期修改说明1 2017-6-21 1、[M]-修改修改追偿结清登记申请报文(CPR011)报文功能描述；2、[M]-修改修改业务自动发起通知报文(CPR006)报文处理规则；3、[M]-修改修改业务自动发起通知报文(CPR006)报文功能；2 2017-6-25 1、[M]-修改修改追偿结清登记申请报文(CPR011)报文处理规则描述；2、[M]-修改修改追偿申请报文(CPR007)报文处理规则描述；3 2017-6-27 1、[M]-修改票据库存状态“已增信保管”替换为“已增信保证”；2、[M]-修改修改结清兑付通知报文(CPR009)报文功能描述；3、[M]-修改修改质押解除申请报文(CPR004)报文处理规则；4、[M]-修改修改或有追偿通知报文(CPR008)报文功能描述；5、[M]-修改修改追偿结清登记申请报文(CPR011)报文功能描述；4 2017-6-30 1、[A]-增加业务自动发起通知报文(CPR006)报文结构增加库存变更退票申请；2、[M]-修改修改业务自动发起通知报文(CPR006)报文功能描述；5 2017-7-11 1、[M]-修改修改线下追偿登记申请报文(CPR010)报文处理规则；6 2017-7-18 1、[A]-增加结清兑付通知报文(CPR009)增加控制：多个实时通知对象属于同一个会员的，只下发一个通知报文；2、[D]-删除结清兑付通知报文(CPR009)报文结构中的“接收机构代码”3、[M]-修改托管票据信息查询应答报文中报文要素“贴现机构代码”、“库存机构代码”的<XML Tag>分别修改为<DsctBrId/>、<IntrBrId/>7 2017-8-14 1、[D]-删除结清兑付通知报文(CPR009)报文结构中的“兑付机构角色”2、[M]-修改修改追偿申请报文(CPR007)、结清兑付通知报文(CPR009)的报文功能描述；3、[A]-增加结清兑付通知报文(CPR009)增加控制：多个实时通知对象属于同一个会员的，只下发一个通知报文；4、[A]-增加增加业务自动发起通知报文(CPR006)原报文标识号信息块8 2017-8-29 1、[M]-修改修改托管票据信息查询应答报文(CPR013)报文结构的收款人信息“统一社会信用代码”、状态信息“库存状态”由[1..1]改成[0..1]9 2017-9-4 1、[M]-修改权属初始登记申请报文(CPR001)、线下追偿登记申请报文(CPR010)、追偿结清登记申请报文(CPR011)报文结构的备注2、[A]-增加或有追偿通知报文结构增加“提示付款拒绝理由”10 2017-9-19 1、[C]-创建增加电票权属登记通知报文2、[C]-创建新增以下报文：非交易过户申请报文(CPR015)、提前和逾期赎回申请报文(CPR016)11 2017-9-21 1、[M]-修改修改业务自动发起通知报文场景五、场景六步骤4报文为通用业务应答报文。

1.中国票据交易系统直连接口规范(概述分册)

中国票据交易系统直连接口规范【概述分册】上海票据交易所2019年04月文档修订记录版本编号变化状态简要说明日期变更人批准日期批准人V1.0 A 新建2017.6.8 张艳宁、郑龙2017.6.8 欧韵君V2.0 M 修改2017.9.30 张艳宁2017.9.30 欧韵君V2.1 M 修改2018.4.20 张艳宁2018.4.20 欧韵君V2.2 M 修改2019.4.30 张艳宁2019.4.30 欧韵君注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录修改记录 (3)1报文交换标准概述 (6)1.1术语说明 (6)1.2业务标准 (6)2报文格式概述 (9)2.1报文结构 (9)2.2报文头格式 (9)2.3报文体格式 (13)2.4报文编号 (14)2.5其他约束 (14)3报文数据定义 (15)3.1数据类型 (15)3.2票据状态 (25)3.3票据流转状态 (26)3.4票据库存状态 (27)3.5票据风险状态 (28)3.6交易业务单状态 (28)4附录 (29)附录1：直连模式 (29)附录2：报文清单 (29)附录3：基础数据清单 (30)附录4：业务编号 (30)附录5：权限清单 (31)附录6：处理码清单 (31)附录7：状态流转表 (32)附录8：基础数据时序说明 (32)附录9：直连切换规则 (32)附录10：直连切换当天文件下发清单 (32)附录11：直连切换后文件下发清单 (32)附录12：文档规范 (33)修改记录序号修改日期修改说明1 2017-6-12 1、[M]-修改修改2.3.2数字签名章节描述；2、[M]-修改报文清单中增加数字证书绑定通知报文；2 2017-6-18 1、[M]-修改中国票据交易系统对账文件格式标准中文件命名改为“DRAFTLIST-会员代码-yyyymmdd-10位序号.dat”；2、[M]-修改调整附录7：状态流转表；3 2017-6-21 1、[M]-修改调整RlvInfo字典；2、[M]-修改附录2：报文清单，登录/退出申请报文需要加签4 2017-6-27 1、[M]-修改修改票据库存状态“已增信保管”替换为“已增信保证”；5 2017-7-12 1、[M]-修改修改DishonorCode、RefuseReason字典值；6 2017-7-21 1、[M]-修改修改附录5：权限清单，并补充相关说明。

中国票据交易系统（一期）接入指南

中国票据交易系统（一期）接入指南中国票据交易系统（一期）接入指南20177年2月201目录1、引言 (3)1.1编写目的 (3)1.2范围 (3)1.3概述 (3)2、专线接入方式 (3)2.1带宽评估 (3)2.2MSTP电路配置要求 (4)2.3SDH电路配置要求 (4)3、IP地址规划 (5)3.1IP地址规范 (5)3.2广域网互联IP地址 (5)3.3外联通信IP地址 (5)4、域名解析 (5)5、路由设计 (6)6、网络安全策略 (6)7、客户端配置 (6)7.1客户端计算机硬件要求： (6)7.2客户端计算机软件要求 (7)7.3客户端票据扫描仪硬件要求： (7)7.4客户端打印机硬件要求： (7)8、开通地址及联系方式 (7)9、附件 (7)1、引言1.1编写目的本文档编写目的是指导中国票据交易所（以下简称“票交所”）的会员单位进行网络详细设计与IT设备配置工作，满足中国票据交易系统接入要求。

1.2范围本文档可作为会员单位准备票交所系统网络接入环境及工程实施方案的参考依据。

1.3概述票交所的数据机房位于上海外高桥数据中心和上海嘉定数据中心，采用双活设计，两个数据中心同时处理业务。

会员单位通过租用专用通信线路接入两个数据中心，客户端采用访问域名的方式连接票据交易系统。

2、专线接入方式票交所可提供接入的广域网接口类型主要有通道化/信道化的155Mbps的SDH和MSTP两种，支持的运营商为中国电信、中国联通和中国移动。

建议会员单位首选中国电信、中国联通的MSTP电路接入。

如选择SDH类接入或者中国移动的MSTP或SDH线路接入，需预留两个月以上的开通时间。

会员单位应使用两台广域网接入路由器，租用两条不同运营商的线路接入票交所，并根据并发业务量计算租用的线路带宽，同时协调当地运营商做好资源调查，预留足够的接入带宽。

由于专线的月租费用较高，业务量较小的农村商业银行、农村信用合作联社等单位可以与所在的省联社进行协商，复用省联社到票交所的线路访问票交所系统，以节约成本。

中国票据交易系统用户操作手册-清算结算

中国票据交易所系统用户操作手册（清算结算分册）2017年9月目录第1章资金账户管理 (3)1.1 会员资金管理 (3)非银机构出金申请 (3) (4) (4) (5) (6) (7)1.3 利息查询 (7)1.3.1 利息支付清算查询 (8)第2章会员清算结算 (8)2.1 结算查询 (8)2.1.1 结算请求查询 (8)2.1.2 结算交割单查询 (9)2.1.3 结算明细查询 (11)2.1.4 结算汇总表查询 (12)2.1.5 待结算数据统计查询 (13)2.2 结算确认 (14)2.2.1 转贴现结算确认 (14)2.2.2 质押式回购结算确认 (15)2.2.3 买断式回购结算确认 (16)第3章其他操作 (17)3.1 异步下载 (17)3.1.1 异步查询结果下载 (17)第1章资金账户管理1.1 会员资金管理[功能描述]机构操作员进行资金账户出金申请操作。

会员出金申请[功能描述]系统参与者向票交所提出出金申请，申请经机构复核后发送到票交所。

[菜单位置]清算结算->资金账户管理->会员资金管理->会员出金申请[模块页面]图1.1. 会员出金申请页面[输入域]1.起始日期：必输项。

默认为系统工作日。

2.截止日期：必输项。

默认为系统工作日。

3.会员机构：非必输项。

4.状态：非必输项。

待复核、待清算、复核不通过、清算成功、清算失败。

[操作步骤]1.在“会员出金申请”页面中点击“查询”按钮，进行会员出金申请查询。

2.在“出金申请列表”页面中点击“新增”按钮，进入“会员出金申请新增”页面。

图1.1. 会员出金申请新增页面3.在申请金额（元）栏输入出金金额，点击“提交”按钮，进行出金申请，点击“取消”按钮取消出金申请。

4.点击“下载”按钮，下载列表信息。

[功能描述]机构可以查询其在票交所开立的资金账户信息和发生明细。

[功能描述]适用于该资金账号余额情况查询，查询结果包括账户信息、昨日余额、当日发生额、当日余额、冻结额度、可用余额等。

5.中国票据交易系统直连接口规范(核心交易分册)

中国票据交易系统直连接口规范【核心交易分册】上海票据交易所2019年04月注：变化状态：A—增加，M—修改，D—删除目录修改记录 (3)1各业务场景报文流程 (5)1.1对话报价 (5)1.2意向询价 (9)1.3再贴现业务申请审批 (12)1.4再贴现授信通知 (14)1.5再贴现受理关系通知 (15)2中国票据交易系统报文（XML格式） (16)2.1转贴现对话报价发送修改申请报文（CES001） (16)2.2转贴现对话报价转发报文（CES002） (21)2.3转贴现成交通知报文（CES003） (24)2.4质押式回购对话报价发送修改申请报文（CES004） (27)2.5质押式回购对话报价转发报文（CES005） (33)2.6质押式回购成交通知报文（CES006） (37)2.7买断式回购对话报价发送修改申请报文（CES007） (40)2.8买断式回购对话报价转发报文（CES008） (46)2.9买断式回购成交通知报文（CES009） (49)2.10交易业务确认报文（CES010） (52)2.11对话报价成交/终止应答报文（CES011） (54)2.12对话报价终止通知报文（CES012） (55)2.13转贴现意向询价发送修改申请报文（CES013） (56)2.14转贴现意向询价转发报文（CES014） (60)2.15质押式回购意向询价发送修改申请报文（CES015） (63)2.16质押式回购意向询价转发报文（CES016） (67)2.17买断式回购意向询价发送修改申请报文（CES017） (70)2.18买断式回购意向询价转发报文（CES018） (73)2.19意向询价撤销报文（CES019） (76)2.20再贴现质押式回购发送修改申请报文（CES020） (78)2.21再贴现质押式回购成交通知报文（CES021） (82)2.22再贴现买断发送修改申请报文（CES022） (84)2.23再贴现买断成交通知报文（CES023） (88)2.24再贴现审批结果通知报文（CES024） (91)2.25再贴现作废申请报文（CES025） (92)2.26再贴现授信通知报文（CES026） (94)2.27再贴现受理关系通知报文（CES027） (95)修改记录说明：[C]-创建；[M]-修改；[A]-增加；[D]-删除；1各业务场景报文流程1.1对话报价场景一：一次对话报价场景四：对话报价交易要素或票据锁定失败场景五：对话报价成交要素校验或票据要素校验失败场景六：对话报价超时终止1.2意向询价场景一：意向询价发起场景二：意向询价发起后修改场景三：意向询价撤销1.3再贴现业务申请审批场景一：人行审批同意场景二：人行审批拒绝后，会员修改后审批同意场景三：人行审批拒绝后，会员申请作废1.4再贴现授信通知1.5再贴现受理关系通知2中国票据交易系统报文（XML格式）2.1转贴现对话报价发送修改申请报文（CES001）2.1.1报文功能会员可通过该报文发起或修改转贴现对话报价。

中国票据交易所系统

中国票据交易所系统用户操作手册（计费缴费分册）2018年12月第1章计费缴费1.1票据有偿服务费查询[功能描述]为系统参与者提供票据有偿服务费相关的计费缴费信息查询、下载和打印功能。

1.1.1费用账单查询[功能描述]1.法人机构操作员可以查询本会员费用账单，包含已出账单和未出账单，系统提供已出账单打印功能。

2.非法人产品操作员可以查询单个产品的费用账单，包含已出账单和未出账单，系统提供已出账单打印功能。

注：仅限法人机构操作员和非法人产品操作员查询会员账单，分支机构操作员，以及无非法人产品权限的操作员无法查询。

[菜单位置]计费缴费->票据有偿服务费查询->费用账单查询[模块页面][输入域]一、已出账单查询1.账单起始周期：必输项，默认为当前系统月份的前两个月。

2.账单结束周期：必输项，默认为查询当月，且不能大于查询当月。

账单起始周期和账单结束周期之间不能超过三个月。

3.会员名称：非必输项，灰显，不可修改，默认显示当前会员。

4.机构名称：非必输项，只可输入非法人产品名称。

（仅限资管类会员）5.扣费状态：非必输项，下拉框，可选择，已扣费、未扣费、排队处理中和扣费失败。

二、未出账单查询1.查询起始日：必输项，不能早于当前账单周期开始日期。

2.查询截止日：必输项，不能晚于当前系统日期的前一日。

3.会员名称：非必输项，灰显，不可修改，默认显示当前会员。

4.机构名称：非必输项，操作员可输入本级及下辖系统参与者。

[操作步骤]1.在“费用账单查询”页面中点击“查询”按钮，显示已出账单或未出账单相关信息。

1）已出账单查询：系统已生成的账单。

a)账单日：待查询账单周期的最后一日。

b)账单到期扣款日：默认显示每月15日，如遇节假日扣款日顺延至下一个工作日。

c)最近扣费日：最近系统扣费日期。

d)应缴金额（元）：显示本账单扣费总金额。

点击“打印”按钮，进入打印界面。

2）未出账单查询：显示当前账单费用，查询截止当前系统日的前一日数据。