CNPE-QAP-005 单位间和部门间的接口管理程序

修改记录1目的本程序规定了在核电工程设计和建造阶段核电工程总包项目部（以下简称“项目部”）与业主和参加核电工程的主要供方之间以及项目部各部门间在工程管理工作中的接口、职责分工、协调和联络方式，以便于工作接口的管理和协调。

2适用范围本程序适用于核电工程设计和建造阶段，项目部与业主、监理、主要供方之间以及项目部内部各部门之间的接口管理和协调。

3引用文件HAF003（1991）核电厂质量保证安全规定各核电工程总承包项目质量保证大纲4定义接口：一个单位、小组或个人的责任和活动与其他单位、小组或个人的责任和活动之间的分界。

它包括内部接口和外部接口：外部接口是指不同单位之间的分界；内部接口是指同一个单位各部门之间的分界。

5职责公司通过质量保证大纲和各类程序对项目部各部门的职责、权限和接口做出规定，各部门间的内部接口如出现问题，由项目部总经理层予以协调解决，必要时和公司相关领导或职能部门协商。

公司通过合同和其他文件规定了项目部与业主及各主要供方之间的接口。

对工程中出现的其他外部接口问题，由项目部主管负责人或项目部相关管理部门负责协调和处理（必要时商公司相关领导或职能部门）。

项目部的各职能部门主要涉及以下接口：1)设计管理部负责对责任设计院/所的设计和设计技术服务工作实施管理、负责处理与业主、工程施工和设备制造单位之间的设计接口；2)设备采购部是负责采购技术工作和对设备制造、运输等供方实施归口管理的部门，负责对内与项目部各部门、对外与业主/设备制造供方以及运输/海关和商检等单位就设备供方评价（配合质量安全部）、招评标、合同签订、合同执行、验收、运输、装卸、贮存、安装等工作进行接口；3)施工管理部负责对内与设计管理部/设备采购部/合同管理部/项目控制部等部门、对外与业主、监理、/现场土建施工和设备安装等单位就现场土建施工和设备安装工作进行接口；4)质量安全部负责对内与项目部各部门、对外与业主/设计供方/建安供方和设备制造供方就质量保证领域工作进行接口；5)合同管理部是各类合同的归口管理部门，负责对内与设备采购部/施工管理部/质量安全部/设计管理部等部门、对外与建安/服务供方就建安/服务供方评价（配合质量安全部）、招评标、合同签订与谈判、合同宣贯、合同支付以及变更索赔等工作进行接口；6)项目控制部负责进度、费用和风险控制等领域与相关单位或部门之间的工作接口；7)综合管理部负责现场培训、计算机信息化管理等方面与相关单位或部门之间的工作接口；负责项目现场文档管理并就文件移交工作与业主文档部门接口；8)项目财务部负责财务管理等方面与相关单位或部门之间的工作接口；9)项目总经理办公室负责项目培训、工程文档与档案管理、项目程序、各类报告及统计文件等方面与相关单位或部门进行接口。

各级供方也必须制定接口管理文件，以确保对内部接口和外部接口实施有效的管理。

质量安全部负责对内部接口和外部接口的管理工作进行监查和监督。

6程序6.1 接口管理的措施和方法当两个或更多单位（或部门）参加一项影响质量的活动时，必须明确职责、接口、协调措施和联络的方法。

对该活动负主要责任的单位（或部门）负责编制接口管理文件（或遵照已制定的接口管理规定），对接口进行管理和协调。

接口管理文件必须明确规定：1)有接口关系的单位对活动的主要职责、权限和承担的责任；2)文件交流方法；3)联络渠道。

接口管理文件由有接口关系的单位（或部门）会签。

接口管理文件须分发所有的参与单位（或部门）。

当文件资料从一个单位（或部门）传递到有接口关系的其他单位（或部门）时，必须是具有专有标识的受控文件并有文件传递单。

传递文件资料必须标明所提供的文件资料的状态，必要时还必须标明要求进一步评价、审查或批准的未完成事项，以便有可能采取相应的控制。

在紧急情况下用其他非正式方式或渠道传递资料时，事后必须立即补上一份已置于管理下的文件予以确认。

每个单位（或部门）必须指定人员负责与其他接口单位（或部门）的协调和联络，并同时清楚地规定该人员在协调中的责任和权限。

明确规定该人员在提供和审查资料、做出决定、解决问题以及采取其他必要措施方面的责任和权限。

对活动负主要责任的单位（或部门）应定期举行接口协调会，协调各单位（或部门）间接口和解决有关接口问题，以加强单位（或部门）间的接口管理。

具体接口管理规定（包括具体的措施、方法和文件格式等）详见各程序文件中有关接口管理规定或另外编制的接口管理工作程序或工作文件。

6.2 内部接口项目部内部的接口管理主要涉及以下领域，各部门参与各领域活动的职责分工如下所述。

6.2.1 设计和技术服务除工程公司所属设计所承担的设计任务外，如将部分设计和技术服务工作委托给其他单位时，由公司质量安全部归口组织对供方的评价活动，设计管理部、质量安全部和合同管理部分别负责技术、质保和商务部分的评价；合同管理部组织开展与供方的谈判、评标和签约等工作，设计管理部、合同管理部、项目质量安全部分别负责技术、商务、质保部分的合同洽谈工作。

当现场和制造厂需要项目提供技术服务时，由施工管理部/设备采购部通过设计管理部通知责任设计单位/部门及时派出合格的技术服务人员。

当现场建安供方提出工程变更时，施工管理部应将工程变更申请提交设计管理部，由设计管理部归口与责任设计单位/部门联系和处理，并按照工程变更控制程序进行管理。

设计管理部归口管理设计单位/部门提出的设计变更，并通过施工管理部/设备采购部联系和组织建安/制造供方实施。

设备采购部（负责驻厂监造的部门或人员）和施工管理部（负责现场施工监督管理的部门或人员）应将有关技术和质量信息反馈给设计管理部，并通过设计管理部转交工程公司所属的设计所或设计分包单位，以利于改进设计和技术服务工作。

对设计单位/部门的质保监督和监查工作由质量安全部负责；监查通知和监查报告应抄送设计管理部，必要时可邀请设计管理部代表作为观察员参与质保监督和监查工作。

6.2.2 设备采购与制造设备采购管理工作由设备采购部负责，设计管理部、合同管理部和质量安全部参与。

在对供方的评价和选择的过程中，设备采购部负责提出设备潜在供方评价需求，由公司质量安全部归口组织对供方的评价活动，设备采购部/设计管理部、质量安全部和合同管理部分别负责技术、质保和商务部分的评价。

设备采购部负责组织设备采购招评标及合同签订工作，设备采购部/设计管理部、合同管理部、项目质量安全部分别负责技术、商务、质保部分的合同洽谈工作。

设备制造厂制定的质量计划提交设备采购部审查、认可；设备采购部的技术和检验人员（或驻厂人员）参与控制点的见证和负责质量放行工作；必要时，质量安全部的质保人员参与重要物项控制点的检查和监督工作。

对设备制造过程中出现的不符合项，应由设备采购部按照不符合项管理程序的要求负责组织设计管理部、质量安全部进行审查，做出处理决定并发送给有关的制造承包商。

设备采购部组织设计管理部、项目现场部、文档等部门（包括必要时邀请外单位的专家）对重要物项进行出厂验收，包括验收大纲的编制、竣工资料的审查、物项性能的检验、以及审查不符合项的处理情况等。

设备制造的竣工资料经设备采购部组织验收后由综合管理部办理归档入库手续。

对设备制造厂的质保监查工作由质量安全部负责；监查通知和监查报告应抄送设备采购部，必要时可邀请设备采购部的技术和检验人员作为观察员参与质保监查工作。

6.2.3 土建施工和设备安装施工管理部负责核电厂现场土建施工和设备安装的管理工作。

在对建安供方的评价和选择的过程中，合同管理部负责提出建安供方评价需求，由公司质量安全部归口组织对供方的评价活动，施工管理部/设计管理部、质量安全部和合同管理部分别负责技术、质保和商务部分的评价。

合同管理部负责组织建安采购招评标及合同签订工作，施工管理部/设计管理部、合同管理部、项目质量安全部分别负责技术、商务、质保部分的合同洽谈工作。

现场建安供方提交的质量计划由监理、施工管理部审核、认可（必要时，邀请设计管理部门参与该项工作）；施工管理部的质量检验人员参与监理对质量计划控制点的见证和负责质量放行工作。

对建安过程中出现的不符合项，应由施工管理部、监理按照不符合项管理程序的要求负责组织设计管理部、质量安全部进行审查，做出处理决定并发送给有关的建安供方。

对于设备到现场后在接收检查、运输、贮存等过程中发现的不符合项，由项目现场设备采购部负责与总部设备采购部接口，总部设备采购部联系设备供方予以解决或协助解决；施工管理部负责在不符合项的开启及审查处理等过程中与建安供方、监理接口，并对内与现场设备采购部、设计管理部接口。

由施工管理部组织，设计管理部、质量安全部、调试责任单位（必要时）参与，开展单项工程、子项或系统工程的验收，监督建安供方做好竣工资料的交接工作，并将已验收的物项移交给调试责任单位。

对建安供方的质保监查工作由质量安全部负责；监查通知和监查报告应抄送施工管理部，必要时可邀请施工管理部的技术人员或质量检验人员作为观察员参与质保监查工作。

6.2.4 人员配备和培训公司人力资源部按照公司相关规定对公司人员招聘、培训和资格审查进行归口管理，为各项目提供人力资源支持，各总包项目业务管理部门协助实施。

项目总经办（通过公司人力资源部）负责本项目的人员配备和培训管理工作，综合管理部负责项目现场人员配备与培训管理。

各部门负责本部门工作人员的选择和部门内部的专业和业务培训。

质量安全部负责对本项目部的员工进行相应的质量保证教育和质量保证培训。

6.3 外部接口项目部外部接口管理主要涉及以下领域，各单位参与各领域活动的职责分工如下所述。

6.3.1 设计和技术服务设计管理部（在公司所属设计所的协助下）负责制定总体设计文件以及对设计供方（和公司所属设计所）进行管理。

设计分包单位应按照接口控制手册和合同的规定，及时向项目部提供技术文件和接口资料；并按工程项目的需求及时派出合格人员参与建造阶段的设计技术服务工作。

如制造厂承担设备设计任务，由（设备采购部联系）设计管理部组织有关设计单位/部门对其设计进行审查，设计审查通过后，方能正式投产。

设计供方应设立管理本项目设计工作的专门机构，负责处理日常事务、联络和协调；上述单位还应参加设计管理部召开的设计或工程协调会，协调会的决定应形成文件，设计分包单位应遵照执行。

各设计供方之间（或设计所与设计供方之间）新的或难以解决的接口问题由设计管理部负责协调和处理。

质量安全部负责对设计供方进行质保监查；各设计供方也应对其下一个层次的分包单位进行相应的检查、监督（或监查）。

6.3.2 设备采购与制造设计管理部应组织设计供方（包括公司所属设计所）按合同要求参与制造阶段的技术服务工作（例如设计交底、设计变更的管理，协助项目部解决制造过程中出现的技术问题）。

必要时，由设备采购部主持召开有关设计和制造的工程协调会，协调会的决定应形成文件，各供方单位应遵照执行。