公司法律风险控制基本框架
一个表格告诉你公司治理全部法律风险
一个表格告诉你公司治理全部法律风险在当今高度竞争的商业世界中，成功的公司治理是商业成功的关键。
公司治理管理规定了公司如何运作，如何制定决策以及如何确保所有股东的利益都得到充分保护。
随着公司规模的扩大和不断的监管收紧，公司治理法规变得日益复杂，需要交付给专业人员处理。
这里我们提供了一个表格，它涵盖了常见的公司治理法律风险和风险管理方法。
风险类型风险描述风险管理方法法规合规公司要采取合法和合规的业务操作，以遵守相关的法律和法规建立法律合规部门或雇佣专门的法律顾问以确保公司的业务操作完全符合法律要求董事董事会必须监督公司运作并维护股东利建立透明的董事会治理结构、建立有效的会治理益，否则可能会出现董事会失职或滥用职权的问题董事会委员会股东权益公司必须保护股东利益，重视股东的决策权和收益权合规的股东投票、设立顾问委员会，利用定期的股东会议来表达股东意愿内部控制公司必须建立完善的内部控制系统以管理风险，并确保合适的行为操作和报告采用现代企业内部控制标准，采用风险管理策略监管合规监管机构经常对公司进行监管，公司应该确保业务活动符合监管标准和要求与监管机构主动合作，尽可能透明、规范业务活动合同问题公司在业务活动中签署的合同必须符合法律要求，否则会出现重大的法律风险建立法律部门或雇佣专门的法律顾问以审查合同以上是一些常见的公司治理法律风险和风险管理方法，但不包含全部。
公司应该评估自身情况，并针对性地采取适当的风险管理方法，以确保公司的合法性和可持续性。
法律风险管理方案
法律风险管理方案法律风险管理方案是指企业为了预防和控制法律风险而制定的一系列管理措施和预案。
法律风险是指企业由于自身行为或外部环境等原因，可能导致违法、侵权或合同纠纷等法律问题所带来的潜在损失和风险。
通过建立一套完善的法律风险管理方案，企业能够合理规避法律风险，保障企业的合法权益和经营安全。
本文将从预防、识别、评估和应对等方面，提出一套完整的法律风险管理方案。
一、预防法律风险预防是法律风险管理的首要任务，企业应建立健全的法律合规体系，遵守国家法律、法规和行业规范，遵循商业道德和诚信原则。
以下是预防法律风险的具体措施：1.建立法律合规部门或委员会：企业应设立专门的法律合规部门或委员会，依法制定和修订相关制度，加强对公司各业务部门的监督和指导，确保公司各项业务活动符合法律法规。
2.建立法律合规培训机制：企业应定期开展法律合规培训，提高员工的法律意识和合规意识，培养员工遵守法律法规的意识和能力，减少违法风险。
3.建立法律合规审查流程：对公司涉及重要合同、商业活动和项目投资等事项，应建立法律合规审查流程，对可能涉及违法风险的事项进行法律审查和风险评估，并提出相应的风险控制措施。
4.建立法律合规监测机制：企业应建立法律合规监测机制，及时关注国家法律变化和法规更新，对企业业务活动进行法律合规风险评估和定期检查，及时调整合规政策和措施。
二、识别法律风险识别法律风险是指企业对其可能面临的法律风险进行全面排查和分析，找出存在的潜在法律问题。
以下是识别法律风险的具体措施：1.制定法律风险清单：企业应制定法律风险清单，列出可能涉及的各类法律风险，包括但不限于合同纠纷、知识产权侵权、劳动纠纷等。
2.定期进行法律风险评估：企业应定期对法律风险进行评估，包括分析风险的概率、影响程度和防范措施，判定风险的等级和优先级，以确定针对性的风险管理方案。
3.建立风险信息收集渠道：企业应建立健全的风险信息收集渠道，密切关注行业动态和法律政策的变化，及时获取相关风险信息，从而提高对法律风险的识别和应对能力。
风险管理体系框架
风险管理体系框架风险控制体系根据《中央企业全面风险管理指引》，企业风险可以分为战略、财务、市场、运营和法律五类。
针对公司现阶段的发展，我们将公司风险控制系统分为内部和业务两大板块。
其中，内部控制体系包括费用报销、财务管理、固定资产管理、用章管理、行政管理、办公用品管理、差旅费管理、绩效考核、招聘流程、岗位职责划分、人事档案管理、合同管理和考勤与假期管理等方面。
业务控制体系则主要包括影视剧投资和自制方面的风险控制。
内部控制体系的建立在内部控制体系方面，我们将采取以下措施：1.建立内控岗位授权制度，明确规定授权的对象、条件、范围和额度等，以避免任何组织和个人超越授权做出风险性决定；2.建立内控报告制度，明确报告人和接受报告人，报告的时间、内容、频率、传递路线、负责处理报告的部门和人员等；3.建立内控批准制度，对内控所涉及的重要事项，明确规定批准的程序、条件、范围和额度、必备文件以及有权批准的部门和人员及其相应责任；4.建立内控责任制度，明确规定各部门、岗位、人员应负的责任和奖惩制度；5.建立内控考核评价制度，适当考虑把各业务风险管理执行情况与绩效薪酬挂钩。
财务风险控制在财务风险控制方面，我们将遵循公司财务管理制度的规定。
运营风险控制在运营风险控制方面，我们将遵循公司各项管理制度的规定。
法律风险控制为建立健全的法律风险防范机制，我们将以总法律顾问制度为核心，加强企业法律风险防范建设。
企业法律顾问将牵头制定法律风险责任体系，由企业决策层主导，企业具体业务部分提供业务保障，全体员工共同参与。
合同审批的内部控制为控制公司的风险并降低经办人员的责任，公司应制定严格的合同审批程序，以防止随意签署合同。
合同审批程序应包括公司公章和合同章的管理，以确保合同涉及的法律责任、资金收付、税收支出等方面的合规性。
对于常规合同，公司会内部确定经领导和律师审核通过的标准文本。
如果对方提出修改部分条款，需要走审批程序。
对于非常规合同，需要经过经办人、经办部门经理、（财务总监）、法律顾问、总经理（乃至董事长）审批后，公司办公室和业务部门才能盖章。
国有企业法律风险防范及控制要点
国有企业法律风险防范及控制要点在市场经济发展的背景下，国有企业作为国家经济支柱和重要的经济实体，面临着各种各样的法律风险。
这些法律风险包括合同纠纷、知识产权侵权、环境污染、劳动纠纷、违法行为等。
为了防范和控制这些风险，国有企业需要采取相应的措施。
以下是国有企业法律风险防范及控制要点：1.建立健全企业法律制度国有企业应建立健全内部法律制度，包括公司章程、内部监管条例、强制性规程等，明确企业的权责义务和规范经营行为。
要严格执行法律法规，加强对法律法规的宣传和培训，提高员工的法律意识和素质。
2.加强合同管理合同是国有企业经济活动中的核心文件，对于国有企业来说，合同管理至关重要。
国有企业应制定合同管理制度，明确合同签订、履行、修改、解除的程序和责任，确保合同的合法性和有效性。
要做好合同档案管理，及时更新、归档合同文件，避免合同纠纷的发生。
3.加强知识产权保护知识产权是国有企业的核心竞争力，在市场经济中起到重要的作用。
国有企业应加强知识产权的保护，建立知识产权管理制度，明确知识产权的归属和保护责任。
要加强员工的知识产权保密教育和培训，提高员工的法律意识和风险防范意识。
4.加强环境保护环境保护是国家的重要政策，也是国有企业的法律责任。
国有企业应加强环境保护意识，制定环境保护制度，加强环境监测和治理，确保企业的生产经营活动符合环境保护法律法规的要求。
要妥善处理环境污染事故，及时赔偿环境损失，保护生态环境和人民群众的健康权益。
5.加强劳动纠纷预防和处理劳动纠纷是国有企业法律风险的重要组成部分。
国有企业应加强员工的劳动法律法规教育和培训，明确员工的权利和义务，加强劳动合同管理，确保劳动关系的稳定和安全。
要做好员工投诉和申诉的工作，及时处理和解决劳动纠纷，维护员工的合法权益。
6.加强反腐败工作反腐败是国家的重要政策，也是国有企业的法律责任。
国有企业应加强反腐败教育和宣传，建立健全反腐败制度，加强对企业内部违法行为的监督和检查，加强对企业领导干部的廉政建设，预防和打击腐败行为的发生。
企业管理法律风险及防范控制
140企业管理法律风险及防范控制★ 高韶宾法律风险是企业一切风险的最终表现形式，任何不利后果都是通过权利义务的产生、变更与终止表现出来。
企业管理一系列流程中都有国家相关的劳动法律法规的约束，企业法律风险的特征决定了企业管理中的风险，文中论述了企业劳动管理和社会保障方面的法律风险，在风险防范和控制上所采取的相应措施，做到风险控制有管理体系，事前有预防措施、事中有控制措施、事后有纠正措施，规避风险、防范风险、化解风险，既保证企业的利益，以保护劳动者的权益。
法律风险是二十一世纪企业最大的风险，法律风险是企业一切风险的最终表现形式，因为任何不利后果都是通过权利义务的产生、变更与终止表现出来。
企业管理从招聘员工开始，签订劳动合同、社会保险直至解除劳动合同这一系列流程中都有国家相关的劳动法律法规的约束，管理的法律风险重点体现在劳动管理和劳动保障上，必须严格按照法律规范企业行为，严格按照法律履行相关程序，依法实施劳动管理，依法维护劳动者的合法权益，从而有效降低人力资源法律风险。
一、企业法律风险的特征法律风险主要有如违规风险、违约风险、侵权风险、怠于行使权利风险、行为不当风险等五种表现形式表现在企业的活动中，企业管理中常见的风险特征：1、发生的原因具有法定性、约定性。
它是由于法律法规的因素引致的风险，法律风险通常产生于违反有关法律法规、合同违约、侵权或怠于行使公司的法律权利等。
2、发生的结果具有强制性。
民事责任（违约金、赔偿损失、赔礼道歉、消除妨害等）；行政责任（罚款、没收违法所得、吊销营业执照）；刑事责任（单位承担罚金、主管领导承担刑事责任）。
3、发生的领域具有广泛性。
法律风险存在于企业人事管理的每一个环节。
4、发生的形式具有关联性。
人事管理的法律风险和其他风险紧密相关。
5、发生的后果具有可预见性。
一旦发生风险可见企业要承担赔偿损失的风险、行政处罚的风险、企业自身利益无法得到保护的风险、制约企业发展的风险等、发生劳动争议时举证不能的风险等。
公司法务与内控培训框架
公司法务与内控培训框架公司法务及内控培训框架一、公司法律基础本部分将介绍公司法律的基本概念、宪法、法律、法规等基础知识，以及公司法律制度、法人制度、公司设立、运营、变更和终止等有关内容，帮助学员了解公司法律体系的基本框架和概念。
二、合同法律风险本部分将介绍合同法律风险的相关知识，包括合同诈骗、定金罚则、违约责任等，以及如何防范合同法律风险，提高合同管理能力，降低公司经济损失。
三、公司知识产权保护本部分将介绍公司知识产权保护的政策和实践，包括商标、专利、版权等，以及如何保护公司的知识产权，防止侵权行为，提高公司的核心竞争力。
四、劳动法务本部分将介绍劳动法务的相关概念和法律法规，包括劳动合同、社保、工资福利等，以及如何遵守劳动法律法规，规范用工行为，保障员工权益。
五、金融法务本部分将介绍金融法务的相关概念和法律法规，包括外汇、期货、证券等，以及如何遵守金融法律法规，规范金融行为，防范金融风险。
六、内控基础知识本部分将介绍内控基础知识，包括内部控制评价、内部控制制度等，以及如何建立和完善内部控制体系，提高公司管理水平。
七、财务内控本部分将介绍财务内控的概念和法律法规，包括财务报告、审计等，以及如何建立和完善财务内控体系，规范财务管理行为，防范财务风险。
八、人力资源内控本部分将介绍人力资源内控的概念和法律法规，包括员工招聘、培训、福利等，以及如何建立和完善人力资源内控体系，规范人力资源管理行为，提高人力资源管理水平。
九、采购内控本部分将介绍采购内控的概念和法律法规，包括采购流程、供应商管理等，以及如何建立和完善采购内控体系，规范采购行为，降低采购成本。
十、销售内控本部分将介绍销售内控的概念和法律法规，包括销售合同、售后服务等，以及如何建立和完善销售内控体系，规范销售行为，提高销售效益。
以上是公司法务及内控培训框架的主要内容，根据培训对象的不同，可以选择针对性的培训内容进行深入讲解。
通过本次培训，学员将了解公司法律体系的基本框架和概念，掌握合同管理、知识产权保护、劳动法务、金融法务等方面的知识和技能，了解内部控制体系和相关法律法规，掌握财务内控、人力资源内控、采购内控和销售内控等方面的实践方法和技能。
企业风险管理和内部控制制度框架
企业风险管理和内部控制制度框架企业风险管理和内部控制制度框架是指在企业经营过程中，为有效识别、评估和控制风险，保障企业经营安全和有效性而建立的一套制度和方法。
该框架旨在确保企业能够迅速适应和应对内外部环境变化，预防和化解潜在的风险，保护企业的财产和利益。
第一，明确目标和策略。
企业需要明确经营目标，并制定对应的经营策略，以便确定潜在风险和面临的挑战。
同时，企业还应明确各种风险的可接受范围，以及在发生风险时的预案和处理方式。
第二，建立风险识别和评估机制。
企业应建立一套完善的风险识别和评估机制，通过定期的风险评估和分析，及时了解企业面临的风险情况，并对风险进行分类和优先级排序。
这样可以帮助企业合理配置资源，有针对性地进行防范和控制。
第三，确保内部控制体系有效运行。
企业内部控制体系是保障企业运作正常的基础。
它包括制度与流程、职权与责任、监督与考核等多个方面。
企业应建立相应的制度与流程，明确职权与责任，建立健全的内部监督机制，并通过不断的审查和评估，持续完善和改进内部控制体系。
第四，建立风险投资决策机制。
企业在进行风险投资决策时，应建立一套专门的决策机制，确保对风险进行充分的评估和控制，以避免因决策失误导致的损失和风险扩大。
这一机制应包括多方面的因素，如风险评估、决策流程、决策权责任等。
第五，建立监测和反馈机制。
企业应建立一套有效的监测和反馈机制，及时了解风险和内部控制的状况，并对其进行监督和控制。
监测和反馈机制可以通过定期的内部审计、外部审计、风险报告和风险管理系统等方式实现，以便及时发现和解决潜在问题。
总之，企业风险管理和内部控制制度框架是企业保障经营安全和有效性的关键要素。
通过建立和应用该框架，企业能够有效识别和评估风险，尽早预防和化解风险，提高企业的竞争力和可持续发展能力。
因此，企业应重视并积极建设相应的风险管理和内部控制制度框架，并不断完善和改进，以适应不断变化的内外部环境。
公司法务部法律风险管理操作要点
公司法务部法律风险管理操作要点介绍本文档旨在为公司法务部提供一些法律风险管理的操作要点，以帮助公司有效识别、评估和应对潜在的法律风险。
操作要点1.建立风险识别和评估机制：公司法务部应建立一个系统化的风险识别和评估机制，定期审查公司各个业务领域可能存在的法律风险，并对其进行评估和分类。
1.建立风险识别和评估机制：公司法务部应建立一个系统化的风险识别和评估机制，定期审查公司各个业务领域可能存在的法律风险，并对其进行评估和分类。
1.建立风险识别和评估机制：公司法务部应建立一个系统化的风险识别和评估机制，定期审查公司各个业务领域可能存在的法律风险，并对其进行评估和分类。
1.建立风险识别和评估机制：公司法务部应建立一个系统化的风险识别和评估机制，定期审查公司各个业务领域可能存在的法律风险，并对其进行评估和分类。
1.建立风险识别和评估机制：公司法务部应建立一个系统化的风险识别和评估机制，定期审查公司各个业务领域可能存在的法律风险，并对其进行评估和分类。
1.建立风险识别和评估机制：公司法务部应建立一个系统化的风险识别和评估机制，定期审查公司各个业务领域可能存在的法律风险，并对其进行评估和分类。
1.建立风险识别和评估机制：公司法务部应建立一个系统化的风险识别和评估机制，定期审查公司各个业务领域可能存在的法律风险，并对其进行评估和分类。
1.建立风险识别和评估机制：公司法务部应建立一个系统化的风险识别和评估机制，定期审查公司各个业务领域可能存在的法律风险，并对其进行评估和分类。
1.建立风险识别和评估机制：公司法务部应建立一个系统化的风险识别和评估机制，定期审查公司各个业务领域可能存在的法律风险，并对其进行评估和分类。
2.合规培训和宣传：公司法务部应组织相关培训活动，加强员工对法律合规的认知和理解，并定期发布合规宣传材料，提高员工对法律风险的敏感度和意识。
2.合规培训和宣传：公司法务部应组织相关培训活动，加强员工对法律合规的认知和理解，并定期发布合规宣传材料，提高员工对法律风险的敏感度和意识。
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公司法律风险防控的基本框架
企业法律风险存在于企业经营的各个环节，故企业需要对经营管理的全过程进行法律风险监控，实施法律风险控制措施，建立高效的法律风险防范体系，从而保障企业持续健康发展。
目前，公司的法律风险防控主要涉及以下几个方面：
一、业务管理法律风险及防范
1、针对产品开发风险，需采取下列控制措施：
（1）制定和颁布新产品开发的业务指引文件。
（2）与重要的客户建立日常沟通机制，及时获取有关的市场情况、产品缺陷以及客户需求等信息。
（3）建立与一线销售人员沟通的会议机制，确保及时依照市场形势做出适当反应，设计出满足客户需求的产品。
（4）实行专项听证制度：在一项投资产品推出前，应由运营管理中心组织风险管控中心、财务中心和其他各业务部门，召开质询会议，对产品进行反复质询和论证，以保证质量，控制风险。
（5）当产品项目正式推出时，应报备运营管理中心及风险管控中心，风险管控中心会同相关业务部门及时跟踪项目的进展情况，并编制风险报告，及时做出风险评估和适时调整。
2、针对市场营销风险，需采取下列控制措施：
（1）颁布营销策略，对岗位分工、岗位职责做出明确规定，包括对销售渠道分类、管理流程、选择标准、市场策略、激励措施和控制手段、培训内容及计划等方面做出详尽的规定并制定清晰的标准化业务流程。
（2）市场拓展业务可按照各项目分成项目小组，采用项目小组负责制。
（3）杜绝销售人员对客户进行不当承诺，采用欺诈方式促成客户成交，一经发现公司将严重处理。
3、针对合同管理风险，需采取下列控制措施：
（1）制定合同管理制度，在合法、合规的前提下，建立严格的合同起草、审批及签订的管理制度。
（2）严格依照流程和制度审查合同签订和费用支出，做到合同责任清晰，
费用核算到人。
（3）风险管控中心负责合同履行过程的监督、审查。
4、针对客户服务风险，需采取下列控制措施：
（1）向客户提供的任何服务或资料，应符合有关规定，不允许客户经理向客户提供非公司统一提供的服务或资料。
（2）客户档案制度：客户档案的资料主要由市场营销人员收集，由专门的档案管理人员负责保管，客户经理需修改客户基本资料的，应当经相关领导批准后由指定人员修改。
（3）客户服务人员定期进行交流，总结经验和发现问题。
二、劳动人事法律风险及防范
任。
双方协商一致解除
合同
《劳动合同法》规定，
公司单方面解除劳动
合同以及双方协商一
致解除合同均需支付
经济补偿金。
1、如公司预解雇员
工，建议与员工协商
并说服员工以给予
一定的补偿金由员
工自动提出辞职申
请。
2、如遇到法律规定企
业不必支付补偿金
即可单方解除合同
的情形，一定好留存
好相关证据，并按照
法定解除程序办理
合同解除手续。
公司单方面解除劳
动合同
三、财务管理法律风险及防范
1、建立和不断完善财务管理系统,以适应不断变化的财务管理环境。
即是说，应制定财务管理战略。
面对不断变化的财务管理环境，企业应设置高效的财务管理机构，配备高素质的财务管理人员，健全财务管理规章制度，强化财务管理的各项基础工作，使企业财务管理系统有效运行，以防范因财务管理系统不适应环境变化而产生的财务风险。
2、不断提高财务管理人员的风险意识，财务风险存在于财务管理工作的各个环节，任何环节的工作失误都会给企业带来财务风险，财务管理人员必须将风险防范贯穿于财务管理工作的始终。
3、理顺企业内部财务关系，做到责、权、利相统一。
为防范财务风险，企业必须理顺内部的各种财务关系。
要明确各部门在企业财务管理中的地位、作用及职责，并赋予相应的权力，真正做到权责分明，各负其责。
而在利益分配方面，应兼顾企业各方利益，以调动各部门参与企业财务管理的积极性，从而，真正做到责、权、利相统一，使企业内部财务关系清晰明了。
4、建立财务“预防”机制，正确把握企业负债经营的“度”。
企业进行负债经营决策时，首先应该考虑企业举债的规模和偿债能力。
一般而言，确定负债规模应该考虑以下因素，如警惕财务杠杆效应的负面影响、防范财务风险和关注财务拮据成本。
5、严格执行公司各项财务管理制度。
经营过程中发生的支票、汇票等结算
业务，有关票据必须直接交付到财务部。