专利三性判断基础理论

二 零 零 七 至 二 零 零 九 年 半 脱 产 教 研 组
二、专利法第22条第2款的基本含义 （一）对比判断 实质在于通过比较判断 1.对比对象 对比 （权利要求）
发明创造 —————— 现有技术
抵触申请
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2.对比的执行者 对比 （权利要求）
内容
简单的文字变换
（二）上位概念与下位概念
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上位概念 下位概念 例如： 金、银、铜、铁
共性 个性
金属
专利申请的权利要求： 一种带护套挂锁，金属锁体上套有 护套。 对比文件公开： 一种带护套挂锁，黄铜锁体上套有 黑色乙烯基树脂护套。
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（四）数值和数值范围 1. 公开的数值或数值范围落在限定的技术 二 零 特征的数值范围内： 零
例1，例2。
2. 公开的数值范围与限定的技术特征的数 值范围部分重叠或者有一个共同的端点：
例3。
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3. 公开的数值范围的两个端点将破坏限 定的技术特征为离散数值并且具有该两 端点中任一个的发明的新颖性，但不破 坏所限定的技术特征为该两端点之间任 一数值的发明的新颖性；
甲申请公布日
1.形式判断要素： 申请日在先，公布日在后； 中国专利申请。
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2.内容判断 只有形式上符合并且内容相同才能确 定为抵触申请。 3.使用限制 抵触申请不属于现有技术，只能用于 新颖性判断。 注意的两个问题： 可以使用抵触申请的说明书、权利要求 书和附图，但不可以使用摘要。
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公开的含义 技术的实质内容处于能够被公众获得的 状态。 公众想要了解即能得知，想要获取即能 得到，并不要求公众必须已经得知、或 者必须已经获得，也不要求公众中每一 个人必须都已经得知。 例如：公共图书馆登记上架的技术书籍。
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发明创造 —————— 现有技术
抵触申请
执行者
所属技术领域的技术人员
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（二）现有技术的认定 时间界限，以申请日为准，有优先权的以 优先权日为准。 公开方式：出版物公开
使用公开 其它方式公知(兜底条款)
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对比文件 申请日：1993.6.20 公开日：1995.1.9 申请人：美国XXX公司 一种稀土永久磁体，其组成为：钕、镨、 铈中的至少一种元素，含量是8-30原子 %；硼含量是2-20原子%；余量是铁。 实施例：一种具体的磁体 组成，Nd15B8Fe77。
例4。
4. 公开的数值范围包括限定的技术特征 的数值或者数值范围，但是与上述限定 的技术特征的数值或者数值范围没有共 同的端点：
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例5，例6。
（六）案例――钕铁硼永久磁体 申 请 日 ： 1995.5.10 优先权日： 1994.5.12 申请人：日本XX株工式会社 申请文件权利要求： 1.一种永久磁体，其特征在于组成：12-17 原子%的稀土元素，5-10原子%的硼， 20原子%以下的钴，余量为铁。 2.根据权利要求1的永久磁体，其特征在于 所述的稀土元素是钕。 3.根据权利要求1的永久磁体，其特征在于 钴含量为12原子%。
方案分别单独进行对比，即一对一的对比。
权利要求书 权利要求
新颖性 结论
对比 文件
技术 A、B、C、D 特征
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四、典型情形的判断规则
技术内容完全相同
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（一）相同 内容的发明
直接地、毫无疑义地确定的
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二、法律条款 授予专利权的发明和实用新型，应当具 备新颖性、创造性和实用性。
新颖性，是指该发明或者实用新型不属 于现有技术；也没有任何单位或者个人 就同样的发明或者实用新型在申请日之 前向国务院专利行政部门提出过申请， 并且记载在申请日以后公布的专利申请 文件或者公告的专利文件中。 现有技术，是指申请日以前在国内外为 公众所知的技术。
新颖性基础理论
材料工程部 闫娜 Tel:62084772
课程设置
第一节 专利法第22条第2款 第二节 新颖性的审查 第三节 关于专利法第9条第1款的适 用
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第一节 专利法第22条第2款
一、立法宗旨
防止将已经进入公有领域的技术批准为 专利 ； 贯彻先申请原则和避免重复授权。
（三）惯用手段的直接置换
属于新颖性判断的扩展，仅适用于抵触申 请的对比判断。 惯用手段的直接置换应当是所属技术领域 的技术人员在解决某个问题时熟知和常用、可 以互相置换，且产生技术效果预期相同的技术 手段。
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例如：
螺栓固定装置 螺钉固定装置
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第二节 新颖性的审查
一、审查的对象 1.审查的专利申请中的每一项权利要求 所要求保护的技术方案。 说明书可以帮助理解权利要求的含义， 但不能限定专利权的保护范围。 2.每一项权利要求必须作为一个整体参 与对比。
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三、判断原则 同样的发明创造： 二 零 两件或两件以上申请（或专利）中存 零 七 在保护范围相同的权利要求，即两者权 至 二 零 利要求请求保护了相同的技术方案。 零 九 年 限于不同申请的权利要求之间的对比。 半 脱 两件专利申请说明 产 教 研 书的内容相同，但 组 其权利要求保护范 围不同。
二、审查原则 （一）“同样的发明或者实用新型”判 断原则
技术方案 实质上相同
技术领域、解决的 实质上相同 技术问题和技术效果
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（二）单独对比原则 技术方案的单独对比： 各项权利要求与对比文件中的每一项技术
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若干基本概念： 1.申请日：专利法第28条规定，国务院 专利行政部门收到专利申请文件之日为 申请日。如果申请文件是邮寄的，以寄 出的邮戳日为申请日。
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2.现有技术 专利法第22条第5款规定： 本法所称现有技术，是指申请日以前在 国内外为公众所知的技术。
公开内容的要求 现有技术公开的内容以对比文件公 开的技术内容为准。 注意隐含公开，不得随意将对比文 件的内容扩大或缩小。
对比文件公开的全部内容均可使用。 注意对比文件中附图公开内容的合理使 用。
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公众
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非特定人
特定人
负有保密义务， 应当并且能够保密
3.抵触申请 在申请日以前也没有任何单位或者个人 就同样的发明或者实用新型向国务院专 利行政部门提出过申请，并且记载在申 请日以后（含申请日）公布的专利申请 文件或者公告的专利文件中。 4.发明或者实用新型 专利法第22条第2款所说的发明或者实用 新型是指专利申请权利要求要保护的技 术方案。
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第三节 关于专利法第9条第1款的适用
专利法第9条第1款：同样的发明创造只 能授予一项专利权。 一、立法宗旨： 避免重复授权。 二、适用条件： 对比文件不属于现有技术和抵触申请， 不能依据专利法22条审查。
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