体系文件审查意见表填写要求要点
监理表式审查意见填写规范[详细]
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监理表式审查意见填写规范“电力建设工程监理规范”的附录中给出了监理工作常用的三种表式:A 类表用于承包单位的报审、申请、报验、回复等;B类表用于监理单位实施施工监理时所发的通知、指令、审批等;C类表是各方通用表.为了规范监理工程师的监理过程、准确地填写附表中的审查意见,我们根据“电力建设工程监理规范”的附表及填表说明,结合本项目的实践总结出如何填写规范附表中审查意见的建议标准用语,望遵照执行,并在实践中不断修改完善.一、工程开工/复工报审表总监理工程师的审查意见为:a、“经审核承包单位开工前准备工作已完成,满足开工条件.同意于××年××月××日开工”.b、“经检查,由于以下几项条件不具备,不同意开工/竣工,请尽快落实后报审”.C、“经复查停工令所提问题已处理完毕,满足工程质量(工艺流程)要求条件.同意于××年××月××日复工”.二、单位工程开工报审表专业监理工程师的审查意见为:a、“经审核承包单位开工前准备工作已完成,本单位工程满足开工条件.b、“经检查,由于以下几项条件不具备,不同意开工条件,请尽快落实后报审”.审核的内容为:开工报审表上所列的各项内容,逐条落实.总监理工程师的审查意见:a、“同意专业监理工程师的审查意见.同意于××年××月××日开工”.b、“同意专业监理工程师的审查意见.不同意开工,请尽快落实后报审”.三、施工组织设计报审表监理人员审查的主要内容:1．施工组织设计(项目管理实施规划)应由施工承包单位项目部组织编制,公司级技术管理部门审核,公司总工批准.文件的编审批程序应符合承包单位的体系文件规定,文件封面的落款为承包单位公司名称,并加盖公司章.2．项目监理部应从文件的内容是否完整,施工总进度计划是否满足合同工期,是否能够保证施工的连续性、紧凑性、均衡性;总体施工方案在技术上是否可行,经济上是否合理,施工工艺是否先进,能否满足施工总进度计划要求,安全文明施工、环保措施是否得当;施工现场平面布置是否合理,是否符合工程安全文明施工总体策划,是否与施工总进度计划相适应、是否考虑了施工机具、材料、设备之间在空间和时间上的协调;资源供应计划是否与施工总进度计划和施工方案相一致等方面进行审查,提出监理意见.专业监理工程师审查意见:a、“经审核,你方申报的施工组织设计,满足施工要求,同意按此方案及有关规定组织施工”.b、“经审核,你方申报的施工组织设计,内容不完善,不能满足施工要求,请对以下内容进行修改,重新申报.”总监理工程师的审核意见:a、“同意专业监理工程师的审查意见.严格按照此施工组织设计实施”.b、“请对以下内容进行修改,重新申报.”四、分包单位资格报审表专业监理工程师审查意见:a、XX施工单位资质符合要求,业绩良好,可以分包;b、XX分包单位不符合分包资质要求,不可分包或XX资质证明已经过期,请重新提供有效证明.总监理工程师的审核意见:a、同意/不同意XX工程由XX分包单位分包;b、同意专业监理工程师审查意见,XX工程不可以分包等.五、单位资质报审表(试验检测单位/主要材料、配件及设备供货商)专业监理工程师审查意见:a、“经审查××材料供货商的资质证明文件齐全,符合要求,同意在工程中采用”..b、“经审查所报××材料供货尚资质材料不全,缺少××产品生产许可证、××产品质量认证证书,不同意在本工程中采用”.总监理工程师审查意见:a、“同意在工程中采用”.b、“不同意在本工程中采用”.审查的主要内容:1.资质证明文件一般包括营业执照、生产许可证、产品(典型产品)的检验报告、企业质量管理体系认证或产品质量认证证书(如果需要)等,新产品应有型式试验报告、鉴定证书等,特种设备应有安全许可证等.报审表中应在附件中详列资料名称.2.供货商资质证明文件是否齐全;3.供货商资质是否符合有关要求.4.对有复试要求的材料或构配件,施工承包单位应在材料或构配件进场,将有关质量证明文件报项目监理部审查合格后,按有关规定,在现场经监理工程师见证,进行取样送试,并在试验合格后将试验报告报项目监理部查验.六、混凝土浇灌通知单专业监理工程师审查意见:a、“同意浇筑,合理组织,确保连续施工”.七、计划(调整计划)报审表专业监理工程师审查意见:a、“施工进度计划符合总体工期计划的要求,按本计划实施”.b、“同意/不同意调整后的施工进度计划,能够符合总体工期计划的要求,按本计划实施”.总监理工程师审查意见:a、“同意,按本计划实施”.b、“同意/不同意调整后的施工进度计划,按本计划实施”.八、人员资质报审表(主要管理人员/特殊工种/特种作业人员)总监理工程师审查意见:a、经审查所报特殊工种人员资质相关证件齐全有效,满足工程施工需要”.b、“经核查参加施工主要管理人员资质相关证件齐全有效,满足工程施工需要”.九、工程控制网测量/线路复测报审表专业监理工程师审查意见:a、“所报工程控制网测量/线路复测记录符合设计和规范要求”.b、“所报工程控制网测量/线路复测记录,×××地方数据与明细表(或断面图)所标数据不符,请再次复测查明原因,再次报审”.十、主要施工机械/工器具/安全用具报审表总监理工程师审查意见:a、“拟进场主要施工机械的检验报告及安全准用证合格,能满足施工需要,同意使用.b、“所报工器具/安全用具的的检验报告及安全准用证合格,能满足施工需要,同意使用”.十一、主要测量、计量器具、试验设备具报审表专业监理工程师审查意见:a、“经审查所报测量、计量器具、试验设备满足工程施工需要,定检合格证明文件均在有效期,同意在工程中使用”.十二、施工质量验收及评定项目划分报审表专业监理工程师审查意见:a、“所报施工质量验收及评定项目划分报验申请表,项目齐全符合规范要求,严格按照本表报审”.十三、工程材料/构配件/设备进场报审表专业监理工程师审查意见:a、“××材料质量证明文件齐全,生产厂家资质符合要求,复检证件齐全,质量符合要求.同意在工程中××部位采用”.b、不同意1、“经审查所报××材料虽有产品合格证,但出厂期过长缺少进厂复检报告,不同意在本工程中××部位采用”.2、“经审查所报××材料虽有产品合格证,缺少生产厂家资质证明文件,不同意在本工程中××部位采用”.注意:1、材料质量证明文件一般包括:产品出厂合格证、检验合格证、试验报告等.缺一不可.2、检查资料是否齐全,复印件是否盖有供货单位公章且注明原件存放处,经办人是否签字且盖有单位公章.十四、主要设备开箱申请表总监理工程师审查意见:a、“同意在预定的时间、地点开箱检查”.十五、验收申请表(检验批/分项工程/分部工程/单位工程)专业监理工程师审查意见:a、“XX检验批、XX隐蔽工程、XX分项工程、XX分部工程、XX单位工程资料齐全,同意报验,可以进入下一步施工或者可以进入验收程序等等”.总监理工程师审查意见:a、“同意报验,可以进入下一步施工或者可以进入验收程序等等”.注意:根据专业监理工程师和总监的职责和权限划分,检验批和分项工程验收由专业监理工程师审查,分部工程和单位工程由总监审核.十六、中间交付验收交接表专业监理工程师审查意见:a、“工程已具备交接条件,同意交接验收“.十七、监理工程师通知回复单专业监理工程师审查意见:本表是对B表“监理工程师通知单”的回复.审查意见人应该是谁发通知谁签署.签署意见应该依据通知的不同要求和语意来答复,如提出整改的通知,可答复为:经复查,承包方已整改到位;又如要求增加技术力量的通知,可答复为:承包单位增加的人员已按要求落实到位等.十八、工期变更报审表总监理工程师审查意见:a、“经审查工程延期依据充分,证明文件齐全,同意变更申请”.b、“经审查工程延期为承包商原因,不同意变更申请”.十九、工程款支付申请表专业监理工程师审查意见:a、“经审查申请的支付项目”. “经核查支付条件已具备,付款数额符合施工承包合同规定,同意支付”)同意“申报工程量监理部已验收合格,统计数量准确同意支付”总监理工程师审查意见:同意支付二十、设备/材料缺陷处理报验表专业监理工程师审查意见:a、“经检验,设备缺陷已处理,并符合要求”.二十一、设备/材料/构配件缺陷通知单专业监理工程师审查意见:a、“经检验,情况属实,请设备供货单位/材料供应商提出处理意见”.二十二、工程初步/正式竣工验收申请单专业监理工程师审查意见:a、合格,可申请建设单位正式验收/合格,可以办理单位工程竣工移交证书.b、不合格,改正后再报.存在问题见附表.二十三、费用索赔申请表专业监理工程师审查意见:a、“依据合同条款,审核索赔费用(或费用多少属实)”.b、“依据合同条款,发生的索赔费用为承包商自身原因造成,索赔不成立”.总监理工程师审查意见:a、“同意专业监理工程师审核意见”.b、“同意专业监理工程师审核意见”.二十四、工程量签证单总监理工程师审查意见:a、“经核查,情况属实,按xx计量”.二十五、设计变更执行报验单专业监理工程师审查意见:a、“经核查验收,××号设计变更,已按设计变更的内容和工程量全部完成,同意报验结果”.二十六、方案(措施)报审表专业监理工程师审查意见:a、“经核查方案(措施)内容完整,施工方案可行,同意此方案并严格执行”.b、“应进一步补充以下方面的内容,重新报审”.总监理工程师审查意见:a、“同意专业监理工程师意见”.b、“应进一步补充以下方面的内容,重新报审”.二十七、二次灌浆申请单专业监理工程师审查意见:a、“具备条件,同意二次灌浆,相关专业到现场配合”.二十八、工程变更申请单总监理工程师审查意见:a、“变更方案可行,同意变更,请设计单位编制正式变更文件”.二十九、验评资料表式填写用语。
规范性文件审查意见书
规范性文件审查意见书尊敬的各位领导：根据贵单位向我们提交的《规范性文件》进行审查，现提出以下意见，供参考和改进。
一、文件名称及格式文件名称应简明扼要地概括文件内容，并在文件首部标注文件类型、编号、年份等信息，以方便归档和查找。
文件采用正楷或宋体字体，字号不小于小四号，排版整齐美观。
段落之间应采用首行缩进，段落之间不需要空行。
二、文件目的和背景规范性文件应明确阐述文件的目的和背景，突出问题、需求或重点，并提供相关数据和依据，使读者能够迅速了解文件的重要性和正确性。
三、文件内容完整性和一致性文件的内容应完整、一致、清晰。
避免使用模糊的词语或术语，应尽量使用具体明确的表达方式。
若文件涉及多个内容点，应采用逻辑清晰的分段方式，避免过多的并列句或复杂的长句。
四、法律法规及政策方针参照文件中应明确引用的法律法规和政策方针，确保文件内容与相关政策的一致性和合法性。
对于法律法规的引用，请注明具体条款和内容，以便读者了解文中表述的依据和背景信息。
五、术语和定义对于涉及特定领域或专业知识的术语，应提供准确的定义和解释，以确保读者对文件内容的理解一致性。
避免使用过多的简称、缩写或行业特定的术语，确保文件易读性。
六、条文层次和结构文件的条文应遵循递进、分层次的原则，按照从总则到具体要求的顺序展开。
每一条应独立成段，条文之间应采用阿拉伯数字编号，以便于读者查找和引用。
七、逻辑连贯和条理清晰文件中的各条内容应在逻辑上相互衔接，信息之间应具有一定的连贯性和一致性。
可以采用分段、标点、关键词等方法，让读者能够清晰地理解和掌握文件的要点。
八、文字表述和语言风格文件的文字表述应准确、简练，避免冗长的句子和废话。
使用明确直接的语言风格，避免使用太过主观的评价词语，以保持客观中立的态度。
九、格式和排版要求文件的格式和排版应符合相关规定，尽量采用标准化的格式模板，以确保文件的统一性和规范性。
对于字体、字号、行间距等排版细节要求，应与相关人员进行细致沟通和约定。
压力容器质量管理体系文件及实施情况评审表
情况和问题
满足
部分满足
不满足
25
材料控制
有材料验收的规定；
材料验收时，对材料质量证明书内容和有效性的核查、对材料外观质量和尺寸偏差的检验及记录（检验项目、抽查数量、执行标准等）
26
有与产品制造范围相应的材料复验的规定；
须复验的材料品种、规格和抽样数量符合安全技术规范和有关标准的规定；
材料复验的理化试验的项目、试样的数量、形状尺寸、加工质量、执行标准、试验记录和报告符合安全技术规范和有关标准的规定；
38
有焊材订购、验收、入库、保管、烘干、发放、使用、回收、回用的管理规定并按其实施，焊材质量得到有效控制
39
焊机、滚轮架等处于正常使用状态，焊机的电流表、电压表等仪表按规定进行接（纵缝的延续、模拟环缝）以及试验项目、方法、记录和报告、试样的数量、形状尺寸和加工质量等均符合安全技术规范及有关标准的规定
34
工装、模具的设计、加工、验收、使用和维修等的质量控制程序及实施见证资料
压力容器质量保证体系文件及实施情况评审表
报告编号：
序号
要素
审查项目及要求
审查结果
情况和问题
满足
部分满足
不满足
35
焊接控制
有焊工培训资格评定及记录的管理办法和焊工焊接档案管理的规定；
受压元件之间及受压元件与非受压元件连接的每个焊接接头均由有相应合格项目的持证焊工施焊，且有焊工标记和记录（有管理规定并实施）
压力容器质量保证体系文件及实施情况评审表
报告编号：
序号
要素
审查项目及要求
审查结果
情况和问题
满足
部分满足
不满足
11
文件和资料控制
实验室体系内部审核
• 6、现场审核原则 • ——坚持以客观证据为依据的原则 • ——坚持审核依据与实际情况核对的原
则；
• ——坚持独立、公正的原则 • ——坚持“三要三不要”原则
• “三要三不要”原则
• ——要讲客观证据，不要凭感情、凭印象
用事；
• ——要追溯到实际做得怎样，不要仅停留
职能分配情况；
• ②内审应以本实验室的体系文件为主要依据
编制核查表；
• ③应选择典型的、关键的质量问题，特别注
意过程的接口；
• ④应突出被审对象的主要职能，并选择有代
表性的样本，点面结合；
• ⑤应突出重点，照顾一般，时间要留有余
地，编制详略得当的核查表；
• ⑥应根据平时掌握的情况，有针对性地选
择审核项ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ；
• 通过内审计划，做到三落实： • （1）计划落实。包括内审计划得到批
准，内审计划为内审组和受审核部门充 分了解；
• （2）职能分配责任落实。包括建立内
审组并明确分工，各受审核部门负责人 届时在场并已有准备；
• （3）工作文件落实。包括各类工作文
件（核查表、不符合项报告、审核依据 文件等）齐备，所有文件、记录都能得 到理解并能有效应用。
4.3 文件控制
●文件的属性：质量文件、技术文件（检测方 法和标准）。
●文件控制范围：内部文件-质量手册、程序 文件、作业指导书和记录；外部文件（一般 管理）。
●文件起草、更改、审批、发布、修订、发放 和回收的程序和相关记录。
●文件的状态标识、现行有效性。
●电子版文件的控制措施。
• 审核证据
• ——文件控制程序、体系文件的状态
• ⑦应有可操作性，检查项目要具体，检查
质量体系文件编写PPT49页
❖ 流程图加说明式 ——主体活动或过程用流程图描述； ——需要时在流程旁加注文字说明； ——这种形式实际上是综合了前两种形式的优势，现两种状态
——表格，记录产生前的原始状态，可认为是对 记录的填写指导；
——记录，记载了内容的表格。
❖层次图说明 ——质量管理体系文件主要由质量手册、程序 文件、作业程序、表格、报告等文件构成； ——文件层次的划分方式没有明确的规定，可 根据需要确定； ——各层次文件可以分开，也可以合并；
二、质量管理体系文件结构
2、文件结构
——当各层次文件分开时，可相互引用； ——各层次文件的内容不应相互矛盾； ——下一层次文件应比上一层次文件更具体、更
六、作业文件的编写要点
2、作业文件的编写要点
❖ 作业文件的特点 ——阐明如何一致地完成活动和过程的文件； ——与程序文件只是针对的对象（活动和过程）之 区别； ——在编写要点及格式上无本质区别。
六、作业文件的编写要点
2、作业文件的编写要点
❖ 作业文件编写要点 ——程序文件的编写要点同样适用于作业文件； ——作业文件一般针对逻辑上较为独立的活动或主 题事项； ——作业文件涉及的范围一般较程序文件窄。
五、程序文件的编写要点
4、程序文件的结构
❖ 修改控制页 ——修改单编号； ——修改标识； ——修改人/日期； ——审批人/日期； ——修改内容简述等。
五、程序文件的编写要点
5、程序文件的正文内容
❖ 程序的目的（Why） —— 说明程序所控制的活动及控制目的。
❖ 适用范围 —— 程序所涉及的有关部门和活动； —— 程序所涉及的相关人员、产品等。
六、作业文件的编写要点
1、作业文件的类别
❖ 分类标准 ——作业文件习惯上也称为作业程序或作业规范； ——没有规定的分类标准； ——按组织的习惯分类； ——各类文件的称呼也无统一标准。
16949体系审核过程
16949体系审核过程1.引言1.1 概述概述部分主要介绍16949体系审核过程的背景和基本信息。
16949体系审核是一种对汽车行业供应链中的各个环节进行审核和评估的过程，旨在确保汽车行业中的质量管理体系符合国际标准要求。
16949标准是国际汽车行业质量管理体系标准的一种，它于1999年由国际汽车工作组（IATF）发布并得到全球广泛应用。
该标准要求汽车制造商和供应商建立和维护一套有效的质量管理体系，以确保产品和服务的质量满足客户和法律法规的要求。
对于汽车制造商和供应商而言，通过参与16949体系审核可以获得许多好处。
首先，该体系审核有助于提高组织的质量管理能力，促进产品和服务的持续改进。
其次，通过参与该审核，企业可以加强内部流程的规范性，提高生产效率和质量控制水平。
此外，通过16949体系审核，企业还可以获得客户和市场的认可，增强竞争力，拓展业务范围。
在16949体系审核过程中，审核员将对企业的质量管理体系进行全面的评估和审核。
这包括对组织架构和管理责任、设计开发过程、采购过程、生产过程、测量和分析以及持续改进等方面的审核。
通过对各个环节的审核，确定企业是否符合国际标准要求，并提供改进意见和建议，以帮助企业进一步完善质量管理体系。
总之，16949体系审核是汽车行业中非常重要的一环，它对保障产品和服务质量、提高管理效能、加强组织竞争力起到至关重要的作用。
在本文的后续章节中，我们将详细探讨16949体系审核的各个要点，以及如何进行审核和改进。
1.2 文章结构文章结构部分的内容如下：文章结构是指文章的整体布局和组织形式。
本文主要包含以下几个部分：引言、正文和结论。
引言部分用于引入文章的主题和背景，介绍文章的目的和意义，概述文章的内容和结构。
在本文中，引言部分包括三个小节。
首先是概述部分，简要介绍了16949体系审核过程的主要内容和目标。
它包含了对审核过程的整体描述，以及为了达到何种目标而进行体系审核的必要性。
电工程报审表监理审查意见填写范例(1)
施工项目部（章）：
项目经理：
日期：
监理项目部审查意见：
该施工方案内容完整，制定的施工工艺流程合理，施工方法得当，有利于保证工程质量、安全、进度，危险源辨识、环境因素识别准确、全面，应对措施有效，质量保证措施有效，针对性强。
注意：不要所有的施工方案都使用此模板请根据具体施工方案填写相应的关键内容的审查意见，下页提供了范例供参考。
（3）监理项目部审查要点参照一般施工方案“专业监理工程师审查要点”对于超过一定规模的危险性较大的的分部分项工程专项施工方案，还须审查施工单位是否根据论证报告已修改完善专项方案。
此表用于非常规施工方案的报审。主要包括:危险性较大的分部分项工程专项施工方案，按《国家电网公司基建安全管理规定》执行。
SJSB3特殊（专项）施工技术方案（措施）报审表（施工临时用电）
监理项目部（章）：
总监理工程师：
专业监理工程师：
日期：
业主项目部审批意见：
业主项目部（章）：
项目经理：
日期：
注本表一式份，由施工项目部填报，业主项目部、监理项目部、施工项目部各存份。
填写、使用说明
（1）此表用于非常规施工方案的报审。
（2）特殊（专项）施工方案应由施工项目部项目总工负责编制，施工单位相关管理部门审核，企业技术负责人批准，并附安全验算结果；超过一定规模的危险性较大的分部分项工程专项施工方案还须附专家论证报告。
监理项目部（章）：
总监理工程师：
专业监理工程师：
日期：
业主项目部审批意见：
业主项目部（章）：
项目经理：
日期：
注本表一式份，由施工项目部填报，业主项目部、监理项目部、施工项目部各存份。
SJSB3特殊（专项）施工技术方案（措施）报审表（模板及支撑）
实验室资质认定管理办法
实验室资质认定管理办法第一章总则第一条为规范实验室资质认定管理工作,提高实验室资质认定的有效性，严格依法行政，规范工作程序，提高行政效能，根据《中华人民共和国计量法》、《中华人民共和国标准化法》、《中华人民共和国产品质量法》、《中华人民共和国认证认可条例》、《中华人民共和国行政许可法》、《实验室和检查机构资质认定管理办法》等有关法律法规的规定，制定本办法。
第二条本办法适用于具备第三方公正地位，且从事为社会出具公证数据和结果的实验室资质认定行政许可事项的管理。
第三条实验室资质认定工作遵循客观公正、统一规范、科学准确的原则。
第二章工作内容第四条资质认定的形式包括计量认证、审查验收或依法授权。
第五条计量认证是指质量技术监督部门依据计量法律法规的规定，对为社会提供公证数据的实验室的公正性和计量检定、检测能力、可靠性等技术能力进行依法考核合格后，准予其对社会出具公证数据的行政行为。
第六条审查验收是指质量技术监督部门根据有关法律法规的规定，对其依法设置承担产品质量检验工作的实验室进行合理规划、确定检验任务范围，并对其公正性和技术能力进行依法考核合格后，准予其承担法定产品质量检验工作的行政行为。
第七条依法授权是指质量技术监督部门根据有关法律法规的规定，对其依法授权承担产品质量检验工作的实验室进行合理规划、确定检验任务范围，并对其公正性和技术能力进行考核合格后，准予其承担法定产品质量检验工作的行政行为。
第八条申请计量认证和审查验收或依法授权项目相同时，其考核或评审应当合并实施，以减轻实验室的负担。
第九条有关法律法规对实验室的技术能力和条件有特殊要求的，可利用资质认定的结果仅进行特殊要求的评价。
第三章组织管理第十条省质量技术监督局（以下简称省质监局）统一管理、监督和综合协调实验室的资质认定和监督检查工作。
其职责是：（一）受理实验室的申请；（二）安排评审计划，并组织现场评审；（三）对评审通过的项目做出行政许可决定，并颁发证书；（四）对评审通过的项目予以通告；（五）组织监督评审、复查换证和评审员的培训、考核等项工作；（六）对受委托部门的相关工作实施监督等。
实验室资质认定管理办法
实验室资质认定管理办法第一章总则第一条为规范实验室资质认定管理工作,提高实验室资质认定的有效性，严格依法行政，规范工作程序，提高行政效能，根据《中华人民共和国计量法》、《中华人民共和国标准化法》、《中华人民共和国产品质量法》、《中华人民共和国认证认可条例》、《中华人民共和国行政许可法》、《实验室和检查机构资质认定管理办法》等有关法律法规的规定，制定本办法。
第二条本办法适用于具备第三方公正地位，且从事为社会出具公证数据和结果的实验室资质认定行政许可事项的管理。
第三条实验室资质认定工作遵循客观公正、统一规范、科学准确的原则。
第二章工作内容第四条资质认定的形式包括计量认证、审查验收或依法授权。
第五条计量认证是指质量技术监督部门依据计量法律法规的规定，对为社会提供公证数据的实验室的公正性和计量检定、检测能力、可靠性等技术能力进行依法考核合格后，准予其对社会出具公证数据的行政行为。
第六条审查验收是指质量技术监督部门根据有关法律法规的规定，对其依法设置承担产品质量检验工作的实验室进行合理规划、确定检验任务范围，并对其公正性和技术能力进行依法考核合格后，准予其承担法定产品质量检验工作的行政行为。
第七条依法授权是指质量技术监督部门根据有关法律法规的规定，对其依法授权承担产品质量检验工作的实验室进行合理规划、确定检验任务范围，并对其公正性和技术能力进行考核合格后，准予其承担法定产品质量检验工作的行政行为。
第八条申请计量认证和审查验收或依法授权项目相同时，其考核或评审应当合并实施，以减轻实验室的负担。
第九条有关法律法规对实验室的技术能力和条件有特殊要求的，可利用资质认定的结果仅进行特殊要求的评价。
第三章组织管理第十条省质量技术监督局（以下简称省质监局）统一管理、监督和综合协调实验室的资质认定和监督检查工作。
其职责是：（一）受理实验室的申请；（二）安排评审计划，并组织现场评审；（三）对评审通过的项目做出行政许可决定，并颁发证书；（四）对评审通过的项目予以通告；（五）组织监督评审、复查换证和评审员的培训、考核等项工作；（六）对受委托部门的相关工作实施监督等。
01CMA CNAS质量体系文件一般编写规则解读
五、关于附件
1．封面 建议“附件（汇编）”赋予独立的文件号（如： ZYFJ—2018 ），便于检索，区别于各个附件的文件 号。建议按照《评审准则》章节顺序编排附件文件号 ，增加修订页，目录中指明对应《准则》的章节。建 议附件列为受控文件。 2．内容 （1 ）附件是质量手册的支持性文件，是不便编入质 量手册、程序文件、作业指导书、记录表格的文件， 它是质量体系的一部分。
ZYGL29-2018 ZYGL30-2018
（31）《实验室安全和保障人身安全的制度》
（32）《防止原始数据记录与报告损坏、变质和丢失的制度》 （33）《检验责任追究制度》
管理体系文件模板： 质量手册 程序文件
作业指导书
记录表格
附件
申请CMA（CNAS）资质认定一般步骤：
1.公司创立——建立质量体系（质量手册、程序文件、作业指导书、 记录表格、制度、外来文件等）——试运行——完善质量体系。
ZYGL13-2018
ZYGL14-2018 ZYGL15-2018 ZYGL16-2018 ZYGL17-2018 ZYGL18-2018 ZYGL19-2018
（19）《资料室管理规定》
（20）《阅览室管理制度》
ZYGL20-2018
ZYGL21-2018
（21）《无损检测工作质量监督考核管理规定》ZYGL22-2018 （22）《公文及外来文件处理规定》 ZYGL23-2018
三、关于作业指导书
1．封面 建议“作业指导书（汇编）”赋予独立的文件 号（如：ZYZY—2018），便于检索，区别于各个指 导书的文件号。建议按照《评审准则》章节顺序编 排作业指导书文件号，增加发放控制页、修订页， 目录中指明对应《准则》的章节。 2．内容 （1）实验室至少应当从方法、设备、样品、数据等 四个方面编制作业指导书，外文资料需要摘录翻译 形成作业指导书，常识性的操作不用制定作业指导 书。
施工现场工程质量保证体系审核检查表
1、是否按规定进行各项工序的技术复核。
2、是否按规定进行隐蔽工程的检查验收。
3、是否按规定组织进行地基验槽、装饰装修和机电安装工程施工前的交接检查验收等。
2、关键过程和特殊过程的界定，是否制定施工控制措施，报监理单位（发包单位认可）审定、签认
关键工序控制：
1、是否安规定对已识别关键部位关键工序（桩基础、大体积混凝土浇筑、预应力张拉，大型构配件吊装、防水处理等）进行施工质量监控。
制度建立运行：
1、现场项目管理机构是否全面建立与工程项目适应的各种岗位职责、质量责任制、质量管理制度、是否明确岗位负责人。
2、现场项目管理机构岗位职责及质量责任执行情况。
3、是否定期对各项工作岗位职责落实情况进行检查考核。
2、对工程项目质量目标和持续改进活动是否按照PDCA循环模式运行。
人员从业资格：
3、是否根据已确定的工程项目的有关要求，建立工程项目的质量目标。
质量目标建立：
1、是否满足使用的法律法规和标准规范要求。
2、是否满足工程承包合同的规定和所属施工企业的承诺。
3、与总包单位质量方针和质量目标是否协调一致。
4、是否明确工程实物质量的总要求和阶段性要求。
5、工程项目质量目标是否可考核。
4、是否进行质量策划，编制项目施工组织设计和质量计划。
2、总承包（专业分包单位）项目经理人员变更前，是否经建设单位（总承包单位）同意，变更后是否按规定进行人员变更备案。
3、总承包（专业分包单位）施工现场管理机构岗位设置或人员或质量人员配置进行调整前，是否经建设单位（总承包单位）同意，机构岗位设置或质量人员配置调整的，岗位设置与承接工程的项目管理是否相适应，质量管理人员业绩、从业资格、技术职称等技术标准是否降低。
质量体系认证用表格
始
时
分
终
时
分
13
滑石粉
14
瓷土
15
防沉剂
砂磨遍
始
时
分
终
时
分
16 群青.VBL.水 备
混合
始
时
分
终
时
分
注 出料
配料工：
桶
kg
操作工：
值班长：
配方工艺卡
产量 t
产品名称 序号 原料名称
规格产地
编号： 生产车间 百分比 投料量
操纵要点
工艺操作程序
编制
日期
审批
日期
特殊过程名称： 确认类别： 确认时间：
特殊过程能力确认表
本任务单为常规产品，请于
年 月 日前完成生产任务。
同意部门·日期 分管领导·日期
销售公司
年月日
设计编号： 一 设计根据
设计计划书
编号： 日期：
二 设计内容
三 设计计划
设计阶段
要紧工作内容
设计输入
设计输出
设计评审
设计验证
小批试制
设计确认
四 需加或者调整的资源
完成日期
责任人
配合单位
编制：
日期：
审批：
日期：
文件修改申请单
文件编号 更换日期 批准日期
编号：
更换内容• 方式：
批准人意见： 更换后文件发放原文件处理：
文件作废（销毁、保留）申请单
文件编号
文件名称
文件版本号
作废份数
作废理由（销毁、保留）：
编号：
保留份数
销毁份数
申请部门 监销人 审批意见：
审批人
施工图阶段结构专业审核要点一览表
审核梁跨数是否正确。
审核梁配筋是否满足最小配筋率要求。
审核大跨梁、大悬挑梁配筋是否足够。
审核相邻跨的梁纵筋配置是否便于施工。
审核起柱的梁配筋是否加强。
审核大跨梁、大悬挑梁的裂缝、挠度是否满足要求。
审核薄弱连接处的板厚、板配筋是否加强。
审核悬挑板配筋是否合理。
审核洞边板是否有加强措施。
审核钢结构是否考虑了温度荷载。
审核计算书荷载布置图，是否存在荷载遗漏。
材料审核
审核基础，底板，外墙所用混凝土、钢筋的材料等级是否合理。
审核各层竖向构件混凝土，钢筋材料是否合理，是否合理分段。
审核各层梁板混凝土，钢筋材料是否合理。
审核后浇带构造措施是否合理，后浇带尺寸。
计算审核
审核计算内容是否完整。
审核计算软件为是否适用。
审核地下室顶板系统是否合适，有没有做各方案比较，选取综合最优方案。
审核承台与底板节点处，底板箍（锚）筋应该伸入底板，防止底板开裂漏水。
审核地下室外侧墙与支护结构间距是否合理，肥槽的回填方式及材料是否合理。
审核支护如采用水平支撑，拆撑方式及顺序需计算复核。
墙柱审核
审核首层墙柱平面图中是否标注沉降观测点。
审核采用结构标准图或重复利用图，应根据图集说明，结合工程进行必要的校核工作，且应作为计算书的内容。
设计说明
审核
审核建筑抗震设防类别、场地抗震设防烈度、设计地震分组、设计基本地震加速度值、建筑场地类别、抗浮设计水位等是否正确。
审核建筑单体±0.00所对应的绝对高程与规划总平面一致。
审核防水混凝土的使用部位,抗渗等级是否恰当。
审核预制构件目录中的构件名称、数量、图集号、是否准确。
监理资料、施工资料审核意见填写范例
监理资料、施⼯资料审核意见填写范例⼀、《江苏省建设⼯程监理现场⽤表》（第五版）应⽤（A、C类表除外）《江苏省建设⼯程监理现场⽤表》（第五版）（以下简称《监理现场⽤表》）是江苏省建设厅根据国家《建设⼯程监理规范》（GB/T50319-2013）和《建筑⼯程施⼯质量验收统⼀标准》（GB50300-2013）结合⼯程实际在四版表的基础上研究制定的；希望我公司现场监理⼈员认真研究和学习。
需要提醒注意的是，项⽬监理组应在项⽬开⼯之前、监理交底时就本《监理现场⽤表》的使⽤对施⼯单位、建设单位进⾏交底，使施⼯单位、建设单位明确《监理现场⽤表》的使⽤要求（可作为监理交底的⼀项内容，即资料交底）。
⼀、《监理现场⽤表》的主要应⽤原则为：1、注重实⽤性，⼒求《监理现场⽤表》符合监理⼯作实际，简洁、便利、好⽤。
2、在保持江苏特⾊的基础上，⼒求与国家《建设⼯程监理规范》(GB/T50319-2013)的规定⼀致。
3、⼒求使《监理现场⽤表》在适合建筑⼯程特点、满⾜建筑⼯程监理需要的前提下，尽量提⾼其通⽤性，使之也能满⾜市政、道路、桥梁及环保等专业⼯程监理需要。
4、《监理现场⽤表》强调“验评分离、强化验收、完善⼿段、过程控制”的指导思想，主要⽤于⼯程建设三⽅主体之间⼯作往来，对监理企业内部管理范围的⽂档形式未作明确要求。
5、⼒求程序化、规范化、标准化、科学化，如单位的称谓、表述的⽤词、⽤语等，尽量做到统⼀规范。
6、强调职、权、责相称的原则，⼒求使《监理现场⽤表》的签字者与其岗位职务、职责相符。
⼆、《监理现场⽤表》填写要求：1、总的要求为8个字“明确（导向性）、准确（导向性）、及时（时效性）、完备（闭合性）”。
明确：意见要明确，是“同意”还是“不同意”，同意(不同意)哪些内容，是技术、措施、⼯期、费⽤，还是兼⽽有之?不能含混、模棱两可。
准确：依据、计算、结论、⽇期、时间及合同条款、“第⼏次申报”、计量单位等均应准确⽆误。
及时：强调时效性，不论施⼯单位申报资料及监理组发出资料，应及时有效，与⼯程实际情况对应。
三体系审核表编制示例
❖ 9、查见江苏省特种设备安全监督检验研究院出具的
❖ 《锅炉压力容器产品安全性能监督检验证书》，主要内容：按照《特种设备 安全监察条例的规定》，该台产品经我单位监督检验，安全性能符合《固定 式压力容器安全技术监察规程的规定。特发此证，并在产品铭牌或气瓶的瓶 肩（护罩上打有如下钢印）CS。
目标考核完成情况统计缺少基础数据资料 支撑。 观察
❖ 记 录内容要求： ❖ 1、应记录程序文件名称和编号。 ❖ 2．应记录内审计划主要内容，并简单描述条款覆盖和
审核公正客观性。 ❖ 3．可简单描述企业内审检查表检查记录。 ❖ 4．应简单描述内审不合格记录及纠正措施。 ❖ 5．可记录内审不合格跟踪验证记录。 ❖ 6．应记录内审报告结论性内容。
❖ 监督检验 ❖ 提供了由 市产品质量监督检验所出具的检验报告 ❖ 1、除油器（分离器）
❖ 委托单位：江苏省 有限公司 ❖ 检验日期：2014-02-28--2014-02-28 ❖ 检验结论：样品经检验：所检项目符合HJ/T244-2006
标准规定的要求。 ❖ 签发日期：2014年3月5日 ❖ 有 市产品质量监督检验所检验专用章。 （见复印件）
❖ 2．可判断监测装置是否满足生产过程的监控要求。
❖ 3．应记录主要监测装置校准、检定记录。包括自校规 程和自校记录。
❖ 4．可记录监测装置失效时对以往测量结果的有效性评 价及采取措施的记录。
❖ 5．可记录监测用计算机软件使用前的确认方式和确认 记录。
❖ 6．可简单描述监测装置/计量室的现场管理。
❖ 实际记录： ❖ 公司编制了《监视和测量设备控制程序》，编号：YZCL/CX09-
有签到记录； ❖ 查见内审检查表,共有27页，包括部门、审核员、标准条款号、检查内容、检查记录等内容； ❖ 抽品质部审核条款齐全，记录比较简单，基本符合要求； ❖ 查见内审报告：明确审核目的，审核范围，审核依据，审核过程综述，对质量管理、环境、职业健
第五部分：信息安全管理体系内部审核要点
优点：完整、不易遗漏 缺点：部门地点重复往返多，费事； 对审核员要求高
38
3.3 审核方法
过程方法的审核思路： 建立过程审核的观念，从过程的策划查到过 程的实施及效果（PDCA逻辑结构）：
过程的目标 → 过程的策划 → 过程的实施
→ 测量监控 → 持续改进
39
3.4 审核证据
1、审核证据的定义(ISO 9000 3.9.4): 与审核准则有关的并且能够证实的记录、 事实陈述或其他信息。 注:审核证据可以是定性或定量的。
第三部分 第四部分 第五部分
信息安全风险评估与管理 体系文件编写 信息安全管理体系内部审核
2
教学目标
了解管理体系审核的基本概念
掌握ISMS内部审核的流程 掌握ISMS内部审核的方法和技巧
3
主要内容
1、审核概论 2、审核策划和准备 3、现场审核活动的实施
4、纠正措施及其跟踪
5、ISMS评价
审核计划示例：
20
××公司ISMS内部审核计划
NO. 20080118-01
审核时间:2008年1月18日～1月19日 审核目的: 验证本公司的ISMS是否符合ISO 27001:2005版 以及公司ISMS文件的要求，ISMS是否得到有效实施，是否 具备申请第三方ISO 27001:2005认证注册的条件 审核范围: ISMS所涉及的部门和过程 审核依据: ISO 27001:2005 、公司《信息安全管理手册》 （LX－M－01）第1版、有关的信息管理文件 审核组成员:×××(组长)—A；×××— B；×××—C；
2、在审核中应分清什么可以作为审核证据,什么不 可以作为审核证据。
40
3.4 审核证据
体系审核要求
6; 8.2.3; 8.4; 8.5.1。
审核抽样要求
❖随机抽样： ❖数量适当：（一般抽3-5个样，最多不超过
12个。样本要分布均衡，突出审核重点。 ） ❖审核员亲自抽样 ❖征得被审核人员同意
审核重要技巧二：追踪
❖ 当发现不符合项时，应考虑必要的追 踪。如： ❖ 横向追踪（是否为普遍现象） ❖ 纵向追踪（产生的影响）
审核原则
A.不要掺杂感情因素。 B.不要道听途说。 C.不要为了证明自己的水平而改变审核 的方向和审核计划。 D.无罪推定原则：在不能证明受审核方有
错的情况是，应认为是对的。
GB/T19001 idt ISO9001
质量管理体系
审核要求
审核
审核:
为获得审核证据并对其进行客观的评价， 以确定满足审核准则的程度所进行的系 统的、独立的并形成文件的过程。
审核证据
与审核准则有关的并能够证实的记 录、事实陈述或其他信息
注：审核证据可以是定性的或定量的。
如：记录——未更改的原始记录； 面谈——责任人的谈话； 其他——客观存在的事实。 与产品质量和质量管理体系有关，且可
在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。 c) 职业素养：在审核中勤奋并具有判断力
具有必要的能力是一个重要的因素。
质量管理体系审核的类型
内部审核
第一方审核
外部审核
第二方审核 第三方审核
内部审核：有时称为第一方审核，用于 内部目的，由组织自己或以组织的名 义进行，可作为组织自我声明的基础。
实验室资质认定管理办法
实验室资质认定管理办法第一章总则第一条为规范实验室资质认定管理工作,提高实验室资质认定的有效性，严格依法行政，规范工作程序，提高行政效能，根据《中华人民共和国计量法》、《中华人民共和国标准化法》、《中华人民共和国产品质量法》、《中华人民共和国认证认可条例》、《中华人民共和国行政许可法》、《实验室和检查机构资质认定管理办法》等有关法律法规的规定，制定本办法。
第二条本办法适用于具备第三方公正地位，且从事为社会出具公证数据和结果的实验室资质认定行政许可事项的管理。
第三条实验室资质认定工作遵循客观公正、统一规范、科学准确的原则。
第二章工作内容第四条资质认定的形式包括计量认证、审查验收或依法授权。
第五条计量认证是指质量技术监督部门依据计量法律法规的规定，对为社会提供公证数据的实验室的公正性和计量检定、检测能力、可靠性等技术能力进行依法考核合格后，准予其对社会出具公证数据的行政行为。
第六条审查验收是指质量技术监督部门根据有关法律法规的规定，对其依法设置承担产品质量检验工作的实验室进行合理规划、确定检验任务范围，并对其公正性和技术能力进行依法考核合格后，准予其承担法定产品质量检验工作的行政行为。
第七条依法授权是指质量技术监督部门根据有关法律法规的规定，对其依法授权承担产品质量检验工作的实验室进行合理规划、确定检验任务范围，并对其公正性和技术能力进行考核合格后，准予其承担法定产品质量检验工作的行政行为。
第八条申请计量认证和审查验收或依法授权项目相同时，其考核或评审应当合并实施，以减轻实验室的负担。
第九条有关法律法规对实验室的技术能力和条件有特殊要求的，可利用资质认定的结果仅进行特殊要求的评价。
第三章组织管理第十条省质量技术监督局（以下简称省质监局）统一管理、监督和综合协调实验室的资质认定和监督检查工作。
其职责是：（一）受理实验室的申请；（二）安排评审计划，并组织现场评审；（三）对评审通过的项目做出行政许可决定，并颁发证书；（四）对评审通过的项目予以通告；（五）组织监督评审、复查换证和评审员的培训、考核等项工作；（六）对受委托部门的相关工作实施监督等。
两化融合内部审核表 分部门 含答案要点
调查、确认
调查、确认 调查、确认 部门审核/抽验
主要是相关政府主管单位的通知、用户要求的标准规 范 是等 ，， 不分 同别 的由 人相 员关 有负 不责 同部 的门 查进 看行 、保 编管 辑、修改、发布权 限 是，作废文件统一登记保管，防止混用、误用
是，档案室统一管理
4.2.3记录控制
4.2.4 1.组织是否建立并保持“记录控制程序”
提问、确认
是，两化融合的目标描述，五化建设
2.两化融合的目标是否有总体目标、阶段性目标 3.总体目标、阶级性目标是否明确具体、可测量、可实现可能的
提问、查阅 查阅、验证
最高管理 者
是，分别描述 是，可举例说明
4.两化融合目标是否与方针保持一致
提问、确认
是，阶段目标和方针的对应关系做一下说明
5.6两化融合管理体系策划
护、咨询培训等内容，并跟踪了这些资金的使用情况
3.是否当优化方案变更时，对资金投入进行及时调整
6.3人才保障
6.3
1.组织是否对各类人员规定了岗位任职要求，关键岗位上的员工是否达到了岗位
要 2.求组织上是否就满足两化融合发展提出新的培训要求
3.组织培训资源（包括师资、教材、场所、设施、经费、工具等）是否充足适宜
提问验证
是，文件发布前按照文件类型走不同的签批流程
3.文件是否发至使用场所或岗位，执行人员是否能得到所需文件
面谈确认
是，公司的电子版文件经审批发布后，统一保存在 file平台上，供查阅
4.文件是否得到评审，必要时予以更改，文件更改时是否得到批准，更改的文件 是否确保了四个到位（即：所有同一文件更改到位；所有相关文件更改到位，所 有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位） 5.文件是否按规定进行标识，保持清晰，易于识别和检查
企业产品标准审查意见
（4）试验方法的科学性。
（5）检验规则的可操作性。
（6）标准编写是否符合《标准化工作导则》GB/T 1系列国家标准。
（7）采标情况。
（8）专利情况。
（9）评价意见、主要修改意见和采纳情况及修改后是否需要再进行审定。
审查结论：（应作出是否予以通过审查的结论性意见）
专家组组长签字：
年月日
注：1）专家组成员可以是本企业或者企业外的专业技术人员。
2）专家组成员不能少于5人，企业产品标准起草人除外。
企业产品标准审查意见
企业产品标准审查专家组意见
姓名
单位电话
通过√
不通过×
审查意见：（填写不下可另附页）
（1）是否符合法律、法规和强制性标准的规定。
（2）低于推荐性国家标准、行业标准和地方标准的相应理由和相关影响的说明。（要详细写出低于推荐性国家、行业标准和地方标准的指标和技术要求）
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• 1、评审员（组长）不应指定实验室； • 2、注意落实审查提示（评审员的专业能力、 实验室的公正地位等）； • 3、依法设置或授权实验室，新增申报项目 与《依法设置或授权实验室新增检验项目 审定表》的一致性。 • 4、评审组长审查实验室申请材料 • 评审组长通过申请材料对实验室的工作类 型、工作范围、工作量及检测资源的配置、 管理体系运作所覆盖的范围以及申请认定 的项目、涉及的标准等技术内容进行审查， 内容包括：
• a、《申请资质认定项目表》审查 • 应按产品/项目或参数认证的形式清晰准确 填写，所执行的标准、规范必须与所申报 的产品/项目及参数一一对应，并且现行有 效。 • b、《检验能力分析பைடு நூலகம்》的审查。 • 应将能检的参数一一列出进行分析，该表 及《检验仪器设备一览表》应与《申请资 质认定项目表》内容相符，并能证明其检 验能力。
• c、体系文件的审查。 • 依据《实验室资质认定评审准则》及相应 的技术标准，对申请人的质量手册及程序 文件目录进行文件符合性审查，并结合内 审报告及管理评审报告对管理体系的运行 予以初步评价。 • d、典型报告、能力验证等
• 5、评审组长提出材料审查意见及评审组安 排建议 • 评审组长在3-5日内完成质量体系文件的审 查工作。将材料审查意见（是否能够进行 现场评审）、拟定的评审时间、评审组安 排建议报审查部，审查部根据实验室申请 能力的领域、专业覆盖面以及工作量大小 安排评审组人员，拟定《实验室资质认定 现场评审计划》，报省局认证处批准。