小额贷款公司申请开业材料清单

附件三：

小额贷款公司申请开业材料清单

一、开业申请书。主要内容包括：筹建工作情况介绍（筹建过程、发起人（出资人）会议情况及形成的有关决议、公司注册资金到位及验资情况、筹建申请审批情况）、创立大会暨第一次股东大会召开情况、审议通过公司章程等重大事项的决议、第一届董事及监事选举产生情况、第一届董事会及监事会召开情况、公司组织架构及高管人员聘任情况、公司经营方针和未来发展规划、业务开展区域及经营范围、主要内部管理制度制定情况、营业场所符合开业条件的验收情况。

二、董事和高管任职资格材料。拟任董事、高管人员名单，并按董事和高级管理人员分类逐人说明个人简历、尽职履责能力、专业技术职称与最高学历等。资格材料的附件包括个人承诺书（对是否有大额负债、违法违纪行为如实陈述，并承诺在日后工作中诚实守信、公正履职）、身份证明与相关证书复印件、试点区（市）县主管部门与拟任人的谈话记录。

三、涉及公司组建和公司法人治理的其他资料

（一）创立大会暨第一次股东大会对筹建工作报告、公

司章程草案、有关组织机构的议事规则、选举董事、选举董事长、聘任总经理等高管人员、部门设置与职责、主要管理制度等事项审议通过的决议。

各项决议应标明决议编号，应表明实到人员所持表决权占全部表决权的比例，通过决议的赞成、反对和弃权表决权数及比例。决议应由监票人、唱票人和计票人以及全体表决人员签字。选举董事、监事的决议应注明当选人大赞成、反对和弃权的表决权数及比例，董事会决议应由全体董事签名，监事会决议应由全体监事签名。

（二）经审定通过的公司章程，并由全体股东签名盖章。

（三）验资报告，并附送法定验资机构及注册会计师的资质证明。

（四）股东名称及其出资明细、公司法人治理结构设置与职责方案、公司监督机构（岗位）的设置情况及人员简历、公司主要负责人名单、公司从业人员基本情况及名单、公司经营方针和未来三年发展规划。

（五）省政府金融办同意筹建的批复

（六）营业场所房屋产权或使用权证明

（七）营业场所具备开业条件的验收证明（通过消防、公安等部门验收的文件）。

四、申请人联系方式。开业申请的主要联系人、联系电话、传真、电子邮件、通讯地址及邮编。