证券从业资格考试《基础知识》重难点总结05
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【五】
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【五】证券从业考试备考已经过去许久，为了帮助考生能够更好的了解备考，下面由小编为你精心准备了“2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【五】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点汇总【五】考点48：证券公司债券的发行与承销(―)证券公司债券的发行条件与条款设计关于其发行条件、条款设计、发行的申报程序、申请文件等要求同公司债券的相关规定。
(二)证券公司次级债券的发行条件证券公司借人或发行次级债应符合以下条件：长期次级债计人净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计入净资本的数额)的50%2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点【二】考点47：非金融企业债务融资工具的发行与承销(一)企业短期融资融券和中期票据的注册规则、承销的组织1.短期融资融券短期融资融券是指具有法人资格的非金融企业(以下简称企业)在银行间债券市场发行的，约定在1年内还本付息的债务融资工具。
2.中期票据中期票据是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
(二)中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制1.中小非金融企业集合票据的特点(1)分别负债、集合发行。
(2)发行期限灵活。
(3)引入信用增进机制。
2.中小非金融企业集合票据的发行规模任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元，单只集合票据注册金额不超过10亿元。
3.中小非金融企业集合票据的偿债保障措施偿债保障措施在发行文件中披露，包括信用增进措施、资金偿付安排等。
4.中小非金融企业集合票据的评级要求5.中小非金融企业集合票据的投资者保护机制2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点【三】考点46：企业债券的发行与承销(―)我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形1.企业债券(1)发行的基本条件。
证券从业的复习重点归纳总结
证券从业的复习重点归纳总结在证券从业的复习过程中，为了更好地掌握重点知识，我们需要将复习内容进行归纳总结。
本文将重点总结证券从业的复习要点，帮助读者更好地理解和掌握相关知识。
一、证券市场基础知识1.证券市场的定义和特点证券市场是指政府批准的可以进行证券交易的场所。
证券市场的特点包括股份有限、可交易、流动性高等。
2.证券市场的分类和功能根据证券的性质和市场的组织形式，证券市场可以分为一级市场和二级市场。
一级市场是指证券发行市场，二级市场是指证券交易市场。
证券市场的功能主要包括资源配置、风险管理和信息反馈等。
3.证券投资基金的分类和特点证券投资基金是指由证券公司和基金管理公司管理的以投资股票、债券、期货等金融工具为主要投资标的的集合资金。
根据投资标的的不同，证券投资基金可以分为股票型基金、债券型基金、混合型基金等。
证券投资基金的特点包括分散投资、专业管理、流动性好等。
二、证券市场法律法规1.证券法律法规的作用和意义证券法律法规是指对证券市场的组织、运行和监管等方面进行规范的法律和行政法规。
证券法律法规的作用是保护投资者的合法权益，维护证券市场的稳定和健康发展。
2.证券法律法规的主要内容证券法律法规的主要内容包括证券发行、证券交易、证券投资基金等方面的规定。
其中，证券法是我国证券市场的基本法律，其他法律文件也对证券市场的具体问题进行了规定。
3.证券从业人员的合规要求证券从业人员需要遵守证券法律法规的规定，按照法律法规要求进行证券业务的开展。
此外，证券从业人员还需要遵守行业自律规则，保证职业道德和诚信。
三、证券市场的技术分析1.技术分析的定义和方法技术分析是指通过对市场历史数据的统计和分析，预测证券价格的走势和未来市场的发展趋势。
技术分析的方法主要包括趋势线分析、图表形态分析和量价分析等。
2.技术分析的工具和指标技术分析的工具和指标包括移动平均线、相对强弱指标、成交量指标等。
这些工具和指标可以帮助投资者分析市场的供求关系、趋势变化和市场情绪等因素。
证券从业资格知识点重点梳理
证券从业资格知识点重点梳理证券从业人员需要具备丰富的专业知识，以便更好地从事证券业务。
在准备证券从业资格考试时，对于知识点的重点梳理尤为重要。
本文将从基础知识、证券市场、证券交易与结算、证券投资基金以及法律法规等方面，对证券从业资格考试的重点知识进行整理。
基础知识部分：首先，证券从业人员需要掌握证券的定义与特征，了解证券市场的分类与组织形式。
其次，需要学习证券市场的组织与监管结构，包括证券交易所、证券登记结算机构等的职责和功能。
此外，还需要熟悉证券市场的基本法律法规，如《证券法》、《公司法》等。
证券市场部分：证券从业人员对于证券市场的了解至关重要。
他们需要掌握不同证券市场的交易规则、交易品种、交易制度等。
此外，还需要了解市场价格形成的基础知识，如供需关系、交易成本等。
证券交易与结算部分：证券交易与结算是证券从业人员必备的知识点。
他们需要熟悉证券交易的方式与流程，包括场内交易和场外交易。
同时，他们还需要了解场内交易的买卖方法、交易规则以及撮合交易等。
对于场外交易，需要了解其分类、交易主体和交易流程。
证券投资基金部分：证券从业人员还需要了解证券投资基金的基本知识。
他们需要了解证券投资基金的种类、组织形式和运作模式。
此外，还需要掌握基金募集、运营、管理以及业务规范等方面的相关知识。
法律法规部分：法律法规是证券从业人员必须要了解和遵守的内容。
他们需要熟悉证券市场的法律法规体系，如《证券法》、《公司法》、《证券投资基金法》等。
同时，还需要了解有关证券从业人员的规范与要求，如从业资格要求、禁止行为等。
综上所述，证券从业资格考试中的知识点梳理涵盖了基础知识、证券市场、证券交易与结算、证券投资基金以及法律法规等方面。
掌握这些知识对于提高证券从业人员的专业素养至关重要。
因此，考生在备考过程中要注重对这些重点知识的学习和理解，以便能够在考试中取得好成绩。
【字数：411字】。
证券从业资格考试_基础知识_重点、速记
三色勾画法：红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。
现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。
日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。
第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。
证券可以采取纸质形式或其他形式。
知识点102（P1）：有价证券的含义（判断）有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。
□有价证券是虚拟资本。
虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
独立于实际资本之外。
通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断）狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。
□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。
如货币、购物券等）货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
资本证券是有价证券的主要形式。
知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断）□1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
证券从业资格考试《基础知识》重点解析份
证券从业资格考试《基础知识》重点解析(1)份证券从业资格考试《基础知识》重点解析 12017证券从业资格考试《基础知识》重点解析证交所的运作系统1、上交所的运作系统：集中竞价交易系统、大宗交易系统、固定收益证券综合电子平台2、深交所的运作系统：集中竞价交易系统、综合协议交易平台3、集中竞价交易系统：交易系统、结算系统、信息系统、监察系统4 个部分①交易系统：由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元(上交所)或交易席位(深交所)、报盘系统、通信系统组成，交易主机又称“撮合主机”②结算系统：对证券交易进行清算、交收、过户的系统③信息系统：由交易通信网、信息服务网、证券报刊、因特网组成④监察系统：证券交易监控系统4、大宗交易系统①大宗交易在收盘后限定时间进行，申报方式有意向申报、成交申报②有涨跌幅限制证券的大宗交易须在当日涨跌幅范围内③无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的±30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方议价协商确定成交价，并经交易所确认成交④大宗交易的成交价格不作为该证券当日收盘价，不纳入指数，不计入当日行情，成交量在收盘后计入该证券成交总量⑤上交所会员可申请成为大宗交易系统的.一级交易商⑥大宗交易系统可采取协商、询价、投标方式进行，达成协议后提出成交申报，成交结果以交易所大宗交易系统记录的成交数据为准⑦大宗交易系统买卖双方可采取担保交收或非担保交收，采用非担保交收的，应就交收期限、履约保证金、交收失败的处理等作出约定5、固定收益证券综合电子平台①固定收益平台实行交易商制度②符合条件的交易商可以申请一级交易商资格，一级交易商指经上交所核准在平台交易中持续提供双边报价和对询价提供成交报价的交易商③一级交易商必须对上交所指定的关键期限国债进行做市，也可以自主对其他固定收益证券做市④一级交易商对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，并接受其他交易商询价⑤一级交易商做市证券帐户内当日可用于交收国债出现不足的，可通过平台自动实行隔夜回购，以对不足部分自动补券⑥平台交易采用报价交易和询价交易两种方式，报价交易中交易商可匿名或__申报，询价交易中交易商必须__申报6、综合协议交易平台①深交所为会员和合格投资者进行证券大宗交易和协议交易提供的交易系统②证券大宗交易、专项资产管理计划收益权份额等证券的协议交易，可在综合协议交易平台交易③交易拥护的申报类型有：意向申报、成交申报、双边报价、定价申报、其他申报。
证券从业资格重点知识点全面解析与总结
证券从业资格重点知识点全面解析与总结证券从业资格考试是中国证券业监督管理委员会（CSRC）组织的全国性考试，用于监管和规范证券从业人员的行为。
通过取得证券从业资格证书，从业人员才能合法从事证券业务。
本文将对证券从业资格考试的重点知识点进行全面的解析与总结。
I. 证券市场基本知识证券市场是指证券的发行、交易与投资活动进行的场所和机构。
掌握证券市场基本知识是证券从业人员的基本要求。
其中包括以下几个方面的内容：1. 证券市场分类根据证券的性质和特点，证券市场主要包括股票市场、债券市场和衍生品市场。
股票市场是企业发行股票融资的市场，债券市场是企业和政府发行债券融资的市场，衍生品市场是交易各种衍生品合约的市场。
2. 证券的基本特征证券具有的基本特征包括证券的流动性、有价性、风险性和交易性。
了解证券的基本特征有助于从业人员更好地理解和解释证券市场的运作和相关规则。
II. 证券法律法规证券从业人员需要熟悉我国的证券法律法规，以便在从业过程中遵守相关规定，保护投资者合法权益。
以下是证券从业人员需要了解的相关法律法规：1. 《证券法》《证券法》是我国证券市场的基本法律法规，对证券的发行、交易、上市、持有以及证券公司的经营管理等方面做出了详细的规定。
2. 《证券投资基金法》《证券投资基金法》主要规定了证券投资基金的设立、运作和监督管理等内容。
证券从业人员需要熟悉该法律法规，以便进行基金业务的操作和管理。
III. 证券交易证券交易是证券市场的核心活动，也是证券从业人员的主要工作内容之一。
以下是证券交易方面的重点知识点：1. 证券交易市场证券交易市场主要包括交易所市场和场外市场。
交易所市场是指证券交易所的交易市场，如上海证券交易所和深圳证券交易所等；场外市场是指非交易所交易的市场，如银行间债券市场和全国中小企业股份转让系统等。
2. 证券交易方式证券交易方式主要包括现货交易和衍生品交易。
现货交易是指买卖证券的实物交收，衍生品交易是指交易各种衍生品合约，如期权和期货合约等。
证券从业资格证重点知识梳理解析分享总结
证券从业资格证重点知识梳理解析分享总结作为证券从业人员，持有证券从业资格证是必不可少的。
为了顺利通过该考核，掌握重点知识是十分重要的。
本文将为大家梳理证券从业资格证的重点知识，并进行解析分享总结。
一、证券市场基本知识1. 证券的概念和分类证券是指可以流通、能够证明其所代表的权益或者债务、可以交易的资产。
根据不同的权益和特点，证券可分为股票、债券、基金、期货等类型。
2. 证券发行与交易证券发行包括首次公开发行和再融资。
交易市场按照交易场所可以分为证券交易所和场外交易市场，按照交易方式可以分为现货交易和衍生品交易。
3. 证券市场基本法律法规证券市场基本法律法规包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等。
这些法规是证券从业人员行为的基本依据。
二、证券市场监管1. 证券市场监管机构中国证券监督管理委员会（简称证监会）是我国公安部指定的证券市场监管机构。
证监会负责证券市场的监管和执法。
2. 监管职责和措施证监会的监管职责主要包括发行监管、交易监管、上市公司监管、投资者保护等方面。
为了加强监管力度，证监会采取了多种措施，如加强信息披露等。
三、证券投资基本知识1. 证券分析方法证券分析方法包括基本面分析和技术面分析两种。
基本面分析是通过对一公司财务报表、行业状况等进行分析来判断证券的价值；技术面分析是通过对证券价格走势进行图表分析来预测未来市场走势。
2. 风险与收益的权衡投资证券存在风险与收益的权衡关系。
一般来说，投资风险越大，收益也就越高。
投资者需根据自身的风险承受能力和投资目标来进行权衡。
3. 投资组合理论投资组合理论是指通过在不同证券之间进行组合，以降低整体投资风险，并寻求最优的投资回报。
投资者可通过资产配置实现风险的分散和投资收益的最大化。
四、证券交易操作与技巧1. 交易类型与操作方式证券交易类型包括买卖、配售、转让等。
而操作方式主要有现金交易和融资交易两种。
2. 交易规则和流程证券交易规则包括交易时间、交易品种、交易方式等。
证券从业证的复习重点总结
证券从业证的复习重点总结证券从业证是从事证券行业工作的资格证书，对于想要在证券行业中发展的人来说，持有证券从业证是必不可少的。
为了顺利通过证券从业人员资格考试，对各个知识点进行系统性的复习是非常重要的。
本文将针对证券从业证的复习重点进行总结，帮助考生高效备考。
一、证券市场基本知识1. 证券市场类型与功能证券市场分为一级市场和二级市场，一级市场是进行证券发行的场所，二级市场是证券交易的场所。
了解各类证券市场的功能和作用十分重要。
2. 证券交易的基本流程证券交易包括投资者委托、交易所撮合、交易成交、结算交收等环节。
了解证券交易的基本流程对于理解证券市场的运作机制有着重要作用。
二、证券市场法律法规1. 证券法律法规体系了解证券市场相关的法律法规，包括证券法、行政法规、业务规则等，对于维护证券市场的稳定以及保护投资者权益具有重要意义。
2. 证券市场监管机构了解证券市场的监管机构，包括中国证监会、证券交易所等，熟悉其职能和作用，对证券市场的监管有着重要的意义。
三、证券市场基本法律概念1. 公司法律关系包括公司与股东的关系、公司与董事会的关系、公司与职工的关系等，了解公司法律关系对于了解证券市场中的主体关系非常重要。
2. 证券法律关系包括证券发行与交易的法律关系、证券持有人与发行人之间的法律关系等，熟悉证券法律关系对于理解证券市场的运作机制具有重要意义。
四、证券市场投资基本知识1. 证券投资风险及风险管理了解证券投资的风险与收益，包括市场风险、流动性风险、信用风险等，以及如何进行有效的风险管理。
2. 投资者适当性管理了解投资者适当性管理的重要性，包括投资者分类、投资者适当性测试和投资者风险教育等，对于维护投资者权益具有重要意义。
五、证券市场业务1. 证券投资基金了解证券投资基金的基本概念、分类和运作机制，包括开放式基金、封闭式基金等，熟悉其运作方式和风险特点。
2. 证券经纪与交易了解证券经纪业务的基本流程、交易方式和费用计算方法，包括证券账户的开设、交易指令的下达等，对于从事证券交易具有重要意义。
证券从业人员资格的重点知识点和重要考点
证券从业人员资格的重点知识点和重要考点证券从业人员资格考试是证券行业从业人员必须参加并通过的一项重要考试。
通过该考试，从业人员可以获取证券从业资格，并合法从事相关工作。
为了帮助准备考试的同学们更好地掌握重点知识点和重要考点，本文将就此进行详细论述，旨在帮助读者系统地学习并顺利通过证券从业人员资格考试。
一、证券市场基础知识证券市场基础知识是考试的核心内容之一。
首先，我们需要了解什么是证券市场，以及证券市场的功能和特点。
证券市场是指进行证券交易的场所，主要功能包括股票交易、债券交易、基金交易等。
它既是企业和投资者进行交易的平台，也是投资者获取投资回报的重要途径。
在学习证券市场基础知识时，我们还需要了解证券市场的分类。
证券市场主要分为一级市场和二级市场。
一级市场是指证券的首次发行市场，也称为发行市场；二级市场是指已经发行的证券在证券交易所上市进行交易。
了解这些基础概念，有助于我们理解证券交易的全过程。
二、证券法律法规与监管证券法律法规与监管是考试的重点内容之一。
了解证券法律法规的目的和作用，能够帮助从业人员正确遵守相关法规，保证证券市场的正常运行。
在学习证券法律法规时，我们需要关注以下几个方面的内容：1. 证券法律法规的基本概念和体系：包括《中华人民共和国证券法》、《证券投资基金法》等基本法律法规，以及其他配套规章和指南。
2. 证券市场的监管机构和职责：了解中国证券监督管理委员会（简称证监会）及其下属机构的职责，以及中国证券监管体系的组成和运行。
3. 证券从业人员的行为准则和职业道德：包括从业人员的诚信、勤勉、专业素养等方面的要求，以及禁止从业人员从事内幕交易、操纵市场等违法行为。
三、证券投资基础知识证券投资基础知识是考试的重要考点之一。
了解证券投资的基本概念和方法，有助于从业人员更好地为客户提供投资建议和服务。
在学习证券投资基础知识时，我们需要掌握以下内容：1. 投资组合的构建和管理：了解投资组合的基本概念，以及不同证券品种在投资组合中的作用和配置比例。
证券从业资格重点知识点全面解析与总结与分析与总结
证券从业资格重点知识点全面解析与总结与分析与总结在证券行业中，获得从业资格是每个从业人员必经的步骤。
掌握证券从业资格的重点知识点对于从业人员的职业发展至关重要。
本文将对证券从业资格的重点知识点进行全面解析、总结与分析。
第一，证券市场基本知识证券市场是指进行证券交易的市场，是资本市场的重要组成部分。
证券市场的基本知识包括证券的定义与分类、证券市场的功能与作用、证券交易的基本流程等。
其中，证券的定义与分类是掌握证券市场基本知识的关键。
证券是指可以交易、可以证明权益、可以转让的货币形式的金融工具，包括股票、债券、期货等各种类型。
掌握证券的分类对于从业人员理解证券市场的运作机制具有重要意义。
第二，证券法律法规与监管机构证券市场是受法律法规和监管机构严格监管的金融市场。
掌握证券法律法规与监管机构是证券从业人员必备的知识。
证券法律法规包括《证券法》、《证券投资基金法》等，监管机构包括中国证监会、证券交易所、证券登记结算机构等。
掌握证券法律法规与监管机构的职责与权限，有助于从业人员遵守法律法规，提高自身合规意识。
第三，证券投资基本理论证券投资基本理论是证券从业人员必备的核心知识。
包括证券投资的基本原则、投资组合理论、有效市场假说等。
了解证券投资的基本原则可以帮助从业人员制定科学的投资策略，投资组合理论有助于从业人员合理配置资产，有效市场假说则是从业人员判断市场行情的基础。
第四，证券市场分析与投资技巧证券从业人员需要具备良好的市场分析能力和投资技巧。
市场分析包括基本面分析和技术分析两大类。
基本面分析是通过研究公司的财务状况、行业景气度等因素来判断证券的投资价值。
技术分析则是通过研究市场的历史交易数据来预测未来市场走势。
投资技巧包括选股技巧、择时技巧等，有助于从业人员提高投资效益。
第五，证券市场风险管理与法律责任证券市场存在风险，证券从业人员需要具备风险管理与法律责任意识。
风险管理包括信用风险、市场风险、操作风险等方面。
证券从业考试基础知识重点难点
证券基础第一章证券与证券市场1、证券：代表一种（法律、书面）凭证，可以纸面形式或者证监会允许的其它形式。
也是一种虚拟资本。
2、股票、债券是证券市场的两个最基本和最只要的品种。
3、股票没有期限，股东不能退股，可视为无期证券。
4、我国目前除特别行政区以外，不允许各级地方政府发行债券（地方债券）。
5、证券市场由发行市场和交易市场构成。
6、公司发行股票所筹集的资本属于自由资本，反映的是所有权；债券属于借入资本，反映的是债券关系。
7、在我国的股份制金融机构发行的股票并没有定义为金融证券（如：浦发银行股票），而是归类于一般的公司股票。
8、证券经营机构（证券公司）是证券市场上最活跃的投资者。
9、目前尚未批准金融租赁公司从事证券投资业务。
10、社保基金：全国性社会保障基金和企业年金。
我国社保基金：社会保障基金、社会保险基金。
11、证券市场中介机构：（1）、证券公司——证券经营机构。
（2）、证券服务机构（律师事务所、资产评估机构、会计事务所、证券登记结算机构等）。
12、证券化率=证券市值/GDP （2007年我国证券化率达132.65%）。
13、证券市场形成的条件：（1）、社会化大生产和商品经济的发展。
（2）股份制的发展。
（3）、信用制度的发展。
14、1999年11月4日美国国会通过《金融服务现代化法案》——打破分业经营，重回混业。
世界经济危机时代，出台了《格拉斯—斯蒂格尔法案》——分业经营。
我国目前是处于分业经营制度。
15、2007年8月，国家外汇管理局批复同意天津滨海新区进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志外汇管理开始放开。
第二章股票1、股票本身没有价值，但代表着所有权的有价证券。
股票的转让是股东权利的转让。
2、股票是证权（证明权利）证券：（1）、设权证券（权利本来不存）。
（2）、证权证券（权利的物化，外在形式）。
3、股票是一种综合权利证券，代表的是所有权（选择管理者、重大决策、资产收益权等）；不是物权证券和债权证券。
证券从业资格证重点知识梳理
证券从业资格证重点知识梳理一、市场基本知识在开始学习证券从业资格证重点知识之前，首先需要了解市场的基本知识。
证券市场是指进行证券买卖交易的场所，分为一级市场和二级市场。
一级市场是指证券的最初发行市场，即企业通过发行证券进行融资的市场。
二级市场是指已经发行的证券在证券交易所或者其他交易场所进行的二次交易市场。
二、证券市场法律法规了解证券市场的法律法规对于证券从业人员至关重要。
我国的证券市场法律法规主要包括《证券法》、《证券投资基金法》等。
《证券法》是我国证券市场的基本法律，规定了证券的发行、交易、监管等方面的制度。
《证券投资基金法》则专门规定了证券投资基金的设立、运作、监管等方面的内容。
三、证券投资基金证券投资基金是指由专业基金管理人设立，以公开募集方式吸收投资者资金，依照基金合同约定的投资目标和投资策略，对资金进行专业化投资的一种集合性投资工具。
证券从业人员需要了解不同类型的证券投资基金，如股票型基金、债券型基金、混合型基金等，以及它们的投资策略和风险控制方法。
四、证券公司业务证券公司是进行证券业务的机构，包括证券经纪、证券承销、证券自营、证券资产管理等业务。
证券从业人员需要了解证券公司业务的基本知识，比如证券经纪业务的操作流程、证券承销业务的要求和程序等。
五、证券交易证券交易是指投资者通过买卖证券进行资金的配置和转移的活动。
证券从业人员需要了解证券交易的基本流程和操作技巧，如证券交易的委托方式、交易时间、交易费用等。
六、证券投资分析证券投资分析是指对证券市场、证券发行对象以及特定证券进行分析评价，为投资决策提供依据的过程。
证券从业人员需要了解证券投资分析的基本方法和工具，如基本面分析、技术分析、事件驱动分析等。
七、风险管理在证券投资过程中，风险管理是非常重要的一环。
证券从业人员需要了解风险管理的基本概念和方法，如风险评估、风险控制、风险报告等。
八、信息披露与合规信息披露是指证券市场参与者按照法律法规和交易所规定，及时、真实、准确地向投资者提供与证券市场、证券发行对象以及特定证券相关的全部信息。
证券从业资格考试基础知识重点总结
证券从业资格考试基础知识重点总结本文总结了证券从业资格考试的基础知识重点，帮助考生快速掌握考试要点。
一、证券市场概述1. 证券市场定义证券市场是指进行证券交易的场所和机构的总称。
它是企业与投资者之间进行证券发行、交易和投资的重要平台。
2. 证券市场分类证券市场可分为一级市场和二级市场。
一级市场是指证券的发行市场，如股票的首次公开发行（IPO）；二级市场是指已发行证券的交易市场，如股票交易所。
二、证券投资基础知识1. 证券投资的概念和特点证券投资是指以购买证券形式进行的投资行为，具有风险性和流动性的特点。
投资者在投资中需考虑风险与收益的平衡。
2. 投资组合与资产配置投资组合是指投资者将不同种类的证券组合在一起形成的投资方案。
资产配置是指投资者根据风险偏好和投资目标，合理配置不同类别的资产。
三、证券市场监管机构和法律法规1. 证券市场监管机构中国的证券市场监管机构主要包括中国证券监督管理委员会（CSRC）和中国证券登记结算公司（CSDC）。
2. 证券法律法规中国的证券法律法规包括《证券法》、《证券投资基金法》等，用于监管和规范证券市场的运作和交易行为。
四、证券交易和结算方式1. 证券交易方式证券交易方式包括集中竞价交易和做市商交易。
集中竞价交易是指通过证券交易所撮合成交的方式进行，做市商交易则是指由做市商进行报价撮合交易。
2. 证券结算方式证券结算方式包括交割交易和融资交易。
交割交易是指证券的买卖双方进行实物交割，融资交易则是指投资者通过借入资金进行交易。
五、证券投资分析方法1. 基本面分析基本面分析是通过分析企业基本面信息来判断其价值和未来发展趋势，包括财务分析、产业分析等。
2. 技术面分析技术面分析是通过研究市场的交易数据和价格走势来预测证券价格的变动趋势，包括图表分析、指标分析等。
以上是证券从业资格考试基础知识的重点总结，希望对考生有所帮助。
证券从业资格证重点知识整理与总结
证券从业资格证重点知识整理与总结证券从业资格证是金融行业从业人员必备的证书之一，具备这项资格证可以证明持有人在证券领域具备一定的专业知识和技能。
而想要获得这一证书，了解和掌握相关的重点知识是必不可少的。
本文将对证券从业资格证的重点知识进行整理和总结，帮助读者更好地理解和掌握这些内容。
一、证券市场基本知识证券市场是指证券买卖活动的场所，包括股票市场、债券市场和衍生品市场等。
投资者在证券市场中进行买卖交易，获取利益。
了解证券市场的基本知识是证券从业人员的基础，包括证券市场的分类、交易方式、监管机构等。
1.1 证券市场分类证券市场按证券的性质和特点可分为股票市场、债券市场和衍生品市场。
股票市场是指股票买卖的场所，债券市场是指债券买卖的场所，衍生品市场是指期货、期权、股指期货等的买卖场所。
1.2 交易方式证券市场的交易方式包括集中交易和场外交易。
集中交易是指证券交易在交易所进行，场外交易是指证券交易在交易所外的其他机构进行。
1.3 监管机构证券市场的监管由中国证监会负责，其主要职责是监督和管理证券市场的运作，保护投资者的合法权益，维护证券市场的秩序。
二、证券投资基础知识证券投资是指投资者通过购买证券来获取资金增值的行为。
证券从业人员需要了解和掌握证券投资的基础知识，包括投资组合、投资风险管理、投资分析等。
2.1 投资组合投资组合是指投资者将资金分配到不同的证券或资产上，以达到风险分散和收益最大化的目的。
证券从业人员需了解投资组合的构建方法和调整策略。
2.2 投资风险管理投资风险管理是指通过各种手段对投资风险进行评估、控制和应对的过程。
证券从业人员需要掌握风险管理的方法和工具，以保护客户的投资利益。
2.3 投资分析投资分析是指对证券市场的宏观经济和公司基本面进行研究与分析，以确定投资策略和决策。
证券从业人员需要学习和掌握投资分析的方法和技巧，以提供客观准确的投资建议。
三、证券交易与结算证券交易与结算是指投资者通过证券市场进行买卖交易，并按规定完成所有交易结算的过程。
证券从业的复习重难点回顾心得
证券从业的复习重难点回顾心得在证券从业的复习过程中，我遇到了许多重难点的知识点。
通过不断地学习和总结，我渐渐地掌握了这些知识，并获得了一些心得体会。
下面是我对于证券从业复习过程中的重难点知识的回顾和总结。
一、证券市场基本知识1. 证券市场的分类证券市场根据交易方式的不同可以分为交易所市场和场外市场。
交易所市场是指专门的交易场所进行证券买卖的市场，比如中国证券交易所。
场外市场是指非交易所市场进行证券交易的市场，比如柜台交易。
2. 证券市场的功能证券市场的主要功能包括融资功能、流动性功能、风险管理功能和信息功能。
3. 证券市场的监管机构中国证监会是我国证券市场的主管机构，负责监督和管理证券市场的健康发展。
二、证券投资基础知识1. 证券投资的风险与收益证券投资是有风险的，投资者需要在风险与收益之间做出权衡。
不同的证券投资品种具有不同的风险和收益特点，投资者需要根据自身的风险承受能力和投资目标进行选择。
2. 投资理论及指标投资理论包括现代资产组合理论、有效市场假说等。
投资指标包括PE比率、ROE等，可以帮助投资者评估投资标的的价值。
三、证券交易与结算1. 证券交易方式证券交易方式包括集中竞价交易和非集中竞价交易两种。
集中竞价交易是指在交易所统一的交易时间内进行的交易，而非集中竞价交易是指在交易时间以外进行的交易。
2. 证券交易费用证券交易费用包括佣金、印花税和过户费等，投资者在进行证券交易时需要承担这些费用。
3. 证券交易的要素证券交易的要素包括买卖双方、交易品种、交易价格和交易量等。
四、证券市场法律法规1. 证券市场法律法规的制定目的证券市场法律法规的制定旨在保护投资者利益，维护证券市场的稳定发展。
2. 证券市场常见违法违规行为证券市场中常见的违法违规行为包括内幕交易、操纵市场等，这些行为严重损害了市场的公平公正性。
五、证券投资基金1. 证券投资基金的种类证券投资基金包括公募基金和私募基金两种。
公募基金是向社会公众募集资金进行证券投资的基金，私募基金则是向特定合格投资者募集资金进行证券投资的基金。
证券从业复习重点梳理与总结
证券从业复习重点梳理与总结近年来，证券从业人员的岗位责任和知识水平要求不断提高。
为了应对这个变化，从业人员需要定期进行复习和总结，以保持自身的专业素养。
本文将对证券从业复习的重点进行梳理和总结，帮助从业人员更好地准备考试和提高自身业务水平。
一、证券市场基本知识1.1 证券市场的基本概念与分类证券市场是指资金供求双方通过证券交易进行资金配置的市场。
根据证券的性质，证券市场可分为股票市场、债券市场和衍生品市场。
1.2 证券市场的组织与监管机构了解证券市场的组织和监管机构是从业人员的基本素养。
主要有中国证券监督管理委员会（CSRC）、证券交易所、中国结算等。
1.3 证券市场的基本法规与制度熟悉证券市场的基本法规与制度对于从业人员合规操作至关重要。
包括《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等。
二、证券市场的业务操作2.1 证券交易的基本流程了解证券交易的基本流程，包括开户、证券买卖、结算等，可以帮助从业人员更好地服务客户。
2.2 证券投资基金的种类与运作方式熟悉证券投资基金的种类和运作方式，包括开放式基金、封闭式基金、ETF等，可以帮助从业人员更好地为客户提供投资建议。
2.3 衍生品交易与风险控制了解衍生品交易的基本原理和风险控制方法，对于从业人员的综合能力提升有着重要意义。
三、投资者适当性管理3.1 投资者分类与评估根据投资者的风险承受能力和投资经验，对其进行分类和评估，以确保投资者的合理选择和风险防范。
3.2 投资者教育与信息披露从业人员需要帮助投资者了解投资风险和产品特点，提高投资者的自我保护意识和理性投资能力。
四、证券市场的风险管理4.1 市场风险与交易系统风险了解市场风险和交易系统风险，对于从业人员合理把握投资机会和规避风险至关重要。
4.2 风险管理工具与策略掌握风险管理工具和策略，包括止损、套期保值等，可以帮助从业人员更好地保护客户利益。
五、信息披露与内幕交易管理5.1 上市公司信息披露了解上市公司信息披露的要求和规范，可以帮助从业人员更好地分析和判断公司价值。
证券从业人员资格历年复习重点整理
证券从业人员资格历年复习重点整理一、证券从业人员资格考试概述证券从业人员资格考试是指在证券市场从业人员必须通过的一项资格考试，它是衡量从业人员专业能力的重要标准。
该考试分为基础知识和业务能力两个部分。
本文将对证券从业人员资格考试的历年复习重点进行整理，帮助广大考生更好地备战。
二、基础知识部分1. 证券市场基本概念和特征证券市场的定义、特征以及分析其作用和功能的关键要点。
例如，证券市场的分类、交易方式、市场参与方以及证券市场风险的管理等方面的内容。
2. 监管机构及其职责告知考生有关证券市场监管机构及其职责的知识，例如证券监督管理委员会（CSRC）、全国股票转让系统（NEEQ）等。
此外，课程还包括行政监管、立法监管、自律监管等监管方式的特点和职责。
3. 证券投资基金的基本知识涉及基金的定义、基金分类、基金运作方式、基金产品的发行和变动等方面的知识。
同时还应了解基金法律法规、基金信息的查阅方式、基金投资收益和风险管理等内容。
三、业务能力部分1. 证券市场分析和投资决策包括股票、债券、期货等证券投资工具的分析方法和投资决策的关键要点。
重点关注分析方法和常见指标，以及投资策略的制定与实施等内容。
2. 证券市场交易与结算包括证券市场的交易制度、交易方式和交易规则，以及交易结算的原理和流程等方面的内容。
此外，还包括交易成本分析、交易风险管理以及证券市场信息的获取和利用等内容。
3. 证券市场法律法规与规范课程应包括证券市场法律法规的基本理论、证券市场的法律法规体系，以及证券公司管理、证券发行和上市管理等方面的知识。
四、历年复习重点整理方法1. 仔细分析历年考试大纲通过仔细研读历年的考试大纲，了解各个考点的覆盖范围和重要程度，将其作为复习的重点。
2. 查找历年真题查找历年的真题，并进行分类整理，了解考试题型的分布和难度，熟悉考试的命题规律和出题风格，有针对性地进行备考。
3. 重点突破根据对历年考试大纲和真题的分析，确定复习的重点和难点，重点突破、系统学习和掌握。
[笔记]证券考试《证券市场基础知识》重点与难点解析
![[笔记]证券考试《证券市场基础知识》重点与难点解析](https://img.taocdn.com/s3/m/fe667386b0717fd5360cdcc5.png)
[笔记]证券考试：《证券市场基础知识》重点与难点解析第一章证券市场概述本章共有三节，分别是证券与证券市场、证券市场参与者、证券市场的地位与功能。
第一节从有价证券的基本概念开始，阐述了有价证券的7种分类及各自的概念。
有价证券按发行主体不同，可分为公司证券、金融证券、政府证券和国际证券；按适销性不同，可分为适销证券和不适销证券；按上市与否，可分为上市证券和非上市证券；按收益是否固定，可分为固定收入证券和变动收入证券；按发行地域或国家不同，可分为国内证券和国际证券；按发行方式不同，可分为公募证券和私募证券；按性质不同，可分为股票、债券和其他证券。
有价证券具有产权性、期限性、收益性、流动性和风险性的特征。
证券市场是有价证券发行和买卖的市场，证券市场与商品市场和借贷市场相比较有其自身的明显特征。
证券市场可以按不同的标准进行分类。
证券市场按职能不同，可分为发行市场和流通市场；按证券性质不同，可分为股票市场和债券市场；按交易组织形式不同，可分为交易所市场和柜台交易市场。
证券市场的产生与社会化大生产和商品经济的发展紧密相连，非凡是与股份公司和信用制度的发展密切相关。
证券市场获得快速发展的时期是20世纪初至20年代。
在经历了20年代末30年代初的经济危机和两次大战以后，70年代后期起证券市场又出现了高度繁荣的局面，呈现出金融证券化、证券投资者法人化、证券交易多样化证券市场自由化、证券市场国际化和证券市场电脑化的全新特征。
证券市场今后的发展将呈现出金融创新进一步深化、发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大发展的新趋势。
第二节主要阐述证券市场的参与者。
证券市场参与者包括证券市场主体、证券市场中介、自律性组织与证券监管机构。
证券市场主体包括证券发行者和投资者。
发行者为政府及其机构、金融机构、公司和企业。
投资者按大类分主要有机构投资者和个人投资者。
机构投资者主要有政府部门、企事业单位、金融机构和公益基金等。
证券市场中介包括证券经营机构和证券服务机构。
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《基础知识》重难点总结05 知识点1：金融衍生工具的概念。
（多选、判断）（理解）金融衍生工具又称“金融衍生产品”，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格决定于基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品。
基础产品不仅包括现货金融产品，也包括金融衍生工具。
作为金融衍生工具基础的变量包括利率、各类价格指数甚至天气（温度）指数。
1998年，美国财务会计委员会发布133号会计准则《衍生工具与避险业务会计准则》，将金融衍生工具划分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类，给出“公允价值”。
（多选）1、独立衍生工具。
我国规定，衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权、以及具有以上一种或一种以上特征的工具，特征：（1）其价值随特定变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存着特定的关系。
（2）不要求初始净投资或要求很少。
（3）在未来某一日期结算。
2、嵌入式衍生工具。
指嵌入到非衍生工具（即主合同）中，使混合工具的全部或部分现金流随特定变量的变动而变动的衍生工具。
如可转换公司债券。
金融衍生工具具有四个显著特征（多选）：1、跨期性。
2、杠杆性。
只需要支付少量的保证金就可签订大额。
杠杆效应一定程度上决定了它的搞投机性和高风险性。
3、联动性。
其价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。
4、不确定性或高风险性。
金融衍生工具风险（多选）：不仅包括价格不确定性1、交易中对方违约的信用风险。
2、价格不利变动的市场风险。
3、缺少交易对手不能变现的流动性风险。
4、无法按时交割的结算风险。
5、人为错误或系统故障的运作风险。
6、不符合法律的法律风险。
知识点2：金融衍生工具的分类（多选、单选、判断）。
按产品形态和交易场所分类：1、内置型衍生工具：指嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具。
如公司债券条款中的赎回条款、反售条款、转股条款2、交易所交易的衍生工具：3、OTC 交易的衍生工具：指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、 一对一交易的衍生工具。
近年已经超过交易所的交易额。
按照基础工具种类分类：1、股权类产品的衍生工具：以股票或股票指数为基础工具。
包括：股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权及上述混合。
2、货币衍生工具：包括：远期外汇合约、货币期货、货币期权、货币互换及上述混合。
3、利率衍生工具：以利率或利率的载体为基础工具。
包括：远期利率协议、利率期货、利率期权、利率互换及上述混合。
4、信用衍生工具：以信用风险或违约风险为基础变量。
转移或防范信用风险是20世纪90年代以来发展最迅速的，包括：信用互换、信用联结票据等。
5、其他衍生工具：在非金融变量的基础上开发。
如天气期货、政治期货、巨灾衍生产品等。
按自身交易的方法和特点，分为：1、金融远期合约。
指合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的合约。
主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约。
2、金融期货。
指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
主要包括：货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货四种。
3、金融期权。
指合约买方向卖方支付一定费用（期权费），在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。
包括现货期货和期货期权两大类。
大量场外交易的新型期权通常被称为“奇异型”期权。
4、金融互换。
指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。
分为货币互换、利率互换、股票互换、信用违约互换等。
5、结构化金融衍生工具。
前述四种常见的金融衍生工具通常称为建构模块工具，他们是最简单和最基础的金融衍生工具。
而利用其结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，能够开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品，通常被称为结构化金融衍生工具，简称为结构化产品。
如结构化票据、外汇结构化理财产品等。
知识点3：金融衍生工具的发展。
（多选、单选、判断）金融衍生工具的发展：1、金融衍生工具产生的最基本原因是避险。
2、金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。
金融自由化主要体现在（多选，答案通常ABCD ）：（1）取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化。
（2）打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制。
（3）放松外汇管制。
（4）开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制。
3、金融机构的利润驱动是又一重要原因。
《巴塞尔协议》规定，银行资本资产比率在8%以上，核心资本至少占50%（4%）。
4、新技术革命提供了物质基础与手段。
金融衍生工具的新发展按照金融创新工具的功能划分：1、风险管理型创新。
是金融工具创新中最主要的一类。
2、增强流动型创新。
3、信用创造型创新。
4、股权创造型创新。
知识点4：金融远期合约。
根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，通常可将市场交易的组织形态划分为：1、现货交易。
现款买现货。
2、远期交易。
双方约定在未来某时刻（或时间段内）按照现在的价格进行交易。
3、期货交易。
在交易所进行的标准化的远期交易。
多数情况下，期货合约并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结；而且交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。
金融远期合约是最基础的金融衍生产品。
根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括：1、股权类资产的远期合约。
单个股票、一揽子股票和股票指数三类。
2、债权类资产的远期合约。
固定收益证券。
3、远期利率协议。
双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。
4、远期汇率协议。
双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币。
金融期货是以金融工具（或金融变量）为基础工具的。
期货合约是由交易双方订立的、约定在未来某日前成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议。
与金融现货交易相比，特征表现在：1、交易对象不同。
金融现货：某一具体形态的金融工具；金融期货：金融期货合约。
2、交易目的不同。
金融现货：首要目的是筹资或投资；金融期货：主要目的是套期保值，进行套利、投机时有更高的交易杠杆。
3、交易价格的含义不同。
金融现货：实时的成交价；金融期货：交易价格是对现货未来价格的预期。
“价格发现”功能。
4、交易方式不同。
金融现货：成交后完成结算，进行保证金买空或卖空所涉及资金由经纪商出借；金融期货：实行保证金交易和逐日订市制度。
5、结算方式不同。
金融现货：货币转手而结束；金融期货：大多数通过反手交易实现对冲而平仓。
作为一种标准化的远期交易，金融期货与远期交易的区别：1、交易场所和交易组织形式不同。
金融期货：交易所集中交易；远期交易：在场外市场双边交易。
2、交易的监管程度不同。
金融期货：受监管机构监管；远期交易：较少受到监管。
3、金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定。
4、保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同。
金融期货：基本不用担心交易违约；远期交易：存在一定的交易对手违约风险。
知识点5：金融期货的主要交易制度。
（重点）1、集中交易制度。
在期货交易所或证券交易所进行。
期货交易所是专门金融期货合约买卖的场所，是期货市场的核心。
期货交易所一般实行会员制度（近来出现了公司化倾向）。
撮合成交方式分为做市商方式和竞价方式两种。
2、标准化的期货合约和对冲机制。
3、保证金及杠杆作用。
成交时缴纳的保证金称为初始保证金。
保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金。
但保证金余额不足以维持最低水平时，交易者在规定时间内追缴保证金达至初始保证金水平。
不能在规定时间内补足保证金，有权将交易者的期货合约平仓了结，亏损由交易者负责。
保证金水平由交易所或结算所指定，由于保证金比率很低，因此具有高度的杠杆作用。
4、结算所和无负债结算制度。
结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建，通常也采取会员制。
所有的期货交易都必须通过结算会员由结算机构进行，而不是由交易双方直接交手清算。
结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度，以合约在交易日收盘前几分钟的平均成交价作为当日结算价，随市清算。
盘中试结算可在每一交易日进行数次定时试结算，也可以根据市场风险状况进行不定时盘中试结算。
结算所成了所有交易者的对手。
5、限仓制度。
为防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，对交易者持仓数量加以限制的制度。
□可以采取根据保证金数量规定持仓限额、对会员的持仓量限制和对客户的持仓量限制等形式。
通常还实行近期月份严于远期月份、对套期保值者与投机者区别对待、对机构与散户区别对待、总量限仓与比例限仓相结合、相反方向头寸不可抵消等原则。
6、大户报告制度。
当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易等情况的风险控制制度。
通常，交易所规定的大户报告限额小于限仓限额，所以大户报告制度是限仓制度的一道屏障，以防止大户操纵市场的违规行为。
限仓制度和大户报告制度是降低市场风险，防止人为操纵的有效机制。
7、每日价格波动限制及断路器规则。
最大波动范围。
断路器规则：规定一系列涨跌幅限制，达到这些限幅之后交易暂停，十余分钟后再恢复交易，给市场充分的时间以消化特定信息的影响。
还有强行平仓、强制减仓、临时调整保证金比率等交易规则。
知识点6：金融期货的种类。
按基础工具划分，金融期货主要有三类：1、外汇期货。
又称货币期货。
是金融期货中最先产生的品种，主要用于规避外汇风险。
外汇交易自1972年芝加哥商业交易所所属的国际货币市场（IMM ）率先推出。
2、利率期货。
基础资产主要是各类固定收益金融工具，主要是为了规避利率风险而产生。
1975年，利率期货产生于美国芝加哥期货交易所。
主要包括（1）债券期货。
最重要的利率期货品种。
长期国债期货代表品种是芝加哥期货交易所30年期国债期货。
短期国库券期货交易于 1976年在芝加哥商业交易所首先推出。
我国曾短暂开展过国债期货交易试点。
1992年上交所开办国债期货交易，1995年暂停。
（2）主要参考利率期货。
常见的参考利率包括伦敦银行间同业拆借利率（LIBOR ）、香港银行间同业拆借利率（HIBOR ）、欧洲美元定期存款单利率、联邦基金利率等。
3、股权类期货。
1982年，美国堪萨斯期货交易所（KCBT ）首先推出价值线指数期货。
2006年，中国金融期货交易所正式成立，开始仿真交易。
新加坡交易所（SGX ）于2006年推出首个中国A 股指数期货。
单只股票期货交易最早出现在20世纪80年代末。
知识点7：金融期货的基本功能。
（多选）具有四项基本功能：1、套期保值。
指通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的交易行为。
基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易，以期在未来某一时间通过期货合约的对冲，以一个市场的盈利来弥补另一个市场的亏损，从而规避现货价格变动带来的风险，实现保值的目的。