昌吉州水利局查找廉政风险点情况汇总表
廉政风险点主要表现、避险措施一览表
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水利局廉政风险防控自查报告
报告是反映工作中的基本情况、工作中取得的经验教训、存在的问题以及今后工作设想等，以取得上级领导部门的指导。
本文是关于水利局廉政风险防控自查报告。
欢迎大家阅读借鉴。
在县委的正确领导下，县水利局以推进水利事业发展、服务群众、密切党群关系、促进和谐为目标，扎实开展党务公开和廉政风险防控工作。
现将我局两项工作开展情况汇报如下：一、主要做法(一)加强领导，落实责任。
我局成立了由局党组书记任组长、局长任副组长，其他班子成员为成员的领导小组。
下设办公室，确定具体联系人，负责党务公开和廉政风险防控日常工作，统一组织、协调和指导全局党务公开及廉政风险防控工作。
各单位、支部也相应成立了领导机构，明确工作任务，落实工作责任，做到一级抓一级，层层抓落实，为党务公开、廉政风险防控工作的开展提供坚强的组织保证。
(二)宣传动员，营造氛围。
我局采取多种形式，大力营造氛围，增强干部群众的参与意识。
进一步加大宣传，在提高认识上实现新突破。
把重点放在对党务公开工作和廉政风险防控工作的解释和说明上，使两项工作深入人心，让党员干部明白具体要做什么，充分调动党员干部参与的积极性，引导党员干部认真行使自己的权利、履行自己的职责，把参与既作为一项权利，又作为一项责任，促进工作向纵深发展。
(三)规范制度、严格执行。
为促进两项工作的规范化发展，我局制定了廉政风险防控制度，并修订完善了31项工作制度。
健全了党务公开责任制度、依申请公开制度等多项制度，使各项制度贯穿于公开前、公开中、公开后的全过程，党务公开工作不断规范。
(四)规范内容，突出重点。
我局严格按照党务公开的有关要求，动真的、抓实的，凡与党员群众利益密切相关及党员群众关心的党内热点问题，只要不涉及党内秘密遵程序、依规定确保做到：有关政策、制度、工作程序长期公开;常规性工作定期公开;阶段性工作分期公开;临时性工作及时公开。
公开内容重点是广大党员、群众关心的敏感、热点问题。
一是三重一大制度的贯彻。
部门主要廉政风险点及防控措施一览表
身要求不严 格等。
3.严格组织纪律，坚 持按原则办事。
遭受损失的风险。
1.思想道德风险：对廉洁从政认
识不够，思想上不重视可能出现的风 险。
2.不严格执行财务规定，玩忽职
财务
思想不重 视，政策把
1.加强廉政和法纪教 育，增强廉洁自律意识。
2．严格落实财务制
10 守，有重大遗漏。
严等可能出现的风险。
3.外部环境风险:受市管企业或 副主任
身要求不严
中
1.加强廉政和法纪教 育，增强廉洁自律意识。
2.坚持依法行政，集 体决策，实行责任制管理 制度。
3.加强政策法规及业 务知识学习，加强集体领
胡嘉敏
有关部门单位影响或腐蚀，使国有资 产遭受损失的风险。
格等。
导。
1.思想道德风险：对廉洁从政认 识不够，思想上不重视可能出现的风
出、重大项目支出风险；干部人事任 副书记 同风险点 握不准，自
高
务知识学习，加强集体领 王志刚
免风险。
导。
3.外部环境风险:受市管企业或 主 任
身要求不严
3.严格组织纪律，坚
有关部门单位影响或腐蚀，使国有资 产遭受损失的风险。
等。
持按原则办事。
1.思想道德风险：对廉洁从政认 识不够，思想上不重视可能出现的风
监事会 同风险点 握不准，自
中
度，强化监督管理，落实 张国华
责任制。
3.相关经费使用审核、把关不严。 工作
身要求不严
3.严格组织纪律，坚
4.外部环境风险:受市管企业或有
格等。
持按原则办事。
关部门单位影响或腐蚀，使国有资产
遭受损失的风险。
单位廉政风险点排查一览表
中以权谋私。供货商拉拢腐蚀采购人员，质次价高或明不符实谋取私利。
高风险
物质采购、货物验收、账目管理物质管理的重点环节。
1广汉分院固定资产管理办法分院发[2003]24号
2、中国民航飞行学院固定资产管理办法(试行)飞院发[2006]182号
3、中国民用航空飞行学院政府采购管理办法（试行）飞院发[2006]183号
1：规范流程，2定期检查核对，3追溯原责。
航材送修
承修厂家为了利益，拉拢腐蚀送修计划员，虚抬修理价格，价高和虚报换件，
高风险
依据CCAR-145R3和AC-121-58和AC-121-66
1：规范流程，2定期检查核对，3追溯原责。
地面消耗采购
供货商拉拢腐蚀计划采购人员，质次价高，货明显价物不符，个人谋利。
高风险
物质采购、货物验收、账目管理物质管理的重点环节。
入库
收受贿赂，不严格按供货发票核对数量，不及时填写入库单。
高风险
账目管理
库房保管员不及时按入库单、出库单登记账目，不定期清理库存物资，账目管理混乱以谋取私利。
一般风险
采购、验货、入库是物质管理的重点环节。
2009年3月31日制订的《维修材料和劳保用品采购及库房管理办法》。
4、民航飞行学院固定资产管理办法补充规定飞院发[2007]189号
5、关于加强学院政府采购的补充通知飞院发[2008]132号
6、学院固定资产投资项目前期工作管理办法飞院发[2009]31号
7、民航飞行学院空管工程建设和设备管理规定飞院发[2010]26号
关于转发民航局《转发财政部关于印发中央级事业单位国有资产使用管理暂行办法的通知》的通知飞院发[2010]41号
1、规范流程；
水利公司排查廉政风险点及防控措施
水利公司廉政风险点及防控措施风险点：1、政治理论学习不够，重业务知识学习、轻视政治理论知识学习，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。
2、在日常管理工作中，有畏难情绪，可能产生办事效率低下。
3、在选择外委施工单位上不公开、公平、公正或不集体决策；4、在工程建设外委中，不实行货比三家，不择优选择；5、在工程建设过程中，不按规范进行，违规操作。
责任心不强，监管不力；6、在工程结算时，手续不全的办理结算，不坚持实事求是原则，不如实核对，手续不完备；7、利用职权透露合同中的有关信息；8、对施工单位进行吃、拿、卡、要；与施工单位勾结，谎报其完成工程量；9、从事对单位利益有损，对自身有利的行为；10、在起草合同、文件时粗略不细化；防控措施：1、抓好对干部职工经常性学习教育，创新形式，开展法律法规党纪政纪、勤政廉政、职业道德和社会主义道德观教育。
2、继续开展党风廉政建设和反腐倡廉工作，坚定干部职工对反腐倡廉工作的信心和决心。
3、在外委施工单位的选择上，要实行公开、公平、公正招标；4、在工程建设外委中，要实行货比三家，择优采购；5、在工程建设过程中，严格按照工程管理办法、规定执行。
提高责任心，加强监管；6、在工程结算时，要贯彻实事求是原则，如实核实，做到手续完备；7、强调相关工作纪律要求，做到自重、自省、自警、自励，提高个人业务素质和技能；8、形成弘扬正气、自觉抵制歪风邪气的风气，组织学习教育，提高遵纪守规的自觉性，廉洁自律。
9、加强学习宣传力度，建立和培养社会主义道德观，做到凡事讲原则、守规矩的作风。
10、要加强合同管理，依照合同办事；本溪市水利工程公司2015年12月23日。
水利部门廉政风险点分类
水务局廉政风险点分类思想道德风险点1.政治理论学习不够，有轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。
2.工作中有畏难情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面。
3.不服从命令，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己分内工作，可能导致工作出现偏差或失误。
4.违反“两个禁令”规定，在工作日中午饮酒、开公车在公共场所饮酒和酒后执行公务，从事赌博、吸毒、色情、封建迷信等活动，用公款大吃大喝和挥霍浪费可能导致群众投诉、信访，损害环保机关的良好现象。
制度机制类风险点1.在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差。
2.对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。
行政许可类风险点行政许可类风险点是指行政受理审查、核准的工作人员在行政许可过程中，违反法律、法规和有关廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、投诉和行政复议、诉讼以及可能发生不廉洁行为的后果，具体有以下几点：1.违反规定，擅自增加或者取消行政许可项目。
2.擅自增加或者减少行政许可的法定条件或者程序。
3.擅自实施已经取消的行政许可项目。
4.对符合法定条件的行政许可申请不予受理。
5.对符合法定条件的行政许可申请不予行政许可或者不在法定期限内做出核准决定。
6.对不符合法定条件的行政许可申请予以核准或者超越法定权限做出核准决定。
7.在受理、审查、决定行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务。
8.申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容。
9.未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由。
行政执法类风险点行政执法类风险点是指执法人员在行政执法过程中，违反法律、法规和廉洁自律及其它规定，引起当事人的申诉、投诉和行政复议、诉讼以及可能发生不廉洁行为的后果，具体有以下几点：一、行政执法监督检查中存在的风险1.无法定依据或者违反法定程序。
廉政风险点排查汇总表
建安工程质量
监督管理
（130）对不符合监督申报手续的建设单位，给予办理申报手续；
（131）对未达质量标准的工程给予验收通过；
（132）对不符合竣工验收备案条件的工程项目，违反有关规定和程序予以备案。
（133）对工程质量放松管理，监督不力，造成不良后果。
（104）为谋私利或部门利益，或图利施工企业，以变更、增加项目内容等为由，虚报冒领项目经费；
（105）对不达质量标准的建设工程项目给予验收通过；
（106）不按照规定标准和程序推荐、申报优质工程；
（107）在工程施工、监理、设计等企业支付与工程无关的费用；
（108）利用职权和职务上的影响向施工企业推荐施工队伍，推销建材、用品等。
车辆管理
（76）车辆管理不严，公车私用现象时有发生；
（77）对车辆驾驶人员缺乏教育管理，违反交通法规行为时有发生，造成不良社会影响；
（78）不按照审批程序维修、保养车辆，或者不按照规定到定点企业维修、保养车辆；
（79）虚开车辆维修、保养票据金额报销；
（80）车辆加油等行为随意、混乱，不按规定进行费用结算；
（54）因违规办理预算编制、预算执行、决算、凭证复核记账结账、编制财务报告、会计档案管理等业务，造成预算编制不规范、凭证账实不符、财务报告不准确，给财务工作带来不良影响；
（55）授意、指使或联合出纳人员共同提取现金，出现贪污、挪用公款问题；
（56）票据审签把关不严，导致资金挪用、违规支出和贪污问题；
（44）无故不及时对工作人员进行正常调资；
（45）违反规定更改干部工资、福利、保险待遇标准；
（46）在工资、奖金、津贴核定上违规为当事人谋取不正当利益；
昌吉州水利局查找廉政风险点情况汇总表
类别
廉政风险
表现形式
廉政风险
防范措施
风险
等级
1
领
导
岗
位
思
想
道
德
风
险
1、放松政治理论学习，理想信念动摇，世界观、人生观、价值观发生偏差。
加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力。
I级
2
2、理想信念动摇，政治素质走低，背离社会主义荣辱观。
27
10、对机关报账审查不严格，造成多报、瞒报现象。
认真落实申报费用事项明细、严格审查。
28
11、水利建设管理相关法规执行不力，可能存在水利项目审查、审批、验收和招标投标违规的风险。
加强水利建设管理相关法规的学习，在水利项目审查、审批、验收和招投标中局纪检组做到全程监督。
29
中
层
岗
位
岗
位
职
责
风
险
12、水利建设管理相关法规执行不力，可能存在水利项目审查、审批、验收和招标投标违规的风险。
16
3、忽视党风廉政建设，廉政自律意识不强，出现违规违纪行为。
带头执行党纪政纪条规和廉洁自律各项规定，自觉改进工作作风，发扬优良传统，清白做人，干净做事。
17
中
层
岗
位
岗
位
职
责
风
险
1、制度执行不力。
带头执行机关工作制度，自觉接受干部群众监督，坚决执行单位各项规章制度，严格按工作程序办事。
II级
18
2、工作失职渎职、不作为等。
加强渔业管理相关法规的学习，认真履行职责。
32
水利行业廉政风险防控手册
水利行业廉政风险防控手册（水文管理分册）（征求意见稿）中华人民国水利部二〇一九年五月目录第一部分使用说明.........................................................................................一、结构说明 ...................................................................................................二、标示说明 ...................................................................................................三、应用说明 ................................................................................................... （一）适应围................................................................................................ （二）应用主体 ............................................................................................ （三）应用方式 ............................................................................................ 第二部分水文领域相关业务流程、廉政风险点及防控措施一览表....................一、水文业务组织部署 ..................................................................................... （一）流程图 ................................................................................................. （二）廉政风险点及防控措施一览表...............................................................二、水文业务监督检查 ..................................................................................... （一）流程图 ................................................................................................. （二）廉政风险点及防控措施一览表...............................................................三、规章制度与技术标准制定........................................................................... （一）流程图 ................................................................................................. （二）廉政风险点及防控措施一览表...............................................................四、涉及水文的行政审批.................................................................................. （一）流程图 ................................................................................................. （二）廉政风险点及防控措施一览表...............................................................五、水文规划 ................................................................................................... （一）一级流程图 .......................................................................................... （二）二级流程图、廉政风险点及防控措施一览表 ..........................................．制定规划目标.........................................................................................．编制规划................................................................................................．审查规划................................................................................................六、水文专业设施建设 ..................................................................................... （一）一级流程图 .......................................................................................... （二）二级流程图、廉政风险点及防控措施一览表 ..........................................．项目建议书（可行性研究）阶段 .............................................................．初步设计阶段.........................................................................................．施工准备阶段.........................................................................................．建设实施阶段.........................................................................................．工程验收阶段.........................................................................................七、水文业务实施 ............................................................................................ （一）一级流程图 .......................................................................................... （二）二级流程图、廉政风险点及防控措施一览表 ..........................................．任务下达................................................................................................．前期准备................................................................................................．任务实施................................................................................................．成果提交................................................................................................．项目验收................................................................................................ 第三部分重点制度建设指南........................................................................... 第四部分水文行业相关制度规一览表 .............................................................一、中央政策文件 ............................................................................................二、水利部政策文件.........................................................................................三、行业规 ......................................................................................................第一部分使用说明随着水利事业的发展，国家赋予水文部门更多的职责，用于水文的投资力度逐步加大，水文行业的廉政风险也逐步增加。
廉政风险点排查汇总表
（11）非法占有公共财物，或者以象征性地支付钱款等方式非法占有公共财物；
（12）利用职权和职务上的影响为本人、亲属及身边工作人员谋取利益；
（13）在公务活动中提供或者接受超过规定标准的接待，或者超过规定标准报销招待费、差旅费等相关费用；
（14）违反规定干预和插手市场经济活动，谋取私利；
廉政风险点排查汇总表
序号
单?位
风险岗位
风险点表现形式
1
建设局
所有岗位
（1）索取、接受或者以借为名占用管理和服务对象以及其他与行使使职权有关系的单位或者个人的财物；
（2）接受可能影响公正执行公务的礼品、宴请证券、支付凭证；
（4）利用知悉或者掌握的内幕信息谋取利益；
（15）虚报工作业绩；
（16）大办婚丧喜庆事宜，造成不良影响，或者借机敛财；
（17）在民主推荐、民主测评、组织考察和选举中搞拉票等非组织活动；
（18）以不正当手段获取荣誉、职称、学历学位等利益；
（19）从事有悖社会公德、职业道德、家庭美德的活动。
组织人事管理
（20）不按照规定程序和德才兼备原则推荐、考察、酝酿、讨论决定任免干部；
（92）贪污单位和个人上缴的钱物；
（93）对信访反映的情况不调查、不处理、不上报；
（94）在信访接待工作中，工作粗暴、推诿、敷衍、拖延受理；
（95）将信访人反映的情况透露给被检举、揭发人，造成信访人被打击、报复。
工会岗位
（96）不按照规定标准和程序推荐、申报个人或集体荣誉；
（97）群众观念淡薄，不公正维护职工群众合法权益；
（33）在考核中弄虚作假，不实事求是，不客观公正；
（34）违反有关规定，随意建议、确定干部考核等次；
水利局廉政风险防控查评工作总结
水利局廉政风险防控查评工作总结在市纪委的精心指导下，我局坚持“预警在前、防范为先”的原则，继续稳妥有效地推进市直水利系统廉政风险防控工作，基本形成以岗位为点、程序为线、制度为面的覆盖全部岗位的防控机制，为保障权力行使安全、资金运行安全、工程建设安全和干部成长安全，促进我市水利事业跨越发展提供了坚强的纪律保障。
一、强化组织领导，落实工作责任预警防控体系建设是一项创新型工作，在实际操作过程中，我局紧扣水利工作中心，坚持突出重点、抓住关键、统筹规划、系统治理，收到了良好效果。
根据局领导班子变动情况，我们及时对局廉政风险防控工作领导小组进行了调整，进一步强化组织领导，落实工作责任。
局防控工作领导小组结合水利实际，多次召开会议研究部署风险防控工作。
局领导班子及成员按照党风廉政建设责任制要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险预警防控工作，层层落实责任，确保各项要求具体落实到每一个岗位和个人。
认真开展党风廉政宣教月活动，深入学习贯彻《廉政准则》，扎实推进水利廉政文化建设，广泛开展预警防控专题教育，帮助广大水利干部职工建立风险理念，提高廉洁自律意识，将思想统一到市委、政府和市纪委的工作部署上来，增强参与工作的主动性和自觉性。
二、强化风险警示，公示业务流程规范权力运行，构建决策权、执行权、监督权之间良性互动的制约机制，合理分权、科学制权，降低权力运行风险，是做好预警防控工作的关键。
针对近年来水利建设项目多、资金投入大的实际，我们将项目规划、项目审批、工程建设招投标、工程质量管理、水行政执法作为预警防控的工作重点，强化预防管理，对行政权力工作流程进行重塑再造。
根据“三定方案”对局机关各科室岗位工作职责进行归纳整理，编制行政职权梳理表，共涉及各类水行政许可项目19类。
根据行政职权梳理表，各科室就主要工作运行流程进行认真清理，力求使各项工作规范有序进行，工作流程进一步优化。
(第一阶段)廉政风险点排查及防控措施汇编表
廉政风险点排查及防控措施汇编表（1-6）表1：岗位权责流程调查表廉政风险点排查及防控措施汇编表（1-6）表1：岗位权责流程调查表单位：临江市档案局（馆）填表日期： 2011年10 月 28日要求：签字领导要严格审理填写情况，确认准确无误后方可签字。
廉政风险点排查及防控措施汇编表（1-6）表1：岗位权责流程调查表要求：签字领导要严格审理填写情况，确认准确无误后方可签字。
廉政风险点排查及防控措施汇编表（1-6）表1：岗位权责流程调查表要求：签字领导要严格审理填写情况，确认准确无误后方可签字。
廉政风险点排查及防控措施汇编表（1-6）表1：岗位权责流程调查表要求：签字领导要严格审理填写情况，确认准确无误后方可签字。
廉政风险点排查及防控措施汇编表（1-6）表1：岗位权责流程调查表要求：签字领导要严格审理填写情况，确认准确无误后方可签字。
廉政风险点排查及防控措施汇编表（1-6）表1：岗位权责流程调查表要求：签字领导要严格审理填写情况，确认准确无误后方可签字。
廉政风险点排查及防控措施汇编表（1-6）表1：岗位权责流程调查表要求：签字领导要严格审理填写情况，确认准确无误后方可签字。
廉政风险点排查及防控措施汇编表（1-6）表1：岗位权责流程调查表要求：签字领导要严格审理填写情况，确认准确无误后方可签字。
廉政风险点排查及防控措施汇编表（1-6）表1：岗位权责流程调查表要求：签字领导要严格审理填写情况，确认准确无误后方可签字。
廉政风险点排查及防控措施汇编表（1-6）表1：岗位权责流程调查表要求：签字领导要严格审理填写情况，确认准确无误后方可签字。
廉政风险点排查及防控措施汇编表（1-6）表1：岗位权责流程调查表。
水利行业廉政风险防控手册-招标管理部门风险点一览表
1、项目法人 2、招标代理机 构 3、招标投标行 政监督部门
1、项目法人 2、招标代理机 构 3、招标投标行 政监督部门
1、建立程序检查与复核制度； 2、建立背靠背的预审、评标制度； 3、建立行政监督报告制度，由监督人签 字备查； 4、建立资格审查（评标）等资料保密处 理制度，禁止相关人员将资料以任何形 式留下或带走； 5、对重大项目的评审（评标）过程现场 录音、录像； 6、评标期间，除在监督下的指定渠道 外，中止其他对外联系渠道； 7、建立回避制度，资格审查（评标）专 家与投标人有利益关联时，应主动申请 回避； 8、完善综合评估法评标或有限数量资格 审查制度； 9、有条件的、技术简单的施工标采取经 评审的最低投标价法； 10、评审因素中关键项目实行独立评审 与集体评审结合制度，对个人意见应留 下记录； 11、完善评标报告具体内容要求
招标代理机构选择
资格预审文件（或招 标文件编制）
★★1、资质条件或废标条款明显不合 理，排斥潜在投标人或倾向特定人（包括代 建、咨询、设计、施工、监理、建筑材料与 建筑构配件的生产和供应、检测等单位，下 同）； ★2、明示或暗示投标人组成联合体共同 投标； ★★3、评标标准明显不合理或倾向特定人 或明显妨碍公平竞争； ★4、资格预审文件（招标文件）未履行 1、项目法人负责招 必要的审查或审批程序 标投标工作的人员 2、招标代理机构的 工作人员 3、招标投标行政监 督部门的工作人员
资格预审文件（或招 标文件发售）
1、项目法人负责招 标投标工作的人员 2、招标代理机构的 工作人员 3、招标投标行政监 督部门的工作人员
标底编制
1、项目法人负责招 标投标工作的人员 2、招标代理机构的 工作人员 3、标底编制单位的 工作人员 4、招标投标行政监 督部门的工作人员
水利局廉政防范工作措施
水利局廉政防范工作措施为认真落实《市委办、市府办转发〈市纪委、市监察局关于开展廉政风险防范管理工作的意见〉的通知》（威办发〔20XX〕24号）精神，进一步加大从源头上防治腐败工作的力度，有效防范廉政风险和监管风险，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，针对全体干部职工查找出的廉政风险点，市水利局党委结合实际制定了相应的防范措施，并在工作中认真落实。
一、加强教育（一）统一规划廉政风险防范宣传教育工作。
局党委和局直各单位党支部要把廉政风险防范宣传教育作为政治文明建设、精神文明建设和和谐社会建设的重要内容，纳入本单位宣传教育总体部署，统一规划、统一要求。
健全宣传教育协调机制，认真做好廉政风险防范宣传教育工作。
（二）健全廉政风险防范教育制度。
进一步完善党委理论学习中心组、党支部理论学习制度，把廉政风险防范教育纳入党委理论学习中心组学习计划。
完善党课教育制度，每季度至少举办一次党风廉政教育课，局党委和各单位党支部主要负责同志，每年讲一次廉政党课，作一次廉政风险防范形势报告。
（三）突出廉政风险防范教育重点。
以领导干部为重点，以树立马克思主义世界观、人生观、价值观和正确的权力观、地位观、利益观为根本，以艰苦奋斗、廉洁奉公为主题，以落实立党为公、执政为民为目标，把廉政风险防范教育贯穿于领导干部的培养、选拔、管理、使用等各个方面。
局党委每年要在党员领导干部中开展一次廉政主题教育活动，促进领导干部更好地做到立党为公、执政为民。
（四）丰富廉政风险防范教育内容。
根据党风廉政建设要求和新时期水利发展形势，确定教育内容。
要着重开展好五项教育。
一是党的基本理论、基本路线、基本纲领、基本经验教育。
促进干部职工坚定理想信念，增强贯彻执行党的基本路线的自觉性。
二是党的优良传统和作风教育。
教育党员干部保持艰苦奋斗的本色，自觉抵御拜金主义、享乐主义等各种腐朽思想的侵蚀，筑牢思想道德防线。
三是从政道德教育。
引导广大党员干部树立正确的权力观、地位观和利益观。
工程廉政风险点及防控措施登记表
工程名称： 时间： 年 月 日
风险
类别
序 号
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防控措施
责任领导
责任部门
招投标管 理
1
利用职权，违规设置不合理的资 质条件和废标条款，排斥潜在投 标人。
高
严格执行水利工程建设项目招标投标制度，水利工程 建设招投标，以公平、公正、透明为原则。
2
借用资质投标、围标串标、转包 和违法分包行为。
高
审计人员应独立于项目之外，不应超越职能，越权行 事，否则不仅起不到应有的效果，反而会适得其反。
2
跟踪审计全过程中出现权钱交 易等重要问题。
高
防范审计廉政风险，倡廉先行，建立廉政风险控制体 系，建立健全的制度和严格的监督保障机制。要经常 定期不定期的进行倡廉教育，使审计人员在跟踪审计 中紧绷廉政神经，拒绝诱惑。
高
招投标监管部门应及时调查核实，并视情节轻重追究 相关责任人的法律责任，同时，建立防治围标串标行 为的管理平台，将围标串标行为纳入信用管理体系， 实行公告制度。
合同管理
1
未按招标文件约定进行合同签 订或签署不符合规范的条款。
高
发包人根据招标文件编制合同， 不允许中标单位编制， 并逐级上报领导审核；合同签订需合法合规，发包人 起草合同条款， 并报部门领导审核， 后报局领导审批， 防止发包人及部门领导违法签订或签订有利于乙方的 合同。
高
严格执行水利工程建设程序及技术规范，加强施工过 程和工程质量监管力度，确保工程质量安全。
2
对不合格工程降低检验标准，评
为合格。
高
加强抽检、检测，并保存检查时的影像和文字等原始 资料。
3
委托与其有利益（利害）关系的 检测单位对工程项目进行检测。
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19
3、违反廉洁自律规定，可能存在收受礼金、谋取不正当利益的风险。
遵守廉洁自律各项规定，执行个人重大事项报告制度，增强责任意识，提高反腐倡廉的自觉性。
20
4、发文审核不认真、对签发越级文件、发文格式等审核不严。
加强对公文的审核把关、加快公文办理速度、规范公文处理程序。
认真执行党风廉政建设责任制，把党风廉政建设与业务工作同部署、同落实、同检查、同考核，采取有效措施，落实“一岗双责”
6
3、违反廉洁自律规定，可能存在收受礼金、谋取不正当利益的风险。
遵守廉洁自律各项规定，执行个人重大事项报告制度，增强责任意识，提高反腐倡廉的自觉性。
7
4、对本系统贯彻党的路线、方针、政策、决议落实不到位，对违反党纪、政纪、制度的问责查处不力，对形成的各项制度落实不到位，制度执行不力。
严格执行水事纠纷及违法案件查处的执法程序。
35
18、在本系统水土保持管理工作中，可能出现违法、违规等行为。
加强水土保持管理相关法规的学习，认真履行职责。
36
19、在本系统防汛抗旱管理工作中，可能出现违法、违规等行为。
加强防汛抗旱管理相关法规的学习，认真履行职责。
37
20、在本系统水利项目财务审计管理工作中，可能出现违法、违规等行为。
认真开展批评与自我批评，沟通思想，总结反思，防微杜渐，净化心灵。
3
3、忽视党风廉政建设，廉政自律意识不强，出现违规违纪行为。
带头执行党纪政纪条规和廉洁自律各项规定，自觉改进工作作风，发扬优良传统，清白做人，干净做事。
4
领
导
岗
位
岗
位
职
责
风
险
1、不执行“三重一大”议事规则。
严格执行党内议事制度。
I级
5
2、不履行“一岗双责”职责。
坚决贯彻党的路线、方针、政策、决议，严格查处违反党纪、政纪、制度的问责，落实执行各项制度。
8
5、因对分管科室、局属二级单位失查和监督不力造成不良后果。
加强对分管科室、二级单位工作的监督，发现苗头问题及时纠正。
9
6、在工程建设监督管理过程中，不认真履行职责，可能出现失控、渎职行为，给国家和社会造成一定损失。
加强水利工程质量管理相关法规的学习，在水利项目审查、审批、验收和招投标中局纪检组做到全程监督。
II级
30
13、在农村、牧区水利、农田水利基本建设、节水灌溉管理等工作中，可能出现违法、违规等行为。
1、加强农田水利建设与管理相关法规的学习，认真履行职责。
31
14、在渔政管理等工作中，可能出现违法、违规等行为。
3、理想信念发生较大偏移。
4、对机关及人民群众产生严重危害后果的其他事项。
II级
1、在工作中出现较大失误，但没有违规违纪行为。
2、工作积极性减退，重要职责履行不到位。
3、对重要制度执行不力。
4、对机关及人民群众造成不良影响的其他事项。
III级
I级、II级以外的其它廉政风险点。
加强信访接待、办理工作。
25
8、对各类水利项目编制规划的审查、设计变更等工作出现违法、违规等行为。
加强水利建设资金管理相关法规的学习，认真履行职责。
26
9、在管理水利基本建设和下达县市区水利建设资金等工作中，可能出现违反廉洁自律规定，可能存在收受礼金、谋取不正当利益的风险。
遵守廉洁自律各项规定，执行个人重大事项报告制度，增强责任意识，提高反腐倡廉的自觉性。
昌吉州水利局查找廉政风险点情况汇总表
序
号
层
次
风险
类别
廉政风险
表现形式
廉政风险
防范措施
风险
等级
1
领
导
岗
位
思
想
道
德
风
险
1、放松政治理论学习，理想信念动摇，世界观、人生观、价值观发生偏差。
加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力。
I级
2
2、理想信念动摇，政治素质走低，背离社会主义荣辱观。
14
中
层
岗
位
思
想
道
德
风
险
1、放松政治理论学习，理想信念动摇，世界观、人生观、价值观发生偏差。
加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力。
I级
15
2、理想信念动摇，政治素质走低，背离社会主义荣辱观。
认真开展批评与自我批评，沟通思想，总结反思，防微杜渐，净化心灵。
27
10、对机关报账审查不严格，造成多报、瞒报现象。
认真落实申报费用事项明细、严格审查。
28
11、水利建设管理相关法规执行不力，可能存在水利项目审查、审批、验收和招标投标违规的风险。
加强水利建设管理相关法规的学习，在水利项目审查、审批、验收和招投标中局纪检组做到全程监督。
29
中
层
岗
位
岗
位
职
责
风
险
12、水利建设管理相关法规执行不力，可能存在水利项目审查、审批、验收和招标投标违规的风险。
加强渔业管理相关法规的学习，认真履行职责。
32
15、在本系统水政水资源管理工作中，可能出现违法、违规等行为。
加强水政水资源管理相关法规的学习，认真履行职责。
33
16、在本系统水政执法管理工作中，可能出现违法、违规等行为。
加强水政执法管理相关法规的学习，认真履行职责。
34
17、承办水事纠纷及违法案件的过程中单方接触，私下处理。
16
3、忽视党风廉政建设，廉政自律意识不强作作风，发扬优良传统，清白做人，干净做事。
17
中
层
岗
位
岗
位
职
责
风
险
1、制度执行不力。
带头执行机关工作制度，自觉接受干部群众监督，坚决执行单位各项规章制度，严格按工作程序办事。
II级
18
2、工作失职渎职、不作为等。
加强水利建设与管理相关法规的学习，认真履行职责。
12
9、在各类水利项目编制规划的审查、设计变更等工作中，可能出现违法、违规等行为。
加强水利建设与管理相关法规的学习，认真履行职责。
13
10、在农村、牧区水利、农田水利基本建设、节水灌溉、水产管理等工作中，可能出现违法、违规等行为。
加强水利建设与管理相关法规的学习，认真履行职责。
加强财务审计管理相关法规的学习，认真履行职责。
38
21、在本系统改水项目的审查、招投标、质量控制、资金管理及验收等管理工作中，可能出现违法、违规等行为。
加强改水项目管理相关法规的学习，认真履行职责。
廉政风险等级评定说明
风险等级
评定原则
I级
1、领导干部职工在工作中利用职权行贿受贿、违规违纪行为。
2、不执行“三重一大”事项。
加强水利建设与管理相关法规的学习，认真履行职责。
II级
10
7、在项目的审查、招投标、质量控制、资金管理及验收等关键环节上，可能出现违法、违规等行为。
在水利项目的审查、招投标、质量控制、资金管理及验收等关键环节上与局纪检组做到联合监管。
11
8、在本系统防汛抗旱、水土保持、水政水资源管理及项目的审定、预案报批、项目招投标、项目评审等工作中，可能出现违法、违规等行为。
21
5、对重要文件、密件、急件处理不及时，或不正确。
加强计算机安全及严格管理涉密文件的登记、传阅。
22
6、会议通知不及时、场地安排不到位。
强化会议管理、提高会议质量和效率。
23
6、对印章、介绍信、证明使用审核、把关不严，造成不良影响。
严格执行局机关的各项规定、制度。
24
7、未及时开具转办单，耽误信访工作开展的。