个人廉政风险识别防控表(样表)
岗位(个人)廉政风险识别防控表
岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：附件2：岗位（个人）廉政风险识别防控表填表人签字：分管领导签字：。
个人岗位廉政风险识别和自我防控表
4.党风廉政和反腐败工作
①党风廉政建设责任不落实；
②预防腐败体系建设不落实；
③反腐倡廉教育活动开展不力、形式不够丰富。
①对党风廉政建设工作不重视;
②对党风廉政和预防腐败工作落实情况监督不到位。
低级
1．及时制定党风廉政建设工作计划、规划及实施方案。
2．注重教育倡廉和活动倡廉，加强党风廉政教育活动，创新教育活动形式和内容。
个人岗位廉政风险识别和自我防控表
单位：XXXXXXXXXXXXXXXXXX局填写时间：2013年月日
姓 名
职 务
办公室科员
工作职责
廉政风险点
负责机关文电、公文处理、印信管理；协助办公室会议会务安排和公务接待；协助单位党组领导班子组织协调单位党风廉政和反腐败工作；协助机关人事管理、培训教育等工作；党群、党务工作。
2、印章使用管理
①使用印章不履行审批登记手续，私用、乱用、滥用、错用印章，造成严重后果；
①外部影响，各种渠道或朋友、同事请托；
②个人防腐自律能力不强；
③制度执行不力、把关不严；
④责任心不强，粗心大意。
高级
①加强廉政教育，增强自律意识；
②严格执行印章管理规定，未经批准不得在各类空白证书、证件、图表及其他文字材料上用章；
5．党费收缴、使用
①未按规定足额收缴党费；
②贪污、挪用、公款私存党费。
①个人防腐能力不强；
②日常监管不力。
中级
1．严格执行中组部《关于中国共产党党费收缴、使用和管理的规定》；
2．建立党员、党费管理台账，明确收支状况。
处（室）、单位负责人确认：年月日
分管领导审核：年月日
说明：风险等级分为高级、中级、低级三个等级。“各项空白”可参照提供的样本详实填写。【下载本文档，可以自由复制内容或自由编辑修改内容，更多精彩文章，期待你的好评和关注，我将一如既往为您服务】
个人廉政风险识别防控表(样表)
四、凡收、发文件必须采取先登记、后传阅或承办的办法，开会人员带来的文件、材料，应及时主动
职责 收回，并快速传阅办理；
五、要严格按照有关规定办理好文件的清退、整理、立卷、归档、销毁、移交等事项，对本局传阅办
理的文件，每月必须彻底进行清退一次，对有价值的文件，应即时整理归档；
六、完成领导交办的其他工作。
建立健全现金账目，逐笔登记现金收付，账目日清月结，每日
结算，账款相符。出纳员妥善保管好公司支票，因丢失造成损
失本人承担全部责任。
风险 类别
风险点
自我防控措施
1、要加强自己的工作责任心
1、可能出现现金开支范围 2、要加强资金的管理。一定要做好
过大；
日记现金账工作，加强库存管理，
岗位 2、可能出现库存现金限额 不得随意挪用现金。认真贯彻执行
务之便，以权谋私。
肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工
作
个人廉政风险识别、防控表
姓名 杨玉萍 职务
出纳
分管(所在)部
门
加强银行存款余额、收付业务的保密工作，支付现金可以单位
库存现金限额中支付或从银行存款中提取，不得坐支现金。不
准用不符合财务制度的凭证顶库存现金，不准用单位银行账户 岗位
代其他单位或个人存入或支取现金。 职责
1、加强自律，确
保监督检查工作公
岗位职 责风险
监督检查徇私 平公正，维护制度 不公风险 纪律的严肃性。
C级
2、实行责任追究
制度。
业务流 程风险
制度机 制风险
外部环 境风险
违反廉政规定
风险
1、加强廉政法律
A级
法规学习；
2、提高自身修
养。
个人廉政风险排查防控表(群众)
1.消费习惯于过去做法，厉行节约方面还不到位，没 1.认真执行中央八项规定、县纪委“十不准”和各级 有与中央八项规定、县纪委“十不准”相衔接；2.违规接 有关禁令，厉行节约，反对浪费；2.拒绝接受违规宴请， 纪律执行方面 受宴请，未履行婚丧喜庆相关制度。3.严格遵守上班工作 认真执行婚丧喜庆相关制度；3.严格执行各项工作制度， 纪律、请假制度方面做不到位 遵守上班工作纪律、请假制度。 1.对自身要求不严，未认真履行岗位职责，大局意识 1.加强学习提高大局意识，严格要求自已，认真履行 不强；2.工作制度落实不够到位，办事效率有待进一步提 岗位职责；2.认真落实各项工作制度，提高办事效率，主 职能履行方面 高，服务上缺少主动热情的态度。 动热情为患者服务。
月
日
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ廉政风险排查情况
1.政治的学习主动性和自觉性不高，对学习的重要性认识 不到位；2、认识方面：对中央八项规定、省市卫生行政部门 “九不准、县纪委“十不准”没有深刻领会，思想认识未做到 与时俱进，停留在过去的习惯思维上；3.上下班未按制度执行
廉洁自律方面
1.树立为人民服务的思想，改善医患关系；2.强化自 1. 服务意识不够强；2.利用工作岗位为亲朋好友谋取便利 、接受晏请等，自律方面做不够到位； 律性，自觉遵守各项规章制度，对患者一视同仁；
个人廉政风险排查防控表
单位： 姓名 廉政风险项目 思想教育方面 一般群众(模版） 部门 职务 廉政风险防控措施
1.提高学习的主动性和自觉性；2.深刻领会和执行中央八 项规定、省市卫生行政部门“九不准、县纪委“十不准 ”；3.消除惯性思维，与时俱进，适应新形势；4.严格遵 守各项规章制度。
填表日期：201 年
分管领导：
部门负责人：
岗位廉政风险识别和自我防控表(参考样表)
风险形式岗位风险点自我防控措施1、政治理论学习不够，理想信念不够坚定。
思想道德风险2、工作中有消极思想，不够1、加强政治理论学习。
积极进取。
2、端正态度，增强创新意识。
3、不能够端正工作学习态度，导致工作中出现错误。
1、工作中有应付思想，导致工作不够细致全面。
1、增强责任心，做好本职工作。
2、责任心存在差距，对工作岗位职责风险2、不断增强业务技能，提高责有应付思想。
任心。
3、不重视业务学习，有待加强。
1、工作中缺乏吃苦耐劳精业务流程风险神。
对待工作要认真，以身作则，2、业务工作不够精湛。
严格要求自己，努力学习。
3、不能认真研究业务知识。
1、对各项管理制度的执行缺乏约束力和监督力。
制度机制风险2、制定的规章制度贯彻落实认真落实各项规章制度。
不到位。
3、不能根据自身工作实际，完善相关制度。
1、对外界不正之风听之任之。
外部环境风险2、对外界环境有攀比心理。
加强自我意识，增强责任心3、不结交外界不三不四的朋友。
风险形式岗位风险点自我防控措施1、政治理论学习不够深刻，对待往往流于1、自觉加强政治理论学习，深刻牢形式，容易产生偏离宗旨观念。
记宗旨意识。
2、对具体业务了解不够全面，产生对业务2、不断加强对基础工作的了解，平工作的指导存在主观意识。
思想道德风险时多积累资料。
3、对整个系统的业务工作指导检查较少。
3、加强对业务知识的学习，充分调4、业务开拓意识较差，强调客观较多。
动各企业的积极性。
5、落实责任制不够彻底，不能够起到奖勤4、积极增强创新意识。
罚劣的效果。
1、具体工作中存有畏难情绪，怕得罪人，工作中不能争创一流。
1、努力学习新的业务知识，不断发2、在发展党员过程中不能够全面平衡下属挥供销社在新农村建设中的作用。
企业发展对象情况，有可能降低党员标准。
岗位职责风险2、从细致做起，做好本职工作。
3、对具体业务工作存在应付思想，导致有3、组织建设在党委领导下，全面办些工作存在表面，不够深入。
理4、工作中往往停留在传达表面，开拓意识较差。
廉政风险识别和自我防控一览表(岗位风险)
重要人事任免风险内容形式
重大项目安排风险内容形式
大额资金使用风险内容形式
单位主要负责人签字：填表日期：年月日
填表日期： 年 月 日
单位
名称
科室
名称
科室
责任人
风险等级
业务
及
流程
风险类别
风险点
防 控 措 施
业务流程风险
内容及形式
制度机制风险
内容及形式
外部环境风险
内容及形式
其它风险
科室领导签字：单位主要负责人签字：
廉政风险识别和自我防控一览表（单位风险）
单位名称
单位职能
党风廉政
建设职责
风险类别
风险点
防 控 措 施
附件1：
廉政风险识别和自我防控一览表（岗位风险）
填表日期： 年 月 日
责任人姓名
单位
岗位
风险等级
一
岗双责
岗位职责
党风廉政建设职责
风险
类别
风险点
自我防控措施
思想道德风险内容及形式
岗位职责风险内容及形式
外部环境风险内容及领导签字：单位主要负责人签字：
廉政风险识别和自我防控一览表（科室风险）
个人岗位廉政风险识别和自我防控登记表（示范表）
个人岗位廉政风险识别和自我防控登记表
处室名称：农业处填表日期：2012年8月15 日
填表说明：
1.本表一式二份，一份存档，一份公示。
填写内容如有需要，可自行添加行或者另附页。
2.风险等级分为高级、中级、低级三个等级。
3.表格请双面打印。
个人岗位廉政风险识别和自我防控登记表（示范表）
处室名称：XXXXXX 填表日期：2012年XX月XX 日
填表说明：
1.本表一式二份，一份存档，一份公示。
填写内容如有需要，可自行添加行或者另附页。
2.风险等级分为高级、中级、低级三个等级。
3.表格请双面打印。
个人廉政风险防控表
科室岗位廉政风险识别和自我防控表
科 室
责任人姓名
风险等级
主要职责
科室风险点
存在潜在
廉政风险
自我防控措施
分管领导审核
意见
年月日
党组审核意见
年月日
注：此表一式二份，办公室、科室（单位）各存一份。
领导干部廉政风险识别和自我防控表
姓名
职务
分管（所在）科室
主要职责
个人岗位廉政风险识别和自我防控表
姓名
职务
分管（所在）科室
主要职责
主要风险点
存在潜在廉政
风险
自我防控措施
分管领导审核
意见
年月日
党组织审核意见
年月日
注：此表一式两份，办公室、科室（单位）各存一份。
科室岗位廉政风险等级划分申报表
科室
主要责任人
申报
等级
1级
2级
3级
申报
理由
分管
领导
审核
意见
年月日
党组
审核
意见年Leabharlann 日主要风险点存在潜在
廉政风险
自我防控措施
主要负责人
审核意见
年月日
党组织审
核意见
年月日
注：此表一式三份，办公室、市委组织部、市纪检委各存一份。
领导班子廉政风险等级划分申报表
单位
主要责任人
申报
等级
一级
二级
三级
申报理由
主要负责人
审核意见
年月日
党组审核
意见
年月日
注：此表一式三份，办公室、市委组织部、市纪检委各存一份。
个人廉政风险点及防控措施自查表
1、建立理论学习制度。以党的政策理论、法律法规、专业知识为主要学习内容，以身带头，努力营造全员学习、自主学习、善于学习的良好环境，全面提高干部职工的理论素养和自身素质。2、切实加强干部队伍作风建设，以“为民、务实、清廉”为主题，广泛开展多种形式的廉政教育，引导广大干部读廉文、思廉政、修官德、养正气，树立正确的世界观、人生观、价值观和正确的权力观、地位观、利益观。切实提高拒腐防变的能力。3、完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。认真执行廉洁自律规定，严于律已，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理，严格执行个人重大事项报告制度。4、制定切实可行的奖励机制，激发干部职工的工作热情，提高干部职工争先创优的积极性。
思想道德风险
1、放松对自己的要求，不注意政治学习，导致世界观发生偏差，理想信念动摇，道德水准滑坡。2、在行政管理工作中，怕承担责任，怕得罪人，有畏难情绪，不能开拓工作局面。3、工作作风漂浮，不深入基层，官僚主义、形式主义严重。4、不注意加强修养，不服从领导，消极怠工，不能及时安排、落实自己份内工作，为群众服务的素质低下。5、法制观念淡薄，依法行政意识薄弱，工作中不能坚持群众工作纪律，侵犯群众合法权益。6、弄虚作假，以权谋私，利用手中的权利索要或收受他人好处，为他人谋取私利。
风险
等级
防范措施
制度机制风险
1、在制度执行过程中，出现监督不到位或约束不够，导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥应有的作用。2、在制度执行过程中，不推行民主集中制，不依靠群众，存在制度落实不到位的风险。
高
1、认真落实党风廉政建设责任制，推进党务政务公开，提高工作透明度，自觉接受上级和群众的监督；2、严格执行民主集中制原则，重大事项召开党组会讨论决定；3、充分发挥纪检监察及干部群众的监督作用，确保工作顺利开展。
个人(岗位)廉政风险及防控措施确认表
个人(岗位)廉政风险及防控措施确认表为加强和规范个人在岗位上的廉洁自律行为，避免个人在公职岗位上滥用权力、谋取私利，特制定个人(岗位)廉政风险及防控措施确认表，以明确个人在岗位上可能存在的廉政风险，并提出相应的防控措施。
一、个人(岗位)廉政风险确认1. 是否存在利用职权获取私利的风险？2. 是否存在违反组织纪律、国家法律法规的风险？3. 是否存在与亲属、朋友利益输送相关的风险？4. 是否存在利用职权为他人谋取私利的风险？5. 是否存在违规干预市场经济活动的风险？6. 是否存在其他可能违反廉政纪律和法规的风险？二、个人(岗位)廉政防控措施确认1. 加强廉政教育，提高廉政意识，树立正确的权力观念和利益观念；2. 严格执行组织纪律和国家法律法规，不得违规为他人谋取私利；3. 注意个人行为的公正公开，避免利益输送和利益冲突；4. 遵守市场经济规则，不得违规干预市场经济活动；5. 主动接受监督，向组织和社会公开个人财产状况；6. 建立健全个人廉政档案，记录个人廉政表现和廉政风险防控情况。
三、定期复核和报告根据个人(岗位)廉政风险及防控措施确认表的内容，个人应定期进行廉政风险复核和防控措施的落实情况，并向组织和监督部门报告。
通过个人(岗位)廉政风险及防控措施确认表，可以帮助个人及组织对个人在岗位上可能面临的廉政风险有一个清晰的认识，有针对性地提出相应的廉政防控措施，从而有效地预防和遏制个人在公职岗位上的廉政风险，提高个人廉洁自律意识，维护组织的形象和声誉。
廉政风险是一个组织管理中的重要问题，也是一个涉及多方面、多维度的复杂课题。
在个人(岗位)廉政风险及防控措施确认表的基础上，需要进一步探讨廉政风险的特点、防范措施的具体实施以及监督管理的有效性等方面的内容，以此加强对于廉政风险的认知和控制。
一、廉政风险的特点1. 多样性：廉政风险具有多样性，可能涉及到不同的行为、人员和环境等多种因素。
2. 隐蔽性：有些廉政风险往往具有隐蔽性和不易察觉性，需要从细微之处加以防范和识别。
廉政风险识别和防控表
廉政风险识别和防控表一、岗位信息。
岗位名称：[具体岗位名称]岗位人员：[姓名]二、廉政风险识别。
# （一）思想道德风险。
1. 风险表现。
有时候会看到周围人过着很奢华的生活，心里有点小羡慕，可能就会在思想上放松对廉洁的坚守，想着“偶尔占点小便宜应该没事吧”。
工作久了，容易产生职业倦怠，对廉政的重要性认识就没那么深刻了，觉得那些廉政规定是在束缚自己，就想偷偷懒，不那么严格遵守。
2. 风险成因。
受到社会不良风气的影响，周围的物质诱惑太多，自己的意志力不够坚定。
缺乏持续的思想教育，对廉政理念没有深入骨髓，再加上工作压力大，情绪不好的时候就容易动摇。
# （二）制度机制风险。
1. 风险表现。
单位的一些财务报销制度有漏洞，比如说对办公用品的报销审核不够严格，只要有发票就给报，这就可能会有人虚报办公用品来套取公款。
项目招标制度执行不到位，没有对投标单位进行充分的背景调查，可能会让一些有不良记录的单位中标，这里面就可能存在行贿受贿的情况。
2. 风险成因。
制度制定的时候考虑不周全，没有与时俱进，没有根据实际情况不断完善。
对制度的执行缺乏有效的监督，相关部门睁一只眼闭一只眼，没有真正负起责任来。
# （三）岗位职责风险。
1. 风险表现。
在采购工作中，负责采购的人员如果和供应商关系太好，可能就会在采购价格、质量把控上偏向供应商，收受供应商的回扣。
人事岗位在招聘的时候，如果没有严格按照招聘流程来，可能会因为亲戚朋友的关系，违规录用一些不符合条件的人。
2. 风险成因。
岗位职责没有明确的界限，存在权力交叉的情况，导致一些人有机可乘。
缺乏内部的制衡机制，一个人在某个环节权力过大，没有其他人可以制约。
三、廉政风险防控。
# （一）思想道德风险防控。
1. 防控措施。
定期开展廉政思想教育活动，比如组织观看廉政教育片，让大家看看那些因为贪污腐败而身败名裂的案例，起到警示作用。
建立廉政文化氛围，在单位的宣传栏、内部网站上多宣传廉政事迹和廉政理念，让廉洁奉公成为一种时尚。
个人廉政风险防控自查表表式一
个人廉政风险防控自查表（表式一）
备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份个人自留。
2、填写内容如有需要，可另附页。
填表日期：2012年5月28日
个人廉政风险防控自查表（表式一）
备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份个人自留。
2、填写内容如有需要，可另附页。
填表日期：2012 年5月28日
个人廉政风险防控自查表（表式一）
备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份股室自留。
2、填写内容如有需要，可另附页。
填表日期：年月日单位廉政风险防控自查表（表三）
备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份单位自留。
2、填写内容如有需要，可另附页。
填表日期：年月日
岗位廉政风险识别防控登记表（表一）
填表日期： 2012 年 3月日
个人廉政风险防控自查表（表一）
备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份股室自留。
2、填写内容如有需要，可另附页。
填表日期：年月日。
岗位(个人)廉政风险识别防控表
岗位（个人）勤政风险鉴别防控表党委书记岗位名称党委、人大正职姓名王金陵职务人大主席一岗位职责负责均村乡党务、人大全盘工作，主管招商引资，干部人事工作岗双勤政职责依法依规执行党务书记及人大主席的职能责1 、违反规定进行重要事项决策、重要人事任免、重要项目安排风险级别和大额资本使用；主要风险点2 、违反上级党政的目标政策，搞上有政策、下有对策。
A 级主要防控措施 1 、比较岗位职责和相关法规、制度作出勤政承诺； 2、认真贯彻执行《廉洁从政若干准则》。
填表人签字：分管领导签字：附件 2：岗位名称一岗位职责岗双勤政职责责主要风险点岗位（个人）勤政风险鉴别防控表政府正职姓名黄承辉负责均村乡政府全盘工作，主管财贸工作依法依规执行行政管理职能1 、拟订不科学的规划、出台不的确质的政策；2 、不的确执行公共管理和服务职能，行政不作为；3 、违反规定推行项目、安排和使用资本。
党委副书职务记、乡长风险级别A级主要防控措施 1 、比较岗位职责和相关法规、制度作出勤政承诺； 2、认真贯彻执行《廉洁从政若干准则》。
填表人签字：分管领导签字：附件 2：岗位（个人）勤政风险鉴别防控表岗位名称乡镇副职姓名张继唐职务人武部长一岗位职责负责全乡的武装、民兵、征兵和交通工作，协管计划生育工作岗双勤政职责依法依规执行岗位职责责风险级别主要风险点1 、违反规定在征兵工作中征关系兵；2 、违反规定在交通工程中搞人情发包。
B 级3 、违反规定擅自降低标准征收社会抚养费。
主要防控措施 1 、比较岗位职责和相关法规、制度作出勤政承诺； 2、认真贯彻执行《廉洁从政若干准则》。
填表人签字：分管领导签字：附件 2：岗位（个人）勤政风险鉴别防控表岗位名称乡镇副职姓名李欣职务宣传委员一岗位职责负责全乡的宣传、统战、新农村建设工作岗双勤政职责依法依规执行岗位职责责1 、违反规定搞虚假宣传；风险级别主要风险点2、违反规定安排和使用或套取新农村建设资本。
B 级主要防控措施 1 、比较岗位职责和相关法规、制度作出勤政承诺； 2、认真贯彻执行《廉洁从政若干准则》。
廉政风险点及防控措施登记表
廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
廉政风险点及防控措施登记表（个人）责任人签字：部门负责人签字：分管领导签字：填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。
个人廉政风险识别防控表(样表)
个人廉政风险识别防控表
肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表
肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表
肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表
肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表
肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表
肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表
肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表
肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表
肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表
肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表
肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表
肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表
肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表
肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
1、B级 2、B级 3、B级 4、C级
业务流 程风险
制度机 制风险
1、加强廉政法律法
外部环 境风险
违反廉政规定 规学习；
风险
2、提高自身修养，
A级
增强廉洁从政意
识。
个人廉政风险识别防控表
单位（盖章）：石城县工商局
姓名
赖小平
岗
分管 办公室、后
位 党组成员、 （所 勤中心、信
职 副局长 在） 息中心
务
部门
岗 职责 系，带头遵守规章制度。3、审定分管工作的文件、材
双
料、报告。
职 廉政 抓好分管单位和挂点分局干部职工的党风廉政建设工
职责 作。
风险类别
风险点
自我防控措施
风险评估（级 别）
岗位职 责风险
1、说情风险。 2、行政干预风 险。 3、注册登记检 查指导不力风 险。 4、安全生产监 管落实不到位 风险。
1、贯彻执行党和国家有关方针、政策、法律、法规。
一 岗
岗位 职责 2、提出分管工作目标。3、抓好分管单位工作人员的党
双 职 廉政
职责 风险类别
岗位职 责风险
风廉政建设。4、审定分管工作文件、材料、报表。
抓好分管单位和挂点分局干部职工的党风廉政建设工 作。
风险点
自我防控措施
风险评估（级 别）
1、购置资产违反 政府采购规定风 险。 2、信访维稳处理 不当风险。 3、事务管理指导 检查不力风险。 4、宣传报道、信 息失实风险。
业务流
程风险
制度机 制风险
1、加强廉政法律法规
外部环 境风险
违反廉政规定 学习；
风险
2、提高自身修养，增
A级
强廉洁从政意识。
个人廉政风险识别防控表
单位（盖章）：石城县工商局
姓名
兰孟
岗位 职务
副局长
分管 （所 在） 部门
公平交易
一、贯彻执行党和国家有关方针、政策、法律法规和规
章；二、提出分管工作目标，执行全局决定，安排、督
一 岗位 导、检查、总结分管工作；三、抓好分管单位工作人员
岗 职责 的党风廉政建设，协调分管的工作人员之间的联系，带
双
头遵守规章制度；四、审定分管工作的文件、材料、报
职
表。
廉政 职责
抓好分管单位和挂点分局干部职工的党风廉政建设。
风险类别
风险点
自我防控措施
风险评估（级 别）
1、加强学习，提高素
岗位职 责风险
作
个人廉政风险识别、防控表
姓名 周士兴 职务
文书
分管(所在)部 办公室
门
一、积极参加政治理论学习，不断提高文书、档案工作水平；
二、对承办的文档管理工作要及时、准确、安全，做到不误时，不丢失，不泄密，不滥发，杜绝推
诿、扯皮现象；
岗位
三、收发、登记、运转、催办、签发的文件等，每一环节都要逐一严格把关，防止出现差错漏误；
务之便，以权谋私。
肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工
作
个人廉政风险识别、防控表
姓名 杨玉萍 职务
出纳
分管(所在)部
门
加强银行存款余额、收付业务的保密工作，支付现金可以单位
库存现金限额中支付或从银行存款中提取，不得坐支现金。不
准用不符合财务制度的凭证顶库存现金，不准用单位银行账户 岗位
代其他单位或个人存入或支取现金。 职责
1、坚持“三重一 大”，集体领 导、民主集中、 个别酝酿、会议 决定的决策制 度。 2、严格执行《党 政领导干部选拔 任用工作条 例》。 3、严格执行财务 制度，坚持大额 资金使用集体讨 论。4、坚持内部 审计制度和局务 公开制度。 5、实行责任追究 制度。
1、B级 2、B级 3、B级 4、B级 5、C级
职 廉政 抓好分管单位和挂点分局干部职工的党风廉政建设。 职责
风险类别
风险点
自我防控措施
风险评估（级 别）
岗位职 责风险
1、加强学习，提高素
1、说情风险。 2、行政干预风 险。 3、食品监管指 导不力风险。
质。 2、加强指导，促进依 法行政。 3、强化责任，严格把 关。 4、实行责任追究制
度。
1、B级 2、B级 3、C级
一 岗位 措施；3、负责办理群众来信，接待群众来访，办理
岗 职责 群众举报事项；受理涉及党风党纪、政纪问题的检
双
举、控告和申诉；4、办理上级纪检监察部门和地方
职
党委、政府转办的群众信访举报；5、监督检查本系
统工作人员勤政廉政状况。
廉政 职责
履行协助党组组织协调反腐倡廉工作
风险类别
风险点
自我防控措施
风险评估（级 别）
副局长
分管 （所 在） 部门
消保
一、贯彻执行党和国家有关方针、政策、法律法规和规
章；二、提出分管工作目标，执行全局决定，安排、督
一 岗位 导、检查、总结分管工作；三、抓好分管单位工作人员
岗 职责 的党风廉政建设，协调分管的工作人员之间的联系，带
双
头遵守规章制度；四、审定分管工作的文件、材料、报 表。
1、加强自律，确
保监督检查工作公
岗位职 责风险
监督检查徇私 平公正，维护制度 不公风险 纪律的严肃性。
C级
2、实行责任追究
制度。
业务流 程风险
制度机 制风险
外部环 境风险
违反廉政规定
风险
1、加强廉政法律
A级
法规学习；
2、提高自身修
养。
个人廉政风险识别防控表
单位（盖章）：石城县工商局
姓名
姚立东
岗位 职务
业务流 程风险
制度机
制风险
1、加强廉政法律
外部环 境风险
违反廉政规定 法规学习；
风险
2、提高自身修
A级
养，增强廉洁从
政意识。
个人廉政风险识别防控表
单位（盖章）：石城县工商局
姓名
谢定勇
岗位 职务
副局长
分管 （所 在） 部门
个体股、 注册局
1、提出分管工作目标，执行全局决定、安排、督导；
一 岗位 检查总结分管工作。2、协调分管工作人员之间的联
良后果。
办公用品采购均通过主管领导审批签字后购买
5、机要文件收发、传阅、保管、流 发放。
转等工作过程中，可能出现失密。 4、加强履职尽责情况的监督检查，及时发现问
6、对单位人事档案管理不严格、更 题，不断改进工作。
新不及时，可能造成档案资料不完善 5、
或遗失。
7、印章审批、保管和使用上随意性
大。
肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工
1、加强学习，熟悉 注册登记法律法 规。 2、加强检查指导， 促进依法行政。 3、强化责任，严格 把关。 4、实行责任追究制
1、B级。 2、B级 3、C级 4、B级
度。
业务流 程风险
制度机 制风险
1、加强廉政法律法
外部环 境风险
规学习；
违反廉政规定 风险
2、提高自身修养， 增强廉洁从政意
A级
识。
个人廉政风险识别防控表
风险 类别
风险点
自我防控措施
1、在单位公章管理中容易
出现私自出具不合法文件、 1、加强政治理论学习，不断提高自
函件、证明，徇私办理不符 身思想素质。
合规定的采。 有文件、函、证明均通过主管领导
岗位 职责 风险
2、单位办公用品采购中容 签发方可发出。所有办公用品采购
岗位 四、负责局党组、局务会议决定召开的各种会议的会务组织管理工作；
五、负责全局保密工作及行政事务管理；
职责 六、负责全局信、函管理工作，做好市人大议案、意见、建议和市政协提案受理、协
调、督办工作； 七、负责本局政治、业务学习的组织安排，协助局领导做好本局职工思想政治工作。 做好局机关各项规章制度的执行监督； 八、按照局领导安排，做好全局职工的年终考核，日常考勤、办公楼值班、环境卫生 检查、休假时间安排等项工作； 九、承办局领导交办的其它工作。
1、严格执行政府 采购规定和办公 用品采购制度。 2、落实信访维稳 应急处理机制。 3、建立完善岗位 责任制、值班 制、卫生制、督 查制等相关工作 制度。 4、对重要的宣 传、信息稿件认 真审核，严格把 关。
1、B级 2、C级 3、C级 4、C级
业务流 程风险
制度机 制风险
1、加强廉政法律
外部环 境风险
双
审定分管工作的文件、材料、报表；
职 廉政 职责
抓好分管单位和挂点分局干部职工的党风廉政建设
风险类别
风险点
自我防控措施
风险评估（级 别）
一、说情风险
1、加强学习，提高 素质。
岗位职 责风险
二、行政干预 风险 三、案件审批 把关不严风 险。 四、市场监管 检查指导不力 风险。
2、大要案件实行集 体案审制度。 3、加强检查指导， 促进依法行政。 4、强化责任，严格 把关。 5、严格责任追究制 度。
职责 过大；
国家规定的财务制度。
风险 3、大额资金的使用管理风 3是严格遵守财务管理制度和财会结
险；4、单据丢失、现金出 算规定。重大现金结算及时向领导
错、汇款出错等风险。、 汇报。
4、日常财务结算作到日清月结。
肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工
作
个人廉政风险识别、防控表
姓名 安红霞 职务
出纳
分管(所在)部 门
按照国家有关现金管理和银行结算制度的规定，办理现金收付
风险 类别
风险点
自我防控措施
1、在单位公章管理中容易出现私自
出具不合法文件、函件、证明，徇私