第八章 国际投资争议的解决 演示文稿

《1965年华盛顿公约》包括一个序言和10章75 1965年华盛顿公约》包括一个序言和10章 条。 其目的在于提供解决国家和外国私人投资者争议 的调节和仲裁的便利，促进相互信任的气氛，并 鼓励私人资本的国际流动。 公约决定在华盛顿成立“解决投资争端国际中心” 公约决定在华盛顿成立“解决投资争端国际中心” （ICSID），作为解决缔约国与其他缔约国国民 ICSID），作为解决缔约国与其他缔约国国民 争议和实施公约的常设机构。 1966年，解决投资争端国际中心成立，该中心具 1966年，解决投资争端国际中心成立，该中心具 有独立的法人资格，并享有公约规定的特权和豁 免权。
（二）国际投资争议的类型与特点 本书中的国际投资争议仅指狭义的国际投 资争议，它包括以下三种类型： 1．外国投资者与东道国政府之间的争议 2．外国投资者和东道国投资者之间的争议 3．外国企业和外商投资企业与东道国国内 其它企业之间的争议
二、国际投资争议的解决方法 （一）非司法方式 1．谈判与协商 协商（Consultation 协商（Consultation）或称磋商，是一种 Consultation）或称磋商，是一种 在友好的气氛中进行谈判的方式，指争议 发生后，争议双方互相谅解、互作一定的 让步，自行达成协议。 2．斡旋与调停
5．东道国当地救济 用尽当地救济原则是指在投资争议发生时．外国 投资者必须尽可能利用东道国— 投资者必须尽可能利用东道国—切可利用的救济 手段，包括司法、行政、仲裁各方面的程序，寻 求救济，只有在东道国拒绝司法，拖延诉讼、执 法不公而使投资者得不到应有的救济时，即只有 当外国投资者尽先通过在东道国国内可能使用的 一切救济手段寻求救济而无结果时．才能诉诸外 交保护。这是一项公认的国际法原则，它的理论 依据在于属地管辖权优先原则及国家主权平等的 原则。
（二）准司法方式 仲裁，又称公断，作为由与争议无关的第三方解 决当事人之间争议的一种方法，有着悠久的历史， 是“构成文明法律制度的基础”。仲裁有国内仲 构成文明法律制度的基础” 裁和国际仲裁之分，国际仲裁又分为国家间仲裁 和国际商事仲裁。前者主要用于和平解决国际争 端，后者是专用于解决国际商事交易中争议的仲 裁。 （三）司法方式 国际法院是根据《联合国宪章》建立起来的, 国际法院是根据《联合国宪章》建立起来的,是联 合国的主要司法机关。国际法院具有诉讼管辖权 和咨询建议权,其主要职能是和平解决国际争端. 和咨询建议权,其主要职能是和平解决国际争端.
3．调解与和解 现代意义上的调解是指双方在第三者的主持下， 分清是非，消除误解，在互谅互让的基础上达成 协议，以使争议得到解决。 4．外交保护 外交保护也是解决外国投资者与东道国政府投资 争议的传统方法之— 争议的传统方法之—。外交保护是指当本国国民 在国外遇到损害，依该外国国内法程序得不到救 济时，本国可以通过外交手段向该外国要求适当 救济。
《1965年华盛顿公约》争议的解决方法有调解与 1965年华盛顿公约 争议的解决方法有调解与 年华盛顿公约》 两种。 仲裁两种 仲裁两种。 对于解决案件的法律，公约允许当事人协议选择， 对于解决案件的法律，公约允许当事人协议选择， 如无此协议， 如无此协议，则适用争端缔约国的法律以及可以 适用的国际法规则。 适用的国际法规则。 解决投资争端国际中心”受理的案件， “解决投资争端国际中心”受理的案件，有排他 管辖的效力，同时， 解决投资争端国际中心” 管辖的效力，同时，“解决投资争端国际中心” 受理案件以后， 受理案件以后，也不得借口法律无明文规定或含 义不清而暂时不作出裁决。 义不清而暂时不作出裁决。 裁决结果对双方有拘束力， 裁决结果对双方有拘束力，不得进行上诉或采取 任何除本公约规定外的补救措施。 任何除本公约规定外的补救措施。
（3）主观要求：依公约的规定，中心仅对争端 主观要求：依公约的规定， 双方书面同意提交给ICSID裁决的争端有管辖权 双方书面同意提交给ICSID裁决的争端有管辖权。 裁决的争端有管辖权。 因此，双方书面同意就成为ICSID受理争端的主 因此，双方书面同意就成为ICSID受理争端的主 观要求。对于同意的形式，公约没规定。 观要求。对于同意的形式，公约没规定。但实践 中书面形式的种类主要有： 中书面形式的种类主要有：东道国与外国投资者 之间协议中的ICSID仲裁条款 仲裁条款； 之间协议中的ICSID仲裁条款；争端当事方在争 端发生之后达成专门的仲裁协议； 端发生之后达成专门的仲裁协议；东道国的投资 立法中规定同意将其与外国投资者之间的争端提 ICSID管辖 争端发生后， 管辖， 交ICSID管辖，争端发生后，外国投资者以书面 形式表示接受；投资保护协定中的“ICSID仲裁 形式表示接受；投资保护协定中的“ICSID仲裁 条款” 区域性投资协定中的ICSID机制 机制。 条款”；区域性投资协定中的ICSI方应遵守和履行裁决。此外，公约还 就国家主权豁免、公平与善意原则、 就国家主权豁免、公平与善意原则、用尽 当地救济原则等内容作了规定。 当地救济原则等内容作了规定。 《1965年华盛顿公约》是成员广泛、影响 1965年华盛顿公约》 力较大的一个公约。中国于1990年 力较大的一个公约。中国于1990年2月签 署，1990年 署，1990年7月批准加入该公约。
2、机构设置 根据公约规定，中心设有一个行政理事会、一个秘书处、 根据公约规定，中心设有一个行政理事会、一个秘书处、 一个调解员小组和一个仲裁员小组。 一个调解员小组和一个仲裁员小组。 其中，行政理事会由各成员国派遣一名代表组成， 其中，行政理事会由各成员国派遣一名代表组成，世界 银行行长是行政理事会的当然主席，但无表决权。 银行行长是行政理事会的当然主席，但无表决权。 秘书长和所有副秘书长都由行政理事会主席提名， 秘书长和所有副秘书长都由行政理事会主席提名，并经 行政理事会三分之二多数票选举产生，任期不少过6 行政理事会三分之二多数票选举产生，任期不少过6年， 可以连选连任。秘书长是中心的法定代表人。 可以连选连任。秘书长是中心的法定代表人。 调解员小组和仲裁员小组成员的服务期限为6 调解员小组和仲裁员小组成员的服务期限为6年，可以连 中心备有“调解员名册” 仲裁员名册” 任。中心备有“调解员名册”和“仲裁员名册”，供投资 争端当事人选择。 争端当事人选择。
提交中心仲裁的投资争端必须符合 公约规定的下列条件： 公约规定的下列条件：
（1）对争端主体的要求：争议当事人一方必须是缔约国政 对争端主体的要求： 东道国）或者其公共机构或实体， 府（东道国）或者其公共机构或实体，另一方是缔约国国 外国投资者），包括自然人、法人及其他经济实体。 ），包括自然人 民（外国投资者），包括自然人、法人及其他经济实体。 根据公约规定，如果该国民是自然人，那么， 根据公约规定，如果该国民是自然人，那么，其必须在双 方同意将争端交付中心之日以及将其请求在ICSID登记 方同意将争端交付中心之日以及将其请求在ICSID登记 之日，具有该另一缔约国的国籍，但是， 之日，具有该另一缔约国的国籍，但是，如果该自然人同 时还具有作为争端当事方的缔约国的国籍， 时还具有作为争端当事方的缔约国的国籍，则有关争端不 能受到中心的管辖。 能受到中心的管辖。即中心排除了对涉及自然人的双重国 籍案件的管辖，自然人要想其投资争端受到中心的管辖， 籍案件的管辖，自然人要想其投资争端受到中心的管辖， 就必须放弃或者不能持有争端当事国的国籍。 就必须放弃或者不能持有争端当事国的国籍。如果双方同 也受理具有缔约国国籍， 意，也受理具有缔约国国籍，但直接受另一缔约国利益控 制的法律实体与东道国之间的争端。 制的法律实体与东道国之间的争端。
第二节 《解决国家和他国国民投资 争端公约》 争端公约》
《关于解决国家与其他国家国民之间投资争端公 约》（Convention on the Settlement of Investment Disputes Between States and Nationals of Other States）简称《1965年华 States）简称《1965年华 盛顿公约》 1965年 盛顿公约》，1965年3月18日缔结于华盛顿， 18日缔结于华盛顿， 1966年10月14日生效。该公约是在国际复兴开 1966年10月14日生效。该公约是在国际复兴开 发银行（世界银行）主持下缔结的、为解决一缔 约国与其他缔约国国民间的投资争议的多边国际 公约。
（2）争端性质：中心的管辖权适用于一缔约国和 争端性质： 另一缔约国国民之间“ 另一缔约国国民之间“直接因投资而产生的任何 法律争端” 关于何谓“投资” 法律争端” 法律争端”。关于何谓“投资”和“法律争端”， 公约本身并没有规定。依世界银行董事会《 公约本身并没有规定。依世界银行董事会《关于 <解决国家与他国国民间投资争端公约>的报告》 解决国家与他国国民间投资争端公约>的报告》 的解释，何为“投资” 的解释，何为“投资”可以由争端当事方自主决 公约没有必要进行解释或界定。关于“ 定，公约没有必要进行解释或界定。关于“法律 争端” 董事会报告则认为， 争端”，董事会报告则认为，“争端必须是关于 法律权利或义务的存在或其范围， 法律权利或义务的存在或其范围，或是关于因违 反法律义务而实行赔偿的性质或限度的” 反法律义务而实行赔偿的性质或限度的”。
二、ICSID仲裁体制的基本框架 ICSID仲裁体制的基本框架
（一）宗旨 《公约》在序言中阐述了该公约的宗旨和目的是 公约》 为“创立一个旨在为解决国家和外国投资者之间 的争议提供便利的机构”，以有助于“ 的争议提供便利的机构”，以有助于“促进相互 信任的气氛，从而鼓励国际私人资本更多地向那 些希望引进外资的国家流入。” 些希望引进外资的国家流入。” ICSID”的组织机构和法律地位、 （二）“ICSID”的组织机构和法律地位、机构 设置 1、法律地位：ICSID具有完全的国际法律人格， 、法律地位：ICSID具有完全的国际法律人格， 其法律能力包括缔约能力，取得处理动产、不动 产的能力以及法律诉讼能力。ICSID在完成其任 产的能力以及法律诉讼能力。ICSID在完成其任 务时，在缔约国领土内享有特定的特权和豁免。