工程项目基本管理过程规范检查对对照表

42
检查甲供材管理情况。
43
施工过程是否定期进行甲供材料匹 工程物料管理 配核对 施工单位在施工过程中应定期编制 的“单项工程物资使用明细表”， 经监理单位审核后报项目经理
44 45 46
工程完成后，施工单位编制“甲供 检查单项工程的平衡表 材料平衡表”，及时办理退库手续 检查单项工程是否有退库记录
66
67 资产暂估转固 68 及时性、规范 性 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 工程终验阶段 80 81 82 83 84 85 86 87 88 竣工验收
单项工程结算 审和审结情况。同时抽查甲供材料 送审 管理和签证管理 抽查单项工程竣工验收报告，检查该单项的甲供
设备材料到货后当月是否及时办理 47 物资出入库和 接收入账手续，工程施工费和服务 工程成本入账 费是否入账，是否及时. 匹配情况 检查该项入账完成情况与工程形象 48 进度是否匹配 49 50 51 52 53 54 55 签证管理 签证规范和及时性 设计变更 设计变更规范性和及时性
根据在建工程项目物资台账（或到货出入库 单），到货或出库当月是否按合同订单在ERP 47 系统内完成相关账务处理；对施工费入账情 况，检查ERP是否已完成施工费、服务费用暂 估；通过ERP统计该项目前入账完成情况。 48 49 检查变更文件记录 50 51 52 53 检查签证单及依据 54 55
84 85 86 87 88
检查最终交付资产准确性和一致性
竣工验收 89 90 91 92 93 工程档案整理和验收 检查最终交付资产准确性和一致性 检查是否发生漏交资产或列支工程外工作量 检查交付资产的真实性 是否对工程档案进行组织验收 工程档案是否齐全、完整、准确，工程建设 档案整理、归档要求应符合集团公司建设项 目档案管理办法要求。 竣工验收后是否及时完成了档案移交归档工 作 重点检查投资效益情况，及评价应用建议 89 90 91 92 93 94
档案移交归档工作
94 项目后评价 项目完工后实施的后评价
基础管理工作规范性检查表
项目/可研立项批复文号：
开工时间： 设计单位及资质等级：
施工合同签订时间：
检查标准（主要过程记录文档）
检查结果及问题情况说明
是否为规划中建设内容 项目启动是否符合条件 “三重一大”决策记录 需求审批记录 项目前评估报告 立项报告或可研报告 立项批复文件或可研批复文件 立项或可研会审纪要 项目涉及的单项工程或单点工程的勘查记录和报告 设计文本 设计会审纪要 设计批复文件 设计施工图纸（包括：单项工程施工图） 预算表 正式中标文件依据（如：集采结果通知、或公司决策依据 等） 设备及配套材料合同 施工合同或集成合同（统计合同清单及金额） 施工工作量分配依据（如有调整，应该公司决策文件） 监理合同 设计合同 检查项目参建人员档案表 工程项目施工组织方案 工程项目监理规划（含安全内容） 工程项目监理实施细则（含安全内容） 安全施工协议和安全责任书 检查监理人员证书 质监申报表 项目会审
75 76 77 78 79 80
终验工作
终验工作规范性
81 82 83
终验一个月后是否完成初步竣工决 算报审 工程决算审计是否在一个月内完成 审计完成一个月内是否完成决算批 复和资产正式转固 竣工决算报表编制时，是否填写《 建设项目工程剩余物资明细表》
根据PMS系统导出的已批复项目，按照工程时 限进度管理要求，收集项目施工合同单项审 结报告、终验证书、竣工决算编制及报审记 录、决算批复文件、账务调整记录等，核对 管理过程是否符合要求。（依据江苏联通固 定资产投资管理办法） 竣工决算报表中应编制，确保工程物资处理 规范，准确反映建设工程成本 检查有无差异，是否进行设计变更
设计变更文件和签证文件（见上面检查要求）
交付资产签收明细表 检查交付资产交付清单 检查交付资产时间是否在初验后一个月内完成
核查单项工程结算送审统计表。 核查单项工程审结统计表 单项工程验收资料 甲供材料管理，如甲供材料平衡表；（检查方式同工程物料管理 检查项） 检查签证管理规范向（检查方式同签证管理检查） 试运行报告 初验遗留问题整改报告 单项施工工程清单及结算统计表 竣工初步决算
签证管理 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 工程初步验收
签证规范和及时性
检查签证单及依据 56
工程完工报告
57 58 59
项目验收是否及时，组织与管理是 否符合相关制度、规范的要求；工 程是否达到整体设计要求，验收测 试资料是否完整。
60 检查工程验收是符合管理程序要求和时间进 度要求；检查验收资料，初验文件和终验文 61 件及测试资料 62 63 64
甲供材料领用台账表
“甲供材料核对明细表”
单项工程物资使用明细表 甲供材料平衡表 退库记录表 资本性支出统计表
检查资本性支出统计表和工程项目进度报表差异 变更决策文件依据 变更后的设计文件、图纸和预算表 设计变更批复 变更的会审记录 签证单 签证相关附件资料证明材料 签证审批记录
该项目累计签证额度 完工报告 验收申请 测试记录 问题整改报告 验收会议纪要 验收证书 验收报告 开通报告 交维记录文件（如：基站交维表）
工程建设项目基础管理工作规范性检查
项目名称： 项目设计批复文号： 可研批复时间： 施工单位及资质等级： 项目状态：□立项 □可研 □设计 □合同签订 立项/可研批复金额： 设计批复金额： 设计批复时间： 监理单位及资质等级： □施工 □初验完成 □终验完成 □决算批复
序号
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 设计阶段 立项审批阶段
检查交底会议纪要 检查工程技术及安全交底记录 开工报告（应该晚于施工图编制时间、设计批复时间、施 工合同签订时间） 检查施工单位编制的该项目安全操作规程和安全应急预案 。 现场核查安全员证、登高证、电工证；现场检查是否有防 护措施，如安全帽、安全带、警示标志等 检查分公司巡检记录 日常工程工程协调会记录 工程服务商处罚记录 对施工单位、设计单位、监理单位的针对该项目服务和质 量进行考核打分 项目实施计划方案 施工单位、建设单位工程进度日报、周报等 监理日志 监理周报 项目监理报告
17 采购和合同签 17 通过ERP系统，检查对应项目的合同签订完成 设备材料合同、施工服务合同是否 订阶段 导入情况，统计合同签订金额；工程服务商 18 18 签订？统计合同签订金额 的选择过程是否规范， 19 19 20 21 22 是否存在非法转包的情况 施工单位已经制定施工组织方案和 安全应急预案 建立该项目施工、设计、监理人员对应的档 案清单表 重点检查项目施工组织设计中是否采取安全 技术措施和施工人员组织架构 监理组织计划和措施 是否与施工单位签署了安全施工协议书和责 任书。 20 21 22 23 24 25 26 到管局网站核查项目是否备案 27
23 工程服务商管 监理单位的监理规划大纲和监理实 理 施细则 24 25 26 27 安全责任是否明确 监理人员是否具有通信建设监理工 程师资格 履行质量监督申报手续。
28 29 30 31 32 33 工程实施阶段 34 35 36 37 38 39 40 41
施工前是否进行设计交底（监理、 施工、设计等参加的） 是否进行工程技术和安全措施交底 工程开工报告内容是否完整。 是否制定了安全操作规程和安全应 急预案。 施工现场是否配备专（兼）职安全 管理人员，安全质量防护措施是否 落实。
材料管理和签证管理
通过结算送审系统检查，统计送审额度，与签订 额施工合同额度对比 通过结算送审系统检查，统计审结额度，与签订 施工单位编制单项工程完工结算送 额施工合同额度对比
试运行情况 遗留问题处理 终验前是否完成所有施工合同结算 施工结算是否完成 编制和审计工作 检查终验前是否完成初步决算编制 初步决算的编制
项目整体（联通） 项目整体（联通）
终验申请
验收测试记录 终验问题整改报告
终验报告 终验证书 检查项目竣工决算送审记录（审计系统） 项目决算审计报告及附表 项目决算批复文件 建设项目工程剩余物资明细表 核对项目主要交付资产数量与设计预算表
核对项目主要交付资产与施工审计报告中的安装工程量是 否一致。 抽查现场资产实物是否与交付资产一直 检查工程档案验收记录 检查工程项目竣工档案 检查工程档案移交记录 项目后评价报告
建设单位组织设计等相关单位参加 建设单位、施工单位、监理单位参加 检查项目的开工报告（单位、时间、内 容），并与施工图纸编制时间和施工合同签 订时间比对
28 29 30 31
检查正在施工现场
32 33 34 35
建设单位日常检查记录 对工程服务商的工作质量监控和日 常管理考核 考核管理
36 工程进度跟踪 监理单位履行监理工作，是否按时 出具了监理报告，监理报告内容是 否全面、详实。 检查建设单位项目实施计划方案 日常进度跟踪管理报表 37 38 39 监理单位工作落实 40 41 根据“江苏联通通信工程甲供材料管理办法 （试行）”（江苏联通【2012】352号），按 照单项工程设计预算表制定的领料计划，检 42 查所抽查项目的领用台账表，并与材料预算 表比对。(重点检查甲供材管理系统） 检查项目经理编制的核对明细表(重点检查甲 43 供材管理系统） 检查正在施工项目的“单项工程物资使用明 细表”，与现场材料或安装情况比对,并与设 44 计材料预算表比对。 45 46
检查项目
检查方式和要求
1 2 项目立项或可研的编制、内部审核 流程是否符合相关制度、规范要求 从PMS系统提取已立项批复的项目清单，并根 据江苏联通固定资产投资管理办法，按照立 项可研批复时间点，确定项目进度应该所处 项目的立项或可研报告及批复文件 进度阶段，根据需要抽查对应阶段的工程项 是否完整，内容是否规范。 目。查可研/设计文件、施工图纸、材料和费 用预算表编制质量，会审纪要、批复文件， 施工图编制完成时间；施工图是否有设计人 设计勘察工作执行情况 员签字；设计建设规模及投资是否控制在立 项或可研批复范围内。 项目设计的编制、内部审核流程是 否符合相关制度、规范要求,施工图 是编制出版、预算表编制质量； 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 采购阶段 采购规范和合法性 15 16