中国证券业协会2014年后续培训答案C13043(百分)
证券业协会后续培训答案
一、多项选择题1. 整治非法证券活动工作的意义包含（）等方面。
A. 保护投资者利益B. 维护合法机构利益C. 维护市场秩序D. 惩处不法分子2. 对于证券公司来说，整治非法证券活动工作可能涉及多个部门，包括（）等。
A. 法律合规B. 经纪业务C. 信息技术D. 舆情监测二、判断题3. 国务院整治非法证券活动协调小组由证监会牵头，公安部、人民银行、工商总局、银监会、高法、高检为成员单位。
（）正确错误4. 根据我国刑法第二百二十五条规定，未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产。
（）正确错误5. 根据《中国证券业协会会员单位参与整治利用网络等媒体从事非法证券活动工作指引》，证券业协会对会员单位报送的参与“整非”工作情况进行总结和评估，组织会员单位进行“整非”工作经验交流，并向中国证监会报送行业“整非”情况。
（）正确错误6. 根据证监会《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。
（）正确错误7. 已取得相关证券业务资格的机构或个人所从事的具体业务是否符合法律规范，通常属于合规问题。
（）正确错误8. 对于非法证券活动，应由公安机关认定性质并依法追究刑事责任，未能构成犯罪的，由证券监管部门、工商行政管理部门根据各自职责依法作出行政处罚。
（）正确错误9. 非法经营证券、期货、保险业务，数额在三十万元以上的，公安机关应当进行立案侦查。
（）正确错误10. 《中华人民共和国刑法》等相关法律法规是整非活动的刑事保障。
（）正确错误。
2014年八月份证券从业最新考试题库(完整版)
1、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
1.少2.多3.相同4.不确定2、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征3、.贴现债券的发行属于（）。
1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是4、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委5、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。
重要的原始凭证的保存期不少于（）。
1.五年2.八年3.十年4.二十年6、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债7、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
1.货币2.期货3.期权4.商品8、证券承销商的主要职能是（）。
1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询9、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳10、投资基金的风险可能小于（）。
1.股票2.固定利率债券3.浮动利率债券4.债券11、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳。
2014证券从业资格证券交易模拟试题及答案汇总(4套)
2014年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题及答案目录2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案 (2)2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案1 (2)一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求) (2)二、多选题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
其中，每题至少有两项符合题目要求) (18)三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，合计30分。
) (30)2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案2 (40)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求) (40)二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
其中，每小题至少有两个选项符合题目要求) (58)三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，合计30分。
) (68)2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷及答案 (76)2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷及答案1 (76)2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷1 (76)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
) (76)二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
) (90)三、判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。
判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。
) (101)2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷答案1 (104)一、单项选择题 (104)二、多项选择题 (107)三、判断题 (109)2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷及答案2 (111)一、单选题(60*0.5分) (111)二、多项选择题 (128)三、判断题(40*0.5分) (147)2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案1一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
2014年证券从业资格考试证券投资基金模拟试题及答案详解(3)
2014年证券从业资格考试证券投资基金模拟试题及答案详解（3）一、单项选择题（奔类题共60小题，每题0．5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分）1．证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理，利益共享、风险共担的（）投资方式。
A．分散B．集资C．集合D．合作2．基金当事人即基金合同的当事人，是指基金的（）。
A．托管人、发起人和份额持有人B．管理人、托管人和份额持有人C．发起人、管理人和份额持有人D．受益人、管理人和份额持有人3．封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。
A．投资基金规模大小B．投资时间长短G．二级市场供求关系D．上市公司质量4．2003年12月推出的我国第一只货币市场基金是（）。
A．招商安泰系列基金B．南方避险增值基金C．南方宝元债券基金D．华安现金富利基金5．（）是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
A．混合型基金B．增长型基金C．收入型基金D．平衡型基金6．在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是（）。
A久期B．基金分红C．已实现收益D．净值增长率7．关于保本基金，以下说法正确的是（）、。
A．保本期越长，投资者承担的机会成本越低B．常见的保本比例介于80%～100%之间C．其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低D．保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较低的赎回费8．符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
A．境内，境外B．境内，境内C．境外，境内官方网站：圣才学习网 免费咨询热线：4006-123-191 3D ．境外，境外9．封闭式基金的募集一般要经过申请、（ ）、发售、基金合同生效四个步骤。
A ．认购B ．核准C ．发行D ．申购10．目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的（ ），起点5元。
2014年证券从业资格测试及答案最新考试试题库(完整版)
1、下列属于资金账户管理内容的是（）。
A．证券账户的开户和销户B．资金账户的开户和销户C．开通客户交易委托品种D．证券转托管2、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。
A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴3、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。
A．发行人B．证券公司C．证券服务机构D．投资者4、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。
A．选择指定商业银行B．客户变更指定商业银行C．客户变更银行账户D．客户撤销资金账户5、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。
A．规范运作B．审慎工作C．信守承诺D．信息披露6、融资融券业务合同中载明的事项包括（）。
A．融资融券的额度B．保证金比例C．担保债权范围D．融资买入证券和融券卖出证券的权益处理7、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。
A．管理制度B．内部隔离制度C．尽职调查制度D．询问制度8、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（）。
A．强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益B．明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响C．明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告D．要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制9、证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
证券业协会后续职业培训考试从业人员远程培训《证券经纪人管理暂行规定》答案100分(附加其他题目及答案)
C、委托证券经纪人
D、委托保险经纪人
4、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对“证券经纪人”的说法不正确的事（BC）。
A、证券经纪人是自然人
B、证券经纪人可以使机构或者团体
C、证券经纪人是证券公司员工
D、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，须由证券公司承担责任
5、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的资格条件，说法正确的事（ACD）。
■证券经纪人代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动
■证券经纪人属于证券公司以外的自然人
口在证券公司授权范围内的行为，须由证券经纪人承担责任
5、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人的委托或任职，说法不正确的是( BD )。（本题有超过一个的正确选项）
口证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
A、制定有关证券经纪人的自律规则
B、组织或者办理证券经纪人的资格考试
C、有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训
D、对证券经纪人的执业行为进行监督检查
10、证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务活动，一般采取证券经纪人形式，在一定条件下也可采取居间人形式。（错误）
11、证券公司最终承担证券经纪人在授权范围内从事客户招揽、客户服务等活动引发的风险责任。（正确）
A、证券经纪人信息查询制度
B、证券经纪人数据库
C、证券经纪人执业注册登记系统
D、证券期货市场诚信信息数据库系统
4、证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。（正确）
二、课程测验：100分
1、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人签订委托合同前，（A）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
最新 2014年证券从业《证券市场基础知识》真题及答案-
2014年证券从业《证券市场基础知识》真题及答案一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.按照《反洗钱法》的规定，金融机构客户的交易信息在交易结束后应当至少保存( )年。
A.3B.5C.2D.12.( )有权对违反法律、规及相关监管规定的有关责任人员，采取证券市场禁入措施。
A.证券交易所B.中国证券业协会C.中国证监会D.人院3.以下基金品种中适用我国《基金法》的是( )。
A.创业基金B.私募基金C.证券投资基金D.社保基金4.下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是( )。
A.被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行昕证B.构成犯罪的，应当采取终身市场禁入措施C.涉嫌犯罪的，应当移送司法机关，由其决定是否采取证券市场根本禁入措施D.采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚5.关于证券市场禁入，以下说法中错误的是( )。
A.被采取措施的，其在所在机构的任职职务自动解除B.当事人有要求举行听证的权利C.在禁人期间，当事人不得在上市公司担任董事职务D.采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由6.我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于( )。
A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为7.创业板上市公司的董事长、经理、( )应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
A.相关披露事项的负责人B.董事会秘书C.财务负责人D.独立董事8.( )是对上市公司日常监督的主要内容。
A.再融资的监管B.公司治理监管C.信息披露的监管D.并购重组的监管9.负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是( )。
A.中国证券登记结算机构B.社保基金理事会C.中国证券投资者保护基金有限责任公司D.证券投资基金10.上市公司在财务报告中虚构一些重大经济事项，属于( )行为。
2014年二月份证券从业理论考试试题及答案
1、有价证券具有（）的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性2、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少2.增加3.不变4.都不是3、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》。
1.1993年12月29日2.1992年12月17日3.1993年4月22日4.1994年6月24日4、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
1.货币2.期货3.期权4.商品5、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。
某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。
1.9.432.8.433.10.114.8.696、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）1.5亿元2.2亿元3.4亿元4.5千万元7、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。
1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型8、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳9、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。
1.152.103.304.2010、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少2.增加3.不变4.都不是11、证券公司的主要业务内容有（）。
1.股票、债券和基金2.发行、自营和基金管理3.承销、咨询和基金管理4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务12、有价证券具有（）的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性13、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。
2014年十一月份证券从业理论考试试题及答案
1、.贴现债券的发行属于（）。
1.平价方式2.溢价方式3.折价方式4.都不是2、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。
1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心3、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。
1.152.103.304.204、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
1.少2.多3.相同4.不确定5、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。
1.股票股息2.财产股息3.负债股息4.建业股息6、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委7、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债8、买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
1.直接收益率2.持有期收益率3.到期收益率4.赎回收益率9、开放式基金的交易价格取决于（）。
1.基金总资产值2.基金单位净资产值3.供求关系4.其他10、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委11、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。
1.一年2.二年3.三年4.四年12、证券公司的主要业务有（）。
1.承销、经纪、自营2.审计验资、资产管理3.承销、经纪、投资咨询4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务13、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
2014年12月证券投资分析真题及答案解析
临考的同学请看这里!证券从业资格考试网给大家整理了2014年12月证券投资分析真题及答案解析，想要抓紧最后时间来检测自己对知识点的掌握程度的同学一定不要错过哦!!!2014年12月证券投资分析真题及答案解析一、单选题(60小题，每道题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、目前，在沪、深证券市场中，ST板块的涨跌幅度被限制在( )。
A.3%B.5%C.l0%D.无限制【答案】B2、在形态理论中，一般一个下跌形态暗示升势将到尽头的是( )。
A.喇叭形B.V形反转C.三角形D.旗形【答案】A解析：当股价经过一段时间的上升后下跌，然后再上升再下跌之后，上升的高点较上次的高点为高，下跌的低点亦较上次的低点为低，整个形态以狭窄的波动开始，然后向上下两方扩大。
如果我们把上下的高点和低点分别用直线连接起来，就可以呈现出喇叭形状，所以称之为扩散喇叭形。
不管喇叭形向上还是向下倾斜其含义是一样的，喇叭形最常出现在涨势多头末期，意味着多头市场的结束，常常是大跌的先兆。
A选项符合题意。
3、( )一般在3日内回补，且成交量小。
A.普通缺口B.突破性缺口C.持续性缺口D.消耗性缺口【答案】A解析：普通缺口通常在密集的交易区域中出现，因此许多需要较长时间形成的整理或转向形态，如三角形、矩形等都可能有这类缺口形成。
普通缺口并无特别的分析意义，一般在几个交易日内便会完全填补，它只能帮助我们辨认清楚某种形态的形成。
4、在实际应用MACD时，常以( )日EMA为快速移动平均线，( )日EMA 为慢速移动平均线。
A.1226B.1326C.2612D.1530【答案】A5、当KD处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上涨，这叫( )。
A.底背离B.顶背离C.双重底D.双重顶【答案】B6、技术分析主要技术指标中，( )的理论基础是市场价格的有效变动必须有成交量配合。
A.PSYB.KDJC.OBVD.WMS【答案】C7、技术分析主要技术指标中，OBOS的多空平衡位置是( )。
2023年证券培训后续教育各科试题及答案仅供参考
2023年证券培训后续教育各科试题及答案（仅供参考）一、证券市场基本知识1. 证券市场的定义和分类证券市场是指通过发行、交易和流通证券的场所，将其分为一级市场和二级市场两个主要分类。
一级市场是指证券的首次公开发行，而二级市场是指已经公开发行的证券在市场上的转让和交易。
2. 证券交易的基本流程证券交易的基本流程包括委托下达、撮合交易、交易确认和交收等步骤。
具体流程如下： - 投资者向证券交易所或券商发出买入或卖出证券的委托。
- 委托被交易所或券商接收并进入交易系统进行撮合。
- 撮合成功后，交易确认信息将发送给投资者。
- 最后，交易的证券和资金将进行交收。
3. 证券投资基本工具证券投资的基本工具包括股票、债券、基金和衍生品等。
股票是公司资本的法定形式，债券是借款人向债权人发行的一种固定利率的债务工具，基金是由不同投资者共同出资形成的一种集合投资方式，衍生品则是派生于其他金融证券的金融工具。
二、证券市场法律法规与业务规范1. 证券市场的监管机构证券市场的监管机构主要包括中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）和各省级证券监管局。
中国证监会是中国证券市场的最高监管机构，负责制定证券市场的立法、监管和执法工作。
2. 证券市场法律法规证券市场法律法规主要包括《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理办法》等。
这些法律法规的制定旨在保护投资者合法权益，维护证券市场的稳定和透明。
3. 证券交易业务规范证券交易业务规范是指证券市场参与者在证券交易中应当遵守的一系列规定。
具体包括委托交易规则、交易时限规则、交易价格规则等，这些规范的目的是确保证券交易的公平、公正和透明。
三、证券投资风险控制和投资者适当性管理1. 证券投资风险的来源证券投资风险的主要来源包括市场风险、信用风险、流动性风险和操作风险等。
市场风险指的是投资者由于市场价格波动而遭受的损失，信用风险是指因发行人违约而导致的投资者损失，流动性风险是指证券买卖时无法按时兑现导致的损失，操作风险则是由于投资者自身错误决策或操作不当而产生的损失。
2014年证券从业资格考试选择题及答案考资料
1、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类(fēn lèi)评价定在（）类以上。
A．AB．BC．DD．C2、下列不属于证券公司损害客户(kè hù)利益的欺诈行为的是（）。
A．不在规定时间内向客户(kè hù)提供交易的书面确认文件B．假借客户的名义买卖(mǎi mai)证券C．接收客户(kè hù)委托，为其购买证券后发生巨额亏损D．挪用客户所委托买卖的证券3、下列情形表明代销发行成功的是（）。
A．代销期限届满．向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的B．代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的4、证券公司应当在每月结束后（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A．3B．5C．7D．105、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A．3B．5C．7D．106、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（）。
A.信用证券账户B．信用资金台账C．信用交易担保资金账户D．实名信用资金账户7、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（）。
A．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B．委托他人代为买卖证券C．将自营业务与代理业务混合操作D．将自营账户借给他人使用8、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（）。
A．责令依法处理非法持有的证券B．没收全部财产C．没有违法所得的，处以2万元的罚金D．证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚9、证券公司、证券投资咨询机构向客户(kè hù)提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。
2014证券后续培修c14024的试题和答案
2014证券后续培修c14024的试题和答案一、单项选择题1. 借壳上市要求上市公司购买的资产对应的经营实体持续经营时间在（）年以上，最近（）个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（A ）万元。
A. 3, 2, 2000B. 3,1,1000C. 2,1,2000D. 2,2,50002. 同业竞争和关联交易的审核主要是为了增强上市公司的（C ）。
A. 成长性B. 盈利性C. 独立性D. 公平性二、多项选择题3. 上市公司重大资产重组审核的基本原则包括（ABCDE ）。
A. 有利于上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实际控制人及其关联人保持独立，符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定B. 重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法C. 符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定D. 实施重大资产重组不会导致上市公司不符合股票上市条件E. 重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形4. 根据《关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关规定的决定》上市公司为促进行业或者产业整合，增强与现有主营业务的协同效应，在其控制权不发生变更的情况下，可以向控股股东、实际控制人或者其控制的关联人之外的特定对象发行股份购买资产，下列有关第三方发行说法正确的有（BC）。
A. 发行股份数量不低于发行后上市公司总股本的3%B. 发行股份数量低于发行后上市公司总股本的5%的，主板、中小板上市公司拟购买资产的交易金额不低于1亿元人民币，创业板上市公司拟购买资产的交易金额不低于5000万元人民币C. 发行股份数量不低于发行后上市公司总股本的5%D. 发行股份数量低于发行后上市公司总股本的3%的，主板、中小板上市公司拟购买资产的交易金额不低于1亿元人民币，创业板上市公司拟购买资产的交易金额不低于2000万元人民币5. 《上市公司重大资产重组管理办法》适用于（CD ）。
2014年证券从业考试投资分析及答案最新考试题库(完整版)
1、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括( ).A．《中华人民共和国公司法》B．《中华人民共和国证券法》C．《中华人民共和国刑法》D．《中华人民共和国劳动合同法》2、证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）. A．委托记录B．交易记录C．证券和资金余额D．证券经纪人的姓名3、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。
A．选择指定商业银行B．客户变更指定商业银行C．客户变更银行账户D．客户撤销资金账户4、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（).A．证券经纪业务B．证券投资咨询业务C．证券承销与保荐业务D．证券资产管理业务5、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。
A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表B．证券业执业证书C．申请报告D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函6、证券公司的( ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格. A．董事B．监事C．高级管理人员D．境内分支机构负责人7、证券交易所的监管职能包括（）。
A．对证券交易活动进行管理B．对会员进行管理C．对全国证券、期货业进行集中统一监管D．维护证券市场秩序，保障其合法运行8、单位有下列( ）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款.A．以自己为交易对象,自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的B．为影响期货市场行情囤积实物的C．有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的D．蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的9、证券交易所的监管职能包括（）。
A．对证券交易活动进行管理B．对会员进行管理C．对全国证券、期货业进行集中统一监管D．维护证券市场秩序，保障其合法运行10、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是( ）。
2014证券后续培修C14023
2014证券培修c14023的试题和答案一、单项选择题1. 收购人以要约方式收购一个上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的（A ）。
A. 5%B. 10%C. 20%D. 15%2. （B ）是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。
A. 联合行动B. 一致行动C. 内幕交易D. 大宗交易3. 当通过二级市场举牌的方式持股达到一个上市公司已发行股份的5％时，需要在事实发生之日（达成协议日）起（A ）日内报告监管部门，通知上市公司，并予公告。
未披露前不得继续增持，卖出为违法行为。
A. 3B. 2C. 5D. 1二、多项选择题4. 关于协议收购持股比例超过30%的披露要求，下列说法正确的有（BCD ）。
A. 申请豁免要约的，披露收购报告书摘要，经证监会核准后，披露全文B. 未取得豁免的，30日内发全面要约或减持至30%或30%以下C. 经中国证监会审核，取得豁免后3日内公告D. 不申请豁免直接发出要约的，无须编制收购报告书，协议后3日内发要约提示性公告，履行要约收购程序5. 根据不同的分类标准，上市公司收购可以被分为（ABCD ）。
A. 善意收购和敌意收购B. 权益收购和其他方式收购C. 直接收购和间接收购D. 协议收购和要约收购6. 广义的上市公司收购是指取得和巩固上市公司控制权，下列情形为拥有上市公司控制权有（ABCD ）。
A. 通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任B. 依其可实际支配的股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响C. 实际支配表决权超过30%D. 成为持股50%以上的控股股东7. 目前，我国出台的专门针对上市公司并购重组的部门规章包括（ABC ）。
A. 《上市公司重大资产重组管理办法》B. 《上市公司收购管理办法》C. 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》D. 《上市公司监督管理条例（征）》三、判断题8. 通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的3%时，需要事实发生之日（T）起3日内（T+3)报告监管部门、公告、通知上市公司，在此期间停止买入，未披露前也不得继续增持，卖出为违法行为。
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一、单项选择题
1. 《发布证券研究报告执业规范》第十七条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的合规审查机制，明确合规审查程序和合规审查人员职责。
合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容，重点关注证券研究报告（）。
A. 发布格式的规范性
B. 数据来源出处是否合规
C. 可能涉及的利益冲突事项
D. 审查程序的完整性
2. 《发布证券研究报告执业规范》第二十条规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当按照《发布证券研究报告暂行规定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关规定，建立健全信息隔离墙制度，并遵循静默期安排。
其中，担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起（）日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。
A. 30
B. 40
C. 10
D. 20
3. 根据《发布证券研究报告执业规范》第二十二条的规定，证券公
司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，
按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的
研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（）个月内不得就该股
票发布证券研究报告。
A. 12
B. 24
C. 18
D. 6
二、多项选择题
4. 《发布证券研究报告执业规范》第十条规定，证券公司、证券投
资咨询机构应当建立调研活动的管理制度，加强对调研活动的管理。
发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下（）
要求。
A. 在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
B. 应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
C. 事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
D. 被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，
E. 不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发
5. 根据《发布证券研究报告执业规范》第二十四条的相关规定，证
券公司、证券投资咨询机构授权公众媒体及其他机构刊载或者转发涉
及具体上市公司的证券研究报告，应当慎重评估，充分论证必要性，
并符合以下（）要求。
A. 严格按照《发布证券研究报告暂行规定》第21条规定，与相关公众媒体及其他机构作出协议约定，明确由被授权机构承担相关刊载或者转发责任
B. 采取有效措施提供相应的后续解读服务，防止误导公众投资者
C. 具备相应的应对措施，妥善处理投资者投诉
D. 通过公司网站等途径披露本公司授权公众媒体及其他机构刊载或者转发证券研究报告有关情况，提醒公众投资者慎重使用未经授权刊载或者转发的本公
三、判断题
6. 根据《发布证券研究报告执业规范》第十条的规定，发布证券研
究报告相关人员进行上市公司调研活动后，若在证券研究报告中使用
调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。
（）
正确
错误
7. 根据《发布证券研究报告执业规范》第十五条的规定，参与制作
证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司
相关证券从业人员，如果已通过证券投资咨询从业资格考试，经署名
证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名
义在证券研究报告中列示。
（）
正确
错误
8. 根据《发布证券研究报告执业规范》第十七条的规定，证券研究报告可由公司合规部门或者研究部门、研究子公司的研究人员进行合规审查。
（）
正确
错误
9. 根据《发布证券研究报告执业规范》第八条的规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告，不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据。
（）
正确
错误
10. 根据《发布证券研究报告执业规范》第二十六条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平。
（）
正确
错误。