四川省上半年基金从业：有效市场假设理论及其运用考试试题教程文件
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识试卷含答案讲解
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识试卷含答案讲解单选题（共20题）1. 从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（）。
A.固定比例制度B.最低下限向上浮动制度C.无区间浮动制度D.最高上限向下浮动制度【答案】 D2. 在股价指数的编制中，按样本股票在市场上的不同成交金额赋予不同的权数的编制方法称为（）。
A.其他三项均不是B.算术平均法C.加权平均法D.几何平均法【答案】 C3. 外资商业银行境内分行在境内持续经营（）年以上，可申请成为托管人，其实收资本数额条件按其境外总行的计算。
A.半B.1C.2D.3【答案】 D4. 在没有异常的情况下，中位数和均值中，评价结果更合理和贴近实际的是( )。
A.均值B.不确定C.无区别D.中位数【答案】 D5. 投资政策是指令的重点内容不包括（）。
A.投资回报B.可投资的品种C.投资比例限制D.投资禁止【答案】 A6. （）是指货币随着时间推移而发生的增值。
A.货币的流通价值B.货币的使用价值C.货币的互換价值D.货币的时间价值【答案】 D7. 深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日( )。
A.9:15～11:30B.15:00～15:30C.13:00～15:00D.14:30～15:30【答案】 B8. 关于沪港通、深港通以及债券通开通的重要意义，有以下几种说法：A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 B9. QDII基金净值计算及披露的规定不包括()。
A.开放式基金净值及申购赎回价格的具体计算方法应当在基金、集合计划合同和招募说明书中载明，并明确小数点后的位数B.基金份额净值应当至少每月计算并披露一次C.基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露D.基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露【答案】 B10. （）是指在证券交易所内按一定的时间、一定的规则集中买卖已发行证券而成的市场。
(完整版)基金从业资格考试真题及答案(50题)
基金从业资格考试真题及答案员工的诚信、道德价值观和胜任能力 管理层的理念和经营风格管理层分配权力和划分责任、组织和开发员工的方式A •指数基金就是按照指数构成的标准购买该指数包含的证券市场中的全部或 部分证券B ．ETF 联接基金是一种指数基金C ．ETF 基金是一种特殊的指数基金D .指数基金不主动寻求超越市场的表现，而是试图复制指数的表现 3、封闭式基金上市交易的条件包括 (B )I 基金合同期限 5 年以上n 基金募集金额不低于 2 亿元人民币m 基金份额持有人不少于 1000 人V 公司自有资金认购不少于 1000 万元人民币4、关于基全分类 ,以下说法正确的是 (C )A •基金资产60%投资于债券的为债券型基金B. 基金资产60%投资于殷票的为股票型基金1、 基金管理人风险管理的内部环境要素包括 (C)。
IV 董事会给予的关注和指导2、 A ． B ． C ． D ． 、m 、、n 、、n 、 m 、Vn 、V关于指数基金 ,以下表述错误的是 (B)C•货币市场基金仅投资于货币市场工具D.基金中的基金仅投资于其他基金份额5、在二级市场买卖ETF时，申报价格最小变动单位为（B ）。
A. 0.0001 元B.0.001 元C.0.1 元D.0.01 元6、基金招募说明书的内容不包括以下（D ）方面。
A.风险警示内容B.基金份额发售方式C基金合同摘要D.基金持有人结构及前十名基金持有人7、某基金公司董事会人数为5人,则该公司独立董事应不少于（C）人A．B．C．D．8、开放式基金合同生效后每（C个月结束之日起45日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上,更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
A．B．C．D．129、以下基金中，不需要披露上市交易公告书的是（A）A.中证500ETF联接基金B.积极配置证券投资基金（LOF）C.创业板ETFD.上证50ETF10、基金公司在投资管理过程中会产生不同的风险。
2023年基金从业资格考试真题附答案解析
2023年基金从业资格考试真题附答案解析第一部分：选择题1. 下列关于投资者适当性原则的说法中，正确的是：A. 投资者适当性原则是基金公司担保投资者的资产安全的法律要求。
B. 投资者适当性原则是指投资者适当地分散投资，降低风险。
C. 投资者适当性原则是指投资者按照自身风险承受能力和投资目标选择适合的产品。
D. 投资者适当性原则是指投资者按照银行的意见进行投资。
答案：C解析：投资者适当性原则是指投资者按照自身风险承受能力和投资目标选择适合的产品，以保障投资者的利益和风险控制。
2. 投资组合优化模型是一种基于统计的模型，其基本假设是：A. 投资组合的收益率服从正态分布。
B. 投资组合的收益率与资本市场的整体走势相符。
C. 投资组合的风险只与单个资产的风险相关，与其相关性无关。
D. 投资组合的收益与风险之间存在正向相关关系。
答案：A解析：投资组合优化模型的基本假设是投资组合的收益率服从正态分布，这是为了方便模型的计算和分析。
3. 下列关于基金份额赎回的说法中，正确的是：A. 基金持有人可以随时赎回基金份额。
B. 基金持有人只能在每个季度的特定日期赎回基金份额。
C. 基金持有人不能赎回基金份额。
D. 基金持有人只能在基金到期时赎回基金份额。
答案：A解析：基金持有人可以随时赎回基金份额，这是基金的一个重要特点，保证了投资者的流动性需求。
4. 下列关于ETF基金的说法中，正确的是：A. ETF基金是一种封闭式基金。
B. ETF基金交易需要通过证券交易所进行。
C. ETF基金的净值与指数成分股的市值成正比。
D. ETF基金的规模一定比封闭式基金大。
答案：B解析：ETF基金是一种开放式基金，在证券交易所上市交易，投资者可以通过证券交易所进行买卖。
5. 下列关于证券公司的说法中，正确的是：A. 证券公司是承销新股的金融机构。
B. 证券公司是中国人民银行的直属机构。
C. 证券公司主要经营风险投资业务。
D. 证券公司是股份制公司，只对股东负责。
重庆省2016年上半年基金从业：有效市场假设理论及其运用试题
重庆省2016年上半年基金从业：有效市场假设理论及其运用试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在__。
A．维护基金市场的良好秩序B．提高基金市场效率C．保护基金投资人合法权益D．活跃基金市场2、防范基金销售技术风险的措施有__。
A．关键的硬件设备、软件应当有必要的替代设备B．信息技术运营有完善的备份措施和方案C．应做好业务保障设施的日常管理与维护保养D．应定期组织信息系统运营的应急演练3、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为__A．承诺利用基金资产进行利益输送B．在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处C．对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担D．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务4、考察基金经理投资哲学的要点有__。
A．基金经理是否追求中长期战略市场B．基金经理是否重视公司调研C．基金经理是否倾向于集中投资D．基金经理是否追求绝对收益5、围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。
A．基金管理人、基金托管人B．基金募集C．基金交易、管理、托管D．基金信息披露、销售6、每个季度结束后__日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。
A．15B．30C．60D．907、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A．当前价值B．期望价值C．价值总和D．期望价格8、证券投资基金资产必须由__来保管，其目的为了保证基金资产的安全。
A．基金管理人B．基金发起人C．基金投资者D．基金托管人9、基金销售机构制定的客户服务标准，对__没有进行规范。
A．资金清算B．服务对象C．服务内容D．服务程序10、工程承包单位在购置生产设备时，应向__申报，经过设备订货清单按设计要求逐一审核后，方可加工订货。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库单选题（共100题）1、在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下应明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的是()。
A.部门业务规章B.业务操作手册C.基本管理制度D.内部控制大纲【答案】 D2、以下关于债券分类的说法错误的是（）。
A.根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等B.根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等C.根据债券信用等级分为低等级债券、高等级债券等D.根据债券到期日分为短期债券、长期债券等【答案】 B3、下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（）。
A.具有5年以上证券投资管理经历B.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚C.通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试D.取得基金从业资格【答案】 A4、（2016年真题）某开放式基金的赎回费率设置为“对于持有时间超过2年的基金份额，其赎回费率为0.25%”某投资者于2016年8月5日15：00赎回该开放式基金10万份，持有时间为2年1个月，2016年8月5日基金单位净值为1.024元，2016年8月6日基金单位净值为1.025元，则其赎回手续费为（）。
A.256.00元B.256.25元C.250.00元D.255.25元【答案】 A5、基金自律组织是由基金管理人、基金托管人及（）共同成立的同业协会。
A.基金市场服务机构B.基金监管机构C.商业银行D.证券交易所【答案】 A6、基金年度报告的内容不包括（）。
A.基金总值表现的披露B.基金财务会计报告的编制和披露C.基金财务指标的披露D.基金管理人和托管人在年度报告披露中的责任【答案】 A7、(2017年)下列关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规范的描述中，正确的是（）。
A.忠诚尽责高于基金从业人员的所有其他职业道德规范B.忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人C.忠诚尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作D.忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突【答案】 C8、下列关于证券投资基金的特点，说法错误的是（）。
2024年上半年基金考试真题
2024年上半年基金考试真题基金合同的核心内容是：A. 基金的投资策略B. 基金的费用结构C. 基金份额持有人的权利与义务D. 基金管理人的薪酬下列哪项不属于基金投资的风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 无风险收益基金销售机构在销售基金时，应当遵循的原则是：A. 最大化自身利益B. 最小化投资者风险C. 投资者利益优先D. 平等对待所有基金产品基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有的行为是：A. 买卖其他基金份额B. 买卖与其基金管理人有关联关系的公司发行的证券C. 买卖基金合同约定的投资范围内的证券D. 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动基金份额持有人大会的职权不包括：A. 决定基金扩募或者延长基金合同期限B. 决定修改基金合同的重要内容C. 决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准D. 决定基金的日常投资策略下列关于基金托管人的说法，错误的是：A. 基金托管人是基金持有人权益的代表B. 基金托管人负责基金资产的安全C. 基金托管人负责基金资金的清算和交割D. 基金托管人可以兼任基金管理人基金财产的债务由谁承担？A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金份额持有人D. 基金销售机构下列哪项是基金监管的基本原则？A. 保护基金份额持有人的合法权益B. 促进基金行业的快速发展C. 最大化基金管理人的利益D. 最小化基金托管人的责任答案：CDCDDDCA。
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案一
2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识精选试题及答案一单选题（共100题）1、()是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
A.股票B.存托凭证C.可转换债券D.认股权证【答案】 B2、基本分析是建立在否定（）的基础之上。
A.半强有效市场B.强有效市场C.弱有效市场D.无市场【答案】 A3、我国国债期限结构以中期为主，3～5年的国债占比超过（）。
A.95%B.90%C.85%D.80%【答案】 D4、权证的基本要素不包括（）。
A.存续时间B.行权比例C.标的资产D.赎回条款【答案】 D5、对于沪港通及深港通的重要意义，以下说法错误的是()。
A.刺激人民币资产需求，加大人民币交投量B.完善国内资本市场C.构建良好的人民币外流机制D.推动人民币跨境资本流动【答案】 C6、基金财务会计报告分析的主要内容包括基金持仓结构分析，其中，股票投资占基金资产净值的比例为（）/基金资产净值。
A.股票价格B.股票面值C.股票投资D.股票内在价值【答案】 C7、某一只基金2年的累计收益率为36%，那么该基金的年平均收益率为（）。
A.17.8%B.18%C.6%D.16.6%【答案】 D8、如果按照个人投资所处生命周期的不同阶段来选择基金产品类型，一般来说，适合老年人的投资原则是（）。
A.首选高风险、投资周期长的产品B.以保值增值为目标，选择中高风险的产品进行组合投资C.以低风险为核心，不宜过多配置股票型基金D.坚持稳健原则，分散风险，选择收益与风险均衡化的产品【答案】 C9、期货交易清算价即每个营业日的收盘前（）秒或（）秒内成交的所有交易的价格平均数。
A.30；60B.30；90C.45；60D.45；90【答案】 A10、设立证券登记结算机构必须经（）同意。
A.证监会B.会员大会C.国务院D.国务院证券监督管理机构【答案】 D11、李先生拟在5年后用200000元购买一辆车，银行年复利率为12％，李先生现在应存入银行（）元。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附答案)
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附答案)单选题（共20题）1、20世纪80年代以来，（）的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。
A.封闭式基金B.指数型基金C.开放式基金D.保本基金【答案】 C2、内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行，这属于内部控制的（）原则。
A.健全性B.及时性C.有效性D.独立性【答案】 C3、下列属于欺诈客户行为的是（）。
A.对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。
B.销售基金或者为投资者提供咨询服务时，应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。
C.违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
D.分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料。
【答案】 C4、根据《证券投资基金法》，当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人和托管人都不召集的时候，该部分持有人有权自行召集。
A.3％B.5％C.10％D.20％【答案】 C5、在英国，证券投资基金被称为（）。
A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资基金D.证券投资信托基金【答案】 B6、下列关于混合基金的表述，正确的有（）。
A.偏股型基金、灵活配置型基金风险较高B.混合基金的预期收益低于债券基金C.比较适合偏好风险的投资者D.偏债型基金风险较低，预期收益率较高【答案】 A7、督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
督察长履行职责，应当关注的事项不包括（）。
A.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题B.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况C.基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度【答案】 D8、(2016年)下列各项，不属于封闭式基金内容的是（）。
四川省基金从业资格证券投资基金的类型考试题
四川省基金从业资格：证券投资基金的类型考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、目前，我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。
A．国家有权机关依法要求B．基金托管人依法要求C．基金管理人依法要求D．投资人自己申请2、__通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
A．基金份额持有人B．基金监管机构C．基金托管人D．基金注册登记机构3、基金销售人员宣传推介的监管规定，应__。
A．公平对待投资者B．不得进行虚假或误导性陈述C．表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现D．基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料4、证券投资基金与其他金融工具或理财产品的主要差异为__。
A．性质不同B．风险收益特征不同C．收益来源不同D．投资人不同5、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。
赎回费率不得超过基金份额赎回金额的____A：2%B：3%C：4%D：5%6、理论上，转增股本之后，每股价格相应__。
A．向下调整B．向上调整C．不变D．随市场行情而定7、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。
A．承诺收益或承担损失B．报中国证监会备案C．预测收益率D．明确提示风险8、基金销售机构内部控制应履行__原则。
A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性9、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为__年以上。
A．2B．5C．7D．1010、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。
A．依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类B．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人C．基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构D．中国证券业协会是我国基金市场的监管主体11、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷A卷附答案
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷A卷附答案单选题（共100题）1、现金替代的类型不包括（）。
A.禁止现金替代B.可以现金替代C.必须现金替代D.固定现金替代【答案】 D2、票据市场是指各种票据进行交易的场所，按交易方式主要分为（）。
A.直接交易市场和间接交易市场B.长期票据市场和短期票据市场C.票据正回购市场和票据逆回购市场D.票据承兑市场和票据贴现市场【答案】 D3、某投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1.020元，且10月25日为开放日，遂投资1万元申购该基金，该基金招募说明列明申购费率1.5%，互联网基金代销平台为促进销售，四折申购，开放日单位净值为1.025元，则可得到的基金份额是（）。
A.9789.24B.9659.04C.9611.92D.9697.91【答案】 D4、（2017年真题）下列关于基金代销机构的说法中，错误的是（）。
A.代销机构销售基金产品时可以赚取销售佣金B.代销机构可以通过自己的电子商务平台销售基金C.代销机构销售基金产品前需要与基金托管人签订基金产品代销协议D.代销机构可以提供基金份额净值查询等服务【答案】 C5、关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（）。
A.销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购'申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年C.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料D.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料八【答案】 C6、信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于()。
A.重大遗漏B.不当竞争C.虚假记载D.误导性陈述【答案】 C7、货币市场基金可以投资的金融工具有（）。
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四川省2016年上半年基金从业：有效市场假设理论及其运用考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列职权中，可以由监事会行使的是____A：检查公司财务B：制定公司的具体规章C：修改公司章程D：审议批准董事会的报告2、基金季度报告的投资组合报告需要披露的有__。
A．前10名股票明细和前5名债券明B．行业分类的股票投资组合C．券种分类的债券投资组合D．投资组合报告附注3、开放式基金通过投资者向____申购和赎回实现流通转让。
A：证券交易所B：股份有限公司C：证券公司D：基金管理公司4、企业补充流动资金的重要手段是__。
A．发行股票B．发行短期债券C．发行长期债券D．购买政府债券5、在基金业绩的计算中，常用来作为对平均收益率的无偏估计的指标是__。
A．时间加权收益率B．算术平均收益率C．几何平均收益率D．简单收益率6、根据《销售人员执业守则》，基金销售人员应遵守以下__行为规范。
A．在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思B．在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户C．在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者D．可以自行打折销售基金7、信息管理平台应用系统的支持系统规范中，__应当报中国证监会备案。
A．系统投入使用B．系统重大升级C．年度技术风险评估的报告D．用户密码修改8、以下证券投资风险中属于非系统性风险的是____A：经济波动风险B：政策风险C：购买力风险D：经营风险9、在基金合同生效的____，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
A：当日B：次日C：第三日D：第五日10、基金管理公司变更下列事项时，无须经过中国证监会批准的有__。
A．变更股东、注册资本或者股东出资比例B．变更名称、住所C．修改章程D．变更基金经理11、目前，对基金信息披露进行监管的部门主要有__。
A．中国证监会B．各地方证监局C．证券交易所D．中国证券业协会12、基金管理公司的主要业务包括__。
A．基金募集与销售B．投资管理与投资咨询服务C．基金运营D．受托资产管理13、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为__A．承诺利用基金资产进行利益输送B．在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处C．对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担D．同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务14、下列与基金份额净值无关的是__。
A．基金总资产B．基金总负债C．基金总份额D．基金持有人数15、基金临时信息披露主要指在____期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。
A：基金赎回B：基金清盘C：基金募集D：基金存续16、基金销售的规范从内容上主要涉及对__的规范。
A．基金投资者B．基金销售服务机构C．基金销售行为D．基金销售人员17、基金销售机构的合规风险，可能导致的后果有__。
A．使销售机构遭受财产损失B．使销售机构受到法律制裁C．使销售机构遭受声誉损失D．使销售机构受到监管部门处罚18、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。
A．份数B．比例C．资金D．数量19、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是__。
A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B．只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易C．ETF赎回时一般可以得到现金D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近20、债券发行的定价方式以__最为典型。
A．一般询价方式B．公开招标C．上网竞价方式D．协商定价方式21、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A．15%B．10%C．9%D．5%22、股票基金持股集中度是指__。
A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重23、通过__，投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。
A．公司是否有违规事件发生B．公司在投资上是否出现过重大的失误C．公司旗下目前的基金业绩D．公司的一些事件性公告24、基金销售机构是受__委托从事基金销售的机构。
A．基金机构投资者B．中国银监会C．中国证监会D．基金管理公司25、场外申购赎回ETF采用____的方式。
A：金额申购、份额赎回B：份额申购、份额赎回C：份额申购、金额赎回D：金额申购、金额赎回二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、某公司拟申请上市发行股票，发行后公司股份总数为5亿股，股本总额为5亿元人民币，则该公司公开发行的股份应至少为__亿股。
A．2.5B．1.25C．1D．0.52、股票型基金的分析一般从__入手。
A．业绩B．风险C．久期D．投资组合3、中央银行作为证券发行主体，主要涉及__。
A．中央银行股票B．中央银行债券C．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券D．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权4、基金半年度报告披露的__等信息值得关注。
A．报告期末基金所持有的所有股票明细及报告期内基金累计买入与卖出的前50名股票明细B．基金持有人结构C．基金净值表现D．重大事项揭示5、证券市场包括__。
A．基金市场B．同业拆借市场C．债券市场D．股票市场6、目前我国开放式基金的认购渠道主要包括__。
A．基金管理人的直销中心B．商业银行C．证券公司D．证券交易所7、按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关规定，基金管理公司的注册资本应不低于__元人民币。
A．1 000万B．5 000万C．1亿D．3亿8、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是__。
A．通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生C．在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分D．基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中9、下列关于基金税收的说法，正确的是__。
A．对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税B．对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税C．基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税D．对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税10、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效__，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。
A．6个月以上不满1年B．1年以上不满10年C．10年以上D．15年以上11、销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有__。
A．成长原则B．可测原则C．易入原则D．利润原则12、基金销售机构针对__，可以通过召开研讨会、推介会等方式，向特定的或不特定的投资者群体促销基金产品。
A．保险公司B．财务公司C．工商企业D．公众投资者13、、属于低风险、低回报的基金产品。
A：保本基金B：期货基金C：对冲基金D：伞形基金14、下列机构中，不属于基金代销机构的是__。
A．商业银行B．证券公司C．证券投资咨询机构D．基金管理公司15、根据所选择的细分市场数目和范围，目标市场选择策略可以分为__。
A．无差异目标市场策略B．差异性目标市场策略C．分散性目标市场策略D．集中性目标市场策略16、下列关于开放式基金申购、赎回的说法，正确的有__。
A．股票基金申购时能够确定知道申购数量B．债券基金赎回时能够确定知道赎回金额C．货币市场基金申购时不能确定知道申购数量D．货币市场基金赎回时可以确定知道赎回金额17、基金市场营销的特殊性表现在__。
A．规范性B．持续性C．灵活性D．适用性18、代办股份转让系统又称为__。
A．一级市场B．二级市场C．三级市场D．三板市场19、对于投资于计提销售服务费的债券基金的投资人，持有期少于__日的，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取一定比例的赎回费。
A．5B．10C．20D．3020、目前我国主要的场外交易市场有__。
A．证券交易所B．代办股份转让系统C．非上市股份有限公司股份报价转让试点D．银行间债券市场21、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象____ A：现金B：剩余期限在397天以内(含397天)的债券C：期限在397天以内(含397天)的债券回购D：剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券22、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为200万股、300万股和500万股，每股的收盘价分别为20元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人和管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为10000万份。
运用一般的会计原则，该基金份额净值为__元。
A．1.25B．1.45C．1.50D．1.6523、保护基金投资者的合法利益要使基金投资者免受__等行为的损害。
A．误导B．内幕交易C．不公平交易D．投资损失24、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是____A：基金资产估值B：资金资产总值C：基金资产净值D：基金份额净值25、基金销售客户服务的方式包括__。
A．互联网的应用B．自动传真、电子信箱与手机短信C．电话服务中心D．讲座、推介会和座谈会。