8上市环保核查工作经验介绍(六)(王立章)

• 产业结构调整政策的要求-达到规模要求，行业准入条件和产业政策
• 环境保护法律法规要求-满足污染物排放要求
7 产品及生产过程中物质使用情况及产业政策符 合性
• 核查要求：
（1）物质使用情况 检查在生产过程中是否有国家法规、标准中禁用的物质，以及我 国签署的国际公约中禁用的物质。如果有，列出物质名单，以及 对应的国家法规、标准或者我国签署的国际公约，及符合限值情 况。 （2）产业政策符合性 根据《产业结构调整指导目录（2005年本）》和一些行业准入条 件等相关政策，核查公司现有生产工艺、生产设施是否有不符合 国家有关政策要求，是否有国家明令取缔或淘汰的工艺、装置。 如果有，请列出具体的名称和对应的国家规定文件。
8 环境管理机构及管理制度
• 核查要求：
（1）环境管理机构、管理制度和环保档案管理情况。 ①环境管理机构：环保组织结构图、人员数量、各车 间/分厂等的环保组织 机构和人员设置情 ②环境管理制度：主要环境管理文件。 ③环保相关设备运行管理：环保设施和监测仪器运行、维护、维修管理 ④档案管理：环境保护档案管理是否完备，如果不完备，制订整改措施 （2）环境风险应急预案、应急设施和装备
重点关注：
– 禁用物质（如果有）清单 – 禁用物质淘汰计划
– 违反产业政策工艺设备（如果有）清单，未淘汰原因说明
，以及淘汰计划/承诺
8 环境管理机构及管理制度
• 文件要求 • 有健全的企业环境管理机构和管理制度
– 企业环境管理机构、企业环境管理制度和环保档案管理情 况。 – 对生产和经营过程中存在较大环境风险的企业，应有环境 事故应急预案、相应的应急设施和装备；说明在环保核查 时段内是否发生过重、特大环境污染事故及其处理情况。 – 对于环境管理机构、环境管理制度、环保档案不完备的， 应提出整改措施。 – 应急预案、应急设施和装备未满足要求的受核查企业应提 出整改措施和方案。
总体要求-核查内容
– 申请再融资的上市企业，除上述内容外，还包 括：
11、募集资金投向不造成现实的和潜在的环境影响；
12、募集资金投向有利于改善环境质量； 13、募集资金投向不属于国家明令淘汰落后生产能力、工艺和 产品，有利于促 进产业结构调整。
– 上次核查遗留问题的整改情况
1 建设项目“环境影响评价”和“三同时”执行 情况
3 主要污染物排放总量减排情况
• 核查要求：
– 根据环评批复或环境保护部门对企业的污染物总量控制的 要求，确认企业的总量控制指标，并对照企业的实际情况 ，检查各年度的落实情况。 – 根据环境保护部门对企业的COD和SO2两项主要污染物总量
减排的要求，对照企业的实际情况，检查各年度的落实情
况。
重点关注：
核查前的准备工作-核查要求
• 环境保护部的要求: 环发〔2003〕101号文 环发〔2007〕105号文 环发〔2008〕 24号文 国家环保总局令第35号 • 地方省厅要求 • 产业/行业政策
核查前的准备工作-范围/时段
• 核查范围:
分公司、全资子公司和控股子公司下辖的从事 重污染行业生产经营的企业 利用募集资金从事重污染行业的生产经营企业。
4 达标排放及排污口规范化管理
• 核查要求：
（1）根据环境保护部门对企业的污染源自动监控系统要求检查落实情况。 （2）检查企业主要污染源排放口规范化落实情况，所有噪声源、废水排放口 及废气排放筒均应安装环保标志牌，污染源处理设施均应设有取样测试平 台及标准取样测试口；生产设备排气筒应设置永久采样孔。 （3）根据环境监测部门的定期监测报告、在线监测数据、验收监测数据以及 其他符合环保总局和省级环保部门有关规定的有效的监测数据，检查核查
改措施
尚未按要求安装自动监控系统。需要尽快签订购买合同、制定设备安装 计划 排污口不规范，无标识牌。需尽快安装
推动改进：
规范监测行为 推动排污口规范化建设 加速在线监测 督促企业改进
5 工业固体废物综合利用及危险废物处置情况
• 文件要求：
– 一般工业固体废物和危险废物的类型、数量、贮存和处理处置方法。
4 达标排放及排污口规范化管理
• 文件要求：
– 现场调查污染源，并对污染源自动监控系统和排放口的
规范化进行确认。
– 分年度评价核查时段的各污染源排放达标情况 – 对于自动监测系统不能正常运转、排放口不规范、环保 设施运转但不能稳定达标的情况，应详细说明原因、以及 正在采取的工程措施，并附整改措施或方案。
总体要求-核查内容
- 申请上市的企业
1、新、改、扩建项目“环境影响评价”和“三同时”制度执行情况 2、排污申报登记、排污许可证与排污缴费执行情况 3、主要污染物总量指标和总量减排的执行情况 4、主要污染物排放稳定达标情况 5、工业固体废弃物和危险废物安全处置情况 6、环保设施稳定运行情况 7、产品及生产中所涉及物质情况（募集资金投向项目） 8、环境管理机构、制度与环境风险预案落实情况 9、遵守环保法律法规情况 10、清洁生产审核执行情况
• 核查时段：
申请核查前连续36个月，或 接续上一次核查的时段
核查前的准备工作-沟通理解
• • • • • 核查的必要性 时间的紧迫性 需要提供什么 需要改进什么 具体核查程序
核查前的准备工作-环保背景
• • • • • 网上搜索 限期治理/挂牌督办/区域限批 国控企业 上次核查报告/意见 特征污染物
（4）环保要求执行情况：根据竣工验收的结论和建议以及环保局审批
意见的结论和建议对照企业的实际情况检查所有要求的逐条落实 情况。
注意附属企业的手续
• 自备矿山
• 水泥生产 • 热电生产
• 其它
均需按照以上要求进行说明并提供相关证明材料： • 手续的合法性 • 环保要求落实情况，如热电厂的脱硫除尘！
重点关注：
上市环保核查工作经验介绍(六)
王立章
北京正丰易科环保技术研究中心 2009年11月
加强上市核查推动企业改善环保
主要内容和目的
• 核查前的准备 • 核查中的重点 • 核查报告编写
确积 保极 核推 查动 质改 量进
核查前的准备工作-企业背景
• 首次上市/再融资 • 上次核查/时间/范围 • 涉及省份/行业/企业 • 募集资金投向 • 协调部门/协调人
• 文件要求：
– 依法进行排污申报
–
–
依法领取排污许可证，并达到排污许可证的要求。
按规定缴纳排污费。
2 排污申报、排污许可及排污费缴纳情况
核查要求：
（1）排污申报：审查各年《排放污染物申请登记表（试行）》。 （2）排污许可：如企业所在地已经开始实施排污许可证，核查排 污许可证原件。
• 按年度核算对比污染物许可排放量和实际排放量数量
缴费通知单和收据数据不一致
推动改进：
加深理解法律要求 进一步规范政府行为 规范企业行为 推动企业解决疑难问题
3 主要污染物排放总量减排情况
• 文件要求：
– 满足环保部门分配的总量控制指标 – COD和SO2两项主要污染物总量减排的要求得到落实， 附 污染物总量减排工程措施（未被分配COD和SO2两项主要污 染物总量减排任务的企业除外）和环境保护部门的确认函 件。
• 文件要求：
– 新、改、扩建项目“环境影响评价”和“三同时”制度执行 率达到100%，并经环保部门验收合格。 – 环评批复和验收意见中的环保要求都能得到落实
1 建设项目“环境影响评价”和“三同时”执行 情况
• 核查要求：
（1）环评执行情况：核查期间所有新、改、扩建项目均要求有环评报
告及环保部门的审批意见。 （2）环评要求执行情况：根据环评报告的结论和建议以及环保局审批 意见的结论和建议，对照企业的实际情况检查所有要求的落实情 况。 （3）“三同时”验收执行情况：核查期间所有新、改、扩建所有项目均要 求在竣工试生产三个月后申请执行“三同时”验收。
重点关注：
危险废物处理受委托方资质不满足要求 危险废物识别不全 危险废物的临时贮存场所不满足标准要求
推动改进：
危险废物妥善处置 寻找有资质的处理单位 危险废物的安全转移
6 环保设施运转情况
• 文件要求 • 环保设施同步稳定运转率达到95%以上
– 根据核查时段内环保设施的运行、维修记录，现场确认环 保设施的完备并与生产设施同步正常运行。 – 确认环保设施的工艺、设计和实际处理能力、设计和实际 处理效率；确认环保设施处于稳定运行、达标排放状态。 – 对于环保设施不能正常运转、或未能达到设计要求的，应 详细说明原因、以及正在采取的整改措施。
• 环保部门关于总量控制指标的函/环评批复中的总量 • 环保部门下达的总量减排文件/单独或一起 • 现场核实总量减排工程完成情况 • 总量减排完成情况环保局证明或减排工程的验收意见/验 收检测报告 • 无总量减排证明
推动改进：
尽快完成减排工程 推动企业后期的减排工作 督促企业进一步整改 改善区域环境
– 配备填埋场的，应说明填埋场配套环保设施完备情况。
– 有焚烧处理装置的，应说明尾气处理设施运行情况。 – 对于有控制距离要求的固废处置设施，应说明周边的环条件，并确认是 否符合要求。 – 对处置方式不符合环境保护要求的，应附整改措施或方案。
5 工业固体废物综合利用及危险废物处置情况
• 核查要求：
重点关注：
可能企业环保设施运行和维护记录不全 环保设施不全
实际运行情况达不到要求
附属企业的环保设施运行维护记录不全
推动改进：
促进环保设施改进
7 产品及生产过程中物质使用情况及产业政策符 合性
• 文件要求：
– 产品及其生产过程中不含有或使用国家法律、法规、标准中禁用 的物质以及我国签署的国际公约中禁用的物质； – 说明现有使用的工艺、运行的生产设施是否属于国家明令取缔或 淘汰的工艺、装置； – 说明融资投向（包括在建项目）与现行环境保护法律法规、政策 等环保要求的相符性。