期货法律法规_专项练习(不定项选择题)_2008年版

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期货法律法规测试题带答案

期货法律法规测试题带答案

期货法律法规测试题带答案一、选择题1.贸易所对期货交易者的身份确认和期货账户管理应符合的法律法规是:A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国期货交易条例》C.《中华人民共和国商业银行法》D.《中华人民共和国银行业监督管理法》答案:B2.期货公司按照期货交易所的要求,向期货交易所报送的凭证有:A.单向回购协议书B.资金存管协议C.回购融资协议D.期货账户开户协议答案:B3.投资者在参加期货交易前,必须签订的协议是:A.保证金协议书B.交割协议书C.交易协议书D.期货账户开户协议书答案:D4.在期货合约的转让过程中,下列比例中,应当公布的是:A.转让方和受让方的数量比例B.转让方和受让方的价格比例C.转让方和受让方的品种比例D.转让方和受让方的身份比例答案:B5.期货公司接受自然人客户的期货交易,需要的是:A.身份证件的复印件B.身份证件原件和复印件C.身份证件原件、复印件以及银行卡D.身份证件原件以及银行卡答案:B二、判断题1.期货经纪人不得低于巴塞尔协议规定的最低风险内部评级。

答案:错误解释:期货经纪人不需要进行内部评级,只需在巴塞尔协议框架下规范资本充足率。

2.在期货合约的交割过程中,交易保证金不计入交割结算中。

答案:错误解释:交易保证金是交割结算的组成部分。

3.期货公司在审核投资者的资格时,可以要求提供已经过期的证件。

答案:错误解释:期货公司在审核投资者资格时,需要投资者提供有效的证件。

4.法律法规中规定,期货公司不得披露客户信息。

答案:错误解释:相关的法律法规一般规定期货公司在合法合规的前提下可以披露客户信息,例如税务机关需要查询纳税情况时,银行需要核实客户信息时等。

5.期货业务属于证券业务的一种。

答案:错误解释:期货业务和证券业务有很大的区别,属于不同的金融交易品种。

三、问答题1.期货交易如何进行风险管理?答:期货交易的风险管理包括三个方面:一是市场风险,投资者可以通过保证金制度、止损单、对冲和多元化投资等方式降低风险;二是信用风险,期货交易所和期货公司可以通过对客户的定期审核以及强制平仓等方式降低信用风险;三是操作风险,投资者可以通过提高自己的专业水平、规避市场盲目热点投资和遵循交易纪律等方式降低操作风险。

期货法律法规多项选择练习题及答案解析

期货法律法规多项选择练习题及答案解析

期货法律法规多项选择练习题及答案解析1.依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,高级管理人员包括()A.总经理、副总经理B.财务负责人C.首席风险官D.营业部负责人【答案】ABCD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条规定,本办法所称高级管理人员,是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官,财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

2.申请董事长和监事会主席的任职资格,应当具备的条件有()。

A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位B.通过中国证监会认可的资质测试C.具有从事法律、会计业务2年以上经验D.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验【答案】ABD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定,申请董事长和监事会主席的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试。

3.申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请,并提交的申请材料有()。

A.申请书B.任职资格申请表C.身份、学历、学位证明D.期货从业人员资格证书【答案】ABCD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十五条规定,申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请,并提交下列申请材料:(一)申请书;(二)任职资格申请表;(三)身份、学历、学位证明;(四)期货从业人员资格证书;(五)中国证监会规定的其他材料。

4.中国证监会或者其派出机构通过()方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

A.审核材料B.考察谈话C.询问相关人D.调查从业经历【答案】ABD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条规定,中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

期货从业资格之期货法律法规试卷包含答案

期货从业资格之期货法律法规试卷包含答案

期货从业资格之期货法律法规试卷包含答案单选题(共20题)1. 经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于()年。

A.10B.20C.15D.25【答案】 B2. 《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

A.期货交易所B.中国证监会C.从事期货经营业务的机构D.中国期货业协会【答案】 D3. 期货公司从事金融期货结算业务,应当经()批准。

A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国人民银行【答案】 C4. 当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时,由()代其履行职权。

A.总经理指定的副总经理B.第一副总经理C.总经理指定的人员D.理事长【答案】 A5. 王某是某期货公司的客户,从去年开始,王某开始投资重金属期货,但是由于市场需求下滑,王某去年亏损了500万元,导致了王某的保证金不足,但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金,从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。

根据以上内容,下列说法中正确的是()。

A.期货公司承担主要责任,期货公司赔偿王某800万元B.期货公司承担主要责任,期货公司赔偿王某600万元C.王某承担主要责任。

自行承担800万元D.期货公司没有尽到责任,应承担全部损失责任【答案】 A6. 根据《期货交易所管理办法》,可以为非结算会员办理结算业务的是()。

A.全面结算会员和交易结算会员B.交易结算会员和特别结算会员C.特别结算会员和交易会员D.全面结算会员和特别结算会员【答案】 D7. 期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚的,中国期货业协会应当及时移送()处理。

A.中国证券监督管理委员会B.检察院C.中国证券监督管理委员会派出机构D.公安部【答案】 A8. ()应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制定相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。

最新《期货法律法规》考试题库(含)答案

最新《期货法律法规》考试题库(含)答案

最新《期货法律法规》考试题库(含)答案一.单选题(含)答案1. 申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币( C )万元。

A. 1000万B. 2000万C. 3000万D. 5000万2. 期货交易所会员保证金不足引起强行平仓时,产生的损失由( B )承担A. 期货交易所B. 会员C. 客户D. 经纪人3. 调查重大期货违法行为时,限制被调查事件当事人的期货交易时间不得超过( B )个交易日。

A. 7B. 15C. 20D. 304. 期货交易所允许会员在保证金不足情况下进行交易,处违法所得( B )的罚款。

A. 无罚款B. 1倍至5倍C. 1倍至10倍D. 5倍5. 单位或个人操纵期货价格,没有违法所得的,处( C )的罚款。

A. 无罚款B. 20万元C. 20万元至100万元D. 50万元6. ( B )负责期货保障基金的业务监管。

A. 财政部B. 证监会C. 银监会D. 期货交易所7. 公司制期货交易所的权力机构是( A )。

A. 股东大会B. 理事会C. 监事会D. 董事会8. 期货交易所设监事会,监事会成员不得少于( C )人。

A. 1B. 2C. 3D. 59. 有价证券冲抵保证金的金额不得高于有价证券基准价值的( C )。

A. 30%B. 50%C. 80%D. 100%10. 期货交易所应当在每一年度结束后( D )个月内提交年度财务报告。

A. 1B. 2C. 3D. 411. 期货交易所设董事长( A )人。

A. 1B. 1-2C. 2D. 2-312. 期货交易所宣布异常情况后暂停交易的期限不得超过(C )个交易日。

A. 1B. 2C. 3D. 513. 期货交易所涉及占其净资产( B )以上诉讼时,应及时向证监会报告。

A. 5%B. 10%C. 30%D. 50%14. 申请设立期货公司,具备期货从业资格的人员不得少于( D )人。

A. 2B. 5C. 10D. 1515. 申请设立期货公司,持股5%的股东为其他组织的,净资产不得低于( C )万元。

期货法律法规汇编历年真题(附答案及解析)

期货法律法规汇编历年真题(附答案及解析)

期货从业资格考试—历年真题一、单项选择题(本题共60个小题,每题0.5分,共30分。

在每题给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)1.下列关于期货交易的场所说法正确的是()。

A.期货交易可以任意选择交易所B.期货交易必须在依法设立的期货交易所进行C.期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行D.期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行【答案】D【解析】《期货交易管理条例》第四条规定,期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

2.在我国,由()对期货市场实行集中统一的监督管理。

A.期货交易所B.期货业协会C.中国银监会D.国务院期货监督管理机构【答案】D【解析】《期货交易管理条例》第五条规定,国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

3.期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行()管理。

A.统一B.集中C.自律D.集体【答案】C【解析】《期货交易管理条例》第七条规定,期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。

4.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾()的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

A.2年B.3年C.5年D.10年4.【答案】C【解析】《期货交易管理条例》第九条规定,有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员:(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾5年;(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年。

期货法规模拟测试题不定项

期货法规模拟测试题不定项

期货法规模拟测试题不定项161. 李某发现近段时间期货交易行情很好,于是找到其在某期货公司(非国有)工作的朋友王某,给其5万元钱的"劳务费",让他帮忙寻找点"有用信息",王某利用其职务上的便利,多次非法向李某提供内幕信息,李某从中获利10万余元。

另外,据调查,王某还曾经于2007年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去,并从中获得20万元好处费。

根据该案例,回答以下题目:李某向王某提供劳务费的行为构成()。

A.行贿罪B.操纵期货交易价格罪C.侵犯商业秘密罪D.对公司、企业人员行贿罪参考答案:D答题思路:王某是非国有期货公司的工作人员,不具有国家工作人员的身份,因此不构成行贿罪,而构成对公司、企业人员行贿罪。

李某获得的"有用信息"属于期货交易的内幕信息,不属于商业秘密,因此也不构成侵犯商业秘密罪。

162. 王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于()。

A.洗钱罪B.走私罪C.受贿罪D.职务侵占罪参考答案:A答题思路:王某主观上不具有走私的故意,不构成走私罪;王某不具有国家工作人员身份,不构成受贿罪;王某并没有利用职权将本单位公款据为己有,不构成职务侵占罪。

163. 本案中,王某向李某提供内幕信息并获取"劳务费"的行为可能触犯以下()罪名。

A.泄露内幕信息罪B.受贿罪C.操纵期货交易价格罪D.公司企业人员受贿罪参考答案:AD答题思路:王某不具有国家工作人员身份,不能构成受贿罪;王某只是对外泄露内幕信息,并没有法律规定的操纵期货交易价格的行为,不构成操纵期货市场价格罪。

164. 对于王某的行为,中国证监会应当采取()措施。

A.没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款C.撤销其期货从业人员资格D.给予刑事制裁参考答案:AB答题思路:根据《期货交易管理条例》第七十三条的规定,期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款。

期货法律法规历年考试真题(多选题)-期货从业资格期货法律法规试卷与试题

期货法律法规历年考试真题(多选题)-期货从业资格期货法律法规试卷与试题

期货法律法规历年考试真题(多选题)-期货从业资格期货法律法规试卷与试题一、多项选择题(本题共60个小题。

在每题给出的4个选项中,至少有两个符合题目要求,请将符合题目要求的选项代码填入括号内。

)1. 期货公司对风险进行调整时应当以()为依据。

A. 分类B. 流动性C. 账龄D. 可回收性答案:A、B、C、D2. 期货公司可以采取以下()形式报送风险监管报表。

A. 月度风险监管报表B. 年度风险监管报表C. 按周报送风险监管报表D. 按日报送风险监管报表答案:A、B、C、D3. 期货交易所办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。

A. 制定或者修改章程、交易规则B. 上市、中止、取消或者恢复交易品种C. 变更住所或者营业场所D. 修改或者终止合约答案:A、B、C、D4. 期货从业人员应当遵守保密原则,具体内容包括()。

A. 保守国家秘密B. 保守所在期货经营机构秘密C. 保守投资者的商业秘密D. 保守投资者的个人隐私答案:A、B、C、D5. 期货公司的从业人员不得有下列()行为。

A. 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B. 进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易C. 挪用客户的期货保证金和其他资产D. 收付、存取或者划转期货保证金答案:A、B、C6. 伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的,()。

A. 处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金B. 处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金C. 情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金D. 情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金答案:A、C7. 期货经纪公司故意提供虚假信息,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,()。

A. 对单位判处罚金B. 对直接负责的主管人员,处五年以下有期徒刑或者拘役C. 对其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役D. 对直接负责的主管人员,处五年以上十年以下有期徒刑答案:A、B、C8. ()的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金进行非法活动的,处三年以下有期徒刑或者拘役。

期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案

期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案

期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案一1[单选题]期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于()年。

A.1B.3C.5D.10参考答案:C参考解析:期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。

该报表的保存期限应当不少于5年。

2[单选题]某期货交易所与期货公司达成协议,允许该期货公司进行透支交易,并分享利益、共担风险。

后该期货公司因透支交易造成损失,对该损失的承担说法正确的是()。

A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任参考答案:D参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定,期货交易所允许期货公司透支交易,并与其约定分享利益,共担风险的,对透支交易造成的损失,期货交易所承担相应的赔偿责任。

3[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当进行调查,给予()。

A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分参考答案:A参考解析:《期货从业人员管理办法》第二十四条规定,期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。

据此规定,期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分,无权给予行政处罚及其他处罚。

4[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具有大学()以上学历。

A.专科B.本科C.硕士D.博士参考答案:A参考解析:根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定,申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验,或者经济管理工作5年以上经验;(二)具有大学专科以上学历。

期货从业资格之期货法律法规练习试题包含答案

期货从业资格之期货法律法规练习试题包含答案

期货从业资格之期货法律法规练习试题包含答案单选题(共20题)1. 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》,中国证监会及其派出机构可以()。

A.进行调查,限制其人身自由B.进行调查,给予纪律惩戒C.给予其惩戒、公开谴责D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】 D2. 期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于()年。

A.2B.3C.4D.5【答案】 D3. 《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条规定,会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。

A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议B.检查期货交易所财务C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为D.向股东大会会议提出提案【答案】 A4. 2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。

由于某些原因张某一直没有交易,营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。

在该案例中,赵某应受到的惩罚有()。

A.给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款B.给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格C.给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格D.给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格【答案】 C5. 期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库,收录投资者信息并及时更新。

数据库中应当至少包含()。

A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】 A6. 因期货经济合同无效给客户造成经济损失的,应()。

期货法律法规_专项练习(单选题)_2008年版

期货法律法规_专项练习(单选题)_2008年版

1、每年初,为合法参与境外期货业务企业开据《企业期货业务年度风险额度登记确认函》的部门是()A:中国证监会B:国家商务部C:该企业开立相关帐户的银行D:国家外汇管理局答案:D2、《期货交易所管理办法》自( )起施行,1999年8月31日发布的老办法同时废止A:2002年2月1日B:2002年7月1日C:2002年10月1日D:2002年5月1日答案:B3、期货经纪公司在客户保证金不足而会员又未能在期货经纪公司统一规定的时间内追加时,()应当将客户的期货合约平仓A:期货交易所B:期货经纪公司C:中央登记结算中心D:中国证监会答案:BA:时间优先B:价格优先C:交易量大优先D:价格优先,时间优先答案:A5、期货经纪公司解散时,中国证监会派出机构应当监督清算组( )。

A:制定清算方案B:编制资产负债表和财产清单C:处置剩余财产D:处理投资者持仓和保证金答案:D6、期货经纪公司因()情形解散的,不需要报告中国证监会审批。

A:营业期限届满,股东大会决定不再延续B:股东大会决定解散C:破产D:因合并或者分立需要解散答案:C7、期货交易所会员应当履行()义务A:接受期货交易所业务监督B:按规定转让会员资格D:使用期货交易所提供的交易设施,获得有关期货交易的信息和服务答案:A8、期货交易所会员应当委派()进入交易所场内进行期货交易A:客户代表B:公司的交易部经理C:公司的运作部经理D:出市代表答案:D9、当( )时,应当召开临时会员大会A:会员理事不足期货交易所章程所规定人数的一半时B:三分之一以上会员联名提议时C:理事长认为必要时D:监事会认为必要时答案:B10、我国期货交易所会员必须是()A:自然人B:事业单位C:境内企业法人D:境外企业法人答案:C11、对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚,由()决定A: 国家工商行政管理局B: 中国证监会C:中国人民银行D:中国期货业协会答案:B12、在我国,期货交易所不以营利为目的,按照其章程规定实行()管理。

期货法律法规单项选择练习题及答案解析

期货法律法规单项选择练习题及答案解析

期货法律法规单项选择练习题及答案解析1.申请总经理、副总经理的任职资格,应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于()年,或者具有相当职位管理工作经历。

A.2B.3C.5D.10【答案】A【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十二条规定,申请总经理、副总经理的任职资格,除具备第十一条规定条件外,还应当具备下列条件:(一)具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验;(二)担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年,或者具有相当职位管理工作经历。

2.具有从事期货业务____年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务____年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科()。

A.5;3B.7;5C.10;8D.15;10【答案】C【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十六条规定,具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。

3.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾()年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3B.5C.7D.10【答案】B【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定,因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

4.除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由()依法核准。

期货法律法规历年考试真题(综合题及答案解析

期货法律法规历年考试真题(综合题及答案解析

期货法律法规历年考试真题(综合题及答案解析)综合题(本题共15题。

在每题给出的4个选项中,有1个或者1个以上的选项符合题目要求,请将符合题目要求的选项代码填入括号内。

1.某期货公司从事经纪业务,接受客户甲的委托,以该期货公司的名义为客户进行期货交易,交易结果由( )承担。

A.甲B.该期货公司C.甲和期货公司D.都不承担2.保障基金管理机构按照规定定期编制了保障基金的筹集、管理、使用报告,并聘请辉煌会计师事务所进行审计,根据规定,经审计通过后,基金管理机构应当将报表报送( )。

A.中国人民银行B.中国证监会C.中国证监会和财政部D.中国证监会或财政部3.某期货交易所经国务院的批准而解散,据此分析该交易所结算的原因可能是( )。

A.章程规定的营业期限届满B.因经营效益不好而关闭C.会员大会或者股东大会决定解散D.中国证监会决定关闭4.甲期货公司的许可证的副本不小心遗失,根据规定,该公司应当( )。

A.被吊销从事期货业务的资格B.30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废C.持登载声明向中国证监会重新申领D.直接向中国证监会重新申领转载自:考试大- []5.甲被选举成为某期货公司的董事,根据规定,任职前证监会的派出机构可以采取( )方式对其进行审查。

A.资格考试B.审核材料C.考察谈话D.调查从业经历6.唐某是某期货公司期货从业人员,在工作中唐某由于多次从事违法行为,严重侵害了广大投资者的合法权益,下列选项中,有权撤销其从业资格的是( )。

A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D .期货公司7.某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议,王某对此不服。

对此,下列说法正确的有( )。

A.公司董事会应该提前通知本人来源:B.公司董事会不需要提前通知本人,可以随时免除王某职务C.公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人名单书面报告中国证监会D.王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况8.由于受到某强烈地震影响,某期货公司房屋、设备遭到严重损坏,无法继续进行期货业务,该期货公司不得不迁移住所,其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖,对此,下列说法正确的是( )。

期货从业资格期货法律法规不定项选择题专项强化真题试卷2(题后含

期货从业资格期货法律法规不定项选择题专项强化真题试卷2(题后含

期货从业资格期货法律法规不定项选择题专项强化真题试卷2(题后含答案及解析)题型有:1.1.孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。

如果客户得知孙某挪用保证金的行为后,向中国证监会反映了孙某的行为,中国证监会有权对孙某采取的措施有( )。

A.责令改正B.监管谈话C.纪律惩戒D.出具警示函正确答案:A,B,D解析:根据《期货从业人员管理办法》第29条的规定,期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

2.某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司( )负责。

A.董事会B.股东大会C.监事会D.风险管理部门正确答案:A解析:根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第2条规定,首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。

首席风险官向期货公司董事会负责。

3.(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予( )的惩戒。

A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚正确答案:C解析:根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第39条的规定,期货从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请:①本准则第26条所禁止行为之一的;②拒绝中国期货业协会调查或检查的;③获取不正当利益的;④向投资者隐瞒重要事项的;⑤违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的。

4.《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有( )。

A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力正确答案:A,B,C解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第2条规定,本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定,是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

期货法律法规测试题带答案

期货法律法规测试题带答案

一、单项选择题(本题共60个小题,每题0.5分,共30分。

在每题给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)1.国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所()为基准计算价值。

A.较低的收盘价B.较高的收盘价C.收盘价的算术平均值D.收盘价的加权平均值2.当期货价格出现同方向连续涨跌停板时,期货交易所可以采用的措施是()。

A.暂停交易B.调整涨跌停板幅度C.降低保证金比例D.按一定原则平仓3.期货交易所应当按照手续费收入的()的比例提取风险准备金。

A.10%B.15%C.20%D.25%4.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过(),但经中国证监会批准延长的除外。

A.1个交易日 B.2个交易日C.3个交易日 D.5个交易日5.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额()。

A.为损失的百分之五十以上B.不超过损失的百分之五十C.为损失的百分之八十以上D.不超过损失的百分之八十6.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()。

A.10年B.15年C.20年D.25年7.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足()的要求,真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

A.交易 B.结算C.交易和结算 D.期货保证金安全存管监控8.期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定,向()报送相关信息。

A.股东大会 B.中国证监会C.期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构9.下列人员不需要在风险监管报表上签字确认的是()。

A.研发负责人 B.期货公司法定代表人C.经营管理主要负责人 D.财务负责人10..期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于()。

期货法律法规综合题专项练习八(含答案解析)

期货法律法规综合题专项练习八(含答案解析)

期货法律法规综合题专项练习八(含答案解析)综合题(在每题给出的4个选项中,有1个或者1个以上的选项符合题目要求,请将符合题目要求选项代码填入括号内)(一)钱某获得从业资格考试合格证明。

2008年2月,他被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。

根据以上信息回答下列问题:1.钱某获取期货从业资格考试证明的前提是通过期货从业人员资格考试,根据规定,如果钱某要参加该考试,必须满足()条件。

A.年满18周岁B.已被期货公司聘用C.具有完全民事行为能力D.高中以上文化程度2.钱某通过资格考试后,应当取得()颁发的期货从业资格考试合格证明。

A.期货业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.期货公司3.假设期货公司在为钱某办理从业资格申请时,经调查发现钱某在2006年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格,那么该期货公司()。

A.不能为钱某办理从业资格申请B.可以为钱某办理从业资格申请C.仍然可聘用钱某,但钱某不得开展期货业务D.必须解聘钱某4.假设钱某符合从事期货业务的条件,其所在期货公司为其办理了期货从业人员资格手续,钱某在从业过程中,工作态度极不认真,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理,对此,该期货公司()。

A.应当在知悉钱某被调查之日起10日内向期货业协会报告B.应当立即解聘钱某C.应该将该事项在自己的网站上公告D.应当在知悉钱某被调查之日起10日内向证监会派出机构报告5.接上题,期货公司为了维护公司名誉,在知悉钱某被调查处理后隐瞒事实,没有在规定的期间内进行报告,对此,期货监督管理机构应当对期货公司实施()监管措施。

A.责令改正,给予警告B.并处10万元以上30万元以下的罚款C.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款(二)王某在期货公司开户从事红枣期货交易,近日来,红枣行情不稳,期货公司认为行情将转向多头行情,百般劝王某下达指令买入。

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1、期货经纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的,中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示()。

A:中国证监会为维护期货市场秩序而认为确有必要时B:公司从业人员有五人以上有过违规等不良行为记录C:其客户涉嫌违反国家法律法规的行为D:公司出现重大财务风险答案:A,D2、某客户在期货公司开户从事期货交易,买入大连大豆,期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨,根据自己对行情的判断,欲建议客户平仓。

但一时无法联系上该客户,眼见时机将失,该经纪人果断替客户下指令平仓。

以下说法正确的是()。

A:经纪人事后应马上要求客户对交易指令予以追认B:由于该指令使客户盈利,可以不要求客户对交易指令予以追认C:由于该指令使客户盈利,可以在一个星期内要求对交易指令予以追认D:经纪人擅自做主,其所下指令应予撤消答案:A3、彭某是甲期货公司的工作人员,范某是该公司的客户。

甲期货公司指派彭某为范某提供交易服务。

后彭某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和彭某都没有将此情况告知范某。

范某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给彭某,而彭某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致了范某的损失。

乙公司对此事完全知情并采取默认态度。

在本案中,()应承担该损失。

A:甲期货公司B:乙期货公司C:彭某D:彭某和乙期货公司答案:A,C4、2004年11月20日,小张通过某期货经纪公司进行玉米期货交易,交易指令为:卖出玉米2005年3月期货合约10张,价格2000元/吨。

该期货公司在市场上将该合约以2100元/吨成交。

则()。

A:高于客户指令价格的差价利益是1000元B:差价利益必须返还给客户C:在没有约定时,客户可以要求期货公司返还差价利益D:差价利益可以由期货公司与客户约定处理答案:C,D5、某期货经纪公司按有关任职条件招聘了一名副总经理。

之后,期货公司为其取得了任职资格。

但是,在任职后被举报其在证券公司涉嫌重大违法事件,该副总经理是直接责任人,经过证监会派出机构核实情况属实。

该副总经理可能受到的行政处罚是()。

A:罚款1-5万B:被撤消任职资格C:3年或永久被拒绝申请期货经纪公司高级管理人员任职资格D:刑事起诉答案:B,C6、甲市的李默在乙市的某期货经纪公司开立账户,委托该公司代其进行期货买卖。

2003年8月1日,李默下单买进大豆期货50手。

因大豆价位不断下跌,同年7月15日已亏损50万元。

同日公司通知李默追加保证金,但李默没有缴纳。

于是公司强制平仓,并要求李默承担账户保证金无法补足的17万元损失。

协商未果,公司可以向()起诉。

A:甲市所在中级人民法院B:乙市所在高级人民法院C:乙市所在中级人民法院D:甲市所在任一基层法院答案:A,C7、下列选项中,由中国证监会统一制定的是()A:《期货经纪业务许可证》B:年检报告书格式C:《营业部经营许可证》D:年检标识样式答案:A,B,C,D8、何某,受委托,以何某名义与王某下属的不具备法人资格的“驻上海建筑材料交易所”建立期货代理合同关系。

同年何某分两次向“交易所”交付期货交易保证金120万元。

“交易所”在代理原告进行期货交易过程中,绝大多数不按原告指令进行交易,而采取制作假单、飞单等方式蒙骗原告,致原告无从了解交易的实际情况。

截至1994年12月20日,何某的客户帐单反映其亏损额达1832418.33元。

1995年5月2日,何某就交易中出现的问题与“交易所”责任人王某交涉。

王某承认有错,并具条承诺偿还原告保证金120万元。

后因王某逃匿,原告遂起诉至法院,要求判令被告返还保证金120万元。

问其中的民事责任由谁来承担()A:“交易所”B:王某C:何某D:王某与“交易所”分别承担相应责任答案:B9、某期货公司在客户开发过程中向投资者刘某承诺期货投资包赚不赔,而且在刘某正式开户前没有向刘某出示任何有关期货交易风险的说明。

那么该期货公司违犯了下列哪些规定?( )A:在经纪业务与客户约定分享利益、共担风险B:向客户做获利保证C:不按规定向客户出示风险说明书D:有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

答案:B,C10、赵某在期货公司开户从事期货交易,买入郑州白糖期货合约,期货公司指定为其服务的经纪人彭某见价格上涨,根据自已对行情的判断,欲建议赵某平仓。

但一时无法联系上该客户,眼见时机将失,彭某果断替客户下指令平仓。

以下说法正确的是()A:经纪人彭某事后应马上要求客户对交易指令予以追认。

B:由于该指令使客户赵某盈利,可以不要求其对交易指令予以追认。

C:由于该指令使客户赵某盈利,可以在一个星期内工求其对交易指令予以追认。

D:经纪人擅自作主,其所下指令应予以撤销。

答案:A11、某期货交易所的会员丁,在2007年8月8日的交易中买入了大量的大豆期货合约。

合约的保证金总额超过了其现有的资金,准备用其持有的21国债(7)充抵部分保证金。

2007年8月7日,21国债(7)在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98。

54元/手、98。

50元/手;最高价分别为98。

59元/手、98。

55元/手;最低价分别为98。

21元/手、98。

32元/手;收盘价分别为98。

40元/手、98。

30元/手。

那么用21国债(7)充抵保证金,用()为基准计算价值。

A:98.54元/手B:98.55元/手C:98.32元/手D:98.30元/手答案:D12、丙是上海期货交易所的会员,想在2007年8月8日买入铜期货合约2000手(5吨/手),价格为65000元/吨。

根据最低保证金要求----合约价格的5%,那么会员丙需要缴纳3250万元的保证金。

会员丙想用其拥有的国债充抵,国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元;另外,丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。

那么,会员丙用国债充抵保证金的最高金额是()A:3200万元B:3000万元C:2800万元D:3100万元答案:C13、钱某是持有某期货公司3%股权的股东。

钱某看到,随着期货市场的不断发展和完善,金融期货的逐步推出,从事期货交易的人们将越来越多,期货经纪业务大有潜力,期货公司前景看好。

于是钱某增资扩大其股权份额,把持有该期货公司3%的股权增加到了6%,那么这次股权变更应当报()批准。

A:期货交易所B:期货业协会C:中国证监会D:国务院答案:C14、A证券公司2007年1月1日的净资本为10个亿,流动资产余额是流动负债余额的1。

2倍,净资本是净资产的50%,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。

3月1日增资扩股后净资本达到15个亿,流动资产余额是流动负债的1。

2倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其他形式或有负债之和不高于净资产的14%。

2007年7月1日A证券公司申请介绍业务资格未获通过,请问A证券公司不通过的原因是什么?()A:申请日前6个月,净资本不应低于15亿元B:申请日前6个月,流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%C:申请日前6个月,净资本不低于净资产的70%D:申请日前6个月,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%答案:B,C,D15、国内A证券公司参股B期货公司,成为新的B期货公司的大股东,新公司注册资本8000万元人民币,A证券公司委派本公司张某、李某出任B期货公司的董事长和副总经理,原来B期货公司的总经理王某继续留任新的B期货公司的总经理,三人共同组成新的B期货公司的高管层。

张某和李某的证券从业经历超过5年,王某的期货从业经历有8年,且在B期货公司连续担任总经理3年。

新的B期货公司向中国金融期货交易所(简称中金所)申请金融期货全面结算会员资格,中金所未予批准。

请问,从题干判断,基于()原因,新的B期货公司不能取得金融期货全面结算会员资格?A:董事长、总经理和副总经理中,至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少2个的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员的资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。

新的B期货公司仅有王B:注册资本不低于人民币1亿元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

新的B期货公司注册资本权有8000万元,不符合期货公司申请全面结算会员资格需要注册资本不低于人民币1亿元的条件C:注册资本不低于人民币1。

5亿元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

新的B期货公司注册资本权有8000万元,不符合期货公司申请全面结算会员资格需要注册资本不低于人民币1亿元的条件D:董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少3人的期货从业时间在5年以上且具期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。

新的B期货公司权有王某的答案:A,B16、某期货公司将要申请金融期货交易结算会员资格,其在全国各地有12家营业部,净资本达到3000万元,所代理客户的客户总权益达到6个亿,流动资产与流动负债的比例达到85%。

下面分析正确的是()A:期货公司风险监管指标管理试行办法第二十条规定,从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币4500万元。

该期货公司净资本仅有3000万元,不符合该条规定。

B:期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条规定,期货公司净资本不得低于客户权益总额的6%。

该期货公司客户总权益达到6个亿,因此其净资本至少需要3600万元,但该期货公司净资本仅有3000万元,因此不符合该条规定。

C:期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条规定,期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元。

该期货公司净资本有3000万元,营业部有12家,净资本按营业部数量平均折算额低于D:期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条规定,期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100%。

该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85%,因此不符合该条规定。

答案:A,B,C,D17、小王买入11月份的白糖合约10手,成本价为3000元,某日该合约涨到4000元,小王下达交易指令,以4000元的价格平仓。

下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨,于是没有完全执行小王的交易指令,以4000元的价格平仓。

果然几天后,该合约上涨到4400元,甲以4400元的价格平仓,额外获利2000元,请问这2000元该如何处理?()A:交易价格超过客户指令价位范围的,交易结果由期货公司承担,因此这2000元归期货公司所有。

B:如果客户得知交易情况,予以追认的。

2000元应当一半返还给客户。

C:2000元属于下单员甲的智力成果,应归甲所有。

D:2000元归客户所有答案:D18、A期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易,在许多方面都施行了宽松的政策。

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