证券投资基金销售管理办法
证券投资基金托管业务管理办法（2020年7月）
证券投资基金托管业务管理办法（2020年7月）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会,中国银行保险监督管理委员会•【公布日期】2020.07.10•【文号】中国证券监督管理委员会令第172号•【施行日期】2020.07.10•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第172号《证券投资基金托管业务管理办法》已经2020年7月7日中国证券监督管理委员会2020年第6次委务会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：易会满中国银行保险监督管理委员会主席：郭树清2020年7月10日证券投资基金托管业务管理办法第一章总则第一条为了规范证券投资基金托管业务，维护证券投资基金托管业务竞争秩序，保护基金份额持有人及相关当事人合法权益，促进证券投资基金健康发展，根据《证券法》《证券投资基金法》《银行业监督管理法》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。
第二条本办法所称证券投资基金（以下简称基金）托管，是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管基金财产、办理清算交割、复核审查净值信息、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。
第三条商业银行及其他金融机构从事基金托管业务，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准，依法取得基金托管资格。
未取得基金托管资格的机构，不得从事基金托管业务。
第四条基金托管人应当遵守法律法规的规定以及基金合同和基金托管协议的约定，恪守职业道德和行为规范，诚实信用、谨慎勤勉，为基金份额持有人利益履行基金托管职责。
第五条基金托管人的基金托管部门高级管理人员和其他从业人员应当忠实、勤勉地履行职责，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
第六条中国证监会、中国银行保险监督管理委员会（以下简称中国银保监会）依照法律法规和审慎监管原则，对基金托管人及其基金托管业务活动实施监督管理。
银行证券投资基金代销业务销售适用性管理办法
附件8：xx银行证券投资基金代销业务销售适用性管理办法第一章总则第一条为规范xx银行（以下简称“我行”）证券投资基金代销业务（以下简称“基金代销业务”）的销售行为，向投资者提示投资风险，确保基金和相关产品销售的适用性，保证我行基金代销业务的运作符合国家有关法律法规和行业监管规则要求，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》及《证券投资基金销售适用性指导意见》等有关法规，特制订本管理办法。
第二条本办法所称基金销售适用性是指我行各代销网点在销售基金和相关产品的过程中，根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资者。
第三条我行的基金代销业务信息管理平台支持基金销售适用性在基金销售中的运用，由总行负责对基金产品的风险等级进行设置。
基金代销系统具有调查、评价、记录基金投资者风险承受能力的功能，并对基金投资者所认购、申购基金的风险等级与基金投资者风险承受能力之间是否匹配进行检查，如果不匹配，系统要求基金投资者进行确认，并自动记录基金投资者确认信息。
第四条本办法适用于我行开办基金代销业务的各机构网点及网上银行、手机银行、自助终端等电子销售渠道。
各代销网点应当参照本基金销售适用性管理制度，做好对基金销售人员的培训工作，加强对基金销售行为的管理，加大对基金投资人的风险提示，降低因产品适用性问题导致的风险。
总行业务管理部门应根据本办法设置基金代销系统、网上银行、手机银行、自助终端等系统参数，确保电子销售渠道同样符合销售适用性原则。
第二章基金代销业务适用性的基本原则第五条我行的基金销售适用性应遵循全面性、客观性、及时性和投资人利益优先原则。
（一）各代销机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，在基金销售的各个业务环节按本基金销售适用性管理办法执行。
（二）我行根据相关评级机构标准和调查评价流程，客观准确的对基金管理人、基金产品进行调查和评价，基金销售人员应根据对基金投资者的调查和评价，以总行统一设置的基金产品风险类型作为推介基金产品的重要依据。
证券投资基金运作管理办法
证券投资基金运作管理办法引言证券投资基金是一种由投资者通过购买基金份额来参与投资的金融产品。
为了保护投资者的利益，确保证券投资基金的运作管理规范和透明，各国都制定了相应的证券投资基金运作管理办法。
本文将介绍证券投资基金运作管理办法的一般内容。
基金管理人的责任和义务基金管理人是证券投资基金的运作管理者，其责任和义务主要包括：1.基金运作和投资决策：基金管理人应根据基金的投资目标和策略，制定和实施基金的运作计划和投资决策，并向投资者公布相关信息。
2.投资者保护：基金管理人应保护投资者利益，不得利用内幕信息和其他非公开信息谋取私利。
基金管理人应在投资者交易时提供公平公正的交易环境，不得故意操纵市场。
3.基金财产保管：基金管理人应将基金财产与自身财产分开管理，确保投资者的资金安全。
基金管理人应委托独立的托管机构负责基金财产的保管工作。
4.信息披露：基金管理人应及时、准确、完整地向投资者披露与基金有关的信息，包括基金的净值、投资组合、运作情况等。
基金的运作规则证券投资基金的运作规则主要包括以下几个方面：1.基金份额的发行和回购：基金管理人可以根据市场需求发行基金份额，投资者可以购买基金份额。
基金管理人也可以根据投资者申请，回购基金份额。
2.基金的投资对象和投资比例：基金管理人应明确基金的投资对象和投资比例。
投资对象可以包括股票、债券、衍生品等。
基金管理人应根据风险偏好和投资者的需求，合理配置基金的投资比例。
3.净值估算和估值方法：基金管理人应定期计算基金的净值，并采用合理的估值方法计算基金的投资组合价值。
基金的净值应公布给投资者，以便投资者了解自身投资的价值变动。
4.分红和再投资：基金管理人可以根据基金的盈利情况，分红给投资者。
投资者也可以选择将分红再投资到基金中。
5.基金合同和法律约束：基金管理人与投资者之间应签订基金合同，明确双方的权利和义务。
基金管理人应遵守相关的法律法规，如基金法、证券法等。
监管机构的职责和监管措施为了确保证券投资基金的正常运作和投资者的利益，各国设立了相应的监管机构，其职责和监管措施主要包括：1.许可和审批：监管机构负责对基金管理人的许可和基金的审批工作，确保基金管理人和基金符合相关要求。
证监会发布《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套规则
证监会发布《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套规则文章属性•【公布机关】中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会•【公布日期】2020.08.28•【分类】法规、规章解读正文证监会发布《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及配套规则近日，证监会发布《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）及配套规则，自2020年10月1日起施行。
《销售办法》及配套规则自2019年2月22日至3月24日向社会公开征求意见。
同时，证监会通过书面征求意见、召开座谈会等形式充分听取了各方意见。
征求意见过程中，基金管理人、基金销售机构、行业自律组织和社会公众给予了广泛关注。
各方整体上对本次修法的基本思路和主要内容表示赞同，并提出一些具体反馈意见。
证监会逐条认真研究，合理意见建议均予以吸收采纳，并相应修改完善了《销售办法》及配套规则。
本次《销售办法》及配套规则修订主要涉及以下内容：一是强化基金销售活动的持牌准入要求，厘清基金销售机构及相关基金服务机构职责边界。
明晰基金销售业务内涵外延，厘清基金销售机构与互联网平台合作的业务边界和底线要求，支持基金管理人、基金销售机构规范利用互联网平台拓展客户。
二是优化基金销售机构准入、退出机制，着力构建进退有序、良性发展的基金销售行业生态。
调整优化资格注册程序，实行“先批后筹”；整合各类金融机构注册条件，进一步完善独立基金销售机构及其股东准入要求；引入基金销售业务许可证有效期延续制度，强化停止业务、吊销牌照等制度安排。
三是夯实业务规范与机构管控，推动构建以投资者利益为核心的体制机制。
突出强调基金销售行为的底线要求，细化完善投资者保护与服务安排;推动基金销售机构构建以投资者利益为核心、促进长期理性投资的考核体系；强化私募基金销售业务规范；增设“内部控制与风险管理”专章，要求各类基金销售机构健全与基金销售业务相匹配的内部制度。
证券投资基金管理办法
证券投资基金管理办法
证券投资基金管理办法是中国证监会为保护投资者的合法权益，促进证券投资基金的发展和稳定运行而制定的有关规定。
主要包括以下几个内容：
一、组织机构：证券投资基金管理办法规定，证券投资基金应当由专业机构管理，包括投资顾问、投资经理和投资管理人。
二、基金规模：证券投资基金应当根据不同类型设定不同的规模，使其能够充分发挥作用。
三、投资方式：证券投资基金可以采用买卖证券投资、购买债券、投资股权或投资其他金融工具等方式进行投资。
四、管理体系：证券投资基金应当设立一套完善的管理体系，包括风险管控、资金管理、财务报告等，以保证基金安全运作。
五、报告制度：证券投资基金应定期向投资者披露其投资情况，并及时上报中国证监会。
六、备案及监管：证券投资基金应当依法向中国证监会申请备案，并受中国证监会的监管。
《证券投资基金运作管理办法》全文
《证券投资基金运作管理办法》全文《证券投资基金运作管理办法》全文《证券投资基金运作管理办法》经2004年6月4日中国证券监督管理委员会第93次主席办公会议审议通过;根据2012年6月19日中国证券监督管理委员会令第79号公布的《关于修改〈证券投资基金运作管理办法〉第六条及第十二条的决定》修订，下面是详细内容。
证券投资基金运作管理办法第一章总则第一条为了规范证券投资基金运作活动，保护投资人的合法权益，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规，制定本办法。
第二条本办法适用于证券投资基金(以下简称基金)的募集、基金份额的申购和赎回、基金财产的投资、基金收益的分配、基金份额持有人大会的召开，以及其他基金运作活动。
第三条从事基金运作活动，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，遵循自愿、公平、诚实信用原则，不得损害国家利益和社会公共利益。
第四条中国证监会及其派出机构依照法律、行政法规、本办法的规定和审慎监管原则，对基金运作活动实施监督管理。
第五条基金行业的协会依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对基金运作活动进行自律管理。
第二章基金的募集第六条申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备下列条件:(一) 拟任基金管理人为依法设立的基金管理公司，拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行;(二)有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员;(三) 基金的投资管理、销售、登记和估值等业务环节制度健全，行为规范，不存在影响基金正常运作、损害或者可能损害基金份额持有人合法权益的情形;(四)最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(五) 没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间;(六) 不存在对基金运作已经造成或可能造成不良影响的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项;(七) 不存在公司治理不健全、经营管理混乱、内部控制和风险管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险;(八)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
公募证券投资基金销售适用性管理办法
公募证券投资基金销售适用性管理办法-公募证券投资基金销售适用性管理办法天风证券股份有限公司公募证券投资基金销售适用性管理办法制订部门：产品服务部制度类别：办法天风证券股份有限公司公募证券投资基金销售适用性管理办法第一章总则第一条为了规范我公司公募基金代销业务行为，确保公募基金和相关产品销售的适用性，提示投资风险，保护投资者的合法权益，推动开放式基金的进一步发展，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金销售适用性指导意见》,特制订此管理办法。
第二条本办法适用于公司取得基金代销业务资格并依法办理基金份额的发售、申购和赎回业务，销售公募基金和相关产品应遵守本办法的规定，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。
本办法未做规定的，适用公司投资者适当性管理制度的相关规定。
第三条公司销售公募基金，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵守平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益，在实施基金销售适当性的过程中应当遵循以下指导原则：（一）投资人利益优先原则，公司将采取以下措施：对投资人进行风险意识教育；建立基金产品池，为基金投资人提供充分的选择；对销售人员进行业务培训，要求销售人员将合适的产品销售给合适的基金投资人；在发生利益冲突时，先保障基金投资人的合法利益。
（二）全面性原则，即公司将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人（或产品发起人，下同）、基金产品（或基金相关产品，下同）和基金投资人都要了解并做出评价。
（三）客观性原则，即公司应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。
对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价，应当尽力做到客观准确，并作为基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据。
（四）及时性原则。
证券投资基金销售管理办法(2013年修订)
证券投资基金销售管理办法(2013年修订)文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2013.03.15•【文号】中国证券监督管理委员会令第91号•【施行日期】2013.06.01•【效力等级】部门规章•【时效性】失效•【主题分类】证券,金融债券正文中国证券监督管理委员会令（第91号）《证券投资基金销售管理办法》已由中国证券监督管理委员会第28次主席办公会议于2013年2月17日修订通过，现公布修订后的《证券投资基金销售管理办法》，自2013年6月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：郭树清2013年3月15日证券投资基金销售管理办法第一章总则第一条为了规范公开募集证券投资基金（以下简称基金）的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》、《证券法》及其他有关法律法规，制定本办法。
第二条本办法所称基金销售，包括基金销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额申购、赎回等活动。
基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构注册的其他机构。
其他基金服务机构就其参与基金销售业务的环节适用本办法。
其他基金服务机构包括为基金销售机构提供支付结算服务、基金销售结算资金监督、份额登记等与基金销售业务相关服务的机构。
第三条基金销售机构从事基金销售活动，应当遵守法律法规和中国证监会的规定，不得损害国家利益、社会公共利益和基金投资人的合法权益。
第四条基金销售机构从事基金销售活动，应当遵守基金合同、基金销售协议的约定，遵循公开、公平、公正的原则，诚实守信，勤勉尽责，恪守职业道德和行为规范。
第五条基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金，涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产。
禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金。
相关机构破产或者清算时，基金销售结算资金不属于其破产财产或者清算财产。
证券投资基金管理公司管理办法
证券投资基金管理公司管理办法证券投资基金管理公司管理办法一、总则根据《证券投资基金法》和相关法律法规的规定，制定本管理办法。
证券投资基金管理公司应当遵循法律法规，加强风险管理，维护基金投资者的合法权益，促进证券投资基金市场的健康发展。
二、公司设立与资本构成证券投资基金管理公司的设立应当符合《证券投资基金法》第六条的规定，并满足监管机构的条件。
公司资本构成应当符合法律法规的规定，确保公司的稳健运营。
三、公司治理证券投资基金管理公司应当建立健全的公司治理结构，明确董事会、监事会和经理层的职责分工，建立内部控制制度和风险管理制度，确保公司运营的规范和合法。
四、基金管理证券投资基金管理公司应当按照《证券投资基金法》的规定，遵循基金合同，履行对基金资产的管理职责，保护基金投资者的合法权益，提升基金的投资收益率。
五、信息披露证券投资基金管理公司应当按照监管机构的规定，及时、真实、全面地披露基金的运作情况、投资收益情况、风险情况等信息，保障基金投资者的知情权。
六、风险管理证券投资基金管理公司应当建立健全的风险管理体系，制定风险管理政策，加强对基金投资组合的监控和风险评估，防范各类风险，确保基金资产的安全和稳健增值。
七、业务扩展与合规监管证券投资基金管理公司在扩展业务时应当遵循监管机构的规定，确保合规经营，严格遵守法律法规，不得从事违法违规的业务活动，保障基金投资者的合法权益。
八、处罚与监督对于违反法律法规、公司规章制度的行为，证券投资基金管理公司应当及时进行纠正，并接受监管机构的处罚和监督。
监管机构应当加强对证券投资基金管理公司的监督，促进行业健康有序发展。
以上为证券投资基金管理公司管理办法的主要内容，证券投资基金管理公司应当严格按照本管理办法的规定履行各项责任，确保基金投资者的利益不受损害，推动证券投资基金市场的健康发展。
证券投资基金代销业务管理办法范文
证券投资基金代销业务管理办法范文第一章总则第一条为规范证券投资基金代销业务，维护基金投资者权益，保护市场稳定，根据《证券投资基金法》及相关法规，制定本办法。
第二条凡从事证券投资基金代销活动的机构及其从业人员，应当遵守本办法。
第三条证券投资基金代销机构应当依法办理代销业务的相关许可手续，并严格按照相关规定开展代销活动。
第四条证券投资基金代销机构应当建立健全风险管理体系，规范代销业务的操作流程，确保代销业务的合规性和安全性。
第五条证券投资基金代销机构应当建立健全投资者适当性管理制度，确保代销产品符合投资者的风险承受能力和投资目标。
第六条证券投资基金代销机构应当建立健全合规监管制度，加强对代销业务的监督和管理，及时发现和纠正违规行为。
第七条证券投资基金代销机构应当进行定期的内部自查和外部风险评估，发现问题及时整改，防范市场风险。
第八条证券投资基金代销机构应当保护客户隐私，不得泄露客户信息，非法获取客户信息或将客户信息用于其他目的。
第九条证券投资基金代销机构应当加强员工培训和业务知识更新，提高从业人员的专业素质和业务水平。
第二章代销业务的申报审批第十条证券投资基金代销机构在开展代销业务前，应当向相关监管机构申报，取得相应的资格和许可。
第十一条代销机构申报时应提交以下材料：1.代销机构注册登记证明；2.代销机构组织机构及从业人员名册；3.代销机构风险管理体系和内部控制制度；4.代销机构投资者适当性管理制度；5.代销机构合规监管制度；6.代销机构运营能力和风险承受能力证明；7.代销机构其他相关材料。
第十二条监管机构收到申报材料后，应当在规定时间内进行审批。
审批通过后，发放相关许可证书。
第十三条代销机构须定期向监管机构报送代销业务的经营情况，并配合监管机构进行业务检查和审计。
第三章代销业务的投资者适当性管理第十四条证券投资基金代销机构在接受投资者委托前，应当对投资者进行风险承受能力评估，确保产品的风险与投资者的风险承受能力相匹配。
银行证券投资基金销售业务管理办法
银行证券投资基金销售业务管理办法银行证券投资基金销售业务管理办法第一章总则第一条为规范银行证券投资基金销售业务管理行为，保障投资者合法权益，促进资本市场健康发展，制定本办法。
第二条本办法适用于银行以及其分支机构、营业部、理财中心等金融机构或个人从事银行证券投资基金销售业务。
第三条银行证券投资基金销售业务应当遵循公开、公正、诚信原则，严格履行内部管理规定，让投资者享有公平、公正的交易环境。
第四条银行应当建立完善的风险管理与合规体系，提供充足的资讯，制定投资顾问制度，完善内部控制，保证证券投资基金销售业务的合规操作。
第五条银行应当加强投资者教育，指导投资者理性、审慎投资，鼓励投资者根据自身风险承受能力和投资期限选择适合自己的证券投资基金。
第二章银行证券投资基金的销售第六条银行应当制定严格的银行证券投资基金销售管理制度，并进行授权、分级管理，明确销售权限、费用结构、销售奖励机制等，保证销售人员实行合规、公正、有效的销售服务。
第七条银行销售证券投资基金应当遵循实物出资、持仓凭证交付的原则，不得以虚拟方式销售。
第八条银行应当在销售证券投资基金之前，全面评估投资人的风险承受能力，确保销售的产品适合投资者。
如果银行证券投资基金不适合某些投资者，银行应当明确告知投资人，并建议其选择其他资产。
第九条银行对已经销售的证券投资基金应当实施持续监督，进行评估，根据市场情况，制定合适的调整措施。
第十条银行应当为投资者提供基金销售的交易明细、份额净值、历史业绩、份额赎回等信息，不得隐瞒或不提供、误导或误报。
第三章风险管理和合规控制第十一条银行证券投资基金的风险管理应当围绕风险识别、风险测量、风险控制、风险应对等方面展开。
第十二条银行应当建立完备的风险预警方法，及时发现和纠正基金销售风险。
第十三条银行应当对银行证券投资基金销售业务进行合规审查，遵守法律、法规的要求，严格执行流程，确保合规运作。
第十四条为保证银行证券投资基金销售业务运作的合规性，银行应当建立严格的内部管理程序，确保业务的合规运作。
公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法
公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法近年来，随着中国经济的飞速发展，证券投资基金的发行、存续与销售等活动变得越来越活跃，其销售活动前景也日趋光明。
在中国证券市场中，销售符合上市条件的公开募集证券投资基金发挥了独特的作用，成为投资者最强大的投资工具之一。
为了规范公开募集证券投资基金销售机构的经营活动，根据中国《证券法》、《中华人民共和国保险法》和其他相关法律法规，制定本办法。
第一条：范围本办法适用于中国境内的公开募集证券投资基金销售机构及其经营活动。
第二条：活动定义公开募集证券投资基金的销售包括发行宣传、展示及推介、代理签订合同、受理投资者投资申请及回款等活动。
第三条：中介机构公开募集证券投资基金的销售机构应由指定的中介机构所组成。
中介机构应具备以下资质：（1）在有关部门注册并取得营业执照；（2）拥有不少于5名以上具有证券投资基金销售经验的专业人员；（3）具备良好的财务实力和资金安全管控能力；（4）具备完善的风险控制机制及合规管理体系；（5）保持规范的经营状态，维护投资者的合法权益。
第四条：活动规范（1）合理安排公开募集证券投资基金的发行、存续以及销售活动；（2）严格遵守相关法律法规，保证投资者的资金安全；（3）全面开展风险提示、投资咨询、投资者教育等工作，提高投资者的风险意识；（4）严格限制公开募集证券投资基金的销售活动，防止违法违规行为及其他有害行为；（5）充分履行与投资者的各项职责，保护投资者的合法权益。
第五条：监管中国证券投资基金监督管理委员会负责对公开募集证券投资基金销售机构的日常管理、投资者的资金安全及投资者的权益等进行严格监督管理。
全国各地人民政府及有关部门，应当将管理公开募集证券投资基金销售机构的工作纳入到政府的工作安排中，严格按照法律法规的要求实施。
第六条：责任销售机构应对从事销售活动的专业人员负责，对发生的违法行为和违规行为负责任。
如有不当行为，应按照有关法律法规的规定处理。
银行证券投资基金代销业务管理办法
附件1：xx银行证券投资基金代销业务管理办法第一章总则第一条为规范我行开放式证券投资基金代理销售业务（以下简称基金代销业务），维护投资者的合法权益，防范交易风险，促进业务的健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》、《商业银行中间业务暂行规定》等有关规定，结合我行实际情况，特制定本办法。
第二条本办法所称的开放式证券投资基金（以下简称开放式基金）是指基金份额总额不固定，基金单位总数可随时增减，投资者可按基金的报价在规定的时间和营业场所申购或赎回基金单位的一种基金。
第三条本办法所称基金代销业务是指经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准，我行受基金管理人委托，作为开放式基金的代销机构，利用我行的基金代销营业网点为开放式基金投资者提供基金代销业务，收取基金代销手续费，并且提供相应配套服务的一项中间业务。
第四条本办法所称的基金代销业务包括代理开放式基金投资者的基金账户的开户和注册登记、开放式基金的认购、申购、定时定额申购、赎回、预约赎回、转换、转托管、非交易过户、分红等交易，以及提供相应的账户管理、查询和咨询服务等。
第五条本办法适用于xx银行开放式基金代销业务的各级管理机构和代销网点。
基金代销业务管理原则：统一组织：由总行统一组织、推广和管理全行开放式基金代销业务。
集中运作：由于总行实现数据集中管理，各代销网点基金交易均可实现集中运作，实时交易。
第六条我行从事开放式基金代销业务，应当遵守法律、行政法规和中国人民银行及中国证监会的规定；不得损害国家利益、社会公共利益和投资人的合法权益。
遵守基金合同、基金代销协议的约定；遵循公开、公平、公正的原则，诚实守信，勤勉尽责，恪守职业道德和行为规范。
第二章业务规则第七条我行代销基金须选择经中国证监会批准的基金管理公司及其管理的开放式基金产品，并由总行统一负责基金公司的选定及基金产品的引入，各支行不得自行选定基金公司及基金产品。
银行从业资格考试《个人理财》知识点证券投资基金销售管理办法
银行从业资格考试《个人理财》知识点证券投资基金销售管理办法《证券投资基金销售管理办法》1.证券投资基金销售的概念2.商业银行从事基金代销业务的准入标准商业银行、证券公司、证券投资咨询机构和专业基金销售公司可以申请基金代销业务资格，有利于建立多层次的基金销售体系。
商业银行可以向证监会申请基金代销业务资格，应当具备以下条件：（1）资本充足率符合银监会的有关规定；（2）有专门负责基金代销业务的部门；（3）财务状况良好，运作规范稳定，最近三年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（4）法人治理结构、内部控制和风险管理制度；（8）公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的二分之一，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事两年以上基金业务或者五年以上证券、金融业务的工作经历。
3.关于基金宣传推介材料的具体要求（1）基金宣传推介材料的界定。
基金宣传推介材料，是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或其他介质的信息。
（2）事前报备程序。
基金管理人和基金代销机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人的督察长检查，出具合规意见书，并报中国证监会备案。
中国证监会自收到备案材料之日起二十个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。
（3）关于宣传推介材料内容的具体要求。
①禁止性规定。
基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：（一）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（二）预测该基金的证券投资业绩；（三）违规承诺收益或者承担损失；（四）诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构，或者其他基金管理人募集或管理的基金；（五）夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的词语；（六）登载单位或者个人的推荐性文字；（七）其他情形。
证券投资基金托管业务管理办法
证券投资基金托管业务管理办法文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会,中国银行业监督管理委员会(已撤销) •【公布日期】2013.04.02•【文号】中国证券监督管理委员会令第92号•【施行日期】2013.04.02•【效力等级】部门规章•【时效性】失效•【主题分类】证券,金融债券正文中国证券监督管理委员会令（第92号）《证券投资基金托管业务管理办法》已经2013年2月17日中国证券监督管理委员会第28次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：肖钢中国银行业监督管理委员会主席：尚福林2013年4月2日证券投资基金托管业务管理办法第一章总则第一条为了规范证券投资基金托管业务，维护证券投资基金托管业务竞争秩序，保护基金份额持有人及相关当事人合法权益，促进证券投资基金健康发展，根据《证券投资基金法》、《银行业监督管理法》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。
第二条本办法所称证券投资基金（以下简称基金）托管，是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管基金财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。
第三条商业银行从事基金托管业务，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和中国银行业监督管理委员会（以下简称中国银监会）核准，依法取得基金托管资格。
其他金融机构从事基金托管业务，应当经中国证监会核准，依法取得基金托管资格。
未取得基金托管资格的机构，不得从事基金托管业务。
第四条基金托管人应当遵守法律法规的规定以及基金合同和基金托管协议的约定，恪守职业道德和行为规范，诚实信用、谨慎勤勉，为基金份额持有人利益履行基金托管职责。
第五条基金托管人的基金托管部门高级管理人员和其他从业人员应当忠实、勤勉地履行职责，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
基金销售管理办法范本
基金销售管理办法范本
第一章总则
第一条为规范基金销售行为，保护投资者合法权益，促进基金市场健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律、法规的要求，制定本管理办法。
第二条基金销售机构应当依法合规开展基金销售业务，加强内部管理，确保基金销售活动的合法性、规范性和透明度。
第三条本管理办法适用于基金销售机构从事基金销售业务的行为管理。
第四条基金销售机构应当建立并完善内部控制制度，确保基金销售活动的合规性和风险控制。
第五条基金销售机构应当制订和实施投资者适当性管理制度，并根据投资者的风险承受能力、投资目标和投资期限等因素，向其推荐适当的基金产品。
...
第十八章罚则
第五十八条基金销售机构违反本办法规定的，由证监会依法给予警告、罚款等处罚，并可以采取责令改正、暂停业务等措施。
第五十九条基金销售机构涉嫌犯罪的，将移交公安机关依法追究刑事责任；构成违法行为的，将依法追究民事责任。
第十九章附则
第六十条基金销售机构应当不断加强与基金管理人、基金托管人等相关机构的合作与沟通，共同维护基金市场的稳定与健康发展。
第六十一条本办法自发布之日起施行。
自本办法实施之日起，原有的有关基金销售管理规定不再适用。
第六十二条本办法由证监会负责解释。
（完）。
基金销售管理办法
基金销售管理办法第一章总则第一条目的和依据1.为规范基金销售行为，保护基金投资者的合法权益，促进基金市场的健康发展，制定本办法。
2.本办法依据《基金法》、《证券法》等相关法律法规制定。
第二条适用范围本办法适用于在中华人民共和国境内销售基金的证券公司、基金管理公司、基金销售机构等从事基金销售活动的机构。
第三条定义1.基金：指按照基金合同设立的可以集合投资者资金，由基金管理人进行集中投资运作的一种投资工具。
2.基金销售：指基金管理人通过证券公司、基金销售机构等渠道向投资者销售基金产品的活动。
3.基金投资者：指购买基金产品并持有相应份额的自然人、法人或其他组织。
4.基金管理人：指依法成立的，从事基金组织与管理活动的法人或其他组织。
5.基金销售机构：指经中国证券监督管理委员会批准设立并具备相应条件的金融机构。
第四条基本原则1.公平公正原则：基金销售机构应当按照法律法规和有关规定，以公平公正的原则对待所有投资者，不得歧视投资者。
2.诚实信用原则：基金销售机构应当向投资者提供真实、准确、完整的信息，不得散布虚假信息，不得虚假宣传或误导投资者。
3.适当性原则：基金销售机构应当根据投资者的风险承受能力、投资需求等因素，向投资者提供适当的基金产品。
4.安全性原则：基金销售机构应当保障投资者的基金资产安全，不得侵占或挪用投资者的基金资产。
第二章基金销售行为第五条基金销售方式1.基金销售机构可以通过线上渠道、线下渠道或者多种渠道组合的方式销售基金产品。
2.基金销售机构应当在销售基金产品前，向投资者提供基金产品的详细信息，包括但不限于基金的投资策略、风险收益特征、费用等。
第六条基金销售宣传1.基金销售机构应当以诚实、真实、准确的方式宣传基金产品，不得夸大基金产品的收益预期，不得违反法律法规和业务规定。
2.基金销售机构在宣传中不得误导投资者，应当清楚标明基金产品的风险性质，并向投资者充分揭示基金产品的潜在风险。
第七条基金销售人员行为1.基金销售人员应当具备相应的专业知识和职业道德，不得从事违反法律法规和业务规定的行为。
银行证券投资基金代理销售业务管理办法
银行证券投资基金代理销售业务管理办法
（节选）
第三章网点设置和分支机构管理
第九条代销网点管理
（一）须经总行个人金融部理财中心授权。
（二）具有较强的业务管理水平和风险防控能力。
（三）至少配备一名经支行审核聘任的基金销售人员。
第四章销售人员管理
第十条基金从业人员，包括负责基金代销业务的管理人员、负责基金销售系统运营维护的人员及从事基金宣传推介活动的销售人员。
第十一条负责基金代销业务的管理人员须具备基金从业资格，符合监管要求；负责基金销售系统运营维护的人员须具备基金销售业务资质；从事基金宣传推介活动的销售人员须具备基金销售业务资质，并经支行审核聘任。
第十二条基金业务的宣传推介、客户风险承受能力评估、风险揭示和后续咨询服务须由基金销售人员办理；基金交易申请的系统录入、凭单打印和客户签署等工作可以由柜面操作人员办理。
证券投资基金管理公司管理办法
证券投资基金管理公司管理办法文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2004.09.16•【文号】中国证券监督管理委员会令第22号•【施行日期】2004.10.01•【效力等级】部门规章•【时效性】失效•【主题分类】金融债券正文*注：本篇法规已被：证券投资基金管理公司管理办法(2012修订)（发布日期：2012年9月20日，实施日期：2012年11月1日）废止中国证券监督管理委员会令（第22号）《证券投资基金管理公司管理办法》已经2004年6月29日中国证券监督管理委员会第98次主席办公会议审议通过，并于2004年8月12日经国务院批准，现予公布，自2004年10月1日起施行。
中国证券监督管理委员会令第9号《外资参股基金管理公司设立规则》同时废止。
经2004年8月12日国务院批准，1997年11月5日国务院批准、1997年11月14日国务院证券委员会发布的《证券投资基金管理暂行办法》即行废止。
主席：尚福林二00四年九月十六日证券投资基金管理公司管理办法第一章总则第一条为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理，规范证券投资基金管理公司的行为，保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《公司法》和其他有关法律、行政法规，制定本办法。
第二条本办法所称证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司），是指经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，在中华人民共和国境内设立，从事证券投资基金管理业务的企业法人。
第三条基金管理公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责，为基金份额持有人的利益管理和运用基金财产。
第四条中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《公司法》等法律、行政法规、中国证监会的规定和审慎监管原则，对基金管理公司及其业务活动实施监督管理。
第五条基金行业的协会依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对基金管理公司及其业务活动进行自律管理。
证券有限责任公司投资基金销售信息系统管理办法模版
证券有限责任公司投资基金销售信息系统管理办法模版证券有限责任公司投资基金销售信息系统管理办法第一章总则第一条为规范公司投资基金销售信息系统的使用，提高销售人员服务和管理水平，制定本办法。
第二条投资基金销售信息系统（以下简称“系统”）是指证券有限责任公司投资基金销售业务所使用的电子商务平台。
第三条本办法适用于公司投资基金销售人员使用系统的全部活动。
第四条系统的使用应当遵守国家互联网信息安全管理制度，维护客户信息的保密性、完整性和可用性。
第五条系统的管理应当依据“安全、实用、标准”的原则，确保系统正常稳定运行，保障用户的合法权益。
第六条投资基金销售人员应当妥善保管系统账号和密码，不得将账号和密码透露给他人，不得让他人代理其进行系统操作。
第七条系统的管理和维护应当由专人负责，定期备份数据，防范系统遭受病毒攻击等安全事件。
第八条投资基金销售人员的绩效考核应当考虑其在系统使用方面的表现，若发现违反本办法的行为，应当依法追究责任。
第二章用户权限管理第九条每位投资基金销售人员必须拥有本公司规定的系统账号和密码才能正常使用系统。
第十条投资基金销售人员应当了解本公司对系统权限的限制和开放范围，根据个人需要申请相应的权限。
第十一条系统管理员应当定期清除系统中不必要的账号和权限，维持系统规范使用。
第十二条投资基金销售人员不得以任何方式突破系统权限限制，不得私自获取或修改系统数据。
第十三条投资基金销售人员不得进行额外的系统开发操作，不得通过系统非法牟利。
第三章客户信息管理第十四条投资基金销售人员应当遵守《中华人民共和国个人信息保护法》的相关规定，保障客户的个人信息安全。
第十五条投资基金销售人员应当告知客户其个人信息的处理方式和权利，尊重客户个人信息隐私。
第十六条投资基金销售人员应当在系统中准确记录客户信息，及时更新信息变动内容。
第十七条投资基金销售人员不得将客户信息透露给未经授权的第三方，不得私自改变客户信息内容。
第十八条如客户要求删除其个人信息，投资基金销售人员应当尽快处理，以保障客户合法权益。
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证券投资基金销售管理办法第一章总则第一条为了规公开募集证券投资基金（以下简称基金）的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》、《证券法》及其他有关法律法规，制定本办法。
第二条本办法所称基金销售，包括基金销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额申购、赎回等活动。
基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构注册的其他机构。
其他基金服务机构就其参与基金销售业务的环节适用本办法。
其他基金服务机构包括为基金销售机构提供支付结算服务、基金销售结算资金监督、份额登记等与基金销售业务相关服务的机构。
第三条基金销售机构从事基金销售活动，应当遵守法律法规和中国证监会的规定，不得损害国家利益、社会公共利益和基金投资人的合法权益。
第四条基金销售机构从事基金销售活动，应当遵守基金合同、基金销售协议的约定，遵循公开、公平、公正的原则，诚实守信，勤勉尽责，恪守职业道德和行为规。
word格式版本第五条基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金，涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产。
禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金。
相关机构破产或者清算时，基金销售结算资金不属于其破产财产或者清算财产。
基金销售结算资金是指由基金销售机构、基金销售支付结算机构或者基金份额登记机构等基金销售相关机构归集的，在基金投资人结算账户与基金财产托管账户之间划转的基金申购（认购）、赎回、现金分红等资金。
第六条中国证监会及其派出机构依照法律法规和本办法的规定，对基金销售活动实施监督管理。
第七条中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）依据法律法规和自律规则，对基金销售活动进行自律管理，并对基金销售人员进行资格管理。
基金销售机构及基金销售服务机构可以加入基金业协会，接受行业协会的自律管理。
第二章基金销售机构第八条基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。
商业银行（含在华外资法人银行，下同）、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中word格式版本国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。
第九条商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格，应当具备下列条件：（一）具有健全的治理结构、完善的部控制和风险管理制度，并得到有效执行；（二）财务状况良好，运作规稳定；（三）有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防设施和其他设施；（四）有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准；（五）制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求；（六）有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系；（七）制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构部控制的有关要求；word格式版本（八）有符合法律法规要求的反洗钱部控制制度；（九）中国证监会规定的其他条件。
第十条商业银行申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）有专门负责基金销售业务的部门；（二）资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定；（三）最近3年没有受到重大行政处罚或者刑事处罚；（四）公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格；（五）国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于30人；城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于20人。
第十一条证券公司申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）有专门负责基金销售业务的部门；（二）净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定；（三）最近3年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；word格式版本（四）没有因违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间，最近3年没有受到重大行政处罚或者刑事处罚；（五）没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；（六）公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格；（七）取得基金从业资格的人员不少于30人。
第十二条期货公司申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）有专门负责基金销售业务的部门；（二）净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定；（三）最近3年没有挪用客户保证金等损害客户利益的行为；（四）没有因违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间，最近3年没有受到重大行政处罚或者刑事处罚；（五）没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；（六）公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人word格式版本员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格；（七）取得基金从业资格的人员不少于20人。
第十三条保险机构是指在中华人民国境经中国保险监督管理委员会批准设立的保险公司、保险经纪公司和保险代理公司。
保险公司申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）有专门负责基金销售业务的部门；（二）注册资本不低于5亿元人民币；（三）偿付能力充足率符合国务院保险业监督管理机构的有关规定；（四）没有因违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间，最近3年没有受到重大行政处罚或者刑事处罚；（五）没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更或者诉讼、仲裁等重大事项；（六）公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格；（七）取得基金从业资格的人员不少于30人。
word格式版本保险经纪公司和保险代理公司申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）有专门负责基金销售业务的部门；（二）注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本；（三）公司负责基金销售业务的高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；（四）没有因违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间，最近3年没有受到重大行政处罚或者刑事处罚；（五）没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更或者诉讼、仲裁等重大事项；（六）公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格；（七）取得基金从业资格的人员不少于10人。
第十四条证券投资咨询机构申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）有专门负责基金销售业务的部门；（二）注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币word格式版本资本；（三）公司负责基金销售业务的高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；（四）持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度；（五）最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为；（六）没有因违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；最近3年没有受到重大行政处罚或者刑事处罚；（七）没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；（八）公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格；（九）取得基金从业资格的人员不少于10人。
第十五条独立基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售，其申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式；（二）有符合规定的经营围；word格式版本（三）注册资本或者出资不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本；（四）有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定；（五）没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；（六）高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；（七）取得基金从业资格的人员不少于10人。
第十六条独立基金销售机构以有限责任公司形式设立的，其股东可以是企业法人或者自然人。
企业法人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件：（一）持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规稳定；（二）最近3年没有受到刑事处罚；（三）最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；（四）最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录；（五）没有因违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。
自然人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件：word格式版本（一）有从事证券、基金或者其他金融业务10年以上或者证券、基金业务部门管理5年以上或者担任证券、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历；（二）最近3年没有受到刑事处罚；（三）最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；（四）在自律管理、商业银行等机构无不良记录；（五）无到期未清偿的数额较大的债务；（六）最近3年无其他重大不良诚信记录。