合规性评价程序
绩效监测与合规性评价程序
绩效监测与合规性评价程序
1.制定目标和指标：组织需要明确制定明确的绩效目标和评价指标。
目标应该与组织的战略和业务需求保持一致，而指标应该能够客观衡量绩
效的实际情况。
3.数据分析和报告：组织需要对采集的数据进行分析，以确定绩效的
强项和弱项，并找出改进的机会。
报告应该简洁明了，包括绩效指标的变
化趋势、分析结果和建议等内容。
4.问题识别和改进措施：通过分析数据和报告，组织能够发现问题的
根源所在。
组织需要制定相应的改进措施，以解决问题，并确保类似问题
不再发生。
5.绩效监测和追踪：组织需要建立一个监测系统，以实时追踪绩效的
实际情况。
这可以通过利用信息技术和数据分析工具来实现。
监测的结果
和趋势应该与预期的目标进行对比，以评估绩效的有效性和决策的准确性。
6.合规性评价：组织需要确保其运营符合适用的法律、法规和政策要求。
合规性评价包括对组织各项制度、流程和操作的审核和评估，以确保
其合规性。
这可以通过内部审计、外部评估和认证等方式来完成。
7.改进和持续优化：绩效监测与合规性评价是一个反馈和改进的过程。
组织需要不断地从监测和评价的结果中学习和改进，以提高绩效和合规性
水平。
这可以通过制定改进计划、设立目标和制定具体的行动计划来实现。
绩效监测与合规性评价程序能够帮助组织发现问题，改进业务流程，
提高绩效和合规性水平。
它可以帮助组织提高效率和竞争力，降低运营风险，并满足各方的期望和需求。
因此，组织应该将绩效监测与合规性评价
视为一项重要的管理工具，并不断完善和优化。
合规性评价控制程序
合规性评价控制程序1. 目的为了履行对环境保护合规性的承诺，以定期评价对适用环境保护法律、法规和其他要求的遵循情况，特制定本程序。
2. 范围本程序适用于公司有关环境保护法律、法规和其他要求的遵循情况进行评价和测量。
3. 职责3.1 管理者代表负责合规性评价的组织领导工作。
3.2 公司工程部对环境管理法律、法规的遵循情况进行监督检查，并收集、汇总各部门、各单位对合规性评价的信息，向管理评审会议提供评价的依据。
3.3 公司、分公司工程部、公司直属项目经理部对环境管理有关噪声污染方面的法律、法规遵循情况进行监督检查，并填写《合规性评价记录》。
3.4 公司工程部、公司直属项目经理部、分公司器材科对环境管理有关污水排放、防尘、固废处置方面的法律、法规遵循情况进行监督检查，并填写《合规性评价记录》转交公司、分公司工程部汇总。
3.5 公司综合办、安技科负责施工现场文明施工方面有关法律、法规遵循情况进行监督检查，并填写《合规性评价记录》转交公司工程部汇总。
3.6 公司各相关科室、分公司及项目经理部应定期对有关遵循环境的法律、法规和其他要求进行评价，并将评价情况报公司工程部。
4. 工作程序4.1 评价的前提各相关部门、各项目在评价前首先针对已被确定的重要环境因素涉及环境的法律、法规和其他要求进行识别，对其内容明确、要求清楚，并列入清单。
4.2评价依据a. 国家或国际性的法律、法规要求；b. 省市级的法律、法规要求；c. 地方性的法律、法规要求；d. 组织应遵守的其他要求。
例如：和政府机构的协定和顾客的协议和合同非法规性指南自愿性原则或业务规范自愿性环境标志或产品保护承诺行业协会的要求和社区、团体或非政府组织的协议组织或其上级组织对公众的承诺本单位的要求4.3 评价的时机和频次a. 公司各相关部室、基层公司及项目经理部原则上每年进行一次；b. 在公司管理评审之前进行；c. 在某项工程竣工后或协议完成后，做总结时进行。
合规性评价程序
定期对适用法律法规和其他要求的遵守情况进行评价，以确保管理体系的有效运行。
2.范围
适用于公司对适用法律法规和其他要求的遵守情况进行评价。
3.职责
3.1生产部负责组织合规性评价。
3.2各部门参与合规性评价。
4.工作程序
4.1评价内容
评价内容包括适用的法律法规和其他要求的遵循情况。
4.2评价频次
4.4评价结果
1）生产部统计汇总评价结果，编写《合规性评价报告》，经管理者代表审批后分发给相关部门。
2）当出现不符合时，评价人员应及时要求责任部门采取纠正和预防措施，详见《不符合、纠正和预防措施程序》。
5记录与报告
----《合规性评价记录》
----《合规性评价报告》
6相关/支持性文件
----《法律法规和其他要求控制程序》
每年至少组织一次合规性评价。当法律法规或其他要求有变更时，及时对变更的内容进行符合性评价。
4.3评价方式
1）定期评价
生产部组织各部门对《法律法规和其他要求》中“评价项目”的执行情况进行检查、评价，作出判定结论，并填写“合规性评价记录”。
2）临时评价
当法律法规或其他要求有变更时，生产部组织相关部门对变更内容的符合性进行评价，并填表写《合规性评价记录》。
ISO14001合规性评价控制程序
文件制修订记录
1. 目的
确保公司能够履行遵守法律法规和其他要求的承诺，以定期评价对适用法律法规和其他要求的遵守情况。
2. 适用范围
适用于公司环境和职业健康安全管理体系覆盖范围内的活动和服务。
3. 职责
由行政部负责有相关部门参加对本程序进行编制、修订。
4. 工作程序
4.1评价的时机、频次和职责
行政部每年至少一次组织公司环境和职业健康安全管理体系运行情况的合规性评价。
4.2评价的方法
评价采用会议的方式，公司各部门、各管理处负责人参加，针对与公司相关的适用法律法规和其他要求条款一一对照进行评价。
4.3评价结果的处理
对于合规性评价出现的不符合，由行政部组织责任部门调查原因，按照《不合格及事故、事件、不符合控制程序》进行处理，涉及到文件的制定或修改时，应对文件进行修改或制定，按照《文件控制程序》执行，对于评价结果应保存记录。
合规性评价控制程序
合规性评价控制程序1.0目的对本公司遵守的相关法律法规和其他要求的情况进行定期评价，以确保质量、环境、职业健康安全绩效持续符合法律法规及其他要求。
2.0范围本程序适用于对公司应遵守的法律、法规和其他要求的评价活动。
3.0职责3.1品训部是本程序的归口管理部门，负责组织对物业服务适用的法律、法规和其他要求合规性的总体评价工作。
3.2各部门负责针对本部门应遵守的环境法律、法规和其他要求进行整理汇编，并将其结果编制《相关法律法规标准和其他要求清单》报品训部；品训部根据各部门的业务范围对各部门所适用的法律、法规和其他要求进行审查、更新。
4.0工作程序4.1评价时机及要求4.1.1品训部每年在管理评审会议前组织各部门对公司《法律法规和其他要求控制程序》的执行情况及合规性进行总体审查，并形成合规性评价报告。
4.1.2品训部对违反相关法律、法规和其他要求的条款，应根据情节轻重，督促存在问题的各处室分析原因，制定整改措施,限期进行整改，并对整改情况进行验证。
4.2评价的内容4.2.1对环境污染排放和职业健康安全是否符合相关法律、法规和其他相关要求是否进行了相应控制。
4.2.2对能源、资源的利用是否合理有效，是否还有很大的节约潜力，是否进行了相应的控制。
4.2.3是否有超经营范围的产品、服务和活动，是否对环境造成了新的污染。
4.2.4是否能及时主动地对本部门应遵守的环境法律、法规和其他要求进行更新。
4.2.5公司是否有违反适用的法律、法规和其他要求的其他行为，是否进行了自我约束。
4.3评价的方式4.3.1由品训部组织各部门对合规性进行评价、汇总，可采用会议、会签、抽查等形式。
4.3.2各环境污染排放重点部门和职业健康安全重点部门进行信息收集、传递，以及监控、监督检查的日常评价。
4.3.3品训部根据相关法律法规和其他要求进行符合性的特殊评价。
5.0相关文件《法律法规和其他要求控制程序》《适用的法律法规和其他要求清单》《合规性评价报告》。
合规性评价管理程序
合规性评价管理程序1 目的和范围为了履行遵守法律法规和其他要求的承诺，对HSE现行适用法律法规和其他要求的遵守情况进行定期评价，特制定本程序。
本程序规定了合规性评价管理的范围、职责和内容。
本程序适用于公司法律法规和其它要求合规性评价的管理。
2 术语本程序采用Q/CX1002系列标准规定的术语。
3 职责3.1 经营科是本程序的归口管理科室，负责组织开展公司合规性评价工作。
3.2 公司各科室和各单位负责本科室（单位）的合规性评价工作。
4 程序内容4.1 评价范围。
应包括：✧识别、获取到的适用法律法规和其他要求；✧活动、产品或服务及其规模、类型和复杂程度；✧策划制定的程序和工作指南及运行准则；✧运行控制的实际效果；✧测量和监视的结果；✧来自相关方的有关信息等。
4.2 评价方法。
合规性评价可以采取集中综合评价、分散滚动评价或二者结合的方式进行。
公司各单位、科室可以根据具体情况和不同的评价内容，通过以下一种或几种方式，对适用的法律法规和其它要求的遵守情况进行评价：✧内、外部测量和监视的结果；✧日常的监督检查；✧文件评审；✧审核；✧管理评审；✧对投诉情况的处理等。
4.3 评价频次。
公司每年应至少开展一次合规性评价。
当出现下列情况时，可以适当增加合规性评价的频次或及时组织专项评价：✧有关法律法规和其他要求发生重大变更时；✧相关方对公司健康、安全与环境表现提出强烈报怨或投诉时；✧发生重大事故时；✧组织实施对健康、安全与环境有重大影响的新、改、扩项目或活动时。
4.4 评价实施4.4.1 制定计划经营科应制定合规性评价工作计划，明确评价的内容、时间安排、方式方法、负责实施科室和人员、具体实施要求等，并形成文件，经主管领导审批后组织实施。
4.4.2 收集资料合规性评价可在日常工作中将HSE管理现状与绩效、事实行为和近期有效的记录证据等与有关法律法规和其他要求中的适用条款进行逐一对照，从中找出符合性证据和存在的差距。
✧调查收集相关活动的实施记录和资料（如：安全评价报告、环境影响评价报告、“三同时”验收报告等），并获取有关信息；✧收集相关的监测数据，如：污染物排放的监测、环境质量的监测结果等、特种设备与安全附件的检测结果、员工体检结果等；✧现场检查和实际运行状况，如：车辆设备技术状况、消防设施的配备现状、安全与环保设施的配备现状、作业条件与劳动防护等情况。
合规性评价程序
****汽车零部件有限公司企业标准****7113-2021合规性评价程序共3页第1页1 目的对本公司的环境/职业健康安全活动是否适用法律法规和其它要求进行评价，以履行遵守法律法规的承诺。
2 适用范围本程序适用于和本公司相关的法律法规和其它要求的评价。
3 程序3.1 法律法规包括：①中国承诺遵守的国际公约②国家法律法规及要求③省部级的法律法规及要求④地方性法律法规及要求3.2 其它要求包括：①和政府的协定②和顾客的协议③非法规性指南④自愿性原则或业务规范⑤行业协会的要求⑥上级组织的要求⑦本公司的要求等3.3法律法规符合性评价****1113-2021 第2页3.3.1 技质部每年组织相关人员，在管理评审之前对适用的法律法规和其它要求的符合性进行一次评价，如有必要也可增加评价频次。
评价结果填写在《法律法规和其它要求符合性评价记录》上。
3.3.2 在对法律法规和其它要求进行符合性评价时，应对适用的条款进行逐条评价，原则上应有支持评价结果的证明材料，该材料可附在评价记录后，或在评价记录中指明查询途径。
3.3.3 评价结果如果导致重要环境因素和重大危险源发生变化，应及时更新重要环境因素和重大危险源等相关信息，具体参见《环境因素/危险源辩识评价程序》。
3.3.4 对于评价中发生的不符合，按《不符合项纠正措施和预防措施管理程序》的有关规定执行。
3.3.5 评价结束后，技质部对评价内容汇总，编写《合规性评价报告》。
《合规性评价报告》报送管理者代表审核，并呈报总经理，作为管理评审的输入。
4 相关文件《环境因素/危险源辩识评价程序》《不符合项纠正措施和预防措施管理程序》5 相关记录《法律法规和其它要求符合性评价记录表》《合规性评价报告》6 文件分发本文件发至技质部、计划物流部、生产准备部、冲压车间、焊接车间、综合管理部、人力资源部、财务部、市场部、档案室。
****7113-2021 第3页附加说明：本规定由***起草。
合规性评价控制程序
合规性评价控制程序1目的对公司满足适用的法律法规和其他要求的符合性，按规定时间间隔进行合规性评价，确保其持续的适宜、充分和有效，合规性评价包括管理体系改进的机会和变更的需要，包括公司方针和目标。
2范围本程序适用于公司合规性评价控制和管理。
3职责3.1管理者代表负责组织、主持合规性评价，批准《合规性评价报告》。
3.2办公室、质安部负责合规性评价的事务工作。
3.3各部门和人员负责提供合规性评价所需的有关资料。
3.4管理者代表、各部门负责人和其他相关人员参加合规性评价会议。
4.工作程序4.1合规性评价的频次法律、法规遵循情况的评价，除在内审和管理评审进行外，管理者代表负责组织每一年一次对法律、法规遵循情况进行评价，评价报告递交总经理。
遇有下列特殊情况时，可由管理者代表决定进行追加合规性评价。
1）整合型管理体系发生重大变化（如最高管理者、组织机构重大调整）；2）发生重大质量、环境、职业健康安全事故或顾客有严重投诉；3）质量、环境和职业健康安全管理标准换版；4）初次第三方认证审核前；5）管理者代表认为有必要的其他情况。
4.2合规性评价方式和时机合规性评价一般采用会议评审方式进行，由管理者代表主持召开合规性评价会，总经理，公司领导层和合规性评价人员参加。
合规性评价一般安排在全面内部体系审核之后或第三方外部审核之前进行。
4.3合规性评价内容4.3.1合规性评价内容一般包括或涉及下列内容：1）组织适用的法律法规和其他要求；2）组织目前的活动，产品/服务；3）监视测量的结果；4）事故的记录；5）违反法律法规的记录；6）当地环保、安全部门有关信息；7）公司满足适用的法律法规和其他要求的符合性。
4.3.2合规性评价应特别注意可能将导致发生环境和职业健康安全问题的趋势，尤其是那些经常发生问题的领域。
4.4合规性评价的依据合规性评价的依据是法律法规和其他要求。
4.5合规性评价输入合规性评价的输入包括以下方面信息：1）组织适用的法律法规和其他要求；2）组织目前的活动，产品/服务；3）监视测量的结果；4）事故的记录；5）违反法律法规的记录；6）当地环保部门有关信息。
合规性评价程序
合规性评价程序1.目的为了有效控制环境因素，保证环境目标、指标的实现且符合法律、法规及标准和其他要求，用于评价本公司和下属公司活动、产品和服务中适用的法律法规和其他要求遵守的情况。
2. 范围本程序适用于与本公司和下属公司在环境活动中遵守相关的国家、地方的法律法规、标准和其他要求的评价。
3. 引用文件3.1 GB/T24001-2004 idt ISO14001：2004《环境管理体系规范和使用指南》3.2 公司《环境管理手册》4. 职责4.1设备科负责主持合规性评价活动，并将评价的结论进行记录，并形成文件。
4.2各部门及下属公司负责按合规性评价输入内容提供资料。
5. 程序5.1每年至少进行一次合规性评价，两次间隔时间不超过12个月，可结合内审后的结果进行，也可根据需要安排进行。
5.1.1当出现下列情况之一时，可增加合规性评价频次。
a.组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；b.发生重大质量环境事故及有关质量、环境问题的投诉；c.当法律法规、标准及其他要求发生变化时；d.环境审核中发现严重不合格时；5.1.2设备科按时间要求及时召集有关部门和有关人员参加评价活动；5.1.3各职能部门和应按时间要求做好资料准备等工作。
5.2合规性评价输入a.公司执行的相关法律法规和其他要求的情况；b.内外部环境管理体系审核结果；c.化学危险品的采购、运输、贮存与保管情况；d.信息反馈。
包括顾客、周边邻居的投诉、环保局对我公司的评价等；e.改进、预防和纠正措施的状况，包括合理化建议，对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果；f.可能影响环境兼容管理体系的变更，包括内外环境的变化，法律法规的变化，新材料、新技术、新工艺、新设备的开发等；g.重大环境事故的处理或改进的建议。
5.3合规性评价输出5.3.1由设备科和各部门及下属公司根据合规性评价输入的资料，评价我公司的执行环境法律、法规和标准情况。
合规性评价程序
合规性评价控制程序1．目的通过评价公司所适用环境和职业健康安全方面法律、法规及其他要求的遵守情况，履行公司对合规性的承诺。
2．范围本程序适用于公司适用的职业健康安全方面法律、法规及其他要求符合性评价的控制。
3．职责3.1总裁办为本程序的归口管理部门，负责对公司适用的职业健康安全方面法律、法规及其他要求的合规性进行监督、评价，组织召开公司合规性评价会议，编制《合规性评价检查表》。
3.2总经理负责主持合规性评价会议，并批准《合规性评价检查表》。
3.3各部门相关的职业健康安全方面的法律、法规及其他要求的合规性评价。
4．工作程序4.1各部门负责收集整理本部门适用的职业健康安全方面的法律、法规及其他要求，具体执行《法律、法规及其他要求控制程序》。
4.1.1《法律、法规及其他要求清单》由总裁办负责建立并及时更新，其中内容应包括：4.1.1.1国家或国际法律法规要求；4.1.1.2省部级的法律法规要求；4.1.1.3地方性法律法规要求；4.1.1.4行业规定、标准及其他要求；4.1.1.5 上级机构的规章制度及其他要求。
4.2 法律、法规及其他要求符合性的评价4.2.1评价的时机总裁办负责组织实施法律、法规及其他要求符合性的评价。
评价安排在内审前一个月进行，由总裁办编制《合规性评价计划》，并提前一周发放到各部门。
4.2.2评价的准则评价时应以最新版本的适用的职业健康安全方面法律、法规及其他要求为依据进行，评价对相关法律法规的遵守情况，评价时由总裁办严格按照《法律、法规和其他要求控制程序》执行。
4.2.3评价的方式各部门针对适用的职业健康安全方面的法律法规和其他要求，评价出各部门、单位的遵守情况，并予以记录、保存，报总裁办。
公司合规性评价由生产部组织，总经理主持。
主要以会议讨论的形式进行，依据各部门的合规性评价记录，分析、评价形成公司《合规性评价检查表》。
4.2.4评价及实施各部门按照生产部下发的《合规性评价计划》进行本部门的合规性评价，填写《法律法规及其他要求履行情况表》。
合规性评价程序
合规性评价程序1 目的履行遵守法律法规和其他要求的承诺，定期对环境/职业健康安全法律法规和其他要求遵循情况进行评价，寻求改进机会，提高环境/职业健康安全管理绩效。
2适用范围适用于本矿环境/职业健康安全相关法律法规和其他要求合规性评价。
3 职责3.1安环部负责职业健康安全合规性评价工作的归口管理。
3.2安环部负责矿环境合规性评价工作的归口管理。
3.3 各单位负责本单位环境/职业健康安全的合规性评价工作。
4 程序要求4.1 评价依据已识别、确认适用的法律法规和其他要求。
4.2 评价对象各单位辨识的环境因素、危险源控制情况。
4.3 合规性评价形式合规性评价可以现场检查、监测、会议、审核、专项评估、面谈等方法进行。
4.4 合规性评价频次4.4.1合规性评价频次根据法律、法规、标准、安全/操作规程等适用的程度而定，每年至少进行一次合规性评价，时间间隔不超过12个月，根据管理体系运行的周期可在管理评审前进行。
4.4.2当出现下列情况之一时，应增加合规性评价的频次：a)组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；b)发生重大环境/职业健康安全事故或环境问题连续投诉；c)当法律法规和其他要求发生变化时；d)内外部审核或管理评审发现严重不符合时；e)内外部环境发生重大变化等。
4.5合规性评价输入a)环境/职业健康安全目标、指标和方案的实现情况；b)内外部审核及管理评审的结果；c)信息反馈，包括周边社区的投诉、上级或地方主管环境/职业健康安全部门的评价、合理化建议等；d)对不符合采取的纠正措施/预防措施的实施及其有效性的监控结果；e)可能影响管理体系的变更，包括内外部环境变化，法律法规和其他要求的变化，新材料、新工艺、新技术、新设备的研用等；f)环境/职业健康安全事故的处理或改进的建议；g)生产、经营许可和人员的资质等。
4.6合规性评价的输出以报告（记录)的形式呈现，主要内容包括：a)评价时间；b)评价的环境因素/风险；c)法律法规和其他要求的符合情况；d)评价结论/意见；e)参加评价的人员等。
合规性评价程序
合规性评价程序Q/BFSN-CX-15 1 目的为定期对适用于公司的环境和职业健康安全法律法规和其他要求的遵循和符合情况进行评价，确保公司生产经营行为符合法律法规要求，特制定本程序。
2 适用范围适用于对公司符合环境和职业健康安全法律法规和其他要求情况的评价。
3 职责3.1 管理者代表负责审批法律法规和其他要求符合情况的评审结果。
3.2 生产部负责组织实施适用法律法规和其他要求符合情况的评价活动。
3.3 各单位配合生产部对适用的法律法规和其他要求执行情况进行评审。
4 工作程序4.1 评价时机4.1.1 公司每年至少一次应对适用的环境、职业健康安全法律法规的符合性进行一次全面评价。
也可结合内部审核或管理评审时进行。
4.1.2 有新的法律法规颁布或更新时，应及时对公司符合性进行评价。
4.2 评价办法4.2.1 评价活动由生产部组织相关部门进行，其结果报管理者代表，再由管理者代表交由公司专项会议进行确认。
4.2.2 对于国家法律有实施条例的，可以只对条例进行评价。
下一级政府、部门颁布的法规对上一级有细化规定的，可以只对下一级的法规进行评价。
对于国家或行业标准，评价的重点是强制性标准。
4.2.3 必要时，如评价结果有重要不符合项时，生产部应根据评价结果及时上报给管理者代表，由公司决定处理。
4.2.4 对于有具体指标性的法律法规，生产部根据体系运行情况和需要，确定合规性评价的时机、频次、方法等。
4.2.5 合规性评价可采用专项检查、审核文件或记录评审、对设施的检查、对项目或工作进行评审等方法进行。
4.2.6 合规性评价过程中，应对适用的主要环境和职业健康安全法律法规和其他要求逐款逐条核对，评价其合规性。
4.2.7 当地环境和职业健康监测部门对企业进行监测的结果，应列入评价的重要内容。
4.2.8 评价时，可以将要评价的法律法规中有关的条款摘入其中，对照公司相应管理活动或状况，确定是否符合规定要求。
4.2.9 鉴于合规性评价的专业性较强，必要时，可邀请有关监督管理部门专业人员来厂指导。
合规性评价控制程序
合规性评价控制程序1目的为明确收集范围和获取途径，确定适用的一体化管理体系法律法规和其他要求，组织宣贯与实施，并对其符合性做出评价，寻求持续改进的机会。
2适用范围适用于公司与质量、环境和职业健康安全管理活动相关的法律法规和其他要求的收集、识别、确认、宣贯、实施、更新及合规性评价。
3职责3.1管理者代表负责法律法规和其他要求适用条款清单的确认。
3.2综合管理部负责组织相关法律法规和其他要求的收集、识别与确认，建立法律法规和其他要求适用条款清单，组织合规性评价。
3.3各部门负责法律法规和其他要求的宣贯与实施。
4程序4.1收集的范围⑴国家和地方与质量、环境、职业健康安全相关的法律法规。
⑵行业标准、规范、规程。
⑶地方政府颁布的管理条例及规章。
⑷执法部门的通知、公报等其他要求。
4.2法律法规和其他要求的收集⑴法律、法规和其他要求的获取主要通过政府机构、行业协会、咨询和认证机构、网络、图书馆、书店等渠道收集，以保持对法律法规和其他要求变化的及时跟踪。
⑵综合管理部组织各部门相关人员，按收集的渠道，建立分工责任制，每年一月和七月集中收集国家及地方最新的质量、环境、职业健康安全的法律法规、行业标准、规范、规程、条例及规章等，填写《法律法规和其他要求收集记录》，提交综合管理部汇总。
4.3法律法规和其他要求的识别、更新与确认综合管理部将已收集的法律法规和其他要求，组织各部门经理识别其有效性和适用条款，对适用的法律法规条款的内容列入《法律法规和其他要求适用条款清单》，提交管理者代表确认。
对已列入和定期收集的新的法律法规，依上述规定进行重新识别，及时更新和确认。
4.4法律法规和其他要求的分发与实施⑴综合管理部将列入《法律法规和其他要求适用条款清单》中的重要条款，按《文件控制程序》的要求，以书面通知的方式分发各部门，对已分发作废的法律法规和其要求的重要条款，及时收回。
⑵由各部门按《人力资源管理控制程序》和《沟通、协商与信息交流控制程序》的要求，组织员工学习和传达到相关方，分别记入《培训与实施评价表》和《沟通、协商与信息交流会议记录》中，以此作为各业务实施方案的策划和评审的重要内容，并在产品实现过程中予以贯彻执行。
合规性评价控制程序
合规性评价控制程序合规性评价控制程序是机构、企业或组织为确保其运营活动符合法律法规、行业规范和组织内部政策的要求而制定和实施的一系列措施和步骤。
通过合规性评价控制程序，可以帮助机构管理和控制风险，确保合规性，并提高企业的声誉和可持续发展。
以下是一个合规性评价控制程序的典型框架：1.确立合规性目标：机构需要明确其合规性目标，包括符合的法律法规和行业规范，以及自身内部制定的政策和规定。
这些目标应该与机构的战略目标相一致，并根据市场变化和法规变化进行定期审查和更新。
2.评估风险：机构需要开展合规性风险评估，识别可能对机构业务运营产生不利影响的合规性风险。
评估的方法可以包括内部审查、合规性审核和第三方评估等。
评估结果将有助于机构确定优先级，并为风险管理和合规性管理提供依据。
3.制定合规性政策和程序：机构需要制定适用于其业务运营的合规性政策和程序。
这些政策和程序应覆盖法律、道德和行为准则，确保员工和管理人员理解和遵守法规要求。
它们可能包括反洗钱政策、合规性培训、合规性报告和内部控制等。
4.培训和沟通：机构需要为员工提供合规性培训，确保他们了解相关法规和机构的合规性要求。
培训可以通过内部培训、在线培训和外部培训等方式进行。
此外，机构还应建立一个有效的内部沟通机制，确保合规性政策和流程得到传达和执行。
5.监控和审计：机构需要建立一套有效的合规性监控和审计机制，确保合规性要求得到执行和遵守。
这包括定期开展风险评估和合规性审计，以识别问题并采取纠正措施。
监控还可以通过内部合规性审查、外部审计和自评等方式进行。
6.报告和问责：机构需要建立及时和透明的合规性报告机制，以向监管机构、股东和利益相关者报告合规性情况。
这可以通过定期提交合规性报告或建立内部报告渠道来实现。
同时，机构还需要明确合规性违规行为的问责机制，以确保违规行为得到适当处理。
7.持续改进：机构应该建立一个持续改进的环境，不断提高合规性管理水平。
这包括在发现问题后及时采取纠正措施，跟踪合规性违规行为，定期审查和更新合规性政策和流程，以适应新的法规和业务变化。
合规性评价程序
合规性评价程序1、目的为了履行遵守法律法规和其他环境要求的承诺，以定期评价对适用法律法规和其他环境要求的遵守情况。
2、适用范围适用于公司定期评价对适用法律法规和其他环境要求的遵守情况。
3、职责3.1 管理者代表负责组织法律、法规和其他环境要求的遵守情况评价输入信息的收集，并负责评价后有关纠正措施、预防措施的落实。
3.2 环保部负责环境绩效监测情况的评价。
3.3 办公室负责有关许可和执照等要求有效性评价。
3.4 各部门负责人参与对适用法律法规和其他环境要求的遵守情况评价。
4、工作内容4.1 评价时机公司每年至少进行一次适用法律法规和其他环境要求的遵守情况评价，一般安排在年度内部审核之后，管理评审之前进行。
当遇到适用法律法规和其他环境要求发生变化，企业性质、法定代表人或组织机构发生重大变更或变化，环境管理体系发生重大变化，公司发生重大环境事故，顾客及其它相关方投诉等情况时，由公司管理者代表根据实际情况决定增加评价的频次、时间和内容。
4.2 评价准备4.2.1 管理者代表负责准备内部审核的结果、顾客及其它相关芳的评价与信息反馈、纠正措施和预防措施的状况、环境目标指标方案的实现情况。
4.2.2 环保部负责准备适用法律、法规、标准、规范和其他环境要求的变化信息，环境事故和统计分析报告，重要环境因素的控制情况，环境绩效的监测情况，上次法律法规和其他环境要求的遵守情况评价所确定的有关措施的跟踪情况。
4.2.3 办公室负责准备有关许可和执照的有效性情况。
4.2.4 各部门准备本部门的适用法律法规和其他环境要求的遵守情况。
4.3 评价实施4.3.1 参加评价人员签到。
4.3.2 管理者代表主持并宣布适用法律法规和其他环境要求遵守情况评价会议开始，说明会议目的、主题内容、会议议程与会议要求。
4.3.3 管理者代表就体系运行情况，包括内部审核的结果、顾客及其它相关芳的评价与信息反馈、纠正措施和预防措施的状况、环境目标指标方案的实现情况进行总体评价。
34合规性评价程序
为定期评价油田公司对适用的法律、法规及其他要求的遵守情况，对不符合的行为采取纠正或预防措施，保持对法律法规及其他要求的符合性，特制定本程序。
2适用范围本程序规定了对适用的法律、法规及其他要求遵循情况的评价过程，适用于油田公司活动、产品或服务中健康、安全、环境行为符合适用法律、法规及其他要求的评价。
3管理流程（见流程图）4工作程序4.1评价依据4.1.1HSE承诺和方针。
4.1.2适用的健康、安全、环境法律、法规，标准及其他要求。
4.2评价时机、频次4.2.1企管法规处（内控与风险管理处）为本程序归口管理部门，负责组织合规性评价活动，每年至少一次，一般在年初或年末，也可结合内审进行系统性全面评价，时间间隔不超过12个月。
当出现以下情况时可增加合规性评价频次：a）当法律法规有新的要求时，b）出现了重大事故或重大环境污染时，c）员工及相关方有重大抱怨时，d）审核发现严重不符合时。
4.2.2油田公司机关处室、直属单位做好合规性评价资料准备等工作，按企管法规处（内控与风险管理处）要求提交本部门/单位书面的适用于相关健康、安全、环境的法律、法规及其他要求的遵循情况的自我评价报告。
4.2.3二级单位建立并保持程序，负责本单位遵循健康、安全、环境法律、法规及其他要求的合规性评价工作。
4.2.4油田公司各二级单位在接到通知后，及时将本单位的合规性评价情况上报到油田公司企管法规处（内控与风险管理处）、质量安全环保处或油田公司机关相关职能部门。
4.2.5油田公司的合规性评价由企管法规处（内控与风险管理处）组织有关部门/单位进行，各形成合规性评价报告，报管理者代表审批。
4.3评价输入4.3.1各单位要将本单位的危害因素（特别是重大危害因素）控制的情况与相关法律、法规及其他要求（包括行业、上级主管部门、公司的文件要求、管理规定、管理办法、合同等有关要求的遵守执行情况）进行对比。
4.3.2信息反馈，包括顾客、相关方的投诉、政府有关部门的评价等。
合规性评价程序
合规性评价程序在今天的商业环境中，企业需要遵守越来越多的法规和规定，以确保自己的合规性。
然而，由于法规的数量和复杂性不断增加，企业难以跟上这些变化，尤其是在全球范围内运营的大型企业。
因此，开发一种合规性评价程序可以帮助企业有效地管理其合规性，减少不遵守法规或规定所带来的风险。
合规性评价程序的定义合规性评价程序是一种用于评估和管理企业合规性的计算机程序。
该程序可以自动化进行合规性检查，识别不合规问题，并提供指导来解决这些问题。
合规性评价程序通常运行在企业 IT 基础设施上，包括企业网络、运营系统和应用程序。
合规性评价程序的功能合规性评价程序的主要功能包括以下方面：1.风险评估：对企业可能存在的合规性风险进行评估和分类。
2.合规性检查：根据法规和规定的要求，自动进行合规性检查，并发现企业的合规性问题。
3.提供建议：根据检查结果，提供解决方案以减轻合规性风险。
4.数据收集和记录：收集和存储企业合规性相关的数据和记录。
5.监控和审计：对合规性问题的解决方案进行监督和审计。
合规性评价程序的使用使用合规性评价程序可以提高企业合规性的管理效率和准确性。
在使用合规性评价程序之前，企业需要依据自己的业务需求和法律法规来选择适合自己的评价程序。
企业也需要保证其 IT 基础设施能够完全支持评价程序的运行。
使用合规性评价程序可以帮助企业有效地发现和解决合规性问题，避免不必要的法律风险，提升企业的品牌形象和市场竞争力。
合规性评价程序的未来合规性评价程序已经成为一种越来越普遍的可用于评估企业合规性的工具。
然而，在面对新的法规和规定的时候，现有的评价程序可能会失效。
因此，未来的合规性评价程序需要具备以下特点：1.自学习和智能化：合规性评价程序需要具备自我学习和智能化的功能，以适应不断变化的法规和规定。
2.云端数据分析：合规性评价程序需要支持云端数据分析，便于数据的收集、存储和分析。
3.自动化风险管理：合规性评价程序需要具备自动化风险管理能力，为企业提供更加准确和及时的风险评估和识别。
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1.目的
检查、评价公司环境运行活动的控制和环境行为是否满足相关法规要求，及时发现和纠正偏离法规的情况，确保公司对遵循法律法规的承诺。
2.范围
适应对本公司环境法律法规执行符合性的检查和评价。
3.职责
3.1 行政部负责对法律法规和相关方要求执行情况的日常监控和检查；负责组织每年一次的法律法规执行情况的全面性综合评价。
3.2 各部门负责相关法律法规和相关方要求的执行；负责督导偏离法规行为的纠正。
4.程序
4.1 检查和评价的范围：
4.1.1 工业污染物排放与法规要求的符合性；
4.1.2 危险化学品管理与法规要求的符合性；
4.1.3 固体废弃物管理与法规要求的符合性；
4.1.4 建设项目管理与法规要求的符合性；
4.1.5 资源、能源的使用与法规要求的符合性；
4.1.6 应急管理与法规要求的符合性；
4.2 检查和评价的内容
4.2.1 法律法规执行情况的检查、评价。
主要包括以下方面内容：
a.水污染物排放相关法规、标准执行情况检查、评价；
b.大气污染物排放相关法规、标准执行情况检查、评价；
c.厂界噪声控制相关法规、标准执行情况检查、评价；
d.化学危险品管理相关法规、标准执行情况检查、评价；
e.固体废弃物管理相关法规、标准执行情况检查、评价；
f.新、改、扩工程项目环境保护相关法规、标准执行情况检查、评价；
g.节约资源能源相关法规、标准执行情况检查、评价；
h.环境监测相关法规、标准执行情况检查、评价；
i.消防安全相关法规、标准执行情况检查、评价；
4.2.2 其它要求执行情况的检查、评价。
主要包括以下方面内容：
a.顾客对产品在环境方面的要求所遵循情况的检查评价；
b.融资方在环境方面的要求所遵循情况的检查评价；
c.工厂所在地管辖单位对环境方面的要求所遵循情况的检查评价。
4.3 检查、评价的方法和执行
4.3.1 行政部采用日常监控检查的方法，对公司各部门环境法规与其它要求执行的符合性进行监视、检查。
4.3.2 行政部对日常检查发现偏离法规的运行和行为依据《不合格纠正预防措施控制程序》督导相关部门予以纠正。
4.3.3 行政部依据日常监控、检查的发现，每年对公司环境法规和其它要求的执行情况进行一次全面性综合评价，并将评价结果形成《合规性评价记录》，向管理者代表报告。
4.3.4 对评价中出现偏离法规的情况，行政部应提出改进的建议，并形成《纠正与预防措施要求表》下发各相关部门。
4.3.5 对评价中出现严重偏离法规和其它要求的情况，管理者代表应及时报告最高管理者。
4.3.6 当法规执行偏离的纠正需要资源的投入时，管理层必须提供适当、必要的资源。
4.3.7 行政部应对各相关部门法律法规执行偏离的纠正情况进行跟踪、验证。
4.4 评价人员的资格要求
4.4.1 评价人员必须经过相关法规知识的培训，熟悉国家环境法规的内容及要求。
4.4.2 评价人员应随时关注国家环境法规的变更情况，掌握新的法规知识。
5.相关文件
《不合格纠正预防措施控制程序》
6.记录
《合规性评价记录》。