合规性评价控制程序

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合规性评价控制程序

合规性评价控制程序
一、规定
本控制纲要适用于公司任何组织层面的人员和所涉及的管理范围，及其相关分支机构的实施，旨在确保公司的法律、法规、行政规章的遵守，营造良好的组织文化，促进公司长远的发展和可持续的成功。

二、主要内容
1、定期评估：定期评估管理标准、制度的合规性，以确保符合法律法规要求，并及时更新相关管理标准。

2、热点管理：分析公司热点风险，持续监控，及时检测关键区域，及时发现并处理可能存在的违规行为。

3、定期培训：定期开展合规性方面的培训，并及时发布有关法律法规的更新情况。

4、变更管理：变更时对合规性风险进行评估，要求管控变更及其后果，确保变更不会影响合规性。

5、投诉处理：确保严格的投诉处理机制，及时发现和处理投诉，确保投诉处理的及时性和客观公正性。

6、审核监控：定期审核管理标准、制度的执行及合规性，采取措施和控制机制，确保公司合规管理的及时有效执行，并实施及时有效的问责制度。

7、空中质量控制：空中监控是针对公司整体合规性管理的一种常规检查，是公司的质量控制重要组成部分，对公司及其分支机构合规性进行全面、定期、客观的监控。

三、责任。

合规性评价控制程序

合规性评价控制程序1. 目的为了履行对环境保护合规性的承诺，以定期评价对适用环境保护法律、法规和其他要求的遵循情况，特制定本程序。

2. 范围本程序适用于公司有关环境保护法律、法规和其他要求的遵循情况进行评价和测量。

3. 职责3.1 管理者代表负责合规性评价的组织领导工作。

3.2 公司工程部对环境管理法律、法规的遵循情况进行监督检查，并收集、汇总各部门、各单位对合规性评价的信息，向管理评审会议提供评价的依据。

3.3 公司、分公司工程部、公司直属项目经理部对环境管理有关噪声污染方面的法律、法规遵循情况进行监督检查，并填写《合规性评价记录》。

3.4 公司工程部、公司直属项目经理部、分公司器材科对环境管理有关污水排放、防尘、固废处置方面的法律、法规遵循情况进行监督检查，并填写《合规性评价记录》转交公司、分公司工程部汇总。

3.5 公司综合办、安技科负责施工现场文明施工方面有关法律、法规遵循情况进行监督检查，并填写《合规性评价记录》转交公司工程部汇总。

3.6 公司各相关科室、分公司及项目经理部应定期对有关遵循环境的法律、法规和其他要求进行评价，并将评价情况报公司工程部。

4. 工作程序4.1 评价的前提各相关部门、各项目在评价前首先针对已被确定的重要环境因素涉及环境的法律、法规和其他要求进行识别，对其内容明确、要求清楚，并列入清单。

4.2评价依据a. 国家或国际性的法律、法规要求；b. 省市级的法律、法规要求；c. 地方性的法律、法规要求；d. 组织应遵守的其他要求。

例如：和政府机构的协定和顾客的协议和合同非法规性指南自愿性原则或业务规范自愿性环境标志或产品保护承诺行业协会的要求和社区、团体或非政府组织的协议组织或其上级组织对公众的承诺本单位的要求4.3 评价的时机和频次a. 公司各相关部室、基层公司及项目经理部原则上每年进行一次；b. 在公司管理评审之前进行；c. 在某项工程竣工后或协议完成后，做总结时进行。

合规性评价控制程序

合规性评价控制程序1.目的通过定期评价HSE适用的法律法规及其他要求的遵守情况，发现公司在实施管理体系过程中的违法风险和现象，以便及时地实施纠正措施和预防措施，从而履行公司遵循法律法规及其他要求的承诺，特制定本程序。

2.适用范围适用于本公司内部对健康、安全与环境体系管理行为是否符合适用的法律、法规及其他要求的评价。

3.职责3.1 办公室是本程序的归口管理部门，负责组每年对公司的法律法规及其他要求进行一次全面的评价。

3.2 各科室、油库、采供站配合办公室对涉及该部门的法律法规及其他要求的执行情况每年进行一次评价，并提供相关的证据报办公室。

4.程序内容4.1评价组织4.1.1办公室及各科室、油库、各采供站均应成立合规性评价小组，选择符合条件的人员作为组员开展合规性评价工作。

4.1.2评价小组应由职能部门负责人担任评价小组组长，小组至少应由三名成员组成。

4.1.3评价小组成员应满足下列条件：a）具备本行业工作经验，对公司的业务流程熟悉；b）接受过HSE标准培训，同时HSE体系文件较为熟悉；c）具备一定的HSE知识，熟悉相关法律法规及其他要求；d）工作细致、责任心强。

4.2评价频次4.2.1公司HSE合规性评价小组每年至少对公司应遵循的法律法规及其他要求全面评价一次。

4.2.2各科室、油库、各采供站合规性评价小组每年至少对本部门应遵循的法律法规及其他要求全面评价一次。

4.2.3当出现下列情况之一时，可增加合规性评价频次：a）组织机构、产品范围、资源配置、环境发生重要变化时；b）发生重要职业健康、安全、环境事故、以及有关职业健康、安全、环境问题的投诉；c）当法律法规标准及其他要求发生重大变化时。

4.3合规性评价的的输入4.3.1每次合规性评价活动前，评价小组长应收集和确认评价依据的数据、信息，作为评价活动的输入。

4.3.2评价的输入包括：a）应遵循的法律法规及其他要求清单（摘录应遵循的条款）；b）HSE有关的监测数据，包括污水、有害气体、噪声排放的监测数据，环境监测报告；现场职业卫生监测报告；职业危害岗位体检报告；特种设备、安全装置、监测测量装置、压力容器检测报告；c）危险废物处置的记录、处置方的资质证明；d）内、外部的信息交流单、记录以及相关方抱怨材料；e）年度的新、扩、改应遵循的法律法规及其他要求，“三同时”的验收意见；f）油库安评、环评报告或结论；g）节能降耗统计数据、职业健康统计数据、事故事件统计数据。

ISO14001合规性评价控制程序

文件制修订记录
1. 目的
确保公司能够履行遵守法律法规和其他要求的承诺，以定期评价对适用法律法规和其他要求的遵守情况。

2. 适用范围
适用于公司环境和职业健康安全管理体系覆盖范围内的活动和服务。

3. 职责
由行政部负责有相关部门参加对本程序进行编制、修订。

4. 工作程序
4.1评价的时机、频次和职责
行政部每年至少一次组织公司环境和职业健康安全管理体系运行情况的合规性评价。

4.2评价的方法
评价采用会议的方式，公司各部门、各管理处负责人参加，针对与公司相关的适用法律法规和其他要求条款一一对照进行评价。

4.3评价结果的处理
对于合规性评价出现的不符合，由行政部组织责任部门调查原因，按照《不合格及事故、事件、不符合控制程序》进行处理，涉及到文件的制定或修改时，应对文件进行修改或制定，按照《文件控制程序》执行，对于评价结果应保存记录。

合规性评价控制的程序

1.目的通过对本公司适用的法律法规和其他要求遵循性的评价，以保证方针、目标（指标）的实现，并提高环境和职业健康安全绩效。

2.范围适用于评价本公司活动、产品和服务中适用的环境和职业健康安全法律法规和其他要求遵循情况。

3.职责品质培训部负责合规性评价的监督管理，其他部门配合实施。

4.工作程序4.1品质培训部及其他部门每年应利用各种会议、各项检查、内审、管理评审定期对法律法规和其他要求的遵循性进行评价。

当出现下列情况之一时，可增加与变化部分相关的法律法规和其他要求遵循性的评价频次：a）法律法规发生重大变化；b）服务项目调整；c）出现了环境污染事故或职业健康安全事故；d）业主员工及相关方有强烈投诉。

4.2评价方法4.2.1会议：应利用各种形式的质量分析会议、环保会议、安全会议对法律法规和其他要求的遵循性进行评价，会议记录即为合规性评价记录。

4.2.2检查：各职能和层次人员应利用各种形式的物业管理服务质量、环保和职业健康安全检查对法律法规和其他要求的遵循性进行评价，各种形式的检查记录即为合规性评价记录。

4.2.3内部审核：内审员应利用内部审核对法律法规和其他要求的遵循性进行评价，内审记录即为合规性评价记录。

4.2.4管理评审：总经理应利用管理评审组织各部门负责人对法律法规和其他要求的遵循性进行评价，管理评审记录即为合规性评价记录。

4.3合规性评价的输入4.3.1公司的平面布局；4.3.2 总经理的检查结果；4.3.3 总经办、品质培训部等职能部门的检查结果；4.3.4 管理处主任及各部门主管的检查结果；4.3.5保安人员、维修人员的检查结果；4.3.6业主反馈的信息；4.3.7政府行政部门的评价结果；4.3.8内审结果；4.3.9 管理评审结果；4.3.10环境污染和职业健康安全事故。

4.4评价输出4.4.1品质培训部应针对与重要环境因素和不可容许风险相关的法律法规和其他要求进行重点评价，形成评价记录；对其他法律法规和其他要求的符合性结论则须在“合规性评价报告”中进行表述。

合规性评价控制程序

合规性评价控制程序1.0目的对本公司遵守的相关法律法规和其他要求的情况进行定期评价，以确保质量、环境、职业健康安全绩效持续符合法律法规及其他要求。

2.0范围本程序适用于对公司应遵守的法律、法规和其他要求的评价活动。

3.0职责3.1品训部是本程序的归口管理部门，负责组织对物业服务适用的法律、法规和其他要求合规性的总体评价工作。

3.2各部门负责针对本部门应遵守的环境法律、法规和其他要求进行整理汇编，并将其结果编制《相关法律法规标准和其他要求清单》报品训部；品训部根据各部门的业务范围对各部门所适用的法律、法规和其他要求进行审查、更新。

4.0工作程序4.1评价时机及要求4.1.1品训部每年在管理评审会议前组织各部门对公司《法律法规和其他要求控制程序》的执行情况及合规性进行总体审查，并形成合规性评价报告。

4.1.2品训部对违反相关法律、法规和其他要求的条款，应根据情节轻重，督促存在问题的各处室分析原因，制定整改措施,限期进行整改，并对整改情况进行验证。

4.2评价的内容4.2.1对环境污染排放和职业健康安全是否符合相关法律、法规和其他相关要求是否进行了相应控制。

4.2.2对能源、资源的利用是否合理有效，是否还有很大的节约潜力，是否进行了相应的控制。

4.2.3是否有超经营范围的产品、服务和活动，是否对环境造成了新的污染。

4.2.4是否能及时主动地对本部门应遵守的环境法律、法规和其他要求进行更新。

4.2.5公司是否有违反适用的法律、法规和其他要求的其他行为，是否进行了自我约束。

4.3评价的方式4.3.1由品训部组织各部门对合规性进行评价、汇总，可采用会议、会签、抽查等形式。

4.3.2各环境污染排放重点部门和职业健康安全重点部门进行信息收集、传递，以及监控、监督检查的日常评价。

4.3.3品训部根据相关法律法规和其他要求进行符合性的特殊评价。

5.0相关文件《法律法规和其他要求控制程序》《适用的法律法规和其他要求清单》《合规性评价报告》。

合规性评价控制程序

章节名称合规性评价控制程序共 3 页；第 1 页1目的获取、确认、评价适用于公司质量、环境和职业健康安全方面的法律法规及其它要求，为管理体系的运行提供法律依据；有效确定环境因素、危险源；评价对法规和其它要求的遵守，以履行遵守法律法规的承诺。

2范围公司与质量、环境和职业健康安全管理体系有关的法律法规及其它要求的获取、识别、确认和评价。

3职责3.1人事行政部负责环境和职业健康安全管理体系相关的法律法规及其它要求的获取、识别，确认适用性，及时传达到相关部门和单位，并监督、检查、评价其遵守情况；3.2技术发展中心负责产品技术、质量相关的法律法规及其它要求的获取、识别，确认适用性，及时传达到相关部门和单位，并监督、检查、评价其遵守情况；3.3XX国际贸易负责客户要求、合同、涉外的与产品和生产相关的法律法规及其它要求的获取、识别，确认适用性，及时传达到相关部门和单位，并监督、检查、评价其遵守情况。

3.4其他部门按职责分工负责相关法律法规及其它要求的获取、识别，确认适用性，及时传达到相关部门和单位，并监督、检查、评价其遵守情况；向下属和其他有关的相关方传达相关法律法规和其它要求的信息。

4工作程序4.1流程图支持者输入活动输出负责备注相关部门各职能部门各职能部门各职能部门各职能部门各职能部门各职能部门相关信息法规和其它要求法规遵守列表适用法规要求法规和其它要求执行情况合规评价信息合规要求开始获取识别文件批准N贯彻采用审核检查合规评价N执行法规和其它要求有关法规和其它要求批准信息法规宣传实施法规要求改进情况合规评价报告执行记录各职能部门各职能部门高层管理者各相关部门内审报告高层管理者各相关部门4.2法律法规及其它要求的获取4.2.1获取渠道4.2.1.1全国人大、国务院、国家部委等相关部门和地方相关政府主管部门及其信息网；4.2.1.2上级主管部门；4.2.1.3各种社会服务机构，如标准化管理委员会、学会、协会、咨询公司等；4.2.1.4其他渠道：新闻、报纸、书籍、各种媒体、网络或信息服务公司等。

合规性评价控制程序

合规性评价控制程序1.目的:通过对法律法规，标准和其他要求进行评价，发现问题，采取措施，确保经营、生产活动符合规定。

2.适用范围:适用于对遵守法律法规、标准和其他要求的情况进行评价。

3.定义：无。

4.职责:4.1 评价小组负责对遵守法律法规及其他要求的情况进行评价。

4.2 各部门参与法律法规、标准和其他要求遵循情况的评价，制订本部门合规性的相关措施。

4.3 相关责任部门对不符合项目进行纠正，评价小组进行监督验收。

4.4 总经理审批合规性的评价报告。

5.作业内容：5.1 成立由管理者代表为组长的合规性评价小组，组员为相关部门的主管。

5.2 每季度由组长组织进行一次合规性评价，评价前由组长编制《合规性评价表》。

评价依据是与本公司相关的国家及地方法律法规、标准和其他要求。

5.3 现场评价a)评价小组参照《合规性评价表》中具体内容对被评价部门进行现场检查；b)评价小组通过交谈、调阅文件、现场查验等方法收集证据，并记录在《合规性评价表》中；c)当现场检查发现问题时，评价小组应进一步调查清楚，确定问题是否客观存在。

5.4 确定不符合项现场检查后，组长负责召开评价小组会议，综合分析、评审检查结果，按照所依据的标准确定不符合项，并将不符合的客观事实记录于《纠正措施报告》，下发给相关责任部门。

5.5 纠正措施实施，监督验证相关责任部门针对不符合项目进行原因分析，提出纠正措施，在规定日期前进行整改，整改完成之后将《纠正措施报告》提交评价小组组长，由组长或指定人员进行验证，并将验证结论填写于《纠正措施报告》中。

如措施较复杂短期内不能纠正的，还应另行编制纠正措施分步实施计划，明确各时段可验证的整改量化指标及方法步骤，并以书面形式送交评价小组。

6.相关文件：6.1 HB-PD-36 《不符合与纠正措施控制程序》7.使用表单：7.1 CR-PD33-01 《合规性评价表》。

合规性评价控制程序

EOHSMS合规性评价控制程序1 目的评价对环境和职业健康安全法律、法规及其它要求的遵守情况，以便改进相关工作，使环境和职业健康安全行为符合法律、法规的规定。

2 适用范围适用于环境和职业健康安全合规性评价工作的控制。

3 职责项目管理部负责环境和职业健康安全合规性评价的组织工作。

4 工作程序4.1 评价时间每年至少进行一次合规性评价，两次间隔时间不超过12个月，可结合内审后的结果进行，也可根据需要安排进行。

当出现下列情况之一时，可增加合规性评价频次。

a.组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；b.发生重大环境、安全事故及有关安全、环境问题的投诉；c.当法律法规、标准及其他要求发生变化时；d.审核中发现严重不合格时；4.2 评价准备针对重要环境因素和重大安全风险，确认有关的法律、法规及其它要求是否收集齐全，且是最新版本。

重点收集以下资料：a.公司执行的相关法律法规和其他要求的情况；b.内外部管理体系审核结果；c.信息反馈。

包括顾客、周边邻居的投诉、环保局对公司的评价等；d.改进、预防和纠正措施的状况，包括合理化建议，对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果；e.可能影响环境、职业健康安全管理体系的变更，包括内外环境的变化，法律法规的变化，新材料、新技术、新工艺、新设备的开发等；f.重大环境、安全事故的处理或改进的建议。

4.3 合规性评价由运营中心组织各部门根据合规性评价输入的资料，评价我公司的执行环境、职业健康安全法律、法规和标准的符合情况，并编制《合规性评价报告》，经管理者代表审核，总裁批准。

合规性评价报告内容包括：a.评审时间；b.执行情况：c.参加评价的部门人员d.评价内容；e.评价结论意见。

4.4 改进、纠正、预防措施的实施和验证当对法律法规及其他要求的执行结果评价为不符合要求时，应分析原因并采取纠正预防措施，并组织实施改进。

运营中心对纠正和预防措施的实施效果进行跟踪验证。

合规性评价控制程序

合规性评价控制程序1目的对公司满足适用的法律法规和其他要求的符合性，按规定时间间隔进行合规性评价，确保其持续的适宜、充分和有效，合规性评价包括管理体系改进的机会和变更的需要，包括公司方针和目标。

2范围本程序适用于公司合规性评价控制和管理。

3职责3.1管理者代表负责组织、主持合规性评价，批准《合规性评价报告》。

3.2办公室、质安部负责合规性评价的事务工作。

3.3各部门和人员负责提供合规性评价所需的有关资料。

3.4管理者代表、各部门负责人和其他相关人员参加合规性评价会议。

4.工作程序4.1合规性评价的频次法律、法规遵循情况的评价，除在内审和管理评审进行外，管理者代表负责组织每一年一次对法律、法规遵循情况进行评价，评价报告递交总经理。

遇有下列特殊情况时，可由管理者代表决定进行追加合规性评价。

1）整合型管理体系发生重大变化（如最高管理者、组织机构重大调整）；2）发生重大质量、环境、职业健康安全事故或顾客有严重投诉；3）质量、环境和职业健康安全管理标准换版；4）初次第三方认证审核前；5）管理者代表认为有必要的其他情况。

4.2合规性评价方式和时机合规性评价一般采用会议评审方式进行，由管理者代表主持召开合规性评价会，总经理，公司领导层和合规性评价人员参加。

合规性评价一般安排在全面内部体系审核之后或第三方外部审核之前进行。

4.3合规性评价内容4.3.1合规性评价内容一般包括或涉及下列内容：1）组织适用的法律法规和其他要求；2）组织目前的活动，产品/服务；3）监视测量的结果；4）事故的记录；5）违反法律法规的记录；6）当地环保、安全部门有关信息；7）公司满足适用的法律法规和其他要求的符合性。

4.3.2合规性评价应特别注意可能将导致发生环境和职业健康安全问题的趋势，尤其是那些经常发生问题的领域。

4.4合规性评价的依据合规性评价的依据是法律法规和其他要求。

4.5合规性评价输入合规性评价的输入包括以下方面信息：1）组织适用的法律法规和其他要求；2）组织目前的活动，产品/服务；3）监视测量的结果；4）事故的记录；5）违反法律法规的记录；6）当地环保部门有关信息。

合规性评价控制程序

1 目的履行对合规性的承诺，确保公司应遵循有关环境管理体系和职业健康安全管理体系的法律、法规及其它要求的持续改进。

2 适用范围适用于与公司的环境因素、危险源的控制过程及结果有关的法律、法规及其它要求遵循情况的评价，并通过合规性评价以证实公司遵循法律、法规及其它要求的程度，寻求持续改进的方法和机会。

3 职责3.1总经理通过每年一次的管理评审以确定公司遵循法律法规与其他要求的符合性。

3.2体系部联合生产部组织相关部门通过对环境因素、危险源控制过程和结果的监视和测量，将监视和测量的结果与环境管理体系、职业健康安全管理体系的法律法规及其他要求相对照，评价公司的法律、法规及其它要求的合规性。

3.3生产部、安保部配合体系部组织相关部门进行合规性评价活动。

3.4各部门各部门应按照公司要求通过对环境因素、危险源控制过程和结果的监视和测量，对应遵循的法律法规与其他要求的符合性进行初步评价，以寻求改进措施。

4 程序4.1合规性评价的方法4.1.1日常评价各部门日常针对多项或单项法律法规要求，可采取以下评价办法，以保持日常的评价工作：a) 审核；b) 文件和（或）记录评审；c) 对设施的检查；d) 面谈；e) 对项目或工作的评审；f) 常规抽样分析或试验结果，验证取样或试验；g) 设施巡视和（或）直接观察。

4.1.2定期集中评价在管理者代表的主持下由体系部牵头，联合生产部组织相关部门负责人组成合规性评价小组，每年年底实施合规性评价。

4.2实施评价4.2.1评价准备每次定期评价之前，评价小组应收集有关材料，确保评价的有效性、充分性：a) 收集年度环境目标、指标完成情况的相关数据；b) 收集重要环境因素的监视和测量信息；c) 收集运行控制的方法、措施、结果；d) 收集环保部门、和卫生防疫部门的监督检测报告；e) 收集社会相关方的抱怨或投诉情况；f) 收集整理与公司环境绩效预评价有关的法律法规和其它要求的相应条款。

4.2.2评价实施a) 体系部就公司执行的法律法规和其它要求的时效性进行确认，确保用于合规性评价的法律法规和其他要求为最新的有效版本，并发至各相关部门；b) 各相关部门(包括生产部)评价小组成员负责对本部门环境和职业健康安全控制绩效与法律法规和其他要求对照，评价本部门的法律、法规及其它要求的合规性，评价结果发至体系部；c) 体系部对各相关部门的合规性评价过程进行指导，对审核结果进行审核，以合规性评价的真实性、有效性，并将对各环节的评价情况进行汇总，形成《____合规性评价报告》，对出现的不符合法律法规和其它要求的项目应分析原因、提出改进措施，确定责任部门和完成时间，并根据合规性情况确定下次评价时间。

合规性评价控制程序

合规性评价控制程序1目的为明确收集范围和获取途径，确定适用的一体化管理体系法律法规和其他要求，组织宣贯与实施，并对其符合性做出评价，寻求持续改进的机会。

2适用范围适用于公司与质量、环境和职业健康安全管理活动相关的法律法规和其他要求的收集、识别、确认、宣贯、实施、更新及合规性评价。

3职责3.1管理者代表负责法律法规和其他要求适用条款清单的确认。

3.2综合管理部负责组织相关法律法规和其他要求的收集、识别与确认，建立法律法规和其他要求适用条款清单，组织合规性评价。

3.3各部门负责法律法规和其他要求的宣贯与实施。

4程序4.1收集的范围⑴国家和地方与质量、环境、职业健康安全相关的法律法规。

⑵行业标准、规范、规程。

⑶地方政府颁布的管理条例及规章。

⑷执法部门的通知、公报等其他要求。

4.2法律法规和其他要求的收集⑴法律、法规和其他要求的获取主要通过政府机构、行业协会、咨询和认证机构、网络、图书馆、书店等渠道收集，以保持对法律法规和其他要求变化的及时跟踪。

⑵综合管理部组织各部门相关人员，按收集的渠道，建立分工责任制，每年一月和七月集中收集国家及地方最新的质量、环境、职业健康安全的法律法规、行业标准、规范、规程、条例及规章等，填写《法律法规和其他要求收集记录》，提交综合管理部汇总。

4.3法律法规和其他要求的识别、更新与确认综合管理部将已收集的法律法规和其他要求，组织各部门经理识别其有效性和适用条款，对适用的法律法规条款的内容列入《法律法规和其他要求适用条款清单》，提交管理者代表确认。

对已列入和定期收集的新的法律法规，依上述规定进行重新识别，及时更新和确认。

4.4法律法规和其他要求的分发与实施⑴综合管理部将列入《法律法规和其他要求适用条款清单》中的重要条款，按《文件控制程序》的要求，以书面通知的方式分发各部门，对已分发作废的法律法规和其要求的重要条款，及时收回。

⑵由各部门按《人力资源管理控制程序》和《沟通、协商与信息交流控制程序》的要求，组织员工学习和传达到相关方，分别记入《培训与实施评价表》和《沟通、协商与信息交流会议记录》中，以此作为各业务实施方案的策划和评审的重要内容，并在产品实现过程中予以贯彻执行。

合规性评价控制程序

合规性评价控制程序1 目的和范围为了定期进行合规性评价，确保与电力设计和管理活动符合相应的法律、法规要求，制定本程序。

本程序规定了合规性评价的时间、内容和方法。

本程序适用于公司有关产品、活动、服务遵守环境法律、法规和其他要求的评价。

2 职责2.1行政人事部是合规性评价的归口管理部门，负责合规性评价的组织、记录，保存和传递评价报告。

针对部门不符合所制定的纠正和预防措施的实施情况进行验证。

2.2其他部门配合进行合规性评价，针对所在部门的不符合，制定、实施纠正和预防措施。

2.3管理者代表负责合规性评价报告的审批。

出现重大不符合时，召集有关部门研究解决。

3 程序内容3.1评价时间、频次：正常情况下，每年至少一次，一般在年初或年末。

特殊情况下及时评审，如：3.1.1法律法规发生重大变化。

3.1.2公司内部组织机构和职责发生调整变化。

3.1.3电力设计流程发生重大变化；3.1.4出现了一般事故（A级及以上）或一般污染（A级及以上）事件。

3.1.5员工及相关方有重大抱怨。

3.2参与评价人员能力要求3.2.1必须熟悉相关的法律法规与其他要求。

3.2.2熟悉公司服务、工艺、设备。

3.2.3熟悉公司重大危害因素及重要环境因素。

3.2.4具有一定的健康安全环境保护知识。

3.3评价方法合规性评价可以采取以下方法：3.3.1集中式：可利用会议的形式进行，由行政人事部组织有关部门以会议形式集中评价，通过查阅以往运行控制记录、讨论等方式，形成合规性评价报告。

3.3.2二级评价：分散评价再集中，各部门各自评价后，将评价资料报行政人事部，由行政人事部汇总、补充、确认，形成合规性评价报告。

3.3.3结合日常监控，各部门日常监控发现法律法规不符合时，及时书面报告行政人事部。

3.3.4结合内审进行。

3.4评价内容3.4.1遵守法律法规的符合性。

根据《法律、法规和其它要求的控制程序》识别的适用的法律法规遵守情况进行评价，评价是否按照法律法规要求执行，是否达到法律法规所规定的要求。

合规性评价控制程序(含表格)

合规性评价控制程序（ISO45001-2018/ISO14001-2015）1.0目的定期对公司适用的法律法规和其他要求进行评价，以确保公司能遵循法律法规和其他要求。

2.0范围适用于公司的法律法规和其他要求。

3.0职责3.1管理者代表/经营管理部负责组织对法律法规和其他要求合规性的评价。

3.2各部门负责人参与本公司适用的法律法规和其他要求的合规性评价。

3.3总经理负责法律法规和其他要求合规性评价结果及其相应措施的批准。

4.0工作程序4.1合规性评价时机、频次：4.1.1合规性评价每年至少评价一次，二次评价间隔时间不应超过一年，也可根据需要安排，以保证法律法规和其他要求的适用性。

4.1.2参加评价人员：公司领导及各职能部门负责人、相关岗位直接责任人员。

4.1.3出现下列情况时应对相关的适用的法律法规和其他要求进行及时再评价：A．产品结构、工艺发生重大变化；B．法律法规和其他要求发生变化；C．相关方投诉或发生重大环境、安全事故；D．管理体系审核中发现与法律法规和其他要求相关的严重不合格；F. 出现其他情况必要时。

4.2 合规性评价的职责、方法：4.2.1 合规性评价宜采取会议评价形式实施，相关部门负责人和过程/岗位直接责任人员参加。

4.2.2 管理者代表/经营管理部提前向参加评价人员进行通知，并准备适用有效的相关法律法规和其他要求；4.2.3管理者代表主持实施法律法规和其他要求的合规性评价；4.2.4经营管理部负责填写和保持《合规性评价实施情况记录》和《法律法规与其他要求遵循合规性评价结果记录表》。

4.3 合规性评价后的活动4.3.1 评价中发现没有遵循法律法规和其他要求时，应由有关责任部门制定相应的纠正措施计划和持续改进计划，严重的应立即停止相关岗位的作业并组织实施整改。

4.3.2 管理者代表根据《不符合，纠正和预防措施控制程序》的规定，对纠正措施、改进有效性进行验证，作好验证记录。

4.4合规性评价结果引起的文件更改执行《文件控制程序》。

合规性评价控制程序

合规性评价控制程序合规性评价控制程序是机构、企业或组织为确保其运营活动符合法律法规、行业规范和组织内部政策的要求而制定和实施的一系列措施和步骤。

通过合规性评价控制程序，可以帮助机构管理和控制风险，确保合规性，并提高企业的声誉和可持续发展。

以下是一个合规性评价控制程序的典型框架：1.确立合规性目标：机构需要明确其合规性目标，包括符合的法律法规和行业规范，以及自身内部制定的政策和规定。

这些目标应该与机构的战略目标相一致，并根据市场变化和法规变化进行定期审查和更新。

2.评估风险：机构需要开展合规性风险评估，识别可能对机构业务运营产生不利影响的合规性风险。

评估的方法可以包括内部审查、合规性审核和第三方评估等。

评估结果将有助于机构确定优先级，并为风险管理和合规性管理提供依据。

3.制定合规性政策和程序：机构需要制定适用于其业务运营的合规性政策和程序。

这些政策和程序应覆盖法律、道德和行为准则，确保员工和管理人员理解和遵守法规要求。

它们可能包括反洗钱政策、合规性培训、合规性报告和内部控制等。

4.培训和沟通：机构需要为员工提供合规性培训，确保他们了解相关法规和机构的合规性要求。

培训可以通过内部培训、在线培训和外部培训等方式进行。

此外，机构还应建立一个有效的内部沟通机制，确保合规性政策和流程得到传达和执行。

5.监控和审计：机构需要建立一套有效的合规性监控和审计机制，确保合规性要求得到执行和遵守。

这包括定期开展风险评估和合规性审计，以识别问题并采取纠正措施。

监控还可以通过内部合规性审查、外部审计和自评等方式进行。

6.报告和问责：机构需要建立及时和透明的合规性报告机制，以向监管机构、股东和利益相关者报告合规性情况。

这可以通过定期提交合规性报告或建立内部报告渠道来实现。

同时，机构还需要明确合规性违规行为的问责机制，以确保违规行为得到适当处理。

7.持续改进：机构应该建立一个持续改进的环境，不断提高合规性管理水平。

这包括在发现问题后及时采取纠正措施，跟踪合规性违规行为，定期审查和更新合规性政策和流程，以适应新的法规和业务变化。