企业合规性评价管理程序
三体系认证之合规性评价管理程序
合规性评价管理程序 THS/QESM-02-22
1. 范围
适用对质量/环境/职业健康安全法律法规和其他相关要求遵循情况合规性管理。
2. 职责
2.1 办公司负责对公司法律法规和其他相关要求的遵循情况进行总体的控制和评价；
2.2 质安部负责对公司环境保护/职业健康安全法律法规和其他相关要求的执行情况进行监督检查；
2.3 工程部负责在服务过程中对法律法规和其他相关要求的执行和自查，以及对下属项目部法律法规和其他相关要求的执行情况进行审核；
2.4 项目部负责在服务过程中对法律法规和其他相关要求的执行和自查。
3. 工作程序
3.1公司每季度一次对法律法规和其他相关要求进行监测和评价。
3.1.1项目部负责每季度对所有排放的污染物、清洁施工、危险源控制等符合性，进行一次自我测评，将测评结果递交公司审核，质安部根据情况进行核查。
当监测结果出现不符合时，按照《纠正和预防措施控制程序》进行处理。
3.1.2 工程部负责每季度分别对项目部环境/职业健康安全法律法规遵守情况进行监督检查，对每一现场进行环境和安全检查，检查内容包括：能源资源的消耗、区域环境、固体废弃物的处置、服务过程的规范性、安全性等方面，详见法律法规执行情况检查表。
当上述检查发现不符合情况时按《纠正和预防措施控制程序》进行处理。
3.1.3 质安部依据法律法规和其他相关要求，对公司施工服务的符合性进行合规性评价，服务过程遵循法律法规和其他相关要求的情况，每年一次结合公司检查表、信息沟通记录等方面资料进行评价，详见法律法规的遵循合规性评价表。
4相关文件
4.1 改进管理程序
4.2 法律法规清单
4.3 法律法规的遵循合规性评价表。
法律法规及合规性评价管理程序
法律法规及合规性评价管理程序法律法规及合规性评价管理程序1 目的为了规范龙岗坪山协力胶盒厂获取、识别和更新有关社会责任、健康安全环境方面的法律、法规和其他要求及客户行合规性评价,并在公司的活动、产品和服务过程中加以应用,特制定本程序;2 范围本程序适用于公司法律、法规及合规性评价的过程管理;3 职责3.1行政体系部是法律、法规及其它要求的主管部门;3.1.1负责有关社会责任、健康、安全和环境法律、法规及其它客户要求的收集、识别、更新与传达；3.1.2负责合同的法律审查及法律纠纷的处理；3.1.3负责组织社会责任、健康、安全与环境法律法规及其他要求遵守情况进行评价;3.2 各部门负责收集、识别、更新本部门适用的相关法律、法规、标准及要求,并传达给员工遵照执行;负责业务范围内适用的法律法规及其他要求的合规性评价工作;4 程序内容4.1 获取内容:4.1.1 法律：全国人大和人大常委颁布的法律如：劳动法、安全生产法、环境保护法等；4.1.2 法规：国务院和各相关省、自治区、市、县人大颁布的有关健康、安全与环境保护的条例和实施细则；4.1.3 规章：各部、委、局和各相关省、自治区、市、县政府颁布的健康、安全与环境规章制度；4.1.4 标准：国家、行业和地方颁布的健康、安全与环境标准；4.1.5 国际公约：关于保护环境的公约、国际劳工公约、职业健康安全公约和建议书；4.1.6 其他要求：各级政府有关健康、安全与环境方面的规范性文件,客户有关社会责任、健康、安全与环境方面的要求等;4.2 法律、法规和其它要求的获取4.2.1 获取的渠道4.2.1.1 行业的标准从行业协会和相关标准发布部门获取；4.2.1.2 与咨询机构、安全等部门联系；4.2.1.3 从互联网查询获取；4.2.1.4 从公司业务主管部门获取识别成型的法律法规清单;4.2.2 获取方法：a 各主管部门不定期通过上述渠道获取相关的法律、法规及其它要求,达到保持法律、法规及其它要求处于最新状态；b 各主管还可以随时上网查询；c 公司体系部通过上级法律部门获取有关法律、法规及其它要求；d 所属部门获取的相关法律、法规或其它要求,由负责人员填写“法律、法规获取单”给予保管,并将法律文件传递到公司体系部;4.3 判定法律、法规及其它要求的适用性4.3.1 根据以下依据进行判断：4.3.1.1 针对公司的活动、产品或服务中的危害因素、环境因素；4.3.1.2 针对行业的特点；4.3.1.3 该项法律、法规为最新版本;4.3.2 体系部对所获取的法律和其他要求识别其适用性,确定适用法律法规条款,并填在“法律、法规及其它要求清单”上,体系负责建立总清单,在公司发布;4.3.3 各部门将适用的法律、法规及其它要求对应公司重大危害因素、重要环境因素,以确定公司危害因素、环境因素如何应用于法律法规和其他要求;4.4 传达4.4.1 各部门根据公司发布的“法律、法规及其它要求清单”,进一步识别出适合于本部门的法律、法规和其他要求,建立本部门“法律、法规及其它要求清单”,标识出所适用条款和要求,并传达给员工;4.4.2 针对重要岗位的员工,进行相关法律法规的培训,具体培训要求见年度培训计划;4.5 更新4.5.1 当公司的活动、产品或服务发生变化时,也要更新与之相关的法律、法规和其他要求;4.5.2 为使法律、法规及其它要求保持最新的状态,体系部在公司更新“法律、法规及其它要求清单”,并声明旧内容失效;4.5.3 依据法律、法规及其它客户要求建立起来的文件,当法律、法规及其它要求发生改变时,也要相应进行重新制定;4.6 合规性评价4.6.1 评价方法：a 通过审核对照已识别的法律、法规和其他要求进行合规性评价；b 对文件和记录进行评审；c 对现场、资料等的检查；d 和有关人员面谈；e 对新建项目委托第三方评价；f 通过监测和测量对安全、健康和环境影响的关键特性进行评价；g 通过体系内部审核评价;4.6.2 评价依据4.6.2.1公司识别适用的SA8000法律、法规和其他要求;4.6.2.2 EHS有关的监测数据：a环境监测报告；b现场职业卫生监测报告；c职业危害岗位体检报告；d特种设备、安全装置、监测测量装置、压力容器检测报告等；e其他;4.6.2.3 EHS日常监测的结果：a 各部门日常相关EHS的检查记录；b 能源的统计记录；c 人员持证上岗的检查记录；d 固体废弃物的管理和处置记录；e 危险化学品的检查；f 现场的EHS检查表；g 委托第三方评价报告；h 事故、投诉的调查、处理报告；i 内部审核记录及审核报告；j 其他;4.6.2.4 上级部门、地方政府日常的检查结果;4.6.3 评价时机4.6.3.1 公司每年由体系部组织对健康、安全与环境遵循法律、法规和其他要求的遵循情况进行一次综合性评价,间隔不得超过12个月;当发生相关方重大环境/安全投诉、重大环境或安全事故时应追加评价;4.6.3.2 各部门每年由该部门组织对本单位所涉及的健康、安全与环境遵循法律、法规和其他要求的遵循情况进行一次综合性评价,间隔不得超过12个月;4.7 评价的实施4.7.1 公司各部门负责对所适用的法律、法规和其他要求遵循情况的评价,收集日常相关监测的信息,填写“SA8000合规性评价记录”;4.7.2 各部门收集本部门日常EHS监测的信息,进行合规性评价,并填写“SHS合规性评价记录”,编制本部门合规性评价报告,上报公司体系部;4.7.3 体系部组织工厂实施一次综合性合规性评价,汇总各部门“HSE合规性评价记录”、内审的结果,对照本公司危害因素、环境因素及适用法律、法规和其他要求的条款一一判定守法情况,编制公司“SA8000合规性评价报告”;4.8 改进实施4.8.1 经过评价,针对存在偶尔违反法律、法规和其他要求的活动或服务,应加强其运行控制的监控,需要时按不符合、纠正措施和预防措施管理程序要求采取改进措施;4.8.2 经过评价,针对存在普遍违反法律、法规和其他要求的活动或服务,应将其风险纳入目标、指标、管理方案中实施,或修改/单独制定控制文件实施控制;4.8.3 合规性评价的结果应输入管理评审;4.9 公司在建立健康、安全与环境管理体系时,应考虑适用的法律法规及其他要求,应将其有关要求纳入相应的程序中,并在健康、安全与环境管理体系运行过程中加以实施和保持;5 相关记录法律法规和其他要求清单。
合规性评价管理程序
合规性评价管理程序1目的为获取有效的法律、法规、规范、标准，进行识别、更新、符合性评审，确保公司的生产经营活动符合国家和地方权力机关及行业所颁布的法律、法规、标准及其它规范的要求。
2 范围适用于公司所属各单位的法律法规的管理。
3职责3.1公司办公室是本程序的归口管理部门，负责制定、修订、报批和解释本程序。
负责公司《QHSE法律法规识别表（法律）》电子版编制，包括全法与重点条款的收集和识别；负责对各分公司、公司各部门编制上报的《Q HSE法律法规识别表（法规、规章及标准）》（电子版）进行识别、审查、汇总并提交公司信息中心发布；组织公司年度合规性评价。
3.2公司、分公司安全环保管理部门负责对公司各单位安全管理人员进行职业健康环保等法律法规、标准的培训沟通。
3.3公司、分公司办公室负责上级以行政文件形式下发的法律法规的收集、分发。
3.4公司、分公司人力资源部门负责把新的QHSE法律法规、标准的培训纳入年度教育培训计划，并组织实施。
3.5各分公司、公司各部门要将与自己主管业务相关的法规，主要是涉及企业安全生产、质量、环境、工伤、工业卫生及职业病防止等一体化管理方面必须贯彻执行的国务院颁发的行政法规，省、市人大及政府颁发的地方性法规（规章），中央各部委颁发的规章、办法、准则和标准等，编制各单位的《Q HSE法律法规识别表（法规、规章及标准）》（电子版），负责全法与重点条款的收集和识别。
编制要求：点击（电子版）上相应的法规名称，即能够链接到具体的法规全法。
3.6各分公办公室负责组织分公司年度合规性评价，向公司办公室书面报告评价结果。
4工作程序及具体要求4.1 法律、法规和标准的获取4.1.1公司办公室按照《文件管理程序》负责接收国家和地方权力机关及上级主管部门以行政形式下发的法律、法规、标准，报送主管领导审核后，分发各相关部门。
4.1.2其他各部门按照《文件管理程序》负责从“4.1.3获取渠道”等渠道获取法律、法规、标准等。
合规义务及合规性评价控制程序
适用于与公司质量、环境和职业健康安全活动相关的须遵守的法律法规和其他要求的评价（以下简称合规性评价）的控制。
3. 定义
3.1合规义务：组织必须遵守的法律法规要求，以及必须遵守或选择遵守的其他要求。
4. 职责
4.1 品质部是本程序的归口管理部门，负责本程序的编制和修订。负责组织各部门对适用的质量、环境、职业健康安全法律法规的符合性评价，并输出评价报告。
4.2 品质部负责公司产品质量、环境、职业健康安全适用的法律法规的符合性评价。
4.3 文控：负责保存管理相关合规义务原件，负责发放登录表及相关合规义务的文件。
4.4 生产部及其它各部门负责人参与评价并负责提供相关资料、数据，负责将相关合规义务传达至员工并遵照执行。
4.5 管理者代表：负责监督和指导、审批合规性评价，并在管理评审上报告公司对法律法规的符合情况。
（3）不符合：不符合标准要求及组织自身规定的附加要求，对于不符合的问题须由行政部组织相关部门改善，以满足法律法规的要求
5.5 合规义务的符合性评价
5.5.1 品质部每年组织各部门对本部门执行情况进行检查、评估、确认，并填写《合规义务评价一览表》，报管理者代表审核。如评价时发现有不符合情况，由管理者代表组织采取纠正措施。
5.6.2各部门负责收集本部门相关实施记录或资料，如环境/安全方面的教育培训、人员能力资格、运行控制检查结果、设施/器具的配置和使用等验证资料。
5.6.3品质部收集相关监视测量数据，如污染物排放、环境质量、紧急情况和事件/事故调查处理、环境/安全检查整改等的监测结果。
5.6.4必要时，在评价前可由行政部组织相关人员对特殊现场的实际情况开展补充检查，如消防设施的配备、固废物的控制、安装服务作业的安全防护等。
合规性评价管理程序
合规性评价管理程序1．0目的根据本厂的重要环境因素和法律法规的符合程度最终确定环境方针、目标、指标，确定实施环境管理体系所要解决的问题，以指导本厂的环境管理工作。
2．0范围适用于公司环境活动有关的法律法规的识别、保存和对其符合性的定期评估。
3．0职责3.1品管部：负责收集并整理本公司评价法律法规符合性所必需的原始资料。
定期对本公司环境法律法规的符合性进行评估。
3.2各部门：负责调查收集本部门与环境法律法规符合性相关的资料及数据。
4．0定义：无5.0作业流程图无6．0作业内容6.1法律法规符合性评价标准：6.1.1资料的收集：品管部向有关部门了解法律法规的颁布、修订情况，并及时索取、订阅最新版本，并建立清单,做好评估前的准备工作。
6.1.2进行法律法规的培训：品管部组织各相关部门和人员对法律法规进行学习、分析，使其对法律法规符合性评价有一定的了解，在实施时能得到有效的配合。
6.2法律法规符合性评价的实施：6.2.1各部门负责收集本部门法律法规评价的原始资料并提交品管部进行法律法规的符合性评审，包括各类检查、统计、教育记录。
6.2.2品管部负责收集本公司的监测报告、守法证明、环评报告、环保批复等法律法规符合性评审资料。
6.3法律法规符合性评价资料的保管及定期评估：6.3.1对法律法规遵循情况的评估公司由品管部每半年一次定期评估本公司对环境具有或可能具有重大影响的活动，以确定其是否符合有关法律、法规及其它要求，并将评估结果形成《法律法规符合性评估报告》，向环境管理者代表汇报并定期发放至相关部门。
6.3.2文控妥善保管相关的法律法规符合性评估的文件和资料，有关人员借阅文件时，须做好记录,防止文件及资料的丢失和误用。
7.0相关文件无8.0相关记录《法律法规符合性评估报告》。
合规性评价管理程序
合规性评价管理程序1 目的和范围为了履行遵守法律法规和其他要求的承诺，对HSE现行适用法律法规和其他要求的遵守情况进行定期评价，特制定本程序。
本程序规定了合规性评价管理的范围、职责和内容。
本程序适用于公司法律法规和其它要求合规性评价的管理。
2 术语本程序采用Q/CX1002系列标准规定的术语。
3 职责3.1 经营科是本程序的归口管理科室，负责组织开展公司合规性评价工作。
3.2 公司各科室和各单位负责本科室（单位）的合规性评价工作。
4 程序内容4.1 评价范围。
应包括：✧识别、获取到的适用法律法规和其他要求；✧活动、产品或服务及其规模、类型和复杂程度；✧策划制定的程序和工作指南及运行准则；✧运行控制的实际效果；✧测量和监视的结果；✧来自相关方的有关信息等。
4.2 评价方法。
合规性评价可以采取集中综合评价、分散滚动评价或二者结合的方式进行。
公司各单位、科室可以根据具体情况和不同的评价内容，通过以下一种或几种方式，对适用的法律法规和其它要求的遵守情况进行评价：✧内、外部测量和监视的结果；✧日常的监督检查；✧文件评审；✧审核；✧管理评审；✧对投诉情况的处理等。
4.3 评价频次。
公司每年应至少开展一次合规性评价。
当出现下列情况时，可以适当增加合规性评价的频次或及时组织专项评价：✧有关法律法规和其他要求发生重大变更时；✧相关方对公司健康、安全与环境表现提出强烈报怨或投诉时；✧发生重大事故时；✧组织实施对健康、安全与环境有重大影响的新、改、扩项目或活动时。
4.4 评价实施4.4.1 制定计划经营科应制定合规性评价工作计划，明确评价的内容、时间安排、方式方法、负责实施科室和人员、具体实施要求等，并形成文件，经主管领导审批后组织实施。
4.4.2 收集资料合规性评价可在日常工作中将HSE管理现状与绩效、事实行为和近期有效的记录证据等与有关法律法规和其他要求中的适用条款进行逐一对照，从中找出符合性证据和存在的差距。
✧调查收集相关活动的实施记录和资料（如：安全评价报告、环境影响评价报告、“三同时”验收报告等），并获取有关信息；✧收集相关的监测数据，如：污染物排放的监测、环境质量的监测结果等、特种设备与安全附件的检测结果、员工体检结果等；✧现场检查和实际运行状况，如：车辆设备技术状况、消防设施的配备现状、安全与环保设施的配备现状、作业条件与劳动防护等情况。
公司法律法规及合规性评价控制程序
法律法规及合规性评价控制程序1 目的为有效识别、获取、更新适用公司活动、产品和服务的法律法规及其他要求，履行遵守法律法规要求的承诺，定期评价适用法律法规的遵守情况，制定本程序。
2 范围本程序适用于公司及所属单位法律法规及合规性评价控制。
3 职责3.1 质量安全环保处是HSE和质量有关的法律法规和其他要求的主管处室，负责收集国家及上级公司发布的HSE和质量有关的法律法规和其他要求。
3.2 质量安全环保处负责对HSE和质量有关的法律法规和其他要求的适用性进行确认，在企管法规处的组织下具体实施合规性评价。
3.3 其他各职能处室负责收集与本处室主管业务有关的HSE和质量有关的法律法规及其他要求,并对其适用性进行确认。
3.4 所属单位综合办公室、部门负责识别、获取、更新、汇总、传递相关法律法规和其他要求，组织本单位开展合规性评价工作。
3.5 油库、加油站依照本程序要求识别、获取、更新、汇总、传递相关法律法规和其他要求。
4 管理内容与要求4.1 公司获取的与健康、安全、环境和质量有关的法律法规应包括:a) 法律：全国人大和人大常委颁布的法律，如：宪法、刑法、安全生产法、环境保护法等。
b) 法规：国务院和各省、自治区、直辖市人大颁布的有关健康、安全、环境保护和质量管理的条例和实施细则。
c) 规章：国务院和各部委、集团公司颁布的健康、安全、环境和质量规章制度。
d) 标准：国家和地方颁布的健康、安全、环境和质量标准、产品标准。
e) 国际公约：关于保护环境的公约、国际劳工公约、职业健康安全公约、质量公约和建议书。
f) 其他要求：各级政府、上级公司、相关行业的健康、安全、环境和质量要求，公司的内部文件，非法规性指南和通知，与相关方（如顾客）的协议等。
4.2 法律、法规和其他要求的获取途径4.2.1 企管法规处、各职能处室应与销售分公司法律事务部门和地方政府相关部门建立信息沟通渠道，及时获取最新颁布的健康、安全、环境和质量有关的法律、法规、技术标准、技术规程。
合规义务及合规性评价管理程序
合规义务及合规性评价管理程序编制：审核：批准：颁布日期： 2020 年01 月 10 日实施日期： 2020 年 01 月 25日目录封面 (1)目录 (3)1.0 目的 (3)2.0 范围 (3)3.0 职责 (3)4.0 工作程序 (4)4.1 确定适用合规义务的范围 (4)4.2 合规义务的获取渠道 (4)4.3 获取方法 (5)4.4 识别、确认 (5)4.5 登记、更新 (5)4.6 传达、培训 (6)4.7 合规性评价 (6)5.0 相关文件 (7)6.0 相关文件： (7)文件修定履历表 (8)1.0 目的为了有效地识别和及时获取适用的合规义务，对这些信息进行追踪和及时更新、传达，并对合规义务的遵守情况进行合规性评价，确保公司守法的承诺得以实施和满足，特制定本程序。
2.0 范围适用于公司对与质量、环境和职业健康安全管理活动相关的国家、地方、行业的合规义务的识别、获取、更新、传达的控制，以及公司环境和职业健康安全管理的合规性评价。
3.0 职责3.1 总经理负责对公司制定的管理方针、遵守有关合规义务的承诺的履行负全部责任。
3.2 企管部负责本程序的归口管理。
3.2.1 负责组织收集、更新公司各职能部门、单位识别、获取的适用的国家、公司所在地、行业的合规义务。
3.2.2 建立并保持供各部门《适用的法律法规及其他要求清单》，并将适用于公司重要环境和职业健康安全因素相关的内容摘录到《公司适用的合规义务内容摘录》。
3.2.3 组织公司合规性评价，建立并保存相关记录。
3.3 研发部负责与产品、质量管理体系有关的合规义务的收集，以及适用性和符合性的确认，及时传递到企管部。
3.4 部门内审员负责环境和职业健康安全管理体系有关合规义务的收集，以及适用性和符合性的确认；负责有关环境和职业健康安全管理的合规性评价；负责组织实施合规义务的培训活动，保存相关记录。
3.5 各部门3.5.1 负责本部门适用的合规义务的使用和控制，并将要求传达给员工遵照执行。
合规性评价控制程序
EOHSMS合规性评价控制程序1 目的评价对环境和职业健康安全法律、法规及其它要求的遵守情况，以便改进相关工作，使环境和职业健康安全行为符合法律、法规的规定。
2 适用范围适用于环境和职业健康安全合规性评价工作的控制。
3 职责项目管理部负责环境和职业健康安全合规性评价的组织工作。
4 工作程序4.1 评价时间每年至少进行一次合规性评价，两次间隔时间不超过12个月，可结合内审后的结果进行，也可根据需要安排进行。
当出现下列情况之一时，可增加合规性评价频次。
a.组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；b.发生重大环境、安全事故及有关安全、环境问题的投诉；c.当法律法规、标准及其他要求发生变化时；d.审核中发现严重不合格时；4.2 评价准备针对重要环境因素和重大安全风险，确认有关的法律、法规及其它要求是否收集齐全，且是最新版本。
重点收集以下资料：a.公司执行的相关法律法规和其他要求的情况；b.内外部管理体系审核结果；c.信息反馈。
包括顾客、周边邻居的投诉、环保局对公司的评价等；d.改进、预防和纠正措施的状况，包括合理化建议，对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果；e.可能影响环境、职业健康安全管理体系的变更，包括内外环境的变化，法律法规的变化，新材料、新技术、新工艺、新设备的开发等；f.重大环境、安全事故的处理或改进的建议。
4.3 合规性评价由运营中心组织各部门根据合规性评价输入的资料，评价我公司的执行环境、职业健康安全法律、法规和标准的符合情况，并编制《合规性评价报告》，经管理者代表审核，总裁批准。
合规性评价报告内容包括：a.评审时间；b.执行情况：c.参加评价的部门人员d.评价内容；e.评价结论意见。
4.4 改进、纠正、预防措施的实施和验证当对法律法规及其他要求的执行结果评价为不符合要求时，应分析原因并采取纠正预防措施，并组织实施改进。
运营中心对纠正和预防措施的实施效果进行跟踪验证。
合规性评价控制程序
合规性评价控制程序1目的对公司满足适用的法律法规和其他要求的符合性，按规定时间间隔进行合规性评价，确保其持续的适宜、充分和有效，合规性评价包括管理体系改进的机会和变更的需要，包括公司方针和目标。
2范围本程序适用于公司合规性评价控制和管理。
3职责3.1管理者代表负责组织、主持合规性评价，批准《合规性评价报告》。
3.2办公室、质安部负责合规性评价的事务工作。
3.3各部门和人员负责提供合规性评价所需的有关资料。
3.4管理者代表、各部门负责人和其他相关人员参加合规性评价会议。
4.工作程序4.1合规性评价的频次法律、法规遵循情况的评价，除在内审和管理评审进行外，管理者代表负责组织每一年一次对法律、法规遵循情况进行评价，评价报告递交总经理。
遇有下列特殊情况时，可由管理者代表决定进行追加合规性评价。
1）整合型管理体系发生重大变化（如最高管理者、组织机构重大调整）；2）发生重大质量、环境、职业健康安全事故或顾客有严重投诉；3）质量、环境和职业健康安全管理标准换版；4）初次第三方认证审核前；5）管理者代表认为有必要的其他情况。
4.2合规性评价方式和时机合规性评价一般采用会议评审方式进行，由管理者代表主持召开合规性评价会，总经理，公司领导层和合规性评价人员参加。
合规性评价一般安排在全面内部体系审核之后或第三方外部审核之前进行。
4.3合规性评价内容4.3.1合规性评价内容一般包括或涉及下列内容：1）组织适用的法律法规和其他要求；2）组织目前的活动，产品/服务；3）监视测量的结果；4）事故的记录；5）违反法律法规的记录；6）当地环保、安全部门有关信息；7）公司满足适用的法律法规和其他要求的符合性。
4.3.2合规性评价应特别注意可能将导致发生环境和职业健康安全问题的趋势，尤其是那些经常发生问题的领域。
4.4合规性评价的依据合规性评价的依据是法律法规和其他要求。
4.5合规性评价输入合规性评价的输入包括以下方面信息：1）组织适用的法律法规和其他要求；2）组织目前的活动，产品/服务；3）监视测量的结果；4）事故的记录；5）违反法律法规的记录；6）当地环保部门有关信息。
合规性评价管理程序
1 目的按体系要求对公司适用HSE、危险源、环境因素等管控方面的法律、法规、标准及相关要求的履行情况进行符合性检查，以确保能及时发现在管理体系运行中、在合规性方面存在的问题，持续实现和保持在HSE方针中对守法的承诺。
2范围适用参与公司管理体系运行的各部门及相关活动和服务的全过程。
3 职责3.1 综合管理部负责合规性评价工作的组织和落实，向各部门通报评价结果，督促合规性评价存在问题的部门进行整改；3.2 各管理部门结合日常运行和监督检查情况对本部门范围内适用HSE等法律、法规和标准及相关要求的履行情况进行及时评价；3.3 管理者代表及时了解公司合规性方面的状况，以持续推动整个体系的运行并保持符合性；3.4 安质部负责对公司HSE、危险源、环境因素等执行情况进行定期监测，负责对项目部作业人员的劳防用品配备和使用情况进行检查；3.5 项目部负责本项目施工生产活动遵守相关法律、法规及其他要求的管理；4 程序4.1 合规性评价的方式和频次4.1.1 在一般情况下，针对合规性评价工作按照评价内容，分成不同的专项进行实施，如：针对不同的环境和危险影响类别的法律、法规、标准及相关要求等；4.1.2 合规性评价频次；公司每半年进行一次合规性评价；4.1.3 合规性评价的内容4.1.3.1 合规性评价重点是关注最高管理层做出的“守法承诺”是否得到实施和保持；4.1.3.2 合规性评价依据是《法律法规和其他要求管理程序》中识别的适用于公司HSE、危险源和环境因素所有适用于法律法规及其他要求，在合规性评价时依据每个适用法规和要求逐一验证其符合性；4.1.3.3 合规性评价时应以自测报告、统计数据及外部资格部门监测报告等；4.1.3.4 合规性评价时也可采取巡视方式对重点施工现场进行检查，判断员工操作和安全设施状况是否满足法规要求；4.1.3.5 将合规性评价结果填入《合规性评价记录表》中，并标识清楚检查内容、检查现状和符合程度。
QHSE合规性评价管理程序
QHSE合规性评价管理程序1 目的为履行公司及所属各单位遵守法律法规及其他要求的承诺，定期评价对适用法律法规的遵循情况，并对违反法律法规及其他要求的情况进行及时纠正，制定本程序。
2 范围本程序适用于对公司及所属各单位适用法律法规及其他要求进行合规性评价的管理。
3 术语和定义3.1 其他要求：本程序所称的其他要求主要是指上级单位规章制度和国家、地方、行业的各类标准及相关方的要求（主要是顾客、地方政府相关机构、行业协会要求）。
4 职责4.1 规划计划处4.1.1 负责组织公司机关适用QHSE法律法规及上级规章制度合规性评价；4.1.2 负责对所属各单位 QHSE法律法规合规性评价工作进行监督并组织检查；4.1.3 组织编制公司QHSE适用法律法规合规性评价报告。
4.2 生产运行处4.2.1 负责组织对公司适用的重点技术标准进行合规性评价；4.2.2 组织编制标准实施监督抽查（标准合规性评价）报告。
4.3 公司各相关部门各相关部门负责对合规性评价发现的不符合事项进行原因分析，制定纠正和预防措施，并予以实施。
4.4 所属各单位4.4.1 经营计划部门负责组织本单位适用的QHSE法律法规合规性评价，编制上报合规性评价报告。
4.4.2 标准化管理部门4.4.2.1 负责组织本单位适用的重点技术标准实施监督，编制重点技术标准实施监督抽查报告；4.4.2.2 负责配合公司对本单位适用的重点技术标准实施监督抽查。
4.4.3 所属各单位各相关部门负责对合规性评价发现的不符合事项进行原因分析，制定纠正和预防措施，并予以实施。
5 管理内容5.1 评价频次公司及所属各单位对适用的QHSE法律法规及其他要求的合规性评价，每年至少进行一次，评价时间应在管理评审之前。
当QHSE法律法规及其他要求有较大变化或发生较大工艺、设备变更等情况时，根据实际情况可适当增加评价频次。
5.2 评价步骤及要求5.2.1 公司机关5.2.1.1 规划计划处在每年12月份组织公司机关相关部门人员，分别对QHSE 法律法规、上级管理制度的执行情况进行合规性评价，评价过程填写《适用法律法规识别确认表》、《适用的上级管理制度识别确认表》，提交公司管理评审审议。
合规性评价控制程序
合规性评价控制程序1.目的为了有效开展公司的法律、法规和其他要求的合规性评价，客观评价公司法律、法规和其他要求遵循情况，确保公司执行相关法律法规、标准、规范和要求，制定本程序。
2.范围本程序对公司遵循相关的法律、法规和其他要求的合规性评价。
3.职责3.1 管理部负责环境保护方面法律、法规和其他要求的收集和输入评价的有关工作；3.2 生产部、质管部负责质量方面法律、法规和其他要求的收集和输入评价的有关工作；3.3 公司各部门负责收集本部门业务范围相关质量环保相应的法律法规，汇总至管理部。
且负责组织落实与有关的纠正、预防和改进措施。
3.4 管理部在管理者代表的领导下，汇总收集来自各部门的法律法规和其他要求，组织各部门负责人进行合规性评价。
3.5 管理者代表负责向会议报告质量环境管理体系遵循法律、法规和其他要求的情况，评价后有关纠正、预报和改进措施的落实。
4 活动描述4.1 评价策划4.1.1 评价时机公司每年至少进行一次法律、法规和其他要求遵循情况评价，一般在年度内部审核之后，第三方面审核之前进行。
当遇到法律法规和其他要求发生变化，企业性质、法定代表人及组织机构发生变更或变化，质量环境管理体系发生重大变化，公司出现重大质量，环境方面的重大事故，顾客及其它相关方投诉等情况时，由公司管理者代表根据实际情况决定增加管理的频次，时间和内容。
4.1.2 公司管理部原则上于每年制定内审计划时规定本年度评价的月份和要求。
在规定月份的前一月前编制本年度法律、法规和其他要求遵循情况评价的具体计划，具体内容包括：评价的目的、依据、内容、主要评价议题、评价信息输入要求、参加评价有关人员、具体时间安排、会议地点等，总经理批准后于规定的评价时间七日前印发相关人员。
4.2 评价准备4.2.1 管理者代表依据内部审核的结果，顾客及其它相关方的评价与信息反馈，纠正和预防措施的状况，公司管理目标的实现情况，编制《体系运行情况报告》；4.2.2 管理部在管理者代表的领导下，组织各部门和按法律、法规和其他要求遵循情况评价计划规定的输入信息要求准备书面的输入材料，各部门于评价前2天交管理部。
合规性评价程序
合规性评价程序1、目的为了履行遵守法律法规和其他环境要求的承诺，以定期评价对适用法律法规和其他环境要求的遵守情况。
2、适用范围适用于公司定期评价对适用法律法规和其他环境要求的遵守情况。
3、职责3.1 管理者代表负责组织法律、法规和其他环境要求的遵守情况评价输入信息的收集，并负责评价后有关纠正措施、预防措施的落实。
3.2 环保部负责环境绩效监测情况的评价。
3.3 办公室负责有关许可和执照等要求有效性评价。
3.4 各部门负责人参与对适用法律法规和其他环境要求的遵守情况评价。
4、工作内容4.1 评价时机公司每年至少进行一次适用法律法规和其他环境要求的遵守情况评价，一般安排在年度内部审核之后，管理评审之前进行。
当遇到适用法律法规和其他环境要求发生变化，企业性质、法定代表人或组织机构发生重大变更或变化，环境管理体系发生重大变化，公司发生重大环境事故，顾客及其它相关方投诉等情况时，由公司管理者代表根据实际情况决定增加评价的频次、时间和内容。
4.2 评价准备4.2.1 管理者代表负责准备内部审核的结果、顾客及其它相关芳的评价与信息反馈、纠正措施和预防措施的状况、环境目标指标方案的实现情况。
4.2.2 环保部负责准备适用法律、法规、标准、规范和其他环境要求的变化信息，环境事故和统计分析报告，重要环境因素的控制情况，环境绩效的监测情况，上次法律法规和其他环境要求的遵守情况评价所确定的有关措施的跟踪情况。
4.2.3 办公室负责准备有关许可和执照的有效性情况。
4.2.4 各部门准备本部门的适用法律法规和其他环境要求的遵守情况。
4.3 评价实施4.3.1 参加评价人员签到。
4.3.2 管理者代表主持并宣布适用法律法规和其他环境要求遵守情况评价会议开始，说明会议目的、主题内容、会议议程与会议要求。
4.3.3 管理者代表就体系运行情况，包括内部审核的结果、顾客及其它相关芳的评价与信息反馈、纠正措施和预防措施的状况、环境目标指标方案的实现情况进行总体评价。
34合规性评价程序
为定期评价油田公司对适用的法律、法规及其他要求的遵守情况，对不符合的行为采取纠正或预防措施，保持对法律法规及其他要求的符合性，特制定本程序。
2适用范围本程序规定了对适用的法律、法规及其他要求遵循情况的评价过程，适用于油田公司活动、产品或服务中健康、安全、环境行为符合适用法律、法规及其他要求的评价。
3管理流程（见流程图）4工作程序4.1评价依据4.1.1HSE承诺和方针。
4.1.2适用的健康、安全、环境法律、法规，标准及其他要求。
4.2评价时机、频次4.2.1企管法规处（内控与风险管理处）为本程序归口管理部门，负责组织合规性评价活动，每年至少一次，一般在年初或年末，也可结合内审进行系统性全面评价，时间间隔不超过12个月。
当出现以下情况时可增加合规性评价频次：a）当法律法规有新的要求时，b）出现了重大事故或重大环境污染时，c）员工及相关方有重大抱怨时，d）审核发现严重不符合时。
4.2.2油田公司机关处室、直属单位做好合规性评价资料准备等工作，按企管法规处（内控与风险管理处）要求提交本部门/单位书面的适用于相关健康、安全、环境的法律、法规及其他要求的遵循情况的自我评价报告。
4.2.3二级单位建立并保持程序，负责本单位遵循健康、安全、环境法律、法规及其他要求的合规性评价工作。
4.2.4油田公司各二级单位在接到通知后，及时将本单位的合规性评价情况上报到油田公司企管法规处（内控与风险管理处）、质量安全环保处或油田公司机关相关职能部门。
4.2.5油田公司的合规性评价由企管法规处（内控与风险管理处）组织有关部门/单位进行，各形成合规性评价报告，报管理者代表审批。
4.3评价输入4.3.1各单位要将本单位的危害因素（特别是重大危害因素）控制的情况与相关法律、法规及其他要求（包括行业、上级主管部门、公司的文件要求、管理规定、管理办法、合同等有关要求的遵守执行情况）进行对比。
4.3.2信息反馈，包括顾客、相关方的投诉、政府有关部门的评价等。
合规性评价程序
合规性评价程序
1.目的
通过定期评价对公司所收集的适用的法律法规及其他要求的遵守情况，保证实现遵守法律法规及其他要求的承诺。
2.适用范围
适用于对公司适用的法律、法规和其他要求的评价过程。
3.职责
3.1人事行政部负责组织法律、法规及其他要求的评价工作。
3.2 各部门负责对适用的法律、法规及其他要求进行适用性评价，并参与人事行政部组织的合规性评价。
4.工作程序
4.1公司所适用的法律法规及其他要求在使用前均需进行适宜性确认，确认内容包括：适用条款、涉及的环境因素、执行情况、评价结果等。
4.2各部门接到新的法律、法规后及时列入《适用的法律法规和其他要求一览表》，并进行适用性评价，填写《法律法规与其他要求获取评价表》，于每年末交人事行政部汇总。
4.3如有法律法规及其他要求变更时，要考虑公司所涉及的适用条款的更新，具体按照《法律法规和其他要求控制程序》执行。
4.4人事行政部负责组织相关人员每年进行一次全面的法律、法规以及其他应遵守的要求的合规性评价工作，要求覆盖所有文件，并充分考虑公司的环境因素、重大职业健康安全风险因素及其运行控制情况、体系运行情况等。
评价工作通过会议、电话、电子邮件等多种形式，但必须保存相关工作记录。
4.5人事行政部根据评价过程及结果出具《合规性评价报告》，经管理者代表审核，作为管理评审的输入内容上报最高管理者。
5.相关/支持性文件
5.1 法律法规及其他要求控制程序
6.记录
6.1适用的法律法规和其他要求一览表
6.2合规性评价报告。
28合规性评价程序(质量、环境和职业健康安全管理体系程序文件)
28合规性评价程序(质量、环境和职业健康安全管理体系程序文件）质量、环境和职业健康安全管理体系程序文件编号:ZLBF—QEOHS—B-28—2006 版本：B/0合规性评价程序1。
目的评价公司对适用的环境管理体系方面的法律、法规及其他要求的遵守情况,履行公司遵循法律、法规及其他要求的承诺.2.范围适用于公司环境管理体系运行过程中对适用的法律、法规及其他要求的遵循情况评价。
3。
职责3。
1管理者代表负责审批合规性评价计划,审批合规性评价报告.3。
2生产安全部负责策划、指导各部门和项目部开展合规性评价,编制合规性评价计划，具体组织合规性评价活动,做好评价会议记录,编写合规性评价报告，跟踪验证不符合项纠正措施的实施情况,负责评价资料的收集、整理和归档。
3.3机关各部门负责业务范围内的合规性评价工作，编制相关的评价资料，进行不符合纠正措施的实施，向安监部反馈措施的实施情况.3。
4项目部应按照公司要求做好本项目经理部的合规性评价工作。
4.工作程序4.1合规性评价流程图计划的编制、审批与分发资料的准备与汇总组织评价报告的编写、审批与分发不符合项纠正措施的实施与验证输入管理评价120质量、环境和职业健康安全管理体系程序文件编号:ZLBF-QEOHS-B—28-2006 版本：B/0资料归档4.2公司每年至少进行一次合规性评价，可结合内审后的结果进行，也可根据需要安排进行。
4.2.1当出现下列情况之一时，可增加合规性评价频次，如：a。
组织机构发生重大变化时;b。
发生重大质量、环境、职业健康安全事故及有关投诉时;c.法律、法规及其他要求发生变化时;d.内审中发现严重不合格时。
4。
3合规性评价的准备4。
3.1生产安全部编制每年的合规性评价计划，经审批后于召开评价会议前一个月发送，公司相关部门应按照计划要求准备相关评价资料（报安全生产监督管理部备案一份）。
4。
3。
2合规性评价输入a.公司适用的相关法律法规和其他要求的情况;b。
4-3合规性评价程序
1.目的建立起集团公司生产、经营活动遵守有关环境方面的法律法规及其他要求的评价渠道（方法），对不符合的行为进行纠正，保持对法律法规及其他要求的符合性。
2.适用范围本程序适用于集团公司的有关产品、活动、服务遵守环境法律、法规、标准及其他要求的评价。
3.职责3.1 安全环保部负责本程序的制定、修改和实施，对体系内各单位的实施情况进行监督检查和指导。
负责合规性评价的组织、记录、评价报告的编制及发放。
针对部门发生的不符合所制定和实施的纠正、预防措施进行验证。
3.2 安全环保部、人力资源部对参与评价人员的能力进行确认。
3.3 体系内各单位配合安全环保部进行合规性评价，针对所在单位的不符合，制定和实施纠正、预防措施。
3.4 管理者代表负责合规性评价报告的审批。
出现重大不符合时，召集有关部门制定和实施纠正、预防措施。
4.工作程序4.1 评价时间、频次正常情况下，每年至少评价一次，一般在年初或年末进行，中间间隔不超过12个月。
特殊情况下，如果法律法规发生重大变化、产品更新变化、工艺变化、设备变化、新项目开发、出现重大事故或重大污染、员工及相关方有重大抱怨等，应适时进行评价。
4.2 参与评价人员能力要求必须熟悉相关的法律法规与其他要求，经过培训考核合格；熟悉集团公司施工生产、工艺、设备、重要环境因素、重大危险源；在本集团公司工作三年以上，具有一定的安全管理知识、环境保护知识，有能力参与纠正措施和预防措施的制订及实施。
4.3 评价方法体系内单位各自评价后，安全环保部收集汇总、补充、确认，形成合规性评价结果。
合规性评价可结合日常监控检查、内审进行。
4.4 评价内容法律：全国人大颁布的有关法律，如：宪法、刑法、安全生产法、环境保护法和单行法、相关法；法规：国务院和省人大颁布的有关安全生产、环境保护的条例和实施细则以及国务院各部、委、局颁布的有关规章制度；标准：国家和地方颁布的安全标准和环境标准；国际公约：关于安全生产、环境保护的公约；其它要求：各级政府有关安全生产、环境保护方面的规范性文件、地方有关的环境管理要求、相关行业的要求、非法规性文件和通知等；集团公司和上级有关规定和要求。
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文件编码：
程序文件
合规性评价管理程序
版/修： A/0
起草：1
审核：1
批准：1
2014年03月27日发布 2014年03月27日实施
1复合板有限公司发布
修改履历
目录
1 目的……………………………………………………………1/3
2 适用范围………………………………………………………1/3
3 职责……………………………………………………………1/3
4 工作程序………………………………………………………1/3
5 相关文件………………………………………………………3/3
6 记录……………………………………………………………3/3
1、目的
建立公司生产、经营活动遵守有关职业健康安全、环境、质量方面的法律法规和其他要求的评价方法，对不符合的行为进行纠正，以有效控制本公司活动和服务中的危险源和风险，确保对法律法规和其他要求的符合性。
2、适用范围
本程序适用于公司生产、经营活动遵守职业健康安全、环境法律、法规、标准和其他要求的评价。
3、职责
3.1职业健康安全管理者代表
3.1.1负责适用法律法规和其他要求遵循情况评价报告的审批。
3.1.2负责出现重大不符合时，召集有关部门研究、制定解决方案。
3.2安全部
3.2.1负责合规性评价的组织、记录及评价报告的制定。
3.2.2负责参与合规性评价人员的选择及其能力的确认。
3.2.2负责针对各部门就不符合所制定和实施的纠正措施和预防措施进行验证。
3.3 各部门负责配合安全部进行合规性评价，并针对本部门存在的不符合，制定和实施纠正措施与预防措施。
4、工作程序
4.1 评价时间、频次：
正常情况下，每年至少开展一次合规性评价，中间间隔不超过12个月，特殊情况下可适当增加评审次数。
特殊情况下，如：
4.1.1组织机构、过程、资源配置发生重大变化时；
4.1.2出现了重大职业健康安全事故时；
4.1.3当法律法规、标准和其他要求发生重大变化时；
4.1.4员工及相关方有重大抱怨时；
4.1.5职业健康安全审核中发现严重不符合时。
4.2 参与评价人员能力要求
4.2.1必须熟悉相关的法律法规和其他要求；
4.2.2熟悉本公司生产、工艺、设备；
4.2.3熟悉本公司危险源及高中度风险；
4.2.4在本公司工作二年以上。
4.3 评价方法
合规性评价可以采取以下方法：
4.3.1集中式：可利用会议的形式进行，由安全部组织有关部门以会议形式集中评价，形成合规性评价报告。
4.3.2二级评价：分散评价再集中，各部门各自评价后，由安全部汇总、补充、确认，形成合规性评价报告。
4.3.3结合监测：各部门日常监测发现法律法规不符合时及时书面报告安全部；安全部在监测中发现不符合时，由安全部形成合规性评价报告。
4.4 评价输入
4.4.1公司执行的相关法律法规和其它要求的执行情况；
4.4.2内、外部职业健康安全管理体系审核结果；
4.4.3信息反馈。
包括顾客、周边邻居投诉、安监局评价等；
4.4.4改进、纠正措施和预防措施的状况，包括合理化建议，对内部审核和监测过程中发现的不符合采取的纠正措施和预防措施的实施及其有效性的监控结果；
4.4.5可能影响职业健康安全管理体系的变更，包括内、外部环境的变化，法律法规的变化，新材料、新工艺、新技术、新设备的开发等；
4.4.6重大职业健康安全事故的处理或改进的建议。
4.5 评价输出
4.5.1安全部制定《合规性评价报告》及《合规性评价表》，经管理者代表审批后，由安全部分发至有关部门。
4.5.2合规性评价报告内容包括：
a.评审时间；
b.执行情况；
c.参加评价的部门人员；
d.评价内容；
e.评价结论意见。
4.6 纠正措施与预防措施
对不符合法律法规和其他要求的情况，发生部门要采取纠正措施与预防措施，由安全部按《不符合、纠正和预防措施管理程序》进行跟踪验证。
5、相关文件
《不符合、纠正和预防措施管理程序》
6、记录
《合规性评价报告》
《法律法规和其他要求清单》。