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合规性评价控制程序

1 目的

定期对集团公司/公司/项目部应遵循的环境法律法规及其他要求的执行情况和效果进行评价和检查，便于持续改进。

2 适用范围

适用于集团公司/公司/项目部与重要环境因素有关的环境法律法规及其他要求的遵守情况进行评价和检查。

3 术语和定义

3.1 本程序采用《环境与职业健康安全管理手册》中的有关术语和定义。

3.2 另定义

法律：是指由全国人大及其常务委员会制定并发布的法律规范性文件的统称。其法律地位和法律效力仅次于宪法，在法律形式中处于第二位。

行政法规：是指由国务院制定并发布的有关的各类条例、办法、规定、实施细则、决定等。

地方性法规：是指省、自治区、直辖市的人民代表大会及其常务委员会，为执行和实施宪法、法律、行政法规，根据本行政区域的具体情况和实际需要，在法定权限内制定发布的规范性文件。经常以“条例”、“办法”等形式出现。

规章：是指由国务院所属部委以及地方政府在法律规定的范围内，依职权制定颁布的有关行政管理的规范性文件。

4 职责

4.1 管理者代表负责组织对环境法律法规及其他要求的遵守情况进行评价和检查。

4.2质量安全保证部组织对环境法律法规及其他要求的遵守情况进行检查和评价。

4.3各单位组织对本单位的与环境因素、重要环境因素有关的环境法律法规及其他要求的遵守情况进行检查和评价。

5 工作程序

5.1 评价范围

涉及国家、地方、行业环境法律法规及其他要求，含中国政府承诺遵守的有关环境方面的国际公约。

与识别并确定的重要环境因素相关的环境法律法规及其他要求，应具体到有关条款内容。

各单位负责组织评价与本单位重要环境因素有关的环境法律法规及其他要求，应具体到有关条款内容。

质量安全保证部负责组织对各单位与重要环境因素有关的环境法律法规及其他要求的遵守情况进行检查和评价。

5.2 评价时机

5.2.1 原则上每年度进行一次(如每年管理评审前进行)。

5.2.2 如遇下列情况，应及时进行合规性评价：

1)重要的环境法律法规发布或发生重大修改；

发生与重要环境因素有关的事故、事件或紧急情况；

活动、产品或服务中产生重大有害的环境影响；

受到国家或地方环境行政主管部门的环境行政处罚或通报批评；

5.3 评价方式

5.3.1自查与自评

5.3.1.1各单位检查与重要环境因素相关联的环境法律法规及其他要求的具体条款的培训效果和遵守情况。应作出评价结论，并附相关资料。

5.3.1.2检查将环境法律法规及其他要求转化为集团公司或单位的相应制度或规定的培训效果和遵守情况。应作出评价结论，并附相关资料。

5.3.1.3各单位应将自查与自评情况报环境保护部门。

5.3.2质量安全保证部组织抽查和评价

质量安全保证部每年组织对合规性评价进行抽查和评价，确认合规性评价资料的真实性、有效性和符合性。抽查方式可以是检验有关评价资料、现场绩效验证、相关方意见和评

价等。

5.3.3专项检查与评价

针对某个阶段的特点或国家、地方行政主管部门有关要求，主管部门可组织对某方面环境法律法规和其他要求进行合规性评价的专项检查与评价。

5.3.4应考虑从事合规性评价的人员是否具备适宜的法律法规要求及相关应用的知识。

5.4 评价信息的沟通

各单位对自查与自评的有关数据或资料及时报告质量安全保证部。

质量安全保证部将组织抽查与评价的有关数据和资料及时分析汇总，报告管理者代表、主管领导或最高管理者，并将检查和评价情况通报各单位。

需要进行专项环境法律法规遵循和实施情况的检查和评价，由环境保护部门及时将有关资料报告主管领导，根据领导指示通报有关单位。

国家或地方环境行政主管部门、认证机构要求提供有关环境影响资料时，环境保护部门应及时组织有关单位或部门收集信息，形成综合报告，经主管领导审阅同意后及时提交。

5.5 改进建议和措施

各单位通过对环境法律法规和其他要求遵循和实施情况进行检查和评价，对需改进的方面应提出建议和制定改进措施，由环境保护部门审核，报主管领导审批；

质量安全保证部应每年在管理评审前组织对集团公司环境法律法规和其他要求的合规性评价情况进行分析、总结并提出改进的措施建议，作为管理评审的输入；

在合规性评价中提出的有关措施建议，质量安全保证部应报主管领导审批。并将审批意见传达到有关单位实施。

5.6 措施实施有效性验证与报告

各单位在适宜阶段对合规性评价中提出的改进建议或措施实施效果进行分析，向环境保护部门提交分析报告。

质量安全保证部负责组织对合规性评价提出的改进措施实施的有效性进行验证，提出验证报告报主管领导。并保持有关资料或记录。

6 相关文件

《法律法规与其他有关要求控制程序》HACX432B1《信息交流、协商与沟通控制程序》ZHACX443B1《环境因素识别与评价控制程序》HJCX431B1

4)《监测和测量控制程序》HACX451B1

7 记录

以下记录的保存期限为三年。

1)合规性自查自评表

2)合规性抽查评价表

合规性自查自评表

自查单位：第页共页

合规性抽查评价表

被抽查单位：第页共页