10合规性评价控制程序19459

合集下载

合规性评价控制程序

合规性评价控制程序
一、规定
本控制纲要适用于公司任何组织层面的人员和所涉及的管理范围，及其相关分支机构的实施，旨在确保公司的法律、法规、行政规章的遵守，营造良好的组织文化，促进公司长远的发展和可持续的成功。

二、主要内容
1、定期评估：定期评估管理标准、制度的合规性，以确保符合法律法规要求，并及时更新相关管理标准。

2、热点管理：分析公司热点风险，持续监控，及时检测关键区域，及时发现并处理可能存在的违规行为。

3、定期培训：定期开展合规性方面的培训，并及时发布有关法律法规的更新情况。

4、变更管理：变更时对合规性风险进行评估，要求管控变更及其后果，确保变更不会影响合规性。

5、投诉处理：确保严格的投诉处理机制，及时发现和处理投诉，确保投诉处理的及时性和客观公正性。

6、审核监控：定期审核管理标准、制度的执行及合规性，采取措施和控制机制，确保公司合规管理的及时有效执行，并实施及时有效的问责制度。

7、空中质量控制：空中监控是针对公司整体合规性管理的一种常规检查，是公司的质量控制重要组成部分，对公司及其分支机构合规性进行全面、定期、客观的监控。

三、责任。

合规性评价控制程序

合规性评价控制程序1. 目的为了履行对环境保护合规性的承诺，以定期评价对适用环境保护法律、法规和其他要求的遵循情况，特制定本程序。

2. 范围本程序适用于公司有关环境保护法律、法规和其他要求的遵循情况进行评价和测量。

3. 职责3.1 管理者代表负责合规性评价的组织领导工作。

3.2 公司工程部对环境管理法律、法规的遵循情况进行监督检查，并收集、汇总各部门、各单位对合规性评价的信息，向管理评审会议提供评价的依据。

3.3 公司、分公司工程部、公司直属项目经理部对环境管理有关噪声污染方面的法律、法规遵循情况进行监督检查，并填写《合规性评价记录》。

3.4 公司工程部、公司直属项目经理部、分公司器材科对环境管理有关污水排放、防尘、固废处置方面的法律、法规遵循情况进行监督检查，并填写《合规性评价记录》转交公司、分公司工程部汇总。

3.5 公司综合办、安技科负责施工现场文明施工方面有关法律、法规遵循情况进行监督检查，并填写《合规性评价记录》转交公司工程部汇总。

3.6 公司各相关科室、分公司及项目经理部应定期对有关遵循环境的法律、法规和其他要求进行评价，并将评价情况报公司工程部。

4. 工作程序4.1 评价的前提各相关部门、各项目在评价前首先针对已被确定的重要环境因素涉及环境的法律、法规和其他要求进行识别，对其内容明确、要求清楚，并列入清单。

4.2评价依据a. 国家或国际性的法律、法规要求；b. 省市级的法律、法规要求；c. 地方性的法律、法规要求；d. 组织应遵守的其他要求。

例如：和政府机构的协定和顾客的协议和合同非法规性指南自愿性原则或业务规范自愿性环境标志或产品保护承诺行业协会的要求和社区、团体或非政府组织的协议组织或其上级组织对公众的承诺本单位的要求4.3 评价的时机和频次a. 公司各相关部室、基层公司及项目经理部原则上每年进行一次；b. 在公司管理评审之前进行；c. 在某项工程竣工后或协议完成后，做总结时进行。

合规性评价控制的程序

1.目的通过对本公司适用的法律法规和其他要求遵循性的评价，以保证方针、目标（指标）的实现，并提高环境和职业健康安全绩效。

2.范围适用于评价本公司活动、产品和服务中适用的环境和职业健康安全法律法规和其他要求遵循情况。

3.职责品质培训部负责合规性评价的监督管理，其他部门配合实施。

4.工作程序4.1品质培训部及其他部门每年应利用各种会议、各项检查、内审、管理评审定期对法律法规和其他要求的遵循性进行评价。

当出现下列情况之一时，可增加与变化部分相关的法律法规和其他要求遵循性的评价频次：a）法律法规发生重大变化；b）服务项目调整；c）出现了环境污染事故或职业健康安全事故；d）业主员工及相关方有强烈投诉。

4.2评价方法4.2.1会议：应利用各种形式的质量分析会议、环保会议、安全会议对法律法规和其他要求的遵循性进行评价，会议记录即为合规性评价记录。

4.2.2检查：各职能和层次人员应利用各种形式的物业管理服务质量、环保和职业健康安全检查对法律法规和其他要求的遵循性进行评价，各种形式的检查记录即为合规性评价记录。

4.2.3内部审核：内审员应利用内部审核对法律法规和其他要求的遵循性进行评价，内审记录即为合规性评价记录。

4.2.4管理评审：总经理应利用管理评审组织各部门负责人对法律法规和其他要求的遵循性进行评价，管理评审记录即为合规性评价记录。

4.3合规性评价的输入4.3.1公司的平面布局；4.3.2 总经理的检查结果；4.3.3 总经办、品质培训部等职能部门的检查结果；4.3.4 管理处主任及各部门主管的检查结果；4.3.5保安人员、维修人员的检查结果；4.3.6业主反馈的信息；4.3.7政府行政部门的评价结果；4.3.8内审结果；4.3.9 管理评审结果；4.3.10环境污染和职业健康安全事故。

4.4评价输出4.4.1品质培训部应针对与重要环境因素和不可容许风险相关的法律法规和其他要求进行重点评价，形成评价记录；对其他法律法规和其他要求的符合性结论则须在“合规性评价报告”中进行表述。

合规性评价控制程序

合规性评价控制程序文件编号：1 目的为了有效控制环境因素、危险源，保证环境、职业健康安全目标、指标的实现且符合法律、法规及标准和其他要求。

用于评价本公司活动、产品和服务中适用的法律法规和其他要求遵守的情况。

2 适用范围本程序适用于与公司在环境、职业健康安全活动中遵守相关的国家、地方的法律法规、标准和其他要求的评价。

3 职责3.1 质安部负责评价工作的归口管理，组织实施并保存评价记录证据。

3.2 各部门配合，自我评价本部门对适用于相关环境因素、危险源控制的法律法规和其他要求的遵循情况，对不符合采取纠正措施或预防措施，以持续满足标准的要求。

3.34 运作程序4.1 每年至少进行一次合规性评价，两次间隔时间不超过12个月，可结合内审后的结果进行，也可根据需要安排进行。

4.1.1 当出现下列情况之一时，可增加合规性评价频次：4.1.1.1 组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；4.1.1.2 发生重大质量、环境、安全事故及有关质量、环境、安全问题的投诉时；4.1.1.3 当法律法规、标准及其他要求发生变化时；4.1.1.4 审核中发现严重不合格时。

4.1.2 质安部按时间要求及时召集有关部门和有关人员参加评价活动。

4.1.3 各职能部门应按时间要求做好资料准备等工作。

4.2 合规性评价输入：4.2.1 公司执行的相关法律法规和其他要求的情况。

4.2.2 内外部管理体系审核结果。

4.2.3 危险化学品的采购、运输、贮存与保管情况。

4.2.4 信息反馈。

包括顾客、周边邻居的投诉、政府职能部门对我公司的评价等。

4.2.5 改进、预防和纠正措施的状况，包括合理化建议，对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果。

4.2.6 可能影响管理体系的变更，包括内外环境的变化，法律法规的变化，新材料、新技术、新工艺、新设备的开发等。

4.2.7 重大事故的处理或改进的建议。

4.3 合规性评价输出4.3.1 由各部门根据合规性评价输入的资料，评价我公司的执行法律、法规和标准情况。

合规性评价控制程序

合规性评价控制程序1.0目的对本公司遵守的相关法律法规和其他要求的情况进行定期评价，以确保质量、环境、职业健康安全绩效持续符合法律法规及其他要求。

2.0范围本程序适用于对公司应遵守的法律、法规和其他要求的评价活动。

3.0职责3.1品训部是本程序的归口管理部门，负责组织对物业服务适用的法律、法规和其他要求合规性的总体评价工作。

3.2各部门负责针对本部门应遵守的环境法律、法规和其他要求进行整理汇编，并将其结果编制《相关法律法规标准和其他要求清单》报品训部；品训部根据各部门的业务范围对各部门所适用的法律、法规和其他要求进行审查、更新。

4.0工作程序4.1评价时机及要求4.1.1品训部每年在管理评审会议前组织各部门对公司《法律法规和其他要求控制程序》的执行情况及合规性进行总体审查，并形成合规性评价报告。

4.1.2品训部对违反相关法律、法规和其他要求的条款，应根据情节轻重，督促存在问题的各处室分析原因，制定整改措施,限期进行整改，并对整改情况进行验证。

4.2评价的内容4.2.1对环境污染排放和职业健康安全是否符合相关法律、法规和其他相关要求是否进行了相应控制。

4.2.2对能源、资源的利用是否合理有效，是否还有很大的节约潜力，是否进行了相应的控制。

4.2.3是否有超经营范围的产品、服务和活动，是否对环境造成了新的污染。

4.2.4是否能及时主动地对本部门应遵守的环境法律、法规和其他要求进行更新。

4.2.5公司是否有违反适用的法律、法规和其他要求的其他行为，是否进行了自我约束。

4.3评价的方式4.3.1由品训部组织各部门对合规性进行评价、汇总，可采用会议、会签、抽查等形式。

4.3.2各环境污染排放重点部门和职业健康安全重点部门进行信息收集、传递，以及监控、监督检查的日常评价。

4.3.3品训部根据相关法律法规和其他要求进行符合性的特殊评价。

5.0相关文件《法律法规和其他要求控制程序》《适用的法律法规和其他要求清单》《合规性评价报告》。

合规性评价控制程序(含表格)

合规性评价控制程序（ISO14001-2015）1、目的：遵守适用的法律法规和其它要求是环境管理体系的一项核心承诺，定期评价组织对适用的法律法规和其它要求的合规性是衡量组织对法律法规和其它要求符合性的重要依据之一，也为组织及时识别需要改进的方面提高组织环境绩效提供机会，确保保证体系运行持续有效。

2、适用范围适用于本厂环境管理体系覆盖的产品生产、生活和服务活动所涉及的各个部门场所和过程。

3、职责：3．1管理者代表负责组织筹划合规性评价；3．2办公室负责合规性评价的具体事务，并做好记录；3．3各部门各车间负责人参加合规性评价。

4、内容与要求4．1评价对象a本厂获取的适用的法律法规和其他要求的遵守情况b合同方的要求c组织根据其具体情况与自身要求自愿遵守一些法律法规要求之外的适合其活动、产品和服务的环境因素的要求；d组织生产条件工艺发生变化后与法律法规的符合性；e最新颁布的法律法规和其他要求的遵守情况。

4．2评价的方法合规性评价可针对多项或单项法律法规和其它要求，评价合规性的方法可通过下述过程：a审核b文件和记录评审c文件设施的检查d面谈e对项目或工作的评审f常规抽样分析或试验结果，验证取样或试验g设施检查或直接观察4．3评价的频次本厂根据其规模、类型和复杂程度进行定期评审和在其它评价过程时结合进行合规性评价：a由办公室组织每年进行一次合规性评价；b本厂在进行内审、管理评审和安全评价时将合规性评价列为工作内容。

c保存法律法规和其他要求评价结果的记录。

5、相关文件：a法律法规和其它要求控制程序b监测和测量管理控制程序c不符合纠正措施和预防措施控制程序d记录控制程序e内部审核控制程序f管理评审控制程序6、记录合规性评价通知单合规性评价通知单.d oc合规性评价签到表合规性评价记录合规性评价记录.doc。

合规性评价控制程序

合规性评价控制程序1.目的建立、实施、保持合规性控制评价过程,对环境、职业健康安全法律法规及其他要求合规性定期评价，以保证遵守有关环境、职业健康安全法律法规及其他要求。

2.范围公司内与环境职业健康安全相关的作业活动对法律、法规的符合性判定。

3.参考无4.定义4.1合规性评价：企业或者组织为了履行遵守法律法规要求的承诺，建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施。

5.职责5.1管理者代表负责主持公司法律法规及其他要求合规性评价。

5.2安全主管部门负责组织进行公司环境和职业健康安全法律法规的合规性评价。

5.3各部门负责组织进行本部门的法律法规及其他要求合规性评价。

6.控制要求6.1 合规性评价的输入内容职能部门应对涉及本部门的环境因素和危险源进行识别并确定应遵守的法律法规及其他要求，并确定对其控制方法。

6.2 评价时间、频次正常情况下，每年至少一次，一般在管理评审前完成，中间间隔不超过12个月。

特殊情况下应及时进行评审，如：➢法律法规发生重大变化；➢产品更新变化；➢工艺变化、设备变化；➢新改扩建项目；➢发生重大质量事故、重大安全事故或重大环境污染事故；➢员工、顾客或相关方有重大抱怨等。

6.3 合规性评价的实施6.1.1 各部门每年进行本部门合规性评价，记录符合/不符合法律法规及其他要求的评价内容，并保存相关记录，如出现不符合现象应书面报告安全主管部门。

6.1.2 安全主管部门每年进行公司的合规性评价，记录符合/不符合法律法规及其他要求的评价内容，并保存相关记录。

6.4 合规性评价方式及输出内容6.1.3 评价方式采用会议的方式，各部门负责人参加。

评价内容应包括：➢《法律法规控制程序》中国家、地方有关环境、职业健康安全等有关重要环境因素和重大危险源和与公司活动息息相关法律法规的符合性、遵守执行情况；➢行业、上级主管部门、公司的文件要求、管理规定、管理办法等有关要求的遵守执行情况。

合规性评价控制程序(含表格)

合规性评价控制程序（ISO14001-2015/ISO45001-2018）1.0目的为了对目标、指标和方案的实现和运行控制情况与有关法律法规和其他要求的符合性程度进行监督并对合规性进行评价，提出纠正、预防措施和改进目标、指标和方案，特制订本程序。

2.0适用范围：适用于公司对环境/职业健康安全管理体系中运行控制情况与有关法律法规和其他要求的符合性。

3.职责：3.1总经理：批准合规性评价记录。

3.2管理者代表：负责法律法规和其他要求合规性评价。

3.3品质部：负责环保/职业健康安全法律、法规标准执行情况、目标指标完成情况和运行控制实施情况的合规性检查工作。

3.4各部门：法律法规和其他要求合规性评价。

4.0定义：（无）5.0作业内容：5.1评价内容5.1.1对公司职业健康安全、噪声排放、废气排放、生活污水的排放及固体废弃物处理与法律法规和其他要求的一致性程度进行评价。

5.1.2对监测设备、仪表、仪器的管理和维护与法律法规和其他要求的一致性程度进行评价。

5.1.3目标、指标和方案及运行控制的监测与法律法规和其他要求的一致性程度进行评价。

5.1.4应定期对国家公布禁止使用的设备进行网上搜索，并对生产工艺与法律法规和其他要求的一致性程度全面检查，并将检查结果报管理者代表。

5.1.5对实施运行控制中的生产工艺与法律法规和其他要求的一致性程度进行评价。

5.1.6对公司投入原材料与法律法规和其他要求的一致性程度进行评价。

5.1.7内审结果与相关的法律法规要求和其他要求合规性的评价。

5.2评价方法5.2.1由环境/职业健康安全管理者代表提供相关部门，采用会议形式进行评价，时间每年一次，不超过12个月，一般在内审之前进行。

5.2.2采用对照比较方法，进行数据合规性评价。

5.2.3对评价出不符合法律法规和其他要求内容，管理者代表与相关部门按《纠正及预防措施程序》执行。

5.3评价结果5.3.1对照要求逐项进行评价，并把评价结果记录《合规性评价记录》。

合规性评价控制程序(含表格)

合规性评价控制程序（ISO14001-2015）1．目的对公司在产品、活动和服务过程中遵循法律、法规及其他要求的符合性进行评价，及时发现管理体系中存在的问题，予以纠正，保证管理体系有效运行。

2．范围本程序适用于公司在生产经营管理活动中的所有部门，与公司管理体系运行过程中所适用的法律、法规及其他要求。

3．职责3.1各部门每三个月收集一次与部门职责相关的法律、法规、标准及其他要求。

行政中心定期组织对适用的法律、法规及其他要求遵守情况进行评价，并将评价结果予以通报，保存评价记录。

对不符合项采取纠正措施，并跟踪验证；建立法律法规及其他相关要求台帐。

3.2各部门对评价结果中不符合项进行调查分析，采取纠正与预防措施。

4．工作程序4.1评价方式4.1.1例行评价：行政中心每年一次对适用环境法律、法规和其他要求的执行情况进行全面评价，填写《法律、法规和其他要求符合性评价表》。

4.1.2不定期评价：管理体系运行过程中，在下述情况下，行政部应及时对变化后执行情况进行评价。

a.新项目的引进；b.环境因素发生变化；c.相关的环境法律、法规和其他要求发生变更；d.组织机构调整，部门职责发生变化；e.其他需重新评价的情况。

4.2评价输入信息a．目标、指标、环境管理方案实施执行及效果情况的监控结果。

b．政府环境主管部门、区、市环保局对污染物排放的监测结果包括废水、废气、噪声、固废排放的监测数据；c．公司管理体系运行控制的监控情况。

d．环境影响评价法的落实；e．内、外部的信息交流单、记录以及抱怨材料；f．环保“三同时”制度的执行情况；g. 合规性评价应至少评价各部门法律、法规、标准和其他要求的获取途径；获取文件的及时性和有效性；文件执行情况。

4.3评价依据a.重要环境因素相关的法律法规；b.应遵循的法律、法规及其他要求清单（应遵循的摘录条款）c.国家颁布的环境标准。

d.各级政府关于环境保护的规定、决定和地方标准。

e.各级政府关于环境保护方面的要求。

合规性评价控制程序

合规性评价控制程序1目的对公司满足适用的法律法规和其他要求的符合性，按规定时间间隔进行合规性评价，确保其持续的适宜、充分和有效，合规性评价包括管理体系改进的机会和变更的需要，包括公司方针和目标。

2范围本程序适用于公司合规性评价控制和管理。

3职责3.1管理者代表负责组织、主持合规性评价，批准《合规性评价报告》。

3.2办公室、质安部负责合规性评价的事务工作。

3.3各部门和人员负责提供合规性评价所需的有关资料。

3.4管理者代表、各部门负责人和其他相关人员参加合规性评价会议。

4.工作程序4.1合规性评价的频次法律、法规遵循情况的评价，除在内审和管理评审进行外，管理者代表负责组织每一年一次对法律、法规遵循情况进行评价，评价报告递交总经理。

遇有下列特殊情况时，可由管理者代表决定进行追加合规性评价。

1）整合型管理体系发生重大变化（如最高管理者、组织机构重大调整）；2）发生重大质量、环境、职业健康安全事故或顾客有严重投诉；3）质量、环境和职业健康安全管理标准换版；4）初次第三方认证审核前；5）管理者代表认为有必要的其他情况。

4.2合规性评价方式和时机合规性评价一般采用会议评审方式进行，由管理者代表主持召开合规性评价会，总经理，公司领导层和合规性评价人员参加。

合规性评价一般安排在全面内部体系审核之后或第三方外部审核之前进行。

4.3合规性评价内容4.3.1合规性评价内容一般包括或涉及下列内容：1）组织适用的法律法规和其他要求；2）组织目前的活动，产品/服务；3）监视测量的结果；4）事故的记录；5）违反法律法规的记录；6）当地环保、安全部门有关信息；7）公司满足适用的法律法规和其他要求的符合性。

4.3.2合规性评价应特别注意可能将导致发生环境和职业健康安全问题的趋势，尤其是那些经常发生问题的领域。

4.4合规性评价的依据合规性评价的依据是法律法规和其他要求。

4.5合规性评价输入合规性评价的输入包括以下方面信息：1）组织适用的法律法规和其他要求；2）组织目前的活动，产品/服务；3）监视测量的结果；4）事故的记录；5）违反法律法规的记录；6）当地环保部门有关信息。

合规性评价控制程序

3.2行政部门负责汇总具有影响的环安因素和重要环安因素。
3.3管理者代表负责定期召开环安因素合规性评价会议。
4.0工作程序
4.1法律法规及其他相关方要求的收集
4.1.1行政部门每年须不定期地收集和整理与本公司有关的环安管理方面的法律法规及相关要求，并予以对更新到最新版本，同时将更新的结果填入到《环安法律法规及其他要求清
修改时版本状态
修改内容
页数
修改人
审核人
修改后版
本状态
签
署
栏
编制﹕
审核﹕
批准﹕
1.0目的
保证公司的环安行为符合确认的适用法律法规要求和其他要求，使其具有合法性。
2.0适用范围
本程序适用于公司所规定受控的环安影响因素合规性评价皆适用。
3.0职责
3.1行政部门负责收集与本公司环安影响因素相关之法律法规及其他相关方的标准要求。
4.2合规性评价
4.2.1 每年由管理者代表组织行政部门召开一次合规性评价会议(可在环安管理评审会议中进行),依据相关法律法规及相关方要求，对本公司所管制的环安因素控制结果及控制方法的合规性进行评价，以履行对合规性的承诺，若不符，则立即采取纠正和预防措施；
4.2.2 每次评价的结果，须记录在《合规性评价报告》中。
5.0相关文件和记录
《环安法律法规及其他要求清单》
《合规性评价报告》

合规性评价控制程序(附表格)

合规性评价控制程序
1目的
通过对合规性评价进行控制，对合规性的承诺。

2适用范围
适用于企业环境过程相关的法律、法规及其他要求的评价。

3职责
办公室负责定期对合规性的承诺进行评价。

4工作程序
4.1法律、法规符合性评价的内容应包括：
4.1.1识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；
4.1.2对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施避免再次发生；
4.1.3评价采取措施以预防不符合的必要性，对所制定的适当的措施予以实施以防止其发生；
4.1.4记录采取纠正措施和预防措施的结果；
4.1.5评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。

4.2 合规性评价策划
4.2.1一般情况下企业每年在管理评审前，结合实际情况，对企业适用环境法律、法规的遵循情况进行合理性的评价。

4.2.2当出现下列情况时，可进行合规性评价：
4.2.2.1企业组织结构、产品范围、资源配置发生重大变化时；
4.2.2.2为法律、法规、标准及其他要求有变化时；
4.2.2.3当厂长、管理者代表认为有必要时。

5 文件
QP/XX 201 文件、法律、法规与其他要求控制程序
QP/XX 214 纠正和预防措施控制程序
QP/XX 218 信息沟通与协商控制程序
6 记录
QR/XX 221-01 合规性评价表
合规性评价表。

合规性评价控制程序

合规性评价控制程序1目的为明确收集范围和获取途径，确定适用的一体化管理体系法律法规和其他要求，组织宣贯与实施，并对其符合性做出评价，寻求持续改进的机会。

2适用范围适用于公司与质量、环境和职业健康安全管理活动相关的法律法规和其他要求的收集、识别、确认、宣贯、实施、更新及合规性评价。

3职责3.1管理者代表负责法律法规和其他要求适用条款清单的确认。

3.2综合管理部负责组织相关法律法规和其他要求的收集、识别与确认，建立法律法规和其他要求适用条款清单，组织合规性评价。

3.3各部门负责法律法规和其他要求的宣贯与实施。

4程序4.1收集的范围⑴国家和地方与质量、环境、职业健康安全相关的法律法规。

⑵行业标准、规范、规程。

⑶地方政府颁布的管理条例及规章。

⑷执法部门的通知、公报等其他要求。

4.2法律法规和其他要求的收集⑴法律、法规和其他要求的获取主要通过政府机构、行业协会、咨询和认证机构、网络、图书馆、书店等渠道收集，以保持对法律法规和其他要求变化的及时跟踪。

⑵综合管理部组织各部门相关人员，按收集的渠道，建立分工责任制，每年一月和七月集中收集国家及地方最新的质量、环境、职业健康安全的法律法规、行业标准、规范、规程、条例及规章等，填写《法律法规和其他要求收集记录》，提交综合管理部汇总。

4.3法律法规和其他要求的识别、更新与确认综合管理部将已收集的法律法规和其他要求，组织各部门经理识别其有效性和适用条款，对适用的法律法规条款的内容列入《法律法规和其他要求适用条款清单》，提交管理者代表确认。

对已列入和定期收集的新的法律法规，依上述规定进行重新识别，及时更新和确认。

4.4法律法规和其他要求的分发与实施⑴综合管理部将列入《法律法规和其他要求适用条款清单》中的重要条款，按《文件控制程序》的要求，以书面通知的方式分发各部门，对已分发作废的法律法规和其要求的重要条款，及时收回。

⑵由各部门按《人力资源管理控制程序》和《沟通、协商与信息交流控制程序》的要求，组织员工学习和传达到相关方，分别记入《培训与实施评价表》和《沟通、协商与信息交流会议记录》中，以此作为各业务实施方案的策划和评审的重要内容，并在产品实现过程中予以贯彻执行。

合规性评价控制程序

合规性评价控制程序合规性评价控制程序是机构、企业或组织为确保其运营活动符合法律法规、行业规范和组织内部政策的要求而制定和实施的一系列措施和步骤。

通过合规性评价控制程序，可以帮助机构管理和控制风险，确保合规性，并提高企业的声誉和可持续发展。

以下是一个合规性评价控制程序的典型框架：1.确立合规性目标：机构需要明确其合规性目标，包括符合的法律法规和行业规范，以及自身内部制定的政策和规定。

这些目标应该与机构的战略目标相一致，并根据市场变化和法规变化进行定期审查和更新。

2.评估风险：机构需要开展合规性风险评估，识别可能对机构业务运营产生不利影响的合规性风险。

评估的方法可以包括内部审查、合规性审核和第三方评估等。

评估结果将有助于机构确定优先级，并为风险管理和合规性管理提供依据。

3.制定合规性政策和程序：机构需要制定适用于其业务运营的合规性政策和程序。

这些政策和程序应覆盖法律、道德和行为准则，确保员工和管理人员理解和遵守法规要求。

它们可能包括反洗钱政策、合规性培训、合规性报告和内部控制等。

4.培训和沟通：机构需要为员工提供合规性培训，确保他们了解相关法规和机构的合规性要求。

培训可以通过内部培训、在线培训和外部培训等方式进行。

此外，机构还应建立一个有效的内部沟通机制，确保合规性政策和流程得到传达和执行。

5.监控和审计：机构需要建立一套有效的合规性监控和审计机制，确保合规性要求得到执行和遵守。

这包括定期开展风险评估和合规性审计，以识别问题并采取纠正措施。

监控还可以通过内部合规性审查、外部审计和自评等方式进行。

6.报告和问责：机构需要建立及时和透明的合规性报告机制，以向监管机构、股东和利益相关者报告合规性情况。

这可以通过定期提交合规性报告或建立内部报告渠道来实现。

同时，机构还需要明确合规性违规行为的问责机制，以确保违规行为得到适当处理。

7.持续改进：机构应该建立一个持续改进的环境，不断提高合规性管理水平。

这包括在发现问题后及时采取纠正措施，跟踪合规性违规行为，定期审查和更新合规性政策和流程，以适应新的法规和业务变化。

合规性评价控制程序(含表格)

合规性评价控制程序（ISO14001-2015/ISO45001-2018）1、范围本程序确定了对本公司生产、经营活动适用的环境、职业健康安全法律法规和其他要求进行定期评价的方法与管理要求，以证实本公司对环境、职业健康安全法律法规及其他要求的合规性承诺。

2、规范性引用文件《质量、环境、职业健康安全管理手册》《不符合、纠正和预防措施控制程序》3、术语合规性评价：企业或者组织为了履行遵守法律法规要求的承诺，建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施4、职责与权限本程序涉及相关部门及岗位人员职责权限如下：a)人事行政部负责本标准的制修订、宣贯与组织实施，对本标准的符合性、适宜性与有效性负责；b)人事行政部负责合规性评价的组织、记录及评价报告制定；负责针对各部门就不符合所制定和实施的纠正措施和预防措施进行验证；c)各部门负责配合进行合规性评价，并针对本部门存在的不符合，制定和实施纠正措施与预防措施；d)管理者代表负责适用法律法规和其他要求遵循情况评价报告的审批。

5、管理内容、方法与要求5.1评价时机、频次正常情况下，每年至少开展一次合规性评价，中间间隔不超过12个月。

遇下列特殊情况下可适当增加评审次数：a)组织机构、过程、资源配置发生重大变化时；b)出现了重大环境、职业健康安全事故时；c)当法律法规、标准及其他要求发生重大变化时；d)顾客、员工及相关方有重大抱怨时；e)环境、职业健康安全审核中发现严重不符合时。

5.2评价方式和内容评价采用会议的形式进行，各部门将日常监测发现法律法规不符合情况书面报告人事行政部，由人事行政部组织有关部门以会议形式集中评价，形成合规性评价报告。

合规性评价的输入内容包括：a)废气、废水、噪声、固废处置以及能源资源的法律法规和其他要求的控制措施的落实情况；b)内、外部职业健康安全管理体系审核结果；c)信息反馈。

包括顾客、相关方投诉、政府主管单位的评价等；d)可能影响环境、职业健康安全管理体系的变更，包括内、外部环境的变化，法律法规的变化，新材料、新工艺、新技术、新设备的使用变化等；e)重大环境、职业健康安全事故的处理或改进的建议。

合规性评价控制程序

合规性评价控制程序1.目的为了有效开展公司的法律、法规和其他要求的合规性评价，客观评价公司法律、法规和其他要求遵循情况，确保公司执行相关法律法规、标准、规范和要求，制定本程序。

2.范围本程序对公司遵循相关的法律、法规和其他要求的合规性评价。

3.职责3.1 管理部负责环境保护方面法律、法规和其他要求的收集和输入评价的有关工作；3.2 生产部、质管部负责质量方面法律、法规和其他要求的收集和输入评价的有关工作；3.3 公司各部门负责收集本部门业务范围相关质量环保相应的法律法规，汇总至管理部。

且负责组织落实与有关的纠正、预防和改进措施。

3.4 管理部在管理者代表的领导下，汇总收集来自各部门的法律法规和其他要求，组织各部门负责人进行合规性评价。

3.5 管理者代表负责向会议报告质量环境管理体系遵循法律、法规和其他要求的情况，评价后有关纠正、预报和改进措施的落实。

4 活动描述4.1 评价策划4.1.1 评价时机公司每年至少进行一次法律、法规和其他要求遵循情况评价，一般在年度内部审核之后，第三方面审核之前进行。

当遇到法律法规和其他要求发生变化，企业性质、法定代表人及组织机构发生变更或变化，质量环境管理体系发生重大变化，公司出现重大质量，环境方面的重大事故，顾客及其它相关方投诉等情况时，由公司管理者代表根据实际情况决定增加管理的频次，时间和内容。

4.1.2 公司管理部原则上于每年制定内审计划时规定本年度评价的月份和要求。

在规定月份的前一月前编制本年度法律、法规和其他要求遵循情况评价的具体计划，具体内容包括：评价的目的、依据、内容、主要评价议题、评价信息输入要求、参加评价有关人员、具体时间安排、会议地点等，总经理批准后于规定的评价时间七日前印发相关人员。

4.2 评价准备4.2.1 管理者代表依据内部审核的结果，顾客及其它相关方的评价与信息反馈，纠正和预防措施的状况，公司管理目标的实现情况，编制《体系运行情况报告》；4.2.2 管理部在管理者代表的领导下，组织各部门和按法律、法规和其他要求遵循情况评价计划规定的输入信息要求准备书面的输入材料，各部门于评价前2天交管理部。

合规性评价控制程序

文件制修订记录
1 适用范围
本程序适用于公司对符合环境法律、法规和其它要求评价过程的控制和管理。

2 目的
定期评价公司适用的环境安全法律法规和其他要求的遵循情况，履行对合规性的承诺。

3 术语定义、引用标准及其它要求
3.1 各类国家规定地方环境保护法律、法规及安全方面法律法规。

3.2 各类国家规定地方环境安全质量标准。

4 职责
4.1 公司综合办公室负责公司合规性评价管理。

4.2 各部门落实本部门的合规性评价工作。

5 程序内容
5.1 公司综合办公室每12个月至少组织一次对公司遵守法律法规和其他要求的情况进行检查与评价。

该项工作通常情况下可结合内审进行。

如发生环保主管部门处罚、相关方投诉等特定情况时，应单独组织检查与评价。

5.2 合规性评价的依据是本公司的《适用环境安全法律、法规与其他要求清单》，其范围主要包括环境安全法律法规、国家强制性标准、环境、安全管理制度、地方性环境安全法规、标准和其他要求等。

5.3 各部门将重要环境因素、重要危险源的控制情况，尤其是污染物排放达标情况与适用的法律规、标准和其他要求进行对照，以评价符合的程度，填写《合规性评价记录表》，并将评价结果报送公司综合办公室。

5.4 公司综合办公室根据部门上级评价结果整理、汇总、形成合规性评价结果。

5.5 合规性评价的结果最终由公司综合办公室形成书面报告，提交管理评审。

5.6 针对评价所发现的不符合情况，由综合办公室组织责任部门制定纠正措施并以整改，应调查分析原因，采取措施避免重复发生。