合规性评价控制程序 制度
企业合规性评价控制程序范本
企业合规性评价控制程序范本一、背景介绍企业合规性评价控制程序是指为保证企业合规性，建立一套全面、科学、有效的管理程序，确保企业运营过程中遵守法律法规和道德规范，减少与合规相关的风险和不良影响。
通过合规性评价，企业可以识别并解决与合规性相关的问题，改进管理体系，提升企业的声誉和价值。
二、目的与范围1.目的：建立企业合规性评价控制程序，旨在规范企业行为、减少风险、提升企业价值，确保企业合规性。
2.范围：适用于企业所有相关部门、岗位以及合作伙伴。
三、程序内容1.制定合规性政策：企业应明确合规性政策，确保政策与企业战略目标一致，并加以落实。
2.识别合规性风险：企业应组织相关部门或外部专家，定期识别与合规性相关的风险，包括法律法规遵从风险、道德规范风险等。
3.评价合规性绩效：企业应建立合规性绩效评估体系，定期评估合规性绩效，并将结果作为企业决策的参考依据。
4.建立合规性培训计划：企业应制定合规性培训计划，确保员工对合规性要求的理解和遵守。
5.设立合规性监督机构：企业应成立合规性监督机构，负责监督合规性控制程序的执行情况，并及时发现和纠正合规性问题。
6.建立合规性举报渠道：企业应建立合规性举报渠道，确保员工和外部利益相关者能够匿名地举报合规性问题。
7.加强与合作伙伴的合规性管理：企业应对合作伙伴进行合规性审查和管理，并建立相应的合同与约束机制。
8.进行定期合规性审计：企业应定期进行合规性审计，评估合规性控制程序的有效性和运行状况。
9.建立合规性纠正与预防机制：企业应及时采取纠正措施，改正合规性问题，并制定相应的预防措施，避免类似问题再次发生。
10.审查和更新合规性控制程序：企业应定期审查合规性控制程序的有效性和适应性，并根据需要进行更新和调整。
四、程序执行1.企业高层应重视合规性管理，并为其提供充足的资源和支持。
2.相关部门应按照程序要求制定和执行合规性控制计划，并报告执行情况。
3.员工应参与合规性培训，并积极履行合规性要求。
合规性评价控制程序
合规性评价控制程序
一、规定
本控制纲要适用于公司任何组织层面的人员和所涉及的管理范围，及其相关分支机构的实施，旨在确保公司的法律、法规、行政规章的遵守，营造良好的组织文化，促进公司长远的发展和可持续的成功。
二、主要内容
1、定期评估：定期评估管理标准、制度的合规性，以确保符合法律法规要求，并及时更新相关管理标准。
2、热点管理：分析公司热点风险，持续监控，及时检测关键区域，及时发现并处理可能存在的违规行为。
3、定期培训：定期开展合规性方面的培训，并及时发布有关法律法规的更新情况。
4、变更管理：变更时对合规性风险进行评估，要求管控变更及其后果，确保变更不会影响合规性。
5、投诉处理：确保严格的投诉处理机制，及时发现和处理投诉，确保投诉处理的及时性和客观公正性。
6、审核监控：定期审核管理标准、制度的执行及合规性，采取措施和控制机制，确保公司合规管理的及时有效执行，并实施及时有效的问责制度。
7、空中质量控制：空中监控是针对公司整体合规性管理的一种常规检查，是公司的质量控制重要组成部分，对公司及其分支机构合规性进行全面、定期、客观的监控。
三、责任。
合规性评价控制程序
合规性评价控制程序1. 目的为了履行对环境保护合规性的承诺，以定期评价对适用环境保护法律、法规和其他要求的遵循情况，特制定本程序。
2. 范围本程序适用于公司有关环境保护法律、法规和其他要求的遵循情况进行评价和测量。
3. 职责3.1 管理者代表负责合规性评价的组织领导工作。
3.2 公司工程部对环境管理法律、法规的遵循情况进行监督检查，并收集、汇总各部门、各单位对合规性评价的信息，向管理评审会议提供评价的依据。
3.3 公司、分公司工程部、公司直属项目经理部对环境管理有关噪声污染方面的法律、法规遵循情况进行监督检查，并填写《合规性评价记录》。
3.4 公司工程部、公司直属项目经理部、分公司器材科对环境管理有关污水排放、防尘、固废处置方面的法律、法规遵循情况进行监督检查，并填写《合规性评价记录》转交公司、分公司工程部汇总。
3.5 公司综合办、安技科负责施工现场文明施工方面有关法律、法规遵循情况进行监督检查，并填写《合规性评价记录》转交公司工程部汇总。
3.6 公司各相关科室、分公司及项目经理部应定期对有关遵循环境的法律、法规和其他要求进行评价，并将评价情况报公司工程部。
4. 工作程序4.1 评价的前提各相关部门、各项目在评价前首先针对已被确定的重要环境因素涉及环境的法律、法规和其他要求进行识别，对其内容明确、要求清楚，并列入清单。
4.2评价依据a. 国家或国际性的法律、法规要求；b. 省市级的法律、法规要求；c. 地方性的法律、法规要求；d. 组织应遵守的其他要求。
例如：和政府机构的协定和顾客的协议和合同非法规性指南自愿性原则或业务规范自愿性环境标志或产品保护承诺行业协会的要求和社区、团体或非政府组织的协议组织或其上级组织对公众的承诺本单位的要求4.3 评价的时机和频次a. 公司各相关部室、基层公司及项目经理部原则上每年进行一次；b. 在公司管理评审之前进行；c. 在某项工程竣工后或协议完成后，做总结时进行。
合规性评价控制程序
合规性评价控制程序1.目的通过定期评价HSE适用的法律法规及其他要求的遵守情况，发现公司在实施管理体系过程中的违法风险和现象，以便及时地实施纠正措施和预防措施，从而履行公司遵循法律法规及其他要求的承诺，特制定本程序。
2.适用范围适用于本公司内部对健康、安全与环境体系管理行为是否符合适用的法律、法规及其他要求的评价。
3.职责3.1 办公室是本程序的归口管理部门，负责组每年对公司的法律法规及其他要求进行一次全面的评价。
3.2 各科室、油库、采供站配合办公室对涉及该部门的法律法规及其他要求的执行情况每年进行一次评价，并提供相关的证据报办公室。
4.程序内容4.1评价组织4.1.1办公室及各科室、油库、各采供站均应成立合规性评价小组，选择符合条件的人员作为组员开展合规性评价工作。
4.1.2评价小组应由职能部门负责人担任评价小组组长，小组至少应由三名成员组成。
4.1.3评价小组成员应满足下列条件：a）具备本行业工作经验，对公司的业务流程熟悉；b）接受过HSE标准培训，同时HSE体系文件较为熟悉；c）具备一定的HSE知识，熟悉相关法律法规及其他要求；d）工作细致、责任心强。
4.2评价频次4.2.1公司HSE合规性评价小组每年至少对公司应遵循的法律法规及其他要求全面评价一次。
4.2.2各科室、油库、各采供站合规性评价小组每年至少对本部门应遵循的法律法规及其他要求全面评价一次。
4.2.3当出现下列情况之一时，可增加合规性评价频次：a）组织机构、产品范围、资源配置、环境发生重要变化时；b）发生重要职业健康、安全、环境事故、以及有关职业健康、安全、环境问题的投诉；c）当法律法规标准及其他要求发生重大变化时。
4.3合规性评价的的输入4.3.1每次合规性评价活动前，评价小组长应收集和确认评价依据的数据、信息，作为评价活动的输入。
4.3.2评价的输入包括：a）应遵循的法律法规及其他要求清单（摘录应遵循的条款）；b）HSE有关的监测数据，包括污水、有害气体、噪声排放的监测数据，环境监测报告；现场职业卫生监测报告；职业危害岗位体检报告；特种设备、安全装置、监测测量装置、压力容器检测报告；c）危险废物处置的记录、处置方的资质证明；d）内、外部的信息交流单、记录以及相关方抱怨材料；e）年度的新、扩、改应遵循的法律法规及其他要求，“三同时”的验收意见；f）油库安评、环评报告或结论；g）节能降耗统计数据、职业健康统计数据、事故事件统计数据。
ISO14001合规性评价控制程序
文件制修订记录
1. 目的
确保公司能够履行遵守法律法规和其他要求的承诺，以定期评价对适用法律法规和其他要求的遵守情况。
2. 适用范围
适用于公司环境和职业健康安全管理体系覆盖范围内的活动和服务。
3. 职责
由行政部负责有相关部门参加对本程序进行编制、修订。
4. 工作程序
4.1评价的时机、频次和职责
行政部每年至少一次组织公司环境和职业健康安全管理体系运行情况的合规性评价。
4.2评价的方法
评价采用会议的方式，公司各部门、各管理处负责人参加，针对与公司相关的适用法律法规和其他要求条款一一对照进行评价。
4.3评价结果的处理
对于合规性评价出现的不符合，由行政部组织责任部门调查原因，按照《不合格及事故、事件、不符合控制程序》进行处理，涉及到文件的制定或修改时，应对文件进行修改或制定，按照《文件控制程序》执行，对于评价结果应保存记录。
合规性评价控制程序
合规性评价控制程序1.0目的对本公司遵守的相关法律法规和其他要求的情况进行定期评价，以确保质量、环境、职业健康安全绩效持续符合法律法规及其他要求。
2.0范围本程序适用于对公司应遵守的法律、法规和其他要求的评价活动。
3.0职责3.1品训部是本程序的归口管理部门，负责组织对物业服务适用的法律、法规和其他要求合规性的总体评价工作。
3.2各部门负责针对本部门应遵守的环境法律、法规和其他要求进行整理汇编，并将其结果编制《相关法律法规标准和其他要求清单》报品训部；品训部根据各部门的业务范围对各部门所适用的法律、法规和其他要求进行审查、更新。
4.0工作程序4.1评价时机及要求4.1.1品训部每年在管理评审会议前组织各部门对公司《法律法规和其他要求控制程序》的执行情况及合规性进行总体审查，并形成合规性评价报告。
4.1.2品训部对违反相关法律、法规和其他要求的条款，应根据情节轻重，督促存在问题的各处室分析原因，制定整改措施,限期进行整改，并对整改情况进行验证。
4.2评价的内容4.2.1对环境污染排放和职业健康安全是否符合相关法律、法规和其他相关要求是否进行了相应控制。
4.2.2对能源、资源的利用是否合理有效，是否还有很大的节约潜力，是否进行了相应的控制。
4.2.3是否有超经营范围的产品、服务和活动，是否对环境造成了新的污染。
4.2.4是否能及时主动地对本部门应遵守的环境法律、法规和其他要求进行更新。
4.2.5公司是否有违反适用的法律、法规和其他要求的其他行为，是否进行了自我约束。
4.3评价的方式4.3.1由品训部组织各部门对合规性进行评价、汇总，可采用会议、会签、抽查等形式。
4.3.2各环境污染排放重点部门和职业健康安全重点部门进行信息收集、传递，以及监控、监督检查的日常评价。
4.3.3品训部根据相关法律法规和其他要求进行符合性的特殊评价。
5.0相关文件《法律法规和其他要求控制程序》《适用的法律法规和其他要求清单》《合规性评价报告》。
合规性评价控制程序
合规性评价控制程序1.目的建立、实施、保持合规性控制评价过程,对环境、职业健康安全法律法规及其他要求合规性定期评价，以保证遵守有关环境、职业健康安全法律法规及其他要求。
2.范围公司内与环境职业健康安全相关的作业活动对法律、法规的符合性判定。
3.参考无4.定义4.1合规性评价：企业或者组织为了履行遵守法律法规要求的承诺，建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施。
5.职责5.1管理者代表负责主持公司法律法规及其他要求合规性评价。
5.2安全主管部门负责组织进行公司环境和职业健康安全法律法规的合规性评价。
5.3各部门负责组织进行本部门的法律法规及其他要求合规性评价。
6.控制要求6.1 合规性评价的输入内容职能部门应对涉及本部门的环境因素和危险源进行识别并确定应遵守的法律法规及其他要求，并确定对其控制方法。
6.2 评价时间、频次正常情况下，每年至少一次，一般在管理评审前完成，中间间隔不超过12个月。
特殊情况下应及时进行评审，如：➢法律法规发生重大变化；➢产品更新变化；➢工艺变化、设备变化；➢新改扩建项目；➢发生重大质量事故、重大安全事故或重大环境污染事故；➢员工、顾客或相关方有重大抱怨等。
6.3 合规性评价的实施6.1.1 各部门每年进行本部门合规性评价，记录符合/不符合法律法规及其他要求的评价内容，并保存相关记录，如出现不符合现象应书面报告安全主管部门。
6.1.2 安全主管部门每年进行公司的合规性评价，记录符合/不符合法律法规及其他要求的评价内容，并保存相关记录。
6.4 合规性评价方式及输出内容6.1.3 评价方式采用会议的方式，各部门负责人参加。
评价内容应包括：➢《法律法规控制程序》中国家、地方有关环境、职业健康安全等有关重要环境因素和重大危险源和与公司活动息息相关法律法规的符合性、遵守执行情况；➢行业、上级主管部门、公司的文件要求、管理规定、管理办法等有关要求的遵守执行情况。
合规性评价控制程序
EOHSMS合规性评价控制程序1 目的评价对环境和职业健康安全法律、法规及其它要求的遵守情况，以便改进相关工作，使环境和职业健康安全行为符合法律、法规的规定。
2 适用范围适用于环境和职业健康安全合规性评价工作的控制。
3 职责项目管理部负责环境和职业健康安全合规性评价的组织工作。
4 工作程序4.1 评价时间每年至少进行一次合规性评价，两次间隔时间不超过12个月，可结合内审后的结果进行，也可根据需要安排进行。
当出现下列情况之一时，可增加合规性评价频次。
a.组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；b.发生重大环境、安全事故及有关安全、环境问题的投诉；c.当法律法规、标准及其他要求发生变化时；d.审核中发现严重不合格时；4.2 评价准备针对重要环境因素和重大安全风险，确认有关的法律、法规及其它要求是否收集齐全，且是最新版本。
重点收集以下资料：a.公司执行的相关法律法规和其他要求的情况；b.内外部管理体系审核结果；c.信息反馈。
包括顾客、周边邻居的投诉、环保局对公司的评价等；d.改进、预防和纠正措施的状况，包括合理化建议，对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果；e.可能影响环境、职业健康安全管理体系的变更，包括内外环境的变化，法律法规的变化，新材料、新技术、新工艺、新设备的开发等；f.重大环境、安全事故的处理或改进的建议。
4.3 合规性评价由运营中心组织各部门根据合规性评价输入的资料，评价我公司的执行环境、职业健康安全法律、法规和标准的符合情况，并编制《合规性评价报告》，经管理者代表审核，总裁批准。
合规性评价报告内容包括：a.评审时间；b.执行情况：c.参加评价的部门人员d.评价内容；e.评价结论意见。
4.4 改进、纠正、预防措施的实施和验证当对法律法规及其他要求的执行结果评价为不符合要求时，应分析原因并采取纠正预防措施，并组织实施改进。
运营中心对纠正和预防措施的实施效果进行跟踪验证。
合规性评价控制程序
合规性评价控制程序1目的对公司满足适用的法律法规和其他要求的符合性，按规定时间间隔进行合规性评价，确保其持续的适宜、充分和有效，合规性评价包括管理体系改进的机会和变更的需要，包括公司方针和目标。
2范围本程序适用于公司合规性评价控制和管理。
3职责3.1管理者代表负责组织、主持合规性评价，批准《合规性评价报告》。
3.2办公室、质安部负责合规性评价的事务工作。
3.3各部门和人员负责提供合规性评价所需的有关资料。
3.4管理者代表、各部门负责人和其他相关人员参加合规性评价会议。
4.工作程序4.1合规性评价的频次法律、法规遵循情况的评价，除在内审和管理评审进行外，管理者代表负责组织每一年一次对法律、法规遵循情况进行评价，评价报告递交总经理。
遇有下列特殊情况时，可由管理者代表决定进行追加合规性评价。
1）整合型管理体系发生重大变化（如最高管理者、组织机构重大调整）；2）发生重大质量、环境、职业健康安全事故或顾客有严重投诉；3）质量、环境和职业健康安全管理标准换版；4）初次第三方认证审核前；5）管理者代表认为有必要的其他情况。
4.2合规性评价方式和时机合规性评价一般采用会议评审方式进行，由管理者代表主持召开合规性评价会，总经理，公司领导层和合规性评价人员参加。
合规性评价一般安排在全面内部体系审核之后或第三方外部审核之前进行。
4.3合规性评价内容4.3.1合规性评价内容一般包括或涉及下列内容：1）组织适用的法律法规和其他要求；2）组织目前的活动，产品/服务；3）监视测量的结果；4）事故的记录；5）违反法律法规的记录；6）当地环保、安全部门有关信息；7）公司满足适用的法律法规和其他要求的符合性。
4.3.2合规性评价应特别注意可能将导致发生环境和职业健康安全问题的趋势，尤其是那些经常发生问题的领域。
4.4合规性评价的依据合规性评价的依据是法律法规和其他要求。
4.5合规性评价输入合规性评价的输入包括以下方面信息：1）组织适用的法律法规和其他要求；2）组织目前的活动，产品/服务；3）监视测量的结果；4）事故的记录；5）违反法律法规的记录；6）当地环保部门有关信息。
ISO45001合规性评价控制程序
合规性评价控制程序（ISO45001-2018/ISO14001/ISO9001）1.0目的为了履行遵守法律法规要求的承诺，定期评价对适用的法律法规的遵守情况。
2.0适用范围本程序适用于本公司质量、职业健康安全与环境管理的法律法规和其他要求所涉及的各部门。
3.0职责3.1 管理者代表组织各相关部门，对QEO管理体系遵守法律法规要求（包括有关许可和执照的要求）和其他要求的情况进行评价。
3.2综合管理部对遵守法律法规和其他要求的评价保持记录。
3.3各部门参与合规性评价工作；并准备与合规性评价有关的资料。
3.4对企业遵循施工资质和营业执照的年鉴和遵循情况进行评价的记录有综合管理部保持。
4.0工作程序4.1合规性评价以会议的方式进行，每年至少一次；并由综合管理部组织，管理者代表主持，各部门负责人参加。
4.2 管理者代表组织综合管理部及有关部门对环境、职业健康安全管理体系所适用的法律法规和地方政府、相关方、业主的要求进行评价，对评价的结果有综合管理部保持记录，包括监督有关部门对不符合要求，所实施的纠正措施的记录。
4.3 评价内容主要是对法律法规和其他要求的遵守情况，至少包括：(1) 是否及时收集相应的质量、职业健康安全与环境法律法规和其他要求,对其适用性是否进行了相关评价。
(2) 是否经常关注质量、职业健康安全与环境法律法规和其他要求的更改、替换，是否经常关注最新质量、职业健康安全与环境法律法规和其他要求状态，对质量、职业健康安全与环境法律法规和其他要求的有效性是否进行了评价。
(3) 质量、职业健康安全与环境管理体系的运行是否符合法律法规和其他要求；(4) 是否对法律法规和其他要求规定的相应指标进行了定期监测和测量,相应指标是否符合要求。
4.4合规性评价会议的准备工作至少包括：（1）法律法规和其他要求的收集、培训宣贯情况；（综合管理部）（2）法律法规和其他要求的更新情况；（综合管理部）（3）法律法规和其他要求的履行情况；（各部门）（4）法律法规和其他要求的绩效情况。
ISO45001合规性评价控制程序
1 目的为了履行对合规性的承诺，本程序规定了遵守职业健康安全法律、法规及其他要求评价的职责、时机和方法，以确保合规的一致性。
2 适用范围本程序适用于本公司安全合规性评价的管理。
3 职责3．1 管理者代表指导，行政部负责组织职业健康安全法律法规及其要求的遵循情况的评价。
3．2 各部门参与职业健康安全法律法规及其他要求遵循情况的评价，并制订本部门合规性的相关措施。
3．3 总经理审批合规性评价报告。
4 工作程序4．1 评价的内容：（1）公司定期组织评价适用职业健康安全法律法规及其要求遵循情况。
其内容：1)适用法律法规2)国家的或国际性的法律要求；3)省部级及地方性的法律要求；（2）其他要求：1）与有关机构达成的协定；2）和顾客的协议；3）行业标准、规则、规范及要求；4）非法规性指南；5）自愿性原则或业务规范；6）自愿性职业健康安全标准或物业维护承诺；7）行业协会的要求；8）公司及上级组织对公众的承诺；9）本单位的要求。
（3）有关的许可和执照1）职业健康安全许可证；2）营业执照。
4．2 行政部底组织本公司对职业健康安全法律法规及其他要求遵循情况的评价。
4．3在每年12月中旬根据本部门平时收集的资料的合规情况检查记录。
对照适用法律法规及其他要求，审查本部门合规性情况并进行初步评估，形成记录报告行政部。
4.4 行政部根据各部门的评价记录，结合公司年度的内审和管理评审，编写本公司年度的适用职业健康安全法律法规及其他要求遵循情况的评价报告，并报总经理审批。
4.5 法律法规及其它应用于组织的环境因素4.5.1 行政部负责对法律法规及相关要求的适用条款进行识别，与本公司的实际环境因素进行对照。
确定该法规与本司环境因素的应用关系。
4.5.2 行政部将适用法律法规及相关要求的适用条款与本司的环境因素进行比照，必要时与各单位进行沟通评审后，作出合规与否的判定。
4.5.3 如判定为不合规的环境因素行政部应向总经理汇报并负责组织相关单位整改，整改后重新评价合规性。
合规性评价控制程序
3.3管理者代表负责定期召开环安因素合规性评价会议。
4.0工作程序
4.1法律法规及其他相关方要求的收集
4.1.1行政部门每年须不定期地收集和整理与本公司有关的环安管理方面的法律法规及相关要求，并予以对更新到最新版本，同时将更新的结果填入到《环安法律法规及其他要求清
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1.0目的
保证公司的环安行为符合确认的适用法律法规要求和其他要求，使其具有合法性。
2.0适用范围
本程序适用于公司所规定受控的环安影响因素合规性评价皆适用。
3.0职责
3.1行政部门负责收集与本公司环安影响因素相关之法律法规及其他相关方的标准要求。
4.2合规性评价
4.2.1 每年由管理者代表组织行政部门召开一次合规性评价会议(可在环安管理评审会议中进行),依据相关法律法规及相关方要求，对本公司所管制的环安因素控制结果及控制方法的合规性进行评价，以履行对合规性的承诺，若不符，则立即采取纠正和预防措施；
4.2.2 每次评价的结果，须记录在《合规性评价报告》中。
5.0相关文件和记录
《环安法律法规及其他要求清单》
《合规性评价报告》
合规性评价控制程序
合规性评价控制程序1目的为明确收集范围和获取途径，确定适用的一体化管理体系法律法规和其他要求，组织宣贯与实施，并对其符合性做出评价，寻求持续改进的机会。
2适用范围适用于公司与质量、环境和职业健康安全管理活动相关的法律法规和其他要求的收集、识别、确认、宣贯、实施、更新及合规性评价。
3职责3.1管理者代表负责法律法规和其他要求适用条款清单的确认。
3.2综合管理部负责组织相关法律法规和其他要求的收集、识别与确认，建立法律法规和其他要求适用条款清单，组织合规性评价。
3.3各部门负责法律法规和其他要求的宣贯与实施。
4程序4.1收集的范围⑴国家和地方与质量、环境、职业健康安全相关的法律法规。
⑵行业标准、规范、规程。
⑶地方政府颁布的管理条例及规章。
⑷执法部门的通知、公报等其他要求。
4.2法律法规和其他要求的收集⑴法律、法规和其他要求的获取主要通过政府机构、行业协会、咨询和认证机构、网络、图书馆、书店等渠道收集，以保持对法律法规和其他要求变化的及时跟踪。
⑵综合管理部组织各部门相关人员，按收集的渠道，建立分工责任制，每年一月和七月集中收集国家及地方最新的质量、环境、职业健康安全的法律法规、行业标准、规范、规程、条例及规章等，填写《法律法规和其他要求收集记录》，提交综合管理部汇总。
4.3法律法规和其他要求的识别、更新与确认综合管理部将已收集的法律法规和其他要求，组织各部门经理识别其有效性和适用条款，对适用的法律法规条款的内容列入《法律法规和其他要求适用条款清单》，提交管理者代表确认。
对已列入和定期收集的新的法律法规，依上述规定进行重新识别，及时更新和确认。
4.4法律法规和其他要求的分发与实施⑴综合管理部将列入《法律法规和其他要求适用条款清单》中的重要条款，按《文件控制程序》的要求，以书面通知的方式分发各部门，对已分发作废的法律法规和其要求的重要条款，及时收回。
⑵由各部门按《人力资源管理控制程序》和《沟通、协商与信息交流控制程序》的要求，组织员工学习和传达到相关方，分别记入《培训与实施评价表》和《沟通、协商与信息交流会议记录》中，以此作为各业务实施方案的策划和评审的重要内容，并在产品实现过程中予以贯彻执行。
合规性评价控制程序
合规性评价控制程序1 目的和范围为了定期进行合规性评价，确保与电力设计和管理活动符合相应的法律、法规要求，制定本程序。
本程序规定了合规性评价的时间、内容和方法。
本程序适用于公司有关产品、活动、服务遵守环境法律、法规和其他要求的评价。
2 职责2.1行政人事部是合规性评价的归口管理部门，负责合规性评价的组织、记录，保存和传递评价报告。
针对部门不符合所制定的纠正和预防措施的实施情况进行验证。
2.2其他部门配合进行合规性评价，针对所在部门的不符合，制定、实施纠正和预防措施。
2.3管理者代表负责合规性评价报告的审批。
出现重大不符合时，召集有关部门研究解决。
3 程序内容3.1评价时间、频次：正常情况下，每年至少一次，一般在年初或年末。
特殊情况下及时评审，如：3.1.1法律法规发生重大变化。
3.1.2公司内部组织机构和职责发生调整变化。
3.1.3电力设计流程发生重大变化；3.1.4出现了一般事故（A级及以上）或一般污染（A级及以上）事件。
3.1.5员工及相关方有重大抱怨。
3.2参与评价人员能力要求3.2.1必须熟悉相关的法律法规与其他要求。
3.2.2熟悉公司服务、工艺、设备。
3.2.3熟悉公司重大危害因素及重要环境因素。
3.2.4具有一定的健康安全环境保护知识。
3.3评价方法合规性评价可以采取以下方法：3.3.1集中式：可利用会议的形式进行，由行政人事部组织有关部门以会议形式集中评价，通过查阅以往运行控制记录、讨论等方式，形成合规性评价报告。
3.3.2二级评价：分散评价再集中，各部门各自评价后，将评价资料报行政人事部，由行政人事部汇总、补充、确认，形成合规性评价报告。
3.3.3结合日常监控，各部门日常监控发现法律法规不符合时，及时书面报告行政人事部。
3.3.4结合内审进行。
3.4评价内容3.4.1遵守法律法规的符合性。
根据《法律、法规和其它要求的控制程序》识别的适用的法律法规遵守情况进行评价，评价是否按照法律法规要求执行，是否达到法律法规所规定的要求。
合规性评价控制程序(含表格)
合规性评价控制程序（ISO45001-2018/ISO14001-2015）1.0目的定期对公司适用的法律法规和其他要求进行评价，以确保公司能遵循法律法规和其他要求。
2.0范围适用于公司的法律法规和其他要求。
3.0职责3.1管理者代表/经营管理部负责组织对法律法规和其他要求合规性的评价。
3.2各部门负责人参与本公司适用的法律法规和其他要求的合规性评价。
3.3总经理负责法律法规和其他要求合规性评价结果及其相应措施的批准。
4.0工作程序4.1合规性评价时机、频次：4.1.1合规性评价每年至少评价一次，二次评价间隔时间不应超过一年，也可根据需要安排，以保证法律法规和其他要求的适用性。
4.1.2参加评价人员：公司领导及各职能部门负责人、相关岗位直接责任人员。
4.1.3出现下列情况时应对相关的适用的法律法规和其他要求进行及时再评价：A．产品结构、工艺发生重大变化；B．法律法规和其他要求发生变化；C．相关方投诉或发生重大环境、安全事故；D．管理体系审核中发现与法律法规和其他要求相关的严重不合格；F. 出现其他情况必要时。
4.2 合规性评价的职责、方法：4.2.1 合规性评价宜采取会议评价形式实施，相关部门负责人和过程/岗位直接责任人员参加。
4.2.2 管理者代表/经营管理部提前向参加评价人员进行通知，并准备适用有效的相关法律法规和其他要求；4.2.3管理者代表主持实施法律法规和其他要求的合规性评价；4.2.4经营管理部负责填写和保持《合规性评价实施情况记录》和《法律法规与其他要求遵循合规性评价结果记录表》。
4.3 合规性评价后的活动4.3.1 评价中发现没有遵循法律法规和其他要求时，应由有关责任部门制定相应的纠正措施计划和持续改进计划，严重的应立即停止相关岗位的作业并组织实施整改。
4.3.2 管理者代表根据《不符合，纠正和预防措施控制程序》的规定，对纠正措施、改进有效性进行验证，作好验证记录。
4.4合规性评价结果引起的文件更改执行《文件控制程序》。
合规性评价控制程序
合规性评价控制程序合规性评价控制程序是机构、企业或组织为确保其运营活动符合法律法规、行业规范和组织内部政策的要求而制定和实施的一系列措施和步骤。
通过合规性评价控制程序，可以帮助机构管理和控制风险，确保合规性，并提高企业的声誉和可持续发展。
以下是一个合规性评价控制程序的典型框架：1.确立合规性目标：机构需要明确其合规性目标，包括符合的法律法规和行业规范，以及自身内部制定的政策和规定。
这些目标应该与机构的战略目标相一致，并根据市场变化和法规变化进行定期审查和更新。
2.评估风险：机构需要开展合规性风险评估，识别可能对机构业务运营产生不利影响的合规性风险。
评估的方法可以包括内部审查、合规性审核和第三方评估等。
评估结果将有助于机构确定优先级，并为风险管理和合规性管理提供依据。
3.制定合规性政策和程序：机构需要制定适用于其业务运营的合规性政策和程序。
这些政策和程序应覆盖法律、道德和行为准则，确保员工和管理人员理解和遵守法规要求。
它们可能包括反洗钱政策、合规性培训、合规性报告和内部控制等。
4.培训和沟通：机构需要为员工提供合规性培训，确保他们了解相关法规和机构的合规性要求。
培训可以通过内部培训、在线培训和外部培训等方式进行。
此外，机构还应建立一个有效的内部沟通机制，确保合规性政策和流程得到传达和执行。
5.监控和审计：机构需要建立一套有效的合规性监控和审计机制，确保合规性要求得到执行和遵守。
这包括定期开展风险评估和合规性审计，以识别问题并采取纠正措施。
监控还可以通过内部合规性审查、外部审计和自评等方式进行。
6.报告和问责：机构需要建立及时和透明的合规性报告机制，以向监管机构、股东和利益相关者报告合规性情况。
这可以通过定期提交合规性报告或建立内部报告渠道来实现。
同时，机构还需要明确合规性违规行为的问责机制，以确保违规行为得到适当处理。
7.持续改进：机构应该建立一个持续改进的环境，不断提高合规性管理水平。
这包括在发现问题后及时采取纠正措施，跟踪合规性违规行为，定期审查和更新合规性政策和流程，以适应新的法规和业务变化。
合规性评价控制程序
合规性评价控制程序1.目的为了有效开展公司的法律、法规和其他要求的合规性评价，客观评价公司法律、法规和其他要求遵循情况，确保公司执行相关法律法规、标准、规范和要求，制定本程序。
2.范围本程序对公司遵循相关的法律、法规和其他要求的合规性评价。
3.职责3.1 管理部负责环境保护方面法律、法规和其他要求的收集和输入评价的有关工作；3.2 生产部、质管部负责质量方面法律、法规和其他要求的收集和输入评价的有关工作；3.3 公司各部门负责收集本部门业务范围相关质量环保相应的法律法规，汇总至管理部。
且负责组织落实与有关的纠正、预防和改进措施。
3.4 管理部在管理者代表的领导下，汇总收集来自各部门的法律法规和其他要求，组织各部门负责人进行合规性评价。
3.5 管理者代表负责向会议报告质量环境管理体系遵循法律、法规和其他要求的情况，评价后有关纠正、预报和改进措施的落实。
4 活动描述4.1 评价策划4.1.1 评价时机公司每年至少进行一次法律、法规和其他要求遵循情况评价，一般在年度内部审核之后，第三方面审核之前进行。
当遇到法律法规和其他要求发生变化，企业性质、法定代表人及组织机构发生变更或变化，质量环境管理体系发生重大变化，公司出现重大质量，环境方面的重大事故，顾客及其它相关方投诉等情况时，由公司管理者代表根据实际情况决定增加管理的频次，时间和内容。
4.1.2 公司管理部原则上于每年制定内审计划时规定本年度评价的月份和要求。
在规定月份的前一月前编制本年度法律、法规和其他要求遵循情况评价的具体计划，具体内容包括：评价的目的、依据、内容、主要评价议题、评价信息输入要求、参加评价有关人员、具体时间安排、会议地点等，总经理批准后于规定的评价时间七日前印发相关人员。
4.2 评价准备4.2.1 管理者代表依据内部审核的结果，顾客及其它相关方的评价与信息反馈，纠正和预防措施的状况，公司管理目标的实现情况，编制《体系运行情况报告》；4.2.2 管理部在管理者代表的领导下，组织各部门和按法律、法规和其他要求遵循情况评价计划规定的输入信息要求准备书面的输入材料，各部门于评价前2天交管理部。
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合规性评价控制程序（制度）
（学习参考）
1 目的
为履行对合规性承诺，评价对适用环境法律法规和其他要求的遵守情况。
2 适用范围
适用于公司，各厂、营业所控制，履行对合规性的承诺，遵循适用的环境法律法规和其他要求的评价。
3 职责
3.1XXXX部是公司合规性评价的归口管理部门，负责定期评价和评价的管理。
3.2 各职能部门配合进行合规性评价和管理。
4 资源配置
4.1 专业技术、管理人员。
4.2 国家及地方性法律、法规，公司管理制度，操作规程等。
4.3 遵守情况相关资料、信息。
5 工程程序
5.1 工作流程图
5.2识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求。
5.2.1按照《文件和法律法规与其他要求的控制程序》的规定，做好法律法规和其他要求文件的控制。
5.2.2XXXX部每年在第三方监审/复评前2个月对环境法律法规和其他要求中的适用文件作出识别和重新识别，并动态识别。
形成法律法规清单。
5.2.3各部门应针对本部门的活动、产品和服务中环境因素，按5.2.2条款相应执行。
同时将经识别批准的法律法规清单中的适用文件报XXXX部应对其作出识别并及时充实或调整，更改适用文件，使其保持充分、有效、最新。
5.3确定应用于它的环境因素及实施执行。
5.3.1公司各部门针对其活动、产品和服务中识别的环境因素，确定其应遵守的法律法规和其他要求，并在《环境因素调查表》中明确。
5.3.2公司最高管理者、各部门负责人都应确保已经确定应用的法律法规和其他要求中适用的条款，应用于他的环境因素控制及管理，并得到有效的实施和执行，同时应提供所需的资源和培训。
5.4定期合规性评价。
5.4.1评价准备
5.4.1.1评价一般每年一次在第三方监审/复评前，特殊情况可增加次数。
5.4.1.2每次评价由管理者代表任评价组组长，评价组组长负责组建评价组（3-4人）。
5.4.1.3评价组人员应具备通用知识和技能、环境特定的知识和技能，以及熟知和理解其环境因素有关的适用法律法规要求和其他要求。
5.4.1.4评价范围管理体系覆盖的部门。
5.4.1.5合规性评价前应对法律法规和其他要求的适用性作出评价包括现行使用和新获取的法律法规和其他要求。
5.4.2实施评价
5.4.2.1评价内容
a、环境方针的承诺；
b、目标、指标有关适用的法律法规和其他要求的承诺；
c、重要环境因素有关适用法律法规和其他要求遵守；
d、能够控制或能够施加影响的环境因素有关适用法律法规和其他要求的遵守。
5.4.2.2评价方法
a、主动评价：检查方针、目标的承诺、目标、指标的实现、重要环境因素和能够控制或能够施加影响的环境因素的控制有关适用法律法规和其他要求的遵守情况；
b、被动评价：外部检查或监督的结果，自我检查的违规违法例证，计划检查的超标项次及相关方投诉的查证结果；
c、检查涉及的监视和测量装置，执行《监视和测量装置控制程序》；
d、对环境因素关键特性监测，在不具备监测条件时，应委托专业机构进行监测。
5.4.2.3评价报告
a、评价组长起草评价报告，报总经理批准、下发；
b、评价报告应写明评价时间、地点、评价人，评价过程、内容及结论和改进意见。
5.4.3评价后的活动
5.4.3.1对检查过程发现的不合规性，由发生部门按《不合格（不符合）控制程序》和《纠正和预防措施控制程序》限期采取纠正和预防。
XXXXXX部对纠正/预防措施的实施跟踪验证。
5.4.3.2当合规性评价涉及到相关体系的适宜性、有效性时，对文件的变更执行《文件和法律法规与其他要求的控制程序》。
5.4.3.3合规性评价的结果作为管理评审输入。
6 相关文件
6.1 文件和法律法规与其他要求的控制程序
6.2 记录控制程序
6.3不合格（不符合）控制程序
6.4 纠正措施和预防措施控制程序
7 记录表式
7.1 合规性评价记录
7.2 合规性评价报告
7.3公司环境因素适用法律法规和其它要求遵守情况评价表。