GJB9001B标准检查表审核重点
国军标第一部分审核要点说明
GJB9001B认证审核要点（第一部分）1.2 删减的合理性说明删减理由：如顾客来图加工；按国家、行业标准组织生产等。
① 仅限于“第7章”；② 仅限于“那些不影响组织提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力或责任的要求”。
③ 对质量管理体系要求的删减，应征得顾客同意。
4 质量管理体系4.1 总要求（总策划结果的适应性）（与5.4.2“质量管理体系策划”同步取证）注意：a) 是综合性的条款，一般是审核全部结束才能下结论(对质量、技术、人事、生产等部门按4.1要求，分层次审核后再下结论)；b) 从产品实现流程、组织机构开始审核；c) 1.2的“删减合理性”可以在4.1a)或质量手册中一起审核。
审核要点：1. 阅读:质量手册(程序文件)。
查看:管理活动/资源提供/产品实现/监视和测量有关的过程；删减的合理性（理由）；（5.4.2）体系变更时的策划和实施。
2. 提问:有几大过程（即管理活动/资源提供/产品实现/监视和测量4个过程）？如何控制（控制的准则和方法）？效果如何（持续改进）?〔根据产品、顾客、产品质量三个方面定位和提问〕▲3. 外包（外协）过程的控制办法?（确保实施控制）GJB：1. 应接受顾客的质量监督？①顾客要求控制的产品，外协外包、采购合格供方名录的认可；②合同评审和沟通；③风险分析和评估书的传递；④质量计划书的认可；⑤邀请顾客参加设计开发的阶段评审、验证、确认；⑥试验大纲的认可；⑦顾客满意调查；⑧邀请顾客来厂验收等。
2、对外包过程进行评审，批准后予以实施，并监督外包过程的执行。
顾客要求时，外包过程须经顾客同意3、应结合实际，识别并建立、实施和保持产品的可靠性、维修性、保障性、测试性、安全性和环境适应性等工作过程4.2 文件要求（体系文件的符合性、充分性和适用性）4.2.1 总则（是对文件总的要求，初审、复评时的主要审核容）审核要点：（查阅）1. 文件化的：①质量方针、质量目标；②质量手册；③程序文件（≥要求的8个，质量信息+新产品试制，一般还可考虑：7.1，7.2，7.3，7.4，7.5，7.7与7.3.7，8.2.1，8.2.3等程序）；④记录及底层运行文件；⑤要求的质量计划、计算机软件。
GJB9001B部门质量审核思路图(设计开发部门)
GJB9001B部门质量审核思路图——对设计和开发部门的审核本文是按GJB9001B的要求编制的，突出了内部质量审核的特点，特别是总结了多年来内部质量审核的经验，在审核的技巧和方法上提出了许多独特的见解和可操作的具体方法。
1、定义审核——为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
2、要领a) 审核的前提条件是审核准则已被确定。
b) 审核是一个过程，主要包括：收集审核证据、进行客观的评价、确定满足审核准则的程度。
c) 审核的特征是系统的、独立的并形成文件的过程。
3、审核术语3.1 审核方案：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核；3.2 审核计划：对审核活动和安排的描述；3.2.1 审核委托方：要求审核的组织或人员；3.2.2 受审核方：被审核的组织；3.2.3 审核范围：审核的内容和界限；3.2.4审核准则：一组方针、程序或要求；3.2.5 审核组：实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持；3.2.6 审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息；3.2.7 审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果；3.2.8 审核结论：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的最终审核结果；3.2.9 技术专家：向审核组提供特定知识或技术的人员；3.2.10 审核员：有能力实施审核的人员；3.2.11 能力：经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。
4、部门质量审核思路图质量审核思路有多种，如按审核准则条款顺序审核、按部门职责范围审核，以及按产品（服务）形成过程顺序审核等。
在此介绍按产品（服务）形成过程顺序审核的思路。
同时应注意军工系统质量审核的特殊性：a、军工产品的研制生产处于市场经济和计划经济共存的环境之下，审核是应考虑指令性计划的现状。
b、军工产品研制周期长、技术关联面广、协作关系复杂，是一项极其复杂的系统工程。
GJB9001B质量管理体系审核检查表
标准条款（过程）审核要点审核策略/方法1.组织GJB-QMS覆盖范围和过程是否有缺失？询问/确认范围 2.组织GJB-QMS对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中过程确凿没有？是否征得顾客同意？查问/确认4 质量管理体系1.组织是否按照标准要求被要求建立、实施、保持和改进GJB-QMS？是否接受顾客的质量监督？监督渠道是什么？概况切入审核2.组织GJB-QMS过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？六性要求中有哪些组织是适用的？确定和实施？概况切入审核3.组织GJB-QMS关键过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和监控？选择过程审核4.组织GJB-QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？概况切入审核4.1总要求5.组织是否存在对产品质量有影响的外包过程？如有，在组织GJB-QMS是否明确实施了控制？如何进行评审？是否得到批准？外包过程是否要经顾客同意？如何监督外包过程控制执行的？提问并确认1.组织所建立文件是否包括了质量方针和质量目标、质量手册、程序、记录及其他所要求的文件？概况切入审核2.组织是否按照标准要求建立了文件化程序？查阅文件目录，并予确认3.组织是否根据内部管理需要建立了相应程序文件？查阅文件目录，并予确认4.组织是否按照标准要求建立了质量记录？查阅记录清单，并予确认5.组织GJB-QMS文件详略是否得当？是否适宜可操作？查阅/验证6.组织GJB-QMS文件有哪些媒体形式或类型？这些文件表现形式或类型是否适当、有效？查阅/确认4.2文件要求4.2.1总则7.组织GJB-QMS文件详略程度是否与下列因素相适应？a)组织的规模和类型；b)过程的复杂程度及相互关系；c)涉及人员所需的能力。
调查/确认1.组织是否编制并保持质量手册？手册内容是否覆盖且符合本标准要求，并反映了为达到标准要求所采取的基本过程及方法？对照核实2.组织质量手册对标准要求有否剪裁？如有，所剪裁条款是否有说明？说明是否充分、可信？问题溯源审核/调查核实3.组织质量手册是否对GJB-QMS中所有过程进行描述？是否对这些过程之间的相互关系加以确定且有效？概况切入审核/调查核实4.组织质量手册对组织机构及职能分配描述是否确定且有效？是否包括文件程序或其他参考程序？概况切入审核/调查核实4.2.2质量手册5.质量手册是否受控？验证1.组织是否按照标准要求建立并保持“文件控制程序”？该程序适用范围是否包括组织GJB-QMS要求的所有文件（内外部文件；各类型文件）包括图样和技术文件否？概况切入审核/调查核实2.文件发布前是否组织相关部门评审以确保文件的适用性、完整性、协调性？图样和技术文件的审签、工艺和质量会签、标准化检查是如何规定的？重点发散审核/提问、验证3.组织文件批准权限是否按文件类别、适用范围、所处层次确定相应的批准人？所有文件发布前是否得到批准以确保文件的适宜性、有效性？如何确保图样和技术文件协调一致，现行有效？重点发散审核/提问、验证4.2.3文件控制4.文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需文件？选择过程审核/面谈、确认标准条款（过程）审核要点审核策略/方法5.文件是否得到及时更改？更改前是否得到评审和批准？更改的文件是否确保了四个到位（所有同一文件更改到位；所有相关文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位）？重点发散审核/查验6.不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件是否按规定进行标识，保持清晰，易于识别和检查？概况切入审核/查验7.组织有哪些外来文件？这些文件分发是否受控？概况切入审核8.组织分发至供方及其他相关方文件是否受控？重点发散审核9.作废文件是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标识以防止非预期使用？重点发散审核10.组织文件保管是否指定设施、场所、人员，能确保文件不损坏、不丢失、及时提供？选择部门过程审核/抽验4.2.3文件控制11.组织是否建立文件档案？文件归档、整理、鉴定/评审、保管、利用是否受控？如何规定产品质量形成过程中需要保存的文件归档要求？选择部门审核/抽验1.组织是否按照标准要求设置了记录？记录项目是否满足标准要求？概况切入审核/查验2.组织是否按照标准要求建立并保持“记录控制程序”，该程序适用范围是否包括了组织GJB-QMS实施、保持和改进产生的所有记录（包括原始记录、统计报表、分析报告，供方产生和保持的记录和以各种媒体、形式存在的记录）？概况切入审核/调查核实3.组织为确保GJB-QMS过程有效运作、控制、证实、改进是否设置了必要记录？记录是否能提供产品实现过程的完整质量证据，并能清楚地证明产品满足规定要求的程度？选择过程审核/查验4.记录是否按规定进行标识？标识是否达到唯一可追溯？文件规定外来记录如何标识？概况切入审核/查验5.记录的填写是否真实、及时、清楚、正确？重点发散审核/抽验6.记录的传递（包括收集、保送、领用、分发、归档、联网等方式）是否确定要求？重点发散审核/抽验7.记录是否确定保存地点、方式、期限？记录保存环境设施是否适宜，能防止损坏、变质或丢失？记录保存期限是否适宜，能满足证实、控制、追溯、改进要求？能满足顾客要求和法律法规要求，与产品寿命周期相适应？记录保存检索是否简便？重点发散审核/抽验8.保存的记录是否按照时间要求进行了鉴定和整理？对失效的无保存价值的记录及时按照规定进行了处置？重点发散审核/抽验4.2.4记录控制9.记录是否进行整理分析，并为改进和管理提供信息？选择部门审核/问验5 管理职责1.最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何种方式传达满足顾客要求的重要性，并提供身体力行的证据？重点发散审核/问验2.组织确定的适用的法律法规有哪些？分管部门是否清楚并得到有效执行？组织是否评价其行为和结果符合法律法规的情况，不符支出是否采取改进措施？概况切入审核/抽验3.最高管理者是否组织制定质量方针和目标，并使其成为组织关注的焦点，成为建立、实施、保持和改进GJB-QMS的宗旨？概况切入审核/抽问4.组织质量方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准颁发？选择过程审核5.最高管理者是否组织管理评审活动，并将管理评审作为其有关GJB-QMS的决策、控制、改进的工具，以确保自己所确定的与质量有关的组织的意图和方向是正确的、适宜的，并得到始终有效的贯彻实施？选择过程审核/问验5.1管理承诺6.建立实施保持改进GJB-QMS所需资源，最高管理者如何确保提供？有否实例佐证？重点发散审核/查验标准条款（过程）审核要点审核策略/方法1.“以顾客为中心”经营理念是否在组织中得到树立？组织关注焦点是否放在顾客身上，特别是不满意顾客身上？概况切入审核/面谈2.为实现顾客满意目标，最高管理者是否推动全员参与，并有切实可行的操作过程和手段，最大限度的调动员工的参与意识和能动性？重点发散审核/提问确认3.组织通过哪些方式、途径。
GJB9001B-2009标准重点修订内容培训
GJB9001B－2009标准的修订重点 － 标准的修订重点 五、强化了质量信息管理、数据收集和分 强化了质量信息管理、 析工作。
• 6.5明确提出“组织应编制形成文件的程序”， 确定质量信息的需求，按规定收集、贮存、传 递、处理和利用。产品质量信息管理应满足顾 客的需要。 • 7.1产品实现进行策划时增加h)“产品质量评价 和改进的数据收集和分析要求”； • 7.5.8增加要求c)“收集和分析产品使用和服务 中的信息（见6.5）” • 8.4数据分析应提供的信息e)中提出“质量经济 性分析”。
GJB9001B－2009标准的修订重点 － 标准的修订重点 六、其化的变化要求 关于软件过程的控制：进一步明确、 （一）关于软件过程的控制：进一步明确、 细化软件工程化管理要求。 细化软件工程化管理要求。
• 4.1总要求中增加注5“适用时，组织可参照 GJB5000要求建立、实施并改进其软件过程。” • 7.1增加要求f )“计算机软件工程化管理要求”； • 7.3.1细化要求O）“对计算机软件需求分析、设 计、实现、测试、验收、交付和使用的全过程进 行策划，落实需求管理、策划与跟踪、文档编制、 测试、质量保证、配置管理等”。 • 7.3.4提出“必要时，进行计算机软件的专题评 审”。
THANKS
GJB9001B－2009标准的修订重点 － 标准的修订重点 一、进一步强调顾客导向，突出了顾客的 进一步强调顾客导向， 质量监督工作。（ 个方面） 。（8 质量监督工作。（8个方面）
• 7.7增加“顾客要求时，技术状态管理计划、技 术状态基线确定及其更改应征得顾客同意”。 • 8.2.4增加“当产品未完成所有要求的验证活动 时，需例外放行时，应按规定履行审批手续， 征得顾客同意，并进行标识和记录，确保能追 回和更换产品”。
国军标生产环节审核重点
GJB9001B认证审核要点(第二部分)7.5 生产和服务提供（生产的必备条件：人、机、料、法、环）（按照职能分配查）7.5.1 生产和服务提供的控制（过程控制6＋J4）注意：是对7.1的策划的落实。
各部门、车间的分工不同，实现策划的结果也不同。
7.1就是总的策划。
查现场：根据7.5.1的要求（生产图纸、工艺和作业指导书、设备、监视和测量装置以及实施情况的证据等），记录审核发现。
审核要点：（WU/直接抽查产品）① 图纸、工艺的获得？适用性？（图纸、工艺等）② 作业指导书的获得？适用性？（人、机、料、法、环）③ 适宜的设备（配置与维护）？④ 获得和使用监测设备（检定与有效期）？⑤ 实施监测？（过程参数、监控记录）⑥ 放行、交付和交付后活动的实施？（后服务）GJB：△ 设备的计算机软件是否经确认和审批？△ 代用器材是否经审批？顾客同意？△ 获得适宜的原辅材料等△ 控制温度、湿度、清洁度、多余物和静电防护等环境条件？△ 首件产品自检、专检和标记的规定？△ 以清楚实用的方式(如文字标准、样件或图示)规定技艺评定准则。
如文字描述、图纸、标准，或者样件、样板或图示等生产和服务过程更改时，需经授权人员审批★ 查图纸、工艺文件、检验规程（产品过程的，最终产品的）。
每类产品都要查，如果都有，再抽查。
简单的产品，只有图纸上要求的也不行，要有具体的检验要求。
7.5.2 生产和服务提供过程的确认（"需确认的过程"和"关键过程"的控制）审核要点：（WU/直接抽查产品）① 过程的识别（几个）？确认？② 确认准则的评审？批准？③ 设备、人员的认可？④ 特定的方法和程序？⑤ 记录？⑥ 再确认的规定和实施？为何确认：过程的参数不能进行后续的监视和测量。
确认什么：过程的预计的能力；影响过程的相关因素。
执行7.5.2的同时，也要执行7.5.1。
★ 特殊过程要有确认的记录。
确认的内容涉及到"人、机、料、法、环"；确认的程序是：试做几个产品试样，证明"工艺"可行；有关部门以评审的形式进行确认（质量、技术工艺、生产等），质量或技术部门主持评审。
gjb9001b2009
9
GB／Z19027-2005 idt IS010017： 2003
idt IS010019： 2005
GB/T19001-2000的统计技术 指南
其服务使用的指南 质量和（或）环境管理体系审 核指南
10 GB／T19029-2009 质量管理体系咨询师的选择及 11 GB／T19011-
2003 idt IS019011： 2002
• 这三个案例他们之间是有相互联系的， 第一个案例我们认为质量问题至少是 一个体系所反映的问题，抓质量问题 既不能就事论事，还要从机制上、体 制上、特别是从决策层管理层的质量 意识上首先要能够符合潮流，符合现 有的抓质量的思路，也就是9001标准 的第一句话：采用质量管理体系是组 织的一项战略性决策。第二、三案例 想说明有了体系，如何规范化管理的 问题，值得我们要认证、已获证的组 织深思………
第三个案例，飞豹飞机出厂试飞，飞 机氧气系统充氮气，险酿大祸，2005 年，飞豹飞机即将出厂试飞，在总装 厂和试飞站来回调整，按规定，进总 装厂充氮气，进试飞站充氧气，每次充 放都要检查记录，进总装厂和试飞站来 回三次，应充放三次氧气、氮气，记录 都符合要求，上天检飞前，要先进行 低、中、高速滑行……….
ISO9001与ISO9004标准的关 系
协调一致：
■两个标准之间不存在冲突； ■两个标准可以相互补充，也可以单独
使用； ■易于从一个标准转换为另一个标准； ■两个标准便于应用于相同的质量管理 体系。
实施ISO9000族标准的意义
• 有利于提高产品质量，保护消费者利益； • 为提高组织的运作能力提供了有效的方 法； • 有利于增进国际贸易，消除技术壁垒； • 有利于组织的持续改进和持续满足顾客 的需求和期望。 • 将组织过程与质量管理体系相联系 • 鼓励提升组织业绩
GJB9001B-2009内审检查表技术部
GJB9001B-2009 内审检查表技术部2012年GJB9001B-2009质量管理体系内审检查表受审核部门 :技术部部门负责人 : 表号:***检查记录时间检查内容标准条款评价标识 1 、外来文件，法律、法规文件，国家标准，国家军用标准，顾客文件是否得到有效识别和管理 , 4.2.32、文件归档记录（文件清单）, 文件控制 3 、文件更改记录 ,4、发放审批、发放是否受控 ,5、现场使用文件是否现行有效 , 记录清单，抽 3-5 份记录检查填写情况, 记录标识、贮存、保护、检索、保 4.2.4 留、处置、保持时间是否被实施和规记录控制定,5.3 是否了解组织的质量方针及其内涵 , 质量方针1、查质量目标的建立和完成情况 , 5.4.1 2 、质量目标为 :*** 质量目标本部门人员的责职和权限是否得到有效规定, 5.5.1 职责和权限检查记录时间检查内容标准条款评价标识5.5.3 1 、内部沟通的内容和方法 , 内部沟通 2 、沟通有效性如何 ,5.6 评审的输入情况 : 管理评审顾客反馈;过程的业绩;产品的符合性 ; 纠正措施和预防措施的状况1、建筑物、工作场所和相关设施是否满足产品要求 ,2、过程设备（软件、硬件）、支持性服 6.3 务（运输、通讯或信息系统）是否满基础设施足产品要求 ,3、开发设备如何管理 ,1、工作环境是否满足产品要求 , 包括保密要求 , 6.4 2 、对需要控制的工作环境是否保持监工作环境视、测量、控制和改进措施的记录 ,质量信息管理是否能满足顾客需要 ,6.5 （信息的收集、贮存、传递、处理、利质量信息用）1、编制质量计划（质量保证大纲），顾客要求时，质量计划及调整应征得顾客同意。
7.1 2 、策划的输出形式是否适应于组织的产品实运作方式 , 是否保持策划输出现行现的策划有效 ,检查记录时间检查内容标准条款评价标识1、产品要求的信息是否被记录 , 7.2.3 2 、顾客要求是否被理解和实现 , 顾客沟通 3 、属于技术问题的顾客反馈、抱怨是否能及时处理 ,1、过程设计和开发阶段是否进行工艺评审,2、在新产品试制前是否进行准备状态检查,3、是否对试制过程中的首件进行鉴 7.3.8 定 , 试制完成的产品是否进行质量新产评审, 品试制 4 、试制过程和采取任何措施的记录是否被保存 ,5、对试制过程中暴露的问题是否进行跟踪管理并采取措施解决 ,6、顾客是否参加新产品试制准备状态检查和首件鉴定 ,1、是否编制试验大纲 ,2、是否按照试验大纲组织的试验 ,3、是否收集试验数据和原始记录进行 7.3.9 分析、评价试验结果 , 试验控制4、是否进行试验验证 , 5 、试验过程、结果及任何必要措施的记录是否被保存 ,1、顾客财产的识别、验证、保管和使7.5.4 用情况 ,顾客财产 2 、当顾客财产发生问题时，向顾客报告的记录 ,检查记录时间检查内容标准条款评价标识1、关键过程如何标识 , 7.5.62、关键过程明细表 , 关键过程 3 、对关键过程控制的规定 ,7.7如何进行技术状态的管理和实施 , 技术状态管理8.3是否编制返工、返修工艺 , 不合格品控制8.4 是否进行质量目标实施情况的统计和数据分析分析 ,8.5.1 是否进行持续改进 , 持续改进项目 , 持续改进8.5.2 是否进行纠正措施 , 纠正措施项目 , 纠正措施8.5.3 是否进行预防措施 , 预防措施项目 , 预防措施审核员: 审核组长 :注: 严重不符合标识“ ?”，一般不符合项标识“ ?”，符合项标识“ ?”。
GJB9001B版内部审核程序
内部审核程序（QP.19）1 目的对过程实施监视和测量，验证质量活动及其有关结果是否符合质量管理体系文件要求和策划安排，以及这些安排是否得到有效实施并达到预期目标，并为管理评审提供依据。
2 范围本程序适用于公司内部审核的实施和管理。
3 职责3.1 管理者代表组织内部审核，主持内部审核工作，审批内部审核计划和内部审核报告。
3.2 企质办负责内部审核的归口管理，组织协调内部审核工作，对纠正措施跟踪验证；3.3 内部审核组负责具体实施内部审核工作；a) 内审组组长编制内部审核计划,组织实施审核，拟制审核报告；b) 内审员在审核组长领导下开展审核工作，报告审核结果，与被审核部门共同确定认不符合事实；指导被审核部门不断完善质量管理体系。
3.4 受审核部门配合审核组完成对本部门的时候工作；负责对审核发现的不符合项，制订必要的纠正和纠正措施并组织实施，以消除所发现的不符合及其原因。
4 工作程序4.1审核策划4.1.1 内部审核每年至少进行一次审核，每年至少进行一次审核，两次间隔的时间不超过12个月。
出现以下情况，由管理者代表应根据需要组织内部审核：a）组织机构、质量管理体系发生重大变化；b）出现重大质量事故；c）顾客对某一环节连续投诉；d）法律法规以及其他外部要求发生变化围；e）第三方审核之前。
4.1.2 审核应覆盖质量管理体系所有要求和质量管理体系覆盖的所有产品及部4.1.3 审核采用集中审核的方法进行。
4.1.4 管理者代表组织审核，确定审核组人员，并根据审核计划适当分工。
4.1.5审核组人员应满足以下要求：a）应经过培训和资格认可并与受审核部门无直接责任和管理关系；b）具有与审核任务相适应的能力；c) 对所审核的产品、过程（活动）及相关标准和法规较熟悉。
4.2 审核准备4.2.1 审核组长负责制定审核计划,经管理代表审核，总经理批准后实施。
审核计划的内容包括:a）受审核的部门、审核的目的、范围、时间;b）审核依据;c）审核的主要内容及时间按排;d）审核组成员分工。
GJB9001B质量管理体系内部审核知识
GJB9001B质量管理体系内部审核知识GJB9001B质量管理体系是中国军工行业内约束质量管理的标准，其内部审核是对质量管理体系的有效性和合规性进行监督和评估的重要环节。
内部审核是由企业内部人员组成的独立审核团队对质量管理体系进行定期或不定期的审核和评估。
它的目的是确保质量管理体系符合GJB9001B标准的要求，并能够持续改进和提高质量管理水平。
内部审核的核心内容包括审核过程、审核目的、审核方法、审核要求和审核结果等方面。
首先，内部审核需确定审核过程。
内部审核应该有明确的计划和程序，包括审核的时间、地点、范围和目标等，以确保审核的有效性和全面性。
其次，内部审核的目的是评估质量管理体系的有效性。
通过审核，可以发现质量管理体系中存在的问题和不足，并提出改进建议，从而达到提高质量管理水平的目的。
第三，内部审核需要选择合适的审核方法。
内部审核可以采用多种方法，如文件审核、现场审核、访谈等，以全面了解质量管理体系的运行情况和问题。
第四，内部审核要求审核人员具备一定的知识和技能。
审核人员需要了解GJB9001B标准的要求，掌握审核技巧和方法，并具备独立、客观、公正的态度，以确保审核的准确性和有效性。
最后，内部审核的结果要进行记录和分析。
审核人员应将审核结果进行记录，并对发现的问题和改进意见进行分析和总结，为改进质量管理体系提供依据和参考。
内部审核是质量管理体系运行的重要环节，对于提高质量管理水平、确保产品质量是非常重要的。
通过内部审核，企业可以及时发现问题、提出改进意见并采取措施解决，不断推动质量管理体系的优化和改进。
另外，内部审核也是GJB9001B质量管理体系认证的准备工作之一。
通过内部审核的有效实施，企业可以更好地检查和整理质量管理体系的相关文件和记录，使其达到GJB9001B标准要求，为后续的外部审核顺利进行提供保障。
总结来说，GJB9001B质量管理体系的内部审核是确保质量管理体系有效性和合规性的重要环节。
GJBB国军标审核重点
1.询问管理者代表是如何建立并保持质量管理体系(de) 如何评价质量管理体系(de)有效性
2.查阅有关规定,并通过询问,了解,予以证实
5．5．3内部沟通
1.组织内沟通工具有哪些
2.各类人员是否了解组织(de)质量管理体系(de)运行状况
1.审核组织是否对信息沟通(de)职责和方法做出明确规定,是否使用了恰当(de)技术和工具,信息是否有效利用
3.通过谈话、考试考察工作能力,
4.对“以顾客为关注焦点”“持续改进”等质量体系原则和对质量方针和质量目标(de)理解来评价科研人员(de)质量意识
6．3基础设施
1.为使产品符合要求,组织提供了哪些设施、设备
2.设施、设备是否符合实现产品(de)需要 是否得到了维护
1.通过了阅读申请材料及在现场审核时结合产品(de)工艺过程来评价提供(de)设施是否能确保产品能符合要求
4.上次管理评审(de)改进措施是否得到实施 有效性如何
5.对本次管理评审输出(de)改进措施是否进行了跟踪验证
1.查有关管理评审(de)规定,了解最高管理者是否亲自主持管理评审活动
2.管理者代表及质量管理部门和其他部门(de)相关人员是否参加了管理评审活动 作了哪些管理评审准备工作
3.管理评审(de)输入是否完备 输出是否明确
3.质量方针和质量目标(de)关系是否明确
4.组织采用什么方法传达质量方针
5.组织各层次对质量方针(de)理解程度如何
6.质量方针(de)评审及修改状态是否符合文件控制(de)要求
1.座谈了解:对质量方针内涵(de)说明,
2.是否为制定质量目标提供了框架
3.怎样在适当层次上沟通和理解
GJB审核要点,即各部门体系工作内容
GJB审核要点，即各部门体系工作内容GJB审核要点，即各部门体系工作内容。
质量部工作内外因素识别，风险和机遇识别，相关方的期望，变更管理来料质量统计，不合格处置及供应商改进检验计划，来料检验，过程检验，出厂检验，不合格品处理置及纠正预防措施质量信息管理，过程，成品合格率统计及纠正预防措施计量台帐及证书核对，计量委外资质第二方审核及整改(供应商)，内审，管评售后服务，投诉及改进工艺纪律检查质量体系年度改进计划，质量提升计划采购部工作职责权限，目标及完成情况，设备选型，设备和物资采购询价，合格供方选择评定及再评定，新供应商开发，合格供应商名录，供应商资格取消，外包过程及控制，釆购订单，供方提供的财产(供方需要回收的物资)，供方业绩评价，供方处罚及改进，内外因素识别，风险和机遇识别，相关方的期望，变更管理。
销售部工作职责权限，目标及完成情况，客户询价，报价控制在20％以内，客户变更信息如何沟通传达，销售额及业绩，订单清单，合同评审，合同履约情况，售后服务，客户拜访计划，顾客的财产，投诉，顾客满意度，内外因素识别，风险和机遇识别，相关方的期望，变更管理。
研发部工作职责权限，目标及完成情况，报价，顾客的财产(客户提供的样品)，新品设计清单，设计任务的审批，新品设计任务策划分工及职责，输入及转化需要时顾客确认(样品，图纸，法律法规的要求，顾客要求(口头和文字两种)，顾客未说明产品必需的使用要求)，设计评审(使用的方法，使用方案，设计流程包括软件程序等等)，输入与输出核对表，设计验证(检验测试，计算书注明公式出处)，设计确认(客户使用报告，客户回访确认)，设计变更(评审需要时需要客户认可)，新产品的试制策划(准备，工艺评审，首件确认，最终质量评审)，模拟实况及寿命试验的策划(试验计划，试验准备，组织实施试验计划，收集数据进行统计分析，模拟实况条件试验及再试验时限必须在客户认可的试验机构试验)，防错措施应用，有关特性(可靠性、维修性、保障性、测试性、安全性和环境适应性)，技术状态管理，上述过程需要时釆取的纠正预防措施，内外因素识别，风险和机遇识别，相关方的期望，变更管理。
国军标审核重点
3.管理评审的输入是否完备 输出是否明确
4.抽查1-2次管理评审的全部记录资料：会议通知、会议签到、管理评审计划、会议记录、管理评审报告等
5.向部门负责人了解参与管理评审的情况及纠正和预防措施的实施情况;要求其出示有关证据
2.查对识别顾客要求的规定..包括职责、识别方法、识别结果的提供形式及实施的证据..
3.查识别结果：合同草案、市场调查报告、产品开发论证报告、服务的公约承诺及其他证据
4.索取法律法规及强制性标准清单;判定文本的有效性
5.审核结果应能表明;组织在明示要求、隐含要求和法律法规要求等方面识别了顾客要求
7．2．2与产品有关要求的评审
2.查阅有关规定;并通过询问;了解;予以证实
5．5．3内部沟通
1.组织内沟通工具有哪些
2.各类人员是否了解组织的质量管理体系的运行状况
1.审核组织是否对信息沟通的职责和方法做出明确规定;是否使用了恰当的技术和工具;信息是否有效利用
2.组织是否对信息内容、职责方法渠道、工具等方面作出规定 开展了必要的活动
2.质量方针是否能满足标准的要求
3.质量方针和质量目标的关系是否明确
4.组织采用什么方法传达质量方针
5.组织各层次对质量方针的理解程度如何
6.质量方针的评审及修改状态是否符合文件控制的要求
1.座谈了解:对质量方针内涵的说明;
2.是否为制定质量目标提供了框架
3.怎样在适当层次上沟通和理解
4.质量方针是否在适宜性上进行评审
2.通过考试、谈话、业绩评价、能力测试等其他有效方法评价培训的有效性
3.通过谈话、考试考察工作能力;
国军标质量管理体系监督审核要点
国军标质量管理体系监督审核要点一、审核目的1.确定受审核方管理体系或其部分与审核准则的符合性；2.评价管理体系确保受审核方满足适用的法律、法规及合同要求的能力；3.评价管理体系确保受审核方组织持续实现其规定目标的有效性；4.确定受审核方管理体系与依据的认证标准持续的符合性、充分性、有效性，以决定是否保持注册；5.适用时，识别受审核方管理体系的潜在改进区域。
二、审核人员1名审核组长+1名审核组员三、审核时间共一天半时间。
第一天完成审核，第二天进行总结。
四、审核内容（包含但不限于，每次监督审核内容不完全相同，各有侧重点）1.首次会议2.管理层座谈3.组织环境识别及风险控制过程4.体系策划和改进过程5.沟通6.产品和服务的要求7.顾客满意的分析和评价8.质量信息管理过程9.内部审核和管理评审过程10.生产过程11.设施和设备的管理12.过程运行环境控制13.人力资源管理14.组织的知识15.产品的设计开发过程☆16.检验与放行过程17.对上次审核中确定的不符合采取的措施、投诉的处理☆18.管理体系在实现获证客户目标方面的有效性☆19.为持续改进而策划的活动的进展☆20.变更情况☆21.标志的使用和（或）任何其它对认证资格的引用☆22.末次会议注：标星号为重点审核内容，国军标对与产品设计开发这块内容的审核比较详细且严格，所以需要格外重视。
另外，监督审核还重点关注产品质量一致性检验和产品质量周期性检验。
五、注意事项1.监督审核资料的涵盖时间跨度是从上次审核后持续到现在，对于上次审核后的不符合项改善情况及存在问题的处理也会进行跟踪，所以，在准备监督审核时，同时要对上次审核的问题进行梳理和确认，若存在未改善的情况，应及时改善，否则会严重影响监督审核，对于同一个问题，上次提出，这次检查还有同样的问题，审核员可能会开出严重不符合项。
2.监督审核关注体系的持续改善情况，上次审核未改善闭环的问题，在管理评审资料内必须有体现，并进行持续改进。
GJBB国军标审核重点优选稿
5.管理职责
5.1管理承诺(最高管理者)
1.对建立和改进质量体系承诺提供哪些证据
2.如何认识满足顾客和法律法规要求的重要性
3.采取了那些措施将顾客和法律法规的重要性传达到组织成员
4.组织成员如何认识这种重要性
1.座谈了解:对建立和改进质量体系承诺提供哪些证据如何认识满足顾客和法律法规要求的重要性
2.审查质量手册中质量体系覆盖过的过程在现场审查时进一步确认其实际情况包括裁减的合理性
3.
4.查相关文件并结合现场审核了解组织是否规定了相应的确认和验证活动、验收准则、必要的质量记录、实施效果如何？
5.
6.查产品是否被质量管理体系所覆盖对超出质量管理体系产品、项目或合同、是否制定了相应的质量计划质量计划是否满足要求
查文件
4质量管理体系
4.1总要求
1.是否按标准要求建立、实施、保持和改进质量管理体系
2.质量管理体系过程是否被确定和管理？
3.质量管理体系关键过程所需的资源和信息是否充分，是否支持过程有效运行和控制？
4.质量管理体系及过程测量和监控点是否确定并有效对测量和监控结果是否有分析、改进活动
5.
查手册规定并结合其他要素的审核进行验证
2.组织是否对信息内容、职责方法渠道、工具等方面作出规定？开展了必要的活动？
3.管理层是否对不同层次和职能问进行沟通的效果进行了评价？
5．6管理评审
1.最高管理者如何认识管理评审的重要性？
2.是否保存了管理评审的记录？
3.管理评审的执行人、时间间隔、输入及输出是否符合标准的规定？
4.
5.上次管理评审的改进措施是否得到实施有效性如何
2.质量目标对于有形产品和无形产品来说都是可测量的,考察测量方法是否合理
GJBB国军标审核重点
7．2．1与产品有关的要求的确定
1.组织如何确定顾客的要求
2.顾客要求是否形成了文件
3.强制性标准和法律法规有哪些是否进行了有效控制
1.从产品明示规定的要求、隐含的要求、和法律法规的要求等方面识别顾客的要求？
2.查对识别顾客要求的规定。包括职责、识别方法、识别结果的提供形式及实施的证据。
2.查数份设计和开发计划表，查活动、职责、人员、进度、资源配备及计划批准情况？
3.询问设计和开发组别间接口如何规定，沟通有效性？
4.查组别间沟通信息文件？查沟通有效性？
5.是否有组织外部门参与设计和开发？如何沟通？
7．3．2设计和开发输入
1.设计开发输入是否形成文件
2.是否评审了设计和开发输入的适宜性
3.审查改进计划的有效性、如果有效性不好，是否有代替的改进计划？
4.审查如何传达到相关部门？
5．5职业、权限和沟通
5．5．1职业和权限
1.对应组织质量管理体系各过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位？
2.部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？
3.各部门负责人及各岗位科研人员是否明确自己的职责、权限及相互关系？
1.查有关管理评审的规定，了解最高管理者是否亲自主持管理评审活动？
2.管理者代表及质量管理部门和其他部门的相关人员是否参加了管理评审活动？作了哪些管理评审准备工作？
3.管理评审的输入是否完备？输出是否明确？
4.抽查1-2次管理评审的全部记录资料：会议通知、会议签到、管理评审计划、会议记录、管理评审报告等？
5.查质量体系文件清单，抽查份数，了解其编号及受控情况？
6.查文件更改情况，了解通知时间、更改时间、失效文件的处理情况？
新版国家军用标准GJB 9001B-20I09《质量管理体系要求》分析和实施审核的关注点(续)
新版国家军用标准GJB 9001B-20I09《质量管理体系要求》
分析和实施审核的关注点(续)
王一帆; 种婷
【期刊名称】《《机械工业标准化与质量》》
【年(卷),期】2010(000)010
【摘要】4 实施新版GJB9001B-2009审核的几个关注点（1）文件审核关注点1）由于新版GJB9001B-2009是采用“民标＋军用要求”的结构形式。
所以应重点
关注那些“军用要求”的要求是否在体系文件中合理体现，是否全面体现。
且体系文件是否满足新版标准的要求：
【总页数】3页(P49-51)
【作者】王一帆; 种婷
【作者单位】中联认证中心
【正文语种】中文
【相关文献】
1.质量管理体系认证标准新版修订之关注点 [J], 王献新
2.GJB9001C《质量管理体系要求》在北约物料编码中的运用 [J], 蒋桂蓉
3.新版国家军用标准GJB 9001B-2009《质量管理体系要求》分析和实施审核的关注点 [J], 王一帆; 种婷
4.新版《地图审核管理规定》实施后地图审核出版情况分析 [J], 苏盼盼; 宋韬
5.新版《质量管理体系审核及认证的能力要求》发布 [J],
因版权原因，仅展示原文概要，查看原文内容请购买。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
4.组织采用什么方法传达质量方针?
5.组织各层次对质量方针的理解程度如何?
6.质量方针的评审及修改状态是否符合文件控制的要求?
1.座谈了解:对质量方针内涵的说明,
2.是否为制定质量目标提供了框架?
3.怎样在适当层次上沟通和理解?
4.质量方针是否在适宜性上进行评审?
查手册规定并结合现场审核证实。
4.2.2质量手册
1.是否编制和保持《质量手册》
2.《质量手册》说明的剪裁细节是否合理？
3.《质量手册》的内容覆盖面是否完整？是否引用了形成文件的程序？
4.《质量手册》中各过程的描述是否反映了组织所提供产品的特点？
1．质量手册编格式不限，通过现场审核了解实际效果。
2。质量手册和程序文件共同审核，以审查体系覆盖面。
2．部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？
3．各部门负责人及各岗位科研人员是否明确自己的职责、权限及相互关系？
1．查阅组织结构图及规定各部门，各岗位组织、权限及相互关系的有关文件。并到有关部门、岗位进行询问、了解，予以证实。
5．5．2管理者代表
1．管理者代表采取什么措施来实施自己的职责和权限？效果如何？
3．8个明示程序文件、对标准要求的裁减说明、引用或含有程序、过程顺序和相互关系的表述、支持性文件清单、确定其是否满足认证标准的要求。
4.2.3文件控制
1.是否制定形成文件的程序?
2.体系文件包括了哪些?是否符合产品特点和体系要求?
3.文件发布前是否得到批准?文件修订是否及时?修订后是否重新批准?
1.根据程序文件了解实施情况
3.采取了那些措施将顾客和法律法规的重要性传达到组织成员?
4.组织成员如何认识这种重要性?
1.座谈了解:对建立和改进质量体系承诺提供哪些证据?如何认识满足顾客和法律法规要求的重要性?
2.查:对顾客要求的识别、产品要求的评审、设计开发、顾客满意度的监视和测量、数据分析及持续改进等
5．2以顾客为关注焦点(最高管理者)
5.4.2质量管理体系策划
5.质量管理体系策划的更改是否受控?
6.更改期是否保持了质量体系的完整性?
分析、管理评审的审核了解？
3．审查改进计划的有效性、如果有效性不好，是否有代替的改进计划？
4．审查如何传达到相关部门？
5．5职业、权限和沟通
5．1．1职业和权限
5．对应组织质量管理体系各过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位？
GJB9001B——2009国军标审核重点
标准要求
审核要点
审核方法
判定
5.4.2质量管理体系策划
1.质量管理体系策划输出是否形成文件?
2.实现质量目标的资源是否齐备?
3.质量目标实现程度如何?
4.质量管理体系策划是否体现持续改进?
1.质量管理体系是否能够反映质量体系策划的结果?体现持续改进的要求?
2.质量目标实现的效果可通过内审、过程和产品的监视和测量、数据
2.质量记录的标识是否清楚?检索是否方便?
3.是否规定了质量记录保存期?
1.检查程序内容是否符合标准要求?是否与质量手册协调?
2.了解质量记录的标识、贮存、检索、保护、保存期和处理作了明确规定，适用性和有效性如何？
5.管理职责
5.1管理承诺
(最高管理者)
1.对建立和改进质量体系承诺提供哪些证据?
2.如何认识满足顾客和法律法规要求的重要性?
4.2文件要求
4.2.1总则
1.是否建立了保证质量管理体系有效运行的文件?特别是本标准要求必须建立的质量手册、质量方针、质量目标、程序文件和质量记录等五种文件？
2.这些文件是否与质量管理体系的方针和目标保持一致？并为质量管理体系提供要求、程序和证据？
3.这些文件是否考虑了作业复杂程度和使用文件者的能力？
GJB9001B——2009国军标审核重点
标准要求
审核要点
审核方法
判定
1．范围
1．手册中是否确定了质量管理体系覆盖的产品过程和场所。
2．是否存在删节，并合理的说明。
查手册，根据产品的特征进行判断。
2．引用标准
确定手册中引用的标准是否进行了可追溯性说明
查手册
3．术语和定义
质量管理体系文件中存在的读者不易明确的术语是否有先导性说明
2.程序文件是否符合标准的要求?是否和手册协调?
3.文件控制的范围是否包括:管理性文件、技术文件和外来文件？
GJB9001B——2009国军标审核重点
标准要求
审核要点
审核方法
判定
4.2.3文件控制
4．识别文件现行状态的方法是什么？是否满足？
5．各使用地是否为有效版本文件？
6．作废文件是否及时从现场撤除？
5.4策划
5.4.1质量目标
1.质量目标的设定是否在相关层次上得到分解?
2.质量目标是否与质量方针给定的框架一致?
3.质量目标是否可测量性?测量方法是否明确?
1.从产品特性及服务质量特性中,从作为框架的质量方针所对应的内容中识别建立质量方针的适宜性?
2.质量目标对于有形产品和无形产品来说都是可测量的,考察测量方法是否合理?
7．外来文件是否得到识别？如何控制发放？
8．保留作废文件的标识是否清晰？
4．查文件审批、发布、发放记录规定系文件清单，抽查份数，了解其编号及受控情况？
6．查文件更改情况，了解通知时间、更改时间、失效文件的处理情况？
4.2.4记录控制
1.是否制定了质量记录的控制程序?
1.如何确定顾客的要求和期望？
2.将顾客的要求和期望转化为要求的形式是什么?
3.如何证实顾客的要求和期望得到了满足?
1.座谈了解:对"以顾客为关注焦点"的理解?
2.审核与顾客有关的过程(设计、顾客满意的监视和测量、持续改进等)中找证据
5．3质量方针
(最高管理者)
1.如何认识质量方针的重要性?
2.质量方针是否能满足标准的要求?
查文件
4质量管理体系
4.1总要求
1.是否按标准要求建立、实施、保持和改进质量管理体系》
2.质量管理体系过程是否被确定和管理？
3.质量管理体系关键过程所需的资源和信息是否充分，是否支持过程有效运行和控制？
4.质量管理体系及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？
查手册规定并结合其他要素的审核进行验证
2．如果管理者代表为一人，职责是否清楚？
1．询问管理者代表是如何建立并保持质量管理体系的？如何评价质量管理体系的有效性？
2．查阅有关规定，并通过询问，了解，予以证实？