CH1 管理研究概述

“政策”，泛指决策的产物，政策研究为政府、企业等组 织的决策服务。
政策研究有明确的目标，政策研究的内容通常包括： • 描述相关变量的现状、趋势及影响， • 提出各种可能的备选政策方案， • 对各种备选政策方案可能带来的后果及不确定性进行 分析比较； • 对各仲备选政策方案作出评价， • 提出有关的行动建议。
计算判断、推理和结论的置信度是保证判断和结 论以及由此得出的推理有效性的重要手段。
行为研究的基本要求
观察的结果与人们观察的方式、观测的范围和精 度有关。
行为研究应排除主观因素的影响。例如，观众对 电视节目满足程度的调查，会随着被调查者的年 龄、职业、爱好、社会地位、知识程度发生很大 的变化，也会随着调查者的询问方式、询问内容、 询问态度的好坏等发生变化。如果观察者头脑中 已有希望得出某个结论的成见，那么很容易会把 观察或得到的结果不正确地引到这个结论上来。
政策研究需要考虑经济因素、政治因素、社会因素、科学 技术因素、文化因素，超理性因素、以及自然资源、生态 环境、国防安全诸方面问题。涉及政策策略、政策模型、 政策实施、外部效果和未来研究等内容。
政策研究的内容
描述：描述对象有现象、关系、行为、环境、方 案等，主要对象是政策系统和备选政策方案。 所谓政策系统包抬两个组成部分：
推理是行为研究的重要分析工具，推理有 三种形式：逻辑推理、概率推理和模糊推 理。
行为研究的分析工具
逻辑推理的基本形式是三段式命题，其本质是结 论在实际上已包括在两个前提之中。
概率推理的前提则不包含结论，它的前提仅能以 概率导致结论。逻辑推理实际上是概率为100% 的概率推理。
模糊推理是基于模糊判断的逻辑推理，其数学工 具是模糊数学
由于探索性研究中的抽样通常缺乏代表性，结 论往往缺乏确定性。
描述性研究
研究的主要目的是对现象和事件加以描述 （description) 。 Who? What? When? Where? How? 变量的分布，变量间的关系，例如：
• 人口普查：对人口的各种特征进行描述。 • 民意测验：对公众倾向进行描述。 • 商品市场研究：对购买或将要购买某种商品的
解释性研究例：
影响消费者行为的因素研究
文献查阅表明，影响消费者行为的因素有： 社会因素：角色、家庭影响、阶层、文化、时尚 心理因素：认知、动机、能力知识、态度、个性 个人因素：人口统计因素、涉入深度 使用情况 等
实证研究发现，上述因素均不同程度影响消费者 行为。
解释：为什么影响？为什么程度有差别？
管理研究中描述或解释的对象
1．状态 例如：个人的性别、年龄、文化程度、工作绩效， 公司的规模、结构、经营状况，等等。 2．意向 例如：个人的态度、信仰、个性、偏好、素质， 组织的目标、政策、规范、过程及其成员的集体 意向，等等。 3．行为 例如：个人购物、消费、投资，公司合并或破产, 等等。
政策研究
一、管理研究的类型按照源自同的标准，管理研究可分成不同的类型。 这些分类不是绝对的和孤立的，大多数实际的研 究表现出多种研究特性，体现为不同类型研究的 综合和集成。
按研究目的分类 按研究的时间特征分类 按研究层次分类 按研究功能分类 按研究内容分类 按研究模式分类
管理研究的目的
对现象加以报告(reporting) 对现象加以描述(reporting) 为决策提供依据
价值研究通过价值的确认与分析而直接面对价值 问题，价值研究所做出的基本判断是：“该系统 的偏好是…”。
价值研究
价值研究中的“价值”指的是一个人或一个系统的偏好和 原则，对一些大问题的看法。
一个人或一个系统生活或存在的目标通常就是其价值判断 的外在表现。
价值观联系着人的直觉，影响着人的信念和选择的标准， 在一定客观现实基础之上，决定着人的生活方式、行动方 式和投身的事业，决定了一切系统的存在方式和大大小小 的全部行为。
政策的特点是定量分析＋定性分析、实证研究＋ 规范研究
评价政策方案的标准
有效性：即政策的实施是否能达到预期目的； 政策效率：即政策实施的费用－效益比如何； 公平性：即政策实施的费用、风险和收益在各阶
层的分配情况如何； 政策弹性：即政策能否适应不同地区不同部门的
情况，政策调整是否困难； 可操作性：即政策与现实的社会、经济、技术结
（六）按研究内容分类
按研究内容分类，管理研究可以分为：
实证研究（行为研究） 规范研究 价值研究 评价研究
实证研究
实证研究对事物、事件、关系和相互作用 等进行描述、观察、计数、度量和推理。 实证研究回答的问题是：是什么？在什么 时候？到什么程度？有多少等等。
实证研究的假定前提是人类能够了解到事 情的本来面貌，能够认识和掌握客观规律。
构的兼容性如何，政策实施的现实可能性与困难 程度如何。
按研究目的分类
多数研究同时包含多种目的。 例如：对某种新的管理方法做出评价。这一研究 首先包括探索的性质，它勾划出这种管理方法的 效果，然后要描述管理效率，要解释为什么这种 管理方法对某种类型的企业比其他类型的企业更 为有效，最后要对特定的服务对象提出相应的建 议等等。
• 对现象加以预测 建立事件的因果关系模式 利用因果关系模式预测事件未来的情况
• 对事件加以评价
（一）按研究目的分类
探索性研究 描述性研究 解释性研究 政策研究
探索性研究
探索性研究主要有三个目的：
• 第一，满足研究者了解某事物的好奇心和欲望； • 第二，探讨开展更为周密的研究的可能性； • 第三，发展可用于更为周密的研究的方法。
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CH1 管理研究概述
管理研究方法论
清华大学经济管理学院 仝允桓
第一章 管理研究概述
为什么要学习研究方法
1. 了解管理研究的过程和规则； 2. 理解和掌握管理研究的方法和技巧； 3. 学会正确选择、设计和评价研究方法
用科学的方法解决管理和学术上的问题，以达到研究 的目的
本课程首先涉及科学的认识论，科学研究的原理、规 则，然后才是具体的方法和技巧。
纵向研究的特殊类型
趋势研究： 对一般总体随时间推移而发生的变化的研究。
特征组研究： 对某一特殊研究对象随时间推移而发生的变化的研究。最 典型的是人群的年龄组
定组研究： 定组研究与趋势研究和特征组研究相似，区别在于每次研 究都用同一样本。
近似纵向研究 在只有横向研究数据时，有时可以通过逻辑推理对过程作 出近似的结论。例如，可利用横向研究中研究对象的不同 年龄推论随时间推移而发生的变化。
• 政策域，即与所研究的问题有关的各种可采取的政策措施的集合， 包括体制、法律、行政、财务、管理、技术等各方面的政策措施；
• 政策涉及的利益相关者，包括政策的制定者和与政策选择有重大 利害关系的阶层和团体。
预测：趋势、数量、概率； 确定政策目标、价值标准、判断准则、评价指标、
衡量尺度； 政策分析、政策评价、政策建议
（四）按研究功能分类
验证假说的具体步骤是： （1）发现；（2）示范； （3）反驳；（4）重复
按研究功能分类，管理研究可以分为： 发现研究、 示范（证明）研究、 反驳研究 重复研究。
发现研究与证明研究
发现研究 通过收集数据，找出导致一些现象或行为的原因， 发现研究主要是用来形成、发展理论假说，主要 是采用归纳方法。
通过正确的方法设计，尽可能地排除主观因素导 致的偏差，尤其不能依据个人或上级的价值观念 臆造事实。
价值研究
价值研究回答的问题是：因为什么？为谁？为什 么目的？许诺什么？应优先考虑什么？要怎么样？ 等等。
价值分析的基本目的是：确认某个目标是否值得 争取，争取的手段是否能被接受以及改进系统的 结果是否“良好”。
（三）按研究层次分类
基础研究： 为了取得有关现象和可观察事实的基本原理的新知识所进 行的实验性或理论性工作，它不以任何专门的或具体的应 用或使用为目的。
应用基础研究 针对具体实际应用目的或目标，为获得应用原理（机理、 规律）性新知识的研究。
应用研究 针对具体实际的应用目的或目标，为获得应用性新知识的 研究。 目前，面向实践的应用研究和应用基础研究是我国管理研 究的主要内容。
在政策研究中，价值研究有助于明确政策研究的 目标和评价政策方案。有助于分辨出系统内哪些 部分的价值观与整个系统的价值观不同，甚至发 生对抗，进而提出相应的合理配置资源，调和价 值对抗，实现系统整体目标的措施。
学习方法
讲授、自学、讨论和实践相结合
研究的定义
科学研究：
科学研究是以系统的、有控制的、实验的、严谨 的方法来探讨对于现象之间的关系所做的假设命 题。
柯林格（Kerlinger,1986)
管理研究：
管理研究是以系统的、有控制的、实验的、严谨 的方法来探讨管理决策需要认识的现象和需要解 决的问题。
消费倾向进行描述。 • 企业绩效研究：对销售额、成本、效率、效能
等进行描述。
解释性研究
基于所建立的概念架构(conceptual framework)或理论模式对现象加以解释 (explanation)。 How? Why? 对上市公司的绩效的分布及其变动进行研 究是一种描述性研究。而研究为什么是某 种分布而不是另外一种分布或研究分布变 动的原因则是解释性研究。
理性认识主要有三种形式，即概念、判断和推理。 例如，“行为研究”是一个概念，上述行为研究 的基本科学论断就是一种判断。
行为研究的分析工具
行为研究要用到定量和定性两种工具。定 性分析主要是进行描述、观察和讨论，定 量分析主要是进行计数、度量、推理和计 算置信度。
在行为研究的论断中，引入概率的概念是 重要的。管理研究的学术语言是事物以某 种概率发生。
按研究目的分类，管理研究还可以分为： • 检验一般理论的研究和检验具体假设的研究 • 无框架探索性研究和受特定机构委托的研究
（二）按研究的时间特征分类
按研究的时间特征分类，管理研究可分为横向研究、纵向 研究和近似纵向研究。 横向研究 研究设计集中在一个时间点上，研究某种现象的横断面。 如：人口普查、工业普查 探索性和描述性研究多属于横向研究。有些解释性研究也 可以是横向研究。 纵向研究 即对一段时期内的情况进行研究。 纵向研究明显优越于横向研究，因为它可以描述过程，但 是这种优越性的代价是较多的时间和金钱耗费。