第七章 非关税壁垒
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国经第七章关税与非关税壁垒(2013)
图7－4 小国情形下的配额效应图示分析： 29
其中自由贸易时国内（外）价格为Pw，加入进口限 额Q3Q4后价格上涨为Pq 。生产者剩余增加了a，消 费者剩余减少（a+b+c+d），净福利效应=a(a+b+c+d)=-(b+c+d) 。 b、d分别为生产扭曲和消费扭曲，b+d为配额的 净损失。至于c，在关税情形下我们知道它表示 政府的关税收入，因此可被抵消，现在则称为配 额收益（quota revenue）或配额租金（quota rent），它实际上是一种垄断利润，它的去向视 政府分配配额的方式而定。
28
二、配额的效应：
配额实施后进口会减少， 进口商品在国内市场的价 格要上涨。如果实施配额 的国家是一个小国，那么 配额只影响国内市场价格， 对世界市场价格没有影响； 如果实施配额的国家是一 个大国，那么配额不仅导 致国内市场价格上涨，而 且还会导致世界市场价格 下跌。这一点与关税的价 格效应一样。配额对国内 生产、消费等方面的影响 与关税也大致相同。
7.5元/升
85元/吨 232元/平方米
(1)每台完税价格低于或等 于2000美元：执行单一从 价税，税率为130％；(2)每 混 广播级录像机 合 台完税价格高于2000美元： 税 每台征收从量税，税额 20600元，加上6％的从价 7 税。 资料来源：转自海闻、P.林德特等《国际贸易》， P241，上海人民出版社，2003。
( 7.2)
15
图7.4有效保护率的计算图解
15000 增加值 V’=5000美元 10,000 8,000 10000 增加值 V=2000美元 8000 每辆汽车的 投入成本： 8000美元 每辆汽车的 投入成本： 8000美元 ＋ 2000美元关 税 对投入品征收 25％的关税 对整车征收50％ 的关税
其中自由贸易时国内（外）价格为Pw，加入进口限 额Q3Q4后价格上涨为Pq 。生产者剩余增加了a，消 费者剩余减少（a+b+c+d），净福利效应=a(a+b+c+d)=-(b+c+d) 。 b、d分别为生产扭曲和消费扭曲，b+d为配额的 净损失。至于c，在关税情形下我们知道它表示 政府的关税收入，因此可被抵消，现在则称为配 额收益（quota revenue）或配额租金（quota rent），它实际上是一种垄断利润，它的去向视 政府分配配额的方式而定。
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二、配额的效应：
配额实施后进口会减少， 进口商品在国内市场的价 格要上涨。如果实施配额 的国家是一个小国，那么 配额只影响国内市场价格， 对世界市场价格没有影响； 如果实施配额的国家是一 个大国，那么配额不仅导 致国内市场价格上涨，而 且还会导致世界市场价格 下跌。这一点与关税的价 格效应一样。配额对国内 生产、消费等方面的影响 与关税也大致相同。
7.5元/升
85元/吨 232元/平方米
(1)每台完税价格低于或等 于2000美元：执行单一从 价税，税率为130％；(2)每 混 广播级录像机 合 台完税价格高于2000美元： 税 每台征收从量税，税额 20600元，加上6％的从价 7 税。 资料来源：转自海闻、P.林德特等《国际贸易》， P241，上海人民出版社，2003。
( 7.2)
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图7.4有效保护率的计算图解
15000 增加值 V’=5000美元 10,000 8,000 10000 增加值 V=2000美元 8000 每辆汽车的 投入成本： 8000美元 每辆汽车的 投入成本： 8000美元 ＋ 2000美元关 税 对投入品征收 25％的关税 对整车征收50％ 的关税
国际经济学第七章 关税与非关税壁垒
局部均衡条件下关税对大国经济的影响
征收关税后，国内价格由原来的Pw 升至pt，与此同时，世界价格也由 Pw降至P‘w，征税后国内外之间的 关系为：Pt＝ P‘w＋t。 p S 生产效应：国内生产量由OQ1增 至OQ3；消费效应：国内消费量 由OQ2降至OQ4。贸易效应：进 口量由征税前Q1Q2降为Q3Q4。价 格效应：世界市场价格由Pw降至 P‘w。财政收入效应：单位税额 乘以进口量（Q3Q4），即图中 （c＋e）部分。 D Q2 Q
第七章 关税与非关税壁垒
保护贸易理论是对自由贸易理论的 修正和发展
第一节 关税概述
一、关税及其目的 关税（tariff）是一国对通过其关境的进出口商品 关税（tariff）是一国对通过其关境的进出口商品 所课征的一种税收。由于征收关税提高了进出口 商品的成本和价格，客观上限制了进出口商品的 数量，故关税又被称为关税壁垒（tariff barrier）。 数量，故关税又被称为关税壁垒（tariff barrier）。 一般而言，一国的关境和它的国境是一致的，但 在某种情况下也会出现两者的不一致。当一国在 国境内设立了自由港和免税的自由贸易区时，该 国的关境就小于国界；而几个国家组成关税同盟 时，如欧洲联盟，联盟内部各国互免关税，对外 征收统一的关税，此时关境就要大于国境。
pt
Pw P‘w
A a C
b
B E H e c F I Q4
d
பைடு நூலகம்
G
t
O
Q1 Q3
福利影响：消费者剩余损失（ ＋ ＋ ＋ ）部分；生产者剩余增加了a部分 部分； 福利影响：消费者剩余损失（a＋b＋c＋d）部分；生产者剩余增加了 部分；政府从关税中获利 部分。 部分是无法弥补的社会福利净损失。 是生产的效率损失， （c+e)部分。综合来看，b＋d部分是无法弥补的社会福利净损失。其中，b是生产的效率损失，d 部分 综合来看， ＋ 部分是无法弥补的社会福利净损失 其中， 是生产的效率损失 为消费损失。还有一块净增加的收益e是由于关税造成的进口量的减少从而压低了商品的国际市场价 为消费损失。还有一块净增加的收益 是由于关税造成的进口量的减少从而压低了商品的国际市场价 改善了大国的贸易条件而产生的。 格，改善了大国的贸易条件而产生的。
第7章非关税壁垒
补贴与关税效应的比较：
从产业保护上看，补贴比关税更有效 若以平衡国际收支为目的，关税更有效
欧盟共同农业政策：
欧盟内部农产品统一价格 对农业发展、基础设施等给与补贴
WTO关于反补贴和反倾销的规定：允许反补贴，但 WTO关于反补贴和反倾销的规定：允许反补贴，但 不能对一种商品同时征收反倾销税和反补贴税。
出口方应进口方要求被迫作出； 效果不如配额； 出口国可以通过第3 出口国可以通过第3方转口规避
“自动”出口配额制与绝对进口配额制的异同： 自动”
形式不同：实施国家不同 性质不同：主动与被动 目的相同：限制商品进口
“自动”出口配额制形式： 自动”
非协定的“自动” 非协定的“自动”出口配额 协定的“自动” 协定的“自动”出口配额
案例：p198 案例：p198
什么“巴黎统筹委员会” 什么“巴黎统筹委员会”及对中国进口的影响
外汇管制 Foreign Exchange Control
概念：通过外汇管制来控制进出口 概念：通过外汇管制来控制进出口 负责外汇管理的机构：
多为中央银行：英格兰银行 或者国家另设机构：法国、中国设立外汇管理局
1947GATT法律体系中，将政府采购行为规定为国民待遇的例 1947GATT法律体系中，将政府采购行为规定为国民待遇的例 外，它成为了一种合法的非关税壁垒 WTO《政府采购协议》 WTO《政府采购协议》（Agreement on Government Procurement），仅GPA对签字国生效 Procurement），仅GPA对签字国生效
进口配额制（Import 进口配额制（Import Quotas System） System）
含义：又称进口限额制 种类：两种
绝对配额：3 绝对配额：3种方式
第七章非关税壁垒措施
• （二） “自动”出口配额制 • 1．概念：指出口国家或地区在进口国的要求与压力下，自动规 定一定时期内（3年）某种商品对该国的出口限制，在配额自行 控制出口，超过配额即禁止出口。与进口配额制形式不同，本质 与作用相同：限制商品进口 • 2． 种类（我国：49种，矾土、甘草及制品、滑石粉、人参、小 麦等） • （1）协定的“自动”出口配额 • ① 配额水平，指协定有效期内各年度“自动出口配额”，有以 下几种：总限额，组限额，个别限额，磋商限额 • ② 自限商品的分类。 • ③配额的融通：协定各种自限商品限额相互融通使用的权限，分 为水平融通和垂直融通两种： • A、水平融通：同一年度组与组之间、项与项之间在一定比率范 围内互通使用配额的权限（转用） • B、垂直融通：指上下年度内组与组之间、项与项之间的留用额 和预用额。（留用、借用）
• （三）特点 • 1、名义上的合法性 • 保护人类环境和资源为名，关心生活质量，关心生态环境，以国 际或国内立法为依据，特别是环保法。 • 2、提法上的巧妙性 • 关税、配额兼效
3、形式上的复杂性 法律法规、技术标准、检验制度、认证制度 • 4、内涵上的歧视性 • 主要根据发达国家的技术、环保水平和标准设置 • 5、手段上的隐蔽性 • 如，ISO14000认证费用、咨询费、体系建立费、审核 费一般需要20-30万元人民币。 • 如，2002年之后日本对中国的43商品进行检验，检验 费、滞港费增加占货物价值的44%。 • 6、发展上的动态性
• • • •
• • • •
（四）限制作用 1、技术限制：通过技术本身加以限制 2、经济限制：规定能耗标准 3、行政和司法限制：进口国采用复杂、旷日 持久的技术检验、调查取证、裁定程 序 （五）抑制效应 1、数量抑制 2、价格抑制 3、动态抑制：伴随技术的进步而不断调整
国际贸易第7章 非关税壁垒1
反倾销、反补贴、紧急保障，以及为了国际收支平衡、保护幼 稚产业、维护国际安全等实施的暂时性贸易保护政策
1. 反倾销 倾销：产品以低于它的正常价值在国外市场销售：
（1）相同产品在出口国正常情况下用于国内消费时的可比价格；或 （2）如果没有这种国内价格，则 a. 相同产品在正常贸易情况下向第三国出口的最高可比价格；或 b.产品在原产国的生产成本加上合理的管理费、销售费等费用和利润。 非市场经济国家：第三国同类产品的价格作为参照价格
出口国
GR P0 P1CB 进口国
CS P0 P1CA
世界福利
TW ABC
3. 紧急保障措施
国内产业受到进口产品严重危害时，政府可以实行临时进口限制保护 国内生产者。
紧急保障措施必要条件：（1）进口产品大量增加；（2）进口增加 由不可预见的情况造成；（3）进口增加是由各边贸易谈判带来的 贸易自由化的结果；（4）这种大量进口对国内生产者造成了严重 损害或严重损害的威胁。
1. 竞争条件下的进口配额（本章假定进口国竞争小国 ） 经济租（economic rent）不一定归政府，其归属取决 于政府怎样分配这些进口配额。配额造成的整个社会 的利益变动不会比关税更好。
PS a CS (a b c d ) ER c
政府分配配额的常用方式 （1） 直接（免费）颁发许可证给进口商（进口企业或消费者） （2） 根据进口商或消费者的申请颁发许可证。 “寻租” （3） 政府公开拍卖 （4） 政府在设置限额以后，将权限交给出口国自行分配。 为什么用配额而不用关税？
产业政策的影响。生产扭曲但消费不扭曲，与关税、配额相比，产 业政策的社会代价比较低，优于贸易限制政策。
PS a S 0 GR (a b) DW b
1. 2. 政府采购 歧视性政府采购G包括：（1）优先购买本国产品和服务。（2）强调 产品或服务中的国产化程度。（3）偏向国内企业的招标。（4）直接 授标本国企业。 政府采购政策的影响。政府采购超过了自由贸易情况下本国的供应量， 歧视性采购政策会影响国内生产和贸易。福利变动与生产补贴相似。
1. 反倾销 倾销：产品以低于它的正常价值在国外市场销售：
（1）相同产品在出口国正常情况下用于国内消费时的可比价格；或 （2）如果没有这种国内价格，则 a. 相同产品在正常贸易情况下向第三国出口的最高可比价格；或 b.产品在原产国的生产成本加上合理的管理费、销售费等费用和利润。 非市场经济国家：第三国同类产品的价格作为参照价格
出口国
GR P0 P1CB 进口国
CS P0 P1CA
世界福利
TW ABC
3. 紧急保障措施
国内产业受到进口产品严重危害时，政府可以实行临时进口限制保护 国内生产者。
紧急保障措施必要条件：（1）进口产品大量增加；（2）进口增加 由不可预见的情况造成；（3）进口增加是由各边贸易谈判带来的 贸易自由化的结果；（4）这种大量进口对国内生产者造成了严重 损害或严重损害的威胁。
1. 竞争条件下的进口配额（本章假定进口国竞争小国 ） 经济租（economic rent）不一定归政府，其归属取决 于政府怎样分配这些进口配额。配额造成的整个社会 的利益变动不会比关税更好。
PS a CS (a b c d ) ER c
政府分配配额的常用方式 （1） 直接（免费）颁发许可证给进口商（进口企业或消费者） （2） 根据进口商或消费者的申请颁发许可证。 “寻租” （3） 政府公开拍卖 （4） 政府在设置限额以后，将权限交给出口国自行分配。 为什么用配额而不用关税？
产业政策的影响。生产扭曲但消费不扭曲，与关税、配额相比，产 业政策的社会代价比较低，优于贸易限制政策。
PS a S 0 GR (a b) DW b
1. 2. 政府采购 歧视性政府采购G包括：（1）优先购买本国产品和服务。（2）强调 产品或服务中的国产化程度。（3）偏向国内企业的招标。（4）直接 授标本国企业。 政府采购政策的影响。政府采购超过了自由贸易情况下本国的供应量， 歧视性采购政策会影响国内生产和贸易。福利变动与生产补贴相似。
7国际贸易政策(非关税壁垒)
7.2 间接限制措施
市场经济发展程度的量化标准 假设存在一个100%的市场经济标准,市场 化程度达到69%,就意味着市场经济体制已经 建立. 60%则为一个临界水平.一般将80%-100%视为成熟的市场经济区间.
7.2 间接限制措施
改革开放以来中国的市场化进程
中国经济市场化程度20年前为5%，10年前为35%。 对未来10年中国经济市场化程度，专家作出如下 三种预测方案： 高位预测：2010年将超过80%，中国将成为标 准的或成熟的市场经济国家。 中位预测：2010年将达到70-75%，中国将成 为相对成熟的或较完善的市场经济国家。 低位预测：2010年将达到65%，中国将成为准 市场经济国家或接近于相对成熟的市场经济国家。
7.2 间接限制措施
经济市场化程度的测度标准
美国标准： 一是货币的可兑换程度； 二是劳资双方进行工资谈判的自由程度； 三是设立合资企业或外资企业的自由程度； 四是政府对生产方式的所有和控制程度； 五是政府对资源分配、企业的产出和价格决策的控 制程度，要求该产业的产品数量和价格决策没有政 府介入，所有重要的产品投入都是以市场价格支付 的； 六是商务部认为合适的其他判断因素
7.2 间接限制措施
WTO的《补贴与反补贴措施协议》对成员国使用补贴 确立了比较严格的标准，将补贴分为禁止的补贴、 可申诉的补贴和不可申诉的补贴。其中禁止的补贴 包括进口替代补贴。 征收反补贴税必须证明补贴的存在及这种补贴与损 害之间的因果关系。如果出口国对某种出口产品实 施补贴的行为对进口国国内某项已建的工业造成重 大损害或产生重大威胁，或严重阻碍国内某一工业 的新建时，进口国可以对该种产品征收反补贴税。 反补贴税税额一般按奖金或补贴的数额征收，不得 超过该产品接受补贴的净额，且征税期限不得超过5 年。 对于接受补贴的倾销商品，不能既征反倾销税，同 时又征反补贴税。反补贴税是一种进口附加税。
第七章.非关税壁垒ppt
小知识：《多种纤维协议》 从1950年起，许多新独立国家的纺织业获得了很大的 发展。由于纺织品和服装工业只需要较少的投资，许多新 独立的国家把纺织和服装业作为工业化的先行部门，大量 纺织品涌人国际市场。美国等发达国家大量进口纺织品， 本国的纺织业抵挡不住来自香港、泰国、印度等低工资国 家和地区的纺织品的竞争，要求政府采取数量限制措施， 保护本国的纺织业。 在关贸总协定的主持之下，42个纺织品贸易国经过艰 苦的谈判，达成了“国际纺织品贸易协定”，也称“多种 纤维协定（FMA）”，通过发达国家暂时性地限制纺织 品进口，或由发展中国家自动限制纺织品出口，为发达国 家竞争力遭受到削弱的纺织业的结构性调整提供一个机会。 在发展中国家的强烈要求和共同努力下，纺织和服装终于 被关贸总协定纳入“乌拉圭回合”的谈判议题。最终达成 了用10年时间分三阶段逐步实现纺织品和服装贸易自由 化的协议，到2005年，纺织品贸易结束了长达30多年的 数量限制。
（1）非协定的自动出口限制 不受国际协定的约束，而是出口国迫于进口国的 压力，自行单方面规定出口配额，限制商品出口。 这种配额有的是由政府有关机构规定配额，并予 以公布，出口商必须向有关机构申请配额，领取 出口授权书或出口许可证才能出口。有的是由本 国大的出口厂商或协会“自动”控制出口。 （2）协定的自动出口限制 进出口双方通过谈判签订“自限协定”或“有秩 序销售协定”来限制出口的方法。 “自动”出口配额大多数属于这一种。目前最大 的“自动”出口配额制是《多种纤维协议》。
二、间接的非关税壁垒措施
（一）歧视性的政府采购政策 政府通过法令，规定政府机构在进行采购时要优先购买本 国产品，只有在特殊情况下才能向国外购买，从而对国外 产品形成歧视和限制。 如美国制定的《购买美国货法》规定，如美国商品价格不 高于同类进口商品价格的6％，政府机构都应购买本国产 品。
第七章非关税壁垒案例
• WTO的《TBT协议》：承认为了合法目标可以采取技术性贸易
保护壁垒，但又坚决反对以贸易保护主义为目的的技术性壁垒。
• 资料阅读：日前国家知识产权局王景川局长表示："加入世贸组织
之后，在关税壁垒和一般性非关税壁垒逐步取消限制的态势下，中国 要注意运用贸易技术壁垒这个武器，同时注意防范他人的贸易技术壁 垒，以维护国家的经济安全。"王局长介绍，当前世界贸易壁垒的80% 来源于贸易技术壁垒。近年来，我国有60%的出口企业不同程度地遭 到了国外技术性贸易壁垒，影响了我国出口总额的25%。
二、技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade，TBT）
• 定义：是指进口国通过对进口商品制定复杂繁多的技术标准、卫生
检疫规定、安全规定、商品包装和标签规定等以限制进口的一种措施。
• 发展：随着贸易自由化，全球一体化的不断加深。在国际贸易领域，
数量限制和高关税已经成为历史。 WTO各成员国原则上已不能通过限 制数量和高关税为国内产品提供保护。技术贸易壁垒正成为发达国家 保护本国产品的新手段。
人有了知识，就会具备各种分析能力， 明辨是非的能力。 所以我们要勤恳读书，广泛阅读， 古人说“书中自有黄金屋。 ”通过阅读科技书籍，我们能丰富知识， 培养逻辑思维能力； 通过阅读文学作品，我们能提高文学鉴赏水平， 培养文学情趣； 通过阅读报刊，我们能增长见识，扩大自己的知识面。 有许多书籍还能培养我们的道德情操， 给我们巨大的精神力量， 鼓舞我们前进。
• 我国农牧产品深受“绿色贸易壁垒”之害
• 动物源食品：2002年初，欧盟从中国进口的虾、对虾中发 现强力抗生素的药物残留，认为对人体健康构造潜在威胁， 导致欧洲部分地区陷入食品恐慌，受到进口限制影响的中 国动物产品包括：兔肉、禽肉、蜂蜜、软体动物肉类、甲 壳类、冻虾、对虾和宠物产品，几千万美元产品在荷兰港 口销毁。其后不久，欧盟委员会有关机构通过了全面禁止 进口中国动物源食品的决议。该决议称：近期欧盟食品兽 医局所做的调查显示，中国对药物残余的控制体系存在严 重缺陷，问题出在兽医使用了受禁的药物。 • 茶叶：从2000年7月起，欧盟执行新的茶叶农药残余限量 标准，新标准扩大了检测项目，大幅度提高了检测标准， 限制了中国茶叶对欧盟的出口。 • 欧盟加大了绿色贸易壁垒的利用力度，以此排斥来自中国 的产品。技术性贸易壁垒的实施使中国出口产品的成本大 大增加，削弱了该类产品的国际竞争力。
第七章非关税壁垒
随后急于撇清自身责任的FTS又在6月11日，向美国公路交 通安全管理局（NHTSA）提交了一份报告，称中策公司生 产的4个品牌的轮胎中6个规格的产品可能存在安全缺陷， 怀疑正是这些缺陷轮胎导致了这桩车祸的发生，并要求召 回所述的中策轮胎产品。
突如其来的风波使中策陷入了一场生死考验：如果报 告情况属实，如果各种相关指控成立，那么中策公司 出口到美国的多达45万条轮胎将有可能被全部召回， 召回费用高达6400万美元。而对于一个产品行销美国 市场十余年的中国老牌企业来说，产品存在缺陷就意 味着将被打上劣质的标签，再难在国际市场立足。
三、进口许可证制
指进口国家规定某些商品进口必须事先领取许 可证才可进口，否则一律不准进口。
1、从进口许可证与进口配额的关系上看 （1）有定额的进口许可证：指一国政府有关部
门预先规定有关商品的进口配额，在配额的限 度内，给进口商发放许可证。 （2）无定额的进口许可证：进口许可证不与进 口配额相结合，颁发的许可证是在个别考虑的 基础上进行。这种方式的限制性比较大。
更令人担忧的是，事件发生之后，《纽约时报》、美 国新闻等多家媒体，又以各自的理解，纷纷以“中国 轮胎存在质量缺陷引发车祸”、“中策45万条轮胎将 被召回”为题对此事进行了持续报道。再加上当时的 中美贸易关系十分微妙，一时间，各界对中策公司、 甚至对整个中国制造的质疑声四起
近些年，我国轮胎生产和出口均居世界第二位，已经 遭受或将要遭受的贸易壁垒越来越多。
这项标准主要针对农副产品及其制品。
如日本规定茶叶上的农药残存量不得超 过10/100万；美国规定搪瓷含铅量不得 超过7/100万。。。
3、商品包装和标签的规定
主要是对包装物料、罐头、瓶子等规定 目前，欧盟拥有的技术标准有10多万个，
突如其来的风波使中策陷入了一场生死考验：如果报 告情况属实，如果各种相关指控成立，那么中策公司 出口到美国的多达45万条轮胎将有可能被全部召回， 召回费用高达6400万美元。而对于一个产品行销美国 市场十余年的中国老牌企业来说，产品存在缺陷就意 味着将被打上劣质的标签，再难在国际市场立足。
三、进口许可证制
指进口国家规定某些商品进口必须事先领取许 可证才可进口，否则一律不准进口。
1、从进口许可证与进口配额的关系上看 （1）有定额的进口许可证：指一国政府有关部
门预先规定有关商品的进口配额，在配额的限 度内，给进口商发放许可证。 （2）无定额的进口许可证：进口许可证不与进 口配额相结合，颁发的许可证是在个别考虑的 基础上进行。这种方式的限制性比较大。
更令人担忧的是，事件发生之后，《纽约时报》、美 国新闻等多家媒体，又以各自的理解，纷纷以“中国 轮胎存在质量缺陷引发车祸”、“中策45万条轮胎将 被召回”为题对此事进行了持续报道。再加上当时的 中美贸易关系十分微妙，一时间，各界对中策公司、 甚至对整个中国制造的质疑声四起
近些年，我国轮胎生产和出口均居世界第二位，已经 遭受或将要遭受的贸易壁垒越来越多。
这项标准主要针对农副产品及其制品。
如日本规定茶叶上的农药残存量不得超 过10/100万；美国规定搪瓷含铅量不得 超过7/100万。。。
3、商品包装和标签的规定
主要是对包装物料、罐头、瓶子等规定 目前，欧盟拥有的技术标准有10多万个，
第七章、非关税壁垒
2，手段：进出口商需到指定银行按照官定汇 率购买和卖出外汇；本国货币的携出入境也 受严格限制。
3，种类：数量性外汇管制，成本性，混合性 的。
4，我国的历史：外汇留成制和复汇率。
五、进口押金制
概念：进口商在进口商品时，必须预先 按进口金额的一定比率和规定的时间， 在指定的银行无息存入一笔现金，才能 进口，目的是增加进口商的资金负担， 使其不愿进口。
韩国海关以颠覆或伤害国家为由，禁止 印刷品、电影、录像的进口。
案例：普瓦蒂埃之战
1982年10月，法国政府以“日本电子消 费产品入侵”，宣布所有录相机的进口 从马赛港报关变为必须通过普瓦蒂埃。 它是位于法国西北角的内陆小镇，海关 人员极少，仓库狭小，而且规定了一套 极为复杂的检验程序。此规定实施前10 个月的进口为6.4万台，此后的10个月不 足1万台。
口商怎么办？
三、进口许可证
1，概念：是指进口国家规定某些商品 进口必须事先领取许可证，才能进口， 否则不能进口。
2，对非关税壁垒的理解。 3，分类：有定额的许可证和无定额的
许可证，一般是通过招标的方式取得。
四、外汇管制
1，概念；是指一国政府通过法令对国际结算 和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持 本国货币的汇价的一种制度。
安全在于心细，事故出在麻痹。20.10. 1420.1 0.1415:00:3915 :00:39 October 14, 2020
踏实肯干，努力奋斗。2020年10月14 日下午3 时0分2 0.10.14 20.10.1 4
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
追求至善凭技术开拓市场，凭管理增 创效益 ，凭服 务树立 形象。2 020年1 0月14 日星期 三下午3 时0分3 9秒15:00:3920 .10.14
3，种类：数量性外汇管制，成本性，混合性 的。
4，我国的历史：外汇留成制和复汇率。
五、进口押金制
概念：进口商在进口商品时，必须预先 按进口金额的一定比率和规定的时间， 在指定的银行无息存入一笔现金，才能 进口，目的是增加进口商的资金负担， 使其不愿进口。
韩国海关以颠覆或伤害国家为由，禁止 印刷品、电影、录像的进口。
案例：普瓦蒂埃之战
1982年10月，法国政府以“日本电子消 费产品入侵”，宣布所有录相机的进口 从马赛港报关变为必须通过普瓦蒂埃。 它是位于法国西北角的内陆小镇，海关 人员极少，仓库狭小，而且规定了一套 极为复杂的检验程序。此规定实施前10 个月的进口为6.4万台，此后的10个月不 足1万台。
口商怎么办？
三、进口许可证
1，概念：是指进口国家规定某些商品 进口必须事先领取许可证，才能进口， 否则不能进口。
2，对非关税壁垒的理解。 3，分类：有定额的许可证和无定额的
许可证，一般是通过招标的方式取得。
四、外汇管制
1，概念；是指一国政府通过法令对国际结算 和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持 本国货币的汇价的一种制度。
安全在于心细，事故出在麻痹。20.10. 1420.1 0.1415:00:3915 :00:39 October 14, 2020
踏实肯干，努力奋斗。2020年10月14 日下午3 时0分2 0.10.14 20.10.1 4
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
追求至善凭技术开拓市场，凭管理增 创效益 ，凭服 务树立 形象。2 020年1 0月14 日星期 三下午3 时0分3 9秒15:00:3920 .10.14
国际经济学第七章
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二是国别配额 。它是进口国对来自不同国家的 进口商品，规定不同的进口限额。 进口配额实施的原因： 1．与关税相比，配额的实施由于其是限制 商 品的进口量，或进口金额，因此在实施上和对进 口限制的程度方面更直接、更易于控制。 2．配额比关税更严厉，只要进口的数量是确 定的，贸易就被限制在固定的范围内。
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26
第二节
一、配额及其实施的原因
配额
定义： 配额，是指一国政府为保护本国工业， 规定在一定时期内对某种商品的进口数量，或对进口 金额加以限制。 进口配额的分配 方法主要有两种： 一是全球配额。它规定该国对某种商品在一定 时间内的进口数量或金额。它适用于来自任何一国的 商品进 口。主管机关按本国进口商的申请次序批给 一定的允许进口的数量或金额，直至发放完规定的全 部限额为止。
19
生产者剩余增加：a 消费者剩余减少:a+b+c+d 政府关税收入:c+e 净福利效应: e －（b+d）
20
（六）关税的净福利效应
___关税的综合福利效应可以分大国／小国两种情形：
1． 小国情形：关税会降低社会福利水平 关税各种福利效应的净值=生产者福利增加-消费者福利损失+政
府财政收入
33
（2）固定的受惠制
它是政府根据现有进口某种产品的企业在上
一年度在进口该商品总额中的比重，将固定的份
额分配给某些企业的 方法。这种方法比较简便， 但其问题是（I）政府不再有关税收入或拍卖许可
证的收入；（ii）这种方式带有某种垄断性，它意
味着，新增的企 业难以获得此种商品进口的特权。
因此这种分配方式不利于打破垄断，实现资源的
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二是国别配额 。它是进口国对来自不同国家的 进口商品，规定不同的进口限额。 进口配额实施的原因： 1．与关税相比，配额的实施由于其是限制 商 品的进口量，或进口金额，因此在实施上和对进 口限制的程度方面更直接、更易于控制。 2．配额比关税更严厉，只要进口的数量是确 定的，贸易就被限制在固定的范围内。
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第二节
一、配额及其实施的原因
配额
定义： 配额，是指一国政府为保护本国工业， 规定在一定时期内对某种商品的进口数量，或对进口 金额加以限制。 进口配额的分配 方法主要有两种： 一是全球配额。它规定该国对某种商品在一定 时间内的进口数量或金额。它适用于来自任何一国的 商品进 口。主管机关按本国进口商的申请次序批给 一定的允许进口的数量或金额，直至发放完规定的全 部限额为止。
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生产者剩余增加：a 消费者剩余减少:a+b+c+d 政府关税收入:c+e 净福利效应: e －（b+d）
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（六）关税的净福利效应
___关税的综合福利效应可以分大国／小国两种情形：
1． 小国情形：关税会降低社会福利水平 关税各种福利效应的净值=生产者福利增加-消费者福利损失+政
府财政收入
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（2）固定的受惠制
它是政府根据现有进口某种产品的企业在上
一年度在进口该商品总额中的比重，将固定的份
额分配给某些企业的 方法。这种方法比较简便， 但其问题是（I）政府不再有关税收入或拍卖许可
证的收入；（ii）这种方式带有某种垄断性，它意
味着，新增的企 业难以获得此种商品进口的特权。
因此这种分配方式不利于打破垄断，实现资源的
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国际经济学第7章关税与非关税壁垒
P S
H
生产者剩余的变化：
税前生产者剩余为△ICPw 税后生产者剩余为△IAPt 征收关税前后，生产者剩余增加梯形 CAPtPw的面积，记为a
A
Pt Pw
aC
t
I
D
Q1 Q3
Q
小国
二 关税的效应：局部均衡分析
关税的消费效应
征收关税使得国内市场价格提高，只要国内需求价格弹性大于 零，国内价格提高必然导致消费量的减少，此即关税的消费效 应
以小国为例
Ｙ
Ｃ
Ｃt
T Qt
征税条件下的消费的确定
（2）消费点的确定
国民收入预算线表示国内消费者对 X和Y各种可能的消费组合
消费者面临的国内相对价格为Pt
则国内消费均衡点Ct应该如此确定：
P’t
Ct在P‘w这一国民收入预算线上，且 Ct为某条无差异曲线与P’t（ Pt平行
二 关税的效应：局部均衡分析
关税的净福利效应
大国情形
P S
H
关税的净福利效应=生产者福利的增 加-消费者福利的损失+政府财政收入 =2e-（b+d）
A
B
Pt
Pa
bc d
t
Pw ‘w
e
I
D
Q3
Q4
Q
三 关税的效应：一般均衡分析
说明
一般均衡分析涉及两种产品 假设所有产品可以分成两个部门，出口部门X和进口替 代部门Y 因此可利用第二章中的分析框架来分析针对整个进口替 代部门的关税效应 以小国为例
大国条件下的上述效应与小国情形类似
二 关税的效应：局部均衡分析
大国情形的几种效应
P S
H
国内生产者剩余的增加为图中面积a
H
生产者剩余的变化：
税前生产者剩余为△ICPw 税后生产者剩余为△IAPt 征收关税前后，生产者剩余增加梯形 CAPtPw的面积，记为a
A
Pt Pw
aC
t
I
D
Q1 Q3
Q
小国
二 关税的效应：局部均衡分析
关税的消费效应
征收关税使得国内市场价格提高，只要国内需求价格弹性大于 零，国内价格提高必然导致消费量的减少，此即关税的消费效 应
以小国为例
Ｙ
Ｃ
Ｃt
T Qt
征税条件下的消费的确定
（2）消费点的确定
国民收入预算线表示国内消费者对 X和Y各种可能的消费组合
消费者面临的国内相对价格为Pt
则国内消费均衡点Ct应该如此确定：
P’t
Ct在P‘w这一国民收入预算线上，且 Ct为某条无差异曲线与P’t（ Pt平行
二 关税的效应：局部均衡分析
关税的净福利效应
大国情形
P S
H
关税的净福利效应=生产者福利的增 加-消费者福利的损失+政府财政收入 =2e-（b+d）
A
B
Pt
Pa
bc d
t
Pw ‘w
e
I
D
Q3
Q4
Q
三 关税的效应：一般均衡分析
说明
一般均衡分析涉及两种产品 假设所有产品可以分成两个部门，出口部门X和进口替 代部门Y 因此可利用第二章中的分析框架来分析针对整个进口替 代部门的关税效应 以小国为例
大国条件下的上述效应与小国情形类似
二 关税的效应：局部均衡分析
大国情形的几种效应
P S
H
国内生产者剩余的增加为图中面积a
第七章第二节 非关税壁垒
2.关税配额（Tariff Quotas)： 关税配额是指对商品进口的绝对数额不加限制，而在一 定时期内，规定一定数额的进口配额，对在规定配额以内的 进口商品，给予低税、减税或免税待遇；对超过配额的进口 商品则征收较高的关税，或征收附加税或罚款。这实际上限 制或禁止了超过配额以外的商品进口。 关税配额按商品进口的来源，可分为全球性关税配额和 国别性关税配额。按征收关税的目的，可分为优惠性关税配 额和非优惠性关税配额。优惠性关税配额是指在关税配额以 内进口的商品，给予较大幅度的关税减让，甚至免税，超过 配额的进口商品即按原来的最惠国税率征收关税。非优惠性 关税配额是指在关税配额内仍征收原来的进口税，但对超过 配额的进口商品则征收极高的附加税或罚款。
1.绝对配额(Absolute Quotas)： 即在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高 额数，达到这个额数后，便不准进口， 这种进口配额又可分为两 种方式： 1)全球配额（Global Quotas)：它是指在一国当局在一定时期内对 某种商品规定一个全球性配额额度，对来自任何国家或地区的商品 一律适用，直到配额总额用完为止，超过总额就不准进口。 2)国别配额（Country Quotas)：它是指在总配额内，按照国别和 地区分配给固定的最高配额，来自任何国家或地区的商品超过规定 的配额便不准进口。进口商必须提交原产地证明书。又分为：①自 主配额（Autonomous Quotas），又称单方面配额，是由进口国自 主地、单方面强制规定在一定时期内从某个国家或地区进口某种商 品的配额，这种配额不需征求输出国家的意见；②协议配额 （Agreement Quotas），又称双边配额，是由进口和出口两国政府 或民间团体之间协商确定的配额，协议配额是由进出口双方协商确 定的，通常不会引起出口方的反感与报复，并可使出口国对于配额 的实施有所谅解与配合，执行起来比较容易。
Ch7贸易政策(非关税壁垒)50页PPT
2021/8/15
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自愿出口限制的经济效应
P
D
S
P
A
c
B
e
a
d
Pt
b
C
D
自愿出口限制经济效应 +价格效应： +生产效应： +消费效应：
+贸易效应：
M2
+生产者剩余:
D2 D1
S1 S2
Q
M1
+消费者剩余: +净福利效应：
图 “自愿”出口限制对出口国的经济效应
图中a+b+c+d+e为生产者剩余的损失，a+b为消费者剩余的增加，净 福利损失为c+e。d归属于出口国，具体分配根据出口配额的分配方式确定。
国际经济学
2021/8/15
9
二、自愿出口限制
自愿出口限制（Voluntary Export Restraints，VERs ）是指出口
国在进口国的压力和要求下，“自愿”地在规定的时间内限定本国产品 的出口数量。
• 形式：协定/非协定 • 特点：
• 保护进口国 • 对象特定 • 一定时期内
国际经济学
Q
M1 图6-2 进口配额的效应分析
– 价格效应： – 生产效应： – 消费效应： – 配额租金：
• 完全竞争 • 完全垄断
– 生产者剩余: – 消费者剩余: – 贸易条件效应： – 净福利效应：
图中a为配额的再分配效应，c为配额带来的租金（其归属 权取决于政府如何分配进口配额），b、d分别为配额导致的 生产扭曲损失和消费扭曲损失，净福利效应为e-（b+d）。
图中a为配额的再分配效应，c为配额带来的租金（其归属 权取决于政府如何分配进口配额），b、d分别为配额导致的 生产扭曲损失和消费扭曲损失，净福利损失为b+d。
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③进口商配额 进口商配额是将总配额在本国少数进口厂 商之间进行分配. 商之间进行分配.进口商按政府分给的配 额组织进口. 额组织进口.
⑵关税配额 关税配额( 关税配额(tariff quotas)是对商品进口的 ) 绝对数额不加限制,而对在一定时期内, 绝对数额不加限制,而对在一定时期内, 在规定配额以内的进口商品,给予低税, 在规定配额以内的进口商品,给予低税, 减税或免税待遇, 减税或免税待遇,对超过配额的进口商品 则征收较高的关税, 则征收较高的关税,或征收附加税甚至罚 款. 关税配额按照征收关税的优惠性质, 关税配额按照征收关税的优惠性质,可分 优惠性关税配额和非优惠性关税配额. 为优惠性关税配额和非优惠性关税配额.
(一)进口配额制 1,进口配额的含义 , 进口配额( 进口配额(import quota)又称进口限额, )又称进口限额, 是一国政府对一定时期内(通常为一年), 是一国政府对一定时期内(通常为一年), 进口的某些商品的数量或金额加以直接限 在规定的期限内, 制.在规定的期限内,配额以内的货物准 许进口,超过配额的货物则不准进口, 许进口,超过配额的货物则不准进口,或 征收较高的关税后才准许进口. 征收较高的关税后才准许进口. 早在重商主义时期,进口配额就被采用. 早在重商主义时期,进口配额就被采用.
①优惠性关税配额 优惠性关税配额是对关税配额内进口的商 品给予较大幅度的关税减让,甚至免税, 品给予较大幅度的关税减让,甚至免税, 超过配额的进口商品即征收原来的最惠国 税率. 税率. ②非优惠性关税配额 非优惠性关税配额是对关税配额内进口的 商品征收进口征税,一般按最惠国税率征 商品征收进口征税, 收,对超过配额部分的商品征收较高的进 口附加税甚至罚款. 口附加税甚至罚款.
⑵进口许可证按照进口商品的许可程度分为 公开一般许可证和特种商品进口许可证. 公开一般许可证和特种商品进口许可证. 公开一般许可证( 公开一般许可证(open general license, OGL)又称公开进口许可证,一般许可证 )又称公开进口许可证, 或自动进口许可证. 或自动进口许可证.填写这种许可证的目 的不在于限制商品进口,而在于管理进口. 的不在于限制商品进口,而在于管理进口. 比如, 比如,海关凭许可证可直接对商品进行分 类统计. 类统计. 特种商品许可证( 特种商品许可证(specific license, SL) ) 又称非自动进口许可证.该种许可证往往 又称非自动进口许可证.该种许可证往往 都制定商品的进口国别或地区. 都制定商品的进口国别或地区.
20世纪 年代以来,启用出口限制进行保 世纪70年代以来 世纪 年代以来, 护的趋势日益加强, 护的趋势日益加强,受其影响的贸易覆盖 率呈增长趋势; 率呈增长趋势;受影响的国家更多是发展 中国家,并由增长的势头; 中国家,并由增长的势头;受影响的产品 开始从农业, 开始从农业,纺织品与服装等传统领域转 移至钢铁,汽车及高新技术行业. 移至钢铁,汽车及高新技术行业.
⑴非协定的"自动"出口配额 非协定的"自动" 非协定的"自动" 非协定的"自动"出口配额是指出口国政 府并未受到国际协定的约束, 府并未受到国际协定的约束,自动单方面 规定对有关国家的出口限额, 规定对有关国家的出口限额,出口商必须 向政府主管部门申请配额, 向政府主管部门申请配额,在领取出口授 权书或出口许可证后才能出口; 权书或出口许可证后才能出口;也有的是 出口厂商在政府的督导下, 自动" 出口厂商在政府的督导下,"自动"控制 出口. 出口. 非协定(单方) 自动" 非协定(单方)的"自动"出口限制表面 上是出口国单方的自愿行为, 上是出口国单方的自愿行为,但事实上是 由于受到进口国警告, 由于受到进口国警告,或受到进口国的压 才由出口国作出的限制. 力,才由出口国作出的限制.
①全球配额 全球配额又称总配额, 全球配额又称总配额,是指对某种商品的 进口规定一个总的限额, 进口规定一个总的限额,对来自任何国家 或地区的商品一律适用. 或地区的商品一律适用. 主管当局通常按进口商的申请先后或过去 某一时期的进口实际额发放配额, 某一时期的进口实际额发放配额,直至总 配额发完为止,超过总配额就不准进口. 配额发完为止,超过总配额就不准进口.
⑵协定的"自动"出口配额 协定的"自动" 协定的"自动" 协定的"自动"出口配额是指进出口双方 通过谈判签订"自限协定" 通过谈判签订"自限协定"或"有秩序销 售协定" 售协定",规定一定时期内某些商品的出 口配额. 口配额.出口国据此配额发放出口许可证 或实行出口配额签证制,自动限制出口, 或实行出口配额签证制,自动限制出口, 进口国则根据海关统计进行监督检查. 进口国则根据海关统计进行监督检查. 自动"出口配额大多属于这一种. "自动"出口配额大多属于各出口国家或地区之 间进行分配, 间进行分配,即政府将总配额分配到各个国 家或地区名下. 家或地区名下. 为了区分来自不同国家或地区的商品, 为了区分来自不同国家或地区的商品,在按 国别配额进口时, 国别配额进口时,进口商必须提供进口商品 原产地证明书. 的原产地证明书. 与全球配额不同,实行国别配额可以很方便 与全球配额不同, 地贯彻国别政策, 地贯彻国别政策,具有很强的选择性和歧视 性.
(三)进口许可证制 1,进口许可证的含义 , 进口许可证制( 进口许可证制(import licensing system) ) 是指一国政府规定某些商品的进口必须申 领许可证,否则一律不准进口的制度. 领许可证,否则一律不准进口的制度.实 际上是进口国管理其进口贸易和控制进口 一种行政管理措施与直接干预. 的一种行政管理措施与直接干预.
(二)"自动"出口配额制 自动" 1,"自动"出口配额制的含义 , 自动" 自动"出口配额( "自动"出口配额("voluntary" export quotas)又称"自动"出口限制 )又称"自动" ),是指 ("voluntary" export restrains),是指 ), 出口国家或地区在进口国的要求或压力下, 出口国家或地区在进口国的要求或压力下, 自动"规定某一时期内(一般为3~5年), "自动"规定某一时期内(一般为 年 某些商品对该国出口的数量或金额的限制. 某些商品对该国出口的数量或金额的限制. 在该限额内自行控制出口, 在该限额内自行控制出口,超过配额即禁 止出口. 止出口.
非关税壁垒早在资本主义发展初期就已出 但普遍建立起来却是在20世纪 年代. 世纪30年代 现,但普遍建立起来却是在 世纪 年代. 二战后,特别是20世纪 年代后期以来, 世纪60年代后期以来 二战后,特别是 世纪 年代后期以来, 在关贸总协定的努力下, 在关贸总协定的努力下,关税总体水平得 到大幅度下降, 到大幅度下降,因而关税作为政府干预贸 易的政策工具的作用已越来越弱. 易的政策工具的作用已越来越弱. 世纪70年代中期 到20世纪 年代中期,非关税壁垒已经成 世纪 年代中期, 为贸易保护的主要手段. 的统计, 为贸易保护的主要手段.据GATT的统计, 的统计 20世纪 年代初世界上使用的非关税壁垒 世纪90年代初世界上使用的非关税壁垒 世纪 措施已多达3000多种. 多种. 措施已多达 多种
"自动"出口配额的目的在于避免因这些商 自动" 自动 品出口过多而严重损害进口国生产者的利 益,招致进口国采取严厉措施限制从该国 的进口. 的进口. "自动"出口配额最早出现于20世纪 年 自动"出口配额最早出现于 世纪30年 世纪 代的美日纺织品贸易中. 代的美日纺织品贸易中.
2,"自动"出口配额的分类 , 自动" 自动"出口配额主要有两种形式: "自动"出口配额主要有两种形式: 非协定的"自动" 非协定的"自动"出口配额 协定的"自动" 协定的"自动"出口配额
按照配额的分配由单边决定还是多边协商, 按照配额的分配由单边决定还是多边协商, 国别配额可以进一步分为自主配额和协议 国别配额可以进一步分为自主配额和协议 配额. 配额. 自主配额又称单方面配额, 自主配额又称单方面配额,由进口国家自 行制定,往往带有不公正性和歧视性. 行制定,往往带有不公正性和歧视性. 协议配额又称双边配额, 协议配额又称双边配额,由于是双方协商 决定的,因而较易执行.目前,双边配额 决定的,因而较易执行.目前, 的运用十分广泛. 的运用十分广泛.
一,直接限制进口的措施 在进口非关税壁垒中, 在进口非关税壁垒中,直接限制进口的措 施保护效果最大且直接, 施保护效果最大且直接,尤其是对缺乏需 求弹性的商品如农产品等, 求弹性的商品如农产品等,其效果更为显 著. 直接限制进口的措施主要有三种: 直接限制进口的措施主要有三种: 进口配额制 自动" "自动"出口配额制 进口许可证制
进口许可证的使用已经成为各国管理进口 贸易的一种重要手段, 贸易的一种重要手段,便于进口国政府直 接控制进口,或者方便地实行贸易歧视. 接控制进口,或者方便地实行贸易歧视. 有的国家为了阻碍商品进口, 有的国家为了阻碍商品进口,故意制定繁 琐复杂的申领程序和手续, 琐复杂的申领程序和手续,使得进口许可 证制度成为一种拖延或限制进口的措施. 证制度成为一种拖延或限制进口的措施. 也有的国家将进口许可证的发放与出口联 系起来,以达到促进出口的目的. 系起来,以达到促进出口的目的.
3,多边纤维协定(Multi-fabric Agreement, ,多边纤维协定( , MFA) ) 多边纤维协定也称国际纺织品贸易协议, 多边纤维协定也称国际纺织品贸易协议, 的一项多边纺织品和服装贸易协定, 是GATT的一项多边纺织品和服装贸易协定, 的一项多边纺织品和服装贸易协定 是世界主要的纺织品出口国与进口国就纺 织品和服装的贸易达成的协议. 织品和服装的贸易达成的协议.通过协议 由纺织品出口国自动地约束其纺织品的出 以达到进口国的数量限制. 口,以达到进口国的数量限制. 多边纤维协定于1973年12月由 个国家和 月由42个国家和 多边纤维协定于 年 月由 地区订立,中国于1984年加入.随着 年加入. 地区订立,中国于 年加入 随着WTO 的建立,到2005年,纺织品贸易结束了长 的建立, 年 多年的" 达30多年的"自动"出口限制. 多年的 自动"出口限制.