第8章非关税壁垒
财务管理第08章进口保护政策非关税壁垒
图8.5：国际市场变动时关税与配额的影响：国际供给 上升 。
国际市场变化：国际市场的出口供给增加
变化前：国际价格1000， 征收关税：国内价格1500，福利损失i 配额40：国内价格1500，租a，福利损失i 变化后：
只限于签字国遵守，而签字国较少。
8.2.3 技术与社会标准
制定技术标准的目的：保证安全、保护整 体利益。反映一国的社会价值。其他目的：保 护本国产业。
（1）技术标准
采用本国技术标准（长度单位、汽车和交通 规则）
针对进口国的技术标准：安全规定，卫生 检疫规定，包装标签规定等 ----《贸易技术壁 垒协议》 ，《卫生和检验检疫措施协议》
8.1.2 垄断条件下的进口配额
垄断条件下，实行配额造成的损失比关税的情形更大。 自由贸易下：垄断企业丧失垄断地位，接受世界价格。
图8.3：配额的社会经济利益损失比关税大
关税：（Qt, Pw + t）, 垄断企业丧失垄断地位，在价格Pw + t上与国 外生产者竞争。进口M2，净福利损失b + d 。
多种纤维协定连同它的前身——棉纺织品长期安排 （1962—1972年）——是自愿出口限制的模式。多种 纤维安排是一项违反关税及贸易总协定的、经谈判达 成的多边协议，它依据的原则是：作为纺织品主要进 口者的工业国，需要特别的保护以防止在正常情况下 来自发展中国家的、成本较低的出口品“扰乱市场”。 在它的主持下，缔结了各种各样的双边出口限制协议， 这些协议包括大约50％的纺织品和成衣贸易。结果是， 在纺织品和成衣的世界贸易中有相当大的部分是受控 制的，因而并不听命于国际贸易的正常力量。
国际贸易基础知识
讨论 长期大量顺差与逆差的结果？ 顺差----外汇量增多---本币升值----国际市场本国W价格上升----出口量减少 Eg: $1:￥8 $1:￥4 (2:8) 思考 本币对外贬值对本国的进出口有何影响?
（三）国际贸易的商品结构（构成）
相关资料：
2000年中国内地十大贸易伙伴依次为：日本、美国、欧盟、香港特区、东盟、韩国、台湾省、澳大利亚、俄罗斯、加拿大。与他们的贸易额达$4085亿，占中国进出口总额的86% 2004年，我国进出口贸易额首次突破万亿大关，达11548亿美元，成为世界第三大贸易国。其中，我国与欧盟、美国、日本、香港特区、东盟、加、澳、韩等十大贸易伙伴的贸易额实现全面增长，累计达到9588.3亿美元，占我国进出口贸易额的83％。
（一）国际贸易额（值）与国际贸易量
1、贸易额（值）(The Value of Trade) (1)定义：~是以货币表示的世界各国的进出口贸易值。 (2)计算：各国出口额（值）相加作为国际贸易总额（值）。各国（地区）统计其出口值时通常采用ＦＯＢ价计算。
（一）国际贸易额（值）与国际贸易量
2、贸易量（Quantum of Trade) （1）定义：以不变价格表示的贸易值。 （2）公式： 贸易量=进出口额/进出口价格指数 （计算期 ） （计算期 ） （计算期指数／基期指数） 例题：1970年，世界出口额$2800亿，1978年，世界出口额为$11736亿。假定出口价格指数为1970年为100，1978年为265。试分别比较1978年世界出口额和世界出口量与1970年世界出口额的增长变化情况
课程主要内容：
第一章： 导论 第二章： 国际贸易产生、地位与作用 第三章: 国际分工 第四章： 国际分工理论 第五章： 世界市场与世界市场价格 第六章： 对外贸易政策 第七章： 关税措施 第八章： 非关税壁垒 第九章： 出口促进与出口管制 第十章： 国际服务贸易 第十一章：国际贸易救济措施 第十二章：区域经济一体化
第8章进口保护政策非关税壁垒必修58页PPT
一、进口配额
进口配额（import quota）又称进口限额，是一国政府在一
定时期（如一个季度、半年或一年）内，对某些商品的进 口数量或金额加以直接的数量控制。在规定的期限内，配 额以内的货品可以进口，超过配额的不能进口，或者征收 较高的关税或罚款。它是众多国家实行进口数量限制的重 要手段之一。
“自愿”出口配额与绝对进口配额的主要区别在于：前者的 配额租金为出口国所有，而后者的配额租金为进口国所 有。再加上出口配额一般只限制数量而不限制金额，这 样出口商可以通过提高产品质量和价格来完成一个时期 的配额。因此，从经济福利的角度看，由出口国进行自 动出口限制比进口国实行进口关税和配额，对进口国造 成的净福利损失还要大。
力。
8.2.2 垄断条件下的进口配额
成本、 价格
MC
实施进口配额
加强了国内厂
商的垄断权力！
Pq
PW+t t
PW
Q=M2
b
d
MR
Dd
D
Qf Qq Qt
C3 C2 C1
数量
图8.2 垄断条件下配额与关税的比较
垄断条件下配额与关税的比较：
在征收关税情况下，由于关税没有限制进口数量， 只是提高了价格，国内独家企业仍然没有垄断地位， 只能在新的国内市场价格上与国外生产者竞争。
实施“自愿出口限制”，在出口国可能形成既得利益集 团。
8.3 保护进口产业的国内经济政策
8.3.1 产业政策
产业政策对进口工业的支持主要是直接和间接 的生产补贴。这些生产补贴包括现金补贴、税 收优惠、提供研究与开发基金、优惠性贷款。 另外，政府也可以通过使用直接采购和区域支 持的方法来扶持国内的进口替代工业。
第八章 国际贸易政策及其主要理论
（三）保护贸易政策（ Protective Trade Policy)
资本主义自由竞争时期，由于各国经济发展水平不 同，一些经济发展起步较晚的国家，如美国和德 国，先后采取了保护贸易政策。 • 保护贸易理论及其政策的主要代表人物：德国李 斯特（F.List,1789～1846），在《政治经济学的 国民体系》(1841)中系统地提出了他的保护幼稚 工业学说，其主要观点是主张国家对幼稚工业实 行保护。 • List根据国民经济发展的程度，将经济发展分为 “原始未开化时期”、“畜牧时期”、“农业时 期”、“农工业时期”和“农工商时期”等五个
有效保护率＝[（关税保护时生产过程的增值－自由贸易 是生产过程的增值）÷自由贸易时生产过程的增值] ×100％。即，
• 关税水平(Tariff level)：指一国进口关税的平均 税率，用简单算术平均法计算。
（三）按不同情况下的征税待遇分类
1．普通关税（Ordinary Customs Duties） • 普通关税又称为一般关税。如果某个国家或地区 同本国没有签署经济贸易互惠方面的友好协定， 那么对于从这些国家进口的原产货物就征收非优 惠性的关税，这种关税就是普通关税。普通关税 税率一般都比较高； 2．优惠关税(Preferential Duty） 其税率低于普通关税税率。 优惠关税一般有最惠国待遇下的关税、普遍优惠制 下的关税和特惠税等三种。
2、关税是执行对外贸易政策的重要手段之一，它能够起到调节进 出口贸易的作用。在出口方面，可以通过低税、免税来鼓励商品 出口；在进口方面，针对不同的商品制定不同的关税税率，以便 对不同商品的国内市场实施不同程度的保护或鼓励不同商品的进 口以满足国内的需求，或者针对不同的地区实施不同的关税税率， 以实施国别地区贸易政策。
(NEW)薛荣久《国际贸易》(第6版)课后习题详解
目 录第1章 导 论第2章 国际贸易的作用第3章 国际分工第4章 世界市场第5章 世界市场价格第6章 国际贸易政策第7章 国际贸易促进、救济与管制第8章 区域经济一体化第9章 世界贸易组织第10章 关 税第11章 非关税壁垒第12章 国际服务贸易第13章 与贸易有关的知识产权保护第14章 国际投资与国际贸易第15章 世界贸易中的中国第1章 导 论1什么是国际贸易？答：国际贸易（International Trade）是指世界各国各地区之间货物、服务和生产要素变换的活动。
国际贸易是各国各地区之间分工的表现形式，反映了世界各国、各地区在经济上的相互依存。
从国家角度可称为对外贸易，从国际角度可称为国际贸易。
2对外贸易的产生需要什么条件？答：对外贸易的产生必须具备以下两个条件：（1）有可供交换的剩余产品。
（2）出现了政治实体。
对外贸易属于历史范畴，是人类社会发展到一定历史阶段的产物，是社会生产发展的必然结果。
3国际贸易如何分类？答：按照不同的分类标准，可对国际贸易进行不同的分类。
（1）按交易内容划分，对外贸易可分为货物贸易、服务贸易和国际技术贸易。
（2）按商品的移动方向划分，对外贸易可分为出口贸易、进口贸易、过境贸易、复出口与复进口、净出口与净进口。
（3）按交易对象划分，对外贸易可分为直接贸易、间接贸易和转口贸易。
（4）按运输方式划分，对外货物贸易可分为海运贸易、陆运贸易、空运贸易、多式联运贸易和邮购贸易等。
其中，海运贸易是国际贸易最主要的运输方式。
4如何区分狭义与广义的对外贸易结构？答：（1）狭义的对外贸易结构狭义的对外贸易结构是指货物贸易或服务贸易本身的结构比较，可分为对外货物贸易结构与对外服务贸易结构。
其中，对外货物贸易结构是指一定时期内一国或世界进出口货物贸易中以百分比表示的各类货物的构成；对外服务贸易结构是指一定时期内一国或世界进出口服务贸易中以百分比表示的各类项目的构成。
（2）广义的对外贸易结构广义的对外贸易结构是指货物、服务在一国总进出口贸易或国际贸易中所占的比重。
国际经济学(双语)-教学大纲
《国际经济学》双语课程教学大纲课程编号：030063A课程类型：□通识教育必修课□通识教育选修课√专业必修课□专业选修课□学科基础课总学时：48讲课学时：48实验（上机）学时：0学分：3适用对象：经济学、国际经济与贸易、贸易经济、金融学等先修课程：微观经济学、宏观经济学、货币银行学一、教学目标根据教育部的要求，国际经济学是经济类专业本科生的必修课程，包括开放微观经济学和开放宏观经济学两个部分。
该课程的教学对培养与训练学生经济学思维方式，提高其综合素质和能力有重要意义。
国际经济学教学的主要目标是培养学生应用经济学的分析方法,掌握开放条件下经济学的基本理论，能够应用理论观察和分析国际经济问题。
为学生后续课程的学习打下坚实理论基础。
2009年《国际经济学》双语教学项目被教育部教学质量工程评为国家级双语示范课程，全英文教学目前面向经济学院国际经济与贸易专业的国际班开设。
International economics is one of major course for the economics-major students require by China’s Ministry of Education, which consists open microeconomics and macroeconomics. The instruction of international economics plays very important role in building up the way of thinking as an economist for the learners, improving the comprehensive aptitudes and abilities. The expected outcomes of this subject is to develop the learners to apply the economic methodology, grasp the basic open economics, and enable the learners to observe and analyze the international economic issues, and then make a solid preparation for the fellow-up subjects in the teachingprogram. In 2009, this course was selected as the national bilingual teaching experimental course by China’s Ministry of Educ ation.二、教学内容及其与毕业要求的对应关系（一）教学内容本课程的主要内容是阐述国际经济学的基础知识。
8第八章__非关税壁垒
非关税壁垒的经济效应
结论： 与关税相比。进口配额可能给本 国的经济福利造成更大的损失，也更容 易导致经济效率的损失，且其分配机制 还易于在政府官员中滋长腐败习气，因 而进口配额是一种劣于关税的贸易保护 措施。
第四节 非关税壁垒与关税壁垒的比较
一、进口配额的缺点 1．进口配额作为一种纯粹行政干预手段，更加 同市场价格机制相背离，从而容易导致经济效 率的损失。 2 ．其分配机制易于在政府官员中滋长腐败习气， 并助长进出口商中间的垄断倾向。 3．在通货膨胀时期，它会对通货膨胀起推波助 澜的作用。 4．在需求上升的情况下，与进出口关税相比， 可能给消费者带来更大的利益损失。
非关税壁垒的主要种类
六、最低限价制 最低限价制（ 最低限价制（minimum price）是指一国 ） 政府规定某种进口商品的最低价格， 政府规定某种进口商品的最低价格，凡 进口商品的价格低于这个标准， 进口商品的价格低于这个标准，就加征 进口附加税或禁止进口。 进口附加税或禁止进口。
非关税壁垒的主要种类
国 家
美国 日本 德国 法国 英国 瑞典 欧共体
1985年
33.8 29.4 43.4 49.8 42.9 60.4 47.2
1990年
33.6 30.5 44.2 47.5 39.0 55.9 45.9
1995年
32.9 34.4 46.3 51.4 42.2 61.9 47.8
2001年
31.2 36.7 45.7 48.8 38.3 52.2 44.5
思考
进口配额与关税效果两者孰优孰劣? 发放配额的三种形式哪一种相对好一点?
非关税壁垒的主要种类
八、进出口的国家垄断（state monopoly） 进出口的国家垄断（ 国家垄断 ） 是指对外贸易中， 是指对外贸易中 ， 某些商品的进出口 由国家直接经营， 由国家直接经营 ， 或者把这些商品的经 营权给予某些垄断组织。 营权给予某些垄断组织。 垄断商品: 垄断商品 烟酒 农产品 武器 石油
国际经济学答案精简版
第二章比较优势理论一、名词解释3、完全专业化：每个国家只生产自己具有相对优势的产品。
假设只有苹果和电脑两种产品，且A在生产苹果上有相对优势，意味着B在电脑上有相对优势。
则贸易结果是，A 只生产苹果，B只生产电脑，不会出现A或者B同时生产苹果和电脑。
这就是完全专业分工5、劳动价值论：劳动价值论是关于价值是一种凝结在商品中的无差别的人类劳动，即抽象劳动所创造的理论。
商品价值决定于体现和物化在商品中的社会必要劳动的理论是人们在长期的历史过程中逐渐认识到的。
劳动决定价值这一思想最初由英国经济学家配第提出。
亚当·斯密和大卫·李嘉图也对劳动价值论做出了巨大贡献。
价值是一个商品经济范畴。
产品成为商品以交换为前提。
交换就有个比率的问题。
价值以这个比率，也就是以交换价值为其具体的表达形式，因此，价值和劳动的关系从而价值的实质往往被模糊了。
事实的真相是:如果不从历史存在者出发，那么，李嘉图所得到的"社会存在"就只能是抽象知识和概念。
马克思论证和研究劳动价值论的方式是:"我又把黑格尔的《逻辑学》浏览了一遍，这在材料加工的方法上帮了我很大的忙。
"但也正是在这里，马克思讥笑了资产阶级工作者:"在所有的现代经济学家中，巴师夏先生的《经济的谐和》集庸俗之大成。
只有癞蛤蟆才能搞出这种谐和的烂泥汤。
"五、计算题1、假设本国生产1 单位食品需要6 单位的劳动，生产1 单位服装需要8 单位劳动；外国生产1 单位食品需要2 单位的劳动，生产1 单位服装需要4 单位劳动。
两国各有8 单位的可用劳动。
（1）哪国在食品生产上具有比较优势？哪国在服装生产上具有比较优势？为什么？（2）列举一个能够使两国进行互惠贸易的交换率并计算本国与外国的贸易获利分别是多少？2、假设A 国生产1 单位小麦需要的劳动为4 小时，生产1 单位布需要的劳动为3 小时； B国生产1 单位小麦需要的劳动为1 小时；生产1 单位布需要的劳动为2 小时，则：（1）以劳动衡量，A、B 两国生产小麦和布的成本各是多少？（2）如果工资率为6 美元，则小麦和布的价格各是多少？（3）如果工资率为1 欧元，则小麦和布的价格各是多少？六、论述题1. 比较优势理论的基本内容是什么？例外情况是什么？2.为什么说国际贸易是双赢的？国际贸易理论里有一个资源禀赋学说，即不同国家，具有不同的资源与不同的生产优势。
国际经济学
B、购进进口品产生的美元流出轻微减少
C、购进进口品产生的美元流出增加
D、购进进口品产生的美元流出没有变化
判断：
J曲线效应说明货币贬值最初可能会扩大贸易赤字（T）
D、国际贸易前两国的单位商品价格都等于其运输成本
（D）
4、流动型产业是指那些___
A、靠近其生产所需原材料产地的产业
B、靠近该产业产品的市场的产业
C、在生产中没有大量的重量损失或增加的产业
D、具有较低的价值/重量比率的产业
第七章关税
1、xx对进口品征收关税，可以（C）
A、改善本国的贸易条件
B、导致本国的贸易条件恶化
2、使用出口补贴的国家会发现__B__
A、其出口价格相对于进口国家价格将上涨
B、其出口数量将增加
C、其出口商品销售收入一定会增加
D、它能够通过更少的国内税收平衡政府财政预算
3、战略性贸易政策__B__
A、常用来支持处于竞争激烈产业中的企业
B、常常包括对高技术企业的补贴和其他支持
C、目前只在一个重要工业化国家实施
A保护幼稚产业B保护成熟工业C保护垄断产业D保护落后产业
3、战略性贸易政策所扶持的产业通常是具有（B）
A内在规模不经济的特征C消极外部性的特征
B积极外部性的特征D规模报酬不变的特征
4、美国政府给波音公司出口补助，这属于（C）
A自由贸易政策B幼稚产业保护政策C战略性贸易政策D关税保护政策二名词解释
幼稚产业保护论战略性贸易政策
C、利息率评价
D、现代汇率理论第十四章国际收支的调节理论
1、如果微软公司的全部投入品都来自美国内，且以美元计价，则美元升值将（D）
A、提高微软的国际竞争力
非关税壁垒的基本政策
P
S（CHN）
Pd ab
PW
政府进口
M2
SW D(G＋P)
S1 G
D1
Q
M1
图6-4 政府采购政策的影响
实行歧视性的政府采购政策以后，国内汽车产量会增加到G，价格会提高 到Pd（高于国际价格），而进口量减少到M2，因此这种政策促进了国内生产， 本国企业生产者剩余增加了a，但政府为此多支付了a+b，本国净损失为1b6。
权取决于政府如何分配进口配额），b+d为配额的导致的福利
净损失。
5
6.1.3 国内需求增加时关税和进口配额 的不同影响
P
S(CHN)
P
S(CHN)
S(CHN+配额)
配额(Q)
PW’
C
t
PW
A
DE B
S1 S2
D2 D1
(a)关税保护
PCHN’
SW’ PCHN
SW
PW
D(CHN)’
D(CHN)
Q
F
G
27
6.7 其它非关税壁垒
技术标准 社会标准 繁琐的海关手续 进口垄断经营权 外汇管制和不合理的汇率
28
6.7.1 技术标准
安全标注：如欧盟针对温州打火机的安全规定 卫生检疫标准：动植物进口必须通过本国的检疫 包装标签标准
29
6.7.2 社会标准
劳工标准：禁止使用童工、囚犯、奴隶； 禁止强迫劳动；实施法定休息日、最低工 资等规定； 环保标准
9
6.2 国内内含条件 （domestic content requirements）
国内内含条件的含义 国内内含条件的效应
10
6.3.1 国内含量条件的含义
第8章 非关税措施
第三节 新型非关税贸易壁垒
指以技术壁垒为核心的包括绿色壁垒和社 会壁垒在内的所有阻碍商品自由流动的新 型非关税壁垒。
新型非关税贸易壁垒主要内容有技术性贸 易壁垒、社会壁垒、动物福利壁垒。
技术性贸易壁垒
技术性贸易壁垒是指一国或一个区域组织以维 护国家或区域基本安全、保障人类健康和安全、保护 动植物健康和安全、保护生态环境、防止欺诈行为、 保证产品质量等为由而采取的一些强制性或自愿性的 技术性措施，这些措施对其他国家或区域组织的商品 、服务和投资进入该国或该区域市场产生影响。
（二）“自愿”或“自动”出口配额
“自愿”出口配额又称“自动”限制出口，是指在进 口国的要求或压力下，出口国“自动”规定某一时期内 某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制 出口，超过配额即禁止出口。
它是20世纪60年代以来非关税壁垒中很流行的一种 形式。几乎所有发达国家在长期贸易项目中都采用了这 种形式。它通常是两个政府之间谈判的结果。尽管自动 出口限制实际上是与WTO的原则是相违背的，但具有 较大的隐蔽性，避免了与WTO原则的直接冲突。
间接限制是对进口商品数量或金额不作具体 限制，而是通过制订种种严格的规章条例，间接 地影响和限制商品的进口。
第二节 非关税壁垒的主要种类
进口配额 含义
---进口配额（import quotas）制又称进 口数量限制或进口限额，是一国政府在一 定时期（如一季度、一年）内，对于某些 商品的进口数量或金额加以直接限制。
产生
第二部分
关税措施的应用缺乏灵活性。
1
高关税并不一定能够杜绝进口，反而容
2
易招致他国报复。
关税的保护作用正在下降
3
WTO对非关税壁垒缺少有效的约束
第8章关税措施
第8章关税措施关税措施指的是国家通过对进出口商品征收关税的方式来调整国际贸易的行为。
关税是指国家对进口品和出口品强制收取的一种税收。
关税既可以用作调节国内市场经济运行的宏观经济调控手段，也可以通过保护性关税来保护国内产业。
在国际贸易中，关税是一种主要的非关税壁垒之一，对国际贸易有着重要的影响。
关税措施的形式多种多样，可以分为出口关税和进口关税两种。
出口关税是指对国内商品出口所征收的税费，其目的一般是调节出口商品价格，限制出口数量或者保护国内产业。
进口关税是指对从国外进口的商品征收的税费，其目的一般是保护国内产业，限制进口商品的竞争。
关税措施的作用主要体现在以下几个方面：首先，关税措施可以调整国际贸易的平衡。
通过对进口商品征收关税，可以提高其价格，从而减少进口数量，避免国内产品被外国产品替代。
这对国内产业来说是一种有效的保护措施。
同时，通过对出口商品征收关税，可以降低出口价格，提高出口竞争力，促进出口贸易。
其次，关税措施可以调节国内市场经济运行。
通过对进口商品征收关税，可以减少商品供应量，提高国内商品价格，对抑制通货膨胀起到积极作用。
同时，对一些战略性产业的进口商品征收高关税，可以促使国内企业加大对该产业的研发和投资，提高自主创新能力。
再次，关税措施可以支持国内产业的转型升级。
通过对进口商品征收高关税，可以提高国内产业的竞争力，迫使其加大技术研发和创新投资，推动产业转型升级。
同时，对进口的原材料和零部件征收较低的关税，可以降低生产成本，提高国内产业的竞争力。
然而，关税措施也存在一些问题。
首先，关税措施过多会加剧国际贸易保护主义倾向，导致贸易壁垒加大，对全球贸易造成冲击。
其次，关税措施容易引发贸易争端，加大国际贸易摩擦。
再次，关税措施对国内消费者来说，可能会导致商品价格上涨，降低消费者福利。
因此，在制定关税措施时，需要权衡各方利益，坚持公平、开放、透明的原则。
应该避免过度保护国内产业的倾向，促进国际贸易的自由化和便利化。
关税与非关税壁垒PowerPointPresenta26页PPT
浪费资源的行为。出口补贴是政府对出口采取补贴的方法，以提高出口 企业的竞争力，扩大本国出口，但在扩大出口的同时，可能会因贸易条 件的下降，使得政府补贴的一部分转移到国外消费者手里。倾销虽是一 种企业低价竞争行为，然而当政府成为这种行为的支持者的时候，它带 有一国贸易政策的色彩，倾销虽然有利于进口国的消费者，但对进口国 的生产者可能会带来严重后果，所以进口国的生产者往往会要求政府采 取反倾销税等措施，抵消来自他国倾销的影响。随着时间的发展，非关 税壁垒越来越多，特别是在关税不断削减的今天，各国大都把注意力集 中到非关税壁垒上。
因此可被抵消，现在则称为配额收益（quota revenue）
或配额租金（quota rent），它实际上是一种垄断利润， 它的去向视政府分配配额的方式而定。
现实中，分配进口配额常常要与进口许可证相结合。分配 许可证的方法主要有三种： 1.政府可通过拍卖的方法分配许可证。
2.固定的受惠。
3.资源使用申请程序。 公开拍卖可能是分配进口配额的最好方法。
❖ 这些效应包括：价格效应、生产效应、消费效应、税收效 应、贸易条件效应（大国条件下） 、净福利效应等。
关税效应（局部均衡分析）的图示（小国情形 ）：
图7－1
❖ 图7-1为小国情形，自由贸易时，世界价格（国 内价格）为Pw,征税后，国内价格上升为Pt。
❖ 生产效应：生产者剩余增加a；
❖ 消费效应：消费者剩余减少 a+b+c+d
二、反倾销与反倾销税
❖ 倾销使进口国同类企业或产业的发展面临着严重的 压力，国内生产者会要求政府采取反倾销（antidumping）政策措施 。
第八章国际贸易措施非关税壁垒
传统的非关税壁垒形式
8.2.1 进口配额制 8.2.2 “自动”出口配额制 8.2.3 进口许可证制 8.2.4 外汇管制 8.2.5 进口押金制 8.2.6 最低限价制和禁止进口 8.2.7 国内税 8.2.8 进出口的国家垄断 8.2.9 歧视性政府采购政策 8.2.10 海关程序
自主配额(Autonomous Quotas)，又称单方面配额(Unilateral Quotas)，是由进口国自主地、单方面强制规定在一定时期内从某 个国家或地区进口某种商品的配额，而不需征求输出国家的同意。
协议配额(Agreement Quotas)，又称双边配额(Bilateral Quotas)，是 由进口和出口两国政府或民间团体之间通过协议来确定配额。
非关税壁垒的特点
灵活性：制定和实施非关税壁垒措施通常采用行政手段， 制定、改变或调整都来得迅速、简单，伸缩性大，在限 制进口方面表现出更大的灵活性和时效性；
有效性：有些非关税壁垒对进口的限制是绝对的，因而 更加有效；
隐蔽性：非关税壁垒能够巧妙地隐藏在合法的进口政策 当中，避开公众的视线，具有很强的隐蔽性；
关税配额(Tariff Quotas)，即对商品进口的绝对数额不加限制， 而对在一定时期内，在规定配额以内的进口商品，给予低税、 减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税， 或征收附加税甚至罚款。
绝对配额
按其实施方式不同，有三种形式： 全球配额(Global Quotas；Unallocated Quotas)，又称总配额， 是指对某种商品的进口规定一个总的限额，对来自任何国家或 地区的商品一律适用。 国别配额(Country Quotas)，即政府不仅规定了一定时期内的进 口总配额，而且将总配额在各出口国家和地区之间进行分配。
财务管理第8章非关税壁垒
出口管制措施
出口管制的对象： a.战略物资及其有关的尖端技术的先进技术资料； b.国内的紧缺物资； c.历史文物和艺术珍品； d.需要“自动”限制出口的商品； e.本国在国际市场上占主导的重要商品和出口额大的商品； f.跨国公司的某些产品。
作业
• 1、简述李嘉图比较利益理论的主要内容及其局限性 • 2、简述赫-俄模型的主要理论含义 • 3、何谓列昂惕夫反论？如何理解其理论意义？ • 4、某国2001年纺织服装出口100亿美元，同时进口纺织服
非关税措施的种类
－－绿色壁垒
12. Green barriers：以保护有限资源、生态健康为名， 通过制定苛刻的环境保护标准来限制外国商品的进口。 •绿色技术标准； •绿色环境标志制度； •绿色包装制度； •绿色卫生检疫制度； •绿色补贴制度。
非关税壁垒的经济效应
价格 P
R
P
Pw
ab
0 S1 S2
非关税措施的种类
－－进口押金制、最低限价制和禁止进口
5、import deposit：进口商在进口商品时，必须先按进口金 额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存储一笔 现金。
6、minimum price:一国政府规定某种进口商品的最低价格， 凡进口商品的价格低于这个标准，就加征进口附加税或禁 止进口(prohibitive import)。
4、外汇管制(Foreign Exchange Control) • 数量性外汇管制 • 成本性外汇管制 复汇率制(System of Multiple Exchange Rates) 多重汇率，指一
国货币对外汇率有两个或两个以上，分别适用于不同商品 的进出口。 • 混合性外汇管制 • 利润汇出限制
出口商
关税与非关税壁垒最新课件
二、关税的效应：局部均衡分析
❖ 消费者剩余
P
❖（Consumer’s surplus)
❖ 是指消费者购买一定数
量的
❖ 产品愿意支付的价格与实 P2 际
❖ 支付的价格之间的差额。 P1
❖ 利用消费者剩余表示消费 者福利水平的变化。
❖ 价格提高，消费者剩余减 少，消费者福利降低。
D
o
Q
消费者剩余是需求曲线之下、价格 线之上的面积。
ai = 无关税时进口中间产品的成本与最终产品 价格比率
ti = 对进口中间产品i征收的关税率
37
有效保护率和名义保护率的关系
EgRP=
Tt － ∑n a i t i i =1 1－ ∑n a i i =1
❖如果 ai = 0，则ERP = T ❖ 对给定的ai和ti值，T越大，则ERP越大 ❖ 对给定的T和ti，ai的值越大，则ERP越大 ❖若 aiti > T , 则ERP < 0
6
2.依据征税的目的分类
❖ 财政关税：增加政府的财政收入 ❖ 保护关税：保护本国的产品和市场
7
3.依据差别待遇和特定的实施情况分类
❖进口附加税（import surcharge） ❖差价税:是指对某种产品按照国内价格和
进口价格间的差额征收的关税。 ❖特惠税 ❖普遍优惠税 ❖最惠国关税
8
进口附加税
23
（二）大国关税的局部均衡分析
❖价格效应：国际价格下降，国内价格提高
Pt＝PW’＋t
❖生产效应：生产扩大 ❖消费效应：消费减少 ❖收入效应：国家财政收入增加 ❖贸易条件（出口价格/进口价格）：改善
24
1.大国征税对国内市场的影响
P
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第8章非关税壁垒
•二、歧视性政府采购政策
• 是指国家通过法令和政策明文规定政府机构在 采购商品时必须优先购买本国货。
• 在1979年结束的关贸总协定东京回合上首次产 生了“政府采购协议”。1994年，乌拉圭回合又对这 一协议做了修改。但由于这一协定属于“诸边”贸易 协议，协议的规定只限于签字国遵守，而签署这项协 议的国家数目极为有限。
第8章非关税壁垒
•（四）新贸易壁垒内容
•1、技术性贸易壁垒
• 技术壁垒指的是一国以维护国家安全、保障人 类健康、保护生态环境、防止欺诈行为及保证产品质 量等为由而采取的一些技术性措施。
•形式 ：技术标准、法规、合格评定程序
•内容：（1）安全标准
•
（2）卫生检疫标推
•
（3）商品包装和标签的规定
•
（4）信息技术标准
第8章非关税壁垒
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2020/11/27
第8章非关税壁垒
•第一节 配 额
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第8章非关税壁垒
•一、进口配额（Import Quota）的概述
•1、定义
• 一国政府对一定时期内进口的某些商品的数量 或金额加以直接限制。在规定的期限内，配额以内 的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收较 高关税后才能进口。
•P •S
•10：自由贸易价 格
•f
•e
•12
•a •b •c •d
•10 •g
•D
•12：配额时国内 价
•OE：国内产量
•O •A •E •F •B
•W •OF：国内销量
•图8.1 小国进口配额的局部均衡分析
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第8章非关税壁垒
配额
• 配额拍卖的情况下小国进口配额的福利分析
•消费者剩余的变化 •生产者剩余的变化 ห้องสมุดไป่ตู้政府收入的变化(拍卖配额后的收入)
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•2、进口配额的形式
•⑴ 绝对配额（Absolute Quota） • ＊全球配额（Global Quota） • ＊国别配额（Country Quota） •⑵ 关税配额（Tariff Quota）
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二、配额的福利分析
•EF：配额量
第8章非关税壁垒
•第三节 其他非关税贸易壁垒
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第8章非关税壁垒
•一、产业政策
• 产业政策用补贴来人为地降低成本，会造成 对相对价格的扭曲，导致生产资源向效率低的部门 流动。不过，产业政策的影响主要是针对生产部门， 政府对进口工业生产的补贴并不会影响商品的市场 价格，贸易仍然是自由的。
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第8章非关税壁垒
•配额
•结 论
如果一个国家要求外国政府实施自愿出口 限制的政策，对该国的福利成本要高于实施 关税限制进口所带来的福利成本。
自愿出口限制的福利成本也至少要超过本 国直接施加进口配额所带来的福利成本。
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第8章非关税壁垒
配额
•政 策 比 较
• 根据对国家福利的影响来排列政策 的话，关税要优于进口配额，而进口配 额要优于自愿出口限制。
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第8章非关税壁垒
•2、环境壁垒
•（1）环境技术标准 •（2）多边环境协议 •（3）环境标志 •（4）环境管理体系标准 •（5）绿色补贴
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第8章非关税壁垒
•3、社会壁垒
•
社会壁垒是指以劳动者劳动环境和生存权利为借口采取的
贸易保护措施。
• 相关的国际公约有100多个，包括《男女同工同酬公约》、 《儿童权利公约》、《经济、社会与文化权利国际公约》等。国 际劳工组织(ILO)及其制定的上百个国际公约，也详尽地规定了劳 动者权利和劳动标准问题。
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第8章非关税壁垒
•第二节 配额和关税的进一步比 较
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第8章非关税壁垒
•一、相同点
• 在竞争条件下，进口配额对本国生产、消费、 价格的影响都与减少同样数量进口的关税相似。
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第8章非关税壁垒
•二、不同点
• 关税是通过提高进口商品价格来减少进口和增加国 内生产，而配额是通过先减少进口造成价格上涨从 而增加国内生产；
•福利的变化
-( a + b + c + d ) a c
-（b＋d）
•C：配额租 •？配额无偿发放给本国生产者（消费者）：同上 •？配额无偿发放给外国生产者： -（b＋d+c） •？出口国自愿出口限额：
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第8章非关税壁垒
配额
•配额无偿给予国外时小国进口配额的福利分析
•（“自愿”出口限额）
• 在北美和欧洲自由贸易区协议中规定，只有采用同一劳动 安全卫生标准的国家与地区才能参与贸易区的国际贸易活动。
目前，在社会壁垒方面颇为引人注目的标准是SA8000。欧洲 在推行SA8000上走在前列，美国紧随其后。
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第8章非关税壁垒
•三、新贸易壁垒
•(一)概念
• 所谓新贸易壁垒，是相对于传统贸易壁垒而言，是指以 技术壁垒为核心的包括绿色壁垒和社会壁垒在内的所有阻碍 国际商品自由流动的新型非关税壁垒。
•(二)新贸易壁垒产生的原因
•＊社会进步及发达国家人民生活水平日益提高，人们安全健 康意识空前加强
•＊随着环保意识的提高，可持续发展理念深入人心
•＊新贸易壁垒的日益增多与传统贸易壁垒受到约束关系很大
•＊科学技术日新月异为新贸易壁垒的发展提供了条件和手段
•＊贸易保护主义重新抬头
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第8章非关税壁垒
•(三) 新贸易壁垒的特点
•
• ＊双重性
• ＊隐蔽性
• ＊复杂性
• ＊争议性
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•消费者剩余的变化
-( a + b + c + d )
•生产者剩余的变化
a
•政府收入的变化(拍卖配额后的收入) 0
•福利的变化
- （b + d + c)
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第8章非关税壁垒
•
C的归属取决于政府分配进口配额的方式
•⑴ 政府直接颁发进口许可证给进口商或消费者
•⑵ 政府根据进口商或消费者的申请颁发许可证 •⑶ 政府公开拍卖许可证 •⑷ 政府在设置限额以后，将权限交给出口国，由出 口国自行分配
• 配额与关税的不同还表现在政府税收上；
• 当完全竞争的假设不成立时, 相对于关税，配额会 导致国内更高的价格；
• 如果国内需求增加，采用进口配额，相对关税而言, 价格会增加更高，因而导致更高的无谓损失；
• 关税的使用相对比较简便和透明；
• 相对关税, 配额的社会成本更高，但保护更有效。
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