第1章 产业经济学绪论

第一章绪论绪论课主要讨论产业经济学产生与发展的背景；产业经济学研究的对象、领域、意义和方法。

一、产业经济学的形成与发展产业经济学是人们将经济分析深入到产业层次，在进行“产业分析”和“产业政策”实践的探索过程中逐步产生、发展起来的。

（一）产业经济学萌芽于微观经济分析产业经济学，特别是产业经济学中的产业组织理论萌芽可追溯到著名的英国马歇尔（Alfred Marshall,1842--1924）对工业组织的论述。

1890年英国剑桥大学的著名经济学家马歇尔出版了《经济学原理》一书，创立了新古典经济学。

在这部著作的第4篇，即生产要素——土地、劳动、资本和组织中，他研究了产业组织。

他指出，组织可以提高效率，增加经济效益，并提出：分工能提高效率；专门工业集中于特定的地方，能提高效率；大规模生产，也能提高效率。

由于产业组织可以提高产业的经济效益，所以在英文中，产业组织（Industrial Organization）与产业经济（Industrial Economy）是同义语。

从而在西方，产业经济学（Industrial Economics）也称产业组织理论（Theory of Industrial Organization），二者是一回事。

马歇尔的经济学原理是继亚当·斯密(Smith Adam,1723-1790)之后，完成了西方经济学的第二次大综合，基本上还是微观经济分析。

正因为微观经济学与产业经济学的这种天然联系，至今还有人将产业经济学归之于微观经济学，或称高级微观经济学，如德国的埃尔马沃夫斯岱特（E.Wolfstetter）1999出版的产业经济学著作就取名为《高级微观经济学——产业组织理论》。

微观经济分析的重要结论就是：经济个体通过市场机制（看不见的手）的自动调节，可以实现资源的最优配置，不需要任何外来干预。

应该承认，微观经济分析揭示的市场经济规律无疑具有重大价值。

我们今天仍要遵循价值规律，建立和完善市场经济体制。

（二）产业经济学是宏观经济分析深入到中观层次而形成的随着经济危机的出现，市场失灵了：在劳动力市场，尽管工厂一再降低工人工资，大量工人也不退出劳动力市场，而且依靠工会力量抵制降薪；在资本市场，银行降低利率，企业领导也不借钱，不多投资。

这时，微观经济学说的市场机制不灵了。

正是在这种情况下，1936年，英国著名经济学家凯恩斯（Keynes John Maynard,1883-1946）发表了《就业、利息和货币通论》一书，简称《就业通论》，创立了现代宏观经济学（Macroeconomics）。

宏观经济理论的重要结论是：市场机制本身没有力量使总需求与总供给相等，出现萧条和失业是不可避免的。

因此，国家通过发挥财政政策和货币政策，调节总需求与总供给以达到均衡的作用，来弥补市场缺陷。

宏观经济理论无疑使人们对市场经济运行规律有了更深的认识。

凯恩斯的主张曾一度获得成功，并在一定程度上刺激了危机中的经济复苏和景气。

但宏观经济理论并不涉及如何实现社会再生产过程中具体需求和具体供给之间的均衡问题，这就难以推测社会经济总量失衡的具体原因。

因而该理论主张的国家对经济的干预，只能局限于总需求与总供给的调节，仅限于国民收入的分配、再分配调节，仍不能摆脱生产过剩危机的威胁，解决不了资源的有效配置问题。

例如，在20世纪50～60年代，英国的失业率只有1～2%左右，1979年撒切尔上台时为4.5%，英国政府为了控制通货膨胀实行通货紧缩政策，结果失业率大幅上升，1981年猛增至9.1%，1985年高达13%。

在20世纪60～70年代，美国政府试图通过财政政策和货币政策达到全民就业的目标，结果使国内通胀率从1960年的1%上升到1979年的13%。

这说明宏观经济学也存在着局限性。

斯密的个量分析，存在市场失灵；凯恩斯宏观分析，又使财政赤字、通货膨胀居高不下。

于是，经济学家在“个量分析”和“总量分析”两个端点的连线上找出路，将手伸进社会再生产过程的中观层次——产业层次，进行产业分析，去寻找活跃市场机制和弥补缺陷的具体条件和途径。

这样，就推动了产业分析理论的相继问世：出现了以产业部门之间关系结构为对象，以各产业部门间投入与产出关系为研究领域的“产业联系理论”；出现了以产业分类为基础，寻求产业结构的演变规律为主线的产业结构理论；出现了以研究产业内企业间垄断竞争关系为重点，以谋求产业组织形成有效竞争态势为目标的产业组织理论；以及旨在推动产业结构高度化和产业组织合理化为目标的产业政策理论。

由此可见，产业分析的产生正是经济分析向纵深发展的必然，是经济发展条件下人们认识经济规律需要程度不断提高的必然，这一切又必然推动产业分析的进一步发展，推动上述产业分析理论的相继出现，从而导致产业经济学的形成和发展。

(三) 产业经济学的系统研究产业经济学的系统研究，是在20世纪30年代随着现代制造业的兴起而开始的。

1932年贝利（A.Berle）和米恩斯（G.Means）发表了《现代公司与私有产权》一书，详尽分析了20世纪20年代到30年代美国的垄断产业和寡头垄断产业的实际情况；1933年张伯伦（E.A.Camberlin）发表了《垄断竞争理论》一书，对在现代产业中居重要地位的寡头垄断给予了高度重视，并从理论上进行了分析。

1939年梅森(E.Means)出版了《大企业的生产及价格政策》一书，并成立了专门研究产业组织的小组，培养了一批产业组织的研究人才。

1959年美国哈佛大学贝恩（Z.Bain）教授发表了《产业组织理论》一书，系统阐述了“结构-行为-绩效”模式，创立了产业经济学研究的哈佛学派。

贝恩的《产业组织理论》在出版后的20多年中几乎成为所有大学经济学专业的教科书或教学参考书。

20世纪30年代德国经济学家霍夫曼(W．G．Hoffmann)对工业化过程中工业部门的结构演变规律进行了探讨，40年代初英国经济学家克拉克（Clark）用三次产业分类法对经济发展条件进行了研究，这些研究成为产业结构理论的先导；30年代列昂惕夫（W. W. Leontief,1906-- ）创立了投入产出产业经济学，50年代西蒙·库兹涅茨（Simon Kuznets,1901--1985）等人分析了经济增长过程中产业结构的变动，这些构成了现代产业经济学的重要组成部分；日本经济学家筱原三代平提出的规划日本产业结构的基准，赤松要提出的“雁行产业发展形态说”，都对产业经济学的发展做出了重要贡献。

（四）产业经济学是在产业政策实践的推动下而迅速发展的所谓产业政策，简单地说是指政府制定的关于产业保护、扶植、调整和完善等方面的政策总和，它包括产业结构政策和产业组织政策。

产业政策的概念首先出现在二战后的日本。

二战后的日本经济濒临崩溃，如何医治战争创伤加快重建和振兴经济，迅速赶超欧美发达国家经济水平，是日本面临的严峻问题。

日本政府官僚和经济界人士都认为，单依靠市场机制的自发作用，单依靠企业管理的改善是解决不了这个问题的，必须规划产业结构高度化发展目标，设计产业结构高度化的途径，确定带动整个国民经济起飞的“主导产业”。

通过政府一系列的相应政策、措施来确保“主导产业”的崛起，从而诱导经济按既定目标发展。

20世纪40~50年代中期，将传统的基础产业，如钢铁、煤炭、电力、化肥、运输列为重点整合和发展的产业，政府制定相应的合理化计划，颁布了《钢铁和煤炭合理化施政纲要》、《企业合理化促进法》等法规，对这些产业实行倾斜发展政策，促进了国民经济的恢复，为以后的经济起飞奠定了基础。

50年代中期到60年代中期，又将石油化工、汽车、家电和电子工业确定为重点发展的主导产业，先后制定了《机械工业振兴临时措施法》、《电子工业振兴临时措施法》等法规，对重化工业、电子工业的加快发展起极大的促进作用，使日本经济进入高速增长期。

60年代中期以后，将高级机械、电子产品和电子计算机等附加价值高的高技术产业作为重点发展产业，加以重点扶植，促进了日本产业结构的高度化。

在产业组织政策方面，20世纪40年代末到50年代初，制定并实施了反垄断法，加速日本社会政治经济生活的民主化、市场化进程，为建立市场秩序和发展市场竞争确立了基本规则。

50年代中期到60年代，为改变同类企业间盲目竞争、过度竞争的态势，推动规模经济的形成和专业化生产的发展，增强自由贸易新体制下本国企业的竞争力，日本政府放松反垄断措施，重点推行产业组织合理化的政策，鼓励企业合并与重组。

这些产业政策，在振兴日本经济，实现赶超目标中发挥了重要作用。

在短短20年中，日本经济发展居然走完了西方发达国家花一、二百年才走完的路，这不能不使世人瞩目。

制定和实施产业政策的实践活动，促进了人们对产业经济理论的研究，从而推动了产业经济学的形成与发展，因为行之有效的产业政策必然是建立在对产业发展、产业结构演化等客观规律的认识基础之上的。

（五）产业经济学的发展任何一种经济理论，都是在对前人经济理论批判继承和对同类研究成果科学归纳、综合的基础上形成和发展的，产业经济学也不例外。

20世纪70年代之后，产业经济学的各个方面都取得了较大进展。

1988年泰勒尔出版了《产业组织理论》一书，对企业理论、市场理论、企业间关系等产业经济理论问题给予了更多的关注。

这本书是近十几年来国外大学经济学和工商管理专业最权威的教科书。

90年代中期以来，国外产业经济学的研究主要集中在三个方面：企业内部组织的分析、公共政策和产业政策问题、研究方法问题。

以往的产业经济学将企业作为黑箱，研究企业之间的投入产出关系，90年代中期后，产业经济学开始深入到企业内部，试图通过研究企业内部的产权关系和治理机制，从根本上分析企业行为的特点，出现了“管家理论”（Stewardship Theory）、委托-代理理论（Principal-agent Theory）、交易成本理论（Theory of trade cost）、公司治理结构（Corporate Governance）等现代企业理论，或企业经济学。

由于博弈论和激励理论引入的产业经济学，使有关公共政策的传统思想发生了革命性的变化。

市场经济条件下，各级政府工作量大、涉及面广的并非通常所说的“宏观调控”，而是“微观规制”（Micro-Regulation）。

“微观规制”政策一般包括二大类：一类是反垄断（包括反不正当竞争）政策，另一类是规制政策。

规制政策又可分为“经济性规制”（主要指对企业定价、进入和退出某些产业的限制），和“社会性规制”（主要指保护消费者利益和自然环境等）。

“反垄断政策”侧重于保护竞争，防止垄断；“规制政策”则是允许存在垄断，同时侧重约束垄断企业的行为。

二、产业经济学的研究对象和主要内容同其他经济学科一样，产业经济学作为一个独立的经济学科，有其独特的研究对象和研究领域。