2015年下半年湖南省证券从业资格考试：政府债券试题.

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2015年湖南省证券从业考试证券市场基础知识理论考试试题及答案

1、反映公司负债的资本化程度的指标是( )。

A.资产负债率B.资本化比率C.固定资产净值率D.资本固定化比率2、区分国内生产和国外生产一般以“常住居民”为标准，常住居民是指( )。

A.居住在本国的公民B.暂居外国的本国公民C.长期居住在本国但未加入本国国籍的居民D.暂居在本国的外国居民3、关于影响公司变现能力的因素，以下说法中，错误的是( )。

A.银行已同意、公司未办理贷款手续的银行贷款限额，可以随时增加公司的现金，提高支付能力B.由于某种原因，公司可以将一些长期资产很快出售变为现金，增强短期偿债能力C.按我国《企业会计准则》和《企业会计制度》规定，或有负债都应在会计报表中予以反映，这将减弱公司的变现能力D.公司有可能为他人向金融机构借款提供担保，为他人购物担保或为他人履行有关经济责任提供担保等。

这种担保有可能成为公司的负债，增加偿债负担4、下列关于利率的说法中，错误的是( )。

A.央行调整基准利率的高低，对证券价格产生影响B.利率下降时，股票价格上升C.利率上升时，股票价格下降D.利率下降时，股票价格下降5、( )是上市公司建立健全公司法人治理机制的关键。

A.规范的股权结构B.建立有效的股东大会制度C.董事会权力的合理界定与D.完善的独立董事制度6、以下说法中，错误的是( )。

A.旗形出现之前，一般应有一个旗杆，这是由于价格做直线运动形成的B.旗形持续的时间不能太长，时间一长，保持原来趋势的能力将下降C.旗形形成之前和被突破之后，成交量都很大，在旗形的形成过程中，成交量从左向右逐渐减少D.旗形形成之前至被突破之后，成交量应从左到右，逐渐变大，否则，形态不能完成7、当证券不相关时，其组合线是一条直线。

( )8、以下有关0BV(能量潮指标)说法中，正确的有( )。

A.OBV不能单独使用，必须与股价曲线结合使用才能发挥作用B.OBV曲线的变化对当前股价变化趋势的确认C.形态学和切线理论的内容也同样适用于0BV曲线D.在股价进入盘整区后，OBV曲线会率先显露出脱离盘整的信号，向上或向下突破，且成功率较大9、技术含量高的行业成熟期历时相对较长，而公用事业行业成熟期持续的时间较短( )10、央行调整基准利率，从而对证券价格产生影响，原因是( )。

湖南省2015年下半年证券从业《证券投资基金》：证券投资基金分类概述考试题

湖南省2015年下半年证券从业《证券投资基金》：证券投资基金分类概述考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、融资专用账户用于__。

A．记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券B．记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C．存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D．存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金2、以个人为发行对象的（），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，敞有时被称为“储蓄债券”。

A．流通国债B．非流通国债C．实物国债D．货币国债3、下列不属于共同影响股票和债券价格的因素是__A．利率B．期限C．通货膨胀D．公司因素4、税收对债券投资收益影响的主要途径不包括__。

A．债券收入现金流本身的税收特性不同B．现金流的形式C．现金流的时间特征D．征税机关5、在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是（）阶段的主要工作。

A．进行证券投资分析B．组建证券投资组合C．投资组合的修正D．投资组合业绩评估6、国际上，（）的销售主要分为直销和代销两种方式。

A．开放式基金B．封闭式基金C．公司型基金D．契约型基金7、某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为__元/股。

A．16.5B．17.5C．20.5D．25.58、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是__。

A．风险控制制度B．员工自律C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D．董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导9、股价指数期货合约的价值通常是__。

A．以股票指数乘以一个固定的金额来计算B．以股票市值乘以一个固定的金额来计算C．以股票指数数值乘以一个交易双方协商的金额来计算D．以股票市值乘以一个交易双方协商的金额来计算10、完全负相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B 的标准差为__。

2015年下半年湖南省基金从业资格：债券的种类考试试卷

2015年下半年湖南省基金从业资格：债券的种类考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金信息披露的内容不包括__。

A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露2.根据运作方式的不同，基金可以分为__。

A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金3.基金销售监管中的公平原则要求__。

A．公开监管机构全部业务活动内容B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D．监管部门对被监管对象给予公正待遇4.基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。

A．无风险等级B．低风险等级C．中风险等级D．高风险等级5. 目前，我国基金管理的主管机关是__。

A．中国证监会B．中国银监会C．中国人民银行D．证券交易所6. 关于基金管理人，下列认识错误的是__。

A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B．设立基金管理公司必须经国务院批准C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D．基金管理人是基金的募集者和管理者7. 根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按__为基础收取。

A．认(申)购份额B．净认(申)购份额C．认(申)购金额D．净认(申)购金额8. 基金运作费用包括__。

A．申购费B．审计费C．信息披露费D．分红手续费9. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。

A．产品B．费率C．渠道D．促销10. 下列各要素中，基金促销手段不包括__。

A．人员推销B．广告促销C．内部公告D．营业推广11. 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。

2015年湖南省证券从业资格考试：金融债券与公司债券模拟试题

2015年湖南省证券从业资格考试：金融债券与公司债券模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据《法人配售发行方式指引》的规定，上市公司采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票时，对战略投资者配售的股票应在配售协议中约定，持股期满后方可上市流通，该期限不得少于（）。

A．2个月B．4个月C．6个月D．1年2.__指对基金管理人按照《证券投资基金法》和基金合同等的要求，计提管理人报酬及其他费用，并对基金收益分配等进行复核。

A．基金账务的复核B．基金头寸的复核C．基金费用与收益分配的复核D．业绩表现数据的复核3.承销机构应在承销期满后__口内向证监会提交承销报告。

A．10B．15C．20D．304.可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过__。

A．最近1期末净资产额的40%B．最近1期末总资产额的40%C．最近1期末净资产额的30%D．最近1期末总资产额的30%5. 根据相关要求，证券交易的风险检查不包括__。

A．实时监控B．事后监察C．内部监察D．事先预警6. __是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者，通常为大型的专业机构投资者，对他们进行广泛的市场调查，听取投资者对于发行价格的意见及看法，了解市场的整体需求，并据此确定一个价格区间的过程。

A．预路演B．路演C．网上竞价D．簿记定价7. 债券投资者面临的主要风险是__。

A．赎回风险B．经营风险C．利率风险D．购买力风险8. __在股票市场晴雨表中对道氏理论进行了系统的阐述。

A．汉密尔顿B．马柯维茨C．威廉姆斯D．罗斯9. 某客户持有上海证券交易所上市96国债(6)现券1万手。

该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为1.27。

该客户最多可回购融入的资金是__万元。

(不考虑交易费用) A．1205.8B．959.8C．1218.5D．127010. 财政部于1998年9月向四大国有商业银行定向发行了1000亿元，年利率为5.5%，期限为10年的附息国债，专项用于国民经济和社会发展急需的基础设施投入，该国债属于__。

湖南省2015年下半年基金从业资格之债券投资组合管理模拟试题

湖南省2015年下半年基金从业资格之债券投资组合管理模拟试题湖南省2015年下半年基金从业资格之债券投资组合管理模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有__。

A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承B．捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D．任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件2、货币市场基金可以投资于剩余期限小于______天但剩余存续期超过______天的浮动利率债券，其剩余期限与其他券种存在差异。

__ A．365；365B．365；397C．397；365D．397；3973、在银行间债券市场中，用于回购的债券包括__。

A．国债B．企业短期票据C．中央银行票据D．政策性金融证券4、我国基金监管的目标包括__。

A．保护基金投资者的合法利益B．保证市场的公平、效率和透明C．防范和降低系统性风险D．推动基金业的规范发展5、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的有__。

A．证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所B．证券交易所本身不买卖证券C．证券交易所可以决定证券价格D．证券交易所是以盈利为目的的法人6、久期用来衡量债券的__风险。

A．利率B．信用C．提前赎回D．通货膨胀7、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。

A．《证券市场基础知识》B．《证券投资基金》C．《证券发行与承销》D．《证券投资基金销售基础知识》8、下列关于基金托管人与基金管理人的说法，不正确的有__。

A．基金托管人应当拒绝执行基金管理人发出的违反基金合同约定的投资指令B．基金管理人与基金托管人可以相互出资或者持有股份C．基金管理人与基金托管人可以由同一机构担任D．担任基金管理人或取得基金托管资格，都需要经过国务院证券监督管理机构的核准9、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。

2015年湖南省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题

2015年湖南省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。

这种债券的购头者__。

A．可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权B．可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权C．可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权D．可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权2.对于H股的发行，新申请人预期证券上市时由公众人士持有股份的市值须至少为（）万元港币。

A．3000B．5000C．7000D．90003.按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于__。

A．内幕交易行为B．操纵市场行为C．欺诈客户行为D．虚假陈述行为4.当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（）。

A．摊薄B．增加C．不确定D．流动5. 在招股说明书中，发行人应披露__关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

A．近1年B．近18个月C．近2年D．近3年6. 某投资者以每股30元的价格买入甲公司股票，持有一年，分得现金股利1.5元，则股利收益率是__。

A．3%B．4%C．5%D．6%7. 具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是__。

A．依法成立3年以上B．60周岁以内注册会计师不少于40人C．合伙会计师事务所净资产不低于100万元D．必须经税务部门批准8. 我们把根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为__A．技术分析B．基本分析C．定性分析D．定量分析9. 被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，__。

A．发行人重组完成后就可以申请发行B．保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见C．发行人重组运行后三年内不得申请发行D．发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行10. 某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为__。

2015年下半年湖南省基金从业资格：债券的估值方法考试试卷

2015年下半年湖南省基金从业资格：债券的估值方法考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息____计提。

A：逐日B：逐周C：逐月D：逐季2、__可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。

A．抽样复制B．现金留存C．完全复制D．基金费用3、关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权4、以下关于契约型基金的表述正确的是____A：基金经理层是基金最高权力机构B：基金董事会是基金的最高权力机构C：基金依据基金契约或合同而设立D：基金依据托管协议而设立5、有限责任公司董事会的法定人数为____A：五人至十五人B：三人至十三人C：五人至十九人D：五人以上6、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。

A．审批制B．特许制C．核准制D．注册制7、下列关于稳健型投资者的说法，正确的有__。

A．其主要目标是在风险较小的情况下获得一定的收益B．愿意使本金面临一定的风险C．家庭成熟期或部分处于家庭成长期的投资人属于这一类型D．通常专注于投资的长期增值8、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

A．基金份额的转换B．基金份额的转托管C．基金份额的冻结D．基金的非交易过户9、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。

2015年下半年湖南省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试题

2015年下半年湖南省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.王某为某上市公司发行的可交换公司债券的持有人，根据规定，如果王某欲将该债券交换为预备交换的股票，最早只能在发行结束之日起（）后。

A．30日B．3个月C．6个月D．12个月2.自__开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。

A．2002年12月11日B．2001年12月11日C．2001年6月11日D．2001年3月11日3.根据我国《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。

A．60B．91C．180D．3654.发行可转换公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币__万元。

A．2000B．3000C．5000D．60005. 证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。

A．中国证券登记结算有限责任公司B．商业银行C．证券交易所D．证监会6. 下列不属于基金信息披露的作用的是（）。

A．有利于投资者的价值判断B．有利于消除证券市场的系统性风险C．有利于防止利益输送D．有利于提高证券市场的效率7. 下列财务指标中属于分析盈利能力的指标是__。

A．主营业务收入增长率B．股息发放率C．利息支付倍数D．销售净利率8. 某公司2009年6月发行了10亿可转换债券，规定其于2014年6月到期还本付息，2009年12月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为________，转换期限为________。

__A．4年半；4年半B．4年半；5年C．5年；4年半D．5年；5年9. 股票交易的报价方式不包括__。

A．口头报价B．书面报价C．集合竞价D．电脑报价10. 基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列__行为。

2015年证券从业考试基础知识考点精选：地方政府债券最新考试试题库

1、下列选项中，说法不正确的是（）。

A．股东按照认缴的出资比例分取红利B．公司成立后，股东不得抽逃出资C．证券承销协议应载明违约责任D．公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金2、下列选项中，说法正确的是（）。

A．擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑B．证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑C．前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券D．未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款3、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（）日内，请求人民法院撤销。

A．15B．30C．60D．904、下列选项中，说法正确的是（）。

A．基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销B．有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意C．有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利D．股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易5、下列选项中，说法正确的是（）。

A．当股价下跌时，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定B．公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料C．有限责任公司可以不设置监事会D．修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立6、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。

A．证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B．证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C．证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D．合规负责人为证券公司高级管理人员7、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（）。

湖南省2015年下半年证券从业资格考试：债券的特征与类型模拟试题

湖南省2015年下半年证券从业资格考试：债券的特征与类型模拟试题湖南省2015年下半年证券从业资格考试：债券的特征与类型模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

A．市政债券指数期货B．市政债券期货C．国债期货D．伦敦银行间同业拆放利率期货2.下列关于期货市场价格发现功能的说法错误的是__。

A．期货价格成为世界各地现货成交价的基础B．期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点C．期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，今天的期货价格可能就是未来的现货价格D．价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过分散竞价形成期货价格的功能3.市值排名靠前、累计市值占市场总市值（）以上的公司为大盘股。

A．20%B．25%C．35%D．50%4.证券投资人是指__。

A．通过证券而进行投资的各类机构法人B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C．通过证券而进行投资的自然人D．各类机构法人和自然人5. __具有强制性、无偿性和固定性的特征，它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。

A．国债B．税收C．财政补贴D．转移支付6. 股票价格指数是__，用以反映市场股票价格的相对水平。

A．将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数B．将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数C．将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数D．将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数7. 仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。

A．一级有担保ADRB．二级有担保ADRC．三级有担保ADRD．144A规则下的私募ADR8. 股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的__计算出来的未来收入的现值。

湖南省2015年下半年证券从业资格《证券发行与承销》：信息披露的制度规定考试试卷

湖南省2015年下半年证券从业资格《证券发行与承销》：信息披露的制度规定考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、开放式基金的买卖价格以__为基础。

A．市场供求关系B．市场存款利率C．基金份额净值D．基金份额总额2、中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人。

A．风险自负的营利性 B．不以营利为目的 C．由证券交易所管 D．经财政部批准设立3、__重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。

完善了现行的询价制度。

A．《证券发行与承销管理办法》B．《首次公开发行股票并上市管理办法》C．《上市公司证券发行管理办法》D．《公司法》4、利率期限结构的形成主要是由__A．对未来利率变化方向的预期决定的B．流动性溢价决定的C．市场分割决定的D．市场供求关系决定的5、无条件回售是一种无特别原因而进行的回售，通常是固定回售时间，一般在可转换公司债券偿还期的后__或一半进行。

A．3/4B．1/3C．1/4D．2/36、2004年6月1日__的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上一个重要的里程碑。

A．《证券投资基金管理暂行办法B．《中华人民共和国证券法》C．《中华人民共和国证券投资基金法D．《开放式证券投资基金试点方法》7、依据三次突破原则的方法是__A．速度线B．扇形线C．甘氏线D．百分比线8、如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是__。

A．负斜率，下凸B．负斜率，上凸C．正斜率，上凹D．正斜率，下凹9、封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日（）A．1B．2C．3D．410、我国证券交易所中，__是证券交易所的决策机构。

A．会员大会B．理事会C．专门委员会D．总经理11、__一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。

湖南省2015年下半年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试卷

湖南省2015年下半年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

A．监事会B．董事会C．监事会秘书D．董事会秘书2、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。

A．累计投标询价B．询价C．上网竞价D．协商定价3、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。

A．大体上接近B．不会接近C．股票的平均收益率会较高D．债券的平均利率较高4、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。

A．价值B．产品C．收入D．实物5、LIBOR是指__。

A．香港同业拆借利率B．伦敦同业拆借利率C．伦敦银行回购利率D．纽约同业拆借利率6、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。

A．票面利率B．到期期限C．市场利率D．到期收益率7、证券投资基金在美国被称为（）。

A．单位信托基金B．证券投资信托基金C．共同基金D．信托基金8、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。

A．综合性B．特定性C．通过专门账户经营运作D．证券公司于客户必须是一对一9、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。

A．市盈率B．市净率C．净资产倍率D．周转率10、__又被称为“跨期套利”。

A．市场内价差套利B．市场间价差套利C．期现套利D．跨品种价差套利11、价值发现型投资理念是一种__的市场投资理念。

A．收益相对分散B．风险相对分散C．投资收益共享型D．投资风险共担型12、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。

A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品D．在未来日期结算13、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。

最新 2015证券从业基础知识题目及答案：政府债券-精品

2015证券从业基础知识题目及答案：政府债券一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.以下不属于政府债券特征的是( )。

[2010年5月真题]A.流动性差B.安全性高C.收益稳定D.免税待遇【答案】A【解析】政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

政府债券的举债主体是国家。

政府债券的特征有：安全性高、流通性强、收益稳定、免税待遇。

2.通常所说的“金边债券”是指( )。

[2010年5月真题]A.以黄金储备为担保而发行的债券B.企业债券C.金融债券D.政府债券【答案】D【解析】在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”。

投资者购买政府债券，是一种较安全的投资选择。

3.一般来讲，政府债券与公司债券相比( )。

[2010年5月真题]A.公司债券风险大，收益低B.公司债券风险小，收益高C.政府债券风险大，收益高D.政府债券风险小，收益稳定【答案】D【解析】政府债券是政府发行的债券，由政府承担还本付息的责任，是国家信用的体现。

政府债券的付息由政府保证，其信用度最高，风险最小，对于投资者来说，投资政府债券的收益是比较稳定的。

4.为了增加国有商业银行资本金，经国务院批准发行的债券是( )。

[2010年3月真题]A.长期建设国债B.特别国债C.基本建设债券D.国家重点建设债券【答案】B【解析】特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债。

为了增加国有商业银行的资本金，经第八届全国人大常委会第三十次会议审议通过，并经国务院批准，财政部于1998年8月18日发行了2700亿元特别国债。

5.银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向( )投资者。

[2010年5月真题]A.企业B.银行和非银行金融机构C.个人D.国外机构【答案】B【解析】记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)3种情况。

湖南省2015年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题

湖南省2015年证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.国际债券的记价货币通常是__，以便在国际资本市场筹集资金。

A．外国货币B．国际通用货币C．本国货币D．本国货币和外国货币2.根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按__来确定。

A．5元B．当日市场价格C．当日基金份额净值D．当日市场平均价格3.上市公司最近（）个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。

A．12B．18C．24D．364.国内第一只契约型开放式证券投资基金是（）。

A．基金金泰B．基金开元C．华安创新证券投资基金D．南方稳健发展证券投资基金5. 证券公司定向资产管理业务活动由__监督管理。

A．沪、深证券交易所B．中央结算公司C．中国证监会D．中国结算公司6. __是将本期利润扣除本期公允价值变动损益后的余额。

A．本期利润B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C．期末可供分配利润D．未分配利润7. 对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴__的个人所得税。

A．10%B．20%C．30%D．40%8. 以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的（）原则，使用市场公开披露的信息，不得使用公开披露信息以外的数据。

A．一致性B．全面性C．公正性D．公开性9. 目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过__天。

A．30B．60C．90D．9110. 外资股招股说明书中，在__项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。

A．摘要B．概要C．绪言D．风险因素11. 基金管理公司的核心业务是__。

A．基金设立B．基金投资C．基金发行D．风险管理12. 首次发行上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按__计量。

湖南省2015年下半年证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试试卷

湖南省2015年下半年证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过__。

A．最近1期末净资产额的40%B．最近1期末总资产额的40%C．最近1期末净资产额的30%D．最近1期末总资产额的30%2.在美国存托凭证(ADR)的业务机构中，负责ADR的保管和清算的机构是__。

A．证券交易所B．存券银行C．托管银行D．中央存托公司3.首期发行短期融资券的，应至少于发行日前__工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日前__工作日公布发行文件。

A．3个；3个B．5个；5个C．5个；3个D．3个；5个4.股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由__负责办理。

A．证券交易所B．证券登记结算机构C．证券清算机构D．股份转让公司5. 上海证券交易所在2007年开发了_______，并制定了______。

__A．浮动收益证券综合电子平台；《上海证券交易所浮动收益证券综合电子平台交易试行条例》B．固定收益证券综合电子平台；《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行条例》C．浮动收益证券综合电子平台；《上海证券交易所浮动收益证券综合电子平台交易试行办法》D．固定收益证券综合电子平台；《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》6. 股票投资风格分类体系的标准不包括__。

A．公司规模B．股票价格行为C．公司成长性D．股票的风险特征7. 2001年11月我国正式加入WTO，我国政府在入世谈判中对资本市场的逐步开放作出了实质性的承诺。

关于这些承诺的说法不正确的是__。

A．外资证券商可直接从事B股业务，无须通过国内证券商与之合作B．外资证券商在中国的代表处可成为证券交易所的特殊会员C．中国加入WTO后，外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司D．合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票，但不能承销本币证券8. 假设在一个考察期内，基金P在第j个行业上的实际投资比例为wpj，而第j个行业在市场指数中的权重为wj，第j个行业的行业指数在考察期内的收益率为，rj，那么，衡量行业部门选择能力的公式是（）。

2015年湖南省基金从业资格：短期政府债券考试试卷

2015年湖南省基金从业资格：短期政府债券考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。

A．资产价值B．账面价值C．清算资金D．实际价值2.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用3.债券和其他证券三大类。

A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌交易C．募集方式D．证券所代表的权利性质4.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。

A．基金的强制信息披露制度B．基金从业人员较高的专业水平C．基金管理人员较高的道德水准D．基金管理人设立了内部流程控制5. 一般来讲，政府债券与公司债券相比，__。

A．公司债券风险大，收益低B．公司债券风险小，收益高C．政府债券风险大，收益高D．政府债券风险小，收益稳定6. 我国股票价格指数不包括__。

A．沪深300指数B．香港恒生指数C．日经指数D．金融时报指数7. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。

A．股息B．等额资产C．等额资金D．红利8. __是基金管理公司最基本的一项业务。

A．基金的募集与销售B．投资管理业务C．基金运营D．投资咨询服务9. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。

A．5000万B．1亿C．2亿D．5亿10. 因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。

A．投资管理风险B．通货膨胀风险C．职业道德风险D．公司治理风险11. 基金托管人在保管基金财产时，无须__。

A．保证基金财产的安全B．对基金投资损失承担赔偿责任C．依法处分基金财产D．严守基金商业秘密12. __可采用不同币种申购基金份额。

2015年下半年湖南省基金从业资格：收益率与债券价格关系考试试卷

2015年下半年湖南省基金从业资格：收益率与债券价格关系考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。

A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系2.基金销售机构应__。

A．不在同一时间代销多只基金B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》3.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。

A．机构证券B．商业票据C．金融证券D．货币证券4.基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。

A．无风险等级B．低风险等级C．中风险等级D．高风险等级5. 因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。

A．投资管理风险B．通货膨胀风险C．职业道德风险D．公司治理风险6. 根据投资目标的不同，基金可以分为__。

A．契约型基金与公司型基金B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金C．主动型基金和被动(指数)型基金D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)7. 合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。

A．5B．10C．15D．208. 基金年度报告披露的主要内容有__。

A．基金管理人报告B．审计报告C．投资组合报告D．托管人报告9. 首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。

湖南省2015年证券从业资格考试：证券服务机构试题

湖南省2015年证券从业资格考试：证券服务机构试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.金融工程作为金融创新的手段，其运作包含多个步骤，下列选项中不属于金融创新的步骤之一的是__。

A．商品化B．定价C．修正D．模拟2.下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是__。

A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下3.证券市场的基本功能包括（）。

A．筹资一投资功能B．资本定价功能C．资本配置功能D．增资减资功能4.1790年，美国第一个证券交易所——__成立。

A．华尔街交易所B．费城交易所C．纽约交易所D．波士顿交易所5. __依法审核上市公司新股发行申请。

A．股票发行审核委员会B．证券交易所C．中国证监会D．中国证监会派出机构6. 证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种__A．股权证券的总称B．流通证券的总称C．有价证券的总称D．上市证券的总称7. 境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有所属企业的净利润和净资产分别不得超过上市公司合并会计报表的净利润和净资产的______和______。

__A．30% 30%B．30% 50%C．50% 30%D．50% 50%8. 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下__或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

A．60%B．30%C．40%D．20%9. 在基金投资组合管理中，（）对基金投资组合的最终表现有着最重要的影响。

湖南2015年下半年基金从业资格：权证试题

湖南省2015年下半年基金从业资格：权证试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列债券中，__的利率在偿付期限内可能会发生变化。

A.零息债券B .附息债券C.息票累计债券D.浮动利率债券2.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。

A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露3.__是基金管理公司最基本的一项业务。

A.基金的募集与销售B.投资管理业务C.基金运营D.投资咨询服务4.证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。

A.产品组合设计B.售后服务C.基金投资D.基金销售5.根据运作方式的不同，基金可以分为__。

A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金6.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。

A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金运作管理办法》D.《证券投资基金信息披露管理办法》7.小李有30万元人民币，根据（公司法），他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。

A．1B．2C．3D．48.下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。

A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构9.股票具有的特征有__。

A.收益性B.流动性C.永久性D.参与性10.基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。

A.及时更新原有的客户记录B.定期向客户提供有用的信息服务C.对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D.针对市场变化及时提供新的服务和产品11.下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。