证券交易真题题库章节习题含答案
证券交易题库章节习题（三）含答案
证券交易题库章节习题（三）含答案证券交易第3章【单选】1、从内容上看,认股权证具有( )的性质。
A 债权B 场外交易C 基金D 期权2、下列债券交易价格的描述,正确的是( )A 全价交易是以含有应计利息的价格报价，以净价清算交割B 全价交易是以含有应计利息的价格报价，以全价清算交割C 净价交易是以含有应计利息的价格报价，以净价清算交割D 净价交易是以不含应计利息的价格报价，以净价清算交割3、债券市场上的交易品种不包括( )A 政府债券B 公司债券C 企业债券D 金融债券4、在净价交易方式下,利息的计算周期是( )A 日B 周C 月D 年5、目前我国国债交易采取的是( )A 拍卖交易B 对敲交易C 全价交易D 净价交易6、从( )开始,我国在国债交易中采取净价交易方式。
A 2002年3月25日B 2002年4月1日C 1990年12月19日D 1991年7月3日7、下列关于基金的叙述,正确的是( )A 封闭式基金的总量是不固定的B 封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样C 开放式基金是在交易所进行交易的基金D 开放式基金以市场价格交易8、下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法,正确的是( )A 在资产净值的基础上加一定的手续费B 以资产净值确定C 在资产总值的基础上加一定的手续费D 以资产总值确定9、以下关于可转换债券的叙述,正确的是( )A 可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券B 可转换债券具有债权和收益权的双重性质C 可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票D 可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息10、可转换债券是指该债券能在一定时期内可以兑换成( )A 基金B 任意证券C 优先股D 普通股11、上市公司应在每个会计年度结束后( )日内编制完成年度报告。
A 120B 60C 90D 15012、上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后( )内编制完成中期报告。
A 60日 B 30日 C 90日 D 120日13、上市公司应当在配股缴款结束后( )个工作日内完成新增股份的登记工作,聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告,编制公司股份变动报告,并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。
证券交易试题(含答案)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给 出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上。
1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。
A.从证券登记结算公司的业务收入中提取B.从证券登记结算公司的收益中提取C.从证券登记结算公司的资本金中提取D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它 金融衍生工具交易。
A.交易规模B.交易对象的品种C.交易性质D.交易场所3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( )A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.人工报价4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。
A.债权B.场外交易C.基金D.期权5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。
A.充当证券买卖的媒介B.提高证券市场效率C.提供咨询服务D.防止股价波动6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。
A.公司制B.会员制C.合同制D.合伙制7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。
A.完全一致B.大致相同C.有较大差异D.完全不一致8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营 A 种股票、债券和基金等买卖的 席位，称为( )。
A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.专用席位9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。
A.全额交易结算资金制度B.风险准备金制度C.坏账准备D.行业检查10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得 出基金证券的买价和卖价。
A.负债净值B.资产净值C.负债总值D.资产总值11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。
A.制度建设、实施监控、坏账准备B.法律制定、内部目查、事后监督C.制度建没、内部监察、行业检查D.法律制定、实施监控、事后监督12.我国经纪类证券公司只能从事( )。
A.经纪业务B.自营业务C.承销业务D.发行业务13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是 ( )。
证券从业资格考试《证券交易》真题和答案详解
证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1.（）上海证券交易所正式成立。
A．1990年12月B．1990年11月C．1991年2月D．1991年11月2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。
A．从证券登记结算公司的业务收入中提取B．从证券登记结算公司的收益中提取C．从证券登记结算公司的资本金中提取D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3.关于证券投资者，以下说法错误的是（）。
A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C．投资者是买卖证券的主体D．投资者是买卖证券的客体4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。
A．交易所总经理B．交易所理事会C．交易所会员大会D．交易所会员管理部门5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。
A．流动性B．稳定性C．有效性D．安全性6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（）。
A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。
A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。
A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。
A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的内部报告10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2009年3月证券从业考试《证券交易》真题(一)单项选择题(每题0、5分, 共30分)1. 证券的柜台自营买卖比较分散, 通常( )。
A. 交易量较大, 交易手续简单B. 交易量较大, 交易手续复杂C. 交易量较小, 交易手续简单D. 交易量较小, 交易手续复杂2、对于各种( ), 设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。
A. 开放式基金B. 债券基金C. 封闭式基金D. 股票基金3、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户, 就是其( )。
A. 结算支票账户B. 储蓄账户C. 证券账户D. 结算备付金账户4、赋予期权购买者有卖出的权利, 这种期权被称为( )。
A. 买入期权B. 卖出期权C. 利率期权D. 外汇期权5、证券经纪商在证券交易中承担一定的义务, 这些义务体现了( )。
A. 为委托人服务和公平买卖的原则B. 为受托人服务的原则C. 扩大交易量的原则D. 利益至上的原则6、 A股账户按持有人可以分为: 自然人证券账户、( )、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A. 特殊机构证券账户B. 交易所证券账户C. 一般机构证券账户D. 国有企业证券账户7、我国有许多新股是采用网上定价发行方式, 其发行价格确定于( )。
A. 发行之后B. 发行之中C. 发行之前D. 议价过程8、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券( )分别予以轧抵, 对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A. 种类与价款B. 数量与种类C. 数量与价款D. 数量与投资者9、关于我国证券经纪业务, 下面表述( )是不正确的。
A. 证券公司可接受客户的委托B. 证券公司不赚差价C. 证券公司可向登记结算公司融券D. 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10、 ( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A. 发行日交收B. 会计日交收C. 随时交收D. 滚动交收11. 证券公司自营股票规模不得超过净资本的( )。
证券交易试题及答案
证券交易试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 证券交易中，投资者通过什么方式进行买卖？A. 直接交易B. 通过证券公司C. 通过银行D. 通过证券交易所答案：B2. 以下哪项不是证券交易的基本原则？A. 公平原则B. 诚信原则C. 保密原则D. 利益最大化原则答案：D3. 证券交易中，以下哪个术语表示投资者愿意购买证券的价格？A. 卖价B. 买价C. 报价D. 现价答案：B4. 证券交易中，以下哪个术语表示证券的市场价格？A. 面值B. 现价C. 账面价值D. 公允价值答案：B5. 以下哪个不是证券交易的类型？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 债券交易答案：D6. 投资者通过证券交易进行投资时，以下哪个因素不是需要考虑的？A. 风险B. 收益C. 流动性D. 交易手续费答案：D7. 在证券交易中，以下哪个不是交易指令的类型？A. 市价指令B. 限价指令C. 止损指令D. 买卖指令答案：D8. 以下哪个不是证券交易的监管机构？A. 中国证监会B. 上海证券交易所C. 深圳证券交易所D. 中国银行答案：D9. 以下哪个不是证券交易的结算方式？A. 现金结算B. 证券结算C. 期货结算D. 期权结算答案：C10. 以下哪个不是证券交易的风险类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 利率风险答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 证券交易中，以下哪些因素会影响证券价格？A. 宏观经济状况B. 公司业绩C. 市场供求关系D. 投资者情绪答案：ABCD2. 投资者在进行证券交易时，需要关注哪些信息？A. 公司的财务报表B. 市场分析报告C. 交易规则D. 交易手续费答案：ABC3. 以下哪些属于证券交易的监管内容？A. 监管交易行为B. 监管交易价格C. 监管交易信息披露D. 监管交易结算答案：ACD4. 证券交易中，以下哪些是投资者需要遵守的规则？A. 不得操纵市场B. 不得内幕交易C. 不得虚假陈述D. 不得恶意做空答案：ABCD5. 以下哪些属于证券交易的结算方式？A. 现金结算B. 证券结算C. 期货结算D. 期权结算答案：AB三、判断题（每题2分，共10分）1. 证券交易中，投资者可以直接与对方进行交易。
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证券交易第九章【单选】1、证券登记结算公司的业务范围和职能不包括( )A 证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立B 接受上市申请，安排证券上市C 代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务D 实物证券的保管2、清算是交割、交收的基础和( )A 保证 B 后续 C 内容 D 完成3、在折算率公布的方法上,上海证券交易所定于每季度( )营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
A 第一个B 中间一个C 倒数第二个D 最后一个4、差额清算方式的主要优点是可以( )A 简化操作手续，提高清算效率B 防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C 防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D 防范证券商的经营风险5、在三级清算模式中,( )是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。
A 一级清算B 二级清算C三级清算D四级清算6、包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为( )A 一级清算模式 B 二级清算模式 C 三级清算模式 D 四级清算模式7、在三级清算模式中,( )是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。
A 一级清算B 二级清算C 三级清算D 四级清算8、目前,我国对( )实行T+3交收方式。
A A股 B B股C基金券D债券9、证券买卖双方在交易达成之后,于下一营业日进行证券和价款的收付,完成交收的交收方式称为( )A 当日交收B 次日交收C 例行日交收D 特约日交收10、证券( )业务主要是指在每一营业日中,每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A 清算 B 交割 C 交收 D 登记11、在交易日的次日上午,资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位,必须在当日下午( )之前将资金补入资金交收账户。
A 14点B 15点C 16点D 17点12、在B股的T+3交割、交收中,证券登记结算机构应在( )下午向结算会员发出结算交收通知书。
（T日终-上海）A T+0日B T+1日C T+2日D T+3日13、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为A 当日B 次日C 第三日D 第四日14、证券登记结算机构的设立,其资本金不得少于A 人民币一亿元B 人民币二亿元C 人民币三亿元D 人民币五亿元15、中国证券登记结算有限责任公司成立的时间是(B )A 2001年10月1日B 2001年3月30日C 2000年10月1日D 2001年9月1日16、1988年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定,开展国际业务的银行必须将其核心资本对加权风险资产的比率维持在（B ）以上。
A 4% B 8% C 10% D 12%17、基金管理人与基金托管人之间的关系是( )A 债权关系B 相互制衡的关系C 委托与受托关系D 隶属关系18、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时,结算参与人也可使用( )作为应急措施划投资金。
A 电话划款凭证B 网络划款凭证C 书面划款凭证D 传真划款凭证19、标准券的折算率是指( )的比率。
A债券面值折算成债券回购业务标准券B 债券市场价格折算成债券回购业务标准券C 债券的票面利率折算成债券市场价格D 债券市值折算成债券面值20、上市开放式基金合同生效后即进入( ),一般不超过3个月。
A 冻结期B 交易期C等候期D 封闭期21、按照深圳市场法人结算模式,结算参与人在中国结算深圳分公司开立法人资金结算账户时,须按照结算公司的规定缴纳结算备付金和( )A 结算保证金B 结算利息C 结算抵押款D 结算风险22、在中国结算公司上海分公司的资金划拨方式中,结算参与人于( )日上午通过有效银行指令向银行提交划出资金申请。
A TB T+1C T+2D T+323、权证交收履约保证金最低限额为( )A MIN〔本月权证日均买入金额,本月权证最高净买入金额〕×20%B MAX〔上月权证日均买入金额,上月权证最高净买入金额〕×20%C MAX〔本月权证日均买入金额,本月权证最高净买入金额〕×20%D MIN〔上月权证日均买入金额,上月权证最高净买入金额〕×20%24、投资者交付证券经营机构的交易结算资金,由证券经营机构转存银行,利息按( )转入投资者开立在证券经营机构的资金账户。
A 固定资产贷款利率B 流动资金贷款利率C 定期存款利率D 活期存款利率25、某B股最后交易日的收盘价为0.8000美元/股,每股红利为0.005美元/股,股权登记日收盘价为0.799美元/股,则该股除息报价为(C )A 0.800美元/股B 0.799美元/股C0.795美元/股D 0.794美元/股26、根据我国现行有关交易制度,实行当日回转交易的( )A B股B A股C 基金D 债券27、证券回购市场属于(A )A 货币市场B 资本市场C 中期资金市场D 长期资金市场28、人民币特种股票(B股)于( )年上市。
A 1986 B 1988 C 1990 D 199229、严格地说,在回购交易过程中,以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在证券登记结算公司保留存放的标准券的数量应(A )回购抵押的债券量,否则将按卖空国债的规定予以处罚。
A 等于B 小于C 大于或小于D 约等于30、采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的,发行人在权证期满后的( )内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。
A 1个工作日B 2个工作日C 3个工作日D 5个工作日31、根据现行制度规定,权证存续期满前(C )交易日,权证终止交易,但可以行权。
A 2个B 1个C 5个D 3个32、关于银行间债券市场债券买断式回购业务,如下说法( )是正确的。
A 进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金B 买断式回购的回购债券面额由交易场所规定C 买断式回购期间，交易双方可以换券D 买断式回购期间，交易双方不得提前赎回33、根据上海证券交易所现行A股等品种的清算和交收模式,结算参与人应保证其备付金账户有足额的结算头寸,如余额不足,应于T+1日(A )前及时补足。
A 下午5点B 下午收市C 下午1点D 上午开市34、根据我国现行制度规定,最低备付如果用于交收,( B)必须补足。
A 当日B 次日C 前一日D 第三日35、( )是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。
A 证券委托账户B 证券交易账户C 证券交易结算资金账户D 证券账户36、从性质上看,债券回购交易属于( )A 资本市场B 基金市场C 货币市场D机构投资者市场37、在净额清算中,清算价款时,同一清算期内发生的不同种类证券的( )A 买方价款才可以合并计算B 卖方价款才可以合并计算C 买卖价款都不可以合并计算D 买卖价款都可以合并计算38、按照上海市场B股清算交收模式,如境内参与人备付金账户余额不足于完成当日交收而出现透支,或境外参与人未能按时将交收应付款项汇入而出现透支,中国结算上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。
A 0.5% B 0.8% C 1% D 1.5% 39、按照中国结算上海分公司的清算和交收模式,交收系统根据备付金账户当日业务终了时的账户余额、当日实收付和最低备付限额,计算该账户的可用余额。
可用余额等于( )A 账户余额-(T+0实收付)-冻结金额-最低备付限额 B 账户余额+(T+1实收付)-冻结金额-最低备付限额C 账户余额+(T+0实收付)+冻结金额-最低备付限额D 账户余额+(T+0实收付)-冻结金额-最低备付限额40、目前我国对( )实行T+3滚动交收方式。
A A股B B股C 基金D 债券41、根据现行有关部门制度规定,上海证券交易所上市的B股现金红利的派发权益登记日为( )A T+2日B T+4日C T+6日D T+11日42、清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算,其结果是确定应收应付( ),并不发生财产实际转移。
A 单价B 全价C 净额D 全额43、深圳证券交易所债券回购交易单位规定为合计面值( )及其整数倍。
A 100元B 1000元C 10000元D 10万元44、按照上海市场B股清算交收模式,采用逐项交收时,中国结算上海分公司于( )下午1:00进行最终对盘处理。
A T+4日B T+3日C T+2日D T+1日45、（C ）负责银行间债券市场债券买断式回购结算的日常监测工作。
A 同业中心B 中央结算公司C 中国人民银行D 证券登记结算公司46、根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定,债券质押式回购交易实行国债回购交易按(A )进行申报。
A 席位B 证券账户C 资金账户D 公司47、根据中国结算上海分公司的清算和交收模式,资金交收( )A 先满足一级市场交收，后满足二级市场交收B 先满足二级市场交收，后满足一级市场交收C 同时满足一级市场和二级市场交收D 由结算参与人选择满足一级市场和二级市场交收次序48、所谓( )滚动交收,是指达成交易后,相应的证券交割与资金交收在成交日的下一个营业日(T+1日)完成。
A T-1B TC T+1D T+349、在上海证券交易所,相对于A股的过户费,B股的这项费用称为( )A 过户费B 结算费C 手续费D 清偿费50、净额清算就是在( )中,对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额。
A 1个月B 1个季度C 1年D 1个清算期51、《标准券折算率管理办法》规定,到期平均回购利率为适用星期到期的( )国债回购交易的加权平均成交价。
A 7天期B 14天期C 91天期D 182天期52、我国证券市场的证券和资金结算实行( )原则。
A 分级结算B 企业结算C 投资者结算D 银行结算53、交收是清算的后续与( )A 保证B 基础C 内容D 完成54、全国银行间债券市场回购双方在(A )办理债券的质押登记。
A 中央国债登记结算有限责任公司B 中国人民银行债券市场部C 中国结算上海分公司和深圳分公司D 证券公司结算中心55、按照深圳市场B股清算交收模式,中国结算深圳分公司在( )执行一类指令对盘。
AT+4日BT+3日C T+2日D T+1日56、按照深圳市场结算模式,中国结算深圳分公司在每月的( )交易日向结算参与人传送上月汇总资金明细数据。
A 第5个B 第3个C 第2个D第1个57、深圳市场B股对境外结算参与人实行（C ）制度。
A 总额交收B 逐项交收C 净额交收D 全额交收58、( )指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵,得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。