证券交易试题(含答案)
证券试题及答案
证券试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 娱乐功能2. 以下哪个不是证券交易的基本原则？A. 公平原则B. 公正原则C. 自愿原则D. 强制原则3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 5元C. 10元D. 50元4. 以下哪个不是证券投资基金的特点？A. 风险分散B. 收益稳定C. 投资门槛高D. 专业管理5. 以下哪个不是证券交易所的类型？A. 股票交易所B. 债券交易所C. 期货交易所D. 保险交易所二、多项选择题（每题3分，共15分）6. 以下哪些属于证券市场监管机构的职责？A. 制定和执行证券市场规则B. 监督证券市场交易行为C. 为投资者提供咨询服务D. 维护市场秩序7. 以下哪些是证券投资分析的方法？A. 技术分析B. 基本面分析C. 宏观经济分析D. 心理分析8. 以下哪些因素可能影响股票价格？A. 公司业绩B. 市场利率C. 投资者情绪D. 政策变动三、判断题（每题1分，共10分）9. 证券交易中的“T+0”交易制度指的是当天买入的股票当天可以卖出。
（）10. 证券市场中的“蓝筹股”通常指的是那些市值较大、业绩稳定、分红率高的公司的股票。
（）11. 债券的利息收益是固定的，不受市场利率变动的影响。
（）12. 期货合约是一种标准化的远期合约，其交易对象是实物商品或金融工具。
（）13. 期权是一种衍生金融工具，给予持有者在未来某个时间以特定价格买入或卖出标的资产的权利。
（）四、简答题（每题5分，共10分）14. 请简述证券市场的功能。
15. 请简述证券投资的风险类型。
五、案例分析题（每题5分，共15分）16. 某投资者购买了一家公司的股票，该公司最近发布了一份财务报告，显示其净利润同比去年增长了30%。
请问这可能会对该公司股票价格产生什么影响？17. 假设你是一名证券分析师，你如何评估一家公司的信用等级？六、论述题（每题20分，共20分）18. 论述证券市场对经济发展的作用。
证券交易试题(含答案)
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给 出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上。
1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。
A.从证券登记结算公司的业务收入中提取B.从证券登记结算公司的收益中提取C.从证券登记结算公司的资本金中提取D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它 金融衍生工具交易。
A.交易规模B.交易对象的品种C.交易性质D.交易场所3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( )A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.人工报价4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。
A.债权B.场外交易C.基金D.期权5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。
A.充当证券买卖的媒介B.提高证券市场效率C.提供咨询服务D.防止股价波动6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。
A.公司制B.会员制C.合同制D.合伙制7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。
A.完全一致B.大致相同C.有较大差异D.完全不一致8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营 A 种股票、债券和基金等买卖的 席位，称为( )。
A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.专用席位9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。
A.全额交易结算资金制度B.风险准备金制度C.坏账准备D.行业检查10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得 出基金证券的买价和卖价。
A.负债净值B.资产净值C.负债总值D.资产总值11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。
A.制度建设、实施监控、坏账准备B.法律制定、内部目查、事后监督C.制度建没、内部监察、行业检查D.法律制定、实施监控、事后监督12.我国经纪类证券公司只能从事( )。
A.经纪业务B.自营业务C.承销业务D.发行业务13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是 ( )。
证券试题及答案
证券试题及答案证券市场基础知识试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资金融通B. 风险管理B. 信息披露D. 价格发现答案：C2. 下列哪项不是证券投资基金的特点？A. 投资分散化B. 专业管理C. 投资风险高D. 流动性强答案：C3. 股票的面值通常是指：A. 股票的市场价格B. 股票的发行价格C. 股票的账面价值D. 股票的票面金额答案：D4. 以下哪种情况不属于内幕交易？A. 利用未公开信息进行交易B. 利用公开信息进行交易C. 利用内幕信息进行交易D. 利用市场传闻进行交易答案：B5. 下列哪种证券不属于固定收益证券？A. 国债B. 企业债券C. 股票D. 优先股答案：C二、多项选择题6. 以下哪些因素会影响股票价格？A. 公司盈利能力B. 市场利率水平C. 投资者情绪D. 宏观经济状况答案：ABCD7. 以下哪些属于证券市场的参与者？A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构答案：ABCD8. 以下哪些因素可能影响债券的收益率？A. 债券的信用等级B. 债券的期限C. 市场利率变动D. 发行人的财务状况答案：ABCD三、判断题9. 股票的股息率是固定的，不会随着市场利率的变化而变化。
答案：错误10. 证券投资分析主要分为基本分析和技术分析两种方法。
答案：正确四、简答题11. 简述证券市场的作用。
答案：证券市场的作用主要包括资金融通、风险分散、价格发现、资源配置和促进经济增长等。
12. 什么是股票的除权和除息？答案：除权是指股票在进行分红或配股后，股票价格需要按照分红或配股的比例进行调整。
除息是指股票在进行现金分红后，股票价格需要扣除现金分红的部分。
五、案例分析题13. 假设某公司计划发行债券，债券的面值为1000元，期限为5年，年利率为5%，市场利率为4%。
请分析该公司债券的吸引力。
答案：该公司债券的吸引力较高，因为其年利率高于市场利率，投资者可以获得更高的收益。
证券从业考试试题及答案
证券从业考试试题及答案一、单项选择题（每题1分，共20分）1. 根据《证券法》规定，证券公司从事证券业务，必须遵循的原则是：A. 公平、公正B. 诚实信用C. 风险自担D. 以上都是2. 证券交易的基本原则不包括：A. 公平原则B. 公正原则C. 公开原则E. 利益最大化原则3. 以下哪项不是证券投资基金的特点：A. 集合投资B. 专业管理C. 风险分散D. 个人直接操作4. 股票的面值通常代表：A. 公司的注册资本B. 股东的出资额C. 股票的市场价格D. 股东的投票权5. 债券的票面利率与市场利率的关系是：A. 票面利率一定等于市场利率B. 票面利率一定高于市场利率C. 票面利率一定低于市场利率D. 票面利率与市场利率可能相等，也可能不同6. 以下哪种情况不属于内幕交易：A. 利用未公开信息进行交易B. 利用公开信息进行交易C. 利用他人未公开信息进行交易D. 利用内幕信息进行交易7. 证券市场中的“蓝筹股”通常指的是：A. 价格昂贵的股票B. 价格低廉的股票C. 具有良好业绩和稳定回报的股票D. 具有高风险的股票8. 以下哪种情况属于操纵市场行为：A. 通过大量买卖影响证券价格B. 通过发布虚假信息影响证券价格C. 通过合法途径进行证券交易D. 以上都是9. 以下哪项不是证券投资分析的方法：A. 基本分析B. 技术分析C. 心理分析D. 财务分析10. 根据《证券法》规定，以下哪种行为属于证券违法行为：A. 证券公司依法经营B. 证券公司超范围经营C. 证券公司正常交易D. 证券公司披露虚假信息二、多项选择题（每题2分，共20分）11. 证券投资基金的类型包括：A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 股票型基金E. 债券型基金12. 以下哪些属于证券市场的功能：A. 资本配置功能B. 风险分散功能C. 价格发现功能D. 投机功能E. 信息传递功能13. 证券交易的参与者包括：A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构E. 证券登记结算机构14. 以下哪些属于证券投资的风险：A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 通货膨胀风险E. 流动性风险15. 以下哪些行为可能构成证券欺诈：A. 虚假陈述B. 内幕交易C. 操纵市场D. 非法集资E. 以上都是三、判断题（每题1分，共20分）16. 证券公司可以从事除证券业务以外的其他业务。
证券考试试题及答案
证券考试试题及答案一、选择题1. 证券市场的基本功能包括：A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 所有以上选项答案：D2. 下列哪项不是证券投资的基本原则？A. 风险与收益相匹配B. 长期投资优于短期投资C. 投资多样化D. 只投资熟悉的领域答案：D3. 股票的面值和发行价格之间的关系是：A. 面值等于发行价格B. 面值低于发行价格C. 面值高于发行价格D. 面值与发行价格无关答案：C二、判断题1. 证券交易所是证券交易的场所，但不是唯一的交易场所。
（）答案：×（证券交易所是证券交易的主要场所，但还有其他交易方式，如场外交易。
）2. 债券的利息率通常高于相同期限的银行存款利率。
（）答案：√3. 优先股股东通常没有选举权和被选举权。
（）答案：√三、简答题1. 简述股票的基本特征。
答案：股票是一种代表公司所有权的证券，具有以下基本特征：（1）不可偿还性；（2）参与性，即股东有权参与公司决策；（3）流动性，股票可以在证券市场上自由买卖；（4）风险性，股票价格受市场因素影响，存在波动风险。
2. 什么是债券？债券的分类有哪些？答案：债券是一种债务证券，由发行者向投资者借款，并承诺在一定期限内支付利息和本金。
债券的分类主要有：（1）按发行主体分为政府债券、金融债券和企业债券；（2）按期限分为短期债券、中期债券和长期债券；（3）按利率类型分为固定利率债券和浮动利率债券。
四、案例分析题某投资者购买了面值为100元的债券，年利率为5%，期限为5年。
请计算该投资者在债券到期时的总收益。
答案：该投资者每年将获得5元的利息收入（100元×5%）。
5年的总利息收入为25元（5×5元）。
如果债券在到期时以面值赎回，则投资者的总收益为25元。
五、论述题论述证券市场对经济发展的作用。
答案：证券市场对经济发展具有重要作用：（1）为企业提供融资渠道，促进资本形成；（2）为投资者提供投资机会，实现财富增值；（3）促进资源的有效配置，提高经济效率；（4）提供风险管理工具，帮助企业和投资者分散风险；（5）促进金融创新，推动金融市场的发展。
证券交易 测试题及答案
一、单项选择题（60题）1、狭义的有价证券是指（）。
A、商品证券B、资本证券C、货币证券D、凭证证券2.公司证券包括（）。
A、公司债券、商业票据等B、银行汇票、金融债券等C、股票、公司债券及商业票据等D、股票、金融债券等3. 股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（）。
A、A股和B股B、流通股与非流通股C、普通股与优先股D、可交易股与不可交易股4、一般来说，中央银行放松银根会导致股票价格（）。
A、不变B、不确定C、下降D、上升5、截至2007年末，中国保险业投资类资产规模已超过（）人民币。
A、1万亿元B、2万亿元C、5万亿元D、8万亿元6、一般来说，中央银行提高法定存款准备金率，会造成股票价格（）。
A、下降B、不变C、上升D、不确定7、在股权分置改革过程中，相关股东会议投票表决改革方案时，需经参加表决的股东所持表决权的（）以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的（）以上通过。
A、1/3，1/3B、1/3，2/3C、2/3，2/3D、2/3，1/38、储蓄债券属于（）。
A、实物国债B、实物债券C、非流通国债D、流通国债9、股东权利中，最重要的是（）。
A、剩余财产分配权B、优先认股权C、利润分配权D、公司决策参与权10、下列不在记名股票股东名册必须记载事项之列的是（）。
A、股东联系方式B、股东所持股份数及取得日期C、股东所持股票编号D、股东姓名或名称及住所11、《证券法》（2006年）规定公开发行公司债券，应当符合股份有限公司的净资产不低于人民币（）元，有限责任公司的净资产不低于（）元。
A、人民币一千万;人民币三千万B、人民币三千万;人民币五千万C、人民币三千万;人民币六千万D、人民币五千万;人民币一亿12、证券市场的基本功能不包括（）。
A、筹资功能B、定价功能C、保值增值功能D、资本配置功能13、世界上第一个证券交易所是（）。
A、纽约证券交易所B、阿姆斯特丹证券交易所C、伦敦证券交易所D、美国证券交易所14、2003年5月27日，（）成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）。
证券考试试题及答案
证券考试试题及答案一、单选题（每题1分，共10分）1. 证券市场的主要功能是（）。
A. 融资B. 投资C. 交易D. 监管2. 下列哪项不是证券投资基金的特点？（）。
A. 风险分散B. 专业管理C. 收益保证D. 投资组合3. 股票的面值通常为（）。
A. 1元B. 5元C. 10元D. 50元4. 以下哪种债券具有可转换性？（）。
A. 国债B. 企业债C. 可转换债券D. 金融债5. 股票的发行价格通常由（）决定。
A. 投资者B. 发行人C. 市场供求关系D. 政府规定6. 证券投资分析方法主要有（）。
A. 技术分析B. 基本面分析C. 宏观经济分析D. 以上都是7. 证券交易的基本原则是（）。
A. 公平、公正、公开B. 价格优先、时间优先C. 风险自担D. 以上都是8. 以下哪个不是证券交易的主体？（）。
A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 证券监管机构9. 证券投资的风险主要包括（）。
A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 以上都是10. 证券市场的监管机构通常是指（）。
A. 证券交易所B. 证券公司C. 证券监管机构D. 投资者协会二、多选题（每题2分，共10分）11. 证券投资基金的类型包括（）。
A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 股票型基金D. 债券型基金12. 影响股票价格的因素包括（）。
A. 公司业绩B. 市场供求关系C. 宏观经济状况D. 投资者情绪13. 以下哪些属于证券投资的风险管理方法？（）A. 风险分散B. 风险对冲C. 风险转移D. 风险避免14. 证券市场的参与者主要包括（）。
A. 投资者B. 发行人C. 证券公司D. 证券交易所15. 证券交易的监管措施包括（）。
A. 信息披露B. 交易监控C. 违规处罚D. 投资者教育三、判断题（每题1分，共10分）16. 证券市场是金融市场的重要组成部分。
（）17. 股票的面值和发行价格必须相同。
（）18. 证券投资基金的收益是固定的。
证券考试试题及答案
证券考试试题及答案一、单选题1. 下列哪种证券市场属于企业直接融资的市场？A. 一级市场B. 二级市场C. 三级市场D. 四级市场答案：A2. 股票的价格形成是通过以下哪种方式确定的？A. 投资者报价B. 交易所定价C. 定期竞价D. 盘后交易答案：A3. 以下哪种情况下属于证券市场的系统风险？A. 单一股票的价格下跌B. 全球金融危机爆发C. 企业高管违规行为D. 经济波动带来的投资风险答案：B4. 以下哪个机构负责监管和管理证券市场？A. 证券交易所B. 证券公司C. 中国证监会D. 银行监管局答案：C5. 股票交易的场所通常有哪些？A. 股票交易所B. 期货交易所C. 银行D. 证券公司答案：A、D二、多选题1. 以下哪些是证券投资的基本原则？A. 风险与收益相对应B. 分散投资C. 长期投资D. 保守投资答案：A、B、C2. 以下哪些数据是衡量公司经营业绩的指标？A. 营业收入B. 净利润C. 资产负债比率D. 市盈率答案：A、B、C3. 以下哪些是证券投资者的权利？A. 享受分红B. 参与股东大会C. 可转债转股权D. 优先认购权答案：A、B、C、D4. 以下哪些操作属于投资者的增持行为？A. 买入股票B. 卖出股票C. 不作为D. 借入资金购买股票答案：A、D三、判断题1. 证券市场的基本功能是为企业提供融资渠道。
答案：正确2. 初次公开发行的股票由企业直接向投资者出售。
答案：正确3. 二级市场是股票交易的主要场所。
答案：正确4. 投资者可以通过场内交易和场外交易两种方式进行证券交易。
答案：正确5. 证券监管主要是指对证券市场的经营行为进行合法性监管。
答案：正确四、简答题1. 请简要介绍一级市场和二级市场的区别。
答案：一级市场是指企业首次发行证券的市场，也称为初次公开发行市场，发行对象为一级市场上的投资者。
二级市场是指股票上市后的交易市场，也称为二次交易市场，交易对象通常为一般投资者。
证券交易试题及答案
证券交易试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 证券交易中，投资者通过什么方式进行买卖？A. 直接交易B. 通过证券公司C. 通过银行D. 通过证券交易所答案：B2. 以下哪项不是证券交易的基本原则？A. 公平原则B. 诚信原则C. 保密原则D. 利益最大化原则答案：D3. 证券交易中，以下哪个术语表示投资者愿意购买证券的价格？A. 卖价B. 买价C. 报价D. 现价答案：B4. 证券交易中，以下哪个术语表示证券的市场价格？A. 面值B. 现价C. 账面价值D. 公允价值答案：B5. 以下哪个不是证券交易的类型？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 债券交易答案：D6. 投资者通过证券交易进行投资时，以下哪个因素不是需要考虑的？A. 风险B. 收益C. 流动性D. 交易手续费答案：D7. 在证券交易中，以下哪个不是交易指令的类型？A. 市价指令B. 限价指令C. 止损指令D. 买卖指令答案：D8. 以下哪个不是证券交易的监管机构？A. 中国证监会B. 上海证券交易所C. 深圳证券交易所D. 中国银行答案：D9. 以下哪个不是证券交易的结算方式？A. 现金结算B. 证券结算C. 期货结算D. 期权结算答案：C10. 以下哪个不是证券交易的风险类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 利率风险答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 证券交易中，以下哪些因素会影响证券价格？A. 宏观经济状况B. 公司业绩C. 市场供求关系D. 投资者情绪答案：ABCD2. 投资者在进行证券交易时，需要关注哪些信息？A. 公司的财务报表B. 市场分析报告C. 交易规则D. 交易手续费答案：ABC3. 以下哪些属于证券交易的监管内容？A. 监管交易行为B. 监管交易价格C. 监管交易信息披露D. 监管交易结算答案：ACD4. 证券交易中，以下哪些是投资者需要遵守的规则？A. 不得操纵市场B. 不得内幕交易C. 不得虚假陈述D. 不得恶意做空答案：ABCD5. 以下哪些属于证券交易的结算方式？A. 现金结算B. 证券结算C. 期货结算D. 期权结算答案：AB三、判断题（每题2分，共10分）1. 证券交易中，投资者可以直接与对方进行交易。
证券从业考试试题及答案
证券从业考试试题及答案一、单选题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 市场监管功能答案：D2. 以下哪项不是证券交易的基本原则？A. 公平原则B. 诚信原则C. 效率原则D. 保密原则答案：D二、多选题3. 证券投资分析的类型包括：A. 基本面分析B. 技术面分析C. 宏观经济分析D. 行业分析答案：A, B, C, D4. 以下哪些属于证券市场的监管机构？A. 中国证监会B. 证券交易所C. 证券登记结算机构D. 证券公司答案：A, B, C三、判断题5. 证券从业资格考试是证券从业人员必须通过的考试。
（）答案：正确6. 证券公司可以从事证券发行、交易、咨询等业务。
（）答案：正确四、简答题7. 简述证券市场的功能。
答案：证券市场的功能主要包括融资功能、投资功能、风险管理功能和价格发现功能。
融资功能指的是企业通过发行证券筹集资金；投资功能是指投资者通过购买证券进行投资以获取收益；风险管理功能是指通过证券市场进行风险的分散和转移；价格发现功能是指证券市场能够反映证券的真实价值。
8. 什么是证券发行的注册制？答案：证券发行的注册制是指证券发行人向监管机构提交发行申请，监管机构对申请材料进行形式审查，不进行实质性判断，发行人符合条件即可发行证券的一种制度。
五、案例分析题9. 某上市公司计划发行债券，债券的票面利率为5%，期限为5年。
请分析该债券发行可能面临的风险。
答案：该债券发行可能面临的风险包括利率风险、信用风险、流动性风险和市场风险。
利率风险是指市场利率上升导致债券价格下跌的风险；信用风险是指发行人违约的风险；流动性风险是指债券难以在市场上快速变现的风险；市场风险是指市场环境变化对债券价格产生影响的风险。
六、计算题10. 某投资者购买了10000股某公司股票，每股价格为10元，一年后该股票的市场价格为12元。
请计算该投资者的收益率。
答案：投资者的收益率 = ((12 - 10) / 10) * 100% = 20%七、论述题11. 论述证券市场对经济发展的作用。
证券试题及答案
证券试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能是（）A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 以上都是答案：D2. 下列哪个不是证券市场的特点？（）A. 流动性B. 收益性C. 稳定性D. 风险性答案：C3. 股票的面值通常代表（）A. 公司资产B. 股东权益C. 每股价格D. 公司注册资本答案：D二、多项选择题1. 以下属于证券投资基金的特点的有（）A. 专业管理B. 风险分散C. 收益保证D. 规模经济答案：A B D2. 债券的基本要素包括（）A. 债券面额B. 债券期限C. 债券利率D. 债券发行人答案：A B C D三、判断题1. 股票价格的波动与公司的盈利能力无关。
（）答案：错误2. 证券投资分析主要分为基本分析和技术分析两大类。
（）答案：正确3. 证券交易的结算方式只有现金结算。
（）答案：错误四、简答题1. 简述证券交易的基本原则。
答案：证券交易的基本原则包括公平、公正、公开，以及诚实信用。
交易双方应遵循市场规则，确保交易的透明性和公平性。
2. 什么是证券投资组合？其目的是什么？答案：证券投资组合是指投资者将资金分散投资于多种证券，以降低单一证券投资的风险。
其目的是通过资产配置实现风险与收益的平衡。
五、案例分析题案例：某投资者购买了A公司的股票，随后A公司宣布了一项重大投资计划，导致股价短期内大幅上涨。
投资者因此获利丰厚。
问题：分析投资者获利的原因。
答案：投资者获利的原因可能包括：A公司的重大投资计划提升了市场对公司未来盈利能力的预期，增加了投资者信心，从而推动了股价的上涨。
此外，市场情绪的正面反应也可能加速了股价的上涨。
六、论述题1. 论述证券市场对经济发展的作用。
答案：证券市场对经济发展具有重要作用。
首先，它为企业提供了融资渠道，有助于企业扩大生产规模和进行技术创新。
其次，证券市场通过价格发现机制，可以有效地反映资产的内在价值，为资源配置提供参考。
最后，证券市场还有助于分散投资风险，提高社会资金的使用效率。
证券交易模拟试题及答案解析
证券交易模拟试题及答案解析1.B股最先在（）证券交易所上市。
A.上海B.深圳C.香港D.纽约2.下列关于公平原则的叙述中，正确的是（）。
A.参与交易的各方应当有获得平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.除证券公司外，各方处于平等的法律地位D.交易各方依照其各自的资金数量的不同而享有不同的权益3.下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是（）。
A.在资产净值的基础上加一定的手续费B.以资产净值确定C.在资产总值的基础上加一定的手续费D.以资产总值确定4.证券公司同时经营证券自营、证券资产治理业务的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。
A.1B.3C.5D.75.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳），则深圳交易所的会员法人可选择（）作为其结算银行。
A.深圳进展银行总行B.中国工商银行深圳分行C.招商银行北京分行D.中国银行北京分行6.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。
A.清算B.交收C.成交D.结算7.下列证券交易所的说法中，错误的是（）。
A.在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B.经营范畴符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易8.柜台交易的转让价格一样由（）报出。
A.投资者B.证券公司C. 证券交易所D.中国证监会9.下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是（）。
A.指同意客户托付、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B.与客户是托付代理关系C.必须遵照客户发出的托付指令进行证券买卖D.承担交易中的价格风险10.由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于（）。
A.交收失误引起的风险B.无权或越权代理而造成的风险C.证券公司工作人员申报差错引起的风险D.客户托付买卖时审核凭证不慎而造成的风险11.关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是（）。
证券期货专业测试题及答案
证券期货专业测试题及答案一、单选题（每题2分，共20分）1. 证券市场的基本功能是：A. 融资与投资B. 交易与清算C. 监管与服务D. 信息披露与风险管理2. 期货合约的主要特征是：A. 标准化B. 可转让性C. 可分割性D. 可赎回性3. 以下哪项不是证券交易的基本原则？A. 公开、公平、公正B. 诚实信用C. 风险自担D. 强制交易4. 股票的面值通常是指：A. 股票的发行价格B. 股票的账面价值C. 股票的票面金额D. 股票的市场价格5. 期货交易中，投资者需要支付的保证金比例通常由：A. 交易所规定B. 投资者自行决定C. 政府规定D. 银行规定二、多选题（每题3分，共15分）6. 以下哪些属于证券投资基金的特点？A. 风险分散B. 专业管理C. 收益保证D. 投资门槛低7. 期货合约的交割方式包括：A. 现金交割B. 实物交割C. 信用交割D. 延期交割8. 以下哪些因素会影响股票价格的波动？A. 公司业绩B. 宏观经济政策C. 市场供求关系D. 投资者情绪三、判断题（每题1分，共10分）9. 证券交易中的“T+0”交易制度指的是当日买入的股票可以在当日卖出。
（）10. 期货交易是一种零和游戏，即一方的盈利必然等于另一方的亏损。
（）四、简答题（每题5分，共10分）11. 简述证券投资基金与股票投资的主要区别。
12. 描述期货市场在经济中的作用。
五、案例分析题（每题10分，共15分）13. 假设你是某证券公司的分析师，你的客户持有某上市公司的股票，并计划在该公司公布季度报告后进行交易。
请分析季度报告可能对股票价格产生的影响，并给出你的交易建议。
14. 某投资者计划进行期货套期保值操作，以保护其持有的大宗商品不受价格波动的影响。
请分析套期保值的基本原理，并给出你的操作建议。
六、论述题（每题10分，共10分）15. 论述证券市场监管的重要性及其对投资者保护的作用。
答案：一、单选题1. A2. A3. D4. C5. A二、多选题6. A, B, D7. A, B8. A, B, C, D三、判断题9. 正确10. 错误四、简答题11. 证券投资基金与股票投资的主要区别包括：基金由专业管理团队操作，风险分散；股票投资则由个人投资者直接操作，风险集中。
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一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上。
1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。
A.从证券登记结算公司的业务收入中提取B.从证券登记结算公司的收益中提取C.从证券登记结算公司的资本金中提取D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
A.交易规模B.交易对象的品种C.交易性质D.交易场所3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( )A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.人工报价4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。
A.债权B.场外交易C.基金D.期权5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。
A.充当证券买卖的媒介B.提高证券市场效率C.提供咨询服务D.防止股价波动6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。
A.公司制B.会员制C.合同制D.合伙制7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。
A.完全一致B.大致相同C.有较大差异D.完全不一致8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。
A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.专用席位9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。
A.全额交易结算资金制度B.风险准备金制度C.坏账准备D.行业检查10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。
A.负债净值B.资产净值C.负债总值D.资产总值11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指()。
A.制度建设、实施监控、坏账准备B.法律制定、内部目查、事后监督C.制度建没、内部监察、行业检查D.法律制定、实施监控、事后监督12.我国经纪类证券公司只能从事( )。
A.经纪业务B.自营业务C.承销业务D.发行业务13.在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是( )。
A.主体B.委托C.代理D.对象14.在开设资金帐户准备进行股票交易时，( 复印件和其他有关资料。
)必须留存其身份证、证券帐户卡A.证券从业人员B.投资者C.证券经纪商的代表D.证券交易所工作人员15.新中国证券交易所出现的时期是( )。
A.二十世纪八十年代初期B.二十世纪八十年代中期C.二十世纪八十年代末期D.二十世纪九十年代初期16.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该( )完成交易。
A.自行对冲B.向交易所竟价申报C.与委托人协商对冲D.报交易所批准后对冲17.下列不属于证券经纪业务特点的是( )。
A.交易物的不变性B.客户资料的保密性C.客户指令的权威性D.证券经纪商的中介性18.关于股票帐户，下述说法错误的是( )。
A.股票帐户是认定股东身份的重要凭证B.股票帐户具有认定股东身份的法律效力C.开立股票帐户是投资者进行股票交易的一个条件D.要想买卖股票的人都可以开立股票帐户19.下列不具有B 股帐户开立资格的人员有( )。
A.境内自然人B.境内法人C.定居国外的中国公民D.台湾地区的自然人20.采用( )的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。
A.认购证发行方式B.与储蓄行款挂钩发行方式C.市值配售发行方式D.网下发行方式21.在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。
这一过程通常称为( )。
A.复合托管B.双重托管C.指定托管D.转托管22.关于境内居民个人开立B 股资金帐户，以下说法错误的是( )。
A.开户时帐户的最低余额为等值1000 美元B.先凭本人身份证到证券公司开帐户，然后到外汇存款银行办理转帐C.不允许使用外币现钞D.可使用外币现钞存款23.我国基金交易的申报价格以()为计价单位。
A.100 份B.1 手C.1 份D.1 个交易单位24.在我国，以5 元作为佣金的收取起点不适用于()。
A.上证A 股B.深证A 股C.基金D.B 股25.( )是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
A.限价委托B.市价委托C.当面委托D.电话委托26.投资者发出委托指令的形式不能以()的形式出现。
A.代理委托B.当面委托C.电话委托D.函电委托27.证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查。
A.委托资金B.代理人C.经纪商D.委托单28.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。
A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交C.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价29.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。
A.当日开盘价B.该证券发行价C.零D.开盘价与发行价的均值30.根据我国现行有关交易制度，只有( )可以进行回转交易。
A.B 股B.A 股C.债券D.基金31.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由()家以上营业部，并且布局合理。
A.10B.15C.20D.2532.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。
A.3%B.5%C.7%D.10%33.根据有关规定，( )是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的条件之一。
A.2/3 以上的高级管理人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序B.2/3 以上的主要业务人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识C.1/3 以上的高级管理人员近2 年内没有严重违法违规行为D.2/3 以上的高级管理人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》34.上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过( )代理派发各上市公司的股息红利业务。
A.交易清算系统C.各证券公司B.交易系统D.各银行35.新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。
A.广泛的市场性B.一、二级市场的联动性C.经济高效性D.股价的被操纵性36.在采用新股上网竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有申报( )。
A.按各自申报价成交B.按发行底价成交C.按平均申报价成交D.按最低申报价成交37.在网上累计投标询价发行中，当有效申购量大于公开发行总量，但超额认购倍数小于预先规定的倍数时，以( )为发行价格。
A.询价下限B.询价区间中间价C.有效申购的平均价D.询价上限38.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A.配股公告日B.配股公告日后一天C.配股登记日D.配股登记日后—天39.下列关于证券公司系统保障风险的四种陈述中，正确的是()。
A.凡是系统保障风险，证券公司均可免除赔偿责任B.凡是系统保障风险，证券公司均不可免除赔偿责任C.因客观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任D.因主观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任40.自营买卖上市证券具有吞吐量大、( )特点。
A.交易手续简单B.流动性强C.比较分散D.费时少41.( )是明文列示的内幕交易行为。
A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B.发行人在招股说明书中做出虚假陈述C.发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作42.在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是( )。
A.将自营业务与经纪业务混合操作B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务C.频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动D.以散布谣言等手段影响证券交易43.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是(A.警告B.罚款C.没收非法所得D.暂停自营业务一段时间44.下列四种表述中，正确的是( )。
A.证券清算又称证券结算B.证券交割交收简称证券结算C.证券清算又称证券交收D.证券清算与交割交收两个过程统称为证券结算45.清算与交割、交收最根本的区别在于( )。
A.是否发生交易行为B.是否发生财产实际转移C.是否形成盈亏D.是否导致证券持有者改变46.一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A 席位为A 和B 的债券结算主席位，C 为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100 手、200 手、300 手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是( )。
A.A、B、C 席位分别增加某实物券100 手、200 手、300 手B.A 和B 席位分别增加某实物券100 手和500 手C.B 和C 席位均增加某实物券300 手D.A 和C 席位均增加某实物券300 手47.在法人结算模式下，证券经营机构以()名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收帐户。
A.法人B.证券营业部C.投资者D.分支机构48.证券买卖双方在证券交易达成后，于成交当日即进行交割和交收，完成交易的全过程。
这种方式称为( )。
A.次日交割、交收B.例行日交割、交收C.特约日交割、交收D.当日交割、交收49.某证券公司标准券期初余额为1000 万元，T 日卖出R003 品种4000 万元，成交价格为9%，若该公司在回购到期前无其他交易，试计算到期日资金清算结果(不考虑各项税费，一年按360 天计算)( )。
A.4000 万元B.4100 万元C.4050 万元D.4003 万元50.下列证券品种中不在证券登记结算公司办理过户的是( )A.股票B.基金C.无纸化国债D.凭证式国债51.国债回购交易的开展会提高国情的()。
A.利率风险B.收益率C.流动性D.发行成本52.一笔国债回购涉及( )交易契约行为。
A.四次B.三次C.二次D.一次53.某投资者持有A 公司可转换债券面值为50000 元，依据招募说明书的约定条件，每6 元(面值)可转换债可转换 1 股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成 A 公司股票，可换股数为( )。
A.8000 股B.8300 股C.8330 股D.8333 股54.在证券回购交易中，( )是被允许的行为。
A.将融得资金用于短期周转B.租赁交易C.借券交易D.挪用他人证券交易55.国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“R003”表示()。
A.3 个月回购B.资金年收益率为3%C.3 年期国债D.3 天回购56.证券营业部不可以在以下范围内迁址()。