KS6-1重大业务流程和信息系统匹配表
KS6-4对信息系统职责分离相关控制的了解和测试工作底稿
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对信息系统职责分离相关控制的了解和测试工作底稿
以下以一家大型企业为例，针对注册会计师在实施信息系统应用控制职责分离相关控制测试时可以考虑的要素和方面（即可能存在冲突的角色）进行说明。
由于每家企业所实施的系统及其功能都有所区别，因此，以下举例不能列示所有注册会计师应当考虑的控制，而以下所列示的控制也不一定适用于每一项审计的具体情况。
注册会计师在实务工作中需要根据企业的具体情况识别控制，并根据对风险的评估选取适当的样本规模进行测试。
其中，“X”表示不相容的职责
一、与职责分离相关的权限炬阵
ERP系统职责分离矩阵
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财务报表截止日：年月日复核：日期：页次：注：上述的职责分离权限矩阵根据不同系统而有所区别。
注册会计师不一定要编制类似的矩阵，而是要去掌握被审计单位是否有适当的控制机制去制定及维护相关的权限要求，以及监督实际权限是否和要求保持一致。
二、职责分离控制测试。
(完整版)管理信息系统数据流程图和业务流程图
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12．某公司货运收费标准是： （ 1） 本地货运：每吨运费一律 10 元；
（ 2） 外地货运：货运量在 100 吨以内，如运输距离在 500 公里内的，每吨运费为 20 元，如运输距离在 500 公里（含）以上，每吨运费
运量超过 100 吨（含）时，运费在相应距离基础上每吨增加
5 元，慢件每公斤 3 元。若收费地点在省外，货物重量小于或等于
20 公斤，快件每公斤 7
元，慢件每公斤 5 元；若重量大于 20 公斤，超重部分每公斤加收 1.5 元（货物重量用 W表示）。请先根据条件组合画出原始决策表，优化后得到优化表，
然后再根据优化表画出相应的决策树。
15．某公司招聘销售主管，要经过四次面试，其判断标准如下：是否有从事销售的经验，若没有则不雇用。否则判断工作年限，如果有
F5 入库单
P3 验货入库
F6 不合格通知单
P4 退货处理
F7 退货单
P2 取货处理
7. 某企业物资供应管理流程如下：
供应商发出货物，将发货单提交给供应科进行收货处理，供应科查询合同文件，将不合格的发货单退回给供应商，将合格的发货单提交给库管员。
库管员对货物进行质量检验处理，若货物检验不合格，则向供应商开具退货单，进行退货处理；如货物检查合格则填写入库单，提交给记账员进行
p3.3 入库单处理
售书业务流程：
顾客
新书
收银员 收费单
销售台帐
未收费的 书
收费单 / 书 售书数据流程：
保安
F1.1 收费单
E1顾客
F6 购书单计划
P1.1
收费处理
F4
销 售
F4销售清单
三合一稽核表
ISO9K/ISO14K/OHSMS18K内审检查表(提纲)总经理室/管代5.1管理承诺●最高管理者对建立和改进质量管理体系的承诺能够提供哪些证据？●最高管理者如何认识满足质量的要求和法律、法规要求的重要性？●最高管理者采取了哪些措施将满足顾客要求和法律、法规要求的重要传达给组织的成员？●组织的成员如何认识这种重要性？（此问题留待在其他部门或管理处内审时与员工交谈）5.2以顾客为中心●组织如何确定顾客的需求和期望？●将顾客的要求和期望转化为要求的方式是什么？●组织如何证实顾客的要求和期望转化为相应要求并得到满足？5.3/4.2质量/环境/职安方针●最高管理者是如何认识质量/环境/职安方针的重要性的？●组织采取了什么措施传达方针？●组织各层次对质量/环境/职安方针的理解程度如何？（此问题留待在其他部门或管理处内审时与员工交谈）●质量/环境/职安方针的评审是否符合标准的要求？●组织的环境方针适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响?●环境方针是否包括对持续改善和污染预防的承诺？●环境方针包括对遵守有关法律、法规和其他要求的承诺？●方针是否为提供了建立和评审目标和指标的框架？●方针是否形成文件，予以保持，并传达到全体员工？●环境方针是否可为公众所获取，途径是什么？5.4.1/4.4.3质量/环境/职安目标（/指标）●目标的设定是否在相关层次上得到分解？分解是否适宜？并形成了文件？●目标与方针给定的框架是否一致？●目标是否具有测量性，测量方法是否明确？●组织在建立与评审环境目标时，考虑因素是否全面（如环境目标是否包括法律与其它要求、重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点等）？●目标是否适宜？5.4.2 体系策划●质量策划的输出是否形成了文件？●质量策划是否体现了体系的持续改进？●质量策划的更改是否受控？更改期间是否保持了体系的完整性？5.5.1 /4.4.1职责和权限●对应组织体系各过程的职能，是否明确了相应的职责、岗位和权限？●部门和岗位的权限、职责和相互关系是否清楚、协调？5.5.2 管代●管理代表采取了什么措施来实现自己的职责和权限，效果如何？5.5.3 内部沟通●组织内部沟通方式/工具有哪些？●各类人员是否了解体系运行情况？（此问题留待在其他部门或管理处内审时与员工交谈）5.6 /4.6管理评审●最高管理者如何认识管理评审的重要性？●是否保存了记录？●评审的执行人、时间间隔、输入与输出是否符合标准的要求？(如重大纠正预防措施是否成为评审输入?)●上次评审的改进措施是否得以实施？有效性如何？●组织最高管理者是否参与并主持会议？●管理评审是否检讨了环境方针、目标与指标的达成绩效？●重要环境因素/重大危险源和环境/职安方针、目标指标、运行控制未保持一致性？●管理评审是否存在形式主义？6.1资源提供●最高管理者采取了何种途径确定所需提供的资源？●为满足实现质量方针和目标的要求提供了哪些资源？●提供的资源是否能够确保提供的产品达到顾客满意？4.3.1环境因素/危险源●组织是否建立了环境因素/危险源识别、评价和更新的程序？●环境因素/危险源是否全面？并评价出重大环境因素？评价方法是否适宜？●环境因素是否随着变化的了条件而更新？⏹行政公关部4.2.3 /4.4.5文件控制●是否制定了形成文件的程序？●文件是否符合组织的产品特点和体系要求？（文件中是否规定了有关文件评审的内容）●文件发布前是否得到批准？文件的修订是否及时？修改后是否被重新批准？（查部分受控文件）●识别文件现行修订状态的方法是什么？是否满足要求？●使用处是否得到有效版本的适用文件？（此问题留待在其他部门或管理处内审时查验）●外来文件是否得到识别？发放范围如何控制？（查外来文件清单）●保留作废文件的标识是否清晰？（查作废文件清单和部分作废文件）4.2.4/4.5.3记录控制●是否制定了记录控制程序？●记录的标识是否清楚，检索是否方便？（查记录清单）●是否规定了记录的保存期？（查记录控制程序）6.3基础设施●为使产品符合要求，组织提供了哪些设施、设备？（主要是车辆管理）●设施、设备是否符合实现产品的需要？是否得到了维护？（主要是车辆管理）6.4工作环境●组织所处的工作环境条件是否满足要求，是否得到管理？（提问：为员工提供了哪些保障？）7.2.2 与产品有关要求的评审●对产品要求评审的时间、内容和结果是否满足本标准的规定？（查该部门的合同评审文件）●评审的结果和后续的跟踪措施是否予以记录？（提问并查相关记录）●产品要求更改后，相关文件是否被及时更改？相关人员是否了解更改情况？（提问并查合同流转单等）7.5.3标识和可追溯性●是否在服务运作的全过程对产品进了标识?（查标识清单）●当有可追溯要求时,是否控制和记录了产品的唯一性标识?（可行时，抽查记录中的几个标识）4.4.1 职责与权限成员的职责与权限是否在组织内外部得以沟通？方式如何？（提问）4.3.4 环境/职安管理方案●管理方案是否规定了每一职能实现目标的职责？(查相关管理方案)●管理方案是否规定了实现目标和指标的方法和时间表？(查相关管理方案)●执行情况如何？(提问并查相关管理方案,可行时现场查看)⏹物业管理部7.1实现过程的策划●是否确定了产品实现过程？●对产品实现过程是否形成了必要的文件？●对于没有形成文件的过程和活动，如何实施？●是否规定了相应的验证和确认活动以及验证的准则？●是否规定了必要的质量记录？●是否针对具体的产品、项目或合同编制了必要的质量计划？7.2.1与产品有关要求的确认●组织如何确定顾客的要求？●强制性标准和法律、法规有哪些？是否实行了有效的控制？7.2.2 与产品有关要求的评审●对产品要求评审的时间、内容和结果是否满足本标准的规定？●评审的结果和后续的跟踪措施是否予以记录？●产品要求更改后，相关文件是否被即使更改？相关人员是否了解更改情况？7.2.3顾客沟通●组织对有关产品信息、咨询、合同或订单的处理（包括对其的修订）、顾客反馈、包括顾客投诉等方面与顾客的沟通做了哪些安排？●这些安排是否实施？●实施的效果如何？7.5.1服务提供的控制●是否确实了服务运作的全过程?是否规定了相应的信息?包括必要的作业指导书?●是否按规定要求实施了对服务运作过程的控制?●服务的设施\设备是否齐备,其测量能力是否满足所需的要求?●运作中设定了哪些关键过程?对其实施的监控活动是否满足规定要求?●运作过程中设定了哪些监控点,监控活动是否满足规定的要求?7.5.2过程确认●组织规定了哪些特殊过程?●对这类特殊过程是否实施了确认和再确认?●是否对特殊过程的更改进行确认?7.5.4 顾客财产●对顾客财产是否进行了标识\验证\保护和维护?●当顾客财产出现问题时是否有记录?是否向顾客报告?7.5.5 产品防护●在服务的全过程是否明确了需实施防护(包括标识\搬运\包装\储存和保护)的产品类别和要求?●产品防护的实施是否符合要求,是否有效?8.2.3过程的监测和控制●是否明确了为满足顾客要求所必须进行的产品实现过程的测量和监控方法?●是否按规定要求进行了实施?●效果如何?4.3.1环境因素/危险源●环境因素/危险源是否全面？并评价出重大环境因素？评价方法是否适宜？(查看环境因素和危害源一览表)●环境因素是否随着变化的了条件而更新？(必要时,可与以前的一览表对照)4.4.6运行控制●对重要环境因素/危险源的控制是否有具体的规定，可操作性怎样？(提问,可行时查看相关文件)●对某些重要环境因素/危险源的活动，未制定相应的控制程序或作业指导书是否妥当？●实际的操作是否按运行控制程序的规定进行？(提问,可行时查看相关记录)4.4.7 应急准备与反应●组织有哪些潜在事故或紧急情况，是否全部识别？(提问,查环境因素/危害源一览表)●针对这些潜在事故或紧急情况，组织是否制定了相关的程序或应急计划加以控制？程序/计划是否完整、适用？(提问,查相关规程,评价)●是否针对这些情况进行了演练？(查记录,如可行与部分参与人员交谈以查核真实性)●组织是否发生事故或紧急情况？如发生，组织是否对应急准备与反应程序/计划进行评审与修订？(提问查相关记录)●紧急应变演练计划是否包括所有职能部门的人员？人员训练是否充足？(查演练记录和培训记录)4.5.2 不符合、纠正与预防措施●是否制定了程序文件?程序文件是否包括了标准规定的要求?(查程序文件,评价)●是否保存相应记录?是否对不合格按规定的要求实施了纠正措施?(查数份不合格表单)●纠正措施是否有效?(评价)●是否识别和分析了潜在不合格?(结合审核证据进行评价)●实施了哪些预防措施?是否符合规定要求?对组织的改进是否起到作用?(评价)⏹物流中心7.4.1采购过程●是否规定了对供方的选择和定期评价准则,实施情况如何?(查采购控制程序和相关记录)●是否记录了评价结果和跟踪措施?(查合格供方一览表和相关证明文件)7.4.2 采购信息●是否清楚\明确的对待了采购产品的信息?(查相关文件和记录)●规定应该具备哪些采购文件? (查相关文件和记录)●采购文件发布前,是否对规定要求的适宜性进行了评审?评审的方式是否有效? (查相关文件和记录)7.4.3采购产品验证●组织是否识别了对采购产品验证所需的活动?这些活动是否得到了实施?(查程序文件和物品验收单等记录)●当在供方现场实施验证时,是否在采购文件中做出了符合性要求的规定?实施情况如何?(查程序文件和相关记录)4.3.1环境因素/危险源●环境因素/危险源是否全面？并评价出重大环境因素？评价方法是否适宜？(查看环境因素和危害源一览表)●环境因素是否随着变化的了条件而更新？(必要时,可与以前的一览表对照)4.4.6运行控制●对重要环境因素/危险源的控制是否有具体的规定，可操作性怎样？(提问,可行时查看相关文件)●对某些重要环境因素/危险源的活动，未制定相应的控制程序或作业指导书是否妥当？●实际的操作是否按运行控制程序的规定进行？(提问,可行时查看相关记录)⏹计划财务部4.3.1环境因素/危险源●环境因素/危险源是否全面？并评价出重大环境因素？评价方法是否适宜？(查看环境因素和危害源一览表)●环境因素是否随着变化的了条件而更新？(必要时,可与以前的一览表对照)4.3.4管理方案●是否对关涉环境/职安所需资金的项目(方案)进行合理评估与支持?(提问)4.4.6运行控制●对重要环境因素/危险源的控制是否有具体的规定，可操作性怎样？(提问,可行时查看相关文件)●对某些重要环境因素/危险源的活动，未制定相应的控制程序或作业指导书是否妥当？●实际的操作是否按运行控制程序的规定进行？(提问,可行时查看相关记录)⏹市场营销部7.1实现过程的策划●是否确定了产品实现过程？（楼盘项目开发）●对产品实现过程是否形成了必要的文件？（查看策划书2-3份）●对于没有形成文件的过程和活动，如何实施？（提问）●是否规定了相应的验证和确认活动以及验证的准则？（提问）●是否针对具体的产品、项目或合同编制了必要的质量计划？（提问并查看记录）7.2.1与产品有关要求的确认●组织如何确定顾客的要求？目前的做法是否适宜、充分？（提问）●强制性标准和法律、法规有哪些？是否实行了有效的控制？（提问，查法规清单等相关记录）7.2.3顾客沟通●组织对有关产品信息、咨询、合同或订单的处理（包括对其的修订）、顾客反馈、包括顾客投诉等方面与顾客的沟通做了哪些安排？（提问）●这些安排是否实施？（提问，并查看项目跟踪进程表等记录）●实施的效果如何？4.3.1环境因素/危险源●环境因素/危险源是否全面？并评价出重大环境因素？评价方法是否适宜？(查看环境因素和危害源一览表)●环境因素是否随着变化的了条件而更新？(必要时,可与以前的一览表对照)4.3.2法规和其他要求●组织是否建立并保持了如何确定适用其活动、产品或服务中环境因素/危险源的法律和其他要求的程序？(查相关程序)●组织获取这些法律和要求的渠道是否适宜？(查相关程序规定)●是否建立和保持了适用于本组织的法律和其他要求的清单？(查清单)●法规和其他要求是否全面和适用？(查清单)●组织采取何种方法定期跟踪法律和其他要求方面的变化？(提问)●组织如何向员工传达有关法律法规方面的信息？(提问,查相关记录)⏹企业发展部5.5.1/4.4.1 职责和权限●对应组织体系各过程的职能，是否明确了相应的职责、岗位和权限？●部门和岗位的权限、职责和相互关系是否清楚、协调？6.2 人力资源●组织是否识别了从事影响质量活动的各类人员的能力？●是否对人员的胜任情况进行了考核？人员的安排是否满足需求？●是否按需求安排了培训？●是否评价了培训的有效性？●员工的质量意识如何？●是否保持了适当的培训记录？7.3.1 设计和开发策划●组织对产品设计/开发是否进行了策划？策划是否符合产品的特点？●策划的输出是否形成了文件？是否包括策划的阶段、活动和职责权限？●对参与设计/开发的不同组别间的接口规定是否明确？是否进行了管理？沟通效果如何？●必要时，策划的输出是否随设计/开发进展而更新？7.3.2 设计开发输入●输入是否形成文件？●是否即使评审了设计/开发输入的适宜性？●设计/开发的输入是否完整？7.3.3 设计开发输出●输出文件有哪些？●输出文件在发放前是否得到批准？●输出是否满足输入的要求，如何证实？7.3.4 设计/开发评审●在设计/开发过程中是如何体现系统的设计/开发评审的？●设计/开发评审的阶段、目标、参加人员是否符合策划规定要求？●评审中识别出的问题是否得到了解决？●评审记录是否包括了评审结果和跟踪措施？7.3.5 设计开发验证●是否实施了验证？●验证活动能否确保输出满足输入的要求？●是否记录了验证结果和跟踪措施？7.3.6 设计开发确认●是否实施了设计开发确认?●确定的时间\方法是否符合规定要求?●是否记录了确认结果和跟踪措施?7.3.7开发更改控制●设计开发更改是否形成了文件?●是否对更改进行了评审?●实施更改前是否得到批准?●是否记录了更改的结果及跟踪措施?⏹品质保证部4.2.2 质量手册●质量手册的覆盖面是否完整？(查手册)●质量手册中各过程的描述是否反映了组织所提供产品的特点？(查手册)5.2以顾客为中心●组织如何确定顾客的需求和期望？●将顾客的要求和期望转化为要求的方式是什么？●组织如何证实顾客的要求和期望转化为相应要求并得到满足？7.6监视和测量装置的控制●是否对确保产品符合规定要求所需的测量和监控装置进行了识别?●是否配置了必要的测量和监控装置?●测量和监控装置的测量能力是否与测量要求相一致?●对监控和测量装置的控制是否满足标准中规定的各项要求?●发现测量和监控装置偏离校准状态时,对先前测量结果的有效性采取了哪些复评措施?●是否根据复评结果采取了相应的纠正措施?●用于测量和监控的软件,在使用前是否进行了确认?8.1策划●是否对保证质量体系运行所需的测量和监控过程进行了规定\策划和实施?●在测量\分析和改进活动中是否事业了统计技术?●监测和测量活动能否满足要求和实现改进?8.2.1顾客满意●对顾客满意程度的信息规定了哪些收集和分析方法?●这些收集和分析方法是否适用?●组织是否按规定要求执行?●对顾客满意程度的分析结果对改进起到了哪些作用?8.2.2 内审●是否制定了形成文件的程序?程序文件是否符合标准要求?(查程序文件)●是否对内审方案进行了策划?(查内审计划)●是否按规定要求实施?(查内审记录)●审核人员是否具有独立性?(抽查内审记录)●是否记录了审核发现的问题,是否及时采取了纠正措施?(查不合格报告)●是否对纠正措施进行了验证,效果如何? (提问,查不合格报告,必要时现场查看)8.2.4/4.5.1产品的监视和测量/监测与测量●是否明确了在产品实现过程的哪些阶段需要进行测量和监控?●对测量和监控做了哪些规定?形成了哪些文件?●是否对产品特性按要求进行了测量和监控?●符合验收准则的证据是否形成了文件?是否表明经授权负责产品放行的责任人?●有无顾客批准放行产品和交付服务的特例情况?是否满足要求?●程序是否完整（是否对环境表现、有关的运行控制、环境目标和指标符合情况的跟踪信息进行记录有规定）？●监测程序是否被有效的执行？●监测仪器/设备的保养情况如何？●是否定期评价组织对有关法律、法规的遵循情况？评价周期、方法等是否适宜？(提问,查相关记录)8.3 不合格控制●是否制定的程序文件?在文件中是否规定了对不合格产品的识别和控制?(查看程序文件)●是否明确了对不合格产品的评审方式?评审结果是否得到了实施?(查看相关文件和不合格整改单等记录)●不合格是否得到了纠正?纠正后是否对其进行了再次验证?(查看不合格整改单等相关记录)●对交付和开始适用后发现不合格时,组织是否采取了措施?有效性如何?(提问,评价)●是否明确让步处理需报告的场所/部门?让步处理是否向顾客和有关部门报告?(提问,查看相关规定)8.4数据分析●组织对哪些数据进行了分析?采用了哪些统计方法?●分析的结果提供了哪些信息?信息利用度如何?8.5.1持续改进的策划●组织策划管理了哪些持续改进的过程?8.5.2/8.5.3/4.5.2纠正措施/预防措施/不符合、纠正与预防措施●是否制定了程序文件?程序文件是否包括了标准规定的要求?●是否对包括顾客投诉在内的不合格按规定的要求实施了纠正措施?●纠正措施是否有效?●重大的纠正措施是否成为管理评审的输入?●是否识别和分析了潜在不合格?●实施了哪些预防措施?是否符合规定要求?对组织的改进是否起到作用?●是否保存相应记录?●重大的预防措施是否成为管理评审的输入?4.3.1环境因素/危险源●组织是否建立了环境因素/危险源识别、评价和更新的程序？(查程序文件)●环境因素/危险源是否全面？并评价出重大环境因素？评价方法是否适宜？(查看环境因素和危害源一览表)●环境因素是否随着变化的了条件而更新？(必要时,可与以前的一览表对照)4.3.2法规和其他要求●组织是否建立并保持了如何确定适用其活动、产品或服务中环境因素/危险源的法律和其他要求的程序？(查程序文件)●组织获取这些法律和要求的渠道是否适宜？(查程序文件相关规定)●是否建立和保持了适用于本组织的法律和其他要求的清单？(查法规清单)●法规和其他要求是否全面和适用？(查法规清单)●组织采取何种方法定期跟踪法律和其他要求方面的变化？(提问,并查看文件规定)●组织如何向员工传达有关法律法规方面的信息？(提问,并查看文件规定)4.3.3 环境/职安目标、指标●组织是否针对其内部每一有关层次和职能，建立并保持环境/职安目标和指标，并形成了文件？(查目标记录) ●组织在建立与评审环境/职安目标时，考虑因素是否全面（是否包括法律与其它要求、重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点等）？(提问,并查看目标评价记录)●环境/职安目标和指标是否与环境方针一致？●环境/职安目标是否适宜？4.3.4 环境/职安管理方案●管理方案是否规定了每一职能实现目标的职责？(查管理方案)●管理方案是否规定了实现目标和指标的方法和时间表？(查管理方案)●执行情况如何？(提问并查管理方案,可行时现场查看)4.4.3 信息交流/沟通●组织是如何处理涉及重要环境因素的外部信息的？(查文件规定)●是否形成记录？处理方式是否适当？(查相关记录)4.4.4 环境/职安体系文件●体系文件是否包含了对环境管理体系核心要素及其相互作用的描述？(查受控文件清单)●文件是否清楚的指明查询相关文件的途径？(抽查2-4份文件)4.4.6运行控制●对重要环境因素/危险源的控制程序是否有具体的规定，可操作性怎样？(提问,查相关文件)●对某些重要环境因素/危险源的活动，未制定相应的控制程序或作业指导书是否妥当？●实际的操作是否按运行控制程序的规定进行？(现场查看)⏹培训中心6.2 人力资源/4.4.2人力资源/培训、意识与能力●组织是否识别了从事影响质量/环境等活动的各类人员的能力？(查相关文件)●是否对人员的胜任情况进行了考核？人员的安排是否满足需求？(查相关记录)●是否按需求安排了培训？(查培训记录)●是否评价了培训的有效性？(查培训记录)●员工的质量/环境意识如何？（此问题留待在其他部门或管理处内审时与员工交谈）●是否保持了适当的培训记录？(查培训记录)⏹人力资源部6.2 人力资源/4.4.2人力资源/培训、意识与能力●组织是否识别了从事影响质量/环境等活动的各类人员的能力？(查相关文件)●是否对人员的胜任情况进行了考核？人员的安排是否满足需求？(查相关记录)●是否按需求安排了培训？(查培训记录)。
两化融合管理体系监督审核信息确认表格模板
企业基本情况
企业名称
法定代表人/负责人姓名
组织机构代码
注册地址
单位性质
联系地址
电子邮箱
联系人
电话及手机
传真
邮政编码
截至上年末的主营业务收入
员工总数
管理体系已获认证情况
□两化融合管理体系□质量管理体系□环境管理体系
□能源管理体系□职业健康安全管理体系□信息安全管理体系
量化指标2：XXX
……
……
企业实施两化融合管理体系的主要作用：
【注：两化融合管理体系对于企业有效推进两化融合、打造新型能力发挥的重要作用和成效。两化融合管理体系在推动战略转型、管理变革、流程优化、技术创新和数据开发利用方面解决的主要问题和发挥作用的机制。作为通过两化融合管理体系评定企业，在评定结果采信方面取得的重要突破和进展，包括争取融资授信、成为供应商优选重要依据等。】
企业两化融合管理体系实施成效
企业按照两化融合管理体系要求，所打造、保持或提升的信息化环境下新型能力量化指标达成情况：
新型能力名称
量化指标
Байду номын сангаас指标解释
本年末指标目标值
当前指标实际值
上年末指标的实际值
指标计算单位
新型能力1：XXX能力
量化指标1：XXX
量化指标2：XXX
……
新型能力2：XXX能力
量化指标1：XXX
□信息技术服务□其它
企业基本情况（企业组织架构、主营业务等）是否发生重大变化：□无变化□有变化
如有变化，具体变更情况：
近一年内最近一次在两/pg）上进行评估的评估结果：
评估时间
发展阶段
基础建设得分
企业信息系统内部控制流程与表格大全【4份表格4条流程】
企业信息系统内部控制流程与表格大全1 信息系统与审批控制1．1 信息系统战略规划流程1．信息系统战略规划流程与风险控制图信息系统战略规划流程与风险控制业务风险不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分阶段 董事会信息化领导小组信息部用户部门D1D2D3开始信息系统战略规划如果未与企业业务目标保持一致，可能导致开发的信息系统没有实际利用价值如果信息系统战略规划未经适当审核或超越授权审批，可能会产生重大差错或舞弊、欺诈行为，从而使企业遭如果信息系统战略规划方法不适合企业的实际情况，可能导致信息系统无法顺利完成下达企业业务目标 参与审批提出信息系统 战略规划项目进行可行性分析拟定项目 框架要求选择信息系统 战略规划方法起草信息系统 战略规划方案 参与对方案进行 评价和仿真进行仿真撰写信息系统 战略规划报告 组织开发 信息系统结束进行开发1234562．信息系统战略规划流程控制表信息系统战略规划流程控制控制事项详细描述及说明阶段控制D11．信息化领导小组根据企业业务目标以及实际情况提出信息系统战略规划项目2．信息化领导小组应组织评价专家组对项目进行可行性分析，主要成员包括外部聘请的专家及企业信息部、使用部门等相关人员D23．信息系统战略规划方法的选择是通过定性研究确定可能较为适合本企业情况的方法，这需要依靠评价专家组对企业实际情况进行研究，从几类方法中选出几种有代表性的方法或组合4．选出两种以上方法以后，就按照这些方法分别做出战略规划方案。
不同的方法最后形成的文档是不同的，但是都会包括信息系统的模型描述D35．信息部按照上述方案中的描述，就可以使用信息系统定量仿真软件对该方案所规划信息系统进行仿真计算6．仿真结束后，信息化领导小组组织评价专家组和信息部结合不同方案中信息系统预计的设备、开发、部署等费用预算，以及对不同方案之间实施难度、风险等因素的综合考虑，选择其中的一种方案作为最终方案。
最后，撰写最终的战略规划方案文档和项目总结报告相关规范应建规范信息系统管理制度参照规范《企业内部控制应用指引》文件资料《信息系统战略规划方案》《信息系统战略规划总结报告》责任部门及责任人 董事会、信息化领导小组、信息部、财务部、生产部、销售部、仓储部 信息部经理、信息规划专员1．2 重要信息系统政策制定流程1．重要信息系统政策制定流程与风险控制图重要信息系统政策制定流程与风险控制业务风险不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分阶段 董事会信息部 使用部门D1D2开始 结束重要信息系统政策制定申请如果未经审批或越权审批，可能导致企业经济损失责分工、权限范围和审批程序不规范、机构设置和人员配备不合理、重要统制定未能按照审批程序进行编制，可能会产生重大差错或舞弊、欺诈行使企业遭受损失提出重要信息系统政策制定申请1通过未通过审批组织编制重要 信息系统政策 起草《重要 信息系统政策》召开重要信息系统 政策编制研讨会参与整理、汇总各部门 提出的建议和意见审批234下达正式《重要信息系统政策》资料归档2．重要信息系统政策制定流程控制表重要信息系统政策制定流程控制控制事项详细描述及说明阶段控制D11．为规范重要信息系统的开发和使用，信息部根据企业要求和实际工作需要，提出重要信息系统政策制定申请2．经董事会审批通过后，信息部组织编制重要信息系统政策，相关政策符合国家和企业的相关规定D23．信息部为了更好地编制重要信息系统政策，组织召开研讨会，并邀请生产部、销售部、财务部、人力资源部、采购部、仓储部等使用部门的相关人员参加4．信息部根据会议结果，起草重要信息系统政策，提交董事会审批，审批通过后，下达正式的重要信息系统政策，审批未通过，重新召开会议讨论相关规范应建规范信息系统管理制度《重要信息系统政策编制细则》参照规范《企业内部控制应用指引》文件资料 重要信息系统政策责任部门及责任人 董事会、信息部、生产部、采购部、销售部、人力资源部、财务部等使用部门 信息部人员、各信息使用部门人员2 系统开发与维护控制2．1 信息系统自行开发流程1．信息系统自行开发流程与风险控制图信息系统自行开发流程与风险控制业务风险不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分阶段 总经理运营总监信息部人员用户部门D1 D2D3开始 如果信息系统开发与使用未经适当审核或超越授权审批，可能会产生重大差错或舞弊、欺诈行为，从而使企业遭受如果信息系统访问安全措施不当，可能导致商业秘密泄露如果信息系统开发与使用违反国家法律、法规，企业可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失提出信息系统开发申请审批 结束1审核受理该项申请分析需求 编制《系统开发任务书》32审批 审核设计程序方案编写程序代码进行系统测试 安装、调试系统使用授权开始使用7456892．信息系统自行开发流程控制表信息系统自行开发流程控制控制事项详细描述及说明阶段控制D11．企业的生产、销售、仓储、财务等信息系统使用部门，根据实际工作需要，提交信息系统开发申请2．信息部仔细核对用户部门提交的申请，审核无误后，提交运营总监审核、总经理审批3．申请审批后，信息部根据企业相关规定以及用户部门的实际情况分析信息系统需求4．在分析需求的基础上编制信息系统开发任务书，提交运营总监审核及总经理审批，信息系统开发任务书包括信息系统名称、应达到的技术性能、操作环境、具体工作计划、开发人员以及费用预算等内容D25．系统分析人员设计信息系统开发的具体方案6．信息部的程序员编写代码7．信息部的测试员进行测试D38．安装、调试后，系统最终上线，信息部设置用户部门的使用权限9．用户部门在信息部的授权下使用信息系统相关规范应建规范信息系统管理制度《信息系统开发管理办法》参照规范《企业内部控制应用指引》文件资料《信息系统开发任务书》《信息系统设计方案》责任部门及责任人 信息部、财务部、生产部、销售部、仓储部总经理、运营总监、编程员、设计员、测试员、信息部人员2．2 信息系统开发招标流程1．信息系统开发招标流程与风险控制图信息系统开发招标流程与风险控制业务风险不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分阶段总经理信息部/用户部门 项目管理小组 外包商D1D2D3开始结束如果信息系统开发招标违反国家法律、法规，企业可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失如果信息系统开发招标、评标不规范，可能导致徇私舞弊的行为或商业秘密泄露，从而造成企业经济损失如果信息系统开发招标过程违反法律、法规和企业的规章制度，企业可能会受到有关部门的处罚，从而造成资产损失审批 索取资格审查文件资料归档确定采用招标方式选择外包合作商参与评标发布招标广告2填报资格审查文件 进行资格审查发售招标书34接收标书发送投标书组织评标选取中标者审批发布中标通知接到中标通知书谈判并签订合同签订合同 561782．信息系统开发招标流程控制表信息系统开发招标流程控制控制事项详细描述及说明阶段控制D11．项目管理小组根据信息系统开发难度以及企业开发人员的能力，从自行开发、外购调试和外包合作开发中加以选择；根据企业规定选择外包合作开发，并采用招投标方式选择合适的外包开发商2．项目管理小组发布招标广告，说明招标方式、招标项目的名称、用途、规格、质量要求及数量或规模、履行合同期限与地点、投标保证金、投标截止时间及投标书投递地点、开标的时间与地点、对投标单位的资质要求以及其他有必要说明的内容3．项目管理小组收到外包商的资格审查文件后，对外包商资质、信誉等方面进行审查D24．项目管理小组向选定的外包商发售标书5．项目管理小组组织信息部、生产部、销售部、采购部、仓储部、财务部等用户部门相关人员进行评标D36．经过评审之后，选择中标者，报总经理审批7．向中标单位发布《中标通知书》8．项目管理小组负责与外包商谈判，并签订合同，合同相关条款必须符合《中华人民共和国合同法》的规定相关规范应建规范信息系统管理制度《信息系统开发招标管理规定》参照规范《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国招标投标法》文件资料 《信息系统招标广告》《信息系统开发招标书》《信息系统开发中标通知书》责任部门及责任人 项目管理小组、信息部总经理、项目管理小组组长及成员。
信息系统管理业务流程修订对照表
新增
三、业务流程步骤与控制点
原流程
现修订为
备注
1.1股份公司建立完善的信息化管理 体系，设立ERP指导委员会,设立信 息系统官理部负责股份公司信息化归 口管理工作；各分（子）公司设立信息 化领导小组或ERP指导委员会，并设 立信息管理部门负责本单位信息化管 理工作。
1.1股份公司建立完善的信息化管理 体系，设立ERP指导委员会,设立信 息系统官理部负责股份公司信息化归 口管理工作；各分（子）公司设立信息 化领导小组或ERP指导委员会，定期 召开会议，听取、总结和指导本单位
修订
原流程
现修订为
备注
1.5.3各级信息管理部门根据《中国 石油化工股份有限公司信息系统安全 管理办法》中的有关要求，按照不相 容岗位分离的原则，设立安全管理员， 经部门负责人审批授权。
1.5.3各级信息管理部门根据《中国石 油化工股份有限公司信息系统安全管 理办法》中的有关要求，按照不相容 岗位分离的原则，设立安全管理员。 安全管理员必须具有相应资质，并经 部门负责人审批授权。
修订
1.11未经审核，变更信息技术合同标
2.1未经审核，变更信息技术合同标
修订
准文本中涉及权利、义务条款导致的
准文本中涉及的权利、义务等条款，
风险。
导致财务风险。
1.12系统关键岗位缺乏监管，信息安 全岗位设置缺失，导致系统存在安全 隐患。
删除
2.2交易不真实，未按约定付款，影 响财务报告。
新增
3.3违反国家和企业会计制度，造成 项目资金损失。
的形式可根据项目类别的不同（自主 开发项目、引进试点项目、推广完善 项目、基础设施项目）采取与项目类 别相适应的形式，投资在500万元及 以上的项目需由信息管理部门组织人 员对项目详细设计进行审查，项目实 施单位根据审查意见进 步修改完善 深化详细设计。
建筑智能化和信息化工程项目管理通用表格模版-施工单位必备
建筑智能化和信息化工程项目管理通用表格模版注：如竣工资料需归档到省、市城建档案馆，请按相关的卷内目录编制！目录项目经理授权许可 (5)印鉴授权书 (6)会议签到表 (7)会议纪要 (8)实施外包商务谈判会议纪要 (10)方案/计划报审表 (11)工程开工/复工报审表 (13)开工报告 (14)工程材料/构配件/设备报审表 (16)项目材料/构配件/设备清单 (18)设备开箱检验报告 (19)设备开箱检验表 (22)合同设备配置及附件核查表 (24)工程变更单 (26)设计变更单 (27)技术核定单 (29)技术交底记录 (31)图纸会审记录 (32)工程量签证 (34)工程款支付申请表 (35)工程延期申请表 (37)监理通知回复单 (40)项目实施周/月进度情况报告 (42)设备（软件）安装报验申请表 (45)设备（软件）调试报验申请表 (46)设备（软件）调试记录 (48)工程检验批质量验收记录表（通用模版） (50)分项工程质量验收记录 (52)子分部工程质量验收记录 (54)(分部)工程质量验收记录 (56)(分部)工程观感质量检查验收记录 (58)XXX报验申请表 (60)工程竣工报验表 (62)（单位）工程申请竣工验收报告 (63)（单位）工程竣工报告 (65)（单位）工程质量竣工验收记录 (70)（单位）工程质量控制资料核查记录 (73)（单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录 (75)（单位）工程观感质量检查记录 (77)（单位）工程竣工验收证明书 (79)（单位）工程竣工验收意见表 (81)（单位）工程竣工验收报告 (84)（单位）工程竣工移交证书 (89)（单位）工程设备移交证明文件 (91)（单位）工程质量保修书 (93)（单位）工程质量验收组组成人员审核表 (95)附件： (97)附件一国家现行标准规范目录 (97)附件二建设工程项目管理规范GB/T 50326-2006 (120)附件三工程建设施工企业质量管理规范GB/T 50430-2007 (120)项目经理授权许可尊敬的（建设单位）（监理单位）华安工程技术有限责任公司法人代表授权，职务为项目经理，代表我公司参与项目的实施，授权处理项目实施活动中的项目实施管理及相关协调事宜。
企业年度关联业务往来报告表客户端使用说明
企业年度关联业务往来报告表客户端使用说明企业年度关联业务往来报告表是一份用于记录企业与其客户端之间互动情况的文件。
本使用说明将帮助您理解如何使用这份报告表，包括如何填写、保存和分析数据。
一、填写报告表1. 报告表包含以下几个关键部分：客户端信息、合作项目、交流记录和绩效评估。
- 客户端信息包括客户名称、联系人、联系方式等基本信息。
- 合作项目部分用于记录与该客户合作的具体项目，包括项目名称、开始时间、结束时间等。
- 交流记录部分用于记录与客户的沟通和谈判过程，包括会议记录、电话交流等。
- 绩效评估部分用于评估合作项目的成果和效果，包括收入、利润、客户反馈等。
2. 在填写报告表之前，建议先阅读该客户的相关资料，了解其历史合作情况和特点，以便更好地记录和分析数据。
3. 每次与该客户进行沟通或交流后，及时更新报告表，不要等到年底再填写。
这样可以保证数据的准确性和及时性。
4. 在填写交流记录时，尽量详细记录每次沟通的内容和结果。
这样在后续的绩效评估中能更好地分析项目的进展和效果。
二、保存报告表1. 报告表可以保存在电子表格软件中，如Excel。
每个客户对应一个单独的工作表，以便更好地管理和查阅。
2. 为了避免数据丢失，建议定期备份报告表，并保存在可靠的存储设备中，如云存储或外部硬盘。
3. 如果需要与其他人共享报告表，可以将其保存在共享文件夹中，并设置权限，控制其他人的访问权限。
三、分析报告表1. 通过报告表中的合作项目部分，可以清楚地查看与该客户的合作项目数量和时间跨度。
根据项目的时间和收益情况，可以分析合作关系的稳定性和业务增长情况。
2. 通过报告表中的交流记录部分，可以了解与客户的沟通频率和方式。
根据沟通情况，可以分析合作关系的密切程度和业务拓展的机会。
3. 通过报告表中的绩效评估部分，可以评估合作项目的成果和效果。
根据收入、利润和客户反馈等指标，可以分析合作项目的质量和客户满意度。
四、注意事项1. 填写报告表时，请尽量真实、客观地记录数据和信息。
KS6-2对信息系统一般控制的了解和测试
财务报表截止日：年月日复核：日期：页次：
对信息系统一般控制的了解和测试
以下以一家A股上市的大型企业为例，针对项目组在执行信息系统一般控制测试时可以考虑的要素和方面进行说明，并未列示项目组所有应当考虑的控制，所列示的孔也不一定适用于所有审计项目的具体情况。
项目组在实务工作中需要根据企业的具体情况识别控制，并根据对风险的评估选取适当的样本规模进行测试（本例中样本规模的选取方法仅作参考）。
一、与信息技术控制环境相关的控制
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二、与程序开发相关的控制
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三、与程序变更相关的控制
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四、与程序和数据访问相关的控制
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五、与计算机操作有关的控制
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综合信息管理系统功能流程使用岗位匹配矩阵表
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资质证照借用申请审批流程
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办公设备 项目部办公资产采购申请
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办公用品 项目部办公用品领用申请流 程 项目部办公用品采购申请流
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程
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项目部撤消令审批流程 六、工程部（成本）
成本月度分析报告审批流程
项目风险抵押金交纳审批流 1 成本管理 程
项目风险抵押金兑现审批流 程
标后预算审批流程
七、工程部（分包、项目考
核）
分包商引 分包供应商引荐表审批流程
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1 荐、准入
及登记 分包商注册登记
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项目部分包商“黑名单”申 报审批表审批流程
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“黑名单”撤销审批表审批 流程
3
安全生产 公司与项目安全生产责任书 责任制 签订流程
公司项目（公司资质中标项 目）综合预案审批流程
公司内控审计工作底稿-重大业务流程和信息系统匹配表
被审计单位：编制：日期：索引号：财务报表截止日：年月日复核：日期：页次：
重大业务流程和信息系统匹配表
根据对重要业务流程的了解，记录在重大流程中涉及交易生成、记录、处理和报告的信息系统，这些信息系统即为与重大流程相关的信息系统：
注1：系统可以是商业软件系统，或是企业自己开发、定制的系统，也可以包括其他终端用户所使用的重要工具，如利用EXcel等电子表格编制的模型、填报工具等。
注2：系统的复杂程度取决于多个方面，包括（1）系统所支持的企业业务流程的复杂度；（2）信息系统自身技术的复杂度；（3）系统处理交易、数据及计算的复杂度；（4）信息技术环境规模的复杂度等方面。
系统业务、单据、流程对照表04
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深圳市兆驰多媒体有限公司易飞ERP系统流程业务签批对照表
序 号 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 库存 调整 业务情况 库存调拨（正品库间调整库存） 借产品、物料给客户、公司各部门借出 借出调拨单（130） 工程、品质部测试借用产品 车间维修周转用料借出/客户成品返修借出 借出 借出调拨单（130） 借入 外协厂维修周转用料借出 归还 向供应商借材料 借入暂收单（140） 收回借出产品/成品返修归还入库 归还借入材料 核定委外加工单价 下厂内生产指令（厂内工单） 下发 下委外生产指令（委外工单） 工令 下厂内返工生产指令（厂内返工单） 下委外返工生产指令（委外返工单） 厂内 厂内工单标准用料（套料）领料、工单 生产 变更领料、 领料 借出归还单（150） 借入归还单（160） 委外核价单（5BO） 厂内工单（510） 委外工单（511） 厂内返工工单（520） 委外工返工工单 （521） 采用单据 库存调整单（120） 签批流程 申请仓库--IQC--PMC--厂长--打单中心打单-仓库 申请部门--PMC--厂长--打单中心打单--客户签收--仓库发料、 确认 申请部门--PMC--厂长--打单中心打单--仓库发料、确认 申请部门--PMC--厂长--打单中心打单--仓库发料、确认 申请部门--PMC--厂长--打单中心打单--仓库发料、确认 申请部门--PMC--厂长--打单中心打单--仓库入库、确认 申请部门--PMC--厂长--打单中心打单--仓库入库、确认 申请部门--PMC--厂长--打单中心打单--仓库入库、确认 PMC-委外厂商-确认--厂长批准-下达 PMC-工作中心/委外厂商（工程、品质用“生产通知单”）-打单 中心 PMC-工作中心/委外厂商（工程、品质用“生产通知单”）-打单 中心 手工申请 是 是 是 是 是 是 是 是 是 否
业务流程重组和信息系统战略规划
业务流程重组和基于它旳信息系统战略规划信息系统旳规划与组织变革密切有关，组织为了适应不断变化旳环境，谋求新旳发展，引进新产品新技术，或者拓展新市场等，都需要进行变革。
业务流程重组（业务再造）作为一种新旳组织变革理念，对信息系统规划产生非常重要旳影响。
本文重点论述了信息系统旳规划与业务流程重组之间旳关系、业务流程重组旳概念和内涵、以及如何将业务流程重组和信息系统规划结合起来。
业务流程重组（BPR）业务流程重组就是重新设计和安排公司旳整个生产、服务和经营过程，使之合理化。
通过对组织本来生产经营过程旳各个方面、每个环节进行全面旳调查研究和细致分析，对其中不合理、不必要旳环节进行彻底旳变革。
在具体实行过程中，可以按如下程序进行：第一步：对原有流程进行全面旳功能和效率分析，发现其存在问题。
根据公司现行旳业务流程，绘制细致、明晰旳业务流程图，并从如下方面分析现行业务流程旳问题：（1）寻找既有流程中增长管理成本旳重要因素，组织构造设计不合理旳环节，分析现存业务流程旳功能、制约因素以及体现旳核心问题；（2）根据市场、技术变化旳特点及公司旳现状，分清问题旳轻重缓急，找出业务流程再造旳切入点；（3）根据市场旳发展趋势以及客户对产品、服务需求旳变化，对业务流程中旳核心环节以及各环节旳重要性重新定位和排序；第二步：设计新旳流程改善方案，并进行评估。
在设计新旳流程改善方案时，要对流程进行简化和优化，可以考虑如下几方面：· 将目前旳多项业务或工作组合，合并为一；· 业务流程旳各个环节按其自然顺序进行；· 权利下放，压缩管理层次，予以员工参与决策旳权力；· 为同一种工作流程设立若干种进行方式；· 工作应当超越组织旳界线，在最合适旳场合进行；· 变事后管理为事前管理，尽量减少检查、控制、调节等管理工作；· 尽量改串行工程为并行工程。
对于提出旳多种业务流程改善方案，还要从成本、效益、技术条件和风险限度等方面进行评估，选用可行性强旳方案。
信息系统集成及服务大型一级企业申报表.doc
02信息系统集成及服务大型一级企业申报表1表格编号：JC-X-D01版本：V1.0 信息系统集成及服务大型一级企业申报表申报企业：(盖章)填表日期：年月日中国电子信息行业联合会信息系统集成资质工作办公室填表须知1、申报企业符合“2016年度信息系统集成及服务大型一级企业评定条件”，自愿申请信息系统集成及服务大型一级企业评定，可同时填写本表和《信息系统集成及服务大型一级企业申请表》。
请在2016年8月19日前先将《信息系统集成及服务大型一级企业申请表》提交至中国电子信息行业联合会信息系统集成资质工作办公室（以下称电子联合会资质办）。
电子联合会资质办进行形式审查后，再委托A级评审机构对形式审查合格企业的本表及附件材料进行审核。
2. 申报企业应按照相关要求如实填写本表所有内容，如发现弄虚作假、隐瞒事实等行为，电子联合会资质办将不予受理申请或撤销已颁发的证书。
3. 申报企业填写本表前应仔细阅读《信息系统集成及服务大型一级企业申报表填表说明》以下称《填表说明》，表中数据应与企业在信息系统集成及服务资质网（www.csi-s. ）提交的2013年度、2014年度和2015年度数据信息（以下称年度数据信息）一致。
4. 表中数据应四舍五入到整数，百分比保留一位小数。
5. 申报企业应向联合会资质办提交以下材料：（1）纸质版：《信息系统集成及服务大型一级企业申报表》及《填表说明》要求提供所有纸质附件材料，要求胶装成一册，提交1份；（2）电子版：《信息系统集成及服务大型一级企业申报表》及《填表说明》要求提供的所有电子文档。
6. 申报企业如有疑问，可与电子联合会资质办或A级资质评审机构联系。
电子联合会资质办联系方式：电话：010-********网站：电子邮件：sio@地址：北京市海淀区万寿路27号院8号楼1419室邮编：100846目录申报企业法定代表人声明(1)基本情况表（表1-1）(2)申报企业基本情况表（表1-2）(3)近三年财务、业绩情况表（表2-1）(4)近三年资产负债和利润情况表（表2-2-A）(5)近三年资产负债和利润情况表（表2-2-B）(6)主要业务领域市场地位情况表（表3-1）(7)主要业务领域典型集成项目情况表（表3-2-1）(8)主要业务领域典型集成项目情况表（表3-2-2）(9)近三年完成的国家、行业重大工程项目情况表（表4）(10)近三年承担的国家级研发项目情况表（表5-1）(11)近三年完成的有行业重大影响的自主研发项目情况表（表5-2）(12)近三年承担的基于安全可靠基础软硬件产品的系统集成项目情况表（表6-1）(13)承担基于安全可靠基础软硬件产品系统集成项目的子公司情况表（表6-1续）(14)基于安全可靠基础软硬件产品的系统集成项目情况表（表6-2-1）(15)基于安全可靠基础软硬件产品的系统集成项目情况表（表6-2-2）(16)申报企业需要说明的问题（表7）(17)审核组审核说明及意见（表8）(18)审核基本信息、评审机构及资质办意见（表9）(19)申报企业法定代表人声明本企业提交的《信息系统集成及服务大型一级企业申报表》及提供的附件材料中所有数据和内容均真实可信。
控申信息系统与大统一业务软件对接操作指南
控申信息系统与大统一业务软件对接操作指南一、举报、控告信访受理1、举报、控告受理后分本部门办理受理分流：内勤登录信息系统—控告申诉—受理—新建填写案卡信息（审查处理选择举报初核/控告办理）—保存—提交办理——点击业务文书进入统一软件制作受理文书——审批、用印完成——根据领导批示指定承办人2、举报、控告、申诉、赔偿、民行等线索受理后向本院同级部门移送办理步骤同上，只是最后通过文书移送送至反贪、侦监、民行等本院其他部门。
对控申自办的刑事申诉、刑事赔偿案件的受理，在审查处理选项中选择“控申”即可。
3、转、交办（省、市院必看）①控告业务中的转、交办：举报、控告、申诉、赔偿、民行、其他等信访线索在受理阶段向下级院转交办：上级院受理分流：登录信息系统——控告申诉——受理——新建——填写案卡信息（审查处理选择转办或交办，选择移送院的名称）——保存——点击业务文书进入统一软件制作交办文书——审批、用印完成——文书移送至下级院。
此时在移送下级院的信息系统受理界面自动生成一条新数据（上级院纸质的材料需尽快移送）下级院接收：下级院内勤收到纸质材料后登录信息系统，在受理里面找到移送过来的案件补填案卡信息——保存——提交办理——点击业务文书进入统一软件——接收移送案件（选择采用已有案件接收）继续在统一软件中制作受理文书——审批、用印完成——根据案件分流去向指定承办人或文书移送至本院其他部门。
②本院刑事申诉内勤在办案流程节点中交办申诉赔偿案件给下级院（通过送案交办）申诉内勤登录信息系统——控告申诉——办理——选择办理案件——填写案卡信息保存（此时办理情况里选择交办下级院，并选择所要交办的下级检察院）——点击业务文书进入统一软件制作交办文书——审批、用印——送案至交办检察院（线下纸质材料尽快流转）下级院内勤收到纸质材料后登录信息系统——控告申诉——办理——找到交办案件后补填案卡信息保存——点击业务文书进入统一软件制作受理文书——审批、用印完成——指定承办人办理二、举报、控告信访办理1、办理：承办人登录信息系统——控告申诉——办理——选择办理案件填写办理的案卡信息保存点击业务文书进入统一软件——点击新建文书制作办理文书——审批、用印完成办理，如该案为上级院交办，还需向上级院进行文书反馈。
百货商店业务管理信息系统数据流程图
实验二系统数据流程分析及概况百货商店业务管理系统的顶层数据流程图见 （图2.1）所示，该图表示了百货商店 业务信息处理系统与外部实体之间的信息输入、输出关系，即标定了系统与外界 的界面。
高层数据流程图的第一级分解如（图 2.2），该图实际上是把（图2.1） 中“百货商店业务处理”框进行细化，根据系统业务流程图所列的处理功能，初 步分解为销售管理、采购管理和财务管理三个子系统。
在功能分解的同时，得到 了相应的数据存储（如销售记录、应收款、应付款帐）和数据流（订单、发货单、 缺货单、付款单等）。
上述分解的子系统的数据流程图分别如（图 2.3）、（图 2.4）、（图 2.5）。
（图 2.2）到货单I采购单 供货单经理付款支票1，顶层数据流程图（图 2.1）2，高层数据流程图货款收据供货单 位应付账款P3 采购管理米购记录客户订货单------- P1.1校验订货单合格订货单不合格订货单库存订货单___查看存货可供货单采购管理缺货单库存发货单~P14开单据，修改库存P1.L校验到货单到货单客户发货单P1.5建销售记录（图2.3）应收款应收账款销售记录4, 采购管理数据流程图缺货单缺货单P3.1采购单管理采购单■销售科P3.3更新库存供货单库存（图2.4）应付账款应付账款收款明细账应付账款 付款明细帐 应收账款（图 2.5 ）个人工作业务总结本人于2009年7月进入新疆中正鑫磊地矿技术服务有限公司（前身为“西安中正矿业信息咨询有限公司” ），主要从事测量技术工作，至今已有三年。
在这宝贵的三年时间里，我边工作、边学习测绘相专业书籍，遇到不懂得问题积极的请教工程师们，在他们耐心的教授和指导下，我的专业知识水平得到了很到的提高，并在实地测量工作中加以运用、总结，不断的提高自己的专业技术水平。
同时积极的参与技术培训学习，加速自身知识的不断更新和自身素质的提高。
努力使自己成为一名合格的测绘技术人员。
在这三年中，在公司各领导及同事的帮助带领下，按照岗位职责要求和行为规范，努力做好本职工作，认真完成了领导所交给的各项工作，在思想觉悟及工作能力方面有了很大的提高。
业务流程层面内部控制设计和执行情况评价表
业务流程层面内部控制设计和执行情况评价表
被审计单位：索引号：2221
项目：截止日/期间：
编制：复核：
日期：日期：
一、了解业务流程层面内部控制实施的程序
填写说明：
1.在了解和评价控制的设计并确定其是否得到执行时，注册会计师应当使用询问、观察和检查以及穿行测试等程序，并记录所获取的信息和审计证据来源。
2.如果使用以前审计获取的信息，注册会计师应当考虑被审计单位的相关控制自上次测试后是否发生重大变化。
3.注册会计师应当采用文字叙述、问卷、核对表和流程图等方式，记录被审计单位重要业务流程的控制。
流程的记录应涵盖业务流程的整个过程。
二、描述重要业务流程的控制
三、评价业务流程层面内部控制设计和执行情况
（一）评价业务流程层面内部控制设计和执行情况——采购与付款
（二）评价业务流程层面内部控制设计和执行情况——销售与收款
（三）评价业务流程层面内部控制设计和执行情况——仓储与生产受影响的主要财务报表项目：存货、营业成本
（四）评价业务流程层面内部控制设计和执行情况——货币资金受影响的主要财务报表项目：货币资金
（五）评价业务流程层面内部控制设计和执行情况——费用受影响的主要财务报表项目：销售费用管理费用
（六）评价业务流程层面内部控制设计和执行情况——工薪与人事受影响的主要财务报表项目：应付职工薪酬成本费用
（七）评价业务流程层面内部控制设计和执行情况——财务报告编制。
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亚太（集团）会计师事务所被审计单位：编制：日期：索引号：财务报表截止日：年月日复核：日期：页次：
重大业务流程和信息系统匹配表
根据对重要业务流程的了解，记录在重大流程中涉及交易生成、记录、处理和报告的信息系统，这些信息系统即为与重大流程相关的信息系统：
注1：系统可以是商业软件系统，或是企业自己开发、定制的系统，也可以包括其他终端用户所使用的重要工具，如利用EXcel等电子表格编制的模型、填报工具等。
注2：系统的复杂程度取决于多个方面，包括（1）系统所支持的企业业务流程的复杂度；（2）信息系统自身技术的复杂度；（3）系统处理交易、数据及计算的复杂度；（4）信息技术环境规模的复杂度等方面。