2017年江苏省基金从业资格：市场未达到次强有效程度试题

2017年江苏省基金从业资格：市场未达到次强有效程度试
题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、____是指基金资产因投资于各种债券(国债.地方政府债券.企业债.金融债等)而定期取得的利息收入。

A：股票股利收入
B：债券利息收入
C：证券买卖差价收入
D：存款利息收入
2、链表不具有的特点是
A．不必事先估计存储空间
B．可随机访问任一元素
C．插入删除不需要移动元素
D．所需空间与线性表长度成正比
3、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。

A．跨期性
B．期限性
C．联动性
D．不确定性或高风险性
4、我国基金市场的监管主体是____
A：中国证监会
B：中国银监会
C：证券交易所
D：中国证券业协会
5、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。

A．债券持有期限
B．债券发行期限
C．利息转让期限
D．债券有效期限
6、营销组合四大要素不包括____
A：产品
B：费率
C：促销
D：售后服务
7、通过邮寄服务，基金管理人一般向基金持有人邮寄__等定期和不定期材料。

A．季度对账单
B．基金账户卡
C．基金通讯
D．理财月刊
8、下列关于基金税收的说法，正确的是__。

A．对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税B．对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税C．基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税
D．对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税9、我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品种有__。

A．南方宝元债券基金
B．南方积极配置基金
C．南方避险增值基金
D．国投瑞银瑞福基金
10、在股票的一般分类中。

按__，股票可以分为普通股票和优先股票。

A．股东享有权利的不同
B．是否记载股东姓名
C．投资主体的性质不同
D．流通受限与否
11、全球基金业发展的趋势与特点有__。

A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛
B．封闭式基金是基金的主流产品
C．开放式基金是基金的主流产品
D．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
12、考察基金公司风险控制能力的要点包括__。

A．公司风险控制理念
B．投资风险控制的情况
C．公司合规经营情况
D．公司风险控制组织架构情况
13、下列不属于证券市场显著特征的选项是____
A：证券市场是价值实现增值的场所
B：证券市场是价值直接交换的场所
C：证券市场是财产权利直接交换的场所
D：证券市场是风险直接交换的场所
14、基金公允价值变动形成的损益在__对基金资产按公允价格估值时予以确认。

A．季度末
B．年度末
C．估值日
D．月度末
15、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。

申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。

A．2
B．3
C．5
D．10
16、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股
份公司出资形成的股份是__。

A．公司股
B．国有法人股
C．法人股
D．国家股
17、人们的金融产品选择依赖____如个人成长的文化背景.社会阶层.家庭.身份和社会地位。

A：外在因素
B：内在因素
C：个人自身因素
D：环境因素
18、我国基金监管的目标包括__。

A．保护基金投资者的合法利益
B．保证市场的公平、效率和透明
C．防范和降低系统性风险
D．推动基金业的规范发展
19、下列属于中国证监会职责的有__。

A．制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权B．公布证券交易行情
C．对证券市场信息披露情况进行监督检查
D．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施
20、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是__。

A．从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广
B．银行理财产品信息披露程度一般不如基金
C．银行理财产品的投资门槛比基金更低
D．基金的流动性不及银行理财产品
21、封闭式基金分配后，基金份额应当__。

A．低于面值
B．等于面值
C．低于或等于面值
D．高于或等于面值
22、被动型基金的投资理念是__。

A．跟踪特定指数的收益
B．超越特定指数的收益
C．跟踪整体市场的收益
D．超越整体市场的收益
23、基金管理人最基本、最重要的业务是__。

A．基金份额的申购和赎回
B．基金收益分配
C．基金的投资管理
D．基金后台管理
24、以下不属于基金设立申报材料的是____
A：申请报告
B：基金合同草案
C：上市公告书
D：招募说明书草案
25、有限责任公司董事会的法定人数为____
A：五人至十五人
B：三人至十三人
C：五人至十九人
D：五人以上
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、基金销售客户服务的方式中，__特别适用于传递行文较长的信息资料。

A．手机短信
B．自动传真、电子信箱
C．互联网
D．座谈会
2、考察基金经理过往业绩的要点不包括__。

A．基金经理过往业绩的基本情况
B．基金经理过往业绩取得的市场环境
C．基金经理过往业绩的预测作用
D．基金经理对这些业绩的作用
3、上市公司公积金的来源有__。

A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C．股东大会决议后提取的任意公积金
D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分
4、国家股、法人股等是按__来划分的。

A．股票上市地点
B．股票投资主体的不同性质
C．股票上市主要监管部门
D．股票是否公开发行
5、下列属于基金市场营销内容的有__。

A．目标市场与投资者的确定
B．营销环境的分析
C．营销组合的设计
D．营销过程的管理
6、基金管理人只有不断开发出能够满足客户需求的多样化的基金____供客户选择，才能不断扩大业务规模。

A：产品
B：价格
C：规模
D：服务
7、__对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。

A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金运作管理办法》
D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
8、股票是__签发的证明股东所持股份的凭证。

A．中国证监会
B．有限责任公司
C．股份有限公司
D．证券交易所
9、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。

A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的
D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
10、基金经理任职报告材料应当包括__。

A．基金从业资格证明复印件
B．基金经理任职报告和任职登记表
C．具有3年以上证券投资管理经历的证明
D．最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见
11、下列关于证券市场结构的说法，正确的有__。

A．按顺序关系，证券市场可以分为发行市场和交易市场
B．证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场C．证券发行市场是流通市场的基础和前提
D．证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件
12、备兑权证通常由__发行。

A．证券交易所
B．投资银行
C．上市公司
D．中国证监会
13、__是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。

A．上证国债指数
B．上证企业债指数
C．中国债券指数
D．中证全债指数
14、决定股票市场价格的是股票的__。

A．票面价值
B．账面价值
C．清算价值
D．内在价值
15、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。

A．证券投资咨询公司
B．律师事务所
C．证券信用评级机构
D．资产评估机构
16、下列关于基金分析与评价的一致性原则，说法正确的有__。

A．对同一类基金进行分析评价时，应保持标准、方法等的一致性
B．对同一类基金进行分析评价时，可以不用保持标准、方法等的一致性C．对不同类别的基金进行分析评价时，应根据每一类基金的特性，选取适合的标准和方法
D．对不同类别的基金进行分析评价时，也应保持标准、特点等的一致性
17、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。

A．账面价值
B．资产价值
C．实际价值
D．清算资金
18、股票基金和债券基金的申购、赎回原则是__。

A．金额申购，金额赎回
B．金额申购，份额赎回
C．份额申购，金额赎回
D．份额申购，份额赎回
19、股价的涨跌与公司的盈利的变化__。

A．同时发生，变化幅度也相同
B．不同时发生，但变化幅度相同
C．同时发生，但变化幅度不相同
D．不同时发生，变化幅度也不相同
20、拟募集基金不应存在__的情况。

A．与拟任基金管理人已经管理的基金雷同
B．投资方向不明确
C．其基金管理公司设立、运作未满1年
D．基金名称存在欺诈、误导投资人
21、下列__不属于股票型基金按所持股票特点所进行的分类。

A．小盘平衡基金
B．中盘成长基金
C．中盘混合基金
D．大盘价值基金
22、信息管理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。

A．5
B．10
C．15
D．20
23、基金分析和评价中，全面性原则要求全面考察基金的__。

A．价格
B．收益
C．风险
D．结构
24、__是基金评级的基础。

A．建立评级模型
B．计算评级数据
C．划分评价等级
D．划分基金类别
25、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其__进行证券投资。

A．受托投资资金
B．营运资金
C．自有资本
D．银行贷款。