2009年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(3)
证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题及答案
证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题(3)及答案一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（）.A、书面凭证B、法律凭证C、收入凭证D、资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。
A、交易的对象B、交易的性质C、交易的期限D、交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）.A、场外交易市场B、有形市场C、第三市场D、第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）.A、纽约B、伦敦C、巴黎D、阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）.A、上海证券交易所B、上海众业公所C、上海华商证券交易所D、北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）.A、始终是审批制B、由审批制到核准制C、始终是核准制D、由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
A、股票发行审核委员会B、证券业协会C、交易所监督部D、证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）.A、证券交易所B、证券业协会C、证监会D、证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（）管辖。
A、中国人民银行B、国务院C、人大常委会D、国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）.A、普通股票B、优先股票C、银行债权D、普通债权11、股票的理论价值是（）.A、票面价值B、帐面价值C、清算价值D、内在价值12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A、纽约B、新泽西C、华盛顿D、芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）.A、制定公司内部基本管理制度B、制定公司的利润分配方案和弥补方案C、决定公司内部管理机构的设置D、对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。
2009年3月证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题及参考答案
2009年3月证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题及参考答案一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1、（2009年3月单选题）．根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（）。
A．渎职罪B．操纵证券市场罪C．金融诈骗罪D．妨害对公司、企业的管理秩序罪2、（2009年3月单选题）．（）是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。
A．交易场所结构B．层次结构C．价值结构D．品种结构3、（2009年3月单选题）．在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权。
A．董事会B．股东会C．监事会D．董事长4、（2009年3月单选题）．证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因（）造成的证券登记结算机构的损失。
A．技术故障B．操作失误C．不可抗力D．经营不善5、（2009年3月单选题）．证券发行人是指（）。
A．为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体B．为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体C．为筹措资金而发行国债的政府机关D．为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体6、（2009年3月单选题）．《中华人民共和国证券法》规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于（）。
A．5年B．10年C．15年D．20年7、（2009年3月单选题）．政府发行证券的品种仅限于（）。
A．银行票据B．基金C．债券D．股票8、（2009年3月单选题）．证券投资人是指（）。
A．通过证券而进行投资的各类机构法人B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C．通过证券而进行投资的自然人D．各类机构法人和自然人9、（2009年3月单选题）．为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。
2009年证券考试证券基础知识预测试题
2009年证券考试证券基础知识预测试题三（A）单选试题及答案(一)单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1. 《证券公司风险处置条例》于( )起正式实施。
A.2008年1月1日B.2008年4月23日C.2008年5月23日D. 2008年6月1日2. 当证券公司风险控制指标不符合规定，在规定期限内未能完成整改时，中国证监会可以责令其( )。
A.停业整顿B.托管，接管C.行政重组D.撤销3. 中国证监会公布的《证券业从业人员资格管理办法》自( )起实施。
A.2002年1月1日B.2002年2月1日C.2003年1月1日D.2003年2月1日4. 证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正;拒不改正的由中国证监会单处或者并处警告、( )罚款。
A.3万以下B.5万以下C.3万-7万D.7万以上5. 经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券是( )。
A. 公募证券B. 私募证券C. 上市证券D. 非上市证券6. 有价证券是指标有票面金额，用于证明( )。
A. 持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有所有权或债权的凭证B. 持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有所有权或管理权的凭证C. 持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有管理权或债权的凭证D. 持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有支配权或管理权的凭证7. 下列选项中不属于货币证券的是( )。
A.银行汇票B.银行本票C.支票D. 股票8. 下面选项中不属于按证券发行主体的不同而进行分类的有价证券是( )。
A. 政府证券B. 政府机构证券C.公司证券D. 基金证券9. 按证券发行主体的不同，有价证券可分为( )。
A. 政府证券和公司证券B.上市证券和公司证券C.公募证券和私募证券D.发行市场证券和交易市场证券10. 证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象体现了证券市场的( )。
2009年11月证券从业考试证券市场基础知识全真试题
2009年11月证券从业考试证券市场基础知识全真试题D234.题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。
A: 3年B: 5年C: 10年D: 20年参考答案[B]5.题干: （）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A: 中国期货业协会B: 中国证监会C: 中国证券业协会D: 期货交易所参考答案[B]6.题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。
A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B: 任用不具备资格的期货从业人员C: 挪用客户保证金D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险参考答案[B]7.题干: 期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
4A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续B: 股东大会决定解散C: 破产D: 因合并或者分立需要解散参考答案[C]8.题干: 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A: 自然人B: 国有企业C: 投机客户D: 期货交易所会员参考答案[D]9.题干: 期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。
A: 客户代表B: 公司的交易部经理C: 公司的运作部经理D: 出市代表参考答案[D]10.题干: 我国的期货交易必须在（）内进行。
A: 期货交易所B: 商品交易市场C: 商品产地D: 买卖双方约定的场所5参考答案[A]11.题干: 我国期货交易所会员必须是（）。
A: 自然人B: 事业单位C: 境内企业法人D: 境外企业法人参考答案[C]12.题干: 对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。
A: 国家工商行政管理局B: 中国证监会C: 中国人民银行D: 中国期货业协会参考答案[B]13.题干: 在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。
A: 监督B: 自律C: 市场D: 计划参考答案[B]14.题干: 在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
2009年11月证券从业考试《基础知识》精选模拟题
证券从业资格考试《基础知识》精选模拟试题三判断三及答案1、2005年对《公司法》的修订健全了董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序。
( )2、新《证券法》调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在促进证券公司发展，维护社会经济秩序和社会公共利益。
( )3-《基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。
( )4、关于注册资本的出资方式，公司不仅可以用货币、实物、工业产权、非专利技术、土地使用权出资，还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资。
( )5、新《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定。
( )6、新《公司法》规定投资公司可以在4年内缴足注册资本。
( )7、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于5人。
( )8、监事会或不设监事会的有限责任公司的监事发现公司经营情况异常，可以进行调查，必要时，聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司。
( )9、上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的，处7年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。
( )10、公司董事、监事和高级管理人员应当对定期报告等进行审查并发表意见，否则依法承担相关责任。
( )11、交易所有权决定暂停和终止股票上市。
( )12、首次公开发行股票的公司发行规模在3亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用超额配售选择权(绿鞋)机制。
( )13、发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。
( )14、2002年l2月28日公布了《刑法》第五次修正案。
证券资格考试证券基础知识真题及答案
2009年证券资格考试证券基础知识真题一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。
A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。
A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。
A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。
A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。
A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。
A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。
A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（）管辖。
A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。
A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是（）。
A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。
A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。
2009年9月《证券市场基础知识》真题
2009年9月《证券市场基础知识》真题模拟考试仅能测试应试者目前复习水平，须通过章节题库进行系统练习，才能提高应试者真实掌握程度，提高应试能力。
点击交卷按钮后才可查看答案>>■单选题1. 投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付（D）.A.申购费B.赎回费C.管理费D.手续费投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费.2. 目前我国金融市场上的私募证券不包括（D）．A.信托投资公司发行的集合资金信托计划B.商业银行和证券公司发行的理财计划C.上市公司定向增发方式发行的有价证券D.证券交易所交易基金证券交易所交易基金属于公募证券.3. 证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的（B）．A.交易结构B.层次结构C.品种结构D.主体结构按层次结构划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场.4. （A）是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴.A.信用公司债券B.不动产抵押公司债券C.保证公司债券D.收益公司债券本题是对信用公司债券定义的考查.信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴.信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保.5. 我国证券业中，（B）属于行业性自律性组织.A.证券公司B.证券业协会C.证监会D.证券登记结算公司中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织.6. 随着（D）的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生．A.江南制造总局B.安庆军械所C.福州船政局D.上海轮船招商局解析：1872年，北洋通商大臣、直隶总督李鸿章，委派上海商人朱其昂、朱其诏筹建上海轮船招商局.随着该局的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生.7. 下列不属于基本分析或基本面分析的是（A）.A.国际金融市场发展状况B.宏观经济和证券市场运行状况C.行业前景D.公司经营状况在证券分析中，通常把对“宏观经济和证券市场运行状况、行业前景以及公司经营状况”的分析称为基本分析或基本面分析.8. 下列说法中，错误的是（A）.A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值.通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡.平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”投资.9. 资本证券是指与（B）直接有关的活动而生产的证券．A.资金B.金融投资C.货币投资D.项目投资资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券.持券人对发行人有一定收入的请求权.它包括股票、债券及其衍生品种如基金证券、期货合约等.10. 龙债券利率的确定基准是（B）.A.香港银行同业拆放利率B.伦敦银行同业拆放利率C.新加坡银行同业拆放利率D.美国联邦基金利率龙债券是指除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家的货币标明面值的债券.一般是一次到期还本、每年付息一次的长期固定利率债券；或者是以美元计价，以伦敦银行同业拆放利率为基准，每一季或每半年重新定一次的浮动利率债券.11. 公司以新增的股票或一部分库存股票作为股息，称之为（B）.A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息股票股息是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东.股票股息原则上是按公司现有股东持有股份的比例进行分配的，采用增发普通股票并发放给普通股票股东的形式，实际上是将当年的留存收益资本化.12. 以某种商品实物为本位而发行的国债是（D）.A.货币国债B.建设国债C.特种国债D.实物国债实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债.政府发行实物国债，主要有两种情况：一是在货币经济不发达时，实物交易占主导地位；二是尽管货币经济已比较发达，但币值不稳定，为维护国债信誉，增强国债吸引力，发行实物国债.13. 股东大会是股份公司的（A）．A.权力机构B.法人代表C.监督机构D.决策机构股东大会是股份公司的权力机构，会员大会是证券业协会的权力机构.14. 经纪类证券公司最低注册资本限额为（A）元人民币．A.5千万B.1亿C.2亿D.3亿经纪类证券公司在我国是指只能从事单一的经纪业务的证券公司.它是我国依据分类管理的原则划分的证券公司的一种形式.根据《证券法》规定，设立经纪类证券公司应具备的条件之一为经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币5000万元.经纪类证券公司一般资本实力较弱，业务规模较小.15. 贴现债券通常在票面上（A），是一种折价发行的债券.A.不规定利率B.规定利率C.标明折价D.不标明折价贴现债券是期限比较短的折现债券．是指债券券面上不附有息票，在票面上不规定利率，发行时按规定的折扣率，以低于债券面值的价格发行，到期按面值支付本息的债券.16. 下列关于利率风险的描述，错误的是（D）.A.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性B.利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险C.债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成D.一般而言，优先股受利率风险的影响程度比普通股要小当利率变动时，股票价格会迅速发生反向变动，其中优先股因其股息率固定受利率风险影响较大，所以D 选项错误.17. 外国居民在中国发行的人民币债券为（C）.A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.欧洲债券扬基债券是外国居民在美国发行的美元债券，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券；在日本发行的外国债券称为武士债券，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券；欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券.18. 在1998年-2007年，我国财政部共发行了（B）特别国债.A.一次B.两次C.三次D.四次特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债.在1998年-2007年，财政部共发行了两次特别国债.19. 证券投资基金在美国被称为（C）.A.单位信托基金B.证券投资信托基金C.共同基金D.信托基金作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓不尽相同，如美国称“共同基金”，英国和我国香港地区称“单位信托基金”，日本和我国台湾地区则称“证券投资信托基金”等.20. 下列关于记名股票特点的说法中，正确的是（A）.A.可以一次或分次缴纳出资B.转让相对简单C.安全性较差D.认购时要求一次性缴纳转让相对简单、安全性较差、认购时要求一次性缴纳属于无记名股票的特点.21. 可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是（B）.A.自动赎回B.任意赎回C.变相赎回D.经常赎回强制赎回，即这种股票在发行时就规定，股份公司享有赎回与否的选择权.任意赎回，即股东享有是否要求股份公司赎回的选择权．22. 在开展受托资产管理业务中，证券公司作为（D），与委托人签订受托投资管理合同.A.持有人B.监管人C.经纪人D.受托投资管理人在开展受托资产管理业务中，证券公司作为受托投资管理人，与委托人签订受托投资管理合同.23. 在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以（B）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（B）.A.社会保险税，社会保险基金B.社会保障税，企业年金C.社会保险基金，社会保障基金D.社会保险基金，企业年金在一般国家，社保基金分为以社会保障税等形式征收的全国性基金和由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金.由于资金来源不一样，且最终用途不一样，这两种形式的社保基金管理方式完全不同.24. 目前，我国基金大部分按照（B）的比例计提基金管理费.A.2．5％B.1．5％C.1％D.0．33％目前，我国基金大部分按照1.5％的比例计提基金管理费，债券型基金的管理费率一般低于1％，货币基金的管理费率为0．33％.25. 代办股份转让市场的涨跌幅限制为（B）.A.涨幅、跌幅限制为10％B.涨幅、跌幅限制为5％C.涨幅限制为5％，不设跌幅限制D.不设涨幅限制，跌幅限制在5％普通证券交易市场的涨幅.跌幅限制为10％，代办股份转让市场设涨跌幅限制为5％.26. 首次公开发行股票以（B）方式确定股票发行价格.A.协商定价B.询价C.累计投标询价D.上网竞价我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格.27. 下列关于基金托管人的托管费叙述，不正确的是（D）.A.是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用B.托管费从基金资产中提取C.托管费率会因基金种类不同而异D.通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用.托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人.托管费从基金资产中提取，费率也会因基金种类不同而异.28. “一手交钱、一手交货”体现的是（A）的特征.A.现货交易B.远期交易C.期货交易D.期权交易通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为三类，即现货交易、远期交易和期货交易.其中，现货交易的特征是“一手交钱，一手交货”，即以现款买现货方式进行交易.29. 某看跌期权合约规定，期权持有者可以按照协定价格15元出售某股票100股，现在该股票的市场价格为20元，而该看跌期权的内在价值为（D）.A.-5B.500C.5当市场价格大于协定价格时，看跌期权的內在价值为0.30. 最基础的金融衍生产品是（A）.A.金融远期合约B.金融期货C.金融互换D.金融期权金融远期合约是最基础的金融衍生产品.它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(称为远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约.31. 目前，我国证券市场推出的权证均为（A）.A.股权类权证B.债权类权证C.混合权证D.单一权证目前，我国证券市场推出的权证均为股权类权证，其标的资产可以是单只股票或股票组合.32. 证券发行人是指（A）.A.为筹措基金而发行债券、股票等证券的交易主体B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C.通过证券而进行投资的自然人D.各类机构法人和自然人证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业.证券发行人是证券发行的主体，如果没有证券发行人，证券发行及其后的证券交易就无从展开，证券市场也就不可能存在.33. 备兑权证通常由（C）发行.A.上市公司B.证券交易所C.投资银行D.财政部备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本. 目前创新类证券公司创设的权证均为备兑权证.34. 20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于（B）.A.短期债券B.实物债券C.凭证式债券D.记账式债券实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券；凭证式债券是指外在形式是一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券；记账式债券是指没有实物形态的票券，只是电脑账户中记录的债券.35. 下列关于证券经纪业务的叙述，错误的是（A）．A.代理买卖证券业务包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为B.证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用C.在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则D.证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券证券公司代理证券发行人发行证券的行为是证券承销业务.36. 下列不属于设立证券登记结算公司应当具备的条件是（D）．A.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施B.自有资金不少于人民币2亿元C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格D.须是上市公司设立，自有资金不少于人民币10亿元设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准.设立证券登记结算公司，应当具备的条件为A、B、C三项及证券监督管理机构规定的其他条件.37. 债券发行注册制的核心是（D）.A.质量控制原则B.数量控制原则C.实质管理原则D.公开原则债券发行制度有核准制度和注册制度两种：前者的核心是实质管理原則；后者的核心是公开原则.38. 附有交换条款的债券是指（C）.A.债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权B.债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利C.债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权D.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权利A选项是附有可转换条款的债券；B选项是附有赎回选择权的债券；D选项是附有出售选择权的债券.39. 在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的（D）.A.利率B.价格C.存在形式D.币种在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的币种，即以何种货币作为债券价值的计量标准.确定币种主要考虑债券的发行对象.40. 只能在期权到期日执行的期权属于（B）.A.看跌期权B.欧式期权C.看涨期权D.美式期权“美式期权”可以在期权到期日及以前的任何时候被执行.“欧式期权”只能在未来的某个特定时间被执行.41. 下列关于上证50指数的叙述，错误的是（B）.A.上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算B.上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本C.指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点D.当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性上证50指数根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中选择排名前50位的股票组成样本.42. 除下列哪一项外，资产评估机构不能申请证券评估资格?（D）A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年B.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年C.申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年，D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录D选项是资产评估机构申请证券评估资格的条件之一.43. 基金资产净值是指（C）.A.基金资产总值除以基金总额后的价值B.基金资产总值减去基金管理费后的价值C.基金资产总值减去负债后的价值D.基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值.44. 同一类型的债券，长期债券利率比短期债券利率高，这是对（B）的补偿.A.信用风险B.利率风险C.政策风险D.购买力风险债券的期限越长，就越容易受到利率风险的影响，期限越短，受到利率风险的损害的可能性就越小，长期债券的高利率是对利率风险的补偿.45. （A）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为.A.证券资产管理业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务，所以B项不符合题意；融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动，所以C项不符合题意；証券自营业务是指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为，所以D项不符合题意.46. 证券公司从每年的（D）中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失.A.营业收入B.管理费用C.营业利润D.税后利润根据《证券法》的规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失.47. 证券公司高级管理人员应当经（C）依法核准.A.董事会B.监事会C.中国证监会D.股东会根据《证券公司董事、监事和高管人员任职资格监管办法》第五条规定，中国证监会依法对证券公司董事、监事和高管人员进行监督管理.证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证监会依法核准，经中国证监会授权，也可以由中国证监会派出机构依法核准.48. 设一张债券的面额为100元，年利率为10％，期限为5年，利息在期满时一次支付.请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（B）.A.单利：50；复利；50B.单利：50；复利：61．05C.单利：61．05；复利：50D.单利：61．05；复利；61．05单利利息为：100×10％×5=50．复利的计算方法是：本息总额=A(1+B)；其中A是本金，B是利率，n是记息周期.利息=本息总额-本金.在本题中，本息总额为，利息为61.05.49. 资本公积金转增股本所获取的收益属于（D）.A.股票股息B.财产股息C.资本损益D.资本增值收益股票投资资本增值收益的主要形式是送股，送股的资金主要来源于公司提取的公积金.因此，资本公积金转增股本所获取的收益属于资本增值收益.50. 证券投资咨询公司的从业人员必须具备（B）年以上的从事证券业务经验.A.1B.2C.3D.5从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务.证券、期货投资咨询人员必须具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历.51. （D）是以利率逐年累进方法计息的债券.A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券按照计息方式的不同，债券可以分为单利债券、复利债券、贴现债券和累进利率债券.其中，累进利率债券是指以利率逐年累进方法计息的债券.52. 关于非上市证券的说法，错误的是（C）.A.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B.非上市证券不允许在证券交易所内交易C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D.凭证式国债和开放式基金份额属于非上市证券非上市证券不允许在证券交易所內交易，但可以在其他证券交易市场交易.53. “合格境外机构投资者(QFII)的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设（D）的职责.A.市场监管部B.机构监管部C.期货监管部D.基金监管部基金监管部的主要职责包括合格境外机构投资者(QFII)的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批，负责拟订合格境外机构投资者(QFII)、基金管理公司合格境內机构投资者(QDII)等国际业务规则并实施监管等等.54. 根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（D）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金.A.2B.3C.4D.5我国《刑法》第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金.55. 下列关于证券承销的说法中，错误的是（B）.A.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售B.发行人推销证券的唯一方式是承销C.承销有包销和代销两种D.包销有全额包销和余额包销两种发行人推销证券的方式有自销和承销两种.56. 下列不属于内幕交易行为方式的主要表现是（C）.A.行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为B.泄露内幕信息C.违背客户的委托为其买卖证券D.建议他人买卖证券违背客户的委托为其买卖证券属于欺诈客户行为.57. 基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，基金无权暂停估值的情形是（C）.A.资金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B.出现巨额赎回的情形C.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数D.出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，有权暂停估值：基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时；出现巨额赎回的情形；其他无法抗拒的原因致使管理人无法准确评估基金的资产净值.58. 基金清算账册以及有关文件由（A）来保存.A.基金托管人B.基金发起人C.基金管理人D.基金清算小组基金托管人的职责之一是按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜，基金清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上.59. 证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是（D）.A.应当向中国证监会申请B.应当通过所在机构向中国证监会申请C.应当直接向中国证券业协会申请D.应当通过所在机构向中国证券业协会申请根据《证券业从业人员执业行为准則》第七条规定，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向中国证券业协会申请执业注册，接受中国证券业协会和所在机构组织的后续职业培训.60. 《上市证券发行管理办法》规定，配股规模不超过发行前总股本的（B）．A.20％B.30％C.40％D.50％在对融资额的限制中，配股规模仍延续了现行的不超过发行前总股本30％的要求.■多选题1. 下列关于证券的叙述，正确的有（ABCD）.A.记载并代表一定权利的法律凭证。
2009年最新证券从业考试证券基础知识模拟试题及答案
B、企业
C、居民
D、金融机构
标准答案：C
41、以下不是证券交易所会员大会的职权的是______（）
A、制定和修改证券交易所章程
B、选举和罢免会员理事
C、审议和通过理事会、总经理的工作报告
D、审定对会员的接纳
标准答案：D
42、以下不是证券交易所理事会的职责的是______（）
A、执行会员大会的决议
B、选举和罢免会员理事
C、制定、修改证券交易所的业务规则
D、审定总经理提出的工作计划
标准答案：B
43、以下哪一个机种不是会员制证券交易所设立的机构______（）
A、会员大会
B、董事会
C、理事会
D、监察委员会
标准答案：B
44、以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是______（）
A、简单算术股价平均数
C、保险公司
D、基金管理公司
标准答案：D
31、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由______管理和运作（）
A、基金托管人
B、基金承销公司
C、基金管理人
D、基金投资顾问
标准答案：C
32、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是______（）
A、欧式期权
B、美式期权
C、看张期权
D、看跌期权
A、直接融资
B、间接融资
C、资本
D、货币
标准答案：B
13、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了______（）
A、证券市场和回购协议市场
B、证券市场和中长期信货市场
C、证券市场和同业拆措市场
D、证券市场和货币市场
标准答案：B
14、证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有：______（）
2009年11月证券从业考试《基础知识》精选模拟题
证券从业资格考试《基础知识》精选模拟试题二判断二及答案1、截止到2008年年底，我国共有证券投资基金438只，其中有406只开放式基金，有32只封闭式基金。
( )2、自2006年开始，随着我国早期发售的封闭式基金到期日的逐步临近，陆续有到期封闭式基金转为开放式基金。
到2007年底，已有20多只封闭式基金转为开放式基金。
( )3、1868年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。
( )4、1998～2005年是我国封闭式基金发展阶段，在此期间，我国证券市场只有封闭式基金。
( )5、在我国，封闭式基金也有一些创新发展。
如大成优选基金，它将一只基金分成两级份额，不同部分的划分是以其预期风险和收益为标准的。
( )6、契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。
( )7、契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。
( )8、基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。
( )9、开放式基金一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个交易日连续公布。
( )10、国债基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会也随之下降。
( )1 1、基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。
( )12、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费;投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。
( )13、封闭期内，投资者可在一级市场上进行封闭式基金的买卖。
( )14、封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。
( )15、封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。
2009年证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前冲刺全真模拟试题
2009年证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前冲刺全真模拟试题一、单项选择题1、以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本是（）。
A．实际资本B．虚拟资本C．生产资本D．货币资本2、按（），我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。
A．交易的对象B．交易的性质C．交易对象的期限D．交割的时间3、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。
15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。
A．债券B．股票C．商业票据D．国家债券4、美国的证券市场是从买卖（）开始的。
A．商业票据B．企业债券C．政府债券D．股票5、1952年中国最后被关闭的证券交易所是（）。
A．天津证券交易所B．北平证券交易所C．上海股份公所D．青岛市物品证券交易所6、在证券市场发展初期股票在企业内部的发行方式是（）。
A．定向募集B．认购证B．与储蓄存单挂钩D．上网定价7、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过（）元的新股发行方式作出重大改革，采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。
A．6亿B．5亿C．4亿D．3亿8、在我国，由于实施分业经营，不同的金融机构只能从事一定的业务。
下面（）是间接融资的金融机构。
A．证券公司B．非银行金融机构C．商业银行D．保险公司9、股票从性质上看，是一种（）证券。
A．物权证券B．债权证券C．综合权利证券D．既是物权证券又是债权证券10、记名股票必须置备股东名册，其中（）不是股东名册的必备事项。
A．股东的姓名及住所B．各股东所持股份数C．各股东所持股票的编号D．各股东可以卖出股票的日期11、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是（）。
A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为（）。
A．记名股票与不记名股票B．普通股票与优先股票C．有面额股票与无面额股票D．A股与B股（在我国的含义）13、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按（）利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。
2009年证券从业考试《证券交易》考前模拟2
2009年证券从业考试《证券交易》考前模拟题(2)(一)单项选择题(每题0.5分，共30分)1.信用交易是投资者通过交付保证金取得()信用而进行的交易。
A.政府B.经纪人C.交易对手D.证券交易所2.合格境外机构投资者应当委托()作为托管人托管资产。
A.境内商业银行B.境外商业银行C.境内证券公司D.境外证券公司3.上市公司出现以下情形的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：()显示其股东权益为负。
A.最近的中期会计报告B.最近3个会计年度的审计结果C.最近2个会计年度的审计结果D.最近1个会计年度的审计结果4.关于我国证券交易所，下列()不属于其职能。
A.提供证券交易的场所和设施B.对会员进行监管C.管理和公布市场信息D.发布对证券价格进行预测的文字和资料5.在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，各证券交易所普遍使用()作为第一优先原则。
A.客户优先原则B.时间优先原则C.数量优先原则D.价格优先原则6.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的()。
A.基金公司B.证券公司C.证券交易所D.投资咨询公司7.证券()业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A.清算B.交割C.交收D.登记8. ()目前已被各国证券市场广泛采用。
A.发行日交收B.会计日交收C.随时交收D.滚动交收9.为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取了将()作为共同交收对手方的制度安排。
A.结算参与人B.证券交易所C.结算机构D.证券经纪机构10.证券是用来证明证券()有权取得相应权益的凭证。
A.持有人B.发行人C.管理者D.承销者11.根据发行主体的不同，债券主要有三大类。
()不属于这三大类。
A.个人债券B.公司债券C.金融债券D.政府债券12.对于()来说，当买入者在支付了费用以后，就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。
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2009年证券从业考试《基础知识》考前模拟题(3)(一)单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管的法律是 ( )。
A.《证券法》B.《公司法》C.《基金法》D.《刑法》2.《中华人民共和国证券投资基金法》于( )起正式实施。
A.2004年1月1日B.2004年6月1日C.2005年1月1日D.2005年6月1日3.对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定限期内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施是( )。
A.接管B.托管C.停业整顿D.撤销4.中国证券业协会正式成立于( )。
A.1991年7月28日B.1991年8月28日C.1991年9月28日D.1991年10月28日5.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在( )内不得参加资格考试。
A.1年B.2年C.3年D.5年6. 按证券所代表的权利和性质分类，有价证券可以分为( )。
A.发行市场证券和交易市场证券B. 上市证券和公司证券C.公募证券和私募证券D.股票、债券和其他证券7. 向少数特定的投资者发行的证券是( )。
A. 公募证券B. 私募证券C. 基金证券D. 非上市证券8.证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系体现了证券市场的( )。
A. 保障功能B. 筹资-投资功C. 定价功能D. 竞争功能9.通过公开发售基金份额筹集资金，有基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金是( )。
A. 证券投资基金B. 社保基金C. 企业年金D. 社会公益基金10.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立的补充养老保险基金是( )。
A. 证券投资基金B. 养老基金C. 企业年金D. 社会公益基金11.证券业协会属于( )。
A. 证券监管机构B. 证券市场中介机构C. 自律性组织D. 证券服务机构12..证券法正式颁布于( )。
A. 1998年B. 1999年C. 2000年D. 2001年13.按( ),有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
A. 证券发行主体不同B.是否在交易所挂牌交易C.募集方式分类D.证券所代表的权利性质分类14.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。
A. 15%B. 20%C. 25%D. 35%15.下面( )不是股票的特征。
A. 收益性B. 返还性C. 风险性D. 流动性16.下列选项中股票不需要载明的事项主要是( )。
A. 公司名称B. 股票种类C. 股票的编号D. 股票的到期日17.( )是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
A. 普通股票B. 一般股票C. 记名股票D. 有面额股票18.与无面额股票比较，有面额股票( )A.不可以明确表示每一股所代表的股权比列B. 发行和转让价格较方便C. 便于股票分割D. 为股票发行价格的确定提供依据19.股票的账面价值是指( )。
A. 发行价格B. 在二级市场上交易的价格C. 股票票面上标明的价格D. 每股所代表的实际资产20.我国《公司法》规定，股票采用( )或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
A. 合同形式B. 纸面形式C. 电子形式D. 证书形式21.( )是股票最基本的特性。
A. 收益性B. 参与性C. 风险性D. 流动性22. 1998年, 美国财务会计准则委员会所发布的第133号会计准则——《衍生工具与避险业务会计准则》中( )的应用，对后来各类机构制订衍生工具计量标准具有重大影响。
A.公允价值B. 计量标准C.套期保值D. 审计原则23.( )是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定时间内定期交换现金流的金融交易。
A.金融远期合约B. 金融期货C.金融期权D. 金融互换24. 下列衍生工具不属于建构模块工具的是( )。
A.远期合约B. 期货C.外汇结构化理财产品D. 货币互换25.美式权证可以在( )行权。
A.权证失效日之前任何交易日B. 失效日当日C.失效日之前一段规定时间内D. 失效日以后26.可转换债券的投资价值( )。
A.是按实际转换时转换成普通股的市场价格计算得出的价值B.是将可转换债券视为一般的债券所具有的价值C.应为未来一系列债息收入与转换价值的现值D.以理论价值为基础并受供求关系的影响27. 根据权证行权时所买卖股票的来源不同，分为( )。
A.评价权证、价内权证和价外权证B. 认购权证和认沽权证C.认股权证和备兑权证D. 美式权证、欧式权证、百慕大式权证28.固定收益证券的主要风险是( )A.信用风险B.财务风险C.利率风险D.政策风险29.政府债券的主要风险是( )A.信用风险B.购买力风险C.利率风险D.经济周期波动风险30.利率风险对长期债券的影响与对短期债券的影响( )A.更大B.一样C.更小D.不一样31.某投资者买了1张利率为10%的债券，其名义收益率为10%，若1年中通货膨胀率为5%，投资者的实际收益率为( )A.0B.5%C.10%D.15%32.证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是( )A.信用风险B.利率风险C.财务风险D.政策风险33.( ),深圳证券交易所正式开业。
A.1990年2月B.1991年7月C.1991年2月D.1991年11月34.证券发行市场的作用不包括( )A.为资金需求者提供筹措资金的渠道B.为资金供应者提供投资的机会C.实现投资向储蓄转化D.形成资金流动的收益导向机制35.债券发行的定价方式以公开招标最为典型。
下面属于招标标的分类的是( )A.价格招标B.数量招标C.美式招标D.荷兰式招标36.监察系统的日常监控不包括( )A.行情监控B.交易监控C.证券监控D.资金来源监控37.场外交易市场的特征不包括( )A.场外交易市场是一个集中的有形市场B.场外交易市场的组织方式采取市商制C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场D.场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场38.下面属于中证指数公司编制的主要指数有( )A.中证流通指数B.上证180指数C.A股指数D.B股指数39.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守( )原则。
A.自愿、有偿、诚实信用B.公平、公正、公开C.稳定、公开、高效D.真实、准确、完整40.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起( )个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定，并通知申请人。
A.3B.6C.9D.1241.按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的，应当由承销团承销。
A.3000万元B.5000万元C.8000万元D.1亿元42.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有( )资格的( )机构担任A.保荐，保荐人B.保证，保证人C.公证，公证人D.中介，中间人43.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
A.业务决策机构---董事会---业务执行部门----分支机构B.业务决策机构---业务执行部门---董事会---分支机构C.董事会---业务决策机构---业务执行部门---分支机构D.业务决策机构---业务执行部门---分支机构---董事会44.根据( )中国证监会发布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，证券公司可接受期货公司的委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。
A.2005年4月B.2006年4月C.2007年4月D.2008年4月45.货银对付原则是证券( )的一项基本原则。
A.交易B.自营C.承销D.结算46.中国证券登记结算有限责任公司是( )的法人A.风险自负的营利性B.不以营利为目的C.交易所管理D.由政府部管理47.债券的基本性质不包括( )。
A.债券属于有价证券B.债券有一定的风险C.债券是一种虚拟资本 D。
债券是债权的表现48.一般意义上，市场利率上升，债券在市场上的转让价格将( )。
A.下降B.可能上升可能下降C.上升D.不变49.付息由政府保证，其信用度最高，风险最小的债券是( )。
A.国家债券B.金融债券C.政府债券D.企业债券50.1998年至2007年，财政部发行特别国债的次数( )。
A.1次B.2次C.3次D.4次51.公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券是( )。
A.附认购权证的公司债券B.可转换公司债券C.收益公司债券D.信用公司债券52.债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的是( )。
A.息票累积债券B.缓息债券C.浮动利率债券D.附息债券53.目前已成为各国经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段的是( )。
A.国际债券B.外国债券C.欧洲债券D.国家债券54.中国基金业开始国际化航程的时间是( )。
A.2000年B.2001年C.2005年D.2006年55.将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的基金是指( )。
A.契约型基金B.公司型基金C.封闭式基金D.开放式基金56.侧重于追求资本利得和长期资本增值的基金是( )。
A.国债基金B.股票基金C.货币市场基金D.平衡基金57.可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的基金运作方式是( )。
A.开放式基金B.股票基金C.ETFD.LOF基金58.基金管理人与基金托管人之间的关系是( )。
A.相互制衡的关系B.委托与受托的关系C.受益人与受拖人之间的关系D.监管人与被监管人关系59.以下哪种分配方式是基金利润(收益)分配的常用方式( )A. 分配基金份额B. 分配股票份额C. 分配债券份额D. 分配国债份额60.按照《基金法》和其它相关法规的规定，基金财产不得用于哪项投资或活动( )。
A. 买卖股票B. 承销证券C. 买卖国债D. 买卖权证(二)不定项选择题(以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)61.属于部门规章的是( )。
(1分)A.《证券市场禁入规定》B.《证券公司监督管理条例》C.《证券公司风险处置条例》D.《证券投资者保护基金管理办法》62.《公司法》总则的主要内容包括( )。