风险管理DOC范本
项目风险管理计划表(范本模板)
项目风险管理计划表(范本模板)项目风险管理计划表1. 引言项目风险是指项目在实施过程中可能发生的未知事件或情况，可能对项目目标、进度、成本和质量产生不利影响。
风险管理旨在识别、评估和应对这些风险，以最小化其对项目的影响。
本文档旨在提供一个项目风险管理的计划，并说明风险管理流程和相关职责。
2. 目标和范围本风险管理计划的目标是确保项目风险得到适当的识别、评估和应对，以实现项目的成功交付。
本计划适用于项目生命周期的所有阶段，包括项目启动、规划、执行、监控和收尾阶段。
3. 风险管理流程3.1 识别风险在项目启动和规划阶段，项目团队将识别可能的风险事件和情况。
识别风险的方法包括但不限于头脑风暴、专家访谈、文档分析和经验教训总结。
所有识别的风险将被记录在风险登记表中。
3.2 评估风险识别的风险将被评估其发生概率和影响程度。
评估风险采用定性和定量的方法，以确定风险的优先级。
评估的结果将被记录在风险评估矩阵中。
3.3 规划风险应对根据风险的优先级，制定合适的风险应对策略。
风险应对策略包括风险避免、减轻、转移和承担。
对于高优先级的风险，应制定详细的风险应对计划。
风险应对计划将被记录在风险相应矩阵中。
3.4 实施风险应对根据风险应对计划，采取相应的行动来应对风险。
风险应对的实施将在项目执行阶段进行，并由指定的责任人负责。
3.5 监控风险在项目执行过程中，对已识别的风险进行监控和控制。
定期评估风险的状态和效果，并根据需要更新风险管理计划。
4. 职责和授权以下是各项目相关方的职责和授权：- 项目经理：负责整个项目的风险管理，包括识别、评估、规划、实施和监控风险。
- 项目团队成员：协助项目经理进行风险管理活动，提供风险识别和评估的信息。
- 部门经理：支持项目经理的风险管理工作，提供资源和支持。
- 高层管理：授权项目经理对风险管理计划进行调整和变更。
5. 风险管理沟通项目团队将定期与相关方沟通项目的风险管理情况。
沟通方式包括项目会议、报告和邮件等。
企业风险管理实施方案三篇.doc
企业风险管理实施方案三篇第1条《集团风险管理实施方案关于印发* * * *集团全面风险管理体系建设实施方案的通知》各关联企业现向你们印发* * * *集团全面风险管理体系建设实施方案。
请结合本企业实际情况认真贯彻执行。
我特此通知你。
附件* * * *集团有限公司全面风险管理体系建设实施方案，附件* * * *根据国务院SASAC市和* * * *集团有限公司的战略发展要求，附件* * * *集团有限公司全面风险管理体系建设实施方案。
公司已决定从7月XXXX至12月XXXX启动全面风险管理体系建设项目，并计划用2-3年时间最终建立* * * *集团有限公司全面风险管理体系，从而提高集团有限公司及关联企业的风险管理能力，促进企业的科学、可持续发展。
为了更好地借鉴全面风险管理体系建设的经验，集团公司决定聘请咨询机构作为外部专家，指导集团公司及其关联企业开展全面风险管理体系建设。
结合集团总部及其关联企业的管理模式和业务特点，坚持“总体规划、总体部署、重点、分步实施、分步推进”的总体思路，遵循“先试点、再推广、再改进”的思路，分为两个阶段。
I 、全面风险管理项目启动、试点阶段(7月XXXX至12月XXXX)。
通过这一阶段的工作，集团总部及关联企业已经初步完成了全面风险管理体系框架的建设，为以后的推广奠定了坚实的基础。
集团总部和试点企业建立了全面的风险管理体系，并开始测试运营。
重点领域风险管理水平提高，非试点企业二期项目推广积累了经验。
同时，风险管理信息系统的规划基本完成，为后期信息系统的实施奠定了基础。
这一阶段的工作分为三个阶段(1)项目准备阶段(7月XXXX 至10月XXXX)。
这一阶段的主要任务是成立领导小组和工作机构，开展研究，确定项目目标、，制定总体项目计划，选择咨询机构，做好项目动员和部署等其他准备工作。
具体方案详见附件1。
(2)在项目启动阶段(11月XXXX-4月XXXX)，该阶段的主要任务是* * * *集团总部和下属企业完成全面风险管理体系框架的建设；二是做好风险信息收集、风险评估；三是确定第一阶段风险管理的内容和重点项目，开展重大风险控制。
风险管理手册范本
第一章通用部分危险源管理表专业：通用部分word格式整理专业：通用部分word格式整理专业：通用部分word格式整理专业：通用部分word格式整理专业：通用部分word格式整理专业：通用部分word格式整理专业：通用部分word格式整理专业：通用部分word格式整理专业：通用部分word格式整理专业：通用部分word格式整理专业：通用部分word格式整理专业：通用部分word格式整理第二章采煤、准备部分危险源管理表专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理专业：采煤、准备word格式整理第三章掘进、巷修部分危险源管理表专业：掘进、巷修word格式整理专业：掘进、巷修word格式整理专业：掘进、巷修word格式整理专业：掘进、巷修word格式整理。
安全风险管控制度范本(5篇)
安全风险管控制度范本安全风险管理是现代企业管理的重要组成部分，对于保障企业的正常运营和员工的生命财产安全具有重要的意义。
为了更好地控制和管理安全风险，制定并落实一套科学完善的安全风险管控制度是必不可少的。
下面是一份____字的安全风险管控制度范本，供参考：安全风险管控制度范本（2）一、总则1.1 本制度的目的是为了确保公司的人员、资产和信息安全，规范安全风险管理和控制工作，并提高企业的风险管理能力。
1.2 适用范围：本制度适用于公司的全体员工、访客以及与公司有业务往来的合作伙伴。
1.3 安全风险管理原则：依法合规、科学规范、全员参与、持续改进。
二、安全风险管理体系2.1 安全风险评估：定期对公司的各项业务和活动进行安全风险评估，识别潜在的风险，确定风险等级。
2.2 安全风险控制：根据风险评估结果，制定相应的控制措施，采取有效的控制手段降低风险。
2.3 安全风险监控：建立健全的安全风险监控机制，定期检查和评估风险的实施情况，发现和解决潜在的问题。
2.4 安全风险应急救援：建立完善的应急救援机制，制定相应的应急预案和演练计划，及时处置突发事件，最大限度减少损失。
三、安全管理责任3.1 公司领导层负责制定安全风险管理方针和目标，并确保其有效实施。
3.2 安全风险管理部门负责组织安全风险评估、控制和监控工作，及时报告风险情况和整改进展。
3.3 各部门负责自身领域的安全风险管理工作，配合安全风险管理部门的工作，确保风险得到有效控制。
3.4 全体员工要积极参与安全风险管理工作，自觉遵守相关制度和规定，发现风险隐患及时上报并配合整改。
四、安全风险评估与控制4.1 安全风险评估方法：采用定性和定量相结合的方法，综合考虑风险的概率、影响程度和可控程度，确定风险等级。
4.2 安全风险控制措施：根据风险等级制定相应的控制措施，包括但不限于技术措施、管理措施和物理措施。
4.3 风险控制实施：各部门按照控制措施要求，落实具体的风险控制工作，确保措施的有效实施。
安全风险分级管控管理制度范本（4篇）
安全风险分级管控管理制度范本第一章总则第一条为了加强本单位的安全风险管理工作，保障人员和资产的安全，确保生产经营的正常运行，制定本制度。
第二条本制度适用于本单位内所有工作场所和人员。
第三条安全风险分级管控管理制度应当根据风险大小、对象特征确定安全风险分级，制定相应的管控措施，做到科学、合理、全面。
第四条安全风险分级管控管理制度的核心任务是：识别和评估安全风险，制定防范和控制策略，建立和完善安全风险管理体系。
第五条安全风险分级管控管理制度应当与法律法规和标准相适应，做到合法、规范、科学。
第二章安全风险分级原则第六条安全风险分级原则包括风险防范原则、风险控制原则和风险应急原则。
第七条风险防范原则是指在工作场所内部和外部采取必要的技术、管理和人为措施，预防和减少风险的发生。
第八条风险控制原则是指在风险发生后，通过事故预防、事故控制和事故应急等措施，尽量减少风险带来的损失和影响。
第九条风险应急原则是指在风险发生后，及时采取紧急处理措施，减少事故扩大和影响，最大限度地保护人员和财产的安全。
第十条安全风险分级原则应当根据实际情况灵活运用，根据风险等级严格执行，确保风险的及时识别和合理处理。
第三章安全风险分级管理程序第十一条安全风险分级管理程序应当包括安全风险识别、安全风险评估、管控策略制定和风险管理体系建立四个基本环节。
第十二条安全风险识别是指明确本单位所面临的各类安全风险，并进行初步分类。
1. 安全风险识别应当通过权威资料、调查、观察和专家咨询等方式进行，确保准确、全面。
2. 安全风险识别应当包括外部环境因素、内部管理因素和人为因素三个方面。
第十三条安全风险评估是指对已经识别的安全风险进行细化评估和定级，确定风险等级。
1. 安全风险评估应当针对每一类已识别的安全风险进行，确保科学、准确。
2. 安全风险评估应当考虑风险影响范围、风险可能性和风险严重程度等因素。
第十四条管控策略制定是指根据安全风险等级，确定相应的管控措施。
全面风险管理策略(Word最新版)
全面风险管理策略通过整理的全面风险管理策略相关文档，渴望对大家有所扶植，感谢观看！风险管理策略第一章总则第一条为推动全面风险管理体系建设，提升风险管理水平，依据《银行业金融机构全面风险管理指引》（银监发〔2021〕44号）、《全省农村商业银行全面风险管理工作指导看法》等相关文件，依据本行实际，特制定本策略。
其次条全面风险管理是指本行董事会、监事会、高级管理层和全行员工各自履行相应职责，有效限制涵盖全行各个业务层次的全部风险，进而为各项目标的实现供应合理保证的过程。
第三条本行应当建立全面风险管理体系，实行定性和定量相结合的方法，识别、计量、评估、监测、限制或缓释所担当的各类风险。
（一）信用风险。
是指因借款人或交易对手未依据约定履行义务从而使本行业务发生损失的风险。
（二）市场风险。
是指因市场价格（利率等）的不利变动而使本行表内和表外业务发生损失的风险。
（三）流淌性风险。
是指因本行无法以合理的成本刚好筹集到客户和交易对手当前和将来所需资金而对本行经营所产生的风险。
（四）操作风险。
是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事务所造成损失的风险，包括法律风险，但不包括策略风险和声誉风险。
（五）合规风险。
指因没有遵循法律、规则和准则，可能遭遇法律制裁、监管惩罚、重大财产损失和声誉损失风险。
（六）声誉风险。
指由各行经营、管理及其他行为或外部事务导致利益相关方对各行负面评价的风险。
（七）其他风险。
包括银行账户利率风险、声誉风险、战略风险、信息科技风险以及其他风险。
第四条全面风险管理应遵循以下原则：（一）匹配性原则。
全面风险管理体系应当与风险状况相适应，并依据环境变更进行调整。
本行担当的风险是在本行的风险容忍度以内，并有预期的收益覆盖风险。
（二）全覆盖原则。
全面风险管理应当覆盖各个业务条线，包括表内外业务；覆盖全部分支机构，部门、岗位和人员；覆盖全部风险种类和不同风险之间的相互影响；贯穿决策、执行和监督全部管理环节。
风险管控方案较大及以上等级风险参考模板范本
公司风险管控方案
我公司依据《河北省安全生产风险管控与隐患治理规定》（河北省人民政府令〔2018〕第2号）第十二条的要求，对较大及以上等级的风险，制定专门管控方案，内容如下：
一、变压器
风险等级：较大（B级）
风险管控措施：
1、变压器设围栏或加锁，非专业人员禁止操作
2、变压器通风良好
3、防止小动物侵入
4、检修、改装、调整、试验、校验工作，应填写工作票，并执行相关规定
5、值班人员应按照规定进行巡视检查
6、定期对接地系统进行点检
7、严格执行操作规程
8、对操作人员加强培训
责任部门与责任人：（部门：责任人：）定期检查管控措施落实情况的频次要求：主要负责人每季度至少组织检查一次，安全管理部门每旬、车间每周、班组每天检查一次。
- 1 -。
风险管理单范本
风险管理单范本一、风险管理单的目的风险管理单是用于识别、评估、监控和应对风险的工具，旨在提高项目或组织的运作效率，减少可能带来的负面影响。
本文档提供了一个风险管理单的范本，帮助您了解并开始进行风险管理工作。
二、风险管理单的内容风险管理单包含以下关键信息：1. 风险描述描述风险事件或情况的具体内容，包括引发风险的原因、可能的影响程度以及可能的发生概率。
2. 风险类型将风险归类为不同的类型，例如技术风险、市场风险、财务风险等。
通过对风险类型进行分类，可以更好地了解和管理不同类型的风险。
3. 风险级别根据风险的严重程度和影响范围，将风险划分为不同的级别，例如高、中、低。
这有助于优先处理高风险事件，以减轻可能的损失。
4. 风险评估对风险进行评估，包括对风险概率、影响程度、频率、持续时间等进行定量或定性分析。
评估的结果将有助于决策者制定相应的风险管理策略和措施。
5. 风险控制措施列出针对特定风险的控制措施，包括预防措施、缓解措施和应急措施等。
控制措施应根据风险评估的结果和组织的实际情况来确定，并在风险发生前或发生后立即执行。
6. 风险责任人明确负责监控和管理特定风险的责任人，以确保风险管理措施得以有效执行。
风险责任人应具备相应的知识和能力，能够及时响应和处理风险事件。
7. 风险监控建立风险监控机制，定期跟踪和监视风险的发生和演变，及时调整和改进风险管理策略和措施，以保证风险管理工作的有效性和持续性。
三、使用风险管理单的步骤1. 确定需要进行风险管理的项目或组织，并明确风险管理的目标。
2. 针对项目或组织的相关方，进行风险识别和分析，填写风险管理单的内容。
3. 对填写的风险管理单进行评审，并根据评审结果进行相应的调整和改进。
4. 根据风险管理单的内容，制定相应的风险管理策略和措施，并明确风险责任人。
5. 定期监控和评估已识别的风险，并及时采取措施进行风险控制和应对。
6. 根据实际情况和工作进展，对风险管理单进行更新和调整，确保风险管理工作的有效性和适应性。
企业全面风险管理工作方案.doc
企业全面风险管理工作方案1 XXXXXXX公司20XX年全面风险管理工作方案根据自治区国资委关于《加强全面风险管理工作的指导意见》（桂国资委[20XX]X号）精神，为进一步贯彻落实集团公司《关于印发集团公司20XX年全面风险管理工作方案的通知》（桂建集团法字[2010]1号）要求，切实提高公司全面风险管理水平，促进企业依法、健康、持续发展，现结合企业实际，制定公司20XX年全面风险管理工作方案。
一、指导思想以科学发展观为指导，围绕公司的发展战略和规划，以建立健全风险防控体系为核心，推行全面风险管理为重点，在经营和管理的关键环节与重要领域加强风险防控，形成有效的风险防控体系，不断提高公司风险管理水平，确保公司依法、健康、快速、有序地发展。
二、工作目标本年度全面风险管理的目标是：在公司和分公司建立、健全风险管理制度，逐步形成有效的风险管理防范机制，设置风险管理机构，明确公司各单位、各部门、各岗位的风险管理职责与范围，培育良好的风险意识，提高风险防控能力，确保企业经营和管理行为符合国家法律、法规和政策要求，确保企业风险可防、可控、可承受，确保公司的发展战略和经营目标能全面、充分实现。
三、工作原则（一）合法性原则。
依法依规办事，即企业经营决策、经营活动与管理行为不仅要符合法律、法规、国家政策及规定，也要符合集团管理规定和公司的相关管理规定。
（二）全面性原则。
企业的风险管理应形成全部门覆盖、全流程控制，全员参与的格局。
企业风险管理的范围涉及到公司各单位、各部门、各项目部，贯穿于各个控制流程。
同时，企业风险管理也需要公司全体员工的积极参与。
（三）动态性原则。
公司应根据自身面临的内部环境、外环境等风险因素的变化，适时、适势地对企业风险进行定期评估、分析，并及时地调整风险应对方案。
（四）相互配合原则。
风险管理贯穿于公司决策和经营管理的各个环节，而且有些风险在公司各环节中存在相互重叠和转换的情形。
公司各单位、各职能部门只有加强协调配合，多管齐下，标本兼治，才能妥善应对、化解公司所面临的风险。
安全风险分级管控管理制度范本（三篇）
安全风险分级管控管理制度范本1.制度目的本制度的目的是为了规范公司安全风险的分级管控管理，保障公司员工和财产的安全，防止发生安全事故，提高公司的整体安全水平。
2.适用范围本制度适用于公司所有员工和相关外部人员。
3.定义(1)安全风险：指可能对公司员工和财产造成威胁或伤害的各种可能性。
(2)安全风险分级：根据安全风险的程度和后果，将安全风险划分为不同级别。
4.安全风险分级(1)一级风险：具有极高的风险程度，极大可能造成重大人员伤亡或财产损失的风险。
(2)二级风险：具有较高的风险程度，可能造成一定人员伤亡或财产损失的风险。
(3)三级风险：具有一定的风险程度，可能造成轻微人员伤亡或财产损失的风险。
(4)四级风险：具有较低的风险程度，可能造成较小人员伤亡或财产损失的风险。
5.安全风险分级管控要求(1)一级风险的管控要求：- 严格遵守公司的安全操作规程；- 按照公司的安全流程操作，确保安全指示的传达和执行；- 定期进行安全演习和培训，提高员工的应急处置能力；- 采取有效措施防止一级风险的发生，如安全设施设备的维护和更新等。
(2)二级风险的管控要求：- 遵守公司的安全操作规程；- 严格执行安全控制措施，如防火、防爆等；- 及时报告安全隐患，协助解决安全问题；- 参加公司组织的安全培训和演习。
(3)三级风险的管控要求：- 遵守公司的安全操作规程；- 注意安全隐患的发现和排除，及时报告上级；- 参加公司组织的安全培训。
(4)四级风险的管控要求：- 遵守公司的安全操作规程；- 注意安全隐患的发现和排除。
6.安全风险评估和监控公司将定期进行安全风险评估，并根据评估结果进行相应的管控和监控措施。
同时，公司将建立安全风险管理档案，记录安全风险评估和管控的过程和情况。
7.违反规定的处理措施对于违反本制度的规定，公司将根据管理规定进行相应的处理，包括但不限于口头警告、书面警告、停职、解雇等。
8.附则本制度的解释权归公司所有，并由公司负责对本制度的监督和更新。
风险管理报告【范本模板】
胃幽门螺旋杆菌抗体检测试剂（胶体金法) 风险管理报告编写：日期：年月日评审:日期: 年月日批准：日期: 年月日目录第1章概述１。
1ﻩ产品介绍1。
2 风险管理的范围第2章风险管理人员及其职责分工第3章风险评价准则３.1ﻩ损害的严重度的分类3.２ﻩ损害发生概率的分类3。
3 风险评价准则第4章预期用途／预期目的和与安全性有关的特征的判定第5章判定已知或可预见的危害及其危害分析第6章风险估计第7章风险评价、风险控制和风险控制措施验证胃幽门螺旋杆菌抗体检测试剂(胶体金法)风险管理报告胃幽门螺旋杆菌抗体检测试剂(胶体金法)是一种临床检测体外诊断试剂。
因为检查并不在人体体表上进行，所以不会对受检的患者或人员构成直接的风险。
然而,在某些情况下,由于体外诊断试剂有关的危害，导致或促成错误的决定，可构成间接的风险。
别外，与使用有关的危害及其伴生风险也应给以考虑．本安全风险分析报告主要根据YY/T03１６－２００3《医疗器械风险管理对医疗器械的应用》要求中的附录A《用于判定医疗器械可能影响安全的特征问题》和附录B《体外诊断医疗器械风险风析指南》及附录D《与医疗器械有关的可能危害及其形成因素举例》进行全面的安全风险分析。
第一章概述ﻫ１。
1 产品介绍惠安H。
pyloｒi检测试剂是一种快速定性检测人血清中所有类型的特异幽门螺杆菌抗体(ＩgG、IgＭ、IgA等)的检测试剂。
这种试剂盒可用于辅助诊断有胃肠疾病的病人是否感染了幽门螺杆菌。
惠安幽门螺杆菌检测试剂包含有膜条,膜条测试带区域包被了幽门螺杆菌捕获抗原.幽门螺杆菌抗原－胶体金结合物与血清标本沿着膜层析移动到测试区（T）形成一条可见的高度敏感和特异的抗原－抗体－抗原金颗粒复合物形成的线条.这种检测装置在卡的表面有一字母Ｔ一字母C，分别表示“测试线”和“质控线”。
在使用标本测试前，结果窗口的测试线和质控线是不可见的。
质控线用作程序上的控制。
如果测试程序正确执行且质控线的检测试剂正常,质控线总应出现。
风险管理手册范本
风险管理手册范本一、引言本手册旨在为组织内的各级员工提供必要的指导，以便在工作中能够有效地进行风险管理。
通过认识、评估和控制风险，我们可以保证组织的可持续发展，并确保员工的安全与福祉。
本手册将介绍风险管理的基本原则、流程和相关工具，以及对应的责任和义务。
二、风险管理概述1. 定义风险管理是指通过识别、评估和控制潜在风险，以最小化损失或不良影响的过程。
在我们组织中，风险可以是指可能导致经济损失、声誉损害、法律风险或其他不良后果的事件或情况。
2. 目标风险管理的主要目标是：- 保护员工的安全和健康- 最小化财务损失- 维护组织的声誉和信誉- 遵守法律法规和其他相关要求- 实现战略目标和业务目标三、风险管理流程我们组织风险管理的流程包括以下阶段：1. 风险识别在这一阶段，我们将识别可能对组织产生不良后果的风险。
这可以通过以下方式来实现：- 监测和识别现有和新出现的风险- 收集员工和利益相关方的反馈和建议- 追踪行业和市场趋势2. 风险评估在这一阶段，我们将对已识别的风险进行评估，以确定其影响程度和可能性。
评估风险时，我们将考虑以下因素：- 风险的严重性和潜在损失- 风险的出现概率和频率- 目前已经采取的控制措施- 管理控制措施的有效性和可行性3. 风险控制一旦风险被识别和评估，我们将采取相应的措施来控制风险。
这包括以下步骤：- 制定适当的管理策略和计划- 设计和实施控制措施，以减少风险的发生和影响- 确保员工接受必要的培训和指导- 建立监督和反馈机制，以确保控制措施的有效性4. 风险监测与反馈我们将定期监测和评估风险控制措施的有效性，并及时调整和改进措施。
此外，我们鼓励员工积极参与风险管理，并提供反馈和建议的渠道。
四、风险管理责任和义务1. 高层管理人员高层管理人员应负起领导责任，制定风险管理政策和目标，并确保其在整个组织中得到有效实施。
他们应监督风险管理的进展，并对其结果负责。
2. 部门经理部门经理应负责在其部门内实施风险管理工作，并确保员工理解和遵守相关的风险管理政策和程序。
公司风险管理制度范本(三篇)
公司风险管理制度范本第一章总则第一条为了加强公司的税务风险管理工作，合理控制税务风险，防范税务违法行为，结合公司的实际情况，特制定本办法。
第二条本办法以《____税收征收管理法》、《____企业所得税法》及《____企业所得税法实施条例》以及《____增值税暂行条例》及《____增值税暂行条例实施细则》等税法文件以及《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》、《大企业税务风险管理指引（试行）》、《中国石油____销售公司内部控制管理手册分册》等内部风险控制文件为依据。
第三条税务风险管理由公司董事会负责督导并参与决策。
董事会和管理层应将防范和控制税务风险作为公司经营的一项重要内容，促进企业内部管理与外部监管的有效互动。
第二章税务管理____及其职责第四条公司税务管理____公司内部设立税务工作领导小组，领导小组由财务部、综合办公室、营销部、加油站管理部、投资建设部、人事部、仓储安全部等部门抽调人员组成。
组长：____（总经理）副组长：____（财务部经理）组员：合办公室、营销部、加油站管理部、投资建设部、人事部、仓储安全部经理及财务部税务管理岗、票据结算岗、____管理岗。
第五条税务管理机构主要履行以下职责：（-）贯彻执行国家有关税收政策，结合公司实际情况制订和完善公司税务风险管理制度和其他涉税规章制度以及相应的实施管理办法，并负责督促、指导、监督与落实；（二）____实施企业税务风险的识别、评估，监测日常税务风险并采取应对措施；（三）指导和监督有关各部门、各所属加油站开展税务风险管理工作；（四）负责与税务机关和上级主管部门的接洽、协调和沟通应对工作，负责解决应以公司名义统一协调、解决的相关税务问题；（五）参与公司日常的经济活动和合同会签，利用所掌握的税收政策，为公司的战略制定、关联交易、并购重组等重大决策以及开发、采购、销售、投资等生产经营活动，提供税务专业支持与建议；（六）负责最新税收政策的搜集和整理，及时了解和熟练掌握国家有关财税政策的变化，将与公司有关的重要税务归类汇总后，提交公司领导和所属加油站，必要时____相关部门和加油站进行培训学习。
风险管理手册范本
风险管理手册范本一、风险管理手册范本1. 引言风险管理是组织中至关重要的一项工作，它旨在识别、评估和应对各种内外部风险，以确保组织顺利运营并实现其目标。
本风险管理手册旨在提供一个范本，帮助组织建立系统化的风险管理体系。
2. 目的本手册的目的在于向组织各级管理者提供相关指导，以确保风险管理工作获得持续有效的支持和实施。
通过遵循本手册的指南，组织能够更好地理解、识别和评估风险，并采取适当的控制措施。
3. 范围本手册适用于整个组织，包括所有业务部门和职能部门。
所有员工都有责任遵守本手册中的风险管理政策和流程。
4. 风险管理框架（1）风险识别- 风险分类：将风险按照不同的类别进行分类，例如战略风险、操作风险、市场风险等。
- 风险源头分析：识别潜在的风险源头，包括内部和外部因素。
- 列出风险清单：将各类风险按照优先级进行排序，并编制风险清单。
（2）风险评估- 风险定性评估：通过对风险的特性和影响进行评估，确定其可能性和严重程度。
- 风险定量评估：利用适当的工具和方法，对风险进行定量分析，以评估其潜在影响。
- 制定风险评估报告：将风险评估结果进行汇总和总结，生成风险评估报告。
（3）风险控制- 风险控制策略：根据风险评估结果确定相应的风险控制策略，包括避免、转移、减轻和接受等。
- 制定行动计划：针对每个风险控制策略，制定相应的行动计划，并明确责任人和时间节点。
（4）风险监控与反馈- 监控风险指标：选择适当的风险指标，对风险进行实时监控和跟踪。
- 定期风险审查：定期对风险进行审查，确保风险控制措施的有效性。
- 收集风险信息：建立风险信息收集和反馈机制，及时获取有关风险的信息。
5. 应急响应和恢复- 制定应急响应计划：在面对紧急事态时，制定应急响应计划，明确各级人员的职责和行动步骤。
- 恢复措施：灾难发生后，采取适当的恢复措施，尽快恢复组织运营。
- 验证和修订：定期验证应急响应计划的有效性，并根据实际情况对其进行修订和更新。
风险管理体系【范本模板】
风险管理体系【范本模板】1. 引言本文档旨在提供一个风险管理体系的范本模板，以供参考和使用。
风险管理是现代组织不可或缺的一部分，通过识别和评估潜在风险，并采取适当的措施来管理和减少这些风险，组织可以更好地运营和实现其目标。
2. 风险管理框架2.1 风险识别和评估- 识别潜在风险：通过对组织内部和外部环境进行全面分析，识别可能对组织产生不利影响的各类风险。
- 评估风险影响和可能性：对已识别的风险进行评估并分配适当的风险等级，以确定其对组织的影响程度和可能性。
2.2 风险控制和管理- 制定风险控制策略：根据评估结果，制定相应的风险控制策略和计划，以降低风险的发生概率和减轻其影响。
- 实施风险管理措施：执行风险控制策略，采取措施来管理和控制已识别的风险，确保其在可接受的范围内。
2.3 风险监测和报告- 监测风险状况：建立有效的风险监测机制，定期检查风险状况，以及及时发现和处理新的风险。
- 编制风险报告：根据监测结果，编制详尽的风险报告，向管理层和相关利益相关方提供及时和准确的风险信息。
3. 风险管理流程3.1 风险识别- 收集内部和外部风险信息。
- 分析和评估风险，确定其优先级。
3.2 风险评估- 确定风险的影响程度和可能性。
- 分配风险等级。
3.3 风险控制- 制定风险控制策略和计划。
- 实施风险控制措施。
3.4 风险监测- 建立风险监测机制。
- 定期监测风险状况。
3.5 风险报告- 编制定期风险报告。
- 提供详尽的风险信息。
4. 风险管理责任分工具体的风险管理责任应当根据组织的具体情况和需求来确定，包括相关职能部门和个人的责任和义务。
5. 结论本文档提供了一个风险管理体系的范本模板，组织可以根据自身情况进行适当的调整和修改。
风险管理是组织成功运营的关键因素之一，通过建立和实施有效的风险管理体系，组织可以更好地应对和管理各类风险，保护自身利益并实现战略目标。
生产风险管理制度范本
生产风险管理制度范本第一章总则第一条为了加强生产风险管理，保障企业生产安全、稳定，根据国家有关法律、法规、标准，结合企业实际情况，特制定本制度。
第二条生产风险管理应遵循预防为主、防治结合的原则，实行科学管理，有效消除和制止生产过程中危及员工生命和企业财产安全的隐患和行为。
第三条生产风险管理应涵盖企业所有生产环节，包括设计、采购、生产、储存、运输、销售等，确保生产过程安全可靠。
第二章组织与管理第四条企业应设立生产风险管理组织，明确生产风险管理的责任人和相关部门的职责，建立健全生产风险管理制度。
第五条生产风险管理责任人应具备相应的专业知识和经验，全面负责生产风险管理工作，组织制定和实施生产风险管理计划。
第六条企业应设立生产风险管理小组，负责生产风险的识别、评估、控制和监督等工作。
第七条生产风险管理小组应定期召开会议，分析生产风险，制定应对措施，并监督实施。
第三章风险识别与评估第八条企业应定期进行生产风险识别和评估，确保生产风险管理制度的有效性。
第九条生产风险识别应包括对生产设备、生产过程、人员操作、物料供应、产品质量等方面进行全面检查。
第十条生产风险评估应采用合适的方法，对生产风险进行定性和定量分析，确定风险等级。
第十一条企业应根据生产风险评估结果，制定相应的风险控制措施，确保生产过程安全。
第四章风险控制与应对第十二条企业应根据生产风险评估结果，制定风险控制计划，明确风险控制措施、责任人、实施时间和验收标准。
第十三条企业应建立健全生产事故应急预案，组织定期演练，提高应对生产事故的能力。
第十四条企业应加强生产现场管理，严格执行生产操作规程，防止人为事故的发生。
第十五条企业应定期对生产设备进行维护和保养，确保设备安全运行。
第五章培训与沟通第十六条企业应加强生产风险管理培训，提高员工的风险意识和应对能力。
第十七条企业应建立生产风险管理沟通机制，及时传达生产风险管理信息，协调解决生产风险管理问题。
第六章监督与检查第十八条企业应定期对生产风险管理情况进行监督和检查，发现问题及时整改。
社会安全风险管理制度范本
第一章总则第一条为加强社会安全风险防控，保障人民群众生命财产安全，维护社会和谐稳定，根据国家有关法律法规和政策，结合本地区实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于本地区各级政府、企事业单位和社会组织，以及其他涉及社会安全风险防控的单位和个人。
第三条社会安全风险防控工作遵循“预防为主、综合治理”的原则，实行“分级负责、属地管理”的责任制。
第二章风险识别与评估第四条各级政府、企事业单位和社会组织应建立健全社会安全风险识别与评估机制，定期开展风险排查和评估工作。
第五条风险识别与评估内容包括但不限于：自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社会安全事件等。
第六条风险评估应采取定性与定量相结合的方法，对风险等级进行划分，明确风险防控措施。
第三章风险防控与处置第七条各级政府、企事业单位和社会组织应根据风险评估结果，制定相应的风险防控措施。
第八条风险防控措施包括但不限于：加强基础设施建设、完善应急预案、加强安全监管、开展安全宣传教育等。
第九条事故灾难、公共卫生事件、社会安全事件等突发事件发生时，应及时启动应急预案，采取有效措施进行处置。
第十条对重大社会安全风险，应实行挂牌督办，确保风险得到有效控制。
第四章职责与分工第十一条各级政府、企事业单位和社会组织应明确社会安全风险防控工作的职责与分工。
第十二条政府部门负责制定社会安全风险防控政策、法规和标准，组织实施风险排查、评估、防控和处置工作。
第十三条企事业单位和社会组织负责本单位的安全生产、公共卫生安全和社会稳定工作，建立健全内部风险防控体系。
第十四条社会组织和个人应积极参与社会安全风险防控工作，履行社会责任。
第五章监督与考核第十五条各级政府、企事业单位和社会组织应建立健全社会安全风险防控监督考核机制。
第十六条对社会安全风险防控工作不力、导致事故发生或造成严重后果的，依法依规追究相关责任。
第十七条各级政府、企事业单位和社会组织应定期开展社会安全风险防控工作自查自纠，及时发现问题并整改。
社会安全风险管理制度范本
社会安全风险管理制度范本第一章总则第一条为了加强社会安全风险管理，预防和减少事故的发生，保障人民群众的生命财产安全，维护社会稳定，根据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国突发事件应对法》等法律法规，制定本制度。
第二条本制度所称社会安全风险管理，是指对可能导致人员伤亡、财产损失、环境污染等不良后果的各类风险进行识别、评估、控制和应对的活动。
第三条社会安全风险管理应遵循预防为主、防治结合、全面参与、科学评估、依法管理的原则。
第四条各级政府、有关部门和单位应依法履行安全风险管理职责，建立健全安全风险管理制度，落实安全风险管理措施，确保社会安全。
第二章风险识别与评估第五条各级政府、有关部门和单位应定期开展风险识别和评估工作，及时发现可能导致事故的风险因素。
第六条风险识别和评估应包括以下内容：（一）自然环境风险，如自然灾害、气候变化等；（二）生产安全风险，如生产工艺、设备、原材料等；（三）公共卫生风险，如疾病流行、食品安全等；（四）社会安全风险，如恐怖袭击、盗窃抢劫等；（五）其他可能影响社会安全的因素。
第七条风险评估应采用科学方法，对风险的严重程度、发生可能性、影响范围等进行量化评估。
第三章风险控制与应对第八条各级政府、有关部门和单位应根据风险评估结果，制定针对性的风险控制和应对措施。
第九条风险控制措施应包括以下内容：（一）风险消除，如消除危险源、改善生产环境等；（二）风险减少，如采取个人防护措施、加强设备维护等；（三）风险转移，如购买保险、签订安全协议等；（四）风险储备，如设立应急基金、储备应急物资等。
第十条风险应对措施应包括以下内容：（一）预警预报，如建立预警体系、发布风险提示等；（二）应急预案，如制定应急预案、组织应急演练等；（三）应急资源配置，如配备应急设备、培训应急人员等；（四）应急响应，如启动应急预案、组织救援等。
第四章监督管理第十一条各级政府应加强对社会安全风险管理的领导，建立健全安全风险管理责任制，明确各级各部门的职责和任务。
岗位合规风险管理制度范本
第一章总则第一条为加强公司合规管理，防范岗位合规风险，确保公司业务稳健发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》等法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有岗位，包括但不限于管理人员、业务人员、技术人员、财务人员等。
第三条本制度旨在明确岗位合规风险管理的职责、流程和措施，确保公司各项业务活动合法合规。
第二章职责分工第四条公司合规管理部门负责：1. 制定和实施岗位合规风险管理制度；2. 组织开展岗位合规风险识别、评估和监控；3. 对违反合规要求的岗位进行整改和责任追究；4. 定期对岗位合规风险管理制度进行修订和完善。
第五条各部门负责人负责：1. 组织本部门员工学习并遵守岗位合规风险管理制度；2. 对本部门岗位合规风险进行识别、评估和监控；3. 对违反合规要求的岗位进行整改和责任追究；4. 向公司合规管理部门报告本部门岗位合规风险情况。
第六条岗位员工负责：1. 遵守岗位合规风险管理制度，履行合规职责；2. 积极配合合规管理部门和部门负责人开展岗位合规风险管理工作；3. 发现岗位合规风险问题，及时报告。
第三章岗位合规风险识别与评估第七条岗位合规风险识别：1. 各部门应根据业务特点，结合法律法规、行业规范和公司制度，识别本岗位可能存在的合规风险；2. 岗位员工应主动识别自身工作中的合规风险，并及时报告。
第八条岗位合规风险评估：1. 各部门应根据识别出的合规风险，评估风险程度和发生概率；2. 合规管理部门对评估结果进行审核，确定风险等级。
第四章岗位合规风险监控与整改第九条岗位合规风险监控：1. 各部门应定期对本岗位的合规风险进行监控，确保合规措施落实到位；2. 合规管理部门对各部门的合规风险监控情况进行抽查。
第十条岗位合规风险整改：1. 对发现的合规风险，相关部门应立即采取措施进行整改；2. 整改措施应明确、具体、可行，并确保整改到位。
第五章责任追究与奖惩第十一条对违反岗位合规风险管理制度，造成公司经济损失或声誉损害的，依法依规追究相关责任。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
风险管理
一、企业风险种类
1.市场风险
市场变数极多，因市场突变、人为分割、竞争加剧、通货膨胀或紧缩、消费者购买力下降、原料采购供应等而事先未预测到的风险，导致市场份额急剧下降，或出现反倾销、反垄断指控。
2.产品风险
因企业新产品、服务品种开发不对路，产品有质量和缺陷问题，产品陈旧，或更新换代不及时等导致的风险。
3.经营风险
由于企业内部管理混乱、股东撤资、资产负债率高、资金流转困难、三角债困扰、资金回笼慢、资产沉淀，造成资不抵债或亏损的困境。
4.投资风险
各类投资项目论证不力、收益低下亏损、股东间不合作或环境变化导致项目失败。
5.外汇风险
因外汇汇率波动而使以外币计价的企业资产与负债价值上涨或下降。
6.人事风险
企业对董事、监事、经理和管理人员任用不当，无充分授权，或精英人才流失，无合格员工，员工大面积（集体）辞职造成损失。
7.体制风险
企业因选择企业制度、法人治理结构、组织体系、激励机制不当而运作困难或内耗增大，或公司期限届满而面临解散清算。
8.购并风险
企业的股权发生变化或转移，而引起善意或恶意的收购和企业间的合并。
9.自然灾害风险
因自然环境恶化、地震、洪水、火灾、台风、暴雨、沙暴、雪暴、天文异变、交通事故、危险品泄漏、环境污染、地质（地基）变动等造成损失。
10.公关危机
企业因多种原因，如产品质量不合格、劳资纠纷、法律纠纷、重大事故案被公众媒体曝光，而使企业公信力和美誉度急剧下降。
11.政策风险
因政府法律、法规、政策、管理体制、规划的变动，税率、利率变化或行业专项整治，加入世贸组织、双边或多边贸易摩擦等造成的影响。
12.外交风险
我国与其他国之间政治、外交关系的恶化，导致正常经贸和技术合作的中断或终止。
二、风险决策类型
三、风险处置办法
设计系列组合措施，把企业风险总损失降低到最低程度。
1.回避风险
对一些风险过大的方案应加以回避。
如：
——拒绝与不守信用的厂商业务往来。
——新产品在试制阶段发现诸多问题而果断停止试制。
2.减少风险
对风险无法回避的，可以设法减少风险。
如：
——决策多方案优选和相机替代。
——及时与政府部门沟通获取政策信息。
——在发展新产品前，充分进行市场调研。
——实行设备预防检修制度以减少设备事故。
——在金融、证券投资上进行品种、期限、币种多元化组合。
3.接受风险
——量力而行，企业在力所能及的范围内承担风险。
——企业用自我保险把风险接受下来，如每月积存一笔基金用于发生事故时抵偿损失。
4.转移风险
主要措施有：
方案1：套期保值交易
通过在期货市场在套头买卖交易，规避企业重要原材料、外汇价格波动带来的损失。
方案2：转包
企业把工程和产品零部件的生产制造转包给其他企业，把部分风险分散出去。
方案3：向保险公司投保
四、企业保险
1.保险种类
（1）财产和责任保险
——企业财产险。
——汽车保险：
●责任保险●撞车保险
——火灾保险。
——运输保险：
●海上运输保险●内地运输保险（铁路、公路、航空、内河）
——工人意外伤害保险。
——第三者（公共）责任保险。
（2）健康保险：
——大病统筹。
——医疗保险。
——妇女生育保险。
——职业病健康保险。
（3）职工失业保险。
（4）人寿保险：
——职工基本养老保险。
——补充性养老保险。
（5）特殊保险：
——财产征用险。
2.保险策略
（1）企业应当根据自身财力，权衡应投保的险种和缴纳的保费，测重总体保费支出和受益金额。
（2）充分了解各个险种情况并精心选择。
由于投保主体可能不同，大多数由企业投保，有的需企业、职工共同缴付。
（3）当企业效益较好时，可在财税政策允许范围内，为职工投家庭财产保险和补充性养老保险。
（4）有条件的企业可运用一些定量化的风险决策分析方法和工具，来精算优化保险方案。