2016年上半年北京证券从业《市场》之股票的概述考试试题
北京证券从业资格考试：证券与证券市场试题
北京证券从业资格考试：证券与证券市场试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。
A.上证30指数B.深圳综合指数C.上证综合指数D.深圳成分股指数2、最常见的股票是（）。
A.优先股股票B.普通股股票C.无面额股票D.无记名股票3、关于套利组合，下列说法中，不正确的是__。
A.该组合中各种证券的权数满足x1+x2+…+xn=1B.该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+…+xnbn=0C.该组合具有正的期望收益率，即x1E（r1）+x2E（r2）+…xnE（rn）＞0D.如果市场上不存在（即找不到）套利组合，那么市场就不存在套利机会4、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。
A．2B．3C．4D．55、__是考察公司短期偿债能力的关键。
A.营运能力B.变现能力C.盈利能力D.固定资产的规模6、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。
A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制7、下列说法不正确的是（）。
A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。
通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票8、实施由__负责。
A.国务院B.财政部C.中国银监会D.中国人民银行9、__负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。
2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]股票发行监管制度的核心内容是（ ）。
A)股票发行决定权的归属B)股票发行方式选择权的归属C)股票发行监督权的归属D)股票发行定价权的归属答案:A解析:股票发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属，主要类型包括：①审批制，是完全行政化的发行制度，有着强烈的计划经济色彩；②核准制，是介于注册制度和审批制度之间的中间形式，核准制赋予监管当局决定权；③注册制，强调市场对股票发行的决定权。
2.[单选题]中国证券业协会的章程由（ ）制定。
A)董事会B)会员大会C)中国证监会D)监察委员会答案:B解析:会员大会是证券业协会的最高权力机构，由全体会员组成。
会员大会的职权包括：①制定和修改章程；②审议理事会工作报告和财务报告；③审议监事会工作报告；④选举和罢免会员理事、监事；⑤决定会费收缴标准；⑥决定协会的合并、分立、终止；⑦决定咨询委员会的设立、注销和更名；⑧决定其他应由会员大会审议的事项。
3.[单选题]股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（ ）。
A)保荐制B)注册制C)核准制D)审批制答案:B解析:注册制度是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度，又称“申报制”或“登记制”，实质上是一种发行公司的财务公开制度，是指发行人在发行证券之前，必须按照法律向主管机关申请注册的制度。
4.[单选题]证券交易所归属（ ）直接管理。
A)国务院B)中国证监会C)中国证券业协会D)省级人民政府答案:B解析:1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。
5.[单选题]风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有误的是（ ）。
2016证券从业资格考试试题解析
2016证券从业资格考试试题解析证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：/27ilc3d（选中链接后点击“打开链接”）一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1.意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是()。
A.《格拉斯•斯蒂格尔法》B.《证券法》C《金融服务现代化法案》D.《证券交易法》2.1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用()。
A.注册制B.审核制C.审批制D.核准制3.申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前()名以内。
A.15B.35C.30D.254.2009年4月13日，为进一步规范全国银行问债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，自()起施行。
A.2009年10月1日B.2009年8月10日C.2009年5月15日D.2009年6月1日5.证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。
A.32B.36C.48D.406.设立股份有限公司，应当有()人以上()人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
A.3，50B.2，200C.5，100D.1，2007.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的()，或公司未弥补的亏损达实收股本总额()时，应当在两个月内召开临时股东大会。
A.1/3，1/3B.1/2，2/3C.2/3，1/3D.1/3。
2/38.根据《公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的()以上的股东的提案。
北京2016年上半年证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试题
北京2016年上半年证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、上市公司最近（）个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。
A．12B．18C．24D．362、买入并持有策略是__的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。
A．稳健型B．激进型C．消极型D．积极型3、律师事务所和__作为专业独立的中介服务机构，为基金管理公司提供法律、会计服务。
A．会计师事务所B．投资咨询公司C．基金监管机构D．基金行业自律组织4、根据深圳证券交易所的有关规定，基金申请在深圳证券交易所上市所具备的条件说法错误的是__。
A．持有人不少于1000人B．募集金额不少于2亿元人民币C．基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定D．基金必须有着稳定的持有人5、外资股发行人招股说明书披露的负债情况是发行前__周的负债。
A．4B．4～8C．8～12D．12～166、证券交易从__来看，可以分为滚动交收和会计日交收。
A．交易的方式B．交易时间的安排C．结算的方式D．结算的时间安排7、当有效申购量等于或小于发行量时，__。
A．应重新申购B．发行底价就是最终的发行价格C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量8、关于证券发行方法之一的网上发行的优点，说法不正确的是__。
A．经济性B．高效性C．安全性D．可靠性9、下列不属于内幕信息的是__。
A．公司分配股利或者增资的计划B．公司股权结构的重大变化C．公司债务担保的重大变更D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35%10、我国证券业在加入WTO后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过__。
2016证券从业考试真题
2016证券从业考试真题证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：/27ilc3d（选中链接后点击“打开链接”）1.( )是外汇市场上最经济、最普通的形式。
A.远期外汇市场B.即期外汇市场C.自由外汇市场D.有形市场2.目前，我国证券投资基金反映的是一种( )关系。
A.股权B.债权C.信托D.担保3.中长期资金市场又称为( )。
A.初级市场B.货币市场C.资本市场D.次级市场4.公司型基金依据( )设立并营运.A.基金公司章程B.发起人协议C.基金募集说明书D.基金合同5.在间接融资中，( )具有融资中心的地位和作用。
A.金融机构B.商业银行C.证券公司D.融资公司6.中国人民银行对商业银行的监督管理不包括( )。
A.直接审批、监管商业银行B.监督商业银行执行有关人民币管理规定的行为C.监督商业银行代理中国人民银行经理国库的行为D.监督商业银行执行有关反洗钱规定的行为7.下列不属于货币市场构成的是( )。
A.短期政府债券市场B.中长期债券市场C.商业票据市场D.大额可转让定期存单市场8.一般而言，按收益率从小到大顺序排列正确的是( )。
A.普通债券、普通股票、国债B.国债、普通债券、普通股票C.普通股票、国债、普通债券D.普通股票、普通债券、国债9.股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义务的( )凭证。
A.所有权B.债权C.债务D.优先受偿权10.按照基础工具划分，金融衍生品可分为( )。
A.股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具B.场内交易工具、场外交易工具C.远期、期货、期权和互换D.股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具11.申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构。
要求有( )万元人民币以上的注册资本。
A.300B.500C.100D.20012.下列有关期货的说法.错误的是( )。
A.金融期货合约是标准化的B.期货交易可以在期货交易所内进行.也可以在场外交易C.大多数期货合约都在到期前以对冲方式了结D.期货合约对商品质量、规格、交货时间、地点等都做了统一的规定，是标准化合约13.金融期权的要素不包括( )。
易考网-证券从业考试真题完整版
2016证券从业考试真题完整版一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.( )可以避免过度短线操作给股市带来的动荡。
A.人民币汇率改革B.股指期货C.国际资本流动D.欧元区的形成2.我国银行业的主体是( )。
A.中央银行B.股份商业银行C.地区性商业银行D.信用合作社3.推动同业拆借市场形成和发展的根本原因是( )的实施。
A.法定存款准备金制度B.再贴现政策C.公开市场政策D.存款派生机制4.下列选项中，不属于货币市场的是( )。
A.同业拆借市场B.票据市场C.回购市场D.债券市场5.通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是( )。
A.股票B.债券C.投资基金D.公开市场业务6.某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于( )。
A.直接融资B.间接融资C.吸收投资D.民间借款7.股票等证券的转手一般是在“纸张上的”交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是( )。
A.金融市场的非物质化B.金融市场是信息市场C.金融市场是一个自由竞争市场D.金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场A.金融产品B.金融产品交易C.金融机构D.政府部门9.信托市场的主体是( )。
A.信托投资活动B.信托产品C.信托当事人D.信托关系人10.实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为( )。
A.经营租赁B.设备租赁C.短期租赁D.长期租赁11.金融市场以( )为交易对象。
A.实物资产B.货币资产C.金融资产D.无形资产12.一般说来，金融工具的流动性与偿还期( )。
A.呈正比关系B.呈反比关系C.呈线性关系D.无确定关系13.发生在保险人和投保人之间的保险行为被称为( )。
A.原保险B.再保险C.人身保险D.财产保险14.我国金融业的四大支柱不包括( )。
A.信托B.银行C.保险D.债券15.一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是( )。
北京2016年上半年证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试题
北京2016年上半年证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、1959年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。
A．有效市场理论B．随机漫步理论C．切线理论D．现代证券投资组合理论2、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。
A．单个股票B．一揽子股票C．股票价格指数D．定期存款单3、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。
A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．国内生产总值物价指数4、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。
A．3B．10C．13D．205、LIBOR是指__。
A．香港同业拆借利率B．伦敦同业拆借利率C．伦敦银行回购利率D．纽约同业拆借利率6、__又被称为“跨期套利”。
A．市场内价差套利B．市场间价差套利C．期现套利D．跨品种价差套利7、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。
A．综合性B．特定性C．通过专门账户经营运作D．证券公司于客户必须是一对一8、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。
A．市盈率B．市净率C．净资产倍率D．周转率9、香港把证券投资基金称为（）。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．信托基金10、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。
A．先导性指标B．投资指标C．滞后性指标D．同步性指标11、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。
A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品D．在未来日期结算12、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。
2016年上半年北京证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试卷
2016年上半年北京证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、若通货膨胀率为（），则今天的100元所代表的购买力比明年的100元要大。
A．正数B．负数C．0D．12、价值培养型投资理念是一种__的投资理念。
A．收益相对分散B．风险相对分散C．投资收益共享型D．投资风险共担型3、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。
A．单个股票B．一揽子股票C．股票价格指数D．定期存款单4、依上题，则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币。
A．-2280000B．-5280000C．-8280000D．-112800005、实施由__负责。
A．国务院B．财政部C．中国银监会D．中国人民银行6、股票的理论价格用公式表示为（）。
A．预期股息/必要收益率B．每股净资产/必要收益率C．预期股息/无风险利率D．预期股息×市场利率7、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。
A．综合性B．特定性C．通过专门账户经营运作D．证券公司于客户必须是一对一8、关于套利组合，下列说法中，不正确的是__。
A．该组合中各种证券的权数满足x1+x2+…+xn=1B．该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+…+xnbn=0C．该组合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+…xnE(rn)＞0D．如果市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会9、__基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。
A．个体心理分析B．群体心理分析C．有效市场理论D．证券组合理论10、中国证券市场实行（）制度。
A．公开交易B．中央登记C．中央管辖D．政府管辖11、技术高度密集型行业一般属于__市场。
A．完全竞争型B．垄断竞争型C．寡头垄断型D．完全垄断型12、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。
2016证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题详解卷二②
2016证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题详解卷二②∙12[单选题]取得证券从业资格的人员一般通过（）申请执业证书。
A.证券经营机构B.证券交易所C.证券业协会D.证监会参考答案：A参考解析：取得从业资格的人员可以通过证券经营机构申请执业证书。
∙13[单选题]限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。
A.10％B.15％C.20％D.25％参考答案：C参考解析：限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20％，并应当遵循分散投资风险的原则。
∙14[单选题]国内期货交易的保证金比例一般是（）。
A.5％B.7％C.10％D.15％参考答案：A参考解析：国内期货交易只需要支付5％保证金即可获得未来交易的权利。
∙15[单选题]上市公司应当在（）起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。
A.每一会计年度的上半年结束之日B.每一会计年度中期结束之日C.每一会计年度下半年结束之日D.每一会计年度末参考答案：A参考解析：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。
∙16[单选题]有限责任公司注册资本的最低限额为人民币（）元。
A.30000B.10000C.50000D.100000参考答案：A参考解析：有限责任公司注册资本的最低限额为人民币30000元。
法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。
∙17[单选题]收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
A.10B.15C.20D.30参考答案：B参考解析：我国《证券法》第100条规定，收购上市公司的行为完成后，收购人应当在15个日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
2016年证券从业考试证券市场基本法律法规真题四及标准答案
D.3／4 解析：根据《公司法》第 51 条的规定．有限责任公司设监事会．应当包括股东代表和适当比例的公司职工 代表．其中职工代表的比例不得低于 1／3．具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通 过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 11.下列关于证券交易的说法，不正确的是（ ）。 （分数：1.00）
A.评估 B.审计 C.验资 √ D.稽核 解析：集合资产管理计划推广活动结束后．证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集 合资产管理计划进行验资，并出具验资报告。 6.上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，在集合资产管理计划运作前（ ） 个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。 （分数：1.00） A.1 B.2 C.3 D.5 √ 解析：上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的 专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前 5 个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍 办理系统。完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。 7.下列关于基金财产的说法，不正确的是（ ）。 （分数：1.00） A.基金财产的债务由基金财产本身承担 B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任 √ C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产 D.基金财产不属于其清算财产 解析：根据《证券投资基金法》第 5 条的规定，基金财产的债务由基金财产本身承担．基金份额持有人以 其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约 定的，从其约定。基金财产独立于基 金管理人、基金托管人的同有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其同有财产。基金管理 人、基金托管人因基金 财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、 基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基 金财产不属于其清算财产。 8.下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（ ）。 （分数：1.00） A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务 B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务 C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务 D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险 √ 解析：证券业从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况 及风险承受能力．为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风 险．包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。 9.下列选项中，不属于处罚处分信息的是（ ）。 （分数：1.00） A.处罚处分时间 B.处罚处分原因 C.处罚处分内容 √ D.处罚处分文号 解析：处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、 处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。 10.有限责任公司监事会中公司职Ⅰ代表的比例不得低于（ ）。 （分数：1.00） A.1／3 √ B.2／3 C.1／2
2016证券从业考试真题解析
2016证券从业考试真题解析证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：（选中链接后点击“打开链接”）一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.证券公司应至少有( )名在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
A.5B.3C.2D.12.在美国发行的外国债券被称为( )。
A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.无国籍债券3.证券发行市场又被称为( )。
A.初级市场B.二级市场C.流通市场D.次级市场4.( )的颁布实施.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。
A.《证券投资基金法》B.《证券投资基金管理暂行办法》C.《开放式证券投资基金试点办法》D.《证券投资基金运作管理办法》5.关于地方政府债券.下列论述正确的是( )。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”6.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按( )的分类。
A.发行方式B.嵌人式衍生产品C.收益保障性D.联结的基础产品7.下列选择中.属于欧洲债券的是( )。
A.猛犬债券B.龙债券C.斗牛士债券D.武士债券8.下列不属于基金交易费的是( )。
A.经手费B.证管费C.过户费D.审汁费9.债券基金的收益受市场利率的影响正确的是( )。
A.市场利率下调时，收益上升B.市场利率下调时，收益下降C.市场利率上调时，收益上升D.市场利率上调时.收益不变10.可转化债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的( )。
2016年上半年北京证券从业资格《证券市场》：国际债券定义考试题
2016年上半年北京证券从业资格《证券市场》：国际债券定义考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（）以上。
A．10%B．15%C．20%D．25%2、下列选项的哪种情况，可以进行零数委托__。
A．卖出股票B．买入股票C．买卖任何证券D．买入记账式国债3、我国目前发行的短期融资券的最长期限是（）天。
A．180B．365C．90D．7204、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。
A．3B．6C．9D．125、以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金被称为__基金。
A．收入型B．平衡型C．指数型D．成长型6、针对基金绩效的长期衡量通常将考察期设定在__年(含)以上。
A．2B．3C．4D．57、契约型基金投资者实际上是（）。
A．经营人B．监管人C．受益人D．受托人8、ETF的汉译名称为__。
A．存托凭B．交易所交易基金C．上市开放式基金D．指数参与份额9、下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是__。
A．美国“9·11”事件B．某些上市公司倒闭C．自然灾害D．证券经纪商违规操作10、首次公开发行股票公司的推介活动，不要求必须参加的是__。
A．公司董事长B．主承销商的项目负责人C．董事会秘书D．独立董事11、优先股票的特征不包括__。
A．股息率固定B．股息分派优先C．剩余资产分配优先D．具有优先认股权12、__通常以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座席和自动语音。
A．电话服务中心B．邮寄服务C．自动传真D．手机短信13、进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。
在场外市场中，以各类__为代表的非标准交易大量涌现。
2016年证券从业考试证券市场基本法律法规真题三及标准答案
(总分：100.00，做题时间：120 分钟)
一、选择题(共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、
错选均不得分)(总题数：50，分数：50.00)
1.下列选项中，说法不正确的是（ ）。 （分数：1.00）
4.对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下 列各项不属于给予其处罚的措施的是（ ）。 （分数：1.00）
A.责令改正，给予警告 B.情节严重的，撤销相关业务许可 C.处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下的罚款 √ D.没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款 解析：根据《证券公司监督管理条例》第 86 条的规定．有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违 法所得，并处以违法所得Ⅰ倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得 或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人 员给予警告，撤 销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款：①未经批准，委 托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或 者实际控制证券公司的股权； ②证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司证券经纪客户或者以证券资产管理客户的 资产提供融资或者担保；③证 券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资 金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券；④资产托管机构、证券登记结算机构对违 反规定动用委托 资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行；⑤资产托管机构、证券登记结算机构 发现委托资金和客户担保账户内的资金、证 券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。 5.根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰 乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关 责任人员采取（ ）证券市场禁人措施。 （分数：1.00） A.3—5 年 B.5—10 年 √ C.10—15 年 D.终身 解析：根据《证券市场禁入规定》第 5 条的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严 重的，可以对有关责任人员采取 3—5 年的证券市场禁入措施；行为 恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重 损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取 5—10 年 的证券市场禁入措 施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：①严重违 反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；②从事保荐、承 销、资产管理、融资融券等证 券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义 务，并造成特别严重后果 的；③违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实 等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的；④违反法律、行政法规或者中国证监会 有关规定，从事欺诈 发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违 法所得等不当利益数额特别巨大，或者 致使投资者利益遭受特别严重损害的；⑤违反法律、行政法规或者 中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐 瞒、毁 损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；⑥因违反 法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5 年内被 中国证监会给予除警告之外的行政处罚 3 次以上，或 者 5 年内曾经被采取证券市场禁入措施的；⑦组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中 国证监 会有关规定的活动的；⑧其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。 6.下列选项中，说法正确的是（ ）。 （分数：1.00） A.转入历史记录库的信息不再提供查询服务 B.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施 √ C.客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券 D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额 解析：转入历史记录库的信息不再提供查询服务，但法律法规及协会另有规定的除外。故选项 A 不正确。 融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关 证券账户交易等措施。故选项 B 正确。 客户融券卖出的，可通过买券还券或直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。故选项 C 不正确。证券
上半年北京证券从业金融市场证券交易规则考试题
2016年上半年北京证券从业《金融市场》：证券交易规则考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5％和9％，则优先股成本为（）。
A．5。
26％B．9.47%C．5。
71%D．5.49％2、基金监管“三公原则”中的公开原则是指__。
A．监管部门对被监管对象给予公正待遇B．要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．公开监管机构全部业务活动内容D．市场中不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利3、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所将采取__的措施。
A．技术性停牌B．政策性停牌C．临时停市D．休市4、H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后须指定至少(）名独立非执行董事。
A．1B．2C．3D．55、股份有限公司向社会公开募集的，须经__核准.A．国务院B．国家体改委C．省级人民政府D．中国证监会6、根据《证券法》的规定,证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__。
A．补偿基金B．投资基金C．保证基金D．风险基金7、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在__。
A．1年以内B．1年以上2年以内C．1年以上5年以内D．5年以上8、关于发行人报表披露，下列说法错误的是（）。
A．发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表B．发行人运行不足3年的，应披露最近1期的资产负债表和现金流量表C．发行人编制合并财务报表的,应同时披露合并财务报表和母公司财务报表D．发行人应披露财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况9、某投资者有资金10万元，准备投资于为期3年的金融工具,若投资年利率为8%，请分别用单利和复利的方法计算，则其投资的未来值是__A．单利：12。
4万元复利：12.6万元B．单利：11.4万元复利：13.2万元C．单利：16。
北京2016年上半年证券从业资格考试证券与证券场模拟试题
北京2016年上半年证券从业资格考试：证券与证券市场模拟试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.资本证券B.要式证券C.证权证券D .有价证券2、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了—行业的形态。
A.增长型B.周期型C.防守型D.幼稚型3、从—形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。
A.价值B.产品C.收入D.实物4、关于套利组合，下列说法中，不正确的是_。
A.该组合中各种证券的权数满足x1+x2+…+xn=1B.该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+…+xnbn=0C.该组合具有正的期望收益率，即x1E（r1）+x2E（r2）+…xnE（rn）＞0D.如果市场上不存在（即找不到）套利组合，那么市场就不存在套利机会5、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。
A.对比关系B.比例关系C.量比关系D.组成关系6、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是（）。
A.多头套期保值B.股票指数期货投机C.空头套期保值D .套利7、某证券组合2011年实际平均收益率为18%,当前的无风险利率为6%,市场组合的期望收益率为15%，该证券组合的B值为1.5。
那么，该证券组合的特雷诺指数为_。
A.0.06B.0.08C.0.10D.0.128、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由—决定。
A.市盈率B.股票的内在价值C资本收益率水平D.股票的供求关系9、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。
A.财务指标B.财务目标C.财务比率D.财务分析10、从—形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。
北京2016年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试题
北京2016年上半年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试题一、单项选择题(共25题，每题2分,每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采用__，同时要考察市场的流动性。
A．指数化的投资策略B．规避和现金流匹配的策略C．积极的投资策略D．消极的投资策略2、公司型基金依据__营运基金。
A．基金公司信誉B．基金契约C．法律法规D．基金公司章程3、辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数.其中，集中授课次数应不少于（）个小时,集中授课时间应不少于（）次。
A．308B．306C．208D．2064、北方公司2008年5月发行了10亿可转换债券，规定其于2015年5月到期还本付息,2008年11月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为______，转换期限为______。
__A．6年半；6年半B．6年半；7年C．7年；6年半D．7年；7年5、设立股份有限公司，应当至少有（)个发起人，其中，必须有过半数的发起人在中国境内有住所。
A．2B．5C．8D．106、上市公司在收到中国证监会关于召开并购重组委工作会议审核其重大资产重组申请的通知后，应当立即予以公告，并申请办理（）的停牌事宜。
A．并购重组委工作会议召开前B．表决结果披露后C．并购重组委工作会议期间D．并购重组委工作会议期间直至其表决结果披露前7、__,我国开展了上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点工作。
A．2008年10月B．2009年1月C．2009年3月D．2009年5月8、应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是__。
A．递减的B．不同的C．相同的D．递减的9、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。
ETF 结合了__的运作特点。
A．契约型基金与公司型基金B．封闭式基金与开放式基金C．股票基金与货币基金D．成长型基金与收入型基金10、《证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币__元。
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2016年上半年北京证券从业《市场》之股票的概述考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券营业部经营管理一般包括__A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理D．硬件管理、软件管理2、目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为人民币__。
A．500万元B．1000万元C．5000万元D．1亿元3、有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是__。
A．可转换优先股票B．不可转换优先股票C．参与优先股票D．非参与优先股票4、按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过__。
A．20%B．30%C．40%D．50%5、允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是（）。
A．双货币债券B．可转换欧洲债券C．附权益权证债券D．附债务权证债券6、投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是（）。
A．证券投资政策B．个股研究报告C．行业研究报告D．投资组合业绩评估报告7、新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额降低至__万元。
A．1000B．2000C．3000D．40008、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称__。
A．扬基债券B．武士债券C．熊猫债券D．无国籍债券9、截止到2007年底，我国共有27家中外合资基金管理公司，其中，__家合资基金管理的外资股权已经达到49%。
A．7B．11C．15D．2710、（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。
A．保荐人B．发行人律师C．承担审计业务的会计师事务所D．中国证监会11、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。
A．席位B．交易所C．资金账户D．证券账户12、证券交易所具有以下__的特征。
A．交易对象限于有价证券B．证券交易管理相对宽松C．有固定的交易场所和交易时间D．一般投资者可以直接进入交易所买卖证券13、商业银行由于资金周转的需要，以未到期的商业票据向中央银行贴现时所适用的利率称为__。
A．贴现率B．再贴现率C．同业拆借率D．回购利率14、以下不可能出现的无差异曲线是（）A.AB.BC.CD.D15、关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是__。
A．注册资本不低于5亿元人民币B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全C．从事证券经营等金融资产管理业务D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚16、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应不少于（）亿元人民币。
A．1B．1.5C．2D．2.517、用以反映短期偿债能力的指标是__A．利息支付倍数B．流动比率C．速动比率D．应收账款周转率18、公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足（）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
A．10B．20C．50D．10019、证券最有着较强的变现能力是由__决定的。
A．流动性B．收益性C．风险性D．保值性20、关于证券经纪业务的叙述错误的是__。
A．代理买卖证券业务，包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为B．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用C．在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则D．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理证券买卖21、投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部分不包含下面的__。
A．决策依据B．投资程序C．收益分配D．风险控制22、遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的__。
A．幼稚期B．成长期C．成熟期D．衰退期23、代办股权转让系统被称为__。
A．一板市场B．二板市场C．三板市场D．证券交易市场24、证券经纪商在接受客户委托后，进行申报时做法错误的是（）。
A．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价 B．在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素 C．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易，不用向证券交易所申报竞价 D．按“时间优先，客户优先”的原则进行申报竞价25、一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为__。
A．套利基金B．基金中的基金C．保本基金D．系列基金二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、衡量股票投资收益水平的指标主要有__。
A．股利收益率B．再投资收益率C．持有期收益率D．股份变动后持有期收益率2、对金融期货的主要交易制度和机构的表述，下列各项正确的有__。
A．只有大户报告制度才能降低市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、公正的市场环境B．大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为C．限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度D．结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所3、以下属于基金首次募集披露的信息是（）。
A．基金份额上市交易公告书B．基金资产净值C．基金年度报告D．基金合同4、关于证券交易所的监察系统日常监控，下列描述正确的有__。
A．行情监控，对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，做出判断B．交易监控，对异常交易进行跟踪调查，如果是由违规引起，则对违规者进行处罚C．人员监控，对证券交易所交易平台登陆人员情况进行监控，超过一定人数，将做出限定D．资金监控，对证券交易和新股发行的资金进行监控。
若证券商未及时补足清算头寸，监控系统可及时发现，做出判断5、证券交易所对于不履行义务的会员有权给予__ 处分或处罚。
A．警告B．罚款C．通报D．暂停参加场内交易E．取消会员资格6、股东权益包括__。
A．资本公积B．利润C．股本D．盈余公积7、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1.27。
当日该公司有现金余额4000万元。
买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。
该公司应付资金总额是（）万元。
A．1000B．3600C．4600D．40008、下列关于大宗交易的说法，不正确的有__。
A．大宗交易的申报包括意向申报和成交申报B．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将不视为申报C．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定D．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，必须承认交易结果9、有担保的存托凭证存券协议的内容有__。
A．协议三方的权利B．存托凭证持有者的权利C．存托凭证的转让、清偿D．存托凭证与基础证券的关系10、下面关于债权的叙述正确的是__。
A．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本B．债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以做其他干预C．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率D．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的11、影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有（）。
A．国际经济形势B．国内经济状况与发展动向C．投资周期D．通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等12、股票和可转换公司债券的上市保荐人的条件不包括（）。
A．经中国证监会注册登记并列入保荐人名单B．具有沪、深证券交易所会员资格之一即可的证券经营机构C．恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理方法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格D．同时具有沪、深证券交易所会员资格的证券经营机构13、中国证监会将初审报告和申请文件提交__审核。
A．财政部B．国资委C．国家发展和改革委员会D．发审委14、证券业协会的主要职责有__。
A．提供交易场所与设施B．协助证券监管机构组织会员执行有关法律C．为会员提供信息服务D．组织培训和开展业务交流15、在__中，技术分析将无效。
A．弱势有效市场B．无效市场C．半强势有效市场D．强势有效市场16、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起__个工作日内递交报告材料。
A．2B．3C．5D．1017、下列各项属于证券交易所会员权利的有__。
A．参加会员大会B．对证券交易所事务的提议权和表决权C．参与收益分配D．按规定转让交易席位18、下列不属于金融债券的是__。
A．央行票据B．证券公司债C．证券公司短期融资券D．短期融资券19、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。
A．可转换债券具有双重选择权B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险D．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人没有实施赎回条款的选择权20、出现巨额赎回时，如果基金管理人决定部分延期赎回，其当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的__。
A．5%B．8%C．10%D．15%21、招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后__个月内有效。
特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过__个月。
__A．3；1B．6；1C．3；6D．6；322、在开设资金账户准备进行股票交易时，__必须留存其身份证、证券账户卡复印件和其他有关资料。
A．证券从业人员B．投资者C．证券经纪商的代表D．证券交易所工作人员23、__是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。
A．集中性市场营销策略B．差异性市场营销策略C．无差异市场营销策略D．分散性市场营销策略24、依据我国《证券法》的有关规定，下列关于证券交易的行为叙述正确的是__。
A．证券交易实行场内交易，在场外从事的交易无效B．禁止利用他人的账户从事证券交易C．证券公司不得为交易主体融资融券D．各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观25、国家股从资金来源上看，主要有__。
A．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D．具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资。