安全生产风险管理体系审核评分表

一、前言
随着人类社会的进步和发展，在基础行业实施安全风险管理已成为国际化的趋势。

中国南方电网公司经过近五年的努力，研究建立了基于风险、涵盖电力生产各环节、又具有南方电网特色的安全生产风险管理体系。

体系于2007年10月正式发布，并在公司系统发供电单位逐步推广应用。

安全生产风险管理体系的建立，标志着公司拥有了一套系统、规范的安全生产管理模式与方法，同时也进一步提升了公司安全生产管理的“软实力”。

然而，推广应用安全生产风险管理体系并不是我们的最终目的，通过体系应用，提高安全风险控制能力，提升安全管理水平和管理绩效才是我们的目标。

因此，如何促进安全生产管理，客观、公正地评价和真实地反映体系应用的绩效，采用什么方法和手段去衡量和评价，是我们在推行安全生产风险管理过程中应重点关注和解决的问题。

体系审核目的是运用安全生产风险管理体系思想方法，对照体系内容和企业体系实际运行情况，挖掘安全生产管理存在问题，全面、系统地诊断企业安全生产管理的充分性、适宜性和有效性，并从SECP四个环节“策划（scheme）、执行（execution）、依从（consistency）、绩效（performance）”，综合诊断企业体系运行绩效和改进机会。

公司组织编制的安全生产风险管理体系审核指南旨在为审核人员提供一个审核工具，它提出了PDCA审核思路和主要关注的问题，为审核员在进行体系审核时提供参考。

二、审核原则与方法
安全生产风险管理体系的主要核心是系统化和规范化管理。

因此，透过现象看本质，深度挖掘管理存在问题是体系审核的基本原则。

审核时，审核员应遵循以下审核方法：
一是以PDCA闭环管理流程为审核思路，通过相关管理或工作痕迹，以文件查阅、现场验证和抽样询问等方式，查找各环节问题或不符合事项。

二是对发现问题/不符合事项，按SECP进行归类分析和诊断，分析各要素在策划、执行、依从、绩效各阶段表现，包括工作亮点和改进机会。

三是分析存在问题/不符合项在SECP各阶段中所占比例和关键程度，按照计分方法计算SECP各阶段得分。

三、分数分配与计分方法
（一）分数分配
根据体系内容的系统性原理，审核指南已经按一定的比例给出各单元及要素分数，每个要素的分数将按以下比例分配到SECP各环节：
体系各单元分数分配如下：第一单元1795分，第二单元1470分，第三单元1200分，第四单元870分，第五单元910分，第六单元1870分，第七单元520分，第八单元575分，第九单元600分，总计9810分。

（二）计分方法
计算SECP各环节分数时，应通过审核发现的具体问题，分析各环节存在的管理问题并按其关键程度扣一定的百分数。

1、应关注的管理问题
S环节：关注系统建立的充分性
E环节：关注执行系统的完整性
C环节：关注执行系统的一致性
P环节：关注执行的效果（体现在系统质量与是否达到要素要求的目的/目标）
2、各环节计分方法
按上述分数分配原则，每个要素的S分=要素分×10%；E分=要素分×25%；C分=要素分×30%；P分=要素分×35%。

S得分=S分×(100%-S扣分百分数)，S扣分百分数=(S分-S实得分)/S分E
得分= E分×(100%-E扣分百分数) ×(100%-S扣分百分数)
C得分= C分×(100%-C扣分百分数)×(100%-S扣分百分数)
P得分= p分×(100%-p扣分百分数)
要素得分=S得分+E得分+C得分+P得分
四、绩效认可
安全生产管理绩效认可应体现注重结果，关注过程的原则。

绩效评价包括两方面：一是工伤事故率与城市供电可靠率；二是努力成绩。

前者相当于结果，后者相当于过程。

SECP绩效评价标准为：
- 1 -
- 2 -
其中：
- 当发生人身死亡或较大电网、设备事故取消绩效认可； - 过程管理得分%：是体系各要素得分之和与总分的百分比； - 工伤意外率（DIFR ）=
年内工作小时总数
全体员工工伤意外次数1200000
；
- 工伤意外＝人员受伤＋职业病＋职业性疾病；
- 工伤意外次数：指由工作导致或工作时所受到的损伤，使伤者无法或无法完全履行日常指定职务工作达一个或以上工作日次数；
- 200,000是一个基数，按100人工作一年(50周)，每周40小时计算得出；
-当过程管理得分与其它指标得分不同等级时，以低档对应的级别作为评级
- 3 -
依据。

-城市供电可靠率=⎪⎭
⎫
⎝⎛⨯-
%1001统计期间总时间用户平均停电时间
-用户平均停电时间=
总用户数
受影响用户数）（停电时间∑⨯
-根据对标结果，国际上13个先进城市（包括新加坡、香港、东京、巴黎）用户平均停电时间为63分钟，即供电可靠率为99.988%。

本指南编写人员：皇甫学真 佀蜀明 谭冠雄 张 冲 黄泽源 余永奎 凌 毅 梁 广 林玮玲 柳亦钢 高 毅 杨文波 刘宏韧 张洪敏 侯 君 莫裕倩 岑贞安 郭海峰 蔡振坤 刘 玲 商本莲 王 蜀
目 录
第一单元 安全管理..................................................................... 错误!未定义书签。

1.1安全生产方针（90分） ............................................... 错误!未定义书签。

1.2安全生产责任制（210分） ......................................... 错误!未定义书签。

1.3安全生产法律法规与标准（150分） ......................... 错误!未定义书签。

1.4 安全生产目标与指标（125分） ................................ 错误!未定义书签。

1.5 安全生产会议（120分） ............................................ 错误!未定义书签。

1.6 安全管理机构与人员配置（150分） ........................ 错误!未定义书签。

1.7 安全生产文件与数据的控制和管理（120分） ........ 错误!未定义书签。

1.8 流程与变化管理（200分） ........................................ 错误!未定义书签。

1.9 安全生产信息沟通（140分） .................................... 错误!未定义书签。

1.10 供应商与承包商管理（190分） .............................. 错误!未定义书签。

1.11 安全科技（70分） .................................................... 错误!未定义书签。

1.12 纠正与预防（230分） .............................................. 错误!未定义书签。

第二单元 风险评估与控制 ....................................................... 错误!未定义书签。

2.1风险评估与控制总体原则（110分） ......................... 错误!未定义书签。

2.2电网风险评估（300分） ............................................. 错误!未定义书签。

2.3设备风险评估（300分） ............................................. 错误!未定义书签。

2.4作业风险评估（300分） ............................................. 错误!未定义书签。

2.5环境与职业健康风险评估（260分） ......................... 错误!未定义书签。

2.6企业风险概述（200分） ............................................. 错误!未定义书签。

第三单元 应急与事故管理 ......................................................... 错误!未定义书签。

3.1应急管理与响应（600分） ......................................... 错误!未定义书签。

3.2事故/事件管理（600分） ........................................... 错误!未定义书签。

第四单元. 作业环境................................................................... 错误!未定义书签。

4.1标识管理（120分） .................................................... 错误!未定义书签。

4.2划线管理（100分） .................................................... 错误!未定义书签。

4.3通风（90分） .............................................................. 错误!未定义书签。

4.4照明与能见度（90分） .............................................. 错误!未定义书签。

4.5建筑物、构筑物（90分） .......................................... 错误!未定义书签。

4.6人机工效（100分） .................................................... 错误!未定义书签。

4.7内务管理（100分） .................................................... 错误!未定义书签。

4.8 消防管理（130分） ................................................... 错误!未定义书签。

4.9 保安系统（50分） ..................................................... 错误!未定义书签。

第五单元生产用具 .................................................................... 错误!未定义书签。

5.1 安全工器具与个人防护用品（140分）.................... 错误!未定义书签。

5.2 手工具（90分） ......................................................... 错误!未定义书签。

5.3 特种设备（130分） ................................................... 错误!未定义书签。

5.4 测试设备（130分） ................................................... 错误!未定义书签。

5.5 用电设备（110分） ................................................... 错误!未定义书签。

5.6 爬梯、平台及脚手架（100分） ............................... 错误!未定义书签。

5.7 机动车辆（210分） ................................................... 错误!未定义书签。

第六单元生产管理 .................................................................... 错误!未定义书签。

6.1规划与设计（200分） ................................................ 错误!未定义书签。

6.2施工与交接验收（200分）......................................... 错误!未定义书签。

6.3新设备投运（200分）................................................. 错误!未定义书签。

6.4调度管理（210分）..................................................... 错误!未定义书签。

6.5运行与维护（210分）................................................. 错误!未定义书签。

6.6设备管理（240分）..................................................... 错误!未定义书签。

6.7作业过程控制（280分）............................................. 错误!未定义书签。

6.8 隔离闭锁系统（230分）............................................ 错误!未定义书签。

6.9采购与仓储管理（100分）......................................... 错误!未定义书签。

第七单元职业健康系统............................................................. 错误!未定义书签。

7.1职业健康系统（400分）............................................. 错误!未定义书签。

7.2危险物品与废料管理（120分）................................. 错误!未定义书签。

第八单元能力要求与培训......................................................... 错误!未定义书签。

8.1 员工选聘（150分）.................................................... 错误!未定义书签。

8.2 能力培训（425分）.................................................... 错误!未定义书签。

第九单元检查与审核................................................................. 错误!未定义书签。

9.1 检查（340分）............................................................ 错误!未定义书签。

9.2 审核（260分）............................................................ 错误!未定义书签。

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第一单元安全管理
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