第9章_非关税壁垒与新保护主义
非关税壁垒措施课件
非关税壁垒措施可能阻碍发展中国家获得先进技术和设备 ，影响其产业升级和技术进步。
维护不公平竞争优势
一些发达国家可能利用非关税壁垒措施来维护其在国内市 场的竞争优势，对发展中国家造成不公平的竞争环境。
应对非关税壁垒的策略与措施
加强国际合作
通过加强国际合作和多边贸易 谈判，推动减少非关税壁垒措
非关税壁垒措施课件
汇报人： 2024-01-02
目录
• 非关税壁垒措施概述 • 技术性贸易壁垒 • 健康与食品安全壁垒 • 知识产权壁垒 • 环境壁垒 • 非关税壁垒的影响与应对策略
01
非关税壁垒措施概述
Байду номын сангаас
定义与特点
定义
非关税壁垒是指除关税以外的各 种限制贸易的措施，主要包括技 术壁垒、绿色壁垒、社会壁垒等 。
特点
非关税壁垒具有形式多样、隐蔽 性强、灵活多变等特点，能够对 国际贸易产生重大影响。
产生的原因
保护国内产业
应对国际贸易环境变化
通过设置非关税壁垒，可以限制进口 商品的数量和种类，保护国内产业免 受外来竞争的冲击。
随着国际贸易环境的变化，一些国家 可能会采取非关税壁垒措施来应对其 他国家的贸易保护主义措施。
进口食品检验
对进口食品进行检验，确 保其符合本国食品安全标 准。
出口食品检验
出口食品需经过本国检验 ，确保符合进口国食品安 全标准。
动物检疫
对进口动物及其产品进行 检疫，防止动物疫病的传 播。
动物福利要求
动物饲养条件
要求动物在饲养、运输和屠宰过 程中受到人道待遇，确保其福利
。
动物运输条件
规定动物在运输过程中的温度、 湿度、空间等条件，确保动物不
国际贸易中的关税壁垒与非关税壁垒
国际贸易中的关税壁垒与非关税壁垒一、引言国际贸易作为全球经济的重要组成部分，对于各国的经济发展具有重要影响。
然而，国际贸易中存在的关税壁垒与非关税壁垒却成为了制约国际贸易发展的一个重要因素。
本文将围绕国际贸易中的关税壁垒与非关税壁垒展开深入探讨。
二、关税壁垒的形式与影响关税壁垒是指通过对进口商品征收进口关税来保护本国商品和本国行业的一种贸易保护措施。
关税壁垒的形式多种多样，包括关税配额、关税税率提高和非关税壁或者其他形式的贸易限制措施。
关税壁垒的设置对于国际贸易影响巨大。
一方面，关税壁垒可以保护国内产业，使得国内产业在激烈的竞争中获得更好的发展机会。
另一方面，关税壁垒也会导致贸易保护主义的扩散，限制国际贸易自由化的进程，影响全球经济的稳定与繁荣。
三、非关税壁垒的形式与作用非关税壁垒是指除关税之外的贸易措施，如进口许可证、数量限制、技术壁垒、健康与安全要求、反倾销措施等。
这些措施对于国际贸易的限制相对更加隐蔽，但影响同样深远。
非关税壁垒的设置对于国际贸易的影响存在一定复杂性。
一方面，非关税壁垒可以保护国内市场和消费者的利益，确保进口商品的质量和安全。
另一方面，非关税壁垒也可能成为贸易保护主义的手段，限制外国商品的进入，加大市场准入难度，给进口国家造成不公平的贸易竞争环境。
四、关税壁垒与非关税壁垒的比较关税壁垒与非关税壁垒之间存在一定的异同。
从形式上看，关税壁垒主要通过税收手段限制贸易，而非关税壁垒则采取限制措施降低对进口商品的准入。
从作用上看，关税壁垒主要保护本国产业和就业机会，而非关税壁垒则更多地关注进口商品的质量和安全。
然而，无论是关税壁垒还是非关税壁垒，其背后的本质都是国际贸易竞争中的产业保护和市场准入问题。
在全球化的背景下，各国之间的贸易纠纷与摩擦也日益增多。
因此，为了推动国际贸易发展，各国需要加强合作，共同制定贸易规则，降低关税壁垒和非关税壁垒的设置。
五、推进国际贸易自由化的途径推进国际贸易自由化需要各国共同努力。
非关税壁垒课件及习题答案
04
完善知识产权法律法规体系，加大对侵权行为的打击力度 。
02
反制措施
05
加强知识产权的国际合作和交流，推动国际知识产权规则 的制定和修订。
03
加强知识产权的创造、运用、保护和管理能力，提高自主 知识产权的质量和数量。
06
鼓励企业加强自主创新和技术研发，提高核心竞争力和市 场地位。
06
习题答案及解析
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简答题答案及解析
1. 【题目】简述非关税壁垒的特点及其对国际贸易的 影响。
【答案】非关税壁垒的特点包括灵活性、隐蔽性和歧 视性。这些特点使得非关税壁垒对国际贸易造成很大 的影响，具体表现为：限制进口数量、提高进口成本 、造成市场准入障碍、导致贸易扭曲和阻碍国际贸易 自由化进程等。此外，非关税壁垒还可能引发贸易摩 擦和争端，影响国际贸易的稳定和发展。因此，各国 应当加强国际合作，推动国际贸易自由化和便利化， 减少非关税壁垒对国际贸易的负面影响。
非关税壁垒课件及习题答案
目录
• 非关税壁垒概述 • 非关税壁垒形式 • 非关税壁垒影响机制 • 应对非关税壁垒策略 • 典型案例分析 • 习题答案及解析
01
非关税壁垒概述
定义与分类
定义
非关税壁垒是指一国政府为了限 制进口而采取的除关税以外的各 种办法。
分类
包括技术性贸易壁垒、环境壁垒 、社会壁垒、知识产权壁垒等。
判断题答案及解析
• 【题目】非关税壁垒对国际贸易的影响比关税壁垒更大。 （）
判断题答案及解析
01
【答案】正确
02
【解析】非关税壁垒措施具有灵活性、隐蔽性和歧视性等特点，往往对国际贸 易造成更大的影响。与关税壁垒相比，非关税壁垒更难预测和量化其影响，因 此通常认为非关税壁垒对国际贸易的影响比关税壁垒更大。
非关税壁垒概述(PPT 65张)
• 进口许可证分为自动许可证和非自动许可证。自动许可证不限制 商品进口，设立的目的也不是对付外来竞争，它的主要作用是进 行进口统计。非自动许可证是须经主管行政当局个案审批才能取 得的进口许可证，主要适用于需要严格数量质量控制的商品。非 自动许可证的作用有：管制配额项下商品的进口；连接外汇管制 的进口管制；连接技术或卫生检疫管制的进口管制。只有取得配 额、取得外汇或者通过技术检查和卫生检疫，才能取得许可。进 口许可证极易被乱用而成为贸易壁垒。 • 根据进口许可证和进口配额的关系，进口许可证可分为有定 额的进口许可证和无定额的进口许可证。 • （3）有定额的进口许可证：即先规定有关商品的配额，然 后在配额的限度内根据商人申请发放许可证。 • （4）无定额的进口许可证：主要根据临时的政治的或经济 的需要发放。
非关税壁垒
• 指除关税以外的一切限制进口的种种措施。
• 非关税壁垒可分为直接和间接两大类。
直接的关税壁垒是由进口国直接对进口商品数量和金
额加以限制或迫使出口国直接限制商品出口，如进口
配额制、进口许可证制和自动出口限制等。
间接的关税壁垒是对进口商品制订严格的条例，间接地 限制商品进口，如进口押金制、进口最低限价、繁苛 的技术标准、卫生安全检验和包装、标签规定等。
•
• • 各参战国在战时都取消了外汇的自由买卖，禁止黄金输出，实行 了外汇管制。1929～1933年世界经济危机时期，很多在战后取 消外汇管制的国家又重新实行外汇管制，一些实行金块和金汇兑 本位制的国家也纷纷实行外汇管制。1930年土耳其首先实行外 汇管制，1932年，德国、意大利、奥地利、丹麦、阿根廷等20 多个国家也相继实行了外汇管制。第二次世界大战爆发后，参战 国立即实行全面严格的外汇管制。1940年，在100个国家和地区 中，只有11个国家没有正式实行外汇管制，外汇管制范围也比以 前更为广泛。战后初期，西欧各国基于普遍存在的“美元荒”等 原因，继续实行外汇管制。50年代后期，西欧各国经济有所恢复， 国际收支状况有所改善，从1958年开始，各国不同程度地恢复 了货币自由兑换，并对国际贸易收支解除外汇管制，但对其他项 目的外汇管制仍维持不变。1961年，大部分国际货币基金组织的 会员国表示承担《国际货币基金组织协定》第8条所规定的义务， 即避免外汇限制而实行货币自由兑换。但时至90年代，绝大多数 国家仍在不同程度上实行外汇管制，即使名义上完全取消了外汇 管制的国家，仍时常对居民的非贸易收支或非居民的资本项目收 支实行间接的限制。
国际经济学第九章非关税壁垒
类型
偶发性倾销(sporadic dumping):偶尔以低于国内的价格在 国外市场销售产品，其目的通常是为了向国外推销库存产品； 掠夺性倾销(predatory dumping):暂时以低于国内的价格在 国外市场上销售商品，待占领该国市场后在提价，其目的削 弱或挤跨进口国的竞争企业； 持续性倾销(persistent dumping):长期以低于国内的价格在 国外市场销售商品。(价格弹性 差异定价 利润最大化)
出口补贴
– 2．出口补贴对进口国的影响 从进口国的角度看，出口补贴是一 种威胁。因为接受补贴的产品都以低于 成本的价格将产品销到国外市场，从而 会挤垮进口国的同类工业，对此各国都 采取一些措施。反对出口补贴造成的 “不公平”竞争
二、倾销与反倾销
类型和种类
倾销是在不同国家市场间进行的一种价格歧视行为，指 出口商以低于本国国内价格或成本的价格向国外销售商品的 行为。
补贴
• 出口补贴导致国内市场价格上涨，消费者 受到损失。 • 大国的出口补贴导致本国出口品价格下降， 贸易条件下降，受到损失。 • 出口补贴导致外国贸易报复，征收反补贴 关税，进一步增加出口国的经济损失，使 得本国的出口补贴转化为别国的关税收入。 • 中国的出口退税类似于出口补贴，具有上 述一系列副作用。
• 进口配额与进口关税的比较 • 从上图的DX上移至DX’，表明了进口配额与等效的进口关税的一 个重要的不同之处是，给定的进口配额，当需求增加时，会比等 效的进口关税导致更高的国内价格（2.5美元－2美元）和更多的 国内生产量（25X—20X）；而对于给定的进口关税，当需求增加 时，会比等效的进口配额导致更多的消费量（65X—55X）和进口 量45X—30X），而对国内价格和国内生产量的影响较小。 • 进口配额与进口关税之间的第二个区别是配额制涉及进口许可的 发放。 • 进口配额将进口限定到一个确定的水平，而进口关税的贸易效果 则不确定。由于DX和SX的弹性或形状不确定，以及外国出口者可 以通过提高效率或接受低利润来全部或部分吸收关税。结果是进 口的实际减少额比预期的要少。而进口配额使得允许进口到此国 的数量由配额明确限制，因此，进口配额比等效的进口关税更具 限制性。
第9章--非关税壁垒与新保护主义
Dx
•
10 20
50
70
9
9.3D dumping （倾销）
倾销是指一种商品以低于成本或至少以低于国内价格出口。
Different types of dumping:
persistent dumping 持续性倾销 predatory dumping 掠夺性倾销：先低后高 sporadic dumping 偶发性倾销：过剩性倾销
1
非关税壁垒
进口配额、自动出口限制、出口补贴、 海关程序、进口许可证制度、歧视性政 府采购政策、外汇管制、进口押金制度/ 进口存款制度、进出口国家垄断、技术 性贸易壁垒
2
9. 2 出口配额
配额: 一种对允许进口或出口的商品数量的直接 限制。）
绝对配额：超过限额不准进口 关税配额：配额内征收较低关税，超过配额仍
Conditions required for dumping: •生产具有垄断性，可独立定价 •需求曲线弹性：国外市场>国内市场 •产品不能回流：两国市场隔离
10
倾销
价 格
Pd Pm Pw
0
B
D
MRd C
MC PW=MRW 数量
11
12
• 反倾销 : • (1).确定某一进口产品是否存在倾销的条件 • (根据关贸总协定（1994年）第六条和《WTO • 反倾销协议》规定)： • (ⅰ). 低于相同产品在出口国正常情况下用于国内
自愿出口限制 当一国出口威胁到进口国整个国内经济时，进口国以 全面贸易限制相威胁，引导另一国“自愿”地减少某种商 品 的出口。
7
• (ⅰ). 自愿出口限制和进口配额的区别在于：对进口 国，自愿出口限制听起来少一点保护主义的味道；对 于出口国，如果同样受到数量限制时， “自愿出口限 制”肯定要比强迫限额好。
非关税壁垒措施
一、非关税壁垒的概念 非关税壁垒是指各国政府采用的除关税以
外的限制进口的措施。 二、非关税壁垒的产生
1929-1933年经济大危机出现了超贸易保护主 义，各国提高关税的同时，开始使用以限制数 量形式的非关税壁垒。 70年代在经济危机形成了贸易保护的压力下， GATT又约束关税不能随意提高，各国更多的 采用非关税壁垒。
1、 关税的大幅度削减及传统数量限制措施被抑制；
2、 发达国家与发展中国家科技水平的差异导致技术 性贸易壁垒的强化；
3、 消费观念和保护意识的增强促使技术性贸易壁垒 “合法”存在；（美国UL标准、欧盟ISO9000系列 认证、加拿大CSA认证等）
世贸组织某些协议中的例外规定给技术性贸易壁垒 的设置大开方便之门。
使用上的灵活性。技术的进步发展和技术壁垒的 多样性，为灵活运用技术壁垒提供了条件。
4. 技术贸易壁垒应遵循的规则：
•非歧视原则 •透明度原则 •必要性原则 •贸易影响最小原则 •协调原则 •对发展中成员的特殊和差别待遇原则
5. 技术性贸易壁垒盛行的原因？
70年代：10-30%；90年代：30-50%
四、控制数量的非关税壁垒的前景
1. 加入世贸组织时仍可能保留一定的数量限制 措施，只是通常有严格的时间限定。
2. 在WTO成员方的压力下，某一成员方可能会 逐渐放弃数量限制，但常采用其他措施。
3. 关贸总协定下的各项“例外”在世贸组织体 制内依旧保存着，在各种名义下发起的对进 口产品的数量限制还会不断出现。
非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性。
关税措施是透明的，关税措施的歧视性也较低， 往往受多边贸易协定的制约。但一些非关税措施则往 往透明度差，隐蔽性强，容易对别的国家实施差别待 遇。
国际金融与国际贸易--非关税壁垒
国际金融与国际贸易--非关税壁垒国际金融与国际贸易--非关税壁垒国际金融和国际贸易是全球经济发展的重要组成部分。
在国际贸易中存在着许多不同类型的壁垒，其中之一就是非关税壁垒。
非关税壁垒指的是那些不涉及关税的贸易限制措施，包括进口配额、进口许可证、技术标准、检验检疫要求等。
这些非关税壁垒对国际贸易的发展产生了重要影响，给经济全球化带来了一定的挑战。
一方面，非关税壁垒可以用来保护国内产业。
通过限制进口商品的数量或者加强进口商品的质量要求，国家可以提高本国产业的竞争力，保护本国产业免受国际市场的竞争冲击。
这对于发展中国家来说是尤为重要的，因为它们经常面临着来自发达国家的竞争压力。
通过实施非关税壁垒，这些国家可以有更多的时间和机会来提升本国产业的技术水平和竞争力。
另一方面，非关税壁垒也可能导致贸易保护主义的抬头。
贸易保护主义是指在国际贸易中采取各种手段来保护本国产业免受外国竞争的冲击。
非关税壁垒可以成为保护主义政策的一种工具，通过限制进口来保护本国产业。
贸易保护主义是一个双刃剑，它虽然可以在短期内保护本国产业，但却可能导致本国经济的闭塞和技术进步的滞后。
合理使用非关税壁垒是非常重要的，避免过度保护主义对经济发展带来的负面影响。
，非关税壁垒也可能引发贸易争端。
由于非关税壁垒的执行往往具有一定的主观性，不同国家对于同一产品的贸易限制程度可能存在差异。
这就容易导致贸易争端的发生。
贸易争端不仅会破坏国际贸易的秩序，还会给参与贸易的各方带来经济损失。
国际社会需要通过谈判和协商等方法，解决由非关税壁垒引发的贸易争端，维护国际贸易的稳定和健康发展。
面对非关税壁垒的挑战，国际社会应该加强合作，推动贸易自由化和经济全球化进程。
通过加强国际金融合作，改进全球金融体系，提高发展中国家的融资能力，可以减少非关税壁垒对发展中国家的不利影响。
各国应该加强沟通和协调，减少贸易争端的发生，共同应对非关税壁垒的挑战。
，非关税壁垒是国际贸易中不可忽视的一个问题。
《非关税壁垒》课件
应对非关税壁垒的策略
加强国际合作
通过国际组织和双边、多边协议加强 国际合作，推动非关税壁垒的削减和 消除。
提升产品质量和技术水平
提高出口产品质量和技术水平，满足 进口国的技术和环保要求，降低非关 税壁垒的影响。
灵活运用WTO规则
利用WTO规则保护自身权益，应对 非关税壁垒的挑战。
加强国内市场开发
扩大内需，降低对出口的依赖，减少 非关税壁垒的影响。
《非关税壁垒》课件
目录
• 非关税壁垒概述 • 非关税壁垒的常见形式 • 非关税壁垒的影响 • 非关税壁垒的发展趋势和应对策略 • 非关税壁垒的案例分析
01
非关税壁垒概述
非关税壁垒的定义
非关税壁垒是指除关税以外的各种限制贸易的措 施和手段，旨在限制其他国家商品、服务和投资 进入本国市场。
非关税壁垒通常包括进口配额、进口许可证、技 术壁垒、卫生与植物检疫措施、贸易救济措施等 。
在全球贸易规则不断变化的背景下， 发达国家需要灵活运用非关税壁垒应 对挑战，维护自身利益。
维护国家安全
发达国家可能采取非关税壁垒措施限 制某些关键商品的进口，以确保国家 安全和战略利益。
非关税壁垒的发展趋势和应
04
对策略
非关税壁垒的发展趋势
数字贸易壁垒
随着数字经济的快速发展，数字贸易 壁垒成为非关税壁垒的新趋势，包括 数据本地化要求、数字安全审查等。
进口许可证
总结词
进口许可证是一种强制性的非关税壁 垒，要求进口商在进口前获得政府颁 发的许可证。
详细描述
进口许可证是指进口国政府要求进口 商在进口前必须向政府申请并获得许 可证的一种制度。许可证的数量和发 放方式通常由政府控制，以限制进口 数量和保护国内产业。
第9章非关税壁垒与新保护
进口配额数量确定, 而关税对数量的控制不确 定。
2.其它的非关税壁垒
包括自动出口限制、技术贸易壁垒 、国际卡特尔、倾销、出口补贴等
。
2-1自动出口限制
自动出口限制成功时, 其作用相当于配额 。
李斯特认为: 英国已经到达了第5阶段， 而德国只是在第4阶段，而西班牙在第3 阶段，因此德国应该实行保护主义。
李斯特保护的目的是为了促进生产力的 发展。经过比较，李斯特认为应用民精神委靡，一切习惯与方法偏 于守旧，而重视工业的国家刚好相反。因此:
）与前面的8-1相似。 补贴使得国外的消费者获益，国内福利
受到损失，但为什么还要进行补贴呢？
3.保护主义与战略性贸易政策
保护政策是为了减少失业和平衡国际收 支。但这些措施都是“以邻为壑”, 会带来 对方的报复。
3-1.LIST（1789——1846）保 护幼稚工业的做法
美国、德国、法国是后起的资本主义国 家, 为了保护本国新兴民族工业, 抵制英 国经济力量, 一直采取保护贸易政策, 办 法主要是提高进口商品的关税。
农业不需要保护，只有那些刚刚起步的国家例外。
一国工业在非常落后的情况下，也不需要保护
只有在刚刚发展的时候，遇到强有力的外国竞争者的 时候才需要保护。
保护期限30年。 李斯特的保护贸易主义理论在德国的发展中起过积
极的作用，其理论也是积极的，主要是保护有发展前 途的幼稚工业。
3-1-1李斯特幼稚工业观点的前 提条件
主要用于发展中国家。 很难确定那项工业需要保护。
第9章非关税壁垒与新保 护
2024年7月15日星期一
1.进口配额（quota）
2019-第9章 非关税壁垒与新保护主义-文档资料
•生产具有垄断性，可独立定价
•需求曲线弹性：国外市场>国内市场 •产品不能回流：两国市场隔离
10
倾销
价 格
Pd Pm Pw D
0
MC PW=MRW
MRd B C
数量
11
12
• 反倾销 : • (1).确定某一进口产品是否存在倾销的条件 • (根据关贸总协定（1994年）第六条和《WTO • 反倾销协议》规定)： • (ⅰ). 低于相同产品在出口国正常情况下用于国内消费 时的可比价格; • (ⅱ)如果没有这种国内价格，则低于 • a. 相 同 产 品 在 正 常 贸 易 情 况 下 向 第 三 国 出口的最高可比价格； • b. 产 品 在 原 产 国 的 生 产 成 本 加 上 合 理 的 管理费、销售费等费用和利润。
Chapter 9 非关税壁垒与新保护主义
Main points of this chapter:
import quota（进口配额） voluntary export restraints（自愿出口限制） dumping（倾销） export subsidies（出口补贴） infant-industry argument（幼稚产业观点） strategic trade policy（战略贸易政策）
8
进口配额
价格(千元) P
Sx国内供给曲线
2.0 a 1.0 b c d Dx
D’x
•
10
20
50
70
9
9.3D dumping （倾销）
倾销是指一种商品以低于成本或至少以低于国内价格出口。 Different types of dumping:
非关税壁垒概述powerpoint46页.pptx
七、国内税（Internal Tax）是指在一国的国境内，对生产、销售、使用或消费的商品所应支付的捐税，一些国家往往采取国内税制度直接或间接的限制某些商品进口。其目的在于增加进口商品的纳税负担，保护本国产品的竞争力，抵制进口商品的输入。 这是一种比关税更灵活、更易于伪装的贸易政策手段
九、进口押金制 （Advanced Deposit） 又称进口存款制。进口商在进口商品时，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存入一笔现金。这样就增加了进口商的资金负担，影响了资金的流转，从而起到了限制进口的作用。 二战后意大利曾规定进口某些商品时进口商必须先向中央银行交纳相当于进口货值半数的现款押金，无息冻结6个月。这项措施相当于征收5％以上的进口附加税。
六歧视性政府采购政策
Discriminatory Government Procurement Policy 政府通过法令，规定政府机构在采购商品时要优先购买本国产品。这种做法是通过歧视外国产品而起到限制进口的作用。 美国政府从1933年开始实行《购买美国货法案》。该法案规定，联邦政府所属机构采购货物时，应该是美国制造的，或是用美国原料制造的。日本政府规定其所用办公设备、汽车、计算机、电缆、机床等必须购买本国产品。
八、最低限价（Minimum Price） 一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进口货价低于规定的最低价格则征收进口附加税或禁止进口。 例如，1985年智利对绸坯布进口规定每公斤的最低限价为52美元，低于此限价，将征收进口附加税。 禁止进口是最低限价的极端状态，往往在国家政府感到实行进口数量限制也无法阻止进口以解决经济贸易困难时，颁布法令实行。
三、 “自愿”出口配额制
1961年《短期棉纺织品协定》(SA)
1962年《长期棉纺织品协定》(LA)
国际经济学9 - 非关税壁垒与新保护主义
3) 当关税配额的配额外关税税率很高时，有接近进口绝对配额的趋势。
美国进口配额的例子
进口的商品 配额数量（千克/年）
浓缩牛奶（澳大利亚）
浓缩牛奶（丹麦） 脱水牛奶（德国） 脱水牛奶（荷兰）
91 825
805 092 9 997 548 393
蓝纹奶酪（阿根廷）
蓝纹奶酪（智利） 切达奶酪（新西兰） 意大利奶酪（波兰） 意大利奶酪（罗马尼亚） 瑞士奶酪（瑞士）
如美国历史上曾限制直径小于2.5英寸的西红柿进口，主要针对墨西哥。2001年日 本限制大葱、香菇和灯心草的进口，主要针对中国。 4. 灵活性。关税：法律制度，政府间商定；而非关税措施：政府行政部门制定 更灵 活
正因为如此，非关税壁垒已逐步取代关税措施，成为各国所热衷采用的政策手段。
非关税措施的类型
进口配额与市场结构
Y MC
说明 Dd为国内对进口商品Y的总需求曲线，因为 进口配额限制了消费者购买进口商品的能力， 因而国内占优势的厂商面临一条向右下方倾 斜的需求曲线Dd-Q，其中Q为配额额度 MC为边际成本曲线，MR为边际收益曲线， 根据MC=MR，厂商确定的产量为OS，价格 为Pd 考察该国的福利状况 即使在未造成垄断的情况下，进口数量的限 制也会导致消费数量的减少（OSt+Q<OD） 和商品价格的上涨（Pt>Pw）由此带来了福利 损失，更何况进口配额所引起的市场垄断还 会使消费者面临更高的价格（Pd）和更少的 商品供给（OS），因而该国净福利损失等于 进口减少引起的净损失（b+d）加上垄断引 起的资源浪费损失e
第一类：从制定主体角度，可分为内生性非关税壁垒与外生性非关税壁垒。 第二类：从实施手段的特性角度，可分为制度性非关税措施与技巧性非关税措 施。 第三类：从影响方式及程度角度，可分为直接影响性、间接影响性以及溢出或 旁及影响性非关税措施。 第四类：从实施目的或作用机制角度，可分为数量限制型与成本价格型非关税 壁垒。
非关税壁垒与新保护主义1
5
9.2A effects of an import quota
进口配额的效应
– 自由贸易下，国际市场价格 为PW，进口量为Q1Q2；
– 实施进口配额Q3Q4后，国内 价格上升至PQ，
进口配额的局部均衡效应（小国）
6
小国情形下进口配额局部均衡效应
效应类似于等效关税
P ，S（供给） ，D（需求） ，M（进口）
8 200 000 1 325 000 500 000 1 850 000
资料来源：U.S. International trade Commission, Tariff Schedules of the United States, Washington, DC, Government Printing Office, 2000.
对进口国，自愿出口限制听起来少一点保护主义的味道； 对出口国，同样受数量限制时，“自愿出口限制”比强 迫限额好。
自愿出口限制对进口国国内的价格、生产、消费的影响 都跟配额相同。但因为由出口国自行分配配额，所以原 本属于进口国的那部分利益（配额租金c）就由外国出 口商获得了。对进口国来说，其总共损失为ｂ+ｄ+ｃ。 配额收益外流，最坏的配额。
反倾销税：对倾销商品所征收的进口附加税 （相当于出口国国内市场价格与倾销价格之间 差额的进口税 ）。 价格承诺或出口商承诺：出口商承诺提高出口 价格以避免被征收反倾销税。
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进口配额第 9 章非 关 税 壁 垒 与 新 保 护 主 义其他的非关税壁垒与新保 护主义 保护主义的政治经济与战 略性的贸易和工业政策 战略贸易与产业政策 美国的商业政策史 乌拉圭回合和突出的贸易问题1本章关键术语◆进口配额 ◆自动出口限制 ◆倾销 ◆出口补贴 ◆幼稚产业观点 ◆战略贸易政策2国 际 贸 易 政 策9.2 进口配额1、含义非 关 税 壁 垒 与 新 保 护 主 义◆配额：一种对允许进口或出口的 商品数量的直接限制。
经济贸易学院蒋兴红 jxh_jm@3国 际 贸 易 政 策2、分类： ◆实施方： ◆进口配额 ◆出口配额 ◆实施方法： ◆绝对配额：超过限额不准进出口 ◆关税配额：配额内征收较低关税， 超过配额仍可进出口，但征收高关税 ◆分配方法： ◆全球配额：配额适用于所有国家 ◆国别配额：将总配额分配给不同国家经济贸易学院 蒋兴红 jxh_jm@非 关 税 壁 垒 与 新 保 护 主 义4国 际 贸 易 政 策9.2A 进口配额的效应（小国）P ，S ，D ，进口量Q3Q4即配额量P PQ Pw a b c d D O Q1 Q3 Q4 Q2 Q O QQ M1 QQ S S’ P PE PQ Pwcb+dXS MD M非 关 税 壁 垒 与 新 保 护 主 义配额 福利 分析◆消费者：（a+b+c+d） ◆生产者： a ◆租金： c ◆净福利：（b+d）及c（分配方式）蒋兴红 jxh_jm@经济贸易学院5国 际 贸 易 政 策非 关 税 壁 垒 与 新 保 护 主 义总结： ◆配额使消费者损失，生产者获益，国 民净福利至少损失（b+d），而租金收益 的归属取决于政府对配额的分配形式。
◆进口配额产生的经济效应与关税非常 相似，实施数量为QQ的进口配额就相当 于征收等额的进口关税。
经济贸易学院蒋兴红 jxh_jm@6国 际 贸 易 政 策9.2B 进口配额与进口关税比较 （1）作用机制不同： ◆配额-直接数量控制； ◆关税-提高价格抑制进口 （2）作用效果不同 ◆配额-更直接、更有效； ◆关税-效果难以确定非 关 税 壁 垒 与 新 保 护 主 义经济贸易学院蒋兴红 jxh_jm@7国 际 贸 易 政 策（3）需求增加时影响不同，福利效应不同： ◆配额-导致更高国内P和更多国内S； ◆关税-导致更高的D和M，对国内P和S影响 较小 ◆配额比关税损失更大非 关 税 壁 垒 与 新 保 护 主 义P PQ’ PQ Pw OQQ SS’P PQSD’ Q5经济贸易学院Pw O Q Q1 Q3 Q4 5Q2D’ D QQ6D QQ1 Q3 Q4 Q2蒋兴红 jxh_jm@8国 际 贸 易 政 策（4）配额租金的分配问题：涉及许可证发放 ◆进口许可证的不同发放与C的分配分配方式： 公开拍卖 无偿发放 分配权交出口国 c 的不同归属： 政府（同关税） 企业（滋生腐败，浪费） 外国出口商（净损失）非 关 税 壁 垒 与 新 保 护 主 义◆公开拍卖，则同关税；否则出现“寻租”经济贸易学院蒋兴红 jxh_jm@9国 际 贸 易 政 策9.3 其他的非关税壁垒与新保护主义除进口关税和配额外的贸易壁垒： ◆自动出口限制非 关 税 壁 垒 与 新 保 护 主 义◆技术的、行政的与其它法规 ◆国际卡特尔 ◆倾销 ◆出口补贴经济贸易学院 蒋兴红 jxh_jm@10国 际 贸 易 政 策非 关 税 壁 垒 与 新 保 护 主 义9.3A 自动出口限制（VERs） 1、含义 ◆voluntary export restraints（VERs）： 当一国出口威胁到进口国整个国内经济 时，进口国以全面贸易限制相威胁，引导 另一国“自愿”地减少某种商品的出口 2、福利效应 ◆同进口配额，但租金归出口国，因此对 进口国而言，比进口配额代价要高。
配额 收益外流，最坏的配额 3、出口国采取的原因 ◆避免更严厉制裁 ◆获取租金收入经济贸易学院 蒋兴红 jxh_jm@11国 际 贸 易 政 策9.3B 技术的、行政的与其它法规 1、限制性产品质量标准 ◆内容：针对汽车和电子设备的安全法 规，针对卫生产品和进口食品包装的健康 法规，显示产地和内容的标签要求等 ◆效应： ◆真正保护环境、健康与安全，会给世 界整体带来收益 ◆很容易在合理形式下隐藏代价高昂的 贸易保护政策经济贸易学院 蒋兴红 jxh_jm@非 关 税 壁 垒 与 新 保 护 主 义12国 际 贸 易 政 策2、歧视性政府采购政策 ◆国家通过法令或实际上要求本国政府机 构在招标采购时必须优先购买本国产品， 从而导致对外国产品的歧视与限制P非 关 税 壁 垒 与 新 保 护 主 义S Pd Pw O E a b c DG Q1 Qd经济贸易学院DG+P Q2 QQG◆经济效应： 消费者福利减 少（a+b+c）， 生产者福利增 加a，净损失 （b+c）蒋兴红 jxh_jm@13国 际 贸 易 政 策3、国产化程度要求 ◆政府通过法令或实际上要求在本国组 装或生产的产品必须含有特定数量的本 国增值 ◆进口国和世界整体受损 4、“边境税”：对一种商品的出口者减免 国内间接税而对一种商品的进口者（在关 税之外）征收国内间接税 5、国际商品协定和多重汇率非 关 税 壁 垒 与 新 保 护 主 义经济贸易学院蒋兴红 jxh_jm@14国 际 贸 易 政 策9.3C 国际卡特尔（international cartel） ◆一个由不同国家的某种商品供应商组 成的组织（或由一些政府组成）。
他们 达成协议限制某种商品的产量和出口以 使组织的总利润最大化或有所增加 ◆成功的主要有石油输出国组织和国际 航空运输组织非 关 税 壁 垒 与 新 保 护 主 义经济贸易学院蒋兴红 jxh_jm@15国 际 贸 易 政 策非 关 税 壁 垒 与 新 保 护 主 义9.3D 倾销（ dumping ） ◆含义：一种商品以低于成本或至少以低 于国内价格出口 ◆种类： ◆ 持续性倾销 ◆ 掠夺性倾销：先低后高 ◆ 偶发性倾销：过剩性倾销 ◆条件: ◆生产具有垄断性，可独立定价 ◆需求曲线弹性：国外市场>国内市场 ◆产品不能回流：两国市场隔离 ◆反倾销税（anti-dumping）经济贸易学院 蒋兴红 jxh_jm@16国 际 贸 易 政 策9.3E 出口补贴（export subsidies） 1、含义 ◆:对本国出口者或潜在出口者进行直接支 付或者给予减免税或补贴贷款，以及 （或）对外国购买者提供低息贷款，从而 刺激本国出口。
◆ Countervailing duties (CDVs) : 反补贴税非 关 税 壁 垒 与 新 保 护 主 义经济贸易学院蒋兴红 jxh_jm@17国 际 贸 易 政 策2、小国效应生产扭曲 P PS Pw a b c D O Q3 Q1 Q2 P Q4 Q d 消费扭曲 S s◆消费者: (a+b) ◆生产者: (a+b+c) ◆补贴支出: (b+c+d) ◆净福利: (b+d)非 关 税 壁 垒 与 新 保 护 主 义，S（供给） ，D（需求） ，X（进口）经济贸易学院蒋兴红 jxh_jm@18国 际 贸 易 政 策3、大国效应P D P’S Pw a P’w b e c f d g S s◆消费者：(a+b) ◆生产者： (a+b+c) ◆补贴支出： (b+c+d+e+f+g) ◆净福利： (b+d+e+f+g)非 关 税 壁 垒 与 新 保 护 主 义OQ3 Q1 PQ2 Q4 Q，S（供给） ，D（需求） ，X（进口）净损失大于小国，e+f+g为贸易条件恶化损失经济贸易学院 蒋兴红 jxh_jm@19国 际 贸 易 政 策总结：关税 生产者剩余 增加 消费者剩余 减少 增加不确定 （小国 减少）进口配额 增加 减少没有变化（许可证 持有者获得租金）VERs 增加 减少出口补贴 增加 减少非 关 税 壁 垒 与 新 保 护 主 义政府收益 国家综合 福利水平没有变化（外 减少（政府 国人获得租金） 开支增加）不确定 （小国 减少）减少减少◆有利于生产者，不利于消费者，对国 家福利最好结果也是“不确定”经济贸易学院 蒋兴红 jxh_jm@20国 际 贸 易 政 策9.4 有关保护主义的不同论点1、错误观点： ◆贸易限制保护国内劳动力非 关 税 壁 垒 与 新 保 护 主 义◆科学的关税 2、有问题的观点 ◆通过保护减少国内失业 ◆通过保护消除国际收支赤字经济贸易学院 蒋兴红 jxh_jm@21国 际 贸 易 政 策9.4B幼稚工业观点（infant-industry argument） ◆一个国家的某种商品可能有 潜在的比较优势，但是由于缺 乏专有技术和最初较少的投 入，该产业难以建立，或者虽 已启动，亦难与许多现有的外 国公司进行成功的竞争。
对幼 稚工业进行暂时的贸易保护， 直至它能对付外国竞争，具有 经济规模并形成长期的竞争优 势为止，取消保护经济贸易学院◆选择性 ◆暂时性 ◆关税手段非 关 税 壁 垒 与 新 保 护 主 义蒋兴红 jxh_jm@22国 际 贸 易 政 策◆前提：受保护的工业成熟后的回报率 必须足够高，以致可以抵消在其“幼稚期 间”国内消费者为其支付的高价格非 关 税 壁 垒 与 新 保 护 主 义限制条件： ◆更适用于发展中国家 ◆难以确定幼稚产业及其保护期 ◆有比关税更好的保护措施，“对症规 则”（生产补贴）经济贸易学院蒋兴红 jxh_jm@23国 际 贸 易 政 策9.4C 谁得到了保护 1、保护主义的政治经济学 ◆贸易政策会影响一国国内收入分配格 局，形成不同的社会集团 ◆政府的任何贸易政策都会引起不同社 会集团的截然相反的反应：受益一方支 持某项政策，而受损的一方必然会反 对。
因此，政府贸易政策的制定或选择 取决于各种社会力量的对比非 关 税 壁 垒 与 新 保 护 主 义经济贸易学院蒋兴红 jxh_jm@24国 际 贸 易 政 策具体分析 (1)“国家整体利益”悖论 ◆从“国家整体利益”出发已不能解释现 实中的贸易保护现象 (2)各社会集团特点及其对贸易政策影响 出口部门、进口替代部门和消费者 ◆进口替代生产者易集中，更易影响政策 ◆消费者更易出现“搭便车” 现象 ◆间接影响出口，不易判断，反对不强烈 结果：贸易保护主义主张得到支持经济贸易学院 蒋兴红 jxh_jm@非 关 税 壁 垒 与 新 保 护 主 义25国 际 贸 易 政 策2、理论和经验证明： ◆发达国家，更倾向于保护劳动密集型产业 ◆高度组织比低度组织产业得到更多保护 ◆生产消费品的产业一般比生产作为其他产 业原料的中间产品的产业能得到更多保护 ◆地理上分散且雇佣大量工人的产业更易得 到保护 ◆曾受保护的产业更可能得到保护 ◆与发展中国家产品竞争的企业更易得到保护非 关 税 壁 垒 与 新 保 护 主 义经济贸易学院蒋兴红 jxh_jm@26国 际 贸 易 政 策9.5 战略贸易与产业政策9.5A 战略性贸易政策(strategic trade policy)非 关 税 壁 垒 与 新 保 护 主 义◆一国可以（通过暂时的贸易保护、补贴、 税收优惠、以及政府与工业部门的合作计 划）在半导体、计算机、远程通信和其他被 认为对该国至关重要的领域内创造出比较优 势经济贸易学院蒋兴红 jxh_jm@27国 际 贸 易 政 策◆理论上可行 ◆实行上：困难重重 ◆战略产业的选择及培育困难 ◆各国都实施，效果相互抵消，非 关 税 壁 垒 与 新 保 护 主 义潜在收益小 ◆一国的成功以伙伴国的损失为 代价，报复经济贸易学院 蒋兴红 jxh_jm@28国 际 贸 易 政 策9.5B 博弈论与战略贸易 波音公司和空中客车公司的竞争博弈 无政府补贴时利润矩阵波 音 公 司 空中客车公司 生 产 不生产 （-5，-5） （100，0） （0，100） （0，0）非 关 税 壁 垒 与 新 保 护 主 义生 产 不生产结论：谁先进入即垄断市场，获得垄断利润经济贸易学院蒋兴红 jxh_jm@29国 际 贸 易 政 策假设：波音公司先进入，但欧洲政府不 论对方如何反应，均补贴10 欧洲政府补贴时的利润矩阵波 音 公 司 空中客车公司 生 产 不生产 （-5，5） （100，0） （0，110） （0，0）非 关 税 壁 垒 与 新 保 护 主 义生 产 不生产◆补贴前：波生产，获益100；空不生产 ◆补贴后：空进入，获益110（含政府 补贴的10），福利增加；迫使波退出经济贸易学院 蒋兴红 jxh_jm@30国 际 贸 易 政 策补充：战略性贸易政策成功的前提 1、利润转移超过政府补贴波音公司具有技术优势时的利润矩阵 波 音 公 司 空中客车公司 生 产 不生产 生 产 （5，-5） （110，0） 不生产 （0，100） （0，0） 欧洲政府补贴下的利润矩阵 空中客车公司 生 产 不生产 生 产 （5，5） （110，0） 不生产 （0，110） （0，0）◆瓜分市场 ◆净福利减 少，利润小 于补贴非 关 税 壁 垒 与 新 保 护 主 义波 音 公 司31国 际 贸 易 政 策2、无贸易报复 ◆易引发补贴战或关税战，双方均受损 3、受贸易规则的制约非 关 税 壁 垒 与 新 保 护 主 义◆ WTO多边框架下，关税、出口补 贴和倾销的运用均受限制经济贸易学院蒋兴红 jxh_jm@32国 际 贸 易 政 策本章 小结 ◆倾销◆配额 ◆自动出口限制非 关 税 壁 垒 与 新 保 护 主 义◆出口补贴 ◆有关保护的观点 ◆战略性贸易政策经济贸易学院 蒋兴红 jxh_jm@33国 际 贸 易 政 策非 关 税 壁 垒 与 新 保 护 主 义1、一小国的外贸政策从自由出 口转到出口生产补贴：请做 出局部均衡分析图，指出其 生产者剩余、消费者剩余、 政府收益和国民福利的变 化。