A10049企业功能风险分析表
公司风险和机遇评估分析表
1、环境因素识别不全面
素调查
2、变更的环境因素未纳入
2、对公司的环境因素流程进行
3、新的环境因素未更新 4、重要环境因素不准确
5
4
3
60
一般 整理，规范识别方法和规范 风险 3、对重要环境因素进行规范的
管理部
5、未考虑风险内容进行识
确定方法。
别
相关文件：
1、环境因素识别与评价程序
16
1.法规未充分结合公司的
2
1.检验设备的管理。
2.人员的能力持续培训。
2
20
一般 3.产品按作业要求进行检验。 风险 4.及时对不合格进行处理。
相关文件：
1、产品检验规范
业务部
顾客反馈
5
C5
Q:8.5.3 8.5.5
9.1.2
1.顾客投诉未能有效解决 2.顾客满意度低，导致顾 客丢失。 3.不能按时交付。 4.交付的产品不符合客户 的要求。 5、售后服务不到位 6、顾客反馈未及时回复
序号
风险和机遇来源 （内部/外部）
风险和机遇内容
有限公司
风险和机遇评估分析表
风险分析
可 能 性 (L)
频 繁 程 度 (E)
后 果 （C ）
风 险D
风险 级别
管理措施
责任部门 实施时间 评价措施
/人
有效性
1.对市场需求产品的发展趋势分
1.对市场需要产品的发展
析应该经过反复论证。
1
客户开发，合 趋势判断失误。
管控文件
2、工作现场适宜的工作环
2、制定准则并按准则运行控制
6
C6
运行环境控制 ES:8.1
境达不到环境标准要求； 3、运行准则制定不合理； 4、相关要求未进行传递
企业功能风险分析表
10．有无成本分摊协议
11．有无申请专利
12．谁承担研发风险
13．谁在研发中处于较高地位
14．是否为独一无二的无形资产
15．研发活动是否能获得竞争优势
(二)生产和工艺设计
1．在设计中有无自主能力
2．谁设计产品
3．技术归谁所有
4．谁开发了原有工艺
企业功能风险分析表
A企业名称（公章）：纳税人识别号：□□□□□□□□□□□□□□□
B1企业名称：B2企业名称：
分类
调查项目
A企业
B1企业
B2企业
一、研发
(一)核心技术研发
1．是否有关联企业代研发
2．是否委托第三方代研发
3．谁拥有研发所有权
4．谁拥有研发共享权
5．研发费用由谁来负担
6．研发有无实质性成果
8．谁承担质量控制风险
(四)存货
1．存货存放在哪个企业
2．谁控制存货水平
3．谁决定如何控制存货水平
4．谁承担存货费用
5．谁承担存货风险
(五)运输
1．谁安排产品的运输
2．谁支付运输费用
3．谁承担运输风险
三、营销
(一)营销策略
1．谁进行市场调查
2．谁制定营销策略
3．谁具体负责营销
4．谁承担营销风险
(二)营销手段
(四)人事
1．是否向关联企业借调人员
2．借调人员工资由谁支付
3．是否提供或者接受培训
4．培训费用谁承担
(五)财产使用租赁
1．有无财产租赁
2．谁承担租赁费用
3．谁承担风险
【表单说明】
一、按照本办法规定准备同期资料的企业须填写本表。
二、本表作为企业功能风险分析范本，具体内容可视实际情况增减。
风险和机遇评估分析表
1、维护现有客户的服务质量，确保满足客户 需求 2、发展新客户
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、对业务合同组织公司各部门进行评审会 议，分析制定各部门具体的责任及完成时 间，形成会议记录，确保满足客户要求
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、做好供应商能力评估，每月对质量、交期 做好采购检验工作，确保产品
风险及机遇评估分析表风险应对措施Fra bibliotek控制措施
规避措施
1、加强责任意识； 2、加强监督检查； 2、与面试官充分沟通，减少误判率； 3、合理安排面试时间；4、提高沟通技巧
制定完善的聘用制度，并严格 执行
1、 防止竞争对手恶意挖人
关注员工诉求，增强员工归属 感
1、加强相关人员责任意识； 工作时间；
2、合理安排
定期监督检查
1、加强相关人员劳动法律法规知识培训，提
高法律意识。
按照《劳动法》执行，与员工
2、管理人员做好监督检查，发现问题及时纠 签订劳动合同并维护
正，并将相应指标纳入员工绩效考核之中。
1、充分了解受训部门/人员的工作实际情 况，避免在生产或业务繁忙时段安排培训；
2、培训时间安排应提前与受训部门/人员 进行沟通，获得支持，达成一致
完成
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
1、提供适宜的办公环境 2、配置藿香正气水等药品 3、增加员工高温补贴等福利 1、生活废水规范排放 2.节约用水 3茶水等倾倒在规定位置 1、严禁堆积易燃物体 2、严禁在办公室抽烟，动用明火 3.配置灭火器的等消防设施 垃圾分类排放,加强日常的管理 加强日常管理，定期巡检，严禁非电工人员 接线
企业风险评估与应对措施表
公司的运营优金充足，确保公司的正常运行。
5.2资金偿还过程中的风险：主要受到利率的影响,有极大的不检定性，增加偿还风1%.
4
2
2
16
中等风险
5.3资金使用过程中的MJ⅛∣主要表现为国期镀金M1.i说和长期资金投资风险.
4
2
2
16
中等风险
5.4资金回收过程中的风陂：应收款无法及时到位,增加了坏账的出现率.
中等风险
1.设法的保养及条件储品.
2.建立完整的设招故障应急侬案,以确保生产过科的持续流畅.
OK
设备能力得到提高，生产风险降低.
3.4供应链风险：主要包括供应商及顶客违约，以及供应或楮售条遒不帐通等风险，
6
3
1
18
中等风险
1.定期对供应商课确■
2.及时加强与顾客的沟通，保持沟通顺惭，
OK
肾低供应链风险，ห้องสมุดไป่ตู้高公司的产品质球并降低生产成本.
6
3
2
36
中等风险
1.供应商定期评审，
2.开发建立普用供应商.
3.价格成本核算,与供方共嬴.
1.供应商定期整改.
OK
采啊原料秘定，提嘉公司的产品质量并麻低生产成本.
3.2员1：风险:采购人员、极务人员,技术人员和其他生产管■理人员,由于他们的疏忽导致的M险,以及各慨位主要人倒的离职等风险，
6
1
3
18
3.5法律纠纷：客户投诉等潜在的法律纠纷、
5
1
1
5
可接受
聘请专业的律肺对公司的业务加强法律法规的培i∣∣1.和遵守，并负责与外例的一些法律纠纷的处理.
OK
减少法律纠纷，公司稳定发展.
A10049《企业功能风险分析表》
A10049《企业功能风险分析表》
【分类索引】
业务域
申报
业务类别
申报纳税
表单类型
纳税人填报
设置依据（表单来源）
政策规定表单
【政策依据】
《国家税务总局关于印发〈特别纳税调整实施办法（试行）〉的通知》（国税发〔2009〕2号）【表单】
企业功能风险分析表A企业名称（公章）：纳税人识别号：□□□□□□□□□□□□□□□
【表单说明】
一、按照本办法规定准备同期资料的企业须填写本表。
二、本表作为企业功能风险分析范本，具体内容可视实际情况增减。
三、本表所称A企业是指被调查企业，B1、B2等均为A企业的关联企业，关联企业数量可视实际情况增减。
四、填表符号：“√”表示有此功能风险，“×”表示无此功能风险。
【对应流程及电子表单】
对应流程及电子表单清单。
风险分析表
风险评价的目的风险评价目的是通过事先分析、评价，制定风险控制措施，实现事前预防，达到消减危害，控制风险目的。
风险评价组织组长：副组长：组员：风险评价程序1、组织有关人员对全公司存在的危害形式及所在部位进行识别和分析。
从企业从事的活动，使用的设备设施中选取分析对象，对作业活动、设备设施、工艺过程、作业场所等方面进行危害识别。
2、确定风险评价范围3、确定风险评价方法4、按事件发生的可能性、事故后果严重性的判断准则，对己确定的重点部位、关键装置、作业活动等进行评价，划分风险等级5、评价过程如下图所示:见下表风险评价的重点部位、关键装置、作业活动风险评价方法从本公司的实际情况出发，风险评价方法采用工作危害分析法（JHA）、安全检查表分析法（SCL）和预危险性分析法（PHA）。
1、工作危害分析法（JHA）工作危害分析（JHA）是一项系统的分析程序，它将普遍接受的安全健康原则和惯例纳入特定的作业，在JHA分析过程中，对每一项基本的工作步骤都要，以便识别潜在危害，找出做这项工作的最安全途径。
这一程序用的其它说法是工作安全分析（JSA）和工作危害分解。
工作危害分析（JHA）较适用于检修、入罐（釜）清洗、折除等作业活动。
2、安全检查表分析法（SCL）安全检查表分析法是基于经验的方法。
由分析人员列出一些项目，识别与一般工艺设备和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目。
并以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审。
安全检查表分析可用于对物质、设备或操作规程的分析。
安全检查表分析法（SCL）较适用于关键装置的风险评价。
3、预危险性分析法（PHA）预危险性分析法是在项目发展的初期，特别是在概念或设计的开始阶段，对系统存在危害类别、出现条件、事故后果等进行分析，尽可能评价出潜在的危险性。
预危险性分析法可对现有及已建成的装置进行粗略的危害和潜在的事故分析。
(整理)企业功能风险分析认定表.
B1企业
研发风险
生产风险
市场推广风险
销售及分销风险
管理及财务风险
主管税务机关：填表人签名：填表日期：
填表பைடு நூலகம்明：
1、实施转让定价调查的主管税务机关必须填写本表。
2、实施转让定价调查的主管税务机关必须根据纳税人填写的《企业功能风险分析表》和调查了解的有关情况填写本表。
3、表中所称A企业是指被调查企业，B1、B2、B3等企业均为A企业的关联企业，关联企业数量可视实际情况增减。
4、填表符号：●表示承担全部功能或风险；
◎表示承担部分功能或风险；
○表示不承担功能或风险。
企业功能风险分析认定表
企业名称：
A企业
B1企业
研发功能
生产功能
（一）规划环境影响评价的适用范围和责任主体市场推广功能
2.环境影响报告表的内容
（五）规划环境影响评价的跟踪评价销售及分销功能
1.依法评价原则；
管理和其他服务功能
（五）规划环境影响评价的跟踪评价
（2）评价范围。根据评价机构专业特长和工作能力，确定其相应的评价范围。
企业风险评估总表
企业风险评估总表
这份文档是企业风险评估的总表，用于帮助企业全面评估和管理潜在的风险。
以下是各个方面的风险评估：
1. 市场风险
- 市场需求是否稳定，是否可能出现下降？
- 竞争对手的行为是否可能对企业造成不利影响？
2. 经济风险
- 经济环境的不稳定因素是否可能对企业经营产生负面影响？
- 劳动力成本、原材料成本等是否可能增加？
3. 法律风险
- 是否存在违反法律法规的潜在风险？
- 合同是否符合法律要求，是否可能在未来发生纠纷？
4. 操作风险
- 企业的运营流程是否存在漏洞或缺陷？
- 是否存在员工疏忽或错误操作的风险？
5. 金融风险
- 债务偿还能力是否足够，是否存在偿债风险？
- 经营资金是否充足，是否存在流动性风险？
6. 技术风险
- 技术设备是否稳定，是否可能发生故障？
- 是否存在信息安全和数据泄露的风险？
7. 环境风险
- 企业的经营是否存在对环境造成不利影响的风险？- 是否存在可能导致环境责任和法律纠纷的风险？
以上是对企业风险的总体评估，企业可以根据具体情况进一步细化和补充风险评估表。
通过全面评估风险，企业可以及时采取措施来降低潜在的风险，并确保企业的可持续发展。
公司技术风险评估报告表范例
公司技术风险评估报告表范例
1. 概述
本报告旨在对公司的技术风险进行评估和分析，以帮助公司更
好地了解和管理技术相关的风险。
2. 技术风险评估方法
我们采用了如下的评估方法来识别和评估技术风险：
2.1 数据收集
通过分析现有的技术系统、设备和流程，收集相关数据和信息。
2.2 风险识别
基于收集到的数据和信息，识别可能存在的技术风险。
2.3 风险评估
对识别到的技术风险进行评估，考虑其潜在影响和概率。
2.4 风险分析
分析识别和评估到的技术风险，确定其优先级和紧迫程度。
2.5 风险控制措施
提出适当的风险控制措施来降低或消除技术风险。
3. 报告内容
本报告包括以下内容：
3.1 技术风险清单
列出识别到的技术风险及其相关信息，包括潜在影响、概率和可能的控制措施。
3.2 风险评估总结
对技术风险进行评估总结，包括关键风险和可能的影响。
3.3 风险控制建议
提供针对不同风险的控制建议，以减轻或消除技术风险的潜在影响。
4. 结论
根据对公司技术风险的评估和分析，我们建议采取适当的风险控制措施来降低技术风险对公司的潜在影响。
以上是公司技术风险评估报告表的范例，具体报告内容和格式可以根据实际情况进行调整和制定。
请注意，本报告仅为范例，具体评估的内容和结果应根据公司的具体情况进行定制。
企业风险检查表一套(本)
企业风险检查表一套(本)企业风险检查表一套（完整版本）介绍企业风险检查表是为了帮助企业管理者全面了解和评估企业面临的潜在风险而设计的一套工具。
本检查表包含了常见的企业风险分类，并提供了相关问题和评估标准，以帮助企业进行风险识别和评估。
风险分类1. 经营风险- 问题：企业的核心业务是否存在任何潜在风险？- 评估标准：评估企业的供应链、市场竞争力、合规性等方面是否存在风险。
2. 财务风险- 问题：企业的财务状况是否存在任何潜在风险？- 评估标准：评估企业的资金流动性、负债状况、财务报表的准确性等方面是否存在风险。
3. 法律风险- 问题：企业是否存在任何法律合规方面的潜在风险？- 评估标准：评估企业的合同、知识产权、劳动法合规等方面是否存在风险。
4. 战略风险- 问题：企业的战略决策是否存在任何潜在风险？- 评估标准：评估企业的市场定位、创新能力、竞争战略等方面是否存在风险。
5. 管理风险- 问题：企业的管理体系是否存在任何潜在风险？- 评估标准：评估企业的组织结构、员工培训、决策层效能等方面是否存在风险。
如何使用本检查表1. 根据企业的特点选择相应的风险分类。
2. 针对每个风险分类，回答问题并根据评估标准给出评估结果。
3. 根据评估结果，制定相应的风险管理策略和措施。
4. 定期更新检查表，以确保风险评估的准确性和实效性。
注意事项- 本检查表仅为初步风险评估工具，具体的风险评估可能需要更专业的分析和方法。
- 在使用本检查表时，请根据企业实际情况进行调整和扩展，以确保评估的全面性和准确性。
- 本检查表所引用的问题和评估标准仅做参考，具体的风险评估需要根据实际情况进行制定。
风险和机遇分析评价表
5
2
2
20
高风 出货前的品质检验。 险 关文件：
相 生产部 2016.6.15
1.《生产和服务提供控制程序》
2.《交付后的活动控制程序》
3.《不合格品控制程序》
1.对所接到的客户投诉登记汇总，
安排专人负责处理并及时回复客户
。客诉处理一律以8D报告格式存档
1.顾客投诉未能有效解决。 2.顾客满意度低，导致顾客丢失。
2016.3.15
1.《人办、意识控制程序》
有效 有效 有效 有效
19 SP03 设备管理
1.设备的保养及备件储备。
1.设备产能不足。 2.设备能力不足。 3.设备经常损坏，影响生产进度。
6
4
3
72
高风 险
2.建立完整的设备故障应急预案， 以确保生产过程的持续流畅。 相关文件：
生产部
1.《基础实施管理控制程序》
品技部 2016.6.15
无
有效
1.所有出现的不合格品需要及时张
贴红色“不合格品”标贴，以避免
投入使用。
26
SP10
1.标识不清楚，导致非预期的应用。 不合格品管理 2.未及时有效的采取改善对策，导致 6
不合格品的持续产生。
2
2
24
高风 险
2.出现不合格品后，应及时分析原 因，采取对策，以确保不再产生不 合格品。
5
2
3
30
高风 能合理安排生产计划。 3.安排跟 险 单员全程跟进生产计划的实现过程
生产部
2016.6.15
。相关文件 《生产和服务提供控
制程序》
1.生产不能准时完成计划。 2.不良率过高。 3.效率太低。 4.产品标识不清、混料。
企业业务往来功能及风险分析表 模板
企業A
企業B
備註
第 3 页，共 4 页
分類 五、管理和其他服務
調查項目 (一)一般管理 1.是否存在完整的管理功能 2.是否承擔管理費用 3.是否承擔管理風險 (二)定價政策 1.誰決定產品定價 2.誰決定定價政策 3.誰承擔風險 (三)費用誰承擔 6.有無借貸協議 7.誰承擔財務風險（匯率和利率波動的風險） 8.誰承擔信用風險 (四)人事 1.是否向關聯企業借調人員 2.借調人員工資由誰支付 3.是否提供或者接受培訓 4.培訓費用誰承擔 (五)財產使用租賃 1.有無財產租賃 2.誰承擔租賃費用 3.誰承擔風險
企業負責人簽名：
企業A
企業B
填表說明 一、按照《特別納稅調整實施辦法(試行)》規定準備同期資料的企業須填寫本表。 二、本表作為企業功能風險分析範本，具體內容可視實際情況增減。 三、本表所稱A企業是指被調查企業，B1、B2等均為A企業的關聯企業，關聯企業數量可視實際情況增減。 四、填表符號：“√”表示有此功能風險，“×”表示無此功能風險。
備註
第 4 页，共 4 页
企業業務往來功能及風險分析表
企業A名稱（公章）： B企業名稱：
分類
一、研發
電子有限公司
調查項目 (一)核心技術研發 1.是否有關聯企業代研發 2.是否委託協力廠商代研發 3.誰擁有研發所有權 4.誰擁有研發共用權 5.研發費用由誰來負擔 6.研發有無實質性成果 7.預期收益分配給誰 8.與關聯方有無授權合約 9.與協力廠商有無授權合約 10.有無成本分攤協議 11.有無申請專利 12.誰承擔研發風險 13.誰在研發中處於較高地位 14.是否為獨一無二的無形資產 15.研發活動是否能獲得競爭優勢 (二)生產和工藝設計 1.在設計中有無自主能力 2.誰設計產品 3.技術歸誰所有 4.誰開發了原有工藝 5.設計費用誰來負擔 6.設計有無實質性成果 7.預期收益分配給誰 8.與關聯方有無授權合約 9.與協力廠商有無授權合約 10.有無成本分攤協議 11.有無申請專利 12.誰承擔設計風險 13.對產品的設計及修訂有無投入 14.是否為獨一無二的無形資產 (三)包裝和標籤 1.是否有關聯企業代包裝 2.是否委託協力廠商代包裝 3.包裝費用誰來負擔 4.有無成本分攤協議 5.有無申請專利 6.有無完全自主權 7.誰承擔包裝風險 8.與關聯方有無授權合約 9.與協力廠商有無授權合約 (四)品質控制 1.誰決定品質控制形式 2.誰決定最終產品的品質標準和程式 3.誰負責品質控制 4.誰提供品質控制技術和設備 5.費用誰來負擔 6.有無成本分攤協議 7.有無申請專利 8.與關聯方有無授權合約 9.與協力廠商有無授權合約 10.誰承擔品質控制風險
企业功能风险分析表(DOC 50页)
附件：《特别纳税调整实施办法（试行）》表证单书表证单书1企业功能风险分析表A企业名称（公章）：纳税人识别号：□□□□□□□□□□□□□□□填表说明一、按照本办法规定准备同期资料的企业须填写本表。
二、本表作为企业功能风险分析范本，具体内容可视实际情况增减。
三、本表所称A企业是指被调查企业，B1、B2等均为A企业的关联企业，关联企业数量可视实际情况增减。
四、填表符号：“√”表示有此功能风险，“×”表示无此功能风险。
表证单书2企业年度关联交易财务状况分析表企业名称（公章）：纳税人识别号：□□□□□□□□□□□□□□□填表说明一、按照本办法规定准备同期资料的企业须填写本表。
二、亏损以负号“－”填列。
三、本表按年度填写。
四、企业支付境内外关联劳务费、技术使用费、商标费或其他费用的具体内容、对方企业名称及支付标准，须加附注说明。
五、企业关联境内外交易、非关联境内外交易的成本费用计算分摊方法，须加附注说明。
表证单书3企业可比性因素分析表A企业名称（公章）：纳税人识别号：□□□□□□□□□□□□□□□B1企业名称： B2企业名称：企业负责人签名：填表日期：填表说明一、企业应按照本办法第四章规定的可比性分析要求填写本表。
二、本表作为企业可比性分析范本，具体内容可视实际情况增减或修改。
三、本表所称A企业是指被调查企业，B1、B2等均为A企业的可比企业，可比企业数量可视实际情况增减。
表证单书4企业关联关系认定表所属年度（）使用说明一、本表依据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例和《中华人民共和国税收征收管理法》及其实施细则的有关规定设置。
二、适用范围：税务调查人员对企业与其关联方的关联关系进行审核认定时使用。
三、“关联关系类型”：应按以下关联关系认定标准逐条进行认真审核认定，并填报代码A、B、C等，有多个关联关系类型的，应填报多个代码。
A．一方直接或间接持有另一方的股份总和达到25%以上，或者双方直接或间接同为第三方所持有的股份达到25%以上。
企业主要风险单元识别情况表
环保设施非正常运转
CNC等设备在加工过程中需使用到稀释的切削液进行冷却润滑，由于设备刀具对产品加工时，摩擦碰撞会产生高温，使得稀释切削液蒸发在空气中形成油雾（主要污染物为以非甲烷总烃计）以及磨床和焊接产生的颗粒物。若废气处理设施发生故障，应急措施不当或不及时时，这些废气将对周边大气环境造成污染。
3ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
5
恶劣自然条件
企业存在一定的洪水、台风等自然灾害，考虑到洪水、台风等为不可抗拒的，且破坏性极大，须落实对原料和产品等储存工作，要求进行桶装密闭，储存场所须防风、避雨，地面进行硬化等，减少台风、潮水等自然灾害的风险。由于恶劣自然条件引起的突发环境污染事故主要表现为化学危害品储罐等遭雷击，或洪水、雨水等造成仓库等情况下导致危险品、危险废物大面积泄漏进入企业排水管网，可能流入深圳河流域，形成较为严重的水环境污染。
运输事故
企业生产中生产所涉及到的化学危险品需从外地采购，产品主要通过公路运输，在化学危险品运输过程中可能发生交通事故、储罐泄漏，导致化学危险品大面积泄漏，形成较为严重的大气、水体以及土壤污染。
4
储存事故
危险废物在储存过程中，由于工人操作失误发生泄漏；危险品在储存过程中，由于工人操作失误等原因可导致危险品的泄漏；在储存区进行动火操作、静电事故、高温或明火等情况下，可引发储存区火灾，当易燃液体挥发形成的蒸汽与空气混合达到爆炸极限，则可引发爆炸，从而导致大量危险品的泄漏，可能会通过雨水管道进入附近水体，造成水环境污染事故。企业储存的危险废物、危险化学品等多为易燃物，遇明火易引发火灾事故，从而造成消防废水环境污染事故。
企业主要风险单元识别情况表
序号
风险来源
风险说明
1
非正常工况
①设备、管道破损或进料过多，危险化学品泄漏，挥发到空气中形成有毒有害气体，对厂区内员工或周边群众造成影响，而引起废气污染事故。