劳动关系管理第九章企业民主管理

职工代表大会在企业民主管理中的基 础性地位是基于以下因素而形成的:职工代 代大会是其职工董事和职工监事制度等其他 民主管理形式的基础;其他形式是对职工代 表大会制度的完善和补充;相关法规的规定 保障了职工代表大会的法定制度性。
职工代表大会是企业内部权力机构之一。 法律赋予职工代表大会五项职权，即审议建 议权、审议通过或否决权、审议决定权、评 议监督权和民主选举权。
企业级集体协商谈判更有利于合同真实、有效地 得到履行。
二. 职工董事和职工监事制度
1.概念 职工董事、职工监事是由职工代表大会
或工会会员大会民主选举产生，依照法律程 序进人董事会、监事会，代表职工行使决策 和监督权利的职工代表。
这种制度是在公司的最高管理机构中实 施的企业民主管理制度。
我国法规规定
监事的任期相同，任期届满，可连选连任。
职工董事、职工监事在任期内，其劳动合 同期限自动延长至任期届满;任职期间以及任 期届满后，公司不得因其履行职责的原因与 其解除劳动合同，或采取其他形式进行打击 报复。
职工董事、职工监事离职的，其任职资 格自行终止。职工董事、职工监事出缺，应 及时进行补选，空缺时间一般不得超过3个月。
3.中国企业集体协商谈判制度的建立 集体协商谈判制度建立的前提保障： （1）法律体系保障
① 在国家立法方面：《工会法》、《劳 动法》、《劳动合同法》，等。
② 在部门立法方面：《工资支付暂行规 定》、《工资集体协商试行办法》、《最低 工资规定》、《集体合同规定》，等。
（2）行政体系保障 党中央、国务院在其颁布和下发的文件
（员工持股会模式的具体做法 P198）
(2)公司法人模式
公司法人模式指的是 参与员工持股计划的员 工出资成立(或收购)一 家公司，企业法人作为 持股主体，通过这家公 司持有原公司的股份。
(3)自然人模式 自然人账户模式指的 是利用自然人账户变相 持有内部员工股。
4. 股票来源
（1）定向扩股。主要指上市公司为推行员工持 股计划向员工实施定向增发计划。
（3）具有企业个性特色的民主管理制度和 方式
各企业可根据自身发展的需要，采取不 同的民主方法。例如，经理接待日、民主恳 谈会等。 （参见 日本企业员工的春斗运动 p189）
二. 企业民主管理的类型
2.以员工参与企业民主管理的地位特征职 责为标准划分
（1）直接参与。即企业员工直接参与管 理决策。如参加员工持股会的会员大会并就 会议文件进行表决；组成自治型的工作团 队…… （参见 表9-1 P190）
第一节 企业民主管理概述
1. 企业民主管理的概念 2. 企业民主管理的类型 3. 企业民主管理的功能
第一节 企业民主管理概述
一. 企业民主管理的概念
企业民主管理是企业员工依照法律或合 法制度的规定，通过一定的组织形式，直接 或间接参与管理与决策的各种行为的总称。
概念精解
企业民主管理中的“民主”，强调的是在多数员工 意愿下实施的企业管理，反对资方及其代理人等少数人 的独裁和控制。
员工间接参与企业民主管理的主要形式为 选举员工代表参加各类企业内部管理会议。
三. 企业民主管理的功能
1.协调功能 企业民主管理能有效协调企业内部的利
益矛盾关系，其主要手段有集体协商与集体 协商炎判、职工董事和职工监事制度等。
三. 企业民主管理的功能
2.法制化功能 推行企业民主管理
要求有序参与，依法维 权。为此建立的企业各 项规章制度会提高依法 治理企业的水平。
(2)原股东转让。主要是大股东转让部分股份作 为股份预留。
(3)国有股减持。采用向流通股转配送股的方式， 减少以国有股为主的非流通股的份额，这可以成为 上市公司提供员工持股计划所需的股票来源。
(4)二级市场购买。通过信托公司、基金 或其他机构购买本公司股票并代为持有。通 过代理机构从二级市场上直接购买本公司的 股票。
5.职工董事、职工监事的职责
④ 在董事会研究确定公司高级管理人员时， 如实反映职工代表大会民主评议公司管理人的情况。
⑤ 定期监督检查职工各项保险基金的提取、 缴纳，以及职工工资、劳动保护、社会保险、福利 等制度的执行情况。
⑥ 向上级工会.、有关部门和机构反映所遇到 的特殊或重要情况。
6.职工董事、职工监事的任期、补选与罢免 职工董事、职工监事的任期与其他董事和
第三节 企业民主管理在中国的特殊形式
一. 职工代表大会制度
1.职工代表大会制度的概念 职工代表大会制度是企业实行民主管理的基本
制度形式。职工代表大会是职工行使民主管理权力 的机构。企业工会委员会是职工代表大会的工作机 构，负责职工代表大会的日常工作。
2.职工代表大会的性质
职工代表大会是职工行使民主管理权利 的基本形式。
表 9-1 直接参与的多种形式
直接参与模式
具体表现形式
公司内部刊物、报纸；公司报 自上而下的沟通 告和定期的公司情况报告会、
经理接待日、民主恳谈会
自下而上的问题 雇员看法调查、质量管理圈 解决方式
财政参与
收益分享、员工持股、增值附 加奖金
（2）间接参与 即企业员工首先选举产生代表，由代表
参加企业各类管理实践，并在相关场合按照 凝练出的员工意愿来实施表决权、监督权等 民主权利，然后再与员工进行信息反馈。
三. 企业民主管理的功能
3.创效功能 企业民主管理能
创造经济效益，推 动企业协调、科学、 持续发展。
三. 企业民主管理的功能
4.凝聚功能 企业民主管理通过
上述三个功能的发挥催 生出工会和企业的凝聚 力，这就是企业民主管 理的凝聚功能的实质所 在。
第二节 企业民主管理在中国的一般形式
1.集体协商谈判制度 2.职工董事和职工监事制度 3.员工股份制
中，多次明确提出要建立集体协商谈判制度， 以解决劳动领域的相关问题。
中国工会对集体协商谈判制度的重视及 努力所取得的成果。
4. 中国集体协商谈判的结构特征
目前，中国集体协商谈判主要表现出分散型集体 谈判和企业级集体协商谈判的结构特征。
分散型集体协商谈判，在谈判程序上比较简单， 容易与现代企业的其他民主管理制度和人力资源管 理制度相适应。
3.职工董事、职工监事人选资格条件及比例 （1)资格条件 职工董事、职工监事人选的基本条件是:
本公司职工;遵纪守法，办事公道，能够代表 和反映职工的意见和要求，为职工群众信赖 和拥护;熟悉企业经营管理或具有相关的工作 经验，有参政议事能力。
（2）职工董事、职工监事在董事会、监事 会中的比例
职工董事的人数一般应占公司董事会成 员总数的1/4；董事会成员人数较少的，其职 工董事至少l人。职工监事的人数不得少于监 事会成员总数的1/3。
职工持股会选派到董事会、监事会的代 表，不占职工董事、职工监事的名额。
4.职工董事、职工监事的产生程序
公司工会根据公司章程规定制订选举方案。 职工董事、职工监事的候选人由公司工会提名， 公司党组织审核，并报告上级工会;没有党组织的 公司可由上一级工会组织审核。工会主席一般应作 为职工董事的候选人，工会副主席一般应作为职工 监事的候选人。符合条件的其他公司员工也可作为 候选人，但公司经营班子成员不宜成为职工董事、 职工监事的候选人。
3.职工代表大会的职权
5.职工董事、职工监事的职责
职工董事、职工监事享有与其他董事、监事同 等的权利，承担相应的义务，应履行下列特别职责。
①经常或定期听取职工群众的意见和建议。 ②在董事会、监事会研究决定重大问题时，代 表职工行使权利，充分发表意见。 ③在董事会讨论涉及职工切身利益的重要决策 时，如实反映职工要求，表达和维护职工合法权益。
1.以实践模式的特征为标准划分 （1）国际上普遍达成共识的民主管理制
度和方式，主要包括集体协商和谈判、企业 治理结构中的职工代表制度、员工自治型工 作团队和员工持股计划。
（2）具有各国特色的民主管理制度和方式
如德国以产业集体协商谈判为主的民主 管理、日本以企业级集体协商谈判为主的企 业民主管理制度与方式。
职工董事、职工监事由本公司职工代表大会以无记名 投票方式选举产生。职工董事、职工监事候选人须获得全 体会议代表过半数选票方可当选。
公司未建立职工代表大会的，应组织职工或职工代表 选举产生职工董事、职工监事，并积极筹建职工代表大会 制度。
职工董事、职工监事选举产生后，应报上级工会、有 关部门和机构备案，并与其他内部董事、监事一同履行有 关手续。
工的保险和福利待遇。 （2）加强了协调劳动关系工作，形成了
和谐稳定、互利共赢的劳动关系。
（3）完善了企业管理，规范了企业的劳 动用工制度，为企业的持续稳定发展创造了 良好的外部条件。
（4）推动了工会组织建设，建立和完善
了工会维权机制，进一步增强了工会组织的
影响力和凝聚力。集体协商制度产生了实实
在在效果。
这种制度下，员工个人利益与公司利 益能够有效融合，员工重视企业发展，其 企业承诺和参与管理的意识加强，有利于 员工与企业间和谐劳动关系的形成。
3. 中国企业员工股份制的运行模式 （1）员工持股会模式。员工持股会推行员 工持股计划进程中衍生出的一种信托组织， 它接受相关人委托，持有企业员工股，进而 成为公司的机构股东。员工持股会依法按股 权比例享有股东权利，也有义务按照委托协 议向参会员工分配股东权益。
(5)公积金转增。以公积金转增股本作为 推行员工持股计划的股份来源，就是上市公 司股东大会通过决议，将一部分资本公积金 转增为公司的股份，作为预留股份以推动实 施公司的员工持股计划。
5.资金来源 我国企业员工
持股计划的资金来 源多由员工出资购 买。
第三节 企业民主管理在中国的特殊形式
1.职工代表大会制度 2.厂务公开制度 3.合理化建议制度
1.员工股份制的概念 员工股份制是指由企业内部员工出资认
购本公司部分股权，委托员工持股会等代理 机构来运作，集中管理;代理机构作为股东代 表参与按股分红的一种内部股权信托制度。