2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》题库练习试卷A卷 附答案

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》题库练习试卷A 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。

A 、中国证监会B 、期货公司所在地中国证监会派出机构C 、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构D 、中国期货业协会2、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A 、7个 B 、10个 C 、15个 D 、20个3、期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于（ ） A 、1年 B 、5年 C 、10年D 、20年4、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（ ） A 、职工福利B 、会员分红C 、股东分红D 、保证期货交易场所、设施的运行和改善5、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000元，监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5℅）;第二，公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。

在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（ ） A 、5900 B 、5700 C 、6300 D 、61006、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。

A 、交易完成15日 B 、交易完成30日 C 、收到结算报告的当天 D 、期货经纪合同约定的时间7、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（ ） A 、中国证监会和财政部 B 、财务部C 、中国期货业协会D 、期货交易所8、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）工作日内向协会报告。

A、3个B、5个C、7个D、10个9、有关趋势线的说法不正确的是（）A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效D、趋势线延续的时间越长就越无效10、第一家推出期权交易的交易所是（）A、C、B、OTB、C、ME、C、C、B、OE、D、LME、11、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A、中国期货业协会B、本交易所会员大会C、本交易所理事会D、中国证监会12、期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A、总经理B、董事长C、董事会D、董事会常设的风险管理委员会13、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（）A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、期货公司14、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）A、责令公司限期整改B、限制或暂停部分期货业务C、限制有关股东行使股东权利D、责令有关股东限期转让股权15、宋体下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务B、期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求16、在我国，批准设立期货公司的机构是（）A、期货交易所B、期货结算部门C、中国人民银行D、中国证监会17、股指期货交易的保证金比例越高，则（）A、杠杆越小B、杠杆越大C、收益越低D、收益越高18、国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立（）A、期货保证金监督管理机构B、期货保证金第三方管理机构C、期货保证金审计机构D、期货保证金安全存管监控机构19、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（）A、设立营业部申请书B、拟设立营业部的决议文件C、申请日前2个月月末的风险监管报表D、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件20、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（）A、变更住所申请书B、妥善处理客户保证金和持仓的报告C、变更住所的详细计划D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准21、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（）内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

A、10日B、20日C、30日D、14日22、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A、2B、3C、5D、723、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）以下罚款。

A、3万元B、5万元C、10万元D、20万元24、（）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。

A、期货交易B、现货交易C、商品交易D、远期交易25、宋体《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。

A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、商务部26、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。

A、各期货交易所B、期货交易所的结算机构C、期货业协会D、期货公司27、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（）A、变更法定代表人B、设立或者终止境内分支机构C、变更注册资本D、变更住所或者营业场所28、会员大会的常设机构是（）A、理事长会议B、董事会C、理事会D、常设理事会29、宋体期货公司不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。

A、90B、95C、85D、8030、某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。

但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（）时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）A、65100元/吨B、65150元/吨C、65200元/吨D、65350元/吨31、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（）A、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告B、期货交易所应当制定会员管理办法C、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度32、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。

A、银监会B、证监会C、期货交易所D、期货业协会33、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（）分钟内进行。

A、5B、15C、20D、3034、芝加哥期货交易所（C、B、OT）的利率期货交易以（）交易为主。

A、欧洲美元期货B、欧洲中长期国债期货C、美国中长期国债期货D、美国短期国债期货35、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。

A、全国人大常委会。

B、国务院证券业监督管理机构C、国务院银行业监督管理机构D、国务院期货业监督管理机构36、《期货交易管理条例》是为了规范期货公司（）业务而制定的。

A、结算业务B、自营业务C、经纪业务D、咨询业务37、保障基金总额达到（）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A、1亿B、5亿C、8亿D、10亿38、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（）A、管理人员的产生、任免及其职责B、保证金的管理和使用制度C、章程修改程序D、财务会计、内部控制制度39、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。

下列说法错误的是（）A、交割仓库不得出具仓单B、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库C、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密D、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易40、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（）A、权威价格B、指导价格C、现货价格D、参考价格41、期货公司向客户收取的保证金（）A、所有权归期货公司，但客户可以自由使用B、所有权归期货交易所，但客户可以自由使用C、所有权归客户D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有42、申请成为结算会员的，应当取得（）批准的结算业务资格A、中国证监会B、期货业协会C、期货交易所D、期货公司43、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（）内向所在地中国证监会派出机构报告。

A、1个工作日B、2个工作日C、3个工作日D、5个工作日44、我国黄大豆2号期货可参与交割的为（）A、大豆1号B、非转基因大豆C、进口大豆和国产大豆D、转基因大豆45、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）A、不超过50%B、不超过20%C、不超过80%D、不超过60%46、在期货交易所进行期货交易的，应当是（）A、期货投资者B、期货交易所会员C、期货公司D、结算会员47、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）A、10%B、20%C、30%D、50%48、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（）A、客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年49、下列关于期货交易所的表述，错误的是（）A、以营利为目的B、按照其章程的规定实行自律管理C、以其全部财产承担民事责任D、负责人由国务院期货监督管理机构任免50、期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（）措施。