法律顾问业务技能(修)20140518.

8 of 34
（五）专项事务法律顾问 专项事务法律顾问是对委托方专门特定项目提供法律服务的执业律师， 例如企业专门做一项上市、兼并收购、破产等事务时聘请律师处理相关 问题。目前较集中的专项法律事务有以下几个方面： 1、公司改制发行股票 2、公司IPO上市（主板、中小板、创业板） 3、公司发债 4、兼并收购 5、私募股权投资PE、风险投资VC 6、信托计划 7、股权激励机制（员工持股计划ESOP、管理者收购MBO） 8、公司清算、破产
34
（一）法律咨询及提供法律意见书
【例1】 为设立外商投资公司提供法律咨询时需注意：
★商务部的外商投资目录、鼓励类、限制类、禁止类
★外商投资的公司形式、合资、独资、合作、合伙 ★外资公司设立程序：一般程序；特批程序 ★外商需准备的报批文件 ★税收优惠政策
23 of
34
（一）日常法律咨询及提供法律意见书 2、提供法律意见书
对政府行政监管部门出具法律意见书
A.证监会：申请股票上市交易等应向证监会提交法律意见书。
B.银监会：财务公司发行金融债券等应向银监会提交法律意见书。
C.保监会：申请设立保险集团公司、发行保险资金债权投资计划等应当向中国保监会提 交法律意见书。
24 of
34
（一）日常法律咨询及提供法律意见
D.国资委：国企改制、国有资产处置等需向国资委提交法律意见书。
19 of
34
（七）法律顾问常用法律服务文书 ● 《请示》：是法律顾问在从事某项须经委托方同意的法律服务之前，向委托方提出 的书面请示性法律服务文书，在请示中应当就从事活动的必要性、具体情况等予以说 明。 ● 《法律顾问服务记录》：是根据服务事项填写的记录性表格，表明服务内容、律 师意见等主要事项。 ● 《日常法律咨询服务记录》：是法律顾问对于委托方口头或电话咨询事项填写的 记录性表格。 ● 《会议纪要》：是法律顾问参与委托方相关会议或者法律顾问与委托方进行法律 服务事项会谈时，制作的记录性法律服务文书，会议纪要按照固定格式制作和管理。 ● 《谈判事项法律服务跟踪表》：是法律顾问提供谈判法律服务过程中，对谈判法 律服务事项进行记录的法律服务文书，按照一事一表的原则进行管理、归档。
13 of
34
（二）法律顾问费项目的设置
法律顾问费项目一般就是指委托代理合同中提供服务的范围及内容。 包括：（1）法律咨询； （2）提供法律法规政策； （3）出具法律咨询意见书、法律建议书、投资法律可行性意见等。
另行收费的项目主要指除服务范围以外的事项，主要有下列几项： （1）公司的投融资、并购、改制上市等项目； （2）出具专项法律意见书； （3）诉讼、仲裁； （4）差旅费（外埠）； （5）其他工作费用：包括但不限于复印费、公证费、调查取证费等。
2
of
34
法律顾问在律师业务中的情况
2009年30周年有一个统计 从2003-2008年的律师业务量统计数字： 2003年 非诉法律业务 31491件 经济案件 民事案件 刑事案件
法律顾问 13202件 30531件 24755件 8900件
2008年
法律顾问 15824家 非诉法律业务 刑事案件 民事案件
9 of 34
三、法律顾问的聘请程序
（一）公开招投标
公开招标是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织 投标。公开招标，也称无限竞争性招标，是一种由招标人按照法定程序，在 公开出版物上发布招标公告，所有符合条件的供应商或承包商都可以平等参 加投标竞争，从中择优选择中标者的招标方式。 公开招标要做到招标活动的信息要公开、开标的程序要公开、评标的标 准和程序要公开、中标的结果要公开。
E.公司利用金融衍生品投融资向监管部门出具法律意见书：公司利 用基金、PE、债券、中短期票据、信托计划、融资租赁等做投融 资过程中应向监管部门出具法律意见书。
25 of
34
（一）日常法律咨询及提供法律意见
需注意：
A.依监管部门的格式要求和内容要求；
B.要注意部门规章与提示法律的关系；
C.结论必须是在法律法规规定的前提下做出； D.注意处理企业与监管部门、企业要求与监管部门规定之间的矛盾。
法律顾问业务技能
连艳律师
2014年5月
目
录
法律顾问的概念 法律顾问的类型 法律顾问的聘请程序 签订法律顾问合同要注意的问题 法律顾问的职责及操作实务
一
二
三
四
五
1
of
34
一、法律顾问的概念
法律顾问是指具有专业知识和法律技能，接受公民、 法人或者其他社会组织聘请为其提供法律方面服务的人员， 以及法人或其他组织内部设置的法律事务机构中的人员， 一般为专职律师。
10 of
34
（二）邀标 邀标也成为有限竞争性招标，是指招标方选择若干供应商或承包商，向其 发出投标邀请，由被邀请的供应商、承包商投标竞争，从中选定中标者的招标 方式。 邀标有以下几个特点： （1）招标人在一定范围内邀请特定的法人或其他组织投标，与公开招标不 同的是，不需要向不特定的对象发出邀请； （2）不须发布公告，招标人只要向特定的潜在投标人发出投标邀请书即可， 接受邀请的人才有资格参加投标，其他人无权索要招标文件，不得参加投标。 注意：虽然在选择投标人和通知形式上与公开招标有所不同，但邀标适用 的程序和原则与公开招标是相同的。
15 of
34
（四）工作方式
律师工作方式主要有以下几种： （1）定期专人负责，比如每月每周去单位几次； （2）固定专人坐班，比如每天有律师专门去顾问单位坐班； （3）由专人负责网上日常审阅合同，有事随时去顾问单位面谈等。
16 of
34
（五）律师赔偿的约定
1.以执业保险为限额的赔偿。 《北京市律师执业责任保险合同》： 投保人-北京市律师协会 被保险人-北京市律师协会所属的合法执业的全部律师事务所， 赔偿限额:每家律师事务所每次事故赔偿限额:RMB600万；累计赔偿限 额:RMB4亿； 每个律师累计赔偿限额:RMB1500万 ；免赔额:每次事故绝对免赔 为每次事故损失金额的10%,但不超过RMB20万 ；追溯期:保险责任起始日期往前 5年；司法管辖为中华人民共和国（不含香港、澳门、台湾）。
2.以约定律师费为限。
17 of 34
（六）做法律顾问应当注意的问题
1.法律工作档案和日志
（1）立卷归档方法（一户一卷，一事一档） （2）工作日志（一次一记，一事一记） （3）立卷归档及工作日志的重要性
2.审查合同注意保留底稿 3.谨慎对待企业职工的法律咨询 4.保守企业秘密
18 of
34
（七）法律顾问常用法律服务文书
14 of 34
（三）顾问费的收费模式
1.固定收费——年费（根据单位规模，可能出现法律纠纷和法律事务的 工作量确定固定费用） 2.计时收费 （根据律师的从业时间、学历、知名度等综合情况确定不同 的收费标准。通常国外的律师事务所和企业按照小时收费的居多） 3.混合收费 （合同中注明多长工作时间之内是固定收费，超过规定的时 间以外就按照优惠的计时方式收费）
20 of
34
五、法律顾问的职责及操作实务
法律顾问的职责主要包括：
（一）日常法律咨询及提供法律意见书 （二）草拟和审查合同 （三）参与重大经济合同谈判 （四）代理参加诉讼、调解和仲裁 （五）帮助企业建立规章制度 （六）法律培训 （七）办理其他法律业务
21 of
34
五、法律顾问的职责及操作实务
（一）日常法律咨询及提供法律意见书
6
of
34
（三）社会团体的法律顾问
1、会员法律咨询 2、会员维权 3、会员培训 4、日常法律事务
7
of
34
（四）私人法律顾问
律师担任私人法律顾问服务的主要业务范围包括： 1、担任个人（家庭）常年法律顾问，就个人人身权、财产权等合法权益的保护提供法律咨 询和法律帮助； 2、婚姻类涉及共同财产、婚前个人财产、离婚财产分割以及子女抚养费支付、探视权等法 律问题； 3、办理家庭分家析产、财产代管、律师见证、遗嘱、继承、收养、赠与、代办公证、投资 理财等； 4、办理房屋买卖、产权过户、房屋商铺出租、抵押贷款、拆迁补偿、房屋损害赔偿等； 5、代理追债、保险索赔、名誉侵权赔偿、肖像侵权赔偿、知识产权侵权赔偿等； 6、代理劳动争议案件包括追讨工资、社会保险、医疗费、违约赔偿、辞退等； 7、代理交通事故赔偿、医疗事故赔偿、国家赔偿、行政诉讼、产品质量和服务损害赔等； 8、担任刑事辩护人、代理人；代理其他法律事务。
4
of
34
二、法律顾问类型
（一）企事业单位的法律顾问 建 立 法 律 风 险 防 范 机 制
1、合同制度 2、劳动合同制度 3、知识产权保护制度 4、商业秘密保护制度 5、股权激励机制
5
of
34
（二）政府及行政部门的法律顾问 1.对政府及行政部门重大决策提供法律咨询或可行性法律论证； 2.对政府及行政部门起草和拟定的规范性文件提出法律意见或建议； 3.参与政府及行政部门重大招商引资项目的谈判并提供法律咨询和建议； 4.对涉及政府和社会公众重大利益的事项和纠纷的处理提供法律咨询、建 议和帮助调解； 5.代理政府及行政部门参加行政诉讼和行政复议； 6.代理政府及行政部门参加其他涉法工作。比如律师参与信访工作，对信 访人员进行法制教育、解答法律问题、提供咨询意见，对需要通过司法程序或 者仲裁、行政复议等途径解决的问题，告知和引导信访人员通过正常的法律渠 道解决问题。
27 of 34
（二）草拟和审查合同 4）合同主要条款必须齐备，主要条款包括： （1）当事人的名称或者姓名和住所； （2）标的； （3）数量； （4）质量； （5）价款或者报酬； （6）履行期限、地点和方式； （7）违约责任； （8）解决争议的方法。
●《法律意见书》：主要针对本项目相关合同、法律文件、其他法律事项涉及的法律问题提供法律分 析、修改意见、风险提示、解决方案、律师建议等提供的建议性常用法律服务文书。 ● 《法律风险提示》：主要针对委托方涉及的法律事项不需要出具法律意见书，或者仅需对某种法 律风险做出特别 提示的情况下，出具的风险提示法律服务文书。 ●《紧急情况反映》：用于对与委托方有重大影响，时间较为紧迫的事项，包括需要及时采取补救措 施，或者需要委托方紧急做出决策的事项。 ●《情况说明》：是针对法律问题提供的说明性法律服务文书，为委托方了解法律事项的相关情况提 供帮助。 ●《法律信息》：是法律顾问提供给委托方，对委托方有影响的新法律、法规、规章、或政策信息。