2011年证券从业资格考试发行与承销考前最后一套冲刺试题
2011年证券从业资格《发行与承销》冲刺最新考试试题库
1、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（）。
A．其生产经营符合国家产业政策B．发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%C．发起人在近3年内没有重大违法行为D．具有持续盈利能力，财务状况良好2、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A．全体员工B．经纪业务经办人员C．证券经纪人D．实习或见习人员3、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。
A．收入状况B．职业状况C．申报的姓名或者名称D．身份的真实性4、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。
A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款5、证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。
A．在执业过程中索取或收受客户的款项和财物B．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字C．向客户充分提示证券投资的风险D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告6、证券公司章程中的重要条款包括（）。
A．证券公司的名称、住所B．证券公司的组织机构C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型D．证券公司的解散事由与清算办法7、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。
A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B．转移或者隐瞒所募集资金的C．利用募集的资金进行违法活动的D．发行数额在100万元以上的8、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。
2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》过关冲刺卷3-中大网校
2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》过关冲刺卷3 总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述，错误的是（）。
A. <A ></A>在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之日后四个月内向持有债券的合格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案B. 发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息，应以非公开的方式披露C. 在债券存续期间，发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后两个月内向持有债券的合格投资者披露半年度报告，并报中国证监会备案D. 发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息，应确保所有参与认购的合格投资者有同等机会获取(2)目前交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币（）元。
A. <A ></A>5000万B. 1亿C. 3亿D. 5亿(3)在实际运用中，进行资本结构决策时一般使用（）。
A. 间接资本成本B. 加权平均资本成本C. 个别资本成本D. 边际资本成本<A ></A>(4)申请凭证式国债承销团成员资格的申请人应当具备的条件不包括（）．A. <A ></A>国债承销团成员应具备的基本条件B. 注册资本不低于人民币3亿元或总资产在100亿元以上的存款类金融机构C. 注册资本不低予人民币8亿元或总资产在100亿元以上的非存款类金融机构D. 营业网点在40个以上(5)转债发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由（）签署。
A. <A ></A>发行申请人B. 发行申请人和主承销商C. 发行申请人或主承销商D. 主承销商(6)国有企业、集体企业以及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产不少于（）亿元人民币，过去1年税后利润不少于（）万元人民币。
2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考试真题及答案
2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考试真题及答一、单选题（本大題共60小题，每小题0.5分，共30分，以下各小題以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1、可转债的最长期限为（〉年。
A.5B.6C.10D.15标准答案：b解析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。
分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。
2、拟发行上市公司的关联方不包括A.控股股东参股企业B.发行人参与的联营企业C.发行人总经理控制的企业D.发行人主要供应商标准答案：d3、E市公司公开发行新股是指（）。
A.上市公司向不特＞^对象发行新股B.上市公司向特定对象发行新股C.向原股东配售股份D.向不特定对象公开募集股份标准答案：a解折：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。
其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。
4、保荐人应自持续督导工作结束后（）个交易日内向证券交易所报送''保荐总结报告书"。
A.5B.10C.15D.20 标准答案：b解析：保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送''保荐总结报告书"。
5、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（）个月内有效。
特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）个月。
A.1.6B.3. 6C.6, 3D.6, 1 标准答案：d6、如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份井承诺在（）年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注''外商投资股份公司（A 股并购25%或以上）。
A.5B.8C.10D.15标准答案：C 解析：根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规立： ''如投资考进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在iO年内持续持股不低于as%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注'外商投资股份公司（A股并购25%或以上）7、发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件（）份、复印件（）分A.5B.I.362标准答案：b解析：发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件3份;在提交发审委审核前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。
2011年3月证券发行与承销真题
2011年3月《证券发行与承销》考试真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合要求) 1．（）的颁布意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A．《金融服务现代化法案》B．《证券法》C．《格拉斯•斯蒂格尔法》D．《证券交易法》2．（）的出台结束了股票发行的额度限制，意味着我国证券市场在市场化方向上迈出了意义深远的一步。
A．2003年《证券发行上市保荐制度暂行办法》B．1998年《中华人民共和国证券法》C．2005年《公司法》D．2006年修订的《证券法》3．召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开（）目前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开（）日前通知各股东。
A．15、10B．20、15C．25、20D．30、204．资产支持证券是由（）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。
A．贷款服务机构B．资金保管机构C．特定目的信托受托机构D．发起机构5．公司法定公积金累计额为公司注册资本（）以上的，可以不再提取。
A．30%B．50%C．60%D．70%6．上市公司发行新股时，应披露最近（）年内资金募集情况。
A．3B．5C．7D．107．由代表股份总数（）的发起人、认股人出席，创立大会方可举行。
A．超过半数B．超过2/3C．超过3/4D．全部8．（）负责超额配售选择权的行使和股票的配售。
A．承销团B．发行人的董事会秘书C．发行人的授权代表D．主承销商的授权代表9．中介机构在协助企业进行改组时应按下列（）顺序进行工作。
A．资产评估→确定发起人→拟订公司章程草案→公司名称预核准→取得资产评估结果核准B．确定发起人→公司名称预核准→资产评估→取得资产评估结果核准→拟订公司章程草案C．拟订公司章程草案→取得资产评估结果核准→确定发起人→公司名称预核准→资产评估D．资产评估→取得资产评估结果核准→拟订公司章程草案→确定发起人→公司名称预核准10．保险公司次级定期债务，是指（）。
2011年11月证券从业资格考试发行与承销冲刺试题-证券发行与承销试卷与试题
C 人民币1亿元 D 人民币4亿元
20. 产权界定是指国家依法划分（ [0.5分]-----正确答案(A) A 财产所有权和财产经营权 B 财产使用权与财产所有权 C 财产使用权与财产经营权 D 财产管理权与财产经营权
）等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。
21. 经（ ）确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。 [0.5分]-----正确答案(A) A 国家土地管理部门 B 国务院 C 资产评估机构 D 中国证监会
）家。
11. 股份有限公司设立时全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的（ A 20% B 30% C 40% D 50%
）。[0.5分]-----正确答案(B)
12. 股份有限公司修改公司章程，必须经出席（ [0.5分]-----正确答案(D) A 董事会，1/2 B 股东大会，l/2 C 董事会，2/3 D 股东大会，2/3
）双重控制的办法。[0.5分]-----正确答案(D)
2. 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ [0.5分]-----正确答案(A) A2 B3 C4 D5
）家。
3. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民 币（ ）。[0.5分]-----正确答案(B) A 3000万元 B 5000万元 C 1亿元 D 3亿元
2011年11月证券从业资格考试《发行与承销》冲刺试题
试卷总分：100 答题时间：150分钟
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题 目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考前押密试卷(2)-中大网校
2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考前押密试卷(2) 总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)超额配售选择权的行使限额，应当不超过本次包销总额的（）。
A. <A ></A>5%B. 10%C. 15%D. 20%(2)从投资者的角度看，债券的成本是一个对未来现金流入的预期收益率，它是（）与目前债券的市场价格相等的一个折现率。
A. <A ></A>现在债券的理论价格B. 买卖债券所需支付的手续费用C. 预期未来现金流量的现值D. 未来债券的市场价格(3)保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率（）的前提下，募集人才能偿付本息。
A. <A ></A>不高于100%B. 不低于100%C. 不低于80%D. 不高于80%(4)有限责任公司是由（）个以上、（）个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。
A. <A ></A>2；100B. 2；50C. 1；50D. 1；100(5)下列不属于公司减资的方法的是（）。
A. <A ></A>减少股份数额B. 减少每股面值C. 同时减少股份数额和每股面值D. 股票在二级市场上转让(6)可转换债券可按照面值发行，每张面值为100元人民币，最小交易单位为面值（）元人民币。
A. <A ></A>1000B. 2000C. 500D. 100(7)公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后（）日内向中国证监会报备承销总结报告。
A. <a ></a>10B. 20C. 30D. 60(8)下列关于直接融资的说法，错误的是（）。
A. <A ></A>直接融资是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券，从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动B. 直接融资是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行等金融机构，然后由这些金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动C. 直接融资可以直接在金融市场上达成协议，融通资金D. 股票融资、公司债券融资、国债融资等都属于直接融资的范畴(9)我国的企业债券泛指各种所有制企业发行的债券，如（）。
2011年9月证券从业考试《发行与承销》真题
2011年9月证券从业资格考试《发行与承销》真题一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1. 1927年的（）取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯，斯蒂格尔法》D.《金融服务现代化法案》答案 B解析：1864年的《国民银行法》严厉禁止国民银行从事证券市场活动，只有私人银行可通过吸收储户存款，然后在证券市场上开展承销或投资活动。
1927年《麦克法顿法》取消了禁止商业银行承销股票的规定，实现了商业银行与投资银行两个领域的重合。
1933年通过的《证券法》和《格拉斯•斯蒂格尔法》严格规定证券发行人和承销商的信息披露义务。
1999年11月《金融服务现代化法案》先后经美国国会通过和总统批准，成为美国金融业经营和管理的一项基本性法律。
2. 商业银行发行次级定期债券，须向（）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A.中国银监会B.中国证监会C.中国人民银行D.国家发展和改革委员会答案 A3. 企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过（）的有价证券。
A. 90天B.半年C.365天D.2年答案 C解析：2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》根据该办法第一章第三条和第二章第十三条的规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。
4. 修订后的《公司法》和《证券法》于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，并于（）起施行。
A. 2005年10月27日B.2005年12月27日C.2006年1月1日D.2006年3月1日答案 C5. 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（）方式。
2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考前押密试卷(3)-中大网校
2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考前押密试卷(3) 总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)发行人应在招股说明书中披露本次发行前持有发行人（）股权的股东名单及其简要情况。
A. <A ></A>3%以上B. 5%以上C. 6%以上D. 10%以上(2)资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告，资产评估报告的有效期为（）。
A. <A ></A>自评估报告日起1年B. 自评估报告日起2年C. 自评估基准日起1年D. 自评估基准日起2年(3)为了进一步规范上市公司重大购买、出售、置换资产的行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，中国证监会于2001年12月10日发布了（），自2002年1月1日起实施。
A. <A ></A>《上市公司收购管理办法》B. 《关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知》C. 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》D. 《关于上市公司股权分置改革的指导意见》(4)商业银行发行混合资本债券应向中国人民银行报送的发行申请文件，除了应包括其发行金融债券的内容之外，还应同时报送近（）年按监管部门要求计算的资本充足率信息和其他债务本息偿付情况。
A. <A ></A>1B. 2C. 3D. 5(5)为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，中国证监会发布了（），要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形。
A. 《证券法》B. 《上市公司治理准则》C. 《证券发行上市保荐业务管理办法》D. 《上市公司证券发行管理办法》<A ></A>(6)我国的公司是按照（）在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。
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2011年证券从业资格考试发行与承销考前最后一套冲刺试题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1.下列关于证券发行核准制的说法中，错误的是（）。
A.由保荐人培育、选择和推荐企业，增强了保荐人的责任B.由企业根据资本运营的需要进行选择股票发行的规模C.在发行审核上，将逐步转向强制性信息披露和合规性审核D.在股票发行定价上，与发行人直接确定发行价格2.2005年l0月9日，（）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，熊猫债券由此诞生。
A.亚洲开发银行和国际货币基金组织B.国际金融公司和亚洲开发银行C.世界银行和亚洲开发银行D.国际货币基金组织和世界银行3.申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前（）名以内。
A.10B.20C.25D.304.证券公司在承销过程中违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告，除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。
A.12B.24C.36D.485.公司作出减少注册资本决议后应当通知债权人，债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。
A.10，20B.15，25C.10，30D.30，456.根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的（）以上的股东的提案。
A.1%B.5%C.3%D.10%7.上市公司股东大会可审议批准为资产负债率超过（）的担保对象提供的担保。
A.70%B.60%C.50%D.40%8.采取募集方式设立的股份公司，章程草案须提交（）表决通过;发起人向社会公开募集股份的，须向（）报送公司章程草案。
A.董事会，财政部B.股东大会，中国证监会C.监事会，财政部D.创立大会，中国证监会9.以募集方式设立股份有限公司的，发起人应当自股款缴足之日起（）日内主持召开公司创立大会。
A.15B.20C.30D.6010.执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于审计的（）。
A.审计回顾阶段B.审计完成阶段C.实施审计阶段D.计划阶段11.境外评估机构、根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常（）。
A.仅对公司的无形资产进行评估B.仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估C.要求对公司所有者权益进行评估D.要求对公司所有资产进行评估12.公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。
基本原则是（）。
A.进入股份有限公司的核心资产必须进行评估B.进入股份有限公司的资产都必须进行评估C.进入股份有限公司的无形资产都必须进行评估D.进入股份有限公司的固定资产都必须进行评估13.资产评估报告书必须由（）。
A.资产评估委托方独立撰写B.政府主管部门撰写C.资产评估机构和资产评估委托方共同撰写D.资产评估机构独立撰写14.按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行（）。
A.产权界定B.报表审计C.清产核资D.资产评估15.最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。
A.内部融资B.债务融资C.股权融资D.向银行借款16.A公司现有长期资本总额10000万元，其中长期借款2000万元，长期债券3500万元，优先股l000万元，普通股3000万元，留存收益500万元，各种长期资本成本率分别为4%、6%、l0%、14%和l3%，则该公司的加权平均资本成本为（）。
A.9.85%B.9.35%C.8.75%D.9.64%17.关于MM理论的假设条件，错误的是（）。
A.现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的B.股票和债券在完金资本市场上进行交易，意味着没有交易成本，投资者可同企业一样以同样利率借款C.投资者预期EBIT无固定增长率D.所有债务都无风险，债务利率为无风险利率18.（）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。
A.股东与经理层之间的利益冲突B.与债权相伴随的破产成本C.债权人、股东与经理层之间的利益冲突D.与股东之间的利益冲突19.A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。
预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为（）。
A.17.5%B.15.5%C.14%D.13.6%20.证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向（）申请保荐机构资格。
A.中国证监会B.证券服务机构C.公司董事会D.资产评估机构21.被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。
A.20%B.30%C.50%D.以上均错误22.招股说明书中引用的财务报表在其最近l期截止日后（）个月内有效。
特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）个月。
A.3，1B.6，1C.6，3D.12，623.主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的（）内向中国证券业协会报送承销商备案材料。
A.2个工作日B.3个工作日C.5个工作日D.10个工作日24.首次公开发行股票，发行人应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币（）万元，净利润以扣除非经常性损益前后较（）者为计算依据。
A.3000，低B.5000，低C.3000，高D.5000，高25.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用（）方式。
A.代销B.包销C.直销D.传销26.沪市上网发行资金申购的时间一般为（）个交易日，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。
A.1B.2C.3D.427.询价对象应当在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结。
A.1B.2C.3D.628.沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。
A.1B.10C.100D.100029.公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后（）日内向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现，并提供相应文件。
A.10B.15C.20D.3030.（）是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。
A.真实性原则B.完整性原则C.准确性原则D.及时性原则31.若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过（）的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。
A.100人B.200人C.300人D.500人32.发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（）从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等。
A.最近半年B.最近1年C.最近2年D.最近3年33.发行人应在（）中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况。
发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。
A.董事会声明与发行人提示”B.“风险因素”C.“招股说明书概览”D.“发行人的基本情况”34.招股说明书的有效期为（）个月，自中国证监会校准发行申请前招股说明书（）起计算。
A.6，最后一次签署次日B.3，第一次签署之日C.6，最后一次签署之日。
D.3，第一次签署次日35.上市公司非公开发行新股是指（）。
A.上市公司向特定对象发行新股B.上市公司向不特定对象发行新股C.向原股东配售股份D.向不特定对象公开募集股份36.公开募集证券说明书自（）内有效。
A.最后签署之日起3个月B.最后签署之日起6个月C.最后签署之日起l2个月D.最后签署之日起2年37.上市公司发行新股时的《招股说明书》中发行人应披露最近（）年内募集资金运用的基本情况。
A.2B.3C.4D.538.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近（）内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（）内未受到过证券交易所的公开谴责。
A.12个月，l6个月B.36个月，36个月C.12个月，l2个月D.36个月，l2个月39.上市公司发行新股决议（）年有效;决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请（）表决。
A.1，股东大会B.2，股东大会C.1，董事会D.2，董事会40.根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。
A.6个月B.3个月C.1年D.2年41.认股权证的存续期间（）。
A.超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月B.超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于2年C.不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月D.不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月42.发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（），有限责任公司的净资产不低于人民币（）。
A.3000万元，3000万元B.3000万元，6000万元C.6000万元，3000万元D.6000万元，6000万元43.公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（），则可不作相应的现金流量要求。
A.5%B.10%C.3%D.6%44.在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（）。
A.T+1日，冻结申购资金B.T+2日，验资报告送达上海证券交易所;上海证券交易所向营业部发送配号C.T+4日，中签率公告见报;摇号D.T+4日以后，做好上市前准备工作45.下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（）。
A.被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满B.上年曾因违法经营受到行政处罚C.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录D.在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士46.（）是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。
A.资金保管机构B.受托机构C.投资机构D.贷款服务机构47.下列关于国际开发机构人民币债券审批机制的说法错误的是（）。
A.中国人民银行会同财政部，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核B.中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理C.国家外汇管理局根据有关外汇管理规定，负责对发债资金非居民人民币专用账户及其结、售汇进行管理D.财政部及国家有关外债、外资管理部门对发债所筹资金发放的贷款和投资进行管理48.公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的（）;若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的（）。