内审检查表供销科
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内部质量体系审核检查表 供应部
内部质量体系审核检查表供应部
一、审核范围
供应部内部质量体系审核检查表的范围主要涵盖供应部的运作及管理情况，包括但不限于供应商管理、采购流程、物料管理、质量控制等方面。
二、审核内容
1. 供应商管理
•供应商资质审核是否符合要求
•供应商评价及持续监控机制是否健全
•供应商沟通与协商情况
2. 采购流程
•采购计划编制及执行情况
•采购订单及合同管理情况
•采购价格谈判及成本控制情况
3. 物料管理
•物料入库、出库管理流程
•物料质量检验标准及执行情况
•物料库存及周转率情况
4. 质量控制
•生产过程中的质量管控措施
•不良品管理及处理措施
•质量异常事件的报告及处理情况
三、审核方法
本次内部质量体系审核检查表将采用实地勘察、文件查阅、访谈等方式进行审核，以确保审核结果的客观与准确性。
四、审核结果
根据审核情况，将形成审核报告并提出针对性的改进建议，以帮助供应部提升
内部质量体系的管理水平，并确保公司产品质量的稳定与提升。
五、总结
供应部内部质量体系审核检查表是一项重要的管理工作，通过定期审核和改进，不仅可以帮助供应部发现问题、改进流程，提高质量效率，更可以确保公司的产品质量和经营业绩，为公司可持续发展提供有力保障。
10005 质量体系内审检查表 4.供销科
√
是否可确保在紧急时，积极与顾客就可能的事宜和措施进行沟通
与顾客有关过程控制程序
√
8.2.2
产品和服务要求 的确定
是否考虑产品和服务的目的、顾客要求和期望、法律法规要求
产品和服务要求明确，考虑顾客要求和法 律法规要求，目的明确
√
8.2.3
产品和服务要求 的评审
公司是否评审对顾客做出的承诺？ 是否保留评审文件形成的信息
明确质量管理体系整个过程，见质量手册 工艺流程图；各过程均进行有效监控且提 供必要、充分的资源；各过程职能职责明 确，无交叉遗漏；过程现阶段能满足需 求，未进行更改。
√
了解公司质量方针。
√
5.2
质量方针
询问部门经理是否知道公司质量方针，是否就质量方针进行有效沟
通
在部门例会上，有对公司质量方针进行宣 讲传达。
信息进行监视和评审？
监视评审。
√
4.2
理解相关方的需 求和期望
是否收集相关方的需求和期望？
有收集并传达相关方需求和期望，有传达 记录
√
4.3
确定质量管理体 1.是否有明确的质量管理体系边界和范围？ 系的范围 2.公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？
质量管理体系边界和范围保持，见质量手 册！
8.2.1
顾客沟通
是否沟通要提供的产品和服务细节，以便顾客理解提供的是什么
公司在产品和服务交付前有与顾客就细节 问题进行详细沟通
√
是否明确公司与顾客接口？
公司明确顾客与公司接口，销售部全面负 责，包括顾客投诉、建议、抱怨及反馈
√
8.2.1
顾客沟通
是否可确保顾客得知公司如何处理和控制顾客财产？
内审检查表及审核内容
主持人：张立第
编制：刘莲审批：张立第
——内部审核结果（报告）；
——顾客反馈（报告）；
——产品符合性（报告）；
——上年度的外审（报告）；
查：——纠正和预防措施实施情况（报告）；
——以前管理评审的跟踪情况（报告）；
——可能影响QMS的变化情况（报告）；
——资源配置及对改进的建议。
目前未开展管理评审
答：公司目前各类设备有冷扒机4台，校直机两台
获取了哪些“顾客意见”有关的信息，这些信息是否反映QMS业绩并满足QMS策划的要求；
组织对“顾客意见”有关的信息如何监控
7.4采购过程的控制：
7.5.1f)交付后的活动：
查：顾客联系记录本、服务记录符合程序文件的要求。
查：产品索赔单3份，均为钢管弯曲度超差、表面有锈斑、到岸日期延误等。
答：供销部通过售后服务、设置顾客联系电话、定期进行顾客满意度的调查等方式进行各类信息的收集，并分析整理出有价值的材料，对销售过程策划是否得以很好实现。
10.0x1.50x6000/ASTAA312
2009年4月6日美国国际材料公司
产品12.0x1.50x6000/ASTAA312
16.0x2.50x6000/ASTAA312
2009年3月31日美国国际材料公司
产品12.0x1.50x6000/ASTAA312
共3页第1页
内审检查表
编号：
受审核部门：供销部受审核人员：部门经理
审核人员：刘莲时间：2009.4.10
检查内容
检查记录
7.5.5成品的防护
.
5.5 f)售后服务的实施
8.3/8.5.2不合格品的控制/纠正措施
产品有10.0x1.00x6000/ASTAA312
编制：刘莲审批：张立第
——内部审核结果（报告）；
——顾客反馈（报告）；
——产品符合性（报告）；
——上年度的外审（报告）；
查：——纠正和预防措施实施情况（报告）；
——以前管理评审的跟踪情况（报告）；
——可能影响QMS的变化情况（报告）；
——资源配置及对改进的建议。
目前未开展管理评审
答：公司目前各类设备有冷扒机4台，校直机两台
获取了哪些“顾客意见”有关的信息，这些信息是否反映QMS业绩并满足QMS策划的要求；
组织对“顾客意见”有关的信息如何监控
7.4采购过程的控制：
7.5.1f)交付后的活动：
查：顾客联系记录本、服务记录符合程序文件的要求。
查：产品索赔单3份，均为钢管弯曲度超差、表面有锈斑、到岸日期延误等。
答：供销部通过售后服务、设置顾客联系电话、定期进行顾客满意度的调查等方式进行各类信息的收集，并分析整理出有价值的材料，对销售过程策划是否得以很好实现。
10.0x1.50x6000/ASTAA312
2009年4月6日美国国际材料公司
产品12.0x1.50x6000/ASTAA312
16.0x2.50x6000/ASTAA312
2009年3月31日美国国际材料公司
产品12.0x1.50x6000/ASTAA312
共3页第1页
内审检查表
编号：
受审核部门：供销部受审核人员：部门经理
审核人员：刘莲时间：2009.4.10
检查内容
检查记录
7.5.5成品的防护
.
5.5 f)售后服务的实施
8.3/8.5.2不合格品的控制/纠正措施
产品有10.0x1.00x6000/ASTAA312
内审检查表(完整案例)
3、对实现产品符合性有重要影响的建筑物、工作场所,是否足够〔如面积〕、适宜〔如位置〕？
4、有哪些过程设备？这些过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性？通过哪些维护方式、手段、过程来确保关键设备的技术状态良好？
5、有哪些硬件、软件？这些硬件和软件配置是否充足、适当,得到维护和控制？
6、维护设施、设备所编制的计划和记录是否保持？
2、本组织所有员工是否清楚本职范围并被有效履行？
管理者代表
1、最高管理者是否已指定管理者代表并对其授权？
2、管理者代表是否清楚自己的职责和权限,并被有效履行？
5.6
管理评审
1、最高管理者是否拟订管理评审计划？评审时间间隔是否适宜？
2、管理评审是否评价本组织QMS〔包括质量方针、目标〕变更的需要？管理评审的结果能够导致QMS的有效性和效率的提高吗？
6、作废文件是否已撤出使用场所？未撤出时,是否有明显标识,能防止非预期使用？
7、文件保管是否指定设施、场所、人员,能确保文件不损坏、不丢失、与时提供？
记录控制
1、质量记录是否按程序文件的要求编号加以识别？填写是否真实、与时、清楚、正确？
2、设计的质量记录是否满足程序文件的要求？
3、质量记录是否确定保存地点、方式、期限？记录保存环境设施是否适宜,能防止损坏、变质或丢失？记录保存期限是否适宜,能满足证实、控制、追溯、改进要求？记录保存检索是否简便？
4、本组织质量方针、目标是否形成文件,由总经理批准颁发？
5、最高管理者是否参加本组织管理评审活动,并将管理评审作为其有关QMS的决策、控制、改进的工具,以确保自已所确定的与质量有关的意图和工作方向是正确的、适宜的、并得到有效的贯彻实施？
6、QMS是否得到有效的持续改进？有否实例佐证？
4、有哪些过程设备？这些过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性？通过哪些维护方式、手段、过程来确保关键设备的技术状态良好？
5、有哪些硬件、软件？这些硬件和软件配置是否充足、适当,得到维护和控制？
6、维护设施、设备所编制的计划和记录是否保持？
2、本组织所有员工是否清楚本职范围并被有效履行？
管理者代表
1、最高管理者是否已指定管理者代表并对其授权？
2、管理者代表是否清楚自己的职责和权限,并被有效履行？
5.6
管理评审
1、最高管理者是否拟订管理评审计划？评审时间间隔是否适宜？
2、管理评审是否评价本组织QMS〔包括质量方针、目标〕变更的需要？管理评审的结果能够导致QMS的有效性和效率的提高吗？
6、作废文件是否已撤出使用场所？未撤出时,是否有明显标识,能防止非预期使用？
7、文件保管是否指定设施、场所、人员,能确保文件不损坏、不丢失、与时提供？
记录控制
1、质量记录是否按程序文件的要求编号加以识别？填写是否真实、与时、清楚、正确？
2、设计的质量记录是否满足程序文件的要求？
3、质量记录是否确定保存地点、方式、期限？记录保存环境设施是否适宜,能防止损坏、变质或丢失？记录保存期限是否适宜,能满足证实、控制、追溯、改进要求？记录保存检索是否简便？
4、本组织质量方针、目标是否形成文件,由总经理批准颁发？
5、最高管理者是否参加本组织管理评审活动,并将管理评审作为其有关QMS的决策、控制、改进的工具,以确保自已所确定的与质量有关的意图和工作方向是正确的、适宜的、并得到有效的贯彻实施？
6、QMS是否得到有效的持续改进？有否实例佐证？
供销部质量环境内审检查表范例
10.2
--
成品交付是否有不合格品？是事进行原因分析？采取了哪些纠正措施？纠正措施是否有效？
备注：评价符合打“√”；不符合打“X”。
6
应急准备和响应
--
8.2
询问负责人，识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？
7
顾客或外部供方的财产
8.5.3
--
顾客财产或外部供方财产有哪些？如何保护？
质量、环境一体化内审检查表
（
受审核部门
供销部
审核员
审核日期
审核条款
Q:5.3/6.1/6.2/8.2/8.4/8.5.3/8.5.5/9.1.2/10.2；
E:5.3/6.1/6.2/7.4/8.1/8.2
序号
内容
标准条款
检查内容和方法
检查结果
评价
ISO9001
ISO14001
1
组织的岗位、职责和权限
8
交付后的活动
活动有哪些？
9
顾客满意
9.1.2
--
询问负责人，了解其获取顾客满意的方法和途径有哪些？抽查顾客满意度调查表，确认其是否按要求实施顾客满意度调查？调查结果如何？其它顾客满意信息有哪些？是否对这些信息进行了分析和评价？哪些改进机会？
10
不合格和纠正措施
5
外部提供过程、产品和服务的控制、运行控制
信息交流
8.4
7.4
8.1
询问负责人，如何向外部供方、承包方沟通质量/环境/职业健康安全的要求，如何对其进行控制？是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录？采取了哪些措施节约材料和能源？是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。
--
成品交付是否有不合格品？是事进行原因分析？采取了哪些纠正措施？纠正措施是否有效？
备注：评价符合打“√”；不符合打“X”。
6
应急准备和响应
--
8.2
询问负责人，识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？
7
顾客或外部供方的财产
8.5.3
--
顾客财产或外部供方财产有哪些？如何保护？
质量、环境一体化内审检查表
（
受审核部门
供销部
审核员
审核日期
审核条款
Q:5.3/6.1/6.2/8.2/8.4/8.5.3/8.5.5/9.1.2/10.2；
E:5.3/6.1/6.2/7.4/8.1/8.2
序号
内容
标准条款
检查内容和方法
检查结果
评价
ISO9001
ISO14001
1
组织的岗位、职责和权限
8
交付后的活动
活动有哪些？
9
顾客满意
9.1.2
--
询问负责人，了解其获取顾客满意的方法和途径有哪些？抽查顾客满意度调查表，确认其是否按要求实施顾客满意度调查？调查结果如何？其它顾客满意信息有哪些？是否对这些信息进行了分析和评价？哪些改进机会？
10
不合格和纠正措施
5
外部提供过程、产品和服务的控制、运行控制
信息交流
8.4
7.4
8.1
询问负责人，如何向外部供方、承包方沟通质量/环境/职业健康安全的要求，如何对其进行控制？是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录？采取了哪些措施节约材料和能源？是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。
内审检查表(按部门)【范本模板】
□文件查阅
□现场查核
8.2产品和服务的要求
5。是否将入选的供应商登记在“合格供应商名录”中？
6.是否从质量、交货及时性、配合度、价格等几个方面对供应商的绩效进行监视？
7.每年是否对合格供应商进行了复评,填写了“供应商评鉴表”？
8.是否将考评不合格的供应商从“合格供应商名录"中剔除？,当供应商质量、价格、交货期、服务水准低劣时，采购部应填写“供应商淘汰申请表”建议取消其合格供应商资格。请问是否这样做？
2。如何向客户介绍本公司的产品? 如何处理顾客的询问?
3。对顾客的反馈意见及投诉，是否按《客户投诉处理与产品撤回管理程序》处理:
销售部业务员或者客服人员接到客户投诉后,立刻进行登记，与客户进行详细的沟通，由客户填写或由业务员、销售内勤代为填写客户投诉登记表，详细记录客户投诉的信息并要求提供相关的照片等证明资料。在相关信息填写完整后，由品管部确认启动“客户投诉处理程序”，并发书面《客户投诉处理记录》给客户或者由业务员转交。
9.给公司正常供货的供应商是否都包括在合格供应商名录中？
□文件查阅
□现场查核
采购过程的控制
1.公司是否针对不同供方的产品、性质及供货业绩，进行分类或分级,规定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购产品满足规定的采购要求？
2。是否对采购产品的验证记录以证实其符合规定要求?
3。公司对采购产品未实施检验时，是否建立实施了其他有效的控制措施？
□文件查阅
□现场查核
8.5.1
生产和服务提供的控制
生产过程信息的充分性
1.对关键和比较复杂的过程是否制定了作业指导书之类的文件？
2。生产人员是否得到了充分的关于产品、服务、活动特征及结果的信息？
□文件查阅
□现场查核
8.2产品和服务的要求
5。是否将入选的供应商登记在“合格供应商名录”中？
6.是否从质量、交货及时性、配合度、价格等几个方面对供应商的绩效进行监视？
7.每年是否对合格供应商进行了复评,填写了“供应商评鉴表”？
8.是否将考评不合格的供应商从“合格供应商名录"中剔除？,当供应商质量、价格、交货期、服务水准低劣时，采购部应填写“供应商淘汰申请表”建议取消其合格供应商资格。请问是否这样做？
2。如何向客户介绍本公司的产品? 如何处理顾客的询问?
3。对顾客的反馈意见及投诉，是否按《客户投诉处理与产品撤回管理程序》处理:
销售部业务员或者客服人员接到客户投诉后,立刻进行登记，与客户进行详细的沟通，由客户填写或由业务员、销售内勤代为填写客户投诉登记表，详细记录客户投诉的信息并要求提供相关的照片等证明资料。在相关信息填写完整后，由品管部确认启动“客户投诉处理程序”，并发书面《客户投诉处理记录》给客户或者由业务员转交。
9.给公司正常供货的供应商是否都包括在合格供应商名录中？
□文件查阅
□现场查核
采购过程的控制
1.公司是否针对不同供方的产品、性质及供货业绩，进行分类或分级,规定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购产品满足规定的采购要求？
2。是否对采购产品的验证记录以证实其符合规定要求?
3。公司对采购产品未实施检验时，是否建立实施了其他有效的控制措施？
□文件查阅
□现场查核
8.5.1
生产和服务提供的控制
生产过程信息的充分性
1.对关键和比较复杂的过程是否制定了作业指导书之类的文件？
2。生产人员是否得到了充分的关于产品、服务、活动特征及结果的信息？
□文件查阅
内审检查表—供销部
1
7.2.2与顾客 沟通
对订单执行过程中，及时且经常和顾客沟通， 订单执行顺利。发现订单、合同在执行过程中 1.是否明确了与顾客沟通的方式、 有问题及时采用电话或传真及时进行沟通，如 方法和时机，沟通的证实材料能否 有顾客来公司考察，会如实的把合同订单执行 提供 情况向顾客通报。由供销部同顾客沟通，有来 往传真件留存。 对订单执行过程中，及时且经常和顾客沟通， 订单执行顺利。发现订单、合同在执行过程中 有问题及时采用电话或传真及时进行沟通，如 1.是否明确了与顾客沟通的方式、 有顾客来公司考察，会如实的把合同订单执行 方法和时机，沟通的证实材料能否 情况向顾客通报。由供销部同顾客沟通，有来 提供 往传真件留存。
7.2.2产品要 求的评审
公司对产品要求的评审主要是对与顾客草签的 合同文件的评审，如有意见及时向甲方提出， 评审内容符合标准，并形成文件，及时登记交 总经理签字批准。查09年11月28日签订的销售 1.是否进行了产品要求的评审，评 刃具合同未能按合同规定交付，交付推迟10天 审内容是否符合标准 。 2对没有文件形式的写单如何控 制，当产品要求发生变化时，如何 进行内部沟通
7.4.3采购产 品的验证
1.对采购物资是如何验证的，有无 验证记录，验证结果如何
谁负责采购谁进行验证。公司质检员参加，对 主要批量采购产品的验证合格入库，质检员把 关填写送货单由供销部交财务办理结算。
2
8.2.1顾客满 意
合同执行情况，顾客满意状况。直接客户由供 销部负责征求客户满意与否意见，由供销部以 公司名义收回三份调查表。不定期用调查表， 电话进行交流调查。每年底写一份顾客满意调 1.合同执行情况如何，如何获得顾 查报告，以客户满意信息来改进工作，确保刃 客满意或者不满意的信息，对于这 模具质量稳定提高，让顾客更加满意。 些信息是如何利用和处理的
白酒质量管理体系内部检查表模板——供销部
对采购原辅料进行欺诈性风险等级评估，食用酒精为欺诈高风险食品。
符合
6.7.2 G11
产品召回计划
是否建立产品召回相关制度？
是否对相关人员的职责和权限进行了规定？
是否有产品召回情况发生？是否进行了产品召回演练？查产品召回演练记录。
建立有《产品召回控制程序》。对产品召回的条件等进行了规定。
成立了产品召回小组，由总经理任组长，对小组内人员的工作职责和权限进行了规定。
体系建立后暂无产品召回情况发生。与4月8日进行了产品召回演练，通过演练，产品召回措施有效。
符合
补充要求1.0
1致敏物质的管理
是否与其他含致敏原物质同时生产？
在成品包装上是否体现含致敏原？
采购原料包含哪些？
是否识别原料中含致敏原？
若含致敏原，在采购运输过程中如何管理？
并未与其他含致敏原物质同时生产
成品包装标识含致敏原
采购原料包括高粱、小麦、大米、糯米、玉米、食用酒精、食品添加剂、曲药、稻壳等
抽查2份内部信息有效沟通的证据。
会议、文件、通知、电话等方式实施沟通。
查见《产品销售台账》、《顾客投诉处理表》。
抽采购合同3份，有采购物资名称、规格、数量、交期并约定了质量条件。
负责与客户就食品安全相关信息的沟通。
符合
5.2
食品安全方针/安全目标
问负责人公司的食品安全方针是什么；
能较准确回答出方针是：
采购原料含致敏原：含麸质的谷类及其制品
运输过程中专车运输，不存在与其他物资混运
符合
补充要求1.0
2食品欺诈的预防
是否添加其他任何欺诈性高风险食品？
原辅料采购过程中如何防止食品欺诈的产生？
经过评估的高风险食品原料有哪些？
符合
6.7.2 G11
产品召回计划
是否建立产品召回相关制度？
是否对相关人员的职责和权限进行了规定？
是否有产品召回情况发生？是否进行了产品召回演练？查产品召回演练记录。
建立有《产品召回控制程序》。对产品召回的条件等进行了规定。
成立了产品召回小组，由总经理任组长，对小组内人员的工作职责和权限进行了规定。
体系建立后暂无产品召回情况发生。与4月8日进行了产品召回演练，通过演练，产品召回措施有效。
符合
补充要求1.0
1致敏物质的管理
是否与其他含致敏原物质同时生产？
在成品包装上是否体现含致敏原？
采购原料包含哪些？
是否识别原料中含致敏原？
若含致敏原，在采购运输过程中如何管理？
并未与其他含致敏原物质同时生产
成品包装标识含致敏原
采购原料包括高粱、小麦、大米、糯米、玉米、食用酒精、食品添加剂、曲药、稻壳等
抽查2份内部信息有效沟通的证据。
会议、文件、通知、电话等方式实施沟通。
查见《产品销售台账》、《顾客投诉处理表》。
抽采购合同3份，有采购物资名称、规格、数量、交期并约定了质量条件。
负责与客户就食品安全相关信息的沟通。
符合
5.2
食品安全方针/安全目标
问负责人公司的食品安全方针是什么；
能较准确回答出方针是：
采购原料含致敏原：含麸质的谷类及其制品
运输过程中专车运输，不存在与其他物资混运
符合
补充要求1.0
2食品欺诈的预防
是否添加其他任何欺诈性高风险食品？
原辅料采购过程中如何防止食品欺诈的产生？
经过评估的高风险食品原料有哪些？
内审检查表(供销科)
b.公司是否有环境信息交流的窗口部门？各阶层间的信息交流流程是怎样的方式？有无相关记录，请提供。（如各课关于环境信息的传达的会议记录等、各环境小组环境情报交流记录等）
c.有无客户或其他相关方的环境信息交流的记录，你部门会涉及到哪些对外的信息交流，是否知道其处理流程？
提问、查看
提问、查看
提问
4.4.5
b.记录是否便于查阅，是否按记录保存期限保管记录？（培训记录、用纸管理记录等）
提问
查看
4.5.4
a.上次内部审核中本部门出现了哪些不符合项，是否得到了纠正，有没有进行传达？
c.是否建立了实施环境体系内部审核的组织？谁负责。
提问
4.6
a.你对管理评审的了解有多少？请谈谈。
b.谁负责评审环境管理体系？
c.管理评审是否应收集必要的信息？
审核员
审核组长
内部审核检查表
表单编号
ER-50-018
审核日期
受审核部门
供NO.
审核内容
审核方式
审核结果
审核记录
合格
不合格
4.2
环境方针是否贯彻落实，并为全体员工所理解？
a.公司对环境方针进行了哪些宣传教育？怎样得到环境方针？
b.请谈谈你对遵守法规与污染预防的理解和它们在环境方针中的具体反映.
ISONO.
审核内容
审核方式
审核结果
审核记录
合格
不合格
4.5.2
a.清楚法律法规及相关方要求的获取途径，
4.5.3
b.是否知道不符合纠正与预防的流程?请描述
c.在体系运行中你部门曾出现过哪些不符合?纠正了吗?部门内进行传达、教育了吗?
d.纠正预防处理书的填写要求是否知道？
c.有无客户或其他相关方的环境信息交流的记录，你部门会涉及到哪些对外的信息交流，是否知道其处理流程？
提问、查看
提问、查看
提问
4.4.5
b.记录是否便于查阅，是否按记录保存期限保管记录？（培训记录、用纸管理记录等）
提问
查看
4.5.4
a.上次内部审核中本部门出现了哪些不符合项，是否得到了纠正，有没有进行传达？
c.是否建立了实施环境体系内部审核的组织？谁负责。
提问
4.6
a.你对管理评审的了解有多少？请谈谈。
b.谁负责评审环境管理体系？
c.管理评审是否应收集必要的信息？
审核员
审核组长
内部审核检查表
表单编号
ER-50-018
审核日期
受审核部门
供NO.
审核内容
审核方式
审核结果
审核记录
合格
不合格
4.2
环境方针是否贯彻落实，并为全体员工所理解？
a.公司对环境方针进行了哪些宣传教育？怎样得到环境方针？
b.请谈谈你对遵守法规与污染预防的理解和它们在环境方针中的具体反映.
ISONO.
审核内容
审核方式
审核结果
审核记录
合格
不合格
4.5.2
a.清楚法律法规及相关方要求的获取途径，
4.5.3
b.是否知道不符合纠正与预防的流程?请描述
c.在体系运行中你部门曾出现过哪些不符合?纠正了吗?部门内进行传达、教育了吗?
d.纠正预防处理书的填写要求是否知道？
供销部内审检查表
2．分析结果提供了哪些信息，利用程度如何？
8．3
不合格品控制
4．4．7应急准备和响应
4．5．3不符合、纠正和预防措施
1.是否制定了程序文件?在程序文件中是否规定了对不合格产品的识别和控制。
2.是否明确了对不合格产品的评审方式？评审结果是否得到了实施？
3.对交付后发现的不合格是否采取措施？是否有效？
4.是否建立《应急准备和响应》程序文件？
7．4．1采购过程
4．4．6运行控制
1．是否规定了对供方的选择和定期评价准则？实施情况如何？（查合格供方清单及评价更改情况）
2．对供方的控制是否体现了采购产品对随后实现过程及其产品的影响程度？（查分类表）
3．对于产品和服务中可标识的重要环境因素，是否建立并保持程序，并将有关程序与要求通报供方和承担方？（查重要环境因素，是否通知供方）
4．公司是否建立并保持了确定使用的法律法规及其他遵守的要求的程序？
5．法律法于公司的关于废水、废气和法律法规、标准及其他要求有哪些？
7．适用于公司的关于固体废弃物的法律法规有哪些？
8．适用于公司的关于燥音的法律法规和其他要求的获取渠道及传递的路径？由谁负责？
7．4．3采购产品的验证
4．4．6运行控制
1．公司是否识别了对采购产品验证所需的活动？这些活动是否得到了实施？（查检验部门的验证情况）
2．当需供方的现场实施验证时，是否在采购文件中作出了符合标准要求的规定？实施情况如何？
3．对于危险品、化学品包装是否完整，标识清晰？
4．查危险化学品的采购、运输、储存控制。
2．是否采取了纠正措施？是否与伴随环境影响相适应？
3．查不符报告填写情况？
8．5．3预防措施
4．5．3不符合纠正和预防措施
8．3
不合格品控制
4．4．7应急准备和响应
4．5．3不符合、纠正和预防措施
1.是否制定了程序文件?在程序文件中是否规定了对不合格产品的识别和控制。
2.是否明确了对不合格产品的评审方式？评审结果是否得到了实施？
3.对交付后发现的不合格是否采取措施？是否有效？
4.是否建立《应急准备和响应》程序文件？
7．4．1采购过程
4．4．6运行控制
1．是否规定了对供方的选择和定期评价准则？实施情况如何？（查合格供方清单及评价更改情况）
2．对供方的控制是否体现了采购产品对随后实现过程及其产品的影响程度？（查分类表）
3．对于产品和服务中可标识的重要环境因素，是否建立并保持程序，并将有关程序与要求通报供方和承担方？（查重要环境因素，是否通知供方）
4．公司是否建立并保持了确定使用的法律法规及其他遵守的要求的程序？
5．法律法于公司的关于废水、废气和法律法规、标准及其他要求有哪些？
7．适用于公司的关于固体废弃物的法律法规有哪些？
8．适用于公司的关于燥音的法律法规和其他要求的获取渠道及传递的路径？由谁负责？
7．4．3采购产品的验证
4．4．6运行控制
1．公司是否识别了对采购产品验证所需的活动？这些活动是否得到了实施？（查检验部门的验证情况）
2．当需供方的现场实施验证时，是否在采购文件中作出了符合标准要求的规定？实施情况如何？
3．对于危险品、化学品包装是否完整，标识清晰？
4．查危险化学品的采购、运输、储存控制。
2．是否采取了纠正措施？是否与伴随环境影响相适应？
3．查不符报告填写情况？
8．5．3预防措施
4．5．3不符合纠正和预防措施
三合一管理体系内审供销部检查表
有一次投诉,已处理
7。4
采购
７。4
采购
◆组织如何选择和评价供方？
◆是否明确了对供方控制的方式和程序？
◆评价的结果和跟踪措施是否予以记录?
◆是否有选择、评价、重新评价供应商的准则和文件？
◆是否组织有关部门对应商进行评价?
◆是否有选择和评价供应商的记录。评价的结果和跟踪措施是否予以记录？
◆是否有合格供应商名册,是否保存有合格供应商的记录，是否定期对合格供应商进行评价?
制定了环境事故应急预案
◆环境因素的信息能否及时更新
◆有无更新信息的规定？
◆是否按规定实施更新?
√
√
目前无更新
◆在制订方针、目标和方案时,是否考虑重大环境因素
◆哪此重大环境因素列入目标指标?
◆其它环境因素如何控制?
√
√
含铅污染物的排放
4。3。1
对危险源的辨识、风险评价和风险控制的策划
◆是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序
◆是否分解到有关的岗位?
√
√
√
√
质理目标:合同履行率100%;客户满意度９0%以上；客户投拆处理率1００％；采购产品合格率98%;采购产品及时率为10０%;职业病发生率为0
◆目标、指标和方案的执行情况
◆资源是不能满足目标、指标的实现?
◆目标、指标的完成情况?
√
√
√
资 源提供较充分
员工清楚职责
◆目标和指标是否定期评审、修订
◆各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之间的关系?
√
√
√
了解职责通过文件发放和会议宣布
5。4。１
质量
目标
4。３.3
目标
7。4
采购
７。4
采购
◆组织如何选择和评价供方？
◆是否明确了对供方控制的方式和程序？
◆评价的结果和跟踪措施是否予以记录?
◆是否有选择、评价、重新评价供应商的准则和文件？
◆是否组织有关部门对应商进行评价?
◆是否有选择和评价供应商的记录。评价的结果和跟踪措施是否予以记录？
◆是否有合格供应商名册,是否保存有合格供应商的记录，是否定期对合格供应商进行评价?
制定了环境事故应急预案
◆环境因素的信息能否及时更新
◆有无更新信息的规定？
◆是否按规定实施更新?
√
√
目前无更新
◆在制订方针、目标和方案时,是否考虑重大环境因素
◆哪此重大环境因素列入目标指标?
◆其它环境因素如何控制?
√
√
含铅污染物的排放
4。3。1
对危险源的辨识、风险评价和风险控制的策划
◆是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序
◆是否分解到有关的岗位?
√
√
√
√
质理目标:合同履行率100%;客户满意度９0%以上；客户投拆处理率1００％；采购产品合格率98%;采购产品及时率为10０%;职业病发生率为0
◆目标、指标和方案的执行情况
◆资源是不能满足目标、指标的实现?
◆目标、指标的完成情况?
√
√
√
资 源提供较充分
员工清楚职责
◆目标和指标是否定期评审、修订
◆各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之间的关系?
√
√
√
了解职责通过文件发放和会议宣布
5。4。１
质量
目标
4。３.3
目标
内部审核检查表(营销处)
审
核
内
容
审 核 办 法
●与部门负责人交谈 ●询问员工.查看危险 源辨识、评价控制表， 有无新危险源，是否得 到控制.抽查生产现场
审 核 记 录
17
●环境因素识别、危险源辨 识、 评价的目的、 适用范围、 职责是什么？ ●本部门环境因素、危险源 是如何识别（辨识） 、评价 的？ 辨识的范围有哪些？ 是否充分？ ●本部门主要存在哪些环 境因素、危险源，具体控制 措施是什么？ ●是否建立了部门的重大 危险源清单、重要环境因素 清单？
18
三标一体化管理体系内部审核检查表（二次）
日期： 2005 年 8 月 18 日 号：LYQG-028 表格编
受审核部门 审 核 依 据 序 号 规范 摘要
E4.4.6 S4.4.6
营
销
处
内 审 员
GB/T19001 质量管理体系、GB/T24001 环境管理体系、GB/T28001 职业健康安全管理体系、 公司管理手册、程序文件、作业文件及国家有关适用法律法规。
审
核
内
容
审 核 办 法
●与部门负责人交谈 ●查看供方清单，合格 供方评价记录有无不符 合要求现象 ●查看供方资质有无资 料，选择供方是否真实 ●查看物资采购台帐， 工程合同与合格供方是 否吻合，有无不符合现 象 ●查对供方存在的不符 合事实有无记录，有无 验收报告单、纠正措施 通知单 ●抽查员工了解掌握情 况 ●查看各种记录是否符 合要求 ●查看应急演练计划实 施情况及纠正措施落实 情况（查记录） ●查主管部门手续是否 健全，有无资质证明 ●查培训记录. ●查“三库”现场管理 及使用单位现场情况查 看供方清单，合格供方 评价记录有无不符合要 求现象 ●与部门负责人交谈 ●抽查员工了解掌握情 况 ●查看培训计划、培训 记录 ●查看有关资料，应急 撤离路线、信号，员工 是否了解掌握 ●查应急演练计划与实 施记录 ●查现场应急物资配备 情况
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4．采购产品是否均在合格供方范围内？抽查2份采购计划，与合格供方名录核对。
1、通过对关键供方的评定和质量状况，体现了采购产品对产品实现过程和最终产品的影响程度。
2、通过填写《供方评定记录表》进行评价，内容为产品质量，质量体系评定，通过上述评定合格的列为合格供方。
3、查：《合格供方名录》合格供方清单，经总经理批准。并保持了相关评价记录。
a) 负责实施对供方评价和选择以及重新评价控制；
b) 负责采购计划的制定、实施及采购物资的仓储管理控制 ；
c) 负责市场调研，提供同行业的新产品信息；与顾客进行沟通，调查顾客满意度，及时反馈顾客信息，协助总经理搞好经营决策，负责合同的评审，与顾客进行沟通等.
7.2.1与产品有关的要求的确定
1.对顾客的要求如何确定？顾客的要求都包括哪些方面的内容
受审核部门
供销科
受审核人
主管
日期
2008年10月1日
审核地点
会议室
审核员.3、5.4.1、5.5.1、7.2、7.4、8.2.1
标准条款
检查内容及方法
检查记录
备注
5.3质量方针
5.4.1
质量目标
1.公司制定的质量方针和质量目标是什么？
2.公司的质量目标是否已分解到办公室？是不是可测量的，如何评审质量目标，是否达到要求？如达不到要求采取什么措施？
4、查《产品要求评审表》记录2份。
7.2.3
顾客沟通
1.在产品销售之前为使顾客及时准确地了解产品有关的信息，如何与顾客进行沟通？
2.对于顾客的质量信息反馈，包括顾客的投诉和抱怨、意见调查等，如何安排与顾客进行沟通？
1、一般电话联系或顾客到现场验证。
2、通过电话及顾客满意度调查表与顾客沟通。查《顾客满意度调查表》记录。
2.强制性标准和法律法规要求都包括什么内容？
1、公司通过顾客调查与顾客沟通等方式确定顾客要求，包括与产品有关的法律法规要求。产品的功能性，安全性适用性要求。
2、法律法规有产品质量法-----等内容。
7.2.2与产品有关的要求的评审
1.与产品有关的要求的评审在什么时间进行？评审达到什么目的？
2.如果顾客的要求没有形成文件，如何确认？
4、查：《采购计划单》均在合格供方范围内。
7.4.2
采购信息
1.抽查2份采购计划，是否明确地规定了采购产品的信息？
2.采购产品的信息是否包括对产品质量、价格、数量、交付等方面的要求？这些采购计划是否经授权人审批？
1、抽查了两份《采购计划单》，明确规定了采购产品信息。
2、采购产品信息是包括产品质量价格，数量，交付等方面的要求，都有经过总经理批准。
3.如果产品要求发生变更时，能否及时更改相关文件并将更改的信息传达到有关部门？
4.是否保存评审记录和评审中提出的任何措施的记录？
1、在合同签定前评审，评审的目的是确保产品要求，合同报价与之前不一致的解决，公司有无能力满足顾客要求。
2、口头复述经顾客确认或传真与顾客确认。
3、当产品要求发生更改，由供销科填写《合同变更通知单》，及时更改相关文件，并通知各部门。
7.4采购
7.4.1
采购过程
1．对供方的控制是否体现了采购产品对产品实现过程和最终产品的影响程度？
2．如何对供方进行评价？评价的方法和评价的内容是什么？列为合格供方的标准是什么？
3、请出示公司的合格供方名录，这份清单是否经授权人批准？列入合格供方清单的供方是否都保存了评价资料？抽查2个供方评价资料。评价的内容是否符合公司制定的评价准则？
1、见质量手册。
2、已分解，见质量方针目标分解考核办法,供销科质量目标:顾客满意率大于95%,合同履约率100%,采购物资交验合格率100%.可以测量进行统计分析，若达不到要求，采取纠正措施。
5.5.1
职责和权限
供销科在公司的质量管理体系中主要质量职责有哪些？
1、主要负责：5.3、5.4.1、5.5.1、7.2、7.4、8.2.1等条款的控制。主要职责:
2.顾客满意或不满意的信息可能涉及哪些内容？
3.对收集到的信息，公司是否进行分析，找出差距，分析原因，作为持续改进质量管理体系的依据？
1、通过向顾客发出满意度调查表，收集信息。
2、产品质量、价格、交期和售后服务。
3、对收集的信息进行统计分析，采取纠正措施或预防措施，持续改进质量管理体系。
7.4.3
采购产品
的验证
1.公司是否规定对采购产品进行验证的方式、内容和手段？
2.公司是否规定采购产品在供方现场验的情况并予以实施？顾客是否提出对采购产品在供方现场验证的要求并予实施？
1、规定了验证方式。见《进货验证记录》。
2、未发生在供方进行验证的情况。
8.2.1
顾客满意
1．公司通过什么方式收集顾客满意或不满意的信息？
1、通过对关键供方的评定和质量状况，体现了采购产品对产品实现过程和最终产品的影响程度。
2、通过填写《供方评定记录表》进行评价，内容为产品质量，质量体系评定，通过上述评定合格的列为合格供方。
3、查：《合格供方名录》合格供方清单，经总经理批准。并保持了相关评价记录。
a) 负责实施对供方评价和选择以及重新评价控制；
b) 负责采购计划的制定、实施及采购物资的仓储管理控制 ；
c) 负责市场调研，提供同行业的新产品信息；与顾客进行沟通，调查顾客满意度，及时反馈顾客信息，协助总经理搞好经营决策，负责合同的评审，与顾客进行沟通等.
7.2.1与产品有关的要求的确定
1.对顾客的要求如何确定？顾客的要求都包括哪些方面的内容
受审核部门
供销科
受审核人
主管
日期
2008年10月1日
审核地点
会议室
审核员.3、5.4.1、5.5.1、7.2、7.4、8.2.1
标准条款
检查内容及方法
检查记录
备注
5.3质量方针
5.4.1
质量目标
1.公司制定的质量方针和质量目标是什么？
2.公司的质量目标是否已分解到办公室？是不是可测量的，如何评审质量目标，是否达到要求？如达不到要求采取什么措施？
4、查《产品要求评审表》记录2份。
7.2.3
顾客沟通
1.在产品销售之前为使顾客及时准确地了解产品有关的信息，如何与顾客进行沟通？
2.对于顾客的质量信息反馈，包括顾客的投诉和抱怨、意见调查等，如何安排与顾客进行沟通？
1、一般电话联系或顾客到现场验证。
2、通过电话及顾客满意度调查表与顾客沟通。查《顾客满意度调查表》记录。
2.强制性标准和法律法规要求都包括什么内容？
1、公司通过顾客调查与顾客沟通等方式确定顾客要求，包括与产品有关的法律法规要求。产品的功能性，安全性适用性要求。
2、法律法规有产品质量法-----等内容。
7.2.2与产品有关的要求的评审
1.与产品有关的要求的评审在什么时间进行？评审达到什么目的？
2.如果顾客的要求没有形成文件，如何确认？
4、查：《采购计划单》均在合格供方范围内。
7.4.2
采购信息
1.抽查2份采购计划，是否明确地规定了采购产品的信息？
2.采购产品的信息是否包括对产品质量、价格、数量、交付等方面的要求？这些采购计划是否经授权人审批？
1、抽查了两份《采购计划单》，明确规定了采购产品信息。
2、采购产品信息是包括产品质量价格，数量，交付等方面的要求，都有经过总经理批准。
3.如果产品要求发生变更时，能否及时更改相关文件并将更改的信息传达到有关部门？
4.是否保存评审记录和评审中提出的任何措施的记录？
1、在合同签定前评审，评审的目的是确保产品要求，合同报价与之前不一致的解决，公司有无能力满足顾客要求。
2、口头复述经顾客确认或传真与顾客确认。
3、当产品要求发生更改，由供销科填写《合同变更通知单》，及时更改相关文件，并通知各部门。
7.4采购
7.4.1
采购过程
1．对供方的控制是否体现了采购产品对产品实现过程和最终产品的影响程度？
2．如何对供方进行评价？评价的方法和评价的内容是什么？列为合格供方的标准是什么？
3、请出示公司的合格供方名录，这份清单是否经授权人批准？列入合格供方清单的供方是否都保存了评价资料？抽查2个供方评价资料。评价的内容是否符合公司制定的评价准则？
1、见质量手册。
2、已分解，见质量方针目标分解考核办法,供销科质量目标:顾客满意率大于95%,合同履约率100%,采购物资交验合格率100%.可以测量进行统计分析，若达不到要求，采取纠正措施。
5.5.1
职责和权限
供销科在公司的质量管理体系中主要质量职责有哪些？
1、主要负责：5.3、5.4.1、5.5.1、7.2、7.4、8.2.1等条款的控制。主要职责:
2.顾客满意或不满意的信息可能涉及哪些内容？
3.对收集到的信息，公司是否进行分析，找出差距，分析原因，作为持续改进质量管理体系的依据？
1、通过向顾客发出满意度调查表，收集信息。
2、产品质量、价格、交期和售后服务。
3、对收集的信息进行统计分析，采取纠正措施或预防措施，持续改进质量管理体系。
7.4.3
采购产品
的验证
1.公司是否规定对采购产品进行验证的方式、内容和手段？
2.公司是否规定采购产品在供方现场验的情况并予以实施？顾客是否提出对采购产品在供方现场验证的要求并予实施？
1、规定了验证方式。见《进货验证记录》。
2、未发生在供方进行验证的情况。
8.2.1
顾客满意
1．公司通过什么方式收集顾客满意或不满意的信息？