2016年广西证券从业资格考试：证券投资的收益与风险试题
2016年上半年广西证券从业资格《证券投资基金》：证券投资基金考试题
2016年上半年广西证券从业资格《证券投资基金》：证券投资基金考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、股份公司成立日期为__。
A．创立大会召开日B．发起人协议签署日C．中国证监会批文签署13D．营业执照签发日期2、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
A．卖方B．买方C．委托方D．代理方3、公开发行的可转换公司债券，如果存在__的情况，应当召开债券持有人会议。
A．公司持有金额较大的交易性金融资产B．保证人或者担保物发生重大变化C．净资产收益率平均低于6%D．被注册会计师出具保留意见的审计报告4、证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。
A．5%B．7%C．10%D．3%5、一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。
A．1B．3C．5D．66、下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。
A．结合资产管理计划资产的损失B．稽核资产管理计划运作期间发生的费用C．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出D．稽核资产管理计划推广期间的费用7、通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。
A．期权买卖双方均B．期权买卖双方均不C．期权购入者D．无担保期权出售者8、为了对基金绩效作出有效的衡量，必须考虑的因素不包括__。
A．统计于干扰B．投资目标C．风险水平D．比较基准9、__是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。
A．附有出售选择权条款的债券B．附有可转换条款的债券C．附有交换条款的债券D．附有赎回选择权条款的债券10、董事会秘书空缺期间超过__个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。
A．1B．2C．3D．611、基金的托管费用通常按照基金__的一定比例提取。
广西2016年证券从业资格证证券场按证券发行主体分类考试试卷
广西2016年证券从业资格证《证券市场》：按证券发行主体分类考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于公司上市条件，新《公司法》规定，将公司股本总额降低至—万元。
A.1000B.3000C.4000D.50002、—是指利润随经济周期波动变化比较大的一类股票。
A.持续成长型股票B.趋势成长型股票C.周期型股票D.价值型股票3、上市公司股东大会在董事选举中应积极推行（）。
A.记名投票制度B.无记名投票制度C.累积投票制度D.无累积投票制度4、债券远期交易数额最小为债券面额一万元。
A. 1B. 5C.10D.255、以下关于自营业务风险的监控说法错误的是_。
A.自营股票规模不得超过净资本的100%B.证券自营业务规模不得超过净资本的200%C.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%D.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10%E.对于违反规定比例的，在整改完成前应当将超过比例部分按投资成本的100% 计算风险准备6、优先股票的“优先”主要体现在_。
A.对企业经营参与权的优先B.认购新发行股票的优先C.公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D.股息分配和剩余资产清偿的优先7、—是具有标准格式的债券。
A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.电子债券8、我国《证券法》规定，收购要约的期限不得_。
A.少于30日，并不得超过45日B.少于30日，并不得超过60日C.少于30日，并不得超过75日D.少于60日，并不得超过90日9、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的_。
A.25%B.20%C.15%D.10%10、股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律形式予以确认，这体现了—特征。
A.股票是综合权利证券B.股票是要式证券C.股票是有价证券D.股票是证权证券11、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，—一般在基金资产中保持一定比例的现金。
证券投资的收益与风险_真题-无答案
证券投资的收益与风险(总分34.5,考试时间90分钟)一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求。
)1. 下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为( )。
A. 普通股B. 优先股C. 固定收益政府债券D. 固定收益金融债券2. 我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对( )的补偿。
A. 信用风险B. 利率风险C. 政策风险D. 购买力风险3. 债券投资的主要风险是( )。
A. 政策风险B. 利率风险C. 税收风险D. 信用风险4. 由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于( )。
A. 利率风险B. 经济周期波动风险C. 购买力风险D. 违约风险5. 在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是( )。
A. 浮动利率债券B. 优先股C. 普通股票D. 保值贴补债券6. 在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有( )。
A. 同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低B. 不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿C. 在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿D. 股票的收益率一般低于债券7. 下列证券投资风险中，属于系统性风险的是( )。
A. 财务风险B. 信用风险C. 购买力风险D. 经营风险8. 以股票的方式派发的股息，由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息派发，称之为( )。
A. 现金股息B. 股票股息C. 财产股息D. 负债股息9. 债券的价格变动风险随着期限的增大而( )。
A. 减小B. 增大C. 不变D. 没有影响10. 下列各项属于非系统风险的是( )。
A. 政策风险B. 周期波动风险C. 利率风险D. 信用风险11. 公司以应付票据等债务凭证作为股息，称之为( )。
A. 股票股息B. 财产股息C. 负债股息D. 建业股息12. 作为无盈利、无股息原则的一个例外的股息形式是( )。
A. 股票股息B. 负债股息C. 财产股息D. 建业股息13. 期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对( )的补偿。
证券资格(证券基础知识)证券投资的收益与风险章节练习试卷3(题
证券资格（证券基础知识）证券投资的收益与风险章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．股票股息实际上是将当年的留存收益资本化。
()A．正确B．错误正确答案：A解析：股票股息通常是由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东，新增发的股票可以继续获得股息，因此股票股息实际上是将当年的留存收益资本化。
知识模块：证券投资的收益与风险2．通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券大。
() A．正确B．错误正确答案：A解析：通货膨胀时，最容易受其损害的是证券。
相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小。
知识模块：证券投资的收益与风险3．在国外，国库券利率往往被称为无风险利率，这表明国库券投资不存在任何风险。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：国库券利率被称为无风险利率，是因为国库券的风险非常小，并不能表明国库券投资不存在任何风险。
例如，国库券同样面临利率风险、购买力风险等。
知识模块：证券投资的收益与风险4．股票投资收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的股息和资本利得收入。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：股票投资收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的收入，包括股息、资本利得和资本增值收益。
知识模块：证券投资的收益与风险5．税后净利润是公司分配股息的基础和最高限额，但因要作必要的公积金扣除，公司实际分配的股息总是少于税后净利润。
()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：证券投资的收益与风险6．上市公司现金股息的分配主要考虑股东的需要，公司的长远发展只能处于服从地位。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：在公司留存收益和现金足够的情况下，现金股息分发的多少取决于董事会对影响公司发展的诸多因素的权衡，并要兼顾公司和股东两者的利益。
第3章风险与收益习题
第二章风险与收益一、单选：1.已知某证券的β系数为2，则该证券（）。
A. 无风险B. 有非常低的风险C. 与金融市场所有证券的平均风险一致D. 是金融市场所有证券平均风险的两倍2．投资者由于冒风险进行投资而获得的超过无风险收益率的额外收益，称为投资的（）。
A．实际收益率B．期望报酬率C．风险报酬率D．必要报酬率3．企业某新产品开发成功的概率为80％，成功后的投资报酬率为40%，开发失败的概率为20%，失败后的投资报酬率为-100％，则该产品开发方案的预期投资报酬率为（）。
A．18%B．20%C．12%D．40%4．投资者甘冒风险进行投资的诱因是（）。
A．可获得投资收益B．可获得时间价值回报C．可获得风险报酬率D．可一定程度抵御风险5.某企业拟进行一项存在一定风险的完整工业项目投资，有甲、乙两个方案可供选择：已知甲方案净现值的期望值为1000万元，标准离差为300万元；乙方案净现值的期望值为1200万元，标准离差为330万元。
下列结论中正确的是（）。
A.甲方案优于乙方案B.甲方案的风险大于乙方案C.甲方案的风险小于乙方案D.无法评价甲乙方案的风险大小6.已知甲方案投资收益率的期望值为15%，乙方案投资收益率的期望值为12%，两个方案都存在投资风险。
比较甲乙两方案风险大小应采用的指标是（）。
A.方差B.净现值C.标准离差D.标准离差率7．对于多方案择优，决策者的行动准则应是（）。
A. 选择高收益项目B. 选择高风险高收益项目C. 选择低风险低收益项目D. 权衡期望收益与风险，而且还要视决策者对风险的态度而定8.x方案的标准离差是1.5，y方案的标准离差是1.4，如x、y两方案的期望值相同，则两方案的风险关系为（）。
A. x＞yB. x＜yC．无法确定D．x=y9．合约注明的收益率为（）。
A．实际收益率B．名义收益率C．期望收益率D．必要收益率10．（）以相对数衡量资产的全部风险的大小。
A．标准离差率B．方差C．标准差D．协方差11．下列哪项不属于风险控制对策（）。
证券资格(证券基础知识)证券投资的收益与风险章节练习试卷2(题
证券资格（证券基础知识）证券投资的收益与风险章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
1．股息的分配可以采用()。
A．现金的形式B．股票的形式C．现金以外的其他财产的形式D．债券或应付票据等负债的形式正确答案：A,B,C,D解析：股息分配可以采用的具体形式包括有：现金股息(现金的形式)、股票股息(股票的形式)、财产股息(现金以外的财产的形式)、负债股息(债券或应付票据的形式)、建业股息。
股息虽然可以采用股票或债券的形式发放，但不允许投资组合的形式。
知识模块：证券投资的收益与风险2．关于利率风险，下列说法正确的有()。
A．长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响大于短期债券B．股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大C．利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响D．浮动利率债券是对信用风险的补偿正确答案：A,B解析：C项，利率风险是固定收益证券的主要风险，因此利率风险对优先股的影响要大于普通股的影响；D项，浮动利率债券是对购买力风险的补偿。
知识模块：证券投资的收益与风险3．发放股票股息的目的包括()。
A．增加公司资产总额B．增加公司股东权益总额C．使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要D．使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通正确答案：C,D解析：股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响，对得到股票股息的股东在公司中所占权益的份额也不会产生影响，仅仅是股东持有的股票数比原来多了。
发放股票股息既可以使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要，又使公司股票数量增加，股价下降，有利于股票的流通。
知识模块：证券投资的收益与风险4．公司公积金的来源有()。
A．股票溢价发行超过股票面值的溢价部分B．法定公积金和任意公积金C．资产重估增值部分D．公司从外部取得的赠与资产正确答案：A,B,C,D解析：公司的公积金来源有：①股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金；②依据我国《公司法》的规定，每年从税后利润中按比例提存部分法定公积金；③股东大会决议后提取的任意公积金；④公司经过若干年经营以后资产重估增值部分；⑤公司从外部取得的赠与资产，如从政府部门、国外部门及其他公司等得到的赠与资产。
广西2016年下半年证券从业《证券交易》：证券登记的种类考试题（范文大全）
广西2016年下半年证券从业《证券交易》：证券登记的种类考试题（范文大全）第一篇：广西2016年下半年证券从业《证券交易》：证券登记的种类考试题广西2016年下半年证券从业《证券交易》：证券登记的种类考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、收购人在报送上市公司收购报告书之日起__日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。
A．7 B．10 C．15 D．202、证券公司作为投资管理人实现委托资产收益最大化主要通过__。
A．集中持股 B．实业投资 C．风险投资D．金融工具的组合投资3、波浪理论的最核心的内容的基础是__ A．K线理论B．指标C．切线 D．周期4、公司解散时，应当进行必要的__。
A．整改B．分配收益C．资产清查 D．清算活动5、柜台自营买卖是指证券公司在__以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
A．银行柜台 B．证券交易所 C．证券交易系统 D．其营业柜台6、根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是__。
A．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物B．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 D．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖7、对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数__。
A．看上市公司情况而定B．一样 C．不一样D．根据投资者的情况而定8、设立证券公司的主要股东应最近__年无重大违法违规记录。
A．1 B．2 C．3 D．49、人们的金融产品选择依赖的（），主要有心理上的和个人自身的因素。
A．外在因素 B．内在因素 C．个人因素 D．社会因素10、根据现行有关部门的制度规定，A股送股派息方式的申请材料送交日为__日。
2016年广西证券从业资格《证券投资分析》：证券投资分析的目标考试试卷
2016年广西证券从业资格《证券投资分析》：证券投资分析的目标考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券公司设立子公司的监管要求不包括（）。
A．禁止同业竞争B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C．最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币D．证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益2、在道—琼斯股价平均指数中，商业属于（）。
A．公用事业B．工业C．运输业D．农业3、企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的__。
A．1/2B．1/3C．1/4D．1/54、构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应当考虑所选证券是否易于迅速买卖。
该原则是__A．流动性原则B．本金安全性原则C．良好市场性原则D．市场时机选择原则5、宏观分析所需的有效资料一般不包括__。
A．一般生产统计资料B．金融物价统计资料C．政府的重点经济政策与措施D．企业成本统计资料6、某上市公司发行普通股1000万股，每股面值1元，每股发行价格5元，支付手续费20万元，支付咨询费60万元，该公司普通股本的会额为（）元。
A．1000万B．4920万C．4980万D．500万7、根据我国《证券法》的规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由__负责。
A．发行人B．承销人C．投资者D．证券交易所8、下面各种策略中，交易成本最低的是__。
A．买入并持有策略B．恒定混合策略C．恒定比例投资组合保险策略D．投资组合保险策略9、商业银行提供基金咨询时，正确的做法是（）。
A．只介绍基金的优点，不说明基金的风险B．以银行信誉为担保，诱导客户购买C．客观、公正地向客户介绍基金产品D．以基金历史业绩作承诺，动员客户购买10、A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。
广西2016年证券从业资格《金融市场》第六章汇总考试试卷
广西2016年证券从业资格《金融市场》第六章汇总考试试卷一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、随着新会计准则的实施，基金未实观估值增值(减值)作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为__的。
A．可分配B．不可分配C．可增值D．不可增值2、__滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。
A．T-1B．TC．T+1D．T+33、在我国，基金日常估值由（）同时进行。
A．基金托管人与外部专业机构B．基金管理人与基金持有人C．基金管理人与基金托管人D．基金管理人与外部专业机构4、下面不属于价值型股票的是（）。
A．周期型股票B．蓝筹股票C．防御型股票D．逆势型股票5、可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是__。
A．自动赎回B．任意赎回C．变相赎回D．经常赎回6、__描述了价格和利率的二阶导数关系。
A．凹性B．凸性C．曲率D．弹性7、以下选项中，不认为存在最佳资本结构的是__。
A．MH理论B．传统折中理论C．净收入理论D．净经营收入理论8、武士债券的面值为__。
A．美元B．日元C．发行国货币D．国际货币单位9、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于（）年。
A．10B．15C．20D．3010、在招聘说明书草案初步确定的基础上，应由__编制出详细的验证指引或验证备忘录，经发行人董事及其他验证人签署确认。
A．主承销商B．律师C．注册会计师D．评估机构11、股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是__。
A．修改公司章程B．增加或减少注册资本的决议C．对发行公司债券做出决议D．公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议12、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。
A．1B．3C．6D．913、证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量是__。
证券投资的收益和风险 作业和练习
答案AD
7由于公司内部的因素造成的投资收益的可能变动，属于系统风险。
答案非
8利率风险对于所有类型的股票的影响都是一样的。
答案非
9由于行业内产品更新换代或产业结构调整而使行业发生衰退的情况属于非系统风险。
答案是
10为减少通货膨胀对证券收益率的影响，可以考虑发行浮动利率债券，对投资者进行保值贴补。
答案是
（二）单项选择题
A所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券
B所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较高的证券
C当各证券预期收益相同时，投资者会选择风险较小的证券
D投资者的风险偏好会对其投资选择产生影响
答案A
9以下关于不同债券的风险补偿，说法不正确的是_____
A长期债券利率比短期债券高，是对利率风险的补偿
B不同债券的利率水平不同，是对利率风险的补偿
C发行浮动利率债券，可以实现对通货膨胀的补偿
D股票面临的经营风险和市场风险比债券大，所以股票的收益率一般高于债券
答案B
10以下各组相关系数中，组合后对于非系统风险分散效果最好的是_____
A 1
B 0
C－1
D－0益的来源的是_____。
A普通股
B优先股
C公司长期债券
D公司短期债券
答案A
7以下关于证券的收益与风险，说法正确的是_____。
A投资者可以通过恰当的投资实现只有收益而不承担任何风险
B一般说来，收益越高，风险是越小的
C投资者承担的风险越大，就必然能获得越高的收益
D组合投资可以实现在收益不变的情况下，降低风险
答案D
8投资者选择证券时，以下说法不正确是_____。
第六章收益和风险习题 (1)
第六章风险和收益一、概念题期望收益率系统性风险非系统性风险证券投资组合风险调整贴现率法证券市场线资本资产定价模型贝塔系数二、单项选择题１、投资的风险与投资的收益之间是（）关系Ａ正向变化Ｂ反向变化Ｃ有时成正向，有时成反向Ｄ没有２、证券投资中因通货膨胀带来的风险是（）Ａ违约风险Ｂ利息率风险Ｃ购买力风险Ｄ流动性风险３、影响证券投资的主要因素是（）Ａ安全性Ｂ收益率Ｃ流动性D期限性４、当两种证券完全正相关时，由它们所形成的证券组合（）A 能适当地分散风险B 不能分散风险C 证券组合风险小于单项证券风险的加权平均值D 可分散全部风险5、证券组合风险的大小不仅与单个证券的风险有关，而且与各个证券收益间的（）关系A 协方差B 标准差C 系数D 标准离差率6、下面说法正确的是（）A 债券的违约风险比股票的违约风险小B 债券的违约风险比股票的违约风险大Ｃ债券的违约风险与股票的违约风险相Ｄ债券没有违约风险７、下列哪种收益属于证券投资的当前收益（）Ａ利益和股利Ｂ股息和股利Ｃ股票和证券的买卖价Ｄ股息和买卖价差８、某企业准备购入Ａ股票，预计３年后出售可得２２００元，该股票３年中每年可获得现金股利收入２００元，预期报酬率为１０％，该股票的价值为（）元。
Ａ2150.24 B 3078.57 C 2552.84 D 3257.68９、利率与证券投资的关系，以下（）叙述是正确的Ａ利率上升，则证券价格上升Ｂ利率上升，则企业派发股利将增多Ｃ利率上升，则证券价格下降Ｄ利率上升，证券价格变化不定１０、当市场利率上升时，长期固定利率债券价格的下降幅度（）短期债券的下降幅度Ａ大于Ｂ小于 C 等于 D 不确定11、1个基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的（）A 80%B 50%C 15%D 30%12、某公司发行的股票，预期报酬率为20%，最近刚支付的股利为每股2元，估计股利年增长率为10%，该种股票的价值（）元A 20B 24C 22D 1813、已知某证券的贝塔系数等于2，则表明该证券（）A 有非常低的风险B 无风险C 与金融市场所有证券平均风险一致D 与金融市场所有证券平均风险大1倍14、下列说法中正确的是（）A 国库券没有利率风险B 公司债券只有违约风险C 国库券和公司债券均有违约风险Ｄ国库券没有违约风险，但有利率风险１５、某股票的未来股利不变，当股票市价低于股票价值时，则股票的投资收益率比投资人要求的高低报酬率（）Ａ高Ｂ低Ｃ相等Ｄ可能高于也可能低于１６、某人持有Ａ种优先股股票。
投资的收益与风险练习试卷1(题后含答案及解析)
投资的收益与风险练习试卷1(题后含答案及解析) 题型有：1.1．某股票的买入总价为20000元,一年中所得到的税后股息为500元,一年后出售该股票得到的税后净收入为25000元,该股票的持有期收益为( ) A．0.22B．1.22C．0.275D．1.275正确答案：D 涉及知识点：投资的收益与风险2．某股票的买入总价为20000元,一年中所得到的税后股息为500元,一年后出售该股票得到的税后净收入为25000元,该股票的持有期收益率为( ) A．0.22B．1.22C．0.275D．1.275正确答案：C 涉及知识点：投资的收益与风险3．某股票的买入总价为20000元,一年中所得到的税后股息为500元,一年后出售该股票得到的税后净收入为25000元,如果将投资期改为2年,则证券的年平均持有期收益为( )A．0.129B．1.129C．0.275D．1.275正确答案：B 涉及知识点：投资的收益与风险4．某股票的买入总价为20000元,一年中所得到的税后股息为500元,一年后出售该股票得到的税后净收入为25000元,则证券的年平均持有期收益率为( )A．0.129B．1.129C．0.275D．1.275正确答案：A 涉及知识点：投资的收益与风险5．理财规划师预计某权证将来有10%收益率的概率是0.35,有20%收益率的概率是0.5,而出现-10%的收益率的概率是0.15,那么该权证收益率的数学期望是( )A．0.2B．0.1C．0.12D．0.145正确答案：C 涉及知识点：投资的收益与风险6．第一食品连续四天的收盘价分别为5.00元,5.20元,5.10元,5.30元。
那么该股票这四天的平均值为( )A．5.1B．5.2C．5.15D．5正确答案：C 涉及知识点：投资的收益与风险7．如果说均值对应平均收益,那么方差则代表了( )A．收益升水B．风险C．意外补偿D．收益贴水正确答案：B 涉及知识点：投资的收益与风险8．当进行两个或多个资料变异程度的比较时,如果单位和(或)平均数不同时,需采用( )来比较A．方差B．标准差C．期望D．变异系数正确答案：D 涉及知识点：投资的收益与风险9．已知在A股市场股票甲2005年平均价格为100元,标准差为10,在B股市场股票乙的平均价格为200元,标准差为20,试问股票甲和乙哪一个在2005年股票价格变异程度大( )A．股票甲B．股票乙C．一样大D．无法判断正确答案：C 涉及知识点：投资的收益与风险10．当两变量的相关系数接近相关系数的最小取值-1时,表示这两个随机变量之间( )A．几乎没有什么相关性B．近乎完全负相关C．近乎完全正相关D．可以直接用一个变量代替另一个正确答案：B 涉及知识点：投资的收益与风险11．在年初你投资1000元的有息10年期国债,持有期间所得利息为50元,到年底以1200元卖出,则回报率是( )A．0.25B．0.05C．0.2D．0.15正确答案：A 涉及知识点：投资的收益与风险12．对于股票投资,方差(或标准差)通常对股票价格或收益率进行计算,由于股票投资的几乎所有风险都会反映到价格之中,因此,可以用方差度量的是单只股票或者股票组合的( )A．与其他股票波动的相关性B．总体风险水平C．风险的补偿D．不同风险因素对于风险的贡献程度正确答案：B 涉及知识点：投资的收益与风险13．对于股票投资,方差(或标准差)通常对股票价格或收益率进行计算,由于股票投资的几乎所有风险都会反映到价格之中,方差为( )A．0.0061B．0.0062C．0.0063D．0.0064正确答案：B 涉及知识点：投资的收益与风险14．对于股票投资,方差(或标准差)通常对股票价格或收益率进行计算,由于股票投资的几乎所有风险都会反映到价格之中,标准差约为( ) A．0.06B．0.07C．0.08D．0.09正确答案：C 涉及知识点：投资的收益与风险15．一个可能的收益率值所占的概率越大,那么( )A．它对收益期望的影响越小B．它对收益期望的影响越大C．它对方差的影响越小D．它对方差的影响越大正确答案：B 涉及知识点：投资的收益与风险16．持有期收益率(HoldingPeriodReturn,HPR)是衡量持有某一投资工具一段时间所带来的总收益,它不包括( )A．利息收入B．资本利得C．资本损失D．预期成本正确答案：D 涉及知识点：投资的收益与风险17．方差越大,不正确的说法是( )A．这组数据就越集中B．数据的波动也就越大C．如果是预期收益率的方差越大预期收益率的分布也就越大D．不确定性及风险也越大正确答案：A 涉及知识点：投资的收益与风险18．张先生两年前以每股15元的价格买入1000份股票,两年期间,分红两次,分别是0.3元和0.2元,当前张先生以每股18元的价格卖出,则持股收益率( ) A．0.1667B．0.203C．0.233D．0.2667正确答案：C 涉及知识点：投资的收益与风险19．王先生于2005年1月1日购买了期限10年的债券,如果该债券当前价格为104元,面值100元,票面利率为8%,则当期收益率为( ) A．0.06B．0.0675C．0.0769D．0.0835正确答案：C 涉及知识点：投资的收益与风险20．某投资者以50元/股购买一只股票,两年后以65元/股卖出,期间无分红,则投资者的平均年复利收益率为( )A．0.1402B．0.3C．0.15D．0.145正确答案：A 涉及知识点：投资的收益与风险。
2016年广东证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试卷
2016年广东省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、关于关联交易，下列说法错误的是__。
A.关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B.关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C.关联交易往往使中小投资者利益受损D.在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性2、__基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。
A.个体心理分析B.群体心理分析C.有效市场理论D.证券组合理论3、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A.国家债券B .政府债券C.公司债券D.金融债券4、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为__。
A.政府证券B.金融证券C.公司证券D.个人证券5、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。
A.认股权证的价值不变B.认股权证的价值减少C.认沽权证的价值增加D.认沽权证的价值减少6、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。
A.市盈率B.股票的内在价值C资本收益率水平D.股票的供求关系7、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。
A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制8、垄断竞争型市场特点不包括__。
A.生产者众多，各种生产资料可以完全流动B.生产的产品同种但不同质C.产品之间存在着差异D.生产者对其产品的价格有一定的控制能力9、著名的有效市场假说理论是由__提出的。
A.沃伦•巴菲特B.尤金•法玛C.凯恩斯D.本杰明•格雷厄姆10、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。
广西2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试题
广西2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、中国证券市场实行（）制度。
A．公开交易B．中央登记C．中央管辖D．政府管辖2、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是__。
A．一样大B．没有相关关系C．前者较小D．前者较大3、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。
A．3B．10C．13D．204、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__。
A．法定存款准备金B．超额准备金率C．再贴现率D．银行回购利率5、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。
A．实际收益率B．期望收益率C．名义收益率D．无风险收益率6、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。
A．价值B．产品C．收入D．实物7、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。
A．董事会B．股东大会C．监事会D．全体股东8、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。
A．大于B．小于C．等于D．不等于9、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。
A．大体上接近B．不会接近C．股票的平均收益率会较高D．债券的平均利率较高10、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。
A．二元增长模型B．零增长模型C．不变增长模型D．以上全部都是11、证券投资基金在美国被称为（）。
A．单位信托基金B．证券投资信托基金C．共同基金D．信托基金12、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。
A．墨西哥B．巴西C．阿根廷D．智利13、所谓“小QFII”是指__。
A．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C．境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场14、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
2016年上半年湖北证券从业资格考试：证券投资的收益与风险试题
2016年上半年湖北省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为__。
A.绝对估值B .资产价值C.相对估值D.风险中性定价2、1959 年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。
A.有效市场理论B.随机漫步理论C.切线理论D.现代证券投资组合理论3、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。
A.欺诈发行股票、债券罪B.提供虚假财务会计报告罪C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪D.操纵证券市场罪4、金融期货的标的物不包括__。
A.股票B.利率C.外汇D.小麦5、上市公司信息披露应遵循（）原则。
A.真实、准确、完整、权威B.真实、准确、完整、及时C.真实、准确、完整、有效D.真实、准确、完整、审核6、股息的来源是公司的（）。
A.税前利润B.税后利润C.所有利润D.公积金转增收益7、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（）。
A．20%B．30%C．40%D．50%8、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式，但不包括__。
A.向基金等机构客户提供证券研究报告B.向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入C.与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用D.向客户收取管理费和交易费收入9、证券的风险通常由收益率的__来衡量。
A.方差B.几何平均值C.协方差D.算术平均值10、某证券组合2011年实际平均收益率为18%，当前的无风险利率为6%，市场组合的期望收益率为15%,该证券组合的0值为1.5。
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2016年广西证券从业资格考试：证券投资的收益与风险试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.公司应当在发行公司债券前的__个工作日内，将经中国证监会核准的债券募集说明书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站。
A．1～2B．1～3C．2～5D．3～72.证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向__申请保荐机构资格。
A．中国证监会B．国务院C．证券业协会D．证券交易所3.__指对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等，一般用电话提示管理人。
A．电话提示B．书面警示C．书面报告D．定期报告4.证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是__。
A．自营业务的交易收益具有自主性B．自营业务的交易风险具有自主性C．自营业务交易的税费具有自主性D．自营业务具有选择交易价格的自主性5. 在__中，技术分析将无效。
A．弱势有效市场B．无效市场C．半强势有效市场D．强势有效市场6. 以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为__。
A．指数基金B．基金中的基金C．伞型基金D．信托投资单位7. 封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为__。
A．1.00元B．1.00元C．1.02元D．1.03元8. 债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按__计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。
A．1年期国债利率B．约定回购利率C．1年定期存款利率D．活期存款利率9. 在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是__。
A．证券发行人B．证券投资者C．证券中介机构D．监管部门10. 证券公司按交易规则代理买卖证券。
买卖成交后，应当按规定制作（）交付客户。
A．每日股票交割单 B．买卖成交报告单 C．每日资金清算单 D．买卖成交汇总表11. 上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。
A．不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的100% B．不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的50% C．不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50% D．不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%12. 上市公司在收到中国证监会关于召开并购重组委工作会议审核其重大资产重组申请的通知后，应当立即予以公告，并申请办理（）的停牌事宜。
A．并购重组委工作会议召开前B．表决结果披露后C．并购重组委工作会议期间D．并购重组委工作会议期间直至其表决结果披露前13. 对于H股的发行，新申请人预期证券上市时由公众人士持有股份的市值须至少为（）万元港币。
A．3000B．5000C．7000D．900014. 普通股票筹集的资金，成为公司（）的基础。
A．注册资本B．股份回购C．转增股本D．增资减资15. 通常由__直接为投资者开立资金结算账户。
A．证券登记结算公司B．证券公司C．证券交易所D．证券业协会16. 下列各项不属于基金费用的是（）。
A．管理人报酬B．托管费C．交易费用D．基金申购费17. 回购期限一般最长不超过__。
A．半年B．1年C．2年D．3年18. __不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。
A．收入型基金B．上市开放式基金C．公募基金D．私募基金19. 根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__。
A．补偿基金B．投资基金C．保证基金D．风险基金20. 2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。
其计算公式是__。
A．净资本=资产余额×折扣比例-负债总额B．净资本=∑(资产余额×折扣比例)C．净资本=∑(资产余额×折扣比例)-负债总额D．净资本=∑(资产余额×折扣比例)-负债总额-或有负债21. 关于可转换公司债券的转股期限与其价值的关系，下列表述正确的是__。
A．转股期限越长，可转换公司债券的价值越小B．转股期限越长，可转换公司债券的价值越大C．转股期限长，则可转换公司债券的价值难以确定D．可转换公司债券的价值随转股期限的增加呈先高后低的变化趋势22. 国际证监会组织公布的证券市场监管目标不包括（）。
A．降低系统风险B．保持证券市场的公平、效率和透明C．稳定市场价格D．保护投资者23. 根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处__年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A．2B．3C．4D．524. 上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。
A．3%B．4%C．5%D．6%25. 通常由__直接为投资者开立资金结算账户。
A．证券登记结算公司B．证券公司C．证券交易所D．证券业协会26.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的__纳入证券投资者保护基金。
A．10%B．15%C．20%D．25%27.武士债券的面值为__。
A．美元B．日元C．发行国货币D．国际货币单位28.反映公司在某一特定时点财务状况的静态报表是__A．资产负债表B．损益表C．现金流量表D．利润表29.目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是__。
A．期末基金份额净值B．期末可供分配基金份额利润C．加权平均基金份额本期利润D．净值增长指标30. 开立证券账户应坚持__的原则。
A．合法性和真实性B．合法性和同一性C．同一性和真实性D．合法性和有效性31. 下列行为中不是局域网安全管理重点的是__。
A．用户权限设定和限制B．系统管理员用户口令及权限限制C．网络入侵防范D．网络设置购买中的招标管理32. 证券业协会的权力机构是__。
A．董事会B．会员大会C．股东大会D．主席大会33. 证券公司从事代办股本转让服务业务应具备的条件之一为：最近年度净资产不低于人民币__亿元，净资本不低于人民币5亿元。
A．5B．6C．7D．834. 同业拆借市场在金融市场体系中属于__范畴。
A．资本市场B．货款市场C．货币市场D．长期资金融通市场35. 按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是（）。
A．时间优先，数量优先 B．价格优先，数量优先 C．价格优先，客户优先 D．价格优先，时间优先36. 约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的__。
A．同期金融机构活期存款基准利率B．同期金融机构1年期存款基准利率C．同期金融机构1年期贷款基准利率D．同期金融机构贷款基准利率37. 证券公司经纪业务主要赚取的是__。
A．佣金B．手续费C．价差收益D．利差收益38. 使用骑乘收益率曲线管理债券资产的管理者是以__为目标。
A．资产的流动性B．资产的收益性C．规避资产的风险D．用定价过低的债券来替换定价过高的债券39. 国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产低于（），则其净资产折成的股份界定为国有法人股。
A．40%B．50%C．60%D．70%40. 上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的__具有持续经营能力。
A．核心资产和业务B．核心资产和主营业务C．全部资产和业务D．流动资产和主营业务41. QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括__。
A．境外投资顾问和境外托管人信息B．投资交易信息C．投资境外市场可能产生的风险信息D．基金利润分配信息42. 下列关于优先股票的阐述，错误的是__。
A．优先股票是指股东享有某些优先权利的股票B．优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权C．优先股股东具备普通股股东具有的基本权利D．优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率43. 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是__。
A．警告B．罚款C．没收非法所得D．撤销相关业务许可44. 股票实质上代表了股东对股份公司的__。
A．债权B．物权C．产权D．所有权45. LOF基金最核心的制度安排是（）。
A．结合了银行等代销机构和交易所交易网络二者的销售优势B．一天可以提供一次或多次基金净值报价C．基金份额在场内、场外两个不同性质市场之间的转托管机制D．套利机制46. 独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，可以连任，但是连任时间不得超过__年。
A．3B．6C．9D．1047. 沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，申购数量最高为当次社会公众股上网发行总量的（）。
A．十分之一B．百分之一C．千分之一D．万分之一48. 按照股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票划分为__。
A．增长类股票B．能源类股票C．周期类股票D．稳定类股票49. 合格境外机构投资者的境内股票投资，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。
A．5%B．10%C．20%D．30%50. 我国封闭式基金实行（）日交收。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+5。