中国中小企业成长的影响因素研究_基于中国东北地区中小企业的实证研究

中国中小企业成长的影响因素研究———基于中国东北地区中小企业的实证研究吕一博１，苏敬勤１，傅宇２（１．大连理工大学管理学院，辽宁大连１１６０２３；２．英国杜伦大学金融经济系，英国杜伦ＤＨ１３ＨＹ）［摘要］本文从中小企业的成长动机———企业家导向、成长能力———企业创新能力、成长资源基础———企业内部资源和企业的资源外取、成长机会———企业环境四个角度，构建中小企业成长影响因素分析模型。

通过我国东北地区２３５家中小企业的实证数据对理论模型及相关假设进行验证。

数据分析结果表明企业的风险趋向、企业环境的不确定性、企业创新实现能力和创新推广能力都会直接激发和推动我国中小企业的成长；而企业的先动性和企业环境的动态性则被证实会恶化中小企业的短期成长；充足的金融资源和高水平的企业网络通过对其他因素的作用间接提升了中小企业的成长绩效，但其对中小企业成长的直接影响尚需进一步的细化研究。

［关键词］中小企业；企业成长；影响因素；企业家导向；创新能力；企业网络；企业资源［中图分类号］Ｆ２７６．３［文献标识码］Ａ［文章编号］１００６－４８０Ｘ（２００８）０１－００１４－１０【国民经济】一、引言在现有企业成长影响因素的理论研究中，主要存在三种不同的研究视角。

产业组织学派认为企业成长的主要影响因素在于企业的外部环境及企业在环境中的位置，企业成长的关键在于产业位势的选择。

而资源基础理论、企业能力理论等内生成长理论认为企业成长的影响因素源自于企业内部，企业的异质性资源、独特的能力是企业成长的关键因素。

近来快速发展的企业演化理论趋向于一种中和的观点，认为企业成长是企业内外部因素共同作用的结果，存在一个复杂的演化过程。

以产业组织学派为代表的外生成长理论在研究方法和分析工具上比较成熟、可操作性强，但其基于产业分析的研究基础受到广泛的质疑；而以资源和能力研究为代表的内生成长理论虽然提供了一个分析企业内生成长因素的有益视角，但其所定义的异质性资源和独特能力边界模糊、难以量化；企业演化理论的研究较为贴近现实的企业，但缺乏可供操作的研究工具、局限了该理论的进一步发展。

所以，现有企业成长影响因素的研究没有形成一个一致可行的分析框架。

［收稿日期］２００７－１２－０４［基金项目］国家自然科学基金项目“中国产业生态网络的构建、进化和管理研究”（批准号７０４７３００９）。

［作者简介］吕一博（１９７９—），男，辽宁大连人，大连理工大学管理学院博士研究生；苏敬勤（１９６１—），男，辽宁大连人，大连理工大学管理学院院长，教授，博士生导师；傅宇（１９７８—），女，辽宁大连人，英国杜伦大学金融经济系硕士研究生。

２００８年１月第１期（总２３８期）Ｊａｎ．，２００８Ｎｏ．１ＣｈｉｎａＩｎｄｕｓｔｒｉａｌＥｃｏｎｏｍｉｃｓ１４本文试图通过对现有中小企业成长影响因素相关研究的梳理，提出一个基于“成长动机—成长能力—成长资源基础—成长机会”的四要素分析模型，对我国东北地区中小企业进行实证研究，验证提出的理论模型及相关假设，并对我国中小企业成长的影响因素进行识别和分析。

二、中小企业成长的影响因素１．中小企业成长的动机———企业家导向企业家导向反映了企业对机会的识别、捕捉并对其进行利用的战略导向。

基于企业战略行为的不同模式以及ＬｕｍｐｋｉｎａｎｄＤｅｓｓ（１９９６）提出的企业家导向五维度分析框架，现有研究普遍认同企业家导向是三个维度的综合，包括创新性、先动性和风险趋向。

这三个子维度表述了企业战略导向的不同方面，是企业成长动机的具体表现。

大量实证研究表明企业家导向通过增加企业的先动性和风险趋向，以及提升产品、过程或服务的创新性倾向而提升了中小企业的成长绩效（ＺａｈｒａａｎｄＣｏｖｉｎ，１９９５）。

ＬｕｍｐｋｉｎａｎｄＤｅｓｓ（１９９６）的实证研究表明对企业家导向各子维度的细化分析能够更好地解释其同中小企业成长的关系。

（１）创新性反映了企业支持新想法、新观念，并进行尝试以生成解决问题和迎合市场需求的新产品或新服务的倾向（ＬｕｍｐｋｉｎａｎｄＤｅｓｓ，１９９６）。

较强的创新性有利于推动企业进入新领域、改善现有领域，并培育开发新机会的能力。

高的创新性预示了企业在技术和产品市场上潜在的高创新率，是企业寻求并实现新成长机会的基础。

Ｃａｌａｎｔｏｎｅｅｔａｌ．（２００２）的研究证实了创新性通过促进企业学习活动中的创造性思想而提升了中小企业的竞争优势。

所以，提出假设：Ｈ１ａ：高强度的创新倾向会提升中小企业的成长绩效。

（２）先动性表述了企业对市场未来发展趋势的感知，活跃地寻找预期机会以开发和引入全新产品或改进产品、引发对现有战略和策略改变的前瞻视角（ＬｕｍｐｋｉｎａｎｄＤｅｓｓ，１９９６）。

先动性强的企业依靠先动优势，定位于高利润市场、索取高价格、先于竞争对手实施“撇油”战略，领先于竞争对手。

先动优势是中小企业有效利用新市场机会的重要战略，先动性强的企业通过对市场信号的快速响应提升了其绩效水平、实现超常成长。

所以，提出假设：Ｈ１ｂ：高强度的先动性水平会提升中小企业的成长绩效。

（３）风险趋向是指企业将资源投入到产出高度不确定的项目、活动以及决策的意愿和倾向，反映了企业希望摆脱现有状态，实现不确定性成长的趋势（ＬｕｍｐｋｉｎａｎｄＤｅｓｓ，１９９６）。

较高的风险趋向会增强企业对不确定性的迎合度、提升战略决策效率，通过高投入、高风险的活动获取高额回报，提升企业绩效。

风险趋向过低，企业会推迟或降低引入创新、不去从事开发活动、在变动的环境中趋于保守，会使企业丧失客户和市场机会，降低了企业绩效。

所以，提出假设：Ｈ１ｃ：高水平的风险趋向会提升中小企业的成长绩效。

２．中小企业成长的能力———企业创新能力Ｋｅｉｚｅｒｅｔａｌ．（２００２）指出创新是中小企业在不同行业中实现动态成长的最主要途径，创新对中小企业竞争优势、利润率和生产率的重要推动作用得到广泛认同。

Ｃｈｒｉｓｔｉａｎｓｅｎ（１９９７）指出实施高效的创新是一项艰巨复杂的工作，如何形成有效的创新对于中小企业的成长变得至关重要。

创新能力作为企业创新全过程相关能力的综合表现，决定了中小企业的创新水平和创造创新产出的潜力，创新能力的强弱直接影响中小企业的成长绩效。

而细化分析企业创新能力不同组成对中小企业成长的影响，有助于更好理解创新能力同中小企业成长的关系。

在对企业创新能力组成的研究上，现有研究主要基于“创新过程”模型（Ｂｕｒｇｅｌｍａｎ，１９９８），认为企业创新能力包含支持创新思想产生、创新实现及创新商业化这三个创新阶段所涉及的一系列能力。

在此基础上，Ｃｈｉｅｓａｅｔａｌ．（１９９６）指出企业创新能力包括概念形成、产品开发、生产、技术获取、领导、资源供应、系统和工具供应这七个过程的相关能力。

Ｂｕｒｇｅｌｍａｎ（１９９８）将企业创新能力分为：１５可利用资源及分配、对竞争对手创新战略和产业演化的理解能力、技术发展的理解能力、企业结构和文化相关能力、战略管理能力。

Ｙａｍｅｔａｌ．（２００４）将企业创新能力分解为学习能力、研发能力、制造能力、营销能力、组织能力、资源分配能力和战略计划能力。

虽然不同学者在对创新能力细化组成的表述上各有不同，但都是围绕着企业的“创新过程”展开。

综合现有研究，本文基于Ｃｈｉｅｓａｅｔａｌ．（１９９６）和Ｙａｍｅｔａｌ．（２００４）提出的企业创新能力评价思路和方法，根据ＬｕｙｉｂｏａｎｄＳｕｊｉｎｇｑｉｎ（２００７）提出的中小企业创新能力评价指标体系及结构性因子分析结果，认为中小企业的创新能力包括创新发起能力、创新实现能力和创新推广能力三个子维度。

其中创新发起能力包括战略管理能力、资源支持能力和学习能力；创新实现能力包括研发能力和制造能力；创新推广能力包括营销能力和组织能力。

基于此，提出假设：Ｈ２ａ—Ｈ２ｃ：强的创新发起能力（创新实现能力／创新推广能力）会提升中小企业的成长绩效。

３．中小企业成长的资源基础———企业内部资源和企业的资源外取（１）企业内部资源对中小企业成长的影响。

ＥｉｓｅｎｈａｒｄｔａｎｄＳｃｈｏｏｎｈｏｖｅｎ（１９９０）在对中小企业创新劣势的研究中指出资源对于中小企业成长具有基础性作用。

尽管企业资源包括技术资源、人力资源、金融和组织资源等多种形式，金融资源却是中小企业最基础的资源。

因为环境变动所引发的需求和技术的快速变化会降低实物资本和技术资源的价值，金融资源相对容易转化成为其他形式的资源，中小企业其他资源的缺乏可以通过金融资源的获取缓解。

所以，提出假设：Ｈ３：充足的金融资源会提升中小企业的成长绩效。

—企业网络对中小企业成长的影响。

中小企业为了减轻资源缺乏的负面（２）企业的资源外取——影响，倾向于外部资源的获取。

Ｔｉｍｍｏｎｓ（１９９４）指出企业成长是应用资源追寻机会的过程，而不管资源的来源和所有权。

Ｊａｒｉｌｌｏ（１９８９）的实证研究表明高成长的中小企业采用了更多的外部资源。

基于企业与相关利益主体之间具体社会行为联系的企业网络是中小企业实现资源外取的主要模式。

企业网络能够使企业获取网络伙伴的资源、管理才能和智力能力等互补性资源以更好地开发、生产和营销产品，进而加速中小企业的成长。

企业网络的发展同中小企业成长绩效之间存在着明显的正向关系（Ｂａｕｍｅｔａｌ．，２０００）。

因此，提出假设：Ｈ４：高水平的企业网络会提升中小企业的成长绩效。

４．中小企业成长的机会供给———企业环境环境作为企业的信息源和资源储备，其对企业的成长具有基础性作用。

大量研究表明，在动态和不稳定的环境中，企业所面临的机会要多于静态和相对稳定的环境，高成长企业的比例也较高。

在对企业环境的分析上，普遍把企业环境概念化为一个多维的结构，具有动态性、不友好性和不确定性三个维度（ＤｅｓｓａｎｄＢｅａｒｄ，１９８４）。

（１）环境的动态性维度包括环境变化的不可预见几率和环境的不稳定性。

动态性损害了管理者准确预测未来事件的能力，并对组织产生影响。

Ｓｃｈｅｒｅｒ（１９８２）通过对不同产业中技术机会的分析说明中小企业在动态环境中的机会寻找行为更易于成功———当成本、风险同新颖、创新性相联系时，企业在技术知识快速更新的环境中可以持续生成新的产品———市场利基。

大量研究表明环境动态性会刺激中小企业的成长绩效。

因此，提出假设：Ｈ５ａ：环境的动态性越强，中小企业的成长绩效越好。

（２）环境的不友好性维度是指对于稀缺环境资源竞争的强度，ＭｉｌｌｅｒａｎｄＦｒｉｅｓｅｎ（１９８２）将不友好性定义为“企业所在产业竞争和波动趋势的多样性、活跃性和强烈性给企业带来的威胁程度”。

现有的研究普遍认为，环境的不友好性会降低中小企业的成长性。

在一个不友好的环境中，高强度的竞争对企业产生更大的压力，企业会趋于更加保守的经营策略。

当竞争环境越来越严峻的时候，定位于成长的企业经营战略是非常危险的。